稽核人员作业管理规定.doc

文 件 编 号版 本共 6 页品质、SHE体系第三层文件SHEI - 14A第 1 页主题: 稽核人员派任及作业管理规则 编制部门: 分发号码: 发布日期: 年 月 日 文件管制: 起草者: 日 期: 年 月 日 审 查: 日 期: 年 月 日 核 准: 日 期: 年 月 日 会 签:部门GOImp/ExCSMFGQARDMPP/AMISMKFI主管签署 日期文 件 编 号版 本共 6 页稽核人员派任及作业管理规则SHEI - 14A第 2 页 文 件 更 改 记 录 本程序根据实际需要作如下更改,已经相关部门会签并呈报核准, 更改申请单由 文件管理课保存。序次条款页次修改内容纪要新版序核 准更改日期更改单号文件编号版序共 6 页稽核人员派任及作业管理规则SHEI-14A00第 3 页 1. 规定1.1 稽核室内设稽核长、执行稽核长及专员。1.2 各处级单位设资深稽核员 1名，初级稽核员2名，预备稽核员24名；制造 处可增设初级稽核员5名，预备稽核员4名；SQA不论归属何单位，皆独立 编制，设初级稽核员2名，预备稽核员2名；（稽核员即审核员）1.3 总办、Imp/Ex、FI及直属总办部门设稽核员1名，预备稽核员12名。环安 专员亦必须为稽核员，但不计算在ITEM1.2编制内。1.4 各级稽核员之派任由部门最高主管从已具稽核员资格之人员中挑选，送稽 核室初审后，呈总（副总）经理核准。 2. 各级稽核员选派资格。 2.1 产生方式 2.1.1 各处、总办及直属总办部门主管有责任每年依以上规定提报稽核员名单, 以利本部门ISO9001、SHE工作之推行。 2.1.2 稽核长 稽核长由品保处处长任命，呈总（副）经理核示。 2.1.3 资深稽核员/执行稽核长 2.1.3.1 具良好文书、行政能力及良好的沟通协调能力。 2.1.3.2 必须有两年以上稽核员经验，熟悉ISO9001、SHE体系程序文件及公司运作。 2.1.3.3 必须是该单位主力干部(即主任级以上)或重点培养干部。 2.1.4 初级稽核员/专员 2.1.4.1 熟悉ISO9001、SHE体系程序文件及公司运作。 2.1.4.2 必须是该单位组长级以上干部或重点培训干部。 2.1.4.3 必须通过ISO稽核室的程序文件考试。 2.2 任期及聘用2.2.1 稽核员任期为一年一聘，同级稽核员不得超过三期，以鼓励及培训后进。 稽核长、执行稽核长和资深稽核员连任三届后，在职期间可享终生“资 深稽核员”待遇。专员在任期间视同初级稽核员。2.2.2 稽核员之聘用, 由稽核长于年度初, 经协调其单位后, 签请总（副总）经理核 示,由人事发给稽核员证书。2.2.3 人事依聘用证书, 发给稽核员津贴。文 件 编 号版 序共 6 页稽核人员派任及作业管理规则SHEI - 14A00第 4 页 2.2.4 津贴额度如下: 预备稽核员RMB50元/月; 初级稽核员及专员RMB 200元/月; 资深稽核员及执行稽核长RMB 300元/月; 稽核长RMB 400元/月; 此额度金额得依薪资结构变动时, 专签总（副总）经理变更之。 3. 处理原则3.1 程序文件已规定者, 就必须无条件执行, 因恶法亦法。3.2 程序文件若有不合宜者，发文通知起草单位进行修正，并报备稽核室后立 即实施；两周内必须依规定完成程序文件之修改；若有不可抗拒之原因时， 可向稽核长提出，获同意后，可延长两周，届期再无法完成， 则必须恢复 原流程，任何人皆不得有异议。3.3 凡行政命令违反程序者无效。3.4 承办人若受行政系统之命令而违反程序文件时，可向主管提出意见，若不 被接受，则可向处内资深稽核员反映，由资深稽核员与下命令之主管进行 沟通，若沟通不成，则资深稽核员或承办人可向稽核长以书面方式提出具体 原由，由稽核长进行沟通处理，则承办人或资深稽核员，可免去罚责。