《两体系建设》word版.doc

第第 1 1 页页 = 两两体体系系建建设设总总目目录录 1、成立两体系建设组织机 构 2 2、制定风险分级管控实施方 案7 3、制定隐患排查治理实施方 案4 0 4、开展两体系建设专项培 训 66 5、风险分级管控制 度 70 6、安全隐患排查治理管理制 第第 2 2 页页 度7 6 7、附 件 81 两两体体系系建建设设 “一一企企一一册册 ” 第第 3 3 页页 1 1、成成立立两两体体系系建建设设组组织织机机构构 = = = = = = = = = = = = = = 二二零零一一七七年年六六月月 =建集字【2017】27 号 第第 4 4 页页 关于成立安全生产关于成立安全生产“两个体系两个体系”建设建设 推进工作组织机构的通知推进工作组织机构的通知 集团各部门、各项目部：集团各部门、各项目部： 为适应新形势下公司的安全生产发展需要，并提高公司 安全生产管理水平，减少事故的发生，加快安全生产风险分 级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，经集团公司高层 领导研究决定，现设置安全生产风险分级管控与隐患排查 “两个体系”建设推进工作组织机构。 特此通知。 = 2017 年 6 月 3 日 附件 1：山东=建工集团“两个体系”建设组织机构 附件 2：“两个体系”建设工作领导小组主要职责 附件 1 安全生产安全生产“两个体系两个体系”建设组织机构建设组织机构 组 长：王 伟 =总经理 副组长：杨新芳 =副总经理 成 员：田振山 建工集团有限公司副总经理兼一分公司经理 第第 5 5 页页 陈 军 工集团有限公司副总经理兼二分公司经理 李恩军 =工程管理中心主任 崔保贺 =安全生产处处长 赵鲁冠 =三分公司经理 娄亚虎 =四分公司经理 下设“两个体系”建设办公室，办公室设在=安全 生产处，崔保贺任办公室主任，具体协调调度“两个体系”建设工作 开展情况。必要时向领导小组组长汇报，组织召开专题会议。 附件附件 2 2 “两两个个体体系系”建建设设工工作领导小组主要职责作领导小组主要职责 1、组织、监督、指导、考核安全生产风险分级管控与隐患排查 体系工作的开展及各项措施的落实。 2、传达学习和贯彻关于安全生产风险分级管控与隐患排查体系 有关政府文件、精神和要求。 3、组织编制符合要求、满足公司实际运行状况的安全生产风 第第 6 6 页页 险分级管控与隐患排查体系实施方案 。组织编制安全生产风险分级 管控与隐患排查体系推进工作实施方案。 4、全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调 度，并制定考核办法。 5、定期召开安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作专题会， 固化成果、健全档案，持续降低事故风险。 6、对员工进行安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设宣贯 和培训。 7、做好风险分级评价过程控制。编写安全生产风险分级管控 与隐患排查体系 ，组织排查风险点、作业步骤确认、危险源辨识、 风险评价、风险分级管控、确定重大风险，完成“一企一册” 。 8 按照“分级管理、分线负责” 、 “管业务必须管安全”的原则， 各成员具体落实安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设过程中 的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险 分级及风险评价，对评价结果负责。 9、制定风险点分级管控措施，并在工作现场制作悬挂风险管控 标识牌。 10、建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进 行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、新改扩项目、 原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风险点的安全。 为确保双重预防体系建设顺利推行，安全生产处为该项工作的 开展牵头部门，负责督导及考核；各责任部门及相关参与部门应履 行风险点识别、 风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职 第第 7 7 页页 责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过 程、全方位、全天候”的风险管控。 第第 8 8 页页 =建集字【2017】28 号 关于下发企业一级风险管控方案的通知关于下发企业一级风险管控方案的通知 集团各部门、各项目部：集团各部门、各项目部： 为适应新形势下公司的安全生产发展需要，并提高公司 安全生产管理水平，减少事故的发生，加快安全生产风险分 级管控与隐患排查治理两个体系建设工作。按照风险分级管 控要求，经集团公司安全生产委员会评审，现下发企业一级 风险管控方案，请各部门认真学习。 特此通知。 = 2017 年 6 月 3 日 一级风险管控方案一级风险管控方案 为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任，确保风险有 效受控，构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险， 防范生产安全事故的发生。结合公司实际，特制订此方案。 一、适用范围：一、适用范围： 本方案适用于在建工程施工作业现场，生产经营活动的正常和 第第 9 9 页页 非正常情况的一级风险，包括项目工程范围内各个施工阶段的风险 管理、风险评价、风险控制。 二、一级风险管控组织机构二、一级风险管控组织机构 组 长：王 伟 副组长：杨新芳 成员：崔保贺、尚海根、刘道平、刘传波、张本跃、王玉林、王贤 鹏 三、职责三、职责 1建工集团总经理负责一级风险管理和风险评价的领导工作， 组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。 2主管安全的副经理协助风险管理和评价工作，成立风险管理 组织，进行风险评价，确定风险等级，主持风险评审工作。 3安全生产处是风险管理的归口管理部门，负责对项目一级风 险分析记录的审查与控制。 4.项目经理必须对项目的风险源进行分析，对项目的施工人员 进行教育和培训，并组织施工人员进行定期的风险巡查，主持处理 施工过程中出现的安全风险问题。 