工程造价 毕业论文——07版《标准施工招标文件》下工程变更控制研究

07版标准施工招标文件下工程变更控制研究摘要 工程变更是工程项目合同管理的重要内容之一，是造成工程项目“三超”现象的主要原因。工程变更直接影响着工程的造价、进度、质量。目前，由于工程项目的长期性、复杂性和动态性特点，工程施工合同不可能预见和覆盖项目建设过程中所有合同条件的变化，因此工程变更不可避免。工程变更涉及工程项目建设的全周期，因此对工程变更的控制是一个全过程的行为。本文主要从发包人的角度，建立一个工程变更的控制系统，从而实现工程变更控制的规范化、系统化。本文通过文献分析出我国目前的工程变更现状，比较了各合同文本中工程变更的相关规定，在07版标准施工招标文件的基础上结合实践建立了工程变更的预控系统和工程变更实施过程中的控制系统，包括了工程变更的识别、预警、评审、发布、执行、价款管理、监督审查7个子系统，全过程实现变更控制。关键词：工程变更 变更预控系统 评审系统 执行控制 Research on Control of Engineering Variations Based on Standard Tender Document for Construction (2007)ABSTRACTEngineering variation is an important part of the project contract management, it is the main reason for project three excesses phenomenon. Engineering variation has a direct impact on project cost, schedule and quality. At present, Because of the characteristic of construction project such as complexity, long period of time and dynamics, not all of project construction contract can foreseeable and covered all contract conditions variation in the process of project construction, so engineering variation is inevitable. Engineering variation involves the lifecycle of the project construction, engineering variation control is a behavior of the whole process .This thesis from the view of proprietor , establish an engineering variation control system, in order to achieve the controlling of engineering variation standardization and systematic.This thesis through the literature obtained our countrys engineering variation present situation, and compared the relevant provisions of engineering variation with other contract. Combine Standard Tender Document for Construction (2007) with practical situation, setting up pre-control system and construction process system about engineering variation. The system include recognition system, warning system, assessment system, publishing system, execution system, price control system, and supervision and review system . It is truly realize the controlling of variation in the project whole process.Keywords: Engineering variation Pre-control system Assessment system Execution control目 录第一章 