工程造价 毕业论文——基于DB总承包模式的评标指标体系研究

基于DB总承包模式的评标指标体系研究摘 要DB（Design-Build）总承包模式作为一种先进的建筑承发包模式，从20世纪80年代开始，这种模式在美国、日本、新加坡等发达国家受到越来越多业主的青睐，并且得到了广泛的应用，说明DB模式在国际市场中具有旺盛的生命力。而且在应用上，DB模式的涉及范围不仅包括了私人投资的项目，而且也广泛应用于政府投资的基础公共设施项目。DB总承包作为一种相较于DBB（Design-Bid-Build）模式而言优势明显的模式，它在我国未来的建设市场上一定具有非常可观的市场份额。在目前我国的招标环境下业主选择应用DB总承包模式，衡量DB总承包商的标准对业主来说就显得尤为重要,对DB总承包商而言，也有利于促使其改进技术，学习先进的项目管理方法。本论文所构建的评标指标体系是从DB模式是设计和施工相结合的这一特性出发，构建评价DB承包商的准则层、子准则层，并通过详细的指标因素筛选过程:即因素来源（148个因素）、因素剔除（62个因素）、因素归类（与商务、技术、管理各自相关）及因素整合（20个因素）得出与评价DB总承包商的指标因素层。对DB总承包建设项目进行科学合理的评标指标体系研究及指标权重的合理分配，在业主规定的范围内，使有实力的总承包商发挥其商务、技术、管理优势，使综合实力最强的总承包商中标。关键词：DB总承包 招标环境 评标指标体系 因素筛选A Study of Bidding Evaluation Index System Based on Design-Build General Contracting ModeABSTRACTThe DB General Contracting Mode,as an advanced construction contract model,has been a favor by more and more owners in America,Japan and Singapore which are developed countries since the 80s,with wide range of applications.It completely shows that DB model has its strong vitality in the international market.When it comes to it application,DB model includes not only private investment projects,but also widely usage of government investment in basic public infrastructure projects.As a more advantageous model compared with the traditional model of DBB,DB contractor will have very substantial market share in the future.At present our countrys tendering environment owner choose application DB turnkey model,measuring the standard of the general contractor DB for owner is particularly important,and for the general contractor of DB,also helps prompt its improvement techniques,learn the advanced project management methods.The bid evaluation index system constructed in this paper,is based on the characteristic that DB mode is the combination of design and construction and it constructs the rule layer and the next lower rule layer of the evaluation judging DB contractor.And both of them have gone through the detailed process with the following index factors:the screening process factors sources (totally 148 factors),factors elimination (totally 62 factors),factors categorization (each related to business,technology and management) and factors