建设工程监理概论-第三章.ppt

第三章 监理工程师和工程监理企业 3.1 监理工程师 u监理工程师是指取得国家监理工程师执 业资格，并经注册的监理人员。 u监理工程师执业资格一般要求在工程建 设监理工作岗位上工作，经全国统一考试 合格，并经有关部门注册方可上岗执业。 3.1 监理工程师 u监理工程师的概念包括三层含义：第一 ，监理工程师是从事建设监理工作的人员 ；第二，监理工程师是已经取得国家确认 的监理工程师资格证书的人员；第三，监 理工程师是经省、自治区、直辖市或国务 院工业、交通等部门的建设行政主管部门 或监理行业协会批准、注册，取得监理工 程师岗位证书的人员。 u在工程建设项目监理工作中，根据监理工 作需要及职能划分，监理人员又分为总监理 工程师、总监理工程师代表、专业监理工程 师、监理员。 u总监理工程师简称总监，是指由监理单位 法定代表人书面授权，全面负责委托监理合 同的履行、主持项目监理机构工作的监理工 程师； u总监理工程师代表简称总监代表，是指经 监理单位法定代表人同意，由总监理工程师 书面授权，代表总监理工程师行使其部分职 责和权力的项目监理机构中的监理工程师； 3.1 监理工程师 u专业监理工程师是根据项目监理岗位职责分 工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业 或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签 发权的监理工程师； u监理员是指经过监理业务培训，具有同类工 程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人 员。监理员与监理工程师的区别主要在于监理 工程师具有相应岗位责任的签字权，监理员没 有相应岗位责任的签字权。 3.1.1监理工程师的素质 u监理工程师应具备以下素质： p具有较高的工程专业学历和复合型的知识结构 p具有丰富的工程建设实践经验 p具有良好的品德 热爱建设事业，热爱本职工作； 具有科学的工作态度； 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的 高尚 情操； 能听取不同的意见、冷静分析问题。 p 具有健康的体魄和充沛的精力。 3.1.2监理工程师的职业道德 监理工程师应严格遵守如下职业道德守则： u(1) 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公 正、科学”的准则执业； u(2) 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、 规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； u(3) 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业 务能力和监理水平； u(4) 不以个人名义承揽监理业务； 3.1.2 监理工程师的职业道德 u(5) 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监 理活动，不在政府部门或施工、材料设备的生产供应等 单位兼职； u(6) 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备 、材料生产厂家和施工方法； u(7) 不收受被监理单位的任何礼金； u(8) 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； u(9) 坚持独立自主的开展工作。 FIDIC道德准则 1、对社会和职业的责任 1） 接收对社会的职业责任 2） 寻求与确认的发展原则相适应的解决方法 3） 在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉 2、能力 1） 保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展 相一致的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能 ，并尽心尽力 2）仅在有能力从事服务时方才进行 3、正直性 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并 且正直和忠诚地进行职业服务。 ！ 4、公正性 1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚 2） 通知；委托人在行使其委托是可能引起的任何潜 在利益冲突； 3） 不接收可能导致判断不公的报酬。 5、对他人公正 1）坚持“按照能力选择”的观念； 2） 不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事 情； 3） 不得直接或间接取代某以特定工作中已经任命的 其他咨询工程师的位置； 4）通知该工程师并且接到委托人终止其先前任命的 建议前不得取代该咨询工程师的工作； 5）在被要求对其咨询工程师的工作进行审查的情况 下，要以适当的职业行为和礼貌进行。 ！ 3.1.3 监理工程师的职责 监理工程师的概念包括三层含义： u第一，监理工程师是从事建设监理工作 的人员； u第二，监理工程师是已经取得国家确认 的监理工程师资格证书的人员； u第三，监理工程师是经省、自治区、直 辖市或国务院工业、交通等部门的建设行 政主管部门或监理行业协会批准、注册， 取得监理工程师岗位证书的人员。 3.1.3 监理工程师的职责 u1. 