绪论11.1研究背景及目的11.1.1研究背景11.1.2研究目的及意义31.2文献综述31.2.1文献中的工程变更31.2.2国内外发展研究现状51.3技术路线及研究内容81.3.1研究技术路线81.3.2研究内容91.3.3研究方法9第二章07版标准施工招标文件工程变更分析102.1标准施工招标文件的工程变更内容102.1.1工程变更的定义及范围102.1.2与其他合同文本的比较102.1.3工程变更的原则142.2标准施工招标文件下的变更程序152.2.1监理人（发包人）认为可能发生工程变更的情形152.2.2监理人（发包人）认为发生工程变更的情形162.2.3承包人认为可能发生工程变更的情形162.3标准施工招标文件下工程变更的影响172.4 本章小结19第三章 工程变更预控系统203.1 工程变更预控系统概述203.1.1工程变更预控系统的内容203.1.2建立工程变更预控系统的意义213.2 工程变更识别系统223.2.1工程变更因素分析223.3.2工程变更识别系统的建立223.3.3工程变更识别系统的管理过程263.2 工程变更预警系统273.2.1工程变更预警系统的建立273.2.2工程变更预警的实现273.4 工程变更评审系统283.4.1工程变更评审内容283.4.2工程变更评审的指标293.4.3工程变更评审系统的建立303.5 本章小结33第四章 工程变更实施过程中的控制系统344.1 工程变更实施控制系统内容概述344.2 工程变更发布系统354.2.1工程变更发布系统内容354.2.2建立工程变更发布系统的建立原则354.3工程变更执行控制系统364.3.1工程变更执行系统的内容364.3.2工程变更的分类控制394.4 工程变更的价款管理系统454.4.1变更价款的确定454.4.2建立工程变更价款控制的措施474.5 工程变更监督审查系统494.5.1工程变更监督审查的内容494.5.2建立工程变更监督审查制度注意事项494.6 本章小结50结论与展望51参考文献52附 录54致 谢58英文原文59中文翻译64天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景及目的1.1.1研究背景随着我国社会主义市场经济体制的不断发展和完善，工程建设项目越来越大型化、建设环境越来越复杂化、融资主体越来越多元化、融资模式越来越多样化。再加上近几年来我国大力实施工业化、城市化和外向型的经济发展战略，使我国工程建设事业呈现出良好的发展局面，一些新型的、高科技的、大面积的工程建设项目增多，令我国建筑业、建材行业等相关产业赢得了难得的发展机遇，但同时也出现了一些新的问题，如何在市场经条件下控制工程建设项目变更就变得更加复杂和敏感。目前我国工程变更主要存在下列问题：1 对工程变更的界定不清 工程变更分为许多种，如合同变更、设计变更、施工变更等。目前，我国参加工程建设的各方人员往往会因为对工程变更界定不清，尤其是对工程变更的范围界定不清，而给自己带来损失。特别是发包人，经常由于此原因而使工程造价费用上涨，利润减少。2 工程变更控制意识匮乏目前，我国的工程变更控制研究还很落后，缺乏专业的变更管理部门及人才，特别是处于最基层的工程承包人，缺乏专职管理人员。同时，相关人员的工程变更控制意识不强，知识也相对薄弱，时常会因为一些人为原因引起工程变更。3 工程变更没有规范化的控制方法与程序由于缺乏对工程变更的规范化控制，面对内容繁多的各类工程变更，大多数业主和监理方的项目管理机构无法高效、科学、准确、有序地应对。对于工程变更的决策、评估和确认以及变更工程量的计量和变更价款的商定等，大多缺乏明确的组织职责、岗位职责和处理程序说明。项目管理机构对于工程变更处理的随意性较大，大多数项目的工程变更均缺乏对其技术、经济、工期、安全、质量、工艺性等诸多因素的综合评审；没能对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案比选，使得一些不合理的工程变更得以发生，或者是工程变更方案并非最优方案，造成不必要的费用和工期损失。大多数业主对工程变更缺乏有效的评审环节,甚至会出现一些错误的变更。4 忽视对建设项目全过程的工程变更管理和控制工程变更涉及建设项目的整个寿命周期。目前，大多数业主和监理单位都把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段，缺乏对建设项目工程变更前期（决策阶段，勘察设计阶段）的工程变更控制，也就是说缺乏对工程变更的预控。从上述问题中，我们可以得出如何对工程变更进行控制是目前我国建筑行业急需解决的问题。本文就是站在发包人的角度，通过对07版标准施工招标文件（以下简称标准施工招标文件）等工程变更相关文件的规定以及工程变更产生原因的分析，提出对不同阶段、不同原因产生的工程变更的管理控制，从而帮助发包人降低造价，避免因工程变更产生 “三超”现象。建设项目实施过程中发包人与承包人、设计方、监理人之间存在大量的信息不对称。工程变更产生在项目实施过程中是不可避免的，而监理人对其量价的确定往往有很大的争议。