integration (totally 20 factors),from which we obtain the factors layer of evaluation index of the general DB contractor .When we study the total contracting construction projects of DB with scientific and reasonable evaluation index system and distribute the index weights according to the reasonable distribution within the scope stipulated by the owner,the general contractor with strength can well exert its business,technology and management advantages.And with only the strongest comprehensive general contractor winning the bid,we can see improvements in the construction project management level.Key Words:DB General Contracting Tendering Environment Bidding Evaluation Index System Index Factor Screening目 录第一章 绪论11.1 研究背景和意义11.1.1 研究背景11.1.2 研究意义21.2 文献综述21.2.1 DB总承包模式的发展历程21.2.2 国外对DB模式的研究及其应用情况31.2.3 国内对DB模式的研究及其应用情况51.3 本文研究的内容及方法61.3.1研究内容61.3.2研究方法61.4 技术路线图6第二章 DB总承包模式的相关分析82.1 DB模式与其它模式的比较82.1.1 DB模式与DBB模式的比较82.1.2 DB模式与CM模式的比较102.1.3 DB模式与EPC模式的比较122.1.4 DB模式与PMC模式的比较122.2 DB总承包模式的特点及类型分析132.2.1 DB总承包模式的优点和局限性132.2.2 确定DB模式下的总承包类型132.3 我国DB总承包模式应用前景和招标环境152.3.1 DB模式在我国应用前景分析152.3.2 DB模式应用的招标环境16第三章 DB总承包模式下的评标指标体系构建183.1 DB总承包模式下的评标方法183.2 评标指标体系建立的原则及其评标准则分析183.2.1 DB模式下评标指标体系建立的原则183.2.2 DB模式下评标准则的分析193.3 指标因素的筛选223.3.1指标因素初选的方法223.3.2指标因素来源233.3.3指标因素剔除273.3.4指标因素归类293.3.5指标因素整合303.4 评标指标体系的确定31第四章 案例分析334.1 工程概况334.2 评标指标体系的应用334.2.1 模糊层次分析法确定评标指标权重334.2.2 模拟评标36结论与展望41参考文献42附 录44致 谢45外文资料46中文译文50天津理工大学2011届本科毕业论文第一章 绪论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景传统的承发包模式（Design-Bid-Build，DBB）已有百年历史，目前仍然是一种通用的模式，并且在我国是一种主要的承发包模式。但随着工程类型的复杂多样化、业主要求的变化以及承包商管理水平的不断提高，许多新型的、先进的承发包模式不断出现，而每种管理模式都有其优势和相应的生存空间，不可能也不应该用一种模式代替所有模式。如今我国已加入世贸组织的一员，建筑市场也要进一步与国际接轨，我们要学习和应用先进的总承包模式，这样才能引领我国建筑施工企业走向世界。目前，在世界建筑业中，实行工程项目建设总承包是一种潮流趋势。世界上著名的德国豪赫蒂夫公司（Hochtief AG）、瑞典的斯勘斯卡公司（Skanska AB）以及中国交通建设股份有限公司、中国建筑股份有限公司等225家大型工程公司中，大都具有总承包的能力。国际上建设项目的业主大多采用总承包的形式来招标。美国设计-建造学会（DBIA）的研究也表明，在美国，截止到2002年，采用设计-施工（Design-Build，DB）总承包模式的项目市场份额已接近40%1，预计到2015年将达到55%，这种模式将超过传统DBB模式而占据主要的建筑市场（见图1.1）。根据工程新闻记录（Engineering News-Record，ENR），在新加坡，从1992到1996年期间采用DB合同的政府工程每年合同额分别是0.74、2.32、4.56、11.39和10.95亿新元，可见增长速度之快2。在香港，著名的汲水门大桥（主跨430米，边跨160米）和汀九大桥（主跨448米及475米的三塔式，边跨为127米）成功应用了DB模式3,4。