四、风险分级四、风险分级 公司及项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施 工现场存在安全风险点进行分级，根据风险危险程度，按照从高到 低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、 黄、蓝”四级（红色最高） 。 1.一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非 第第 1010 页页 常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死 群伤事故，或造成重大经济损失。 2.二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处 于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施 工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。 3.三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然 存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤 亡事故，或造成一定的经济损失。 4.四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如 继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现 场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作 中逐步加以改进。 五、一级风险控制措施五、一级风险控制措施 1.公司对在建项目各个阶段存在一级风险的风险点实行挂牌督 办，下发重大事故隐患挂牌督办通知书 。 2.公司安全生产处组织对一级风险的分部分项工程制定专项安 全施工方案。超过一定规模危险性较大分部分项工程专项施工方案 进行专家论证。 3.一级风险的分部分项工程施工前由公司安全生产处对项目部 管理人员进行安全技术交底，明确分部分项工程危险部分及可能导 致的生产安全事故，针对危险部位采取的具体预防措施、作业中应 遵守的安全操作规程和规范以及应注意的安全事项、作业人员发现 事故隐患应采取的措施和发生事故后应采取的躲避和急救措施。 第第 1111 页页 4.公司和项目部在施工现场对一级风险点进行公示，项目部负 责实施。 5.项目部加强班前教育，重点从思想上对施工作业人员进行安 全生产交底，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；正确使用机器 设备和工具；介绍各种安全活动以及作业环境的安全检查和交接班 制度。发现事故隐患，及时上报领导，采取措施。 6. 公司和项目部应分别制定重大事件应急处置预案，设置应急 处置管理小组，明确人员职责。在重大事件发生时，及时启动应急 处置方案。在现场明显区域公示应急预案公示牌。 7.公司安全生产处按月跟踪落实一级风险点管控落实情况，并 按月公布相关信息。 六、文件管理 公司及项目部做好保存一级风险管控过程的记录资料，并按照 山东省建筑施工现场安全管理资料规程纳入安全技术资料管理。 涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施 和改进记录等，应单独建档管理。 = 2017 年 6 月 3 日 第第 1212 页页 两两体体系系建建设设 “一一企企一一册册 ” 2 2、制制定定风风险险分分级级管管控控实实施施方方案案 = = = = = = = = = = = = = = 二二零零一一七七年年六六月月 风风险险分分级级管管控控实实施施方方案案目目录录 1.适用范围 -14 2.编制依据 -14 3.总体要求、目标与原则 -14 3.1 总体要求 -14 3.2 工作目标 -15 3.3 基本原则-15 4.组织管理机构 -15 4.1 机构设置-15 第第 1313 页页 4.2 职责-16 5.术语和定义 -17 5.1 风险-17 5.2 危险源-17 5.3 风险点-18 5.4 风险辨识-18 5.5 风险评估/评价-18 5.6 风险分级-18 5.7 风险分级管控-18 5.8 风险信息-18 5.9 重大风险-18 5.10 重大危险源-18 6.风险分级管控工作程序 -19 7.风险点识别方法 -19 7.1 风险点识别范围的划分要求 -19 7.2 风险点识别方法 -19 7.3 风险点排查-19 8.危险源辨识 -20 8.1 事故类型-20 8.2 危险源识别的内容-20 8.3 危险源辨识方法-21 8.4 危险源识别的步骤-21 9.风险评价 -22 9.1 风险评价基本要求-22 9.2 风险等级的划分-22 9.3 风险评价方法-23 9.4 风险等级的确定-28 10.编制风险分级管控清单 -28 11.风险分级管控措施 -29 11.1 专项施工方案-29 11.2 安全技术交底-29 11.3 重大危险源公示-29 11.4 班前教育-30 11.5 应急处置预案-30 12.实施风险分级管控 -30 13.文件管理 -31 第第 1414 页页 14.持续改进 -31 14.1 评审和更新-31 14.2 沟通-31 附件： -32 1.1.适用范围适用范围 本实施方案适用于=的风险识别、评价、分级、管 控。 2.2.编制依据编制依据 （1） 中华人民共和国安全生产法国家主席令 第 13 号令 （2） 建筑工程安全生产管理条例 （中华人民共和国国务院令 第 393 号） 第第 1515 页页 （3） 山东安全生产主体责任规定（修改稿） （山东省人民政 府令 2016 年第 303 号） （4）关于推进全市生产经营单位安全生产主题责任落实的实施 方案（济安监字【2015】53 号） （5）关于落实济宁市生产经营单位安全生产主体责任实施细 则的通知（济安监字【2015】52 号） （6）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通 知（鲁政办字201636 号） （7）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系 建设的工作方案（鲁安办发201610 号） （8）关于印发济宁市安全生产风险分级管控与隐患排查治理 两个体系建设实施方案的通知（济安字201614 号） （9）建筑企业安全风险分级管控实施指南(试用版) 其他相关安全生产法规、标准、文件以及=安全生 产管理制度等有关规定。 3.3.