目前针对工程变更的研究，学术界主要是对99版FIDIC土木施工合同进行研究，鲜有针对标准施工招标文件进行专门的研究。特别是从目前国内现状来看，我国工程建设项目变更控制水平普遍不高。主要存在以下几个问题：表1.1 工程变更现控制存在的问题Table 1.1 Main problems in controlling of engineering variation 学者主要问题方 舒俊 立 新 方俊,舒立新.建设项目工程变更的分类与控制J.广东技术师范学院学报,2004(04):84-88杨启龙 杨启龙.建设项目工程变更的投资控制J.山西建筑,2006(10):49-52冯 王伟 颂 冯伟,王颂.建设项目工程变更管理的方法J.管理观察,2009(03):83-85王兴华 王兴华.浅谈工程变更对工程投资控制的影响及评估办法J.水利水电工程造价,2009 (01): 17-19陈朝武 陈朝武.试论工程建设项目变更的控制研究J.中国建设教育,2009(07):49-51林 周 宋韩 丹 研涵 林韩涵,周丹,宋研.建设工程项目中设计变更的原因分析与控制J.建设监理,2011 (11):10-12郝 郑 卢伟 晓 妮 婷 郝伟,郑晓婷,卢妮.建设项目工程变更的造价控制研究J.科技信息,2012(03):449范围广、规模大、因素多，变更无法确定设计不完善合同法规不完善签证管理不严格没有遵循程序操作忽视全过程控制缺乏规范化管理没有严格的变更责任追究制度和激励机制缺乏计算机网络支持监控考核体系不完善变更管理职能空虚，缺乏评审环节资料来源：自行绘制 综合上述学者提出的工程变更控制的管理现状，我们可以总结出如下几个有待解决的重要问题：1.工程变更在不同合同下的界定问题。特别是在标准施工招标文件下的相关规定与其他合同文本的区别。2.工程变更的执行并没有规范化的管理程序。3.重视工程变更实施阶段的控制，忽略工程变更的预先控制和变更中的监督与审计。1.1.2研究目的及意义1.研究目的(1)针对我国现阶段工程变更范围识别不清的问题，本文通过比较标准施工招标文件与其他施工合同文本的主要区别，增强发包人对合同内容的理解，使得发包人能正确识别工程变更，方便发包人及时采取有效的应对措施对可能出现的不利变更加以控制，减少变更的发生量和降低变更。(2)由于缺乏工程变更规范化的的执行，工程变更的可控性大大降低。本文根据标准施工招标文件规定的工程变更的处理程序，与实际工程相结合，提出一套规范化的工程变更处理程序，从而有效地避免因变更操作的不规范而产生的争议、纠纷、索赔，保护双方的正当合法权益。(3)因为我国对工程变更控制研究的起步较晚，鲜有一整套控制系统能够在全过程对工程变更实施控制。本文在标准施工招标文件下，结合我国现阶段工程建设项目已有的变更处理规定，提出一整套工程变更控制系统，满足整个工程变更周期的控制要求。2.研究意义工程履行过程中需要控制的三大要素是投资、进度和质量。工程变更可能导致投资增加、工期延误和质量下降。并且工程变更在施工过程中的发生具有不确定性，无规律可循。施工合同中出现诸多争议、纠纷、索赔等合约问题，大多起源于工程变更。因此，如何正确理解施工合同中有关工程变更的相应条款就显得尤为重要。工程变更是建设项目合同管理的重要内容，是影响建设项目进度控制、质量控制和投资控制的关键。任何工程上的变更势必影响到工程的正常施工运行，都会对工期、造价、成本等产生影响，增加工程的资金投入，进而影响到工程投资人的收益情况。因此,加强工程变更的控制对有效地控制工程造价、提高经济效益具有重要意义。工程变更是有风险的。工程变更之所以称之为风险是因为在工程合同的履行过程中可能会发生一些不确定性事件给当事人带来损失或利益。变更作为风险就有必要进行预测、识别和控制，这样就有利于业主做出正确的项目投资决策，采取有效地控制策略。发包人做好工程变更的控制工作，有利于控制工程造价，避免“三超”现象产生；有利于合理调度资金，确保工程进度及工程的质量和安全；有利于竣工结算的编制并且减少索赔和纠纷；有利于提高该工作人员的生产效率与工作热情。1.2文献综述1.2.1文献中的工程变更合同法中涉及的合同变更有广义和狭义之分，广义的合同变更包括合同内容的变更和合同主体、客体的变更。狭义的合同变更仅指合同内容的变更。工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同的约定对施工的程序、工程的数量、质量要求及标准等做出的变更。工程变更是一种特殊的合同变更。而工程变更的定义，也可分为狭义定义和广义定义：狭义的变更通常指：原始工作范围的修改或者造成完成原工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更。广义的变更通常指：在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更。国内研究学者对工程变更的定义范围也是仁者见仁，智者见智，但总体上工程变更是相同的。