近20年来，DB总承包模式的应用领域己发展到高技术建筑、办公楼、机场、桥梁、高速公路、公共交通设施及污水处理、住宅建设等项目。图1.1 美国主要工程建设模式市场份额趋势图Fig.1.1 Trends for market share of project delivery systems in America资料来源：美国设计-建造学统计和预测，自行绘制在我国，DB总承包模式的研究和发展起步较晚，并没有形成规模应用。面对日益竞争激烈的国际和国内建筑市场，采用先进的承发包管理模式，学习西方发达国家的管理技术，与国际惯例接轨，是我国建筑企业发展的必由之路。由于DB总承包模式具有单一职责、降低造价、缩短工期等一系列优点，它将成为我国今后工程总承包的一种应用模式。此外，DB总承包模式作为一种先进的项目管理模式，它能避免设计、施工脱节和相互制约的现象；有利于设计、施工整体方案的优化；有利于设计、施工合理交叉与动态连接，能够有效地对工程全过程进行进度、费用和质量的综合控制；此外，还可以提高管理水平，创造更好的社会效益。因此，在我国的工程建设项目上应大力施行DB总承包模式，加速DB总承包模式在我国境内的推广与使用。国外对DB总承包模式的研究与运用已经非常成熟，从早期的理论研究到现代的大规模的实证研究，都表明了这一模式特有的优越性，促进了其在工程项目建设中的广泛应用。但是，在目前我国的招标环境下业主选择应用DB总承包模式，衡量DB总承包商的标准对业主来说就显得尤为重要。评标指标体系是业主考核DB承包商优劣的重要因素，因此，在实施DB模式的前提下对评标指标体系的研究具有导向的作用，这正是本文研究的问题所在。1.1.2 研究意义对承包商来讲，面对国内外建筑市场的激烈竞争，只有不断提高管理水平和技术水平，与国际惯例接轨，增强企业竞争力，方能在市场竞争大潮中立于不败之地。深入研究DB总承包模式，对深化我国工程建设项目组织实施方式改革，加快与国际承发包模式接轨，提高工程建设项目管理水平，保证工程质量和投资效益，以及规范建筑市场秩序具有重要的意义：（1）推行DB总承包能够使设计和施工紧密结合，保证在施工过程中既能正确贯彻设计意图，还能在保证工程质量的前提下根据实际需要不断优化设计方案，有利于节省投资。（2）构建科学合理的评标指标体系来考核DB承包商，可大大提高业主的投资效益，促进DB模式的应用和发展。（3）构建科学、合理的评标指标体系有利于促进DB承包商改进设计和施工技术及管理方法，长远发展来看，有利于我国建筑市场的良性发展。1.2 文献综述1.2.1 DB总承包模式的发展历程DB总承包模式在历史上的发展经历了“合”分合三个阶段。1“合”，设计和施工的职责合二为一公因前1795年公因前1750年，古巴比伦帝国的统治者、世界上最早城市的缔造者汉谟拉比制定了一部法典汉谟拉比法典。在这部法典中虽未提及“设计”一词，但是当时的建筑当时很多建筑的建造都是采用边做边改的“设计”和施工的做法。它的根源来自于古代“营建师”（Master Builder）的概念，即设计和施工由一个人负责5。2分，设计施工专业分工18世纪中后期的工业革命的爆发极大地促进了生产力的发展，它的一个明显特点就是促进了整个生产过程的分工明细。由于设计和施工的工作性质完全不同，前者是脑力劳动，后者是体力劳动，使得设计和施工行业成了分工的首要对象。因此，工业革命引发了设计和施工的分离。19世纪中期，设计专业人员和建筑施工人员之间出现了清晰的界限。1852年，土木工程师们成立了美国土木工程师和建造师协会（ASCE），后分离成为美国土木工程师协会和美国建造师师协会。这些协会组织的成立反映了设计师们试图脱离那些带有时代烙印的建筑商，进一步促进了设计和施工的分离。1953年，美国颁布的米勒法案是促进了设计专业完全从承建队伍中分离出来的重要原因5。该法案要求各承建商在承接金额超过10万美因的联邦政府项目中必须提交两份保函：履约保函和支付工料费保函，使得专业设计公司被排除在承建队伍之外，法律使设计施工最终分离。3合，现代设计-施工总承包商出现随着市场经济的不断发展，利益最大化对市场主体的主导作用越来越大。按照现行制度，设计和施工是两个相对独立的阶段。设计单位也无须为工程实施负责，为实现利益最大化的目的，使得一些设计单位缺乏社会责任心，缺少控制造价、解决资源的内在动力，随意扩大构造物规模。而施工单位对不合理的设计不予否定，甚至“请求”设计单位变更设计，增加工程量来达到彼此的利益最大化。在这种情况下，势必导致成本高昂，资源浪费甚至是以破坏环境为代价。因此，设计施工总承包的出现，就是将两个不同的利益主体组合在一起成为利益共同体，利用经济发展规律，促使其发挥各自的技术和管理优势，从而达到优化设计、降低造价和节约资源以及保护环境的目的。1.2.2 国外对DB模式的研究及其应用情况美国建筑师协会（American Institute of Architect，AIA）认为DB总承包是由一个机构同时负责设计和施工，并与业主签订负工程全部责任的单一契约，此设计施工机构同时提出设计及施工报价，并在工程进行初期即获施工委托，设计与施工有可能并行作业6。