总体要求、目标与原则总体要求、目标与原则 3.13.1 总体要求总体要求 结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管 控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任， 采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化 分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施， 化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。 3.23.2 工作目标工作目标 全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效 受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范 生产安全事故的发生。 第第 1616 页页 3.33.3 基本原则基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、 持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导 作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、 稳定、健康。 4.4.组织管理机构组织管理机构 4.14.1 机构设置机构设置 4.1.1 企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项 目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控 的研究、统筹、协调、指导工作。 4.1.2 公司应以建工集团总经理为首的体系建设和运行领导机 构，成员至少包括企业技术负责人、安全总监、各处室及科室负责 人，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源 等事项，指导和协调体系建设的各项工作，日常办事机构宜设置在 安全生产处。 4.1.3 项目部风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员 至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、 班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参 与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项 目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现 场危险源辨识的全面性、时效性。 4.24.2 职责职责 4.2.1 公司职责 1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立 与运行，负责对项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督 指导； 2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的 第第 1717 页页 风险管控职责；。 3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存 在的隐患； 4、负责公司级安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动 危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新安全生产风险分 级管控清单 ； 5、公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行 监督指导。 4.2.2 项目部职责 1、项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立 与运行，负责对施工作业班组风险分级管控小组的工作进行监督指 导； 2、项目部应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位 的风险管控职责；。 3、项目部应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能 存在的隐患； 4、负责项目部安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动 危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新安全生产风险分 级管控清单 ； 5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、 四级风险的管控进行监督指导。 4.2.3 班组职责 1、负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责 对施工作业人员风险分级管控进行监督指导； 2、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施 及可能存在的隐患； 3、负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业 第第 1818 页页 班组施工活动发现的危险源及时上报项目部； 4、负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作， 对四级风险的管控进行监督指导； 5、对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底； 4.2.4 施工作业人员职责 1、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施 及可能存在的隐患； 2、对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组； 3、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工 作。 5.5.术语和定义术语和定义 5.15.1 风险风险 指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。 