文献中对工程变更的定义如下表1.2。表1.2 工程变更的含义Table1.2 The meaning of engineering variation学者工程变更定义肖红斌 肖红斌.地下厂房工程变更管理D.四川：电子科技大学，2011工程变更可定义为：在合同履行的过程中，当合同边界条件发生变化时，为保障工程顺利实施所采取的对原合同文件的补充和修改，相应调整工期和合同价款的一种措施。所谓合同边界条件是指：工作范围与合同价格、工期和施工条件、合同条件三者之间相互协调、相互制约、相互依存的一种状态。王小林,贺希 王小林,贺希.工程变更对工程造价的影响与控制J.公路交通技术,2011,4(02):147-150变更意为改动、变动，其表现形式主要指位置、外表、形式、数量或质量、性质等方面的改变。变更包含合同变更和工程变更。合同变更是指合同性质和合同主体改变。工程变更是在指合同性质和主体框架不变的情况下，发生的工程范围、数量、质量、价款或者报酬、履行期限等变更。按照变更内容，可将工程变更分为设计变更和施工变更 2 类。凡是由设计单位提出设计修改文件的所有变更均为设计变更。无须设计单位提出修改文件、资料的变更为施工变更。周锴,吴娜 周锴,吴娜.工程变更对工程造价控制的影响因素分析J.中国集体经济财务管理, 2010,12(下):158、巢晨 巢晨.公路项目施工阶段工程变更及其造价控制J.交通标准化,2008(08):128-129、吴敏,朱琇妍 吴敏,朱琇妍.关于工程变更与工程造价管理的讨论J.2010(08):269-270工程变更通常是指设计文件或技术规范修改而引起的合同变更。在特点上具有一定的强制性，且以监理工程师签发的工程变更令为存在的充要条件。麻岩 麻岩.浅谈工程变更对公路项目投资控制的影响J,福建建材,2011(09):111-113工程变更是指工程项目完成招投标，在实施过程中由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程技术文件、合同约定施工条件、工程量等的改变的统称。由于目前我国公路工程大多数采取工程量清单计价规范，当招投标时的合同工程量与设计图纸或者现场实际情况不一致时，为保证按设计意图或现场实际情况完成工程内容，就不可避免地发生工程变更。莫汝琼 莫汝琼.浅谈建设单位工程变更与造价控制J.现代经济信息,2011(03):89-90、韦根余 韦根余.世行贷款项目的工程变更管理J.今日科苑,2006(08):121李明 李明.公路工程变更管理现状分析及对策研究J.科技信息,2010(05):345工程变更是指在项目设计施工过程中，由于各方面原因，按照合同约定的程序对部分或全部工程，在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。王兴华4工程变更是监理工程师对合同工程或其任何部分的形式、数量或质量做出的变更。资料来源：根据文献自行绘制 根据上述学者对工程变更的定义，本文认为工程变更是在合同履行的过程中，当工作范围与合同价格、工期和施工条件、合同条件等变化时，为保障工程顺利实施所采取的对原合同文件的补充和修改，相应调整工期和合同价款的一种措施。1.2.2国内外发展研究现状目前，工程变更影响的定量化研究和控制手段的探索还是有限的、不完整的。尽管如此，工程项目管理领域自从认识到变更的重要性开始就从来没有间断过对变更的研究，在美国等工业发达国家有很多的研究机构和研究人员致力于工程变更管理的研究。一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进行了分类，认为变更的主要原因是：设计错误和遗漏占变更量的65%，设计修改30%和不可预见的条件5% Clark W G.Claims avoidance and resolution M. Trans. American Assoiation cost Engineering, Boston, Mass, 1993. 121.。1992年，在Zeitoun和Oberlender的研究 Zeitoun A A.Early warning signs of project variations R. Construction Industry Institute , Source Document , CII, Austin, Tex, 1992. 24中，提出了“工程变更的早期警告迹象”，认为在项目开始之前就可根据项目实际条件认识到那些可能发生投资增加和导致进度延误的变更因素，从而实现在项目前期的变更控制。1994年，Semple考察了加拿大西部的24个项目，分析了其中所有存在争议的索赔后认为，投资、进度超计划的主要原因是工程变更，而且把索赔定义为：非常严重和破坏性的工程变更。1995年，美国的建筑业研究所(CII)专门任命一批工程变更管理人员定量化地研究工程变更对项目的影响和变更的本质，提出了许多建设性的变更管理方法。这些方法有助于业主和承包商更好地进行工程变更管理。