在英国、美国、新加坡等发达国家，对DB总承包模式的研究的机构和协会比较多，资金投入也比较大，例如里丁大学（University of Reading）、英国的皇家特许测量师学会（Royal Institution of Chartered Surveyor，RICS），美国的设计施工学会（Design-Build Institute of American）、建筑师学会（American Institute of Architects），新加坡国立大学的相关学者也对DB总承包模式做了不同程度的研究。以下是学者们对DB这一模式的研究情况，见表1.1：43表1.1 国外学者对DB模式的研究Fig.1.1 The research of DB mode from the foreign scholars学者所属大学研究内容Songer和Molnnear美国科罗拉多大学、美国佐治亚大学（1）美国公共部门和私人部门业主对DB模式的需求态度；（2）经过大量的数据调查和指标设计，建立了公关部门DB项目的选择模型，通过对工程项目特性的分项打分，公共部门业主可以根据该模型确定此项工程是否适用DB承包模式；Songer、Molnnear、Robinson美国科罗拉多大学、美国佐治亚大学分析了在美国和英国DB工程的选择因素和成功指标；John E.Shcnaeflbegre美国华盛顿大学通过问卷调查、数据处理等方法研究了DB项目合约成功的因素；Mark Konehar、VictorSanvido美国宾夕法尼亚大学对美国的DBB模式、DB模式、CM-at risk模式从费用、工期、质量三方面进行了系统的对比研究；Bemrett英国里丁大学对英国的DB项目和DBB项目进行了多变量研究究；FolernceLing新加坡国立大学（1）研究了影响项目特性发挥的最关键控制因素，从而使得能够更好的控制DB项目运行；（2）应用神经网络的数学方法预测DB项目的实施情况。资料来源：参考文献6，自行整理并编制成表20世纪80年代以来，在境外建筑市场，DB模式无论在工程总量还是占总体建设市场的比例都经历了持续、高速的增长。以下选取美国、英国、日本、新加坡四个国家对这一模式的应用情况，见表1.2：表1.2 DB模式在发达国家的应用情况Table 1.2 The DB mode in the application of developed countries 国家美国英国日本新加坡应用情况据美国设计-建造学会（DBIA）的研究表明，在美国，截止到2002年，DB模式的项目市场份额已接近40%，到2005年，DB模式达到45%，预计到2015年将达到55%；据统计，1984至1991年间，英国DB合同的市场份额由5%增至15%；20世纪90年代初到中期，15%20%的工程采用DB模式。根据英国皇家测量师协会和里丁大学的研究，截止到1996年，DB模式在英国建筑市场的份额己达到30%；美国设计-建造学会(DBIA)的研究表明，日本目前有超过60%的工程采用DB模式，许多日本营造商社的承揽量中超过1/3为DB总承包合同；1990年初期，新加坡政府决定全面推行DB模式；DB模式在新加坡所有住宅工程中的占有率由1992年的1%开始，稳步增加到1998年的23%以上；在19922000年间公共工程增长到16%，私人工程增长到34.5%。资料来源：参考文献6，自行整理,编制成表1.2.3 国内对DB模式的研究及其应用情况在中国大陆，DB总承包属于工程总承包的一种。原建设部在2003年2月13日公布了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市200330号)。该意见指出“工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。”而设计-施工总承包（DB）是“指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。”虽然DB总承包模式在我国国内发展较晚，但是国内也有研究机构和学者对DB总承包模式进行过研究并取得一些成果，如同济大学工程管理研究所、华东建筑设计院等单位联合进行过研究，天津大学的张水波、同济大学的孙继德对DB模式都发表过综述性的文章。他们指出这种模式的关键技术是如何进行招标、评标，指出我国目前要研究的问题1,7，（1）对我国已经采用这种模式的项目进行大规模的调查，总结经验和教训；（2）研究适合这种模式的项目环境；（3）研究这种模式招标文件的编制方法以及选择承包商的标准和程序；（4）编制适用我国的这种模式的标准合同文本；（5）研究这种模式下的总承包所具备的能力。从目前DB总承包模式在国内的应用来看，国内对这种模式应用的项目很少，主要是由于对这方面经验的不足和缺乏建筑市场等各项条件不成熟，以及应用中未能理解和掌握DB总承包模式的运作规律造成的。在我国实业项目中，有一些项目在应用DB总承包模式时，就是因为未能理解和掌握DB总承包模式的运作规律，才在建设中出现了不应有的失误，造成了很大的经济损失。