4. 各级稽核员职掌4.1 稽核长4.1.1 对所有制造、服务、活动, 要求权责单位提出书面流程；4.1.2 对不合流程或违反流程者，提出检讨或修改流程；4.1.3 对违反程序文件之个人及单位进行检讨，再犯者议处；4.1.4 审核年度稽核SCH；4.1.5 督导稽核人员依SCH进行稽核工作，依需要可随时召集稽核会议。4.2 专员4.2.1 负责具体筹划内审工作，拟定年度内审计划并实施；4.2.2 手册、程序文件及管理规则接口之审核；4.2.3 跟催内审员follow矫正预防措施的实施效果；4.2.4 对组织变动、流程变更，要求各起草单位修改手册、程序文件及管理规则；4.2.5 对稽核员进行考评。4.3 资深稽核员4.3.1 熟悉公司的程序文件运作并拟定程序文件的审核LIST；4.3.2 在工作中随时发现自属单位或他单位是否有违反程序文件的要求；文 件 编 号版 序共 6 页稽核人员派任及作业管理规则SHEI - 14A00第 5 页4.3.3 参加稽核长召集之会议，并执行会议中决议；4.3.4 按年度审核SCH带领初级稽核员进行审核；4.3.5 填写及会签不符合项通知书；4.3.6 撰写审核报告；4.3.7 追踪、验证矫正预防措施的实施效果,直至改善完成；4.3.8 陪同外部稽核员进行(自属单位)内部审核；4.3.9 负责本部门各级稽核员的培训。4.4 初级稽核员4.4.1 掌握公司的程序文件与拟定审核LIST；4.4.2 于工作中随时发现自属单位或他单位是否有违反程序文件现象；4.4.3 在资深稽核员领导下按年度审核SCH进行审核；4.4.4 填写及会签不符合性报告；4.4.5 追踪、验证矫正预防措施的实施效果,直至改善完成。5. 内部审核规定。 5.1 主缺点由资深稽核员确认，经稽核长核准，在内审发表会上公布。5.1.1 凡因主缺点开出的不符合项通知书，由部门最高主管签收。5.1.2 复查仍未采取有效对策者，由稽核员发出复查未改善不符合项通知书，部 门主管签收。 直接主管记申诫一次；5.1.3 再次复查依然未改善者，由稽核员发出再次复查未改善不符合项通知书，由部门主管签收。 直接主管记小过一次；5.2 次要缺点5.2.1 第一次被查获者，由稽核员开不符合项通知书，由单位主管或该处资深 稽核员签收。 5.2.2 复查仍未采取有效措施者，由稽核员发出复查未改善不符合项通知书， 由部门主管签收，扣该单位绩效奖金RMB200元/张(指每张不符合项通 知书)。5.2.3 再次复查依然未改善者，由稽核员发出再次复查未改善不符合项通知书， 由部门主管签收： 直接主管记申诫一次； 扣该单位绩效奖金RMB200元/张(指每张不符合项通知书)。5.2.4 一季度中同一要素相同事件连续被查获达三次者，按主缺点规定执行。文 件 编 号版 序共 6 页稽核人员派任及作业管理规则SHEI - 14A00第 6 页5.3 轻微缺点5.3.1 第一次被查获者，由稽核员开出不符合通知书，由单位主管或该处资深 稽核员签收。5.3.2 复查仍未改善者，由稽核员发出复查未改善不符合项通知书，由部门主 管签收，扣该单位绩效奖金RMB50元/张。5.3.3 再次复查仍未改善者：由稽核员发出再次复查未改善不符合项通知书， 由部门主管签收。 直属主管申诫一次； 扣该单位绩效奖金RMB 100元/张； 5.4.4 一季中同一要素相同事件连续被查获达三次者，按次要缺点规定执行。5.5 各稽核员之奖罚5.5.1 稽核员无故不参加稽核员会议者或未按SCH执行审核者，第一次扣津贴 RMB 50元，第二次扣RMB 100元，第三次则取消稽核员资格(以半年为 计算期)。5.5.2 稽核员不按审核项目执行，或有疏失者(经稽核会议讨论属实)，第一次 扣绩效津贴RMB 100元，第二次扣RMB200元， 第三次则取消稽核员