2004年，Baar James E和Jacobson Stephen M Baar,James E;Stephen M.The keys to Forecasting - # Variation ControlJ.Cost Engineering, 2004(04),9-12认为变更控制是第一道防线。没有变更控制，适当的成本控制将会消失，在很少的情况下预算将成为拥有自己规律的浮动目标。对变化快速而清楚的识别、沟通、追踪和处理提供了积极的变更管理措施。2005年，Chao-hui Wu，Ting-ya Hsieh和Wen-ion cheng Chao-hui Wu,Ting-ya Hsieh, Wen-ion Cheng, Statistical analysis of causes for design variation in High way construction on TaiwanJ. International Jounal of Project Management, Vol.23, Issue 7,Oct.2005, pages 554-563,对台湾高速公路的设计变更产生因素进行了分析。文中主要分析了影响公路工程设计的变更因素，并且分析了这些因素带来的影响。国外的建筑工程管理领域很重视工程变更的研究，随着建筑业的国际化发展，国内的工程项目管理理论与实践也得到了飞速的发展。人们充分认识到工程变更的重要性。许多研究机构投入大量的人力和物力收集与分析有关工程变更的资料，提出了许多建设性的控制手段和定量化描述变更的影响；许多建筑公司和咨询机构在实践中不断创造、改进有利于变更控制的方法与程序，而且利用计算机技术开发了计算机辅助变更控制系统。现对有关工程变更控制与管理问题研究的文献，做出了如下分析总结：1.工程变更的分类国内研究学者，首先将工程变更进行了分类，大多数学者将我国工程变更按变更内容进行了划分，如表1.3：70表1.3 文献中工程变更的分类Table 1.3 The classification of Engineering variation in the literature 原因作者发包人原因承包人原因监理人原因设计原因工作范围变化施工变更环境变化政治制度胡振山 胡振山.公路工程变更控制研究D.湖南：长沙理工大学,2009方俊,舒立新1孙艳 孙艳.建设项目工程变更中的风险控制与管理D.北京邮电大学,2010李卓新 李卓新.论工程变更的管理控制J.建筑工程,2010(08):120李明16郄岩 郄岩.建筑工程变更的影响因素及控制策略研究D.天津：天津大学,2011资料来源：根据文献自行绘制 从现有的研究中，我们发现目前我国工程变更主要是由发包人原因、承包人原因及设计原因引起。主要包括了工作范围变化产生的变更、施工变更、环境变化的变更以及因政治制度变化产生的工程变更。2.工程变更的原因工程变更的原因是多方面的:有来自业主对工程项目部分功能、用途、规模、标准的调整;有源自设计单位对图纸的修改完善以及各专业之间相互矛盾的变更；还有施工单位从施工方案出发对设计图纸及图纸的错漏提出的变更；以及监理单位发现图纸中存在问题后提出的变更等等。但无论何种原因引起的或哪方提出的，工程变更一旦发生，对工程的施工进度、质量、成本的控制以及协调各方关系都会带来一定的影响。文献中提出了许多引起工程变更的原因，现将它们进行分类，以便找出重要的原因。表1.4将文献中提出的变更原因进行了汇总。表1.4 工程变更原因分析Table 1.4 Engineering variation reason analysis原因作者发包人原因承包人原因设计原因监理人原因环境原因合同及政府职能部门原因其他原因王小林,贺希9周锴,吴娜10张凯宁 张凯宁.工程变更对造价管理的影响及减少变更的措施J.中国新技术新产品, 2010(17): 46谢忠 谢忠.工程变更造价的控制策略J.企业导报,2011,01(上):106-107侯玉娟 侯玉娟.加强工程变更管理搞好工程投资控制J.安徽科技,2011(04):52冯伟,王颂3莫汝琼14王京燕 王京燕.试论工程变更价款的确定与控制J.管理科学,2008(10):173郄岩24资料来源：根据文献自行绘制从上表中可以看出，我国绝大多数学者认为产生工程变更的最主要原因是发包人原因，其次是承包人原因、设计原因和环境原因。3.工程变更的控制管理由于工程项目实施的复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，因此工程变更是不可避免的 姜宏,陈富坚,赵军.工程变更及其国外研究现状J.桂林工学院学报,2001(02):138-139。但是如果业主对工程变更控制不足、管理不善，往往会导致工程延误、投资失控等情况发生。国外一些发达国家，如美国对工程变更的控制非常重视，据有关部门统计，一般工程变更费占合同价格的10%-25%，对工程投资影响很大。我国纪检部门对工程变更作为工程建设项目重点控制、检查的环节之一。