例如1987年6月，中国有色金属华昌公司经投标承包了香泗铁路专用线，承包内容包括初步设计、施工图设计、工程建设及保驾运营一年，工程承包投资3550万元，工期2年3个月，要求1989年底竣工，结果1994年4月才正式交工，最终工程项目总造价6230万元8。当然目前在我国也有成功应用DB总承包模式的项目，这对DB总承包模式在我国的推广应用具有很大的借鉴意义。例如20022004年进行的柳州双冲桥项目，这个项目在增加桥面宽6.9米的情况下，还降低投资4332万元，并提前两个月通车9。另外，深圳市政府与业界对DB总承包模式的认知逐渐深入，并在深圳逐步推行。从2001年始，深圳在轨道交通建设中率先开展DB模式总承包的试点，深圳地铁一期罗湖站及口岸/车站综合交通枢纽土建围护结构工程、地铁3号线分标段土建及常规设备安装工程等大型公共建设项目都相继采用了DB总承包模式，DB总承包模式在深圳的实践应用迈出了重要的一步。目前，深圳地铁3号线工程已经进入了收尾阶段，设计施工总承包合同模式在经过实践之后证明是成功的10，一期工程已于2010年12月28日试运营，二期工程预计在今年的6月30号建成通车。虽然DB总承包模式在我国有成功应用的例子，但更多的是在探索阶段，并没有形成大规模应用。业主在选择这一模式招标时，缺乏相应的评判标准去选择DB总承包商。因此，为推动DB模式在我国的有效应用，有必要建立一套相应的评判标准为业主选择DB总承包商提供依据，即本论文要深入研究的评标指标体系。1.3 本文研究的内容及方法1.3.1研究内容DB总承包模式作为一种先进的承发包模式，是发达国家和地区应用比较多的一种承发包模式，但在国内对这种承发包模式的应用还比较少。对DB总承包模式的研究，尤其是对这种模式的评标指标体系的研究，评出最有利于业主的承包商具有重要意义和应用价值。因此本论文对DB模式进行了较深入的研究，结合我国目前工程建设的具体情况，主要研究内容如下：（1）通过DB模式与其它模式的比较初步得出DB模式下评标主要考虑的标准。（2）分析DB总承包模式，确定DB模式下的总承包类型；结合DB模式在我国所处的招标环境，指出构建科学合理的评标指标体系对这一模式应用的必要性并确立DB模式的评标指标体系。（3）通过案例分析的形式应用所确定的评标指标体系。1.3.2研究方法本文在研究过程中采用理论与案例结合的方法研究，力图做到理论与实际相结合，从而全面、正确地描述所要研究问题。具体研究方法如下：（1）文献资料收集法：通过网络、书、期刊等途径进入相关资料的搜集，然后进行分析、整理来形成自己的理论和思路。（2）比较分析法：比较分析类似文献并总结，从而整理出对本文所研究问题有用的资料。（3）信息沉淀法：通过搜索引擎穷尽式搜索，选择对本论文可能有用的文献，然后进行分析，选取出有参考价值的文献，最后进行指标因素的摘取。（4）因素筛选法：通过信息沉淀法得到的指标因素进行筛选得到的指标因素，并进行因素剔除、分类及整合等步骤得到与本论文关系密切的指标因素。（5）案例分析法和模糊层次分析法。1.4 技术路线图根据本论文所确定的研究问题及研究内容，在研究方法的理论支持下，对应该如何确定DB总承包模式的评标指标体系的过程作了如下研究技术路线，见图1.2所示：图1.2 技术路线图Fig.1.2 The roadmapping of technology资料来源：自行绘制第二章 DB总承包模式的相关分析2.1 DB模式与其它模式的比较2.1.1 DB模式与DBB模式的比较在目前的建筑市场上，传统的DBB模式仍是世界上应用最广泛的承包方式，这种承包方式在我国更是如此11。这种传统的DBB模式中，业主将工程的设计与施工业务分为设计标与施工标，并分别发包给设计与施工单位，由此就限制了设计与施工的交流，承包商在项目前期决策阶段无法直接参与设计的可施工性研究12，而DB总承包模式恰恰是集设计与施工于承包商一体，从而使到设计与施工更好的衔接。由于设计与施工的分离，随着工程项目复杂性的增加，DBB的承包模式也就暴露出很多不可弥补的缺点：（1）建设工期长：设计全部完成或主要部分完成后才能进行招标，整个招标过程通常要经过“资格预审招标投标评标合同谈判签约”等过程，这样就无形中导致项目建设工期的延长；（2）设计变更多：由于地质条件的复杂性和设计人员缺乏施工经验，导致设计图缺乏可建造性，施工时再进行设计变更，往往造成承包商向业主索赔，导致不必要的经济纠纷。（3）责任归属不明确：工程出现问题时，施工方和设计方往往互相推委责任，造成业主因争端和诉讼遭受损失；（4）要求业主的管理水平相当高：业主要与设计单位、施工单位、监理单位、供货商签订合同，导致业主的合同管理、组织协调工作量非常大。在DBB模式中，工程的设计与施工业务分别交由不同的厂商来执行，在DB模式中，工程的设计与施工业务则统一交由一个DB承包商来执行12。这两种模式在组织程序和执行程序上都有不同点，但是执行程序都可以分为三个阶段：前期阶段、发包阶段和施工阶段。