风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事 件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成 的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险(R)可能性(L) 后果(C)。 5.25.2 危险源危险源 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或 它们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 5.35.3 风险点风险点 通常指风险存在的部位，又称危险源。 5.45.4 风险辨识风险辨识 风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性 的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 5.55.5 风险评估风险评估/ /评价评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以 第第 1919 页页 考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 5.65.6 风险分级风险分级 采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对 评价结果进行划分等级。 （根据有关文件及标准，我省风险定为“红、 橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝） ”四级。 ） 5.75.7 风险分级管控风险分级管控 是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施 复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 5.85.8 风险信息风险信息 是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风 险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 5.95.9 重大风险重大风险 是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果， 或者二者的结合的风险。 5.105.10 重大危险源重大危险源 是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危 险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产 装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个（套）生产装置、设施或场所。 6.6.风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序 风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、 风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制 环节。 公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、 方法、步骤及要求，有组织地有序开展 第第 2020 页页 7.7.风险点识别方法风险点识别方法 7 7.1.1 风险点识别范围的划分要求风险点识别范围的划分要求 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管 理、范围清晰”的原则，涵盖公司施工活动全过程所有常规和非常 规状态的作业活动。风险点识别范围以项目部为单位组织，以生产 作业、办公区域或现场进行划分。其中生产单位将每个工段按照作 业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆 盖。 7 7.2.2 风险点识别方法风险点识别方法 以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状 态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别； 以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的 人的不安全行为进行识别。 7 7.3.3 风险点排查风险点排查 7.3.1 风险点排查内容 风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控 的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。 施工区域应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建筑 物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、 作业行为、管理情况等进行排查。 风险点排查应包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、 模板工程、高处作业、施工用电、物料提升机与施工升降机、塔式 起重机与起重吊装、施工机具等方面存在的风险点。 7.3.2 建立风险点排查台账 公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一 册” ；项目部应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一项 目一册” 。 第第 2121 页页 台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜 在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措 施、应急处置要求等信息。 7.3.3 风险点排查的方法 公司应根据承包工程的类别等级按照国家相关技术标准、管理 制度规定、以往经验等排查企业施工活动中存在的风险点。项目实 施过程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分部分项 工程，以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点 排查。 8.8.