总监理工程师的职责 在我国，建设工程监理实行总监理工程师负责 制，总监理工程师应履行以下职责： p(1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； p(2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则 ，并负责管理项目监理机构的日常工作； p(3) 审查分包单位的资质，并提出审查意见； p(4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进 展情况，可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工 作； p(5) 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和 指令； p(6) 审定施工承包单位提交的开工报告、施工组织设 计、技术方案、进度计划； 1、总监理工程师的职责 p(7) 审核签署施工承包单位的申请、支付证书和竣工结算； p(8) 审查和处理工程变更； p(9) 主持或参与工程质量事故的调查； p(10) 调解建设单位与施工承包单位的合同争议，处理索赔，审 批工程延期； p(11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告 和项目监理工作总结； p(12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查 施工承包单位的竣工申请，组织监理工人员对待验收的工程项目进 行质量检查，参与工程项目的竣工验收； p(13) 主持整理工程项目的监理资料。 2、总监理工程师代表 u(1) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作； u(2) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部 分职责和权力。 总监理工程师代表在任何时候不得行使如下权力： u(1) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则 ； u(2) 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程 款支付证书、开竣工报验单； u(3) 审核签认竣工结算； u(4) 调解业主与施工承包单位的合同争议、处理索赔 ，审批工程延期； u(5) 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配， 调换不称职的监理人员。 3、专业监理工程师 u(1) 负责编制本专业的监理实施细则； u(2) 负责本专业监理工作的具体实施； u(3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作， 当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； u(4) 审查施工承包单位提交的涉及本专业的计划、方 案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； u(5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 3、专业监理工程师 u(6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情 况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； u(7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； u(8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与 编写监理月报； u(9) 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测 报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为 有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合 格时予以签认； u(10) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的 数据和原始凭证。 4、监理员 u1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理 工作， u2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料 、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查 记录， u3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有 关数据并签署原始凭证， u4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺 过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作 及工序施工质量检查结果进行记录， 4、监理员 u5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专 业监理工程师报告， u6、做好监理日记和有关的监理记录。 