两种模式的不同见表2.1所示：表2.1 DB与DBB的比较Table 2.1 The DB compared with DBB模式 程序组织程序执行程序前期阶段发包阶段施工阶段DB业主将工程直接发包给负责设计与施工的总承包商，成为单一的责任划分（见图2.1）承包商必须就工程上所有包含设计单位、施工单位业务的执行与协调整合工作向业主负责，即使有些工作是以分包方式进行，但承包商仍然必须对该分包的工作向业主负责；发包前须先完成工程纲要文件，这些文件可能包含项目设施功能要求、设计准则等；业主可以根据自身条件、工程特性自立完成或者委托专业机构完成；工程纲要文件完成之后开始进行招标，在此阶段中DB承包商需根据业主所制定功能需求与实际准则文件完成一定程度（通常约30%）的细部设计、施工规范、造价分析与估值；当DB承包商中标后，即可进行投标未完成的细部设计，然后将完成的细部设计图交送业主审核通过后，即可进行施工；承包商可先将已完成的细部设计送交业主审核，待审核通过以后即可先进行该部分的施工工作，而不需等到所有的细部设计完成；DBB业主将工程的设计与施工业务分为设计标与施工标，并分别发包给建筑师及施工单位；在这种三角关系下（见图2.2），设计单位的主要任务是执行工程项目的设计任务；而施工单位的任务是至少在符合设计单位的设计说明、施工规范等合约的条件下，完成工程建设；发包前先设计，完成项目的建筑及施工设计图、施工规范、数量计算及估价；施工图完成之后进行工程招标，由施工单位根据业主所提供的施工图进行估价并提出工程造价竞标，由所提造价最低的厂商中标；施工方中标后，其任务便是根据设计施工图进行建造；而施工单位根据企业自身情况，将部分工程分包给分包商执行；在工程建造过程中，业主在监理单位协助下对施工单位进行监理，确保工期、质量等要求；比较DB模式没有像DBB模式那样将工程分割为设计与施工两种角色与责任；相比较而言，DBB下业主对设计的工作量及难度大；DB投标商为投标的准备工作比DBB的复杂；DB模式下能很好的把设计和施工结合起来。资料来源：参考文献13，自行整理并编制图2.1 DB模式组织程序图Fig.2.1 The organization program diagram of DB mode资料来源：参考文献13，自行绘制图2.2 DBB模式组织程序图Fig. 2.2 The organization program diagram of DBB mode资料来源：参考文献13，自行绘制由上表2.1可得出：传统模式下，业主将设计工作和施工工作交给设计单位和施工单位形成三角关系，在这种关系下，设计单位只负责设计工作，而施工单位只负责在设计好的图纸和限定的资金条件下完成工程的施工；DB模式下，业主将设计和施工的全部工作交给设计施工承包商，承包商不仅要搞设计，也要进行施工工作，即使有些工作是通过分包的方式委托给分包商完成，但是总承包商也要对分包部分的质量向业主负责。因此，DB总承包模式对DBB承包商来说，能把设计和施工并行作业，协调性更好，它打破由传统“设计-发包-施工”的线性作业流程，设计作业流程被分为两部分，一部分由总承包商在投标的时候提出，另一部分则在中标后提出。因此，业主如果在招标中采用DBB模式，在评标过程中需要按项目情况制定关于设计阶段和施工阶段的评标指标因素按招标文件规定的评标办法及其评判标准分别选择设计单位和施工单位，而在DB模式下，则是设计与施工这二者指标因素的有效结合。2.1.2 DB模式与CM模式的比较CM模式（Construction-Management）是上个世纪七十年代出现于西方国家的一种模式。如果要采用这种模式，需要增加除业主、施工单位和设计单位外的另一个单位，即：CM单位。它是由业主委托CM单位，以一个承包商的的身份，采取有条件的“边设计、边施工”，即Fast-Track（快速路径）的生产组织方式，来进行施工管理，直接指挥施工活动，在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同通常采用“成本+利润”方式的这样一种承发包模式所谓Fast-Track是指在设计结束之前，当工程某些部分的施工设计已经完成，即先进行该部分施工招标，从而使这部分工程施工提前到项目尚处于设计阶段时即开始。它与DB模式的区别在组织结构、合同类型、设计和施工之间的关系这三者中明显有区别，如下表2.2所示：表2.2 DB与CM的比较比较 要素Table 2.2 The DB compared with CM模式组织结构合同类型设计和施工的关系DBDB模式下设计和施工是交给一个总承包商完全负责；DB模式一般采用的是固定总价合同；DB模式下，设计和施工是通过交给一个总承包商来达到节约工期的目的。CMCM承包商作为一个类似于施工总承包商的身份与各分包商签订合同，但与设计单位只是一种合作的关系；CM模式一般采用的是成本加酬金合同；CM模式下，设计和施工通过合理的搭接顺序来节约工期；比较CM模式没有从本质上解决设计与施工分享状态；都代表承包商利益，但DB承包商的风险比CM的大；/资料来源于参考文献14,自行整理并编制从上表2.2中可知，在CM模式下，要求CM单位非常熟悉施工工艺、施工成本，并且能向设计单位提供合理化建议，还要求CM单位具有很高的组织和管理能力。然而，这种模式没有从根本上改变设计与施工的分离的状态，只不过协调矛盾由业主转给了CM单位。