危险源辨识危险源辨识 8 8.1.1 事故类型事故类型 依据参照 GB64411986企业伤亡事故分类 进行分类，综 合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将 事故分为 20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触 电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、 火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒 息、其他伤害。 8 8.2.2 危险源识别的内容危险源识别的内容 1、危险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括 施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物或其 他设施。 2、危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态 和过去、现在、将来三种时态。 3、危险源辨识还应考虑常规和非常规施工作业活动等。 4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷 等因素。 第第 2222 页页 8 8.3.3 危险源辨识方法危险源辨识方法 危险源辨识应采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、安全 检查表和获取外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等 多个方面，对危险源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危 险源进行辨识。 工作危害分析、安全检查表是常用的两种方法。 1、工作危害分析法（JHA） 工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作 业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安 全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整 个施工作业活动划分成多个施工工序，将每个施工工序中的危险源 找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型 及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定 新的安全控制措施以保证安全施工；危险性仍然较大时，还应将其 列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障， 从而将风险降低至可以接受的水平。 2、安全检查表分析法（SCL） 安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项 目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否 符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改 进措施的一种方法。 8 8. .4 4 危险源危险源识别的步骤识别的步骤 1、施工作业人员应将作业过程中发现的危险源向班组负责人汇 报。 2、施工作业班组负责组织对施工范围内可能的危险源和施工作 业人员上报的危险源进行汇总，填写危险源清单 ，及时上报项目 部。 第第 2323 页页 3、项目部负责组织应对施工现场、周边环境等可能或已经造成 安全风险的危险源进行识别，填写危险源清单 ，报公司安全生产 处。 4、公司安全生产处对项目部上报的危险源清单进行汇总， 编制企业危险源清单 。 5、危险源的识别应在建筑工程材料设备进场、施工、验收等过 程中随时进行评价，及时补充发现的新的危险源。 9.9.风险评价风险评价 9.19.1 风险评价基本要求风险评价基本要求 风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性： 1、在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价； 2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施； 3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息， 为管控目标、指标和管理方案提供依据； 4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安 全管理体系中各项决策的基础，为持续改进企业的职业健康安全管 理绩效提供衡量的基准。 9.29.2 风险等级的划分风险等级的划分 根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、 四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高） 。 （1）一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境 非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群 死群伤事故，或造成重大经济损失。 （2）二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境 处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续 施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。 第第 2424 页页 （3）三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依 然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员 伤亡事故，或造成一定的经济损失。 （4）四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控， 如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于 现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工 作中逐步加以改进。 