因此，必须重视工程变更的控制与管理，确保项目的顺利实施。目前，我国学者主要致力于研究工程变更对工程造价的影响，希望通过控制变更来控制工程造价。研究学者在将工程变更分为设计招标阶段、施工阶段以及决算阶段的基础上提出的多种控制策略与方法。具体内容如下表1.5。表1.5 工程变更不同阶段的控制方法Table 1.5 Engineering variation different stages of the control method 控制方法学者设计招标阶段施工阶段竣工阶段实行设计招标设计前调研、勘察实行监理招标控制设计变更组织施工图会审严格变更制度实行现场监理建立签证管理制度严格结算审查工程量、费用陈宁,杨赞锋 陈宁,杨赞锋.变更工程对工程投资的影响J.武汉交通科技大学学报,1998(04): 167-168谢榕 谢榕.工程变更的统计分析对投资控制的影响J.北方交通,2009(05):140-142刘晓宇 刘晓宇.工程变更的形成原因及其对工程造价的影响和对策J.经济管理与科学决策, 2009(07):148-149张凯宁25蔡丽雅 蔡丽雅.工程建设项目变更的控制研究J.城建档案,2009(01):57-58姜信涛 姜信涛.加强工程变更费用管理是控制工程造价的有效途径J.丹东海工, 2004(08): 68-70吴亚丽,胡永权 吴亚丽,胡永权.浅谈建设单位工程变更控制方法J.山西建筑,2010(05):193-194莫汝琼14黄颖华,潘梅胤,林碧英 黄颖华,潘梅胤,林碧英.浅谈施工企业如何应对工程变更J.科技创业,2005(09):58王翠琴 王翠琴.如何控制工程变更及变更费用J.科技向导,2011(15):228侯玉娟27资料来源：根据文献自行绘制通过文献分析发现如今提出的有关工程变更控制方法的，大多数集中于工程变更的招投标设计阶段以及工程变更的实施阶段。工程竣工阶段工程变更的控制主要就是审查资料、工程量以及工程费用。1.3技术路线及研究内容1.3.1研究技术路线本文的结构如下图1.1所示：图1.1 文章技术路线图Fig.1.1 Technique route diagram1.3.2研究内容本文主要包括四个章节： 第一章绪论部分，主要包括选题研究的背景，研究对象的确定以及问题的提出，并且通过大量的文献综述说明选题研究的目的意义，以及本文所研究的主要内容。第二章标准施工招标文件工程变更的分析，主要包括标准施工招标文件有关工程变更的范围、流程、变更价款的确定等等。特别是在此章与99版FIDIC施工合同条件（新红皮书）以及建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)有关变更的要求部分做了具体的比较。最后在此章提出了工程变更控制的意义与原则。第三章工程变更的预控系统，主要包括在标准施工招标文件的有关规定下，建立一套与工程变更的预警、识别、评审相关的控制系统。旨在在工程变更前期通过此系统对工程变更进行事前控制，选择最合适的变更，避免发生不必要的变更，从而帮助业主预知变更、规避变更带来的风险。第四章工程变更的实施过程中的控制系统，主要包括在工程变更实施过程中，能够通过网络的运用，实现工程变更资料的电子化、公开化、及时化。在变更现场，按照文件要求对工程变更的实施过程进行控制，特别是严格规范变更指示、工程变更签证制度。同时，此章还介绍了工程变更监督审查的原则和工程变更人员管理制度的建立，从多方面对工程变更进行全程的控制，以减少不合理的工程变更产生。1.3.3研究方法本文研究的主要内容是基于标准施工招标文件下的工程变更控制问题研究，在现实工程项目中，以工程变更的控制作为主要研究对象。首先通过文献综述了解工程变更控制的现状，找出工程变更控制存在的问题，通过研究工程变更产生的原因、带来的影响以及变更流程等问题，找到一套基于标准施工招标文件下的工程变更控制系统，以解决工程变更控制的关键问题。论文用到的主要研究方法有：1.文献分析本文将文献与工程合同管理和项目管理相结合，通过对现有文献的研究，找出工程变更控制的关键问题和工程变更控制的现状，明确本文的研究范围和研究问题。2.理论演绎本文从管理学和经济学的角度上运用工程管理学、合同管理学以及工程造价学等相关理论知识，并且以标准施工招标文件的相关规范要求提出有效控制工程变更的应对系统。3.数学方法文中通过运用数学方法，也就是建立价值工程的评审系统，以建立工程变更方案选择的标准，从而是工程变更方案的评价有了量化的指标，帮助发包人对工程变更进行选择，从而达到控制工程造价的目标。第二章 07版标准施工招标文件工程变更分析2.1标准施工招标文件的工程变更内容2.1.1工程变更的定义及范围工程变更的内容及其广泛，对其很难下一个确切的定义。由于人们研究变更的角度和侧重点不同，而且不同的合同条件下变更的定义也有所区别。因此，工程变更的定义众说纷纭。所以，从根本上明确工程变更的概念具有重要意义。所谓工程变更（Engineering Variation, EV），指的是针对已经正式投入生产的产品所构成的零件进行的变更。