业主采用CM模式更多的是考核CM单位的管理方面和施工方面的能力，见图2.3所示：图2.3 CM评价指标体系Fig.2.3 CM evaluation index system资料来源：参考文献15,自行整理并绘制因此，业主在采用DB模式的前提下选择DB总承包商的评判标准时，除了考虑DB投标人的管理能力和施工能力外还需要考虑设计方面的能力。2.1.3 DB模式与EPC模式的比较EPC（Engineering-Procurement-Construction）模式是近年来在实践中发展起来的一种新的承发包模式，1999年，国际咨询工程师联合会（FIDIC）认识到这种模式与设计-施工模式的区别和它的广泛应用前景，将原来的设计施工和交钥匙合同条件划分为工程设备和设计施工合同条件和设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件两本单独的合同条件，从而确立了EPC交钥匙模式在承发包模式中的独立地位。EPC模式是由承包商进行全部设计、采购和施工，提供了一个配备完善的设施。在这种意义上的，它除了承包商的工作范围更广外，在其他方面很接近DB模式，可认为是DB模式下的延伸。但是两者还是有些区别的，主要的区别在于两者的适用范围是不一样的，具体比较见表2.3：表2.3 DB与EPC的比较Table 2.2 The DB compared with EPC比较要素模式DB模式EPC模式主要特点承包商按照合同约定承担工程项目的设计和施工；采用总价合同；除了设计和施工外，还可能包含项目的融资、规划以及工程完工之后的营运与维修等工作；采用总价合同；适用范围DB模式的涉及范围不仅包括了私人投资的项目，而且也广泛运用于政府投资的基础公共设施项目；适用于规模比较大、工期较长，具有相当技术复杂性的工程；适用于采购工作量大、周期长的项目；适用于专业技术要求高、管理难度大的项目；招标方式一般采用公开招标；公开招标或议标；采购费占总成本比例所占比例较低；所占比例较高；承包商承担的风险承担了大部分风险；承担了绝大部分风险。资料来源：参考文献1517,自行整理并编制因此，如果业主选择采用EPC模式，在评审EPC承包商的过程中还应该比较多的考虑采购方面的指标因素。2.1.4 DB模式与PMC模式的比较PMC（Project-Management-Contractor）模式是指受业主委托对项目进行全面管理的项目管理承包商，在业主确定的PMC工作范围内，对EPC或EP+C实行全过程管理。在这个过程中，业主决定项目的目标和策略，作为业主的延伸机构，PMC负责管理项目。PMC模式与DB模式所不同的是，DB模式下承包商的风险较大，PMC模式下项目管理承包商的风险较小，但是PMC施工现场管理协调困难17。PMC模式作为一种新的项目建设方式，更完整的说法应该是FEL（Front-End-Loading，即项目前期工作）+EPC，即具有相应的资质、人才和经验的项目管理承包商，受业主委托，作为业主的代表或业主延伸，帮助业主在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、融资方案，以及设计、采购、施工、试运行等整个实施过程中有效的控制工程质量、进度和费用，保证项目成功实施。因此，若业主采用PMC模式，则业主对PMC承包商的评审因素除了要考虑EPC方面指标因素外还要涉及投标人对项目的前期策划方案、可行性研究报告质量、融资方案等因素。因此而言，采用DB模式的情况下，业主需要考虑的因素则省了很多。2.2 DB总承包模式的特点及类型分析2.2.1 DB总承包模式的优点和局限性通过以上2.1节对DB总承包模式与DBB、CM、EPC、PMC模式的比较，可以得出DB总承包模式具有以下优点和局限性，见表2.4：表2.4 DB模式的优点和局限性Table 2.4 The strengths and limitations of DB mode特性DB模式的优点DB模式的局限性内容（1）责任单一，控制质量：业主只和设计施工总承包商签订合同，工程出现质量事故时责任明确；由于责任明确，质量由总承包商总体负责，使工程质量责任清楚明白，增加了总承包商在质量方面的责任感；（2）降低了整个项目的工期，提升进度：业主较早就可进行招标，确定总承包商，这样承包商就能够“边设计、边施工”，项目就可在较短的时间内完成；（3）有利于降低工程造价和控制质量：工程总承包合同一般采用固定总价合同，有助于激励总承包商利用自身有利条件，采用现代管理方式，对设计和施工实施过程进行优化，有利于项目造价的总体控制；（4）减少业主多头管理的负担和索赔机会：设计施工一体化，不要求业主的管理水平相当高，同时减轻了业主相关的工作量，避免了业主与总承包商之间在设计、施工衔接方面的争端，有助于工作效率的提高，减少索赔的发生；（1）适用范围局限：DB总承包模式既适用于简单的工程项目，也适用于较复杂的工程项目；但是，当项目组织非常复杂时，大多数DB总承包商并不具备相应的协调管理能力；（2）设计不连续：DB总承包模式先由业主进行基本设计，转而由承包商设计，设计过程中出现了不连续现象；（3）不确定因素多：1）业主在招标时仅提供概念设计，设计深度较浅，招标时项目仍然有较多不确定因素，造成投标者的投标书会有很大的不确定性，业主在确定承包商的选择方式时必须考虑周详；2）设计不连续，当业主的基本设计存在过多不确定时，这除了对DB承包商来说风险性增加外，以基本设计为基础签订总承包合同，合同的不确定因素也会较多。