9.39.3 风险评价方法风险评价方法 风险评价的方法很多，如安全检查表法、专家评议法、头脑风 暴法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业 条件危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。 9.3.1 作业条件风险程度评价（LEC） 基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影 响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。 定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D=LEC 式中： D风险值 L发生事故的可能性大小 E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果 1、发生事故的可能性（L） 表 9.3.1-1 事故发生的可能性分值表（L） 分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性 10 6 3 1 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 0.5 0.2 0.1 很不可能，可能设想 极不可能 实际不可能 第第 2525 页页 2、暴露于危险环境的频繁程度（E） 表 9.3.1-2 暴露于危险环境的频繁程度分值表（E） 分数值频繁程度分数值频繁程度 10 6 3 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 2 1 05 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 3、发生事故产生的后果（C） 表 9.3.1-3 发生事故产生的后果分值表（C） 发生事故产生的后果 分数值 人员伤亡直接经济损失（万元） 10010 人以上死亡，或 50 人以上重伤5000 402-9 人死亡，或 10-49 人重伤10005000 151 人死亡，或 1-9 人重伤1001000 7伤残10100 3轻伤110 1无伤亡1 4、风险分级（D） 表 9.3.1-4 风险等级划分表 分数值风险等级风险颜色危险程度 320一级（重大风险）红极度危险 160320 二级（较大风险） 橙高度危险 70160 三级（一般风险） 黄显著危险 2070 四级（低风险） 一般危险 20 五级 蓝 稍有风险 9.3.2 作业风险分析法（风险矩阵） 作业风险分析方法（风险矩阵）是识别出每个作业活动可能存 在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能 性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据 第第 2626 页页 不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为：R=LS。 其中： R代表风险值； L代表发生伤害的可能性； S代表发生伤害后果的严重程度。 1、事故发生的可能性（L）取值 表 9.3.2-1 危害事件发生的可能性（L） 赋值 偏差发 生频率 安全检查操作规程 员工胜任程度 （意识、技能、 经验） 控制措施（监控、 联锁、报警、应急 措施） 5 每次作 业或每 月发生 无检查（作 业）标准或 不按标准检 查（作业） 无操作规程 或从不执行 操作规程 不胜任（无上岗 资格证、无任何 培训、无操作技 能） 无任何监控措施或 有措施从未投用； 无应急措施。 4 每季度 都有发 生 检查（作业） 标准不全或 很少按标准 检查（作业） 操作规程不 全或很少执 行操作规程 不够胜任（有上 岗资格证、但没 有接受有效培训、 操作技能差） 有监控措施但不能 满足控制要求，措 施部分投用或有时 投用；有应急措施 但不完善或没演练。 3 每年都 有发生 发生变更后 检查（作业） 标准未及时 修订或多数 时候不按标 准检查（作 业） 发生变更后 未及时修订 操作规程或 多数操作不 执行操作规 程 一般胜任（有上 岗资格证、接受 培训、但经验、 技能不足，曾多 次出错） 监控措施能满足控 制要求，但经常被 停用或发生变更后 不能及时恢复；有 应急措施但未根据 变更及时修订或作 业人员不清楚。 2每年都标准完善但操作规程齐胜任（有上岗资监控措施能满足控 第第 2727 页页 有发生 或曾经 发生过 偶尔不按标 准检查、作 业 全但偶尔不 执行 格证、接受有效 培训、经验、技 能较好，但偶尔 出错） 制要求，但供电、 联锁偶尔失电或误 动作；有应急措施 但每年只演练一次。 1 从未发 生过 标准完善、 按标准进行 检查、作业 操作规程齐 全，严格执 行并有记录 高度胜任（有上 岗资格证、接受 有效培训、经验 丰富，技能、安 全意识强） 监控措施能满足控 制要求，供电、联 锁从未失电或误动 作；有应急措施每 年至少演练二次。 2、事故发生的严重程度（S）取值 表 9.3.2-2 危害事件发生的严重程度（S） 等级 人员伤害 情况 财产损失、设备设 施损坏 法律法规 符合性 环境破坏声誉影响 1一般无损伤 一次事故直接经济 损失在 5000 元以 下 完全符合基本无影响 本岗位或作 业点 21 至 2 人轻伤 一次事故直接经济 损失 5000 元及以 上，1 万元以下 不符合公司 规章制度要 求 设备、设施 周围受影响 没有造成公 众影响 3 造成 1 至 2 人重伤 3 至 6 人轻伤 一次事故直接经济 损失在 1 万元及以 上，10 万元以下 不符合事业 部程序要求 作业点范围 内受影响 引起省级媒 体报道，一 定范围内造 成公众影响 4 1 至 2 人死亡 3 至 6 人重伤 或严重职业 病 一次事故直接经济 损失在 10 万元及 以上，100 万元以 下 潜在不符合 法律法规要 求 造成作业区 域内环境破 坏 引起国家主 流媒体报道 53 人及以上死一次事故直接经济违法造成周边环引起国际主 第第 2828 页页 亡 7 人及以 上重伤 损失在 100 万元及 以上 境破坏流媒体报道 3、风险矩阵 根据 R 的值的大小将风险级别分为以下五级： R=LS=1725：关键风险（级） ，需要立即停止作业； R=LS=1316：重要风险（级） ，需要消减的风险； R=LS=812：中度风险（级） ，需要特别控制的风险； R=LS=47：低度风险（级） ，需要关注的风险； R=LS=13：轻微风险（级） ，可接受或可容许风险。 