金融仓储决策委员会管理办法.docx

文件编号制文版本编号审核实施日期批准*仓储决策委员会管理办法一、 设立决策委员会的目的：为了规范业务行为，防范和控制业务风险，根据*仓储风险管理内部控制制度，设立决策委员会，并制定本管理办法。二、 决策委员会的机构设置：1. *仓储决策委员会是公司业务相关事项的终审决策机构，直接对董事长负责。2. 决策委员会由公司董事长、股东、总经理、副总经理组成。3. 对于专业性强的议题，应由决策委员会授权专人，邀请相关专业的专家，作为决策委员会专家委员，参与决策委员会专项议题的审议工作。4. 决策委员会人员名单及其变更，应由公司董事会签发的任免文件确定。5. 决策委员会下设决策委员会会议，是决策委员会开展日常工作的主要形式。三、 决策委员会的主要权责：1. 分析公司运行情况，评估业务风险状况，提出应对措施。2. 审议业务结构安排，审批渠道发展规划、产品（服务）开发和实施方案。3. 确定、变更或终止交易结构组合。4. 通过人事任免、特别授权、临时授权等方式，确定、变更或终止业务管理权限。5. 对评审会报送的企业客户材料、调研资料、评审意见等进行审议和批复。6. 研究、审议公司业务相关的其他重大事项。7. 公司董事长对决策事项具有一票否决权，但是对决策会否决的事项不具有一票赞成权。四、 决策委员会的工作方式：1. 决策委员会一般情况下以召开决策委员会会议的方式开展工作。2. 公司总经理为决策委员会会议的发起人。3. 决策委员会会议可以以电话会议方式召开。4. 决策委员会会议结束，对各决策事项做出决策意见，形成*仓储决策委员会决策纪要（附件2）。5. 对评审会报送的项目，会议结束时在动产质押监管项目评审决策表（附件3）“决策委员会意见”一栏，填写决策意见。6. 总经理根据决策委员会决策意见对各决策事项做出工作部署。五、 决策委员会会议制度：1. 会议时间：1) 决策委员会会议不定期召开。2) 由会议发起人（总经理）协调确定会议时间并通知各委员。3) 与会人员须提前5分钟到会场。4) 有临时特殊情况需推迟到会的，另行协调。5) 有临时特殊情况不能出席的，可以安排电话参会。6) 有临时特殊情况不能出席且不能实现电话参会的，会议改期。7) 每次会议时间原则上控制在60分钟以内。2. 会前准备：总经理应根据经营管理需要，将需要提报决策委员会审议决策的与业务相关的重要事项、需要提报决策委员会审议决策的具体业务的情况制作成简报，在会议召开之前至少两个小时，以电子文档或者书面的方式发送给各位委员。3. 与会人员：决策委员会全体委员、决策委员会邀请的专家委员。4. 会议主持：总经理。5. 会议议程：由总经理根据每个议题发起讨论，各委员发表意见或提出质询，直到每个议题都经过审议，并得出决策意见。6. 会议记录：1) *仓储决策委员会会议记录（附件1）及*仓储决策委员会决策纪要（附件2）由会议指定人员当场整理完毕，各位委员传阅并签字确认，最后由总经理存档，作为下一步工作部署的重要依据。2) 各委员都应该记录会议要点，与本职工作相关的内容应该详细记录，作为日后工作的依据和指导。7. 会议纪律：1) 与会人员发言必须简明扼要，必须做到提前准备，每人对每个议题的发言原则上控制在5分钟以内。2) 会议期间，所有与会人员必须将随身携带的手机调至振动状态，参会人员不得随意离开会场接听电话或处理其它事务，遇有紧急情况确需离开的，须征得其他委员同