资料来源：参考文献1317,自行整理并编制由上表2.4可以看出DB总承包模式的明显优点，而DB模式的局限性，DBB、CM、EPC、PMC通过前面的分析中也可知道，这些模式也无可避免或多或少的存在着。2.2.2 确定DB模式下的总承包类型DB模式下的总承包招标工作从项目建议书之后就可展开，因此其类型可以从可行性研究、初步设计、技术设计及施工图设计开始，当施工图设计完成以后再进行工程总承包，这种模式就变成了施工总承包。因此，可以将这样就可以将DB模式总承包划分为4种类型，不同的阶段使用不同的DB模式总承包，见图2.4所示：图2.4 DB模式总承包的类型Fig.2.4 The type of general contracting DB mode资料来源：参考文献18,自行绘制在我国大陆，由于DB模式的应用相对于美国、英国、新加坡、日本等国家来说较少，业主对建设工程的管理水平也不高，因此选择哪种类型以适合业主的要求是很重要的。1DB模式下的项目总承包1这种类型下的总承包在项目的可行性研究阶段开始。显然，它不适合没有类似项目的资料、工程造价较高且不容易确定工程投资额、地质条件复杂且隐蔽工程多的建设项目。否则，用这种总承包类型对业主和承包商的风险都很大：对业主而言，不能全面深刻的认识自己的投资项目和确定项目的建设方案及项目投资额；对承包商而言，每个承包商都要进行地质勘查、方案设计评估、并做进一步的设计方能确定工程造价以进行投标，即使投入充足的人力、物力、财力，也可能最后以投标失败告终，导致承包商进行投标的积极性不高。2DB模式下的项目总承包2采用DB模式的业主为投标者提供详尽的地质勘查资料，使所有参加投标的承包商不需要再重复性的进行地质勘查，提高承包商的投标积极性。由于业主投入了一定的资金，从而减少了承包商准备投标书所需的资金和时间，与此同时降低了承包商的投标风险，因此工程对承包商来说更具有吸引力，在一定程度上促进了有效竞争。这种项目总承包类型中，业主通过详尽的可行性研究，可以较深入的了解项目的建设方案和投资估算；业主在地下工程的勘查方面投入了很大的资金精力，但能够使承包商不需要为下一步设计做过多的假设，对承包商来讲降低了投标报价的风险19。业主参与了可行性研究阶段，有利于将投资估算做的更为准确，便于业主的投资决策。当然，承包商投标时还可以进一步优化业主提供的可行性研究设计方案，以此来提出对业主更有价值的方案，加大承包商的中标概率，使综合实力最强的承包商有机会中标，发挥其技术优势。这种类型的项目DB总承包适用于不同规模的工程，因此本论文采用这种DB模式的项目工程总承包。3 DB模式下的项目总承包3这种类型是业主获得项目核准后，业主进行详细的可行性研究后，继续完成项目的初步设计，最后由业主组织人员编制完标书进行招标。业主应根据批准的可行性研究报告和可靠的设计基础资料来编制初步设计文件，它的设计、总概算深度应满足相应的要求。由于业主参与了这些过程，因此业主很清楚项目的总投资和建设方案，承包商只是在初步设计的基础上进行下一步的工作而降低了承包商的风险，这对承包商来说无疑是有利的。但是，这就要求业主花很长的时间准备初步设计，在方案确定以后，承包商只是被动的完成业主尚未完成的设计，不利于实力强的承包商发挥其技术实力，业主得到的技术方案也不一定是最好的18。这种类型适用于不同规模的工程，也是可行的。4 DB模式下的项目总承包4这种项目总承包类型一般针对技术复杂的工程。业主在招标前需要比“DB模式下的项目总承包3”多完成技术设计的内容后才能组织人员编制完招标文件后进行招标。技术设计是在初步设计和详细的调查研究资料的基础上进行编制的，是为进一步解决初步设计中的重大技术问题服务的，如：工艺流程、建筑结构等，从而使工程建设项目的设计更具体、更完善、技术指标更好。由于承包商在投标前只是进行施工图设计，中标后进行施工，所以这对承包商来说风险大大的降低了，但是这种类型的项目总承包也相应的限制了承包商的技术发挥，它只要在施工图设计中多注意细部设计、满足业主的美学要求即可。同时，因为业主花了大量的时间进行招标准备工作，所以这种类型不可避免的影响了建设总工期。这种类型的项目总承包比较适合技术非常复杂的工程项目，不适合一般的工程项目。因此，结合以上对DB总承包模式类型分析，确定“DB模式下的项目总承包2”作为编制招标程序的依据，即由业主自己或业主聘请专业的咨询部门做详细的可行性研究，然后再进行招标。这种总承包类型使有实力的承包商极大程度的发挥其技术优势，使综合实力最强的承包商中标，这样便能够使DB模式的优点得到最大发挥，使招标过程中业主和承包商承担的风险合理。在“DB模式下的项目总承包2”下，如果业主在可行性研究阶段聘请专业的造价工程师协助其进行如招标与评标、设计与施工管理、直至工程的竣工投产等工作，有利于业主掌握工程管