表表 9.3.2-39.3.2-3 风险矩阵（风险矩阵（R R） 严重性 S 可能性 L 12345 112345 2246810 33691215 448121620 5510152025 风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限 20-25 不可容忍 风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，且应对改进 措施进行评估 立即 15-16巨大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检 查、测量及评估 立即或近 期整改 9-12中等建立目标、指标，建立操作规程，加强培训及沟通 1 年内治 理 4-8可容忍建立操作规程、作业指导书，并定期检查 条件具备 时整改 轻微或可 第第 2929 页页 9.3.2-49.3.2-4 风险分级风险分级 9.49.4 风险等级的确定风险等级的确定 根据建筑施工安全管理特点，安全生产风险等级可以按照以下 规则进行直接判定，也可以按照风险程度分析、作业条件危险性分 析等风险评价方法进行等级评定。 1、对于列入危险性较大的分部分项工程安全管理办法 （建 质200987 号）的分部分项工程应作为一、二级风险，其中列入 危险性较大的分部分项工程安全管理办法附件二的可作为一级 风险，列入附件一的可作为二级风险； 2、未列入管理办法附件但列入建筑施工安全检查标准中的 作为三、四级风险，其中属于保证项目的可作为三级风险，其他可 作为四级风险； 3、凡列入国家安全技术标准、工程建设标准的强制性条款的， 应作一级风险，未列入强制性条款的二级风险，列入推荐性标准的 视情况可作为二级或三级风险； 4、违反国家法律法规、地方法规、部门规章的应作一级风险， 违反国家地方规范性文件的应作二级风险，违反省、市部门规范性 文件的应作三级风险，其他违反规定的可作为四级风险。 5、对有下列情形之一的，可直接判定为一级风险： （1）发生过生产安全事故，且现在发生事故的条件依然存在的； （2）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人 以上的； （3）造成社会不良影响事件的； （4）现场直接观察可能导致事故的。 忽略的风 险 第第 3030 页页 6、以上凡是交叉的，一律按最高等级对待，必要情况下可以实 行提级管理。 10.10.编制风险分级管控清单编制风险分级管控清单 公司应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部各类风险信 息的风险分级管控清单，实现“一企一册” 。结合公司实际，及时更 新风险分级管控清单。 项目部应在当前开工前，对风险进行辨识和评价，编制风险分 级管控清单，并随工程进度情况及时更新，实现“一项目一册” 。工 程施工过程中，根据现场风险点的状态和已采取的防控措施对风险 点的危险等级进行重新辨识，及时消除或降低安全风险。 11.11.风险分级管控措施风险分级管控措施 根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程技术 措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个 逻辑顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管 控常用的措施有专项施工方案、安全技术交底、重大危险源公示、 班前教育、应急预案等，公司根据风险严重程度和危害大小对不同 等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。 11.111.1 专项施工方案专项施工方案 凡含有一级、二级风险的分部分项工程施工前，均应按规定编 写专项施工方案。超过一定规模的危险性较大分部分项专项施工方 案应进行专家论证。 11.211.2 安全技术交底安全技术交底 分部分项工程施工前或者有特殊风险项目作业前，都应由总承 包单位有关技术人员对分包单位工程项目相关技术人员、分包单位 工程项目相关技术人员对施工作业班组长、施工作业班组长对施工 作业人员进行层级安全技术交底。 第第 3131 页页 11.311.3 重大危险源公示重大危险源公示 公司建立重大危险源公示制度，对于一级、二级风险的重大危 险源进行公示。危险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌、手 机 APP 发布等多种形式。 11.411.4 班前教育班前教育 班前教育是指班组长对本组人员在施工作业前对施工工序、作 业活动所涉及环境、机械、技术、安全等进行详细的，有针对的培 训。班组安全培训教育的主要内容有本班组生产特点、作业环境、 危险区域、设备状况、防护设施等。 班前教育应重点讲解本工种的安全操作规程和岗位责任，重点 从思想上对施工作业人员进行安全生产交底，自觉遵守安全操作规 程，不违章作业；正确使用机器设备和工具；介绍各种安全活动以 及作业环境的安全检查和交接班制度。发现事故隐患，及时上报领 导，采取措施。 11.511.5 应急处置预案应急处置预案 公司和项目部应分别制定重大事件应急处置预案。建立突发事 件的应急管理和应急响应程序，及时有效地实施应急处置工作，提 高处置突发事件的能力；建立紧急情况下的应急处置机制，最大程 度地预防和减少突发事件造成的损害，保障人身和财产安全。 12.12.实施风险分级管控实施风险分级管控 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作 难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动 应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管 控，并逐级落实具体措施。管控层级可进行增加、合并或提级，结 合公司机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，项目部组 织实施；二级风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督 第第 3232 页页 指导；三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监 督指导。四级风险的管控，由施工作业人员进行实施，施工作业班 组长负责监督指导。 13.13.文件管理文件管理 公司应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并按照山东省 建筑施工现场安全管理资料规程纳入安全技术资料管理。风险 管控记录资料应至少包括危险源清单、安全生产风险分级管控清单