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文档简介
附件3：证券业从业人员年检操作流程与说明一、登陆中国证券业协会网站首页，进入右侧“从业人员管理” “资格平台” “执业证书管理系统”，用分配的系统编号与密码登陆证书管理系统。统一初始密码为“666666”，如果登陆不了系统则向人力资源部查询密码。二、进入“中国证券业执业证书管理系统”后，点击“年检申请” “录入年检申请表”，依次对“基本信息”、“教育经历”与“工作经历”等项目进行填写。三、填表须知。1、基本信息：本部分重点核对个人的身份证号、从事业务、工作部门、办公电话、移动电话、最高学历等情况，根据目前的实际情况对已经发生变化的内容进行修改，并点最下方的“确定”保存信息表。工作部门按照“XXXX部”或“XXXX证券营业部”的格式进行修改。营业部名称前不要添加“齐鲁证券”等字样。办公电话一律填写固定电话，前面加注区号，并以“-”分隔。2、教育经历：填写教育经历发生变化的情况，如上次年检时间或首次取得证书时间至今，教育经历情况未发生变化的，此项可不填写。3、工作经历：在公司内工作部门未发生变化的，此项可不填写；如有发生变化的，则必须详细填写。4、“培训情况”、“奖励信息”、“合规信息”与“客户投诉”项目不填写。5、承诺：由个人打印签名，签字日期为当前填表日期。四、年检申请表填写完毕后，点击“打印年检申请表”进行打印，并随学历、学位等证明材料（教育经历发生变化的）复印件一同交本单位资格管理员备案待查。五、打印完成后，点击“提交年检申请表”，对本人情况进行核对后，点最下方的“确定”提前年检申请表。六、已经离职但仍未将执业资格转出公司的，请各单位尽快向人力资源部提交执业资格转出申请。七、如有公司内退人员需要参加执业资格年检的，请各单位咨询内退人员本人意愿，如愿继续保留证券执业资格的则请各单位协助其办理执业资格年检相关事宜；如内退人员自愿放弃证券执业资格的则请内退人员本人亲自签署承诺书以示自愿放弃证券执业资格，承诺书须内退人员本人亲笔签名并加
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