3.1.4监理工程师的权利和义务 （1）注册监理工程师的权利 1）使用注册监理工程师称谓； 2）在规定的范围内从事执业活动； 3）依据本人能力从事相应的执业活动； 4）保管和使用本人的注册证书和执业印章 ； 5）对本人执业活动进行解释和辩护； 6）接受继续教育； 7）获得相应的劳动报酬； 8）对侵犯本人权利的行为进行申述。 3.1.4监理工程师的权利和义务 （2）监理工程师的义务 1） 遵守法律、法规和有关管理规定。 2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程； 3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任； 4）接受执业继续教育，不断提高业务水平。 5）在本人执业活动中所形成的工程监理文件中签字、 加盖执业印章 6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术 秘密； 7）不得涂改、倒卖、出租、出借或则以其他非法转让 注册证书或者执业印章； 8）不得同时受聘于两个及两个以上单位受聘或执业； 9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围执行活动； 10）协助注册管理机构完成相关工作。 3.1.5 监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任是建立在 法律法规和委托监理合同的基础上，表现 行为主要有违法行为、违约行为和安全生 产责任等三个方面。 3.1.6 监理工程师违规行为的处罚 见课本第34页 3.2 监理工程师执业资格考试 3.2.1 监理工程师执业资格制度的意义 （1）促进监理人员努力钻研监理业务， 提高业务水平； （2）统一监理工程师的业务能力标准； （3）有利于公正地确定监理人员是否具 备监理工程师的资格； （4）合理建立工程监理人才库； （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监 理市场。 3.2.2 监理工程师执业资格考试 1、考试科目 建设工程监理基本理论和相关法规、建设工程 合同管理、建设工程质量、投资、进度控制、 建设工程监理案例分析 2、考试成绩管理 考试以两年为一周期，参加全部科目考试的人员须 在连续两个考试年度内通过全部科目的考试。 3、报考条件 对参加监理工程师执业资格考试的报名条件从 两方面作了规定：一是要具有工程技术或工程经济专业 大专（含）以上学历，二是要求报考人员应取得工程技 术或工程经济专业高级专业技术职称或取得中级专业职 称后具有三年以上（含三年）工作经验。 4、报名时间及方法 考试科目单选题多选题满分及格 基本理论与相关法规503011066 合同管理503011066 质量、投资、进度控制804016096 案例分析6题12072 全国监理工程师执业资格考试 3.3 监理工程师注册 实行监理工程师注册制度是政府对 监理从业人员实行市场准入控制的有效手 段。监理工程师通过考试获得了监理工 程师执业资格证书，表明其具有一定的 从业能力，只有经过注册取得监理工程 师注册证书才有权利上岗从业。 3.3.1 监理工程师注册管理工作 p国务院建设主管部门对全国注册监理工 程师的注册、执业活动实施统一监督管理 ； p注册监理工程师实行注册执业管理制度 ； p注册证书和执业印章是注册监理工程师 的执业凭证，有效期为三年。 3.3.2 监理工程师的注册形式 1、初始注册 2、续期注册 3、变更注册 3.4 监理工程师的继续教育 3.4.1 继续教育学时 每三年应接受96学时的继续教育，其 中必修课和选修课各位48学时。 3.4.2 继续教育内容 1、必修课 2、选修课 3.4.3 继续教育方式 采用集中面授和网络教学的方式进行 。 3.4 监理工程师的继续教育 3.4.4 继续教育培训单位 具有办学许可证的建设行业培训机构和有 工程管理专业或相关工程专业的高等院校，有 固定的教学场所、专职管理人员且有实践经验 的专家占师资队伍1/3以上的，可以申请作为继 续教育培训单位。 3.4.5 继续教育监督管理 地方监理协会负责在当地建设主管部门 的监督指导下负责本行政区域内注册监理工程 师继续教育相关工作。 3.5 监理工程师的执业 p取得资格证书的人员，应当受聘于一个 具有建设工程勘察、设计、施工、监理、 招标代理、造价咨询等一项或者多项资质 的单位，经注册后方可从事相应的执业活 动 p监理文件由注册监理工程师按照规定签 字盖章后可生效； p注册监理工程师从事执业活动，由所在 单位接收委托并统一收费。 国外的工程咨询 u工程咨询为建设工程决策和管理 提供的智力服务 为决策者提供科学合理的 建议 保证工程的顺利实施 为客户提供信息和先进技 术 发挥准仲裁人的作用 促进国际间工程领域的交 流与合作 u发展趋势 以工程咨询为纽带，带动 本国工程设备、材料和劳务的出口 国外的咨询工程师 u咨询工程师 1990年 FIDIC 在白皮书 中以Consultant 取代了 Consulting Engineer，即从事工程咨询业务的工程技术 人员和其他专业人员的统称 知识面宽 精通业务 协调、管理能力强 责任心强 不断进取、勇于开拓 职业道德 u美国PMP（项目管理专业人员资格认证） 3.6 工程监理企业 建设工程监理企业类别 1、按企业组织形式分 （1）公司制监理企业 有限责任公司和股份有限公司 （2)合资工程监理企业，包括国内企业合资组建的工 程监理企业和中外企业合资组建的工程监理企业。 （3）合作工程监理企业 2、按隶属关系分 （1）独立法人工程监理企业 （2）附属机构工程监理企业 3.6 工程监理企业 3、按工程类别分 我国把土木工程按照工程性质和技术 特点分为14个专业工程类别； 4、按资质等级分 工程监理企业资质分为综合资质、专 业资质和事务所资质 3.7工程监理企业资质 3.7.1 工程监理企业资质构成要素 1、监理人员素质 2、专业配套能力 3、工程监理企业的技术装备 4、工程监理企业管理水平 5、工程监理企业的经历和成效 （1）工程监理企业的经历 （2）监理成效 3.7.2 工程监理企业资质等级标准 1、综合资质 （1） 注册资本 600万元 （2）企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书， 具有15年以上的从事工程建设工作的经历 （3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质 （2）注册监理工程师人数 60人，注册造价工程师 5人 一级注册建造师+一级注册建筑师+一级注册结构 工程师或者勘察设计注册工程师15人 （4）具有完善的组织结构经历和质量管理体系，有健 全的技术、档案等管理制度 （5）企业具有必要的工程试验检测设备 3.7.2 工程监理企业资质等级标准 2、专业资质标准 （1)甲级 （1） 注册资本 300万元 （2）企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书， 具有15年以上的从事工程建设工作的经历 （3） 注册监理工程师+注册造价工程师+一级注册 建造师+一级注册建筑师+一级注册结构工程师或者勘 察设计注册工程师25人，其中注册监理工程师不少于 表3-1要求配备的人数，注册造价工程师2人 （4）近2年内监理过3个以上相应专业的二级工程项 目 （5）具有完善的组织结构经历和质量管理体系，有健 全的技术、档案等管理制度 （6）企业具有必要的工程试验检测设备 附表1：工程项目的等级 工程类别一等工程二等工程三等工程 一般工 业与民用 工程 一般建筑 工程 25层以上 30m跨以上 1625层 2430m跨 16层以下 24m跨以下 高耸构筑物 200m100 200m 500m100 500m 100m 总长 1000m 单跨 40m 总长 200m 单跨 40m 总长 200m 城市道路快速路主干路次干路 附表2：专业资质注册工程师人数配备 序号10甲级乙级丙级 1房屋建筑工程15105 2冶炼工程1510 3矿山工程2012 4化工石油工程1510 5水利水电工程20125 6电力工程1510 7农林工程1510 附表2：专业资质注册工程师人数配备 序号10甲级乙级丙级 8铁路工程2314 9公路工程20125 10港口与航道工 程 2012 11航天航道工程2012 12通信工程20125 13市政公用工程1510 14机电安装工程1510 3.7.2 工程监理企业资质等级标准 2、专业资质标准 （2)乙级 （1） 注册资本 100万元 （2）企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书， 具有10年以上的从事工程建设工作的经历 （3） 注册监理工程师+注册造价工程师+一级注册 建造师+一级注册建筑师+一级注册结构工程师或者勘 察设计注册工程师15人，其中注册监理工程师不少于 表3-1要求配备的人数，注册造价工程师1人 （4）具有完善的组织结构经历和质量管理体系，有健 全的技术、档案等管理制度 （5）企业具有必要的工程试验检测设备 3.7.2 工程监理企业资质等级标准 2、专业资质标准 （3)丙级 （1） 注册资本 50万元 （2）企业技术负责人应当取得监理工程师注 册证书，具有8年以上的从事工程建设工作的经 历 （3） 注册监理工程师不少于表3-1要求配备 的人数 （4）具有完善的组织结构经历和质量管理体 系，有健全的技术、档案等管理制度 （5）企业具有必要的工程试验检测设备 3.7.2 工程监理企业资质等级标准 3、事务所资质标准 （1） 取得合伙企业营业执照，具有书面合作 协议书 （2）合伙人有三名以上注册监理工程师，合 伙人均有5年以上建设工程监理的工作经验 （3）有固定的工作场所 （4）有必要的质量管理体系和规章制度 （5）有必要的工程试验检测设备 3.7.3 工程监理企业资质相应许可的 业务范围 （1）综合资质：可以承担所有专业工程类别 建设工程项目的工程监理业务 （2）专业资质 1）专业甲级资质：可承担相应专业工程类别 建设工程项目的工程监理业务 2)专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二 级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业 务 3)专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三 级建设工程项目的工程监理业务 （3)事务所资质:可承担三级建设工程项目的 工程监理业务 3.7.4 工程监理企业的资质管理 资质管理的原则 分级管理，分级管理， 统分结合统分结合 3.8 工程监理企业经营及管理 3.8.1 工程监理企业经营活动的基本准则 1、守法 守法，即遵守国家有关工程建设监理法律、法规 、规范、标准。对于监理企业而言，守法即是依法经营 。 2、诚信 诚信，即诚实守信用。监理企业在生产经营过程 中不应损害他人利益和社会公共利益，维护市场道德秩 序，在合同履行过程中能履行自己应尽的职责、义务， 建立一套完整的、行之有效的、服务于企业、服务于社 会的企业管理制度并贯彻执行，取信于业主、取信于市 场。 3.8.1 工程监理企业经营活动的基本 准则 3、公正 公正，是指工程监理企业在监理活动中 既要维护业主的利益，为业主提供服务，又不 能损害施工承包单位的合法利益，并能依据合 同公平公正地