在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。工程变更的定义，又可分为狭义定义和广义定义：狭义的工程变更通常指：原始工作范围的修改或者造成完成原工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更。包括工程量或者工程任务的增减，改变质量、标准或类型，改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸，增加附加工程，改变施工工序或工作时间等。广义的工程变更通常指：在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更。包括增加工作范围外任务，改变合同工期，改变合同规定的程序和方法，改变合同某一方面提供的条件或改变合同双方责任、权力和义务的规定等。07版标准施工招标文件中，通用条款15.1对工程变更的范围和内容作了如下规定：除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。1.取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；2.改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；3.改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；4.改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序；5.为完成工程需要追加的额外工作。2.1.2与其他合同文本的比较 目前，在工程建设项目建设时，经常选择的合同文本主要有建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)、标准施工招标文件、99版FIDIC施工条件合同（新红皮书）。我国国内目前最常使用的是标准施工招标文件，与国外有关的工程项目则一般使用99版FIDIC施工条件合同（新红皮书）。标准施工招标文件是在建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)基础上，结合了99版FIDIC施工条件合同（新红皮书）的内容颁布的。因此，这三种常用合同文本在有关工程变更的条款上还是有所区别的。通过对比，可以看出各种合同对于工程变更范围的界定大致都是相同的。一般都是对于在原合同框架内关于工程的工程量的增加或减少和其他特性的变更；工程的基线、标高、位置或尺寸；施工的时间或顺序；追加的额外工作等。 对于变更权的问题，可以得出几种合同范本均是由总监理工程师根据变更程序向发包人发出工程变更指示。具体规范如下表2.1所示。最后就是变更的程序，在99版 FIDIC施工合同条件中工程师发出变更要求，承包人只说能或是不能完成，不能完成的话说明理由。工程变更指示的发布可以是工程师下达变更通知或要求承包人提出变更建议书两种途径。标准施工招标文件中监理人可以提出变更意向书也可以直接提出变更指示，同时承包人也可以提出变更建议书，承包人提出变更实施方案，得到发包人认可后由监理人发出变更指示。此外在建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)和标准施工招标文件都有规定收到变更建议书后，发布变更指示的时间是14天。而99版FIDIC施工合同示范文本并未准确给出此项时间。具体执行程序的规范如下表2.2所示。表2.1 各合同文本下的工程变更范围及变更权Table 2.1 Each contract text of engineering variations range and the variation of power 合同内容建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)07版标准施工招标文件FIDIC 土木施工合同条件(新红皮书)工程变更范围(1) 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；(2) 增减合同中约定的工程量；(3) 改变有关工程的施工时间和顺序；(4) 其他有关工程变更需要的附加工作(1) 取消合同中任何一项工作， 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；(2) 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；(3) 改变合同工程的基线、 标高、 位置或尺寸；(4) 改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序(5) 为完成工程需要追加的额外工作(1) 对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）；(2) 任何工作质量或其他特性上的变更；(3) 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变；(4) 省略任何工作，除非它已被他人完成；(5) 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验，钻孔和其他检验以及勘察工作；(6) 工程的实施顺序或时间安排的改变变更权29.2 施工中承包人不得对原工程设计进行变更。因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人的直接损失，由承包人承担，延误的工期不予顺延29.3 承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师同意，未经同意擅自更改或换用时，承包人承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。15.2 变更权：在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按第 15.3款约定的变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更15.3.3 变更指示(l)变更指示只能由监理人发出。(2)变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。13.1在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指示或以要求承包商递交建议书的方式，提出变更。承包商应执行每项变更并受每项变更的约束，除非承包商马上通知工程师（并附具体的证明资料）并说明承包商无法得到变更所需的货物。在接到此通知后，工程师应取消、确认或修改指示。承包商不应对永久工程作任何更改或修改，除非且直到工程师发出指示或同意变更。资料来源：根据合同文本自绘表2.2 各合同文本不同主体提出变更情形的程序Table 2.2 the procedure of each contract text subjects put forward variation 合同内容建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)07版标准施工招标文件FIDIC 土木施工合同条件(新红皮书)承包人提出的变更承包人不得随意变更设计，合理化建议必须经工程师同意。工程师同意后，也须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明，否则一切后果由承包人承担。承包人经检查认为存在变更情形的，可向监理人提出书面变更建议。监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示。经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。未经工程师批准前承包人不得擅自变更。承包商可以随时向工程师提交一份书面建议，如果该建议被采用，它（在承包商看来）将(i)加速完工，(ii)降低雇主实施、维护或运行工程的费用，(iii)对雇主而言能提高竣工工程的效率或价值，或(iv)为雇主带来其他利益。承包商应自费编制此类建议书，并将其包括在第13.3款【变更程序】所列的条目中。发包人或工程师提出的变更承包人对于发包人的变更没有拒绝的权利；但是发包人对原设计进行的变更超过原设计标准或者批准的建设规模时，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。可能发生变更的，向承包人发出变更意向书，发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案，由监理人发出变更指示；发生变更情形的，监理人应向承包人发出变更指示；承包人认为难以实施此项变更，立即通知监理人，监理人与承包人和发包人协商后确定。 工程师可以直接发布变更批示，也可以要求承包商递交建议书后再确定变更。如果工程师在发布任何变更指示之前要求承包商提交一份建议书，则承包商应尽快作出书面反应，要么说明理由为何不能遵守指示（如果未遵守时），要么提交：(a)将要实施的工作的说明书以及该工作实施的进度计划，(b)承包商依据第8.3款对进度计划和竣工时间作出任何必要修改的建议书，以及(c)承包商对变更估价的建议书。资料来源：根据各合同文本自绘2.1.3工程变更的原则并不是所有的工程变更都是有利的、合理的，合理有效的工程变更有利于工程项目的管理，而工程变更又是不可避免的。因此，需要在实际变更中遵循下列原则：1.合理性、必要性原则由产生工程变更的原因可知，工程变更受到多方面的因素的影响，牵涉到多方面的利益。因此在实施变更时要着重分析变更是否合理、必要，变更方案是否合理可行。严格遵守