(国美-监察-纪检004)厂商违规操作查处条例V1.0.doc

国美监察纪检004 厂商违规操作查处条例2006-7-20厂商违规操作查处条例V1.0版本号：V1.0附件数：5密级： 机密撰写人：盛广辉等审核人：史明审批人：黄光裕1. 目的：为了加强对厂商人员违规操作的管理，规范厂商在国美终端的销售行为，促进厂商诚信履行合同，维护本公司利益，防范违规操作的发生，以及指导此类案件的举报和查处，特制定本条例。2. 范围：2.1适用范围：本规定适用于国美电器及其下属各级公司。2.2发布范围：国美电器有限公司各中心、各大区、各分部。3. 名词解释：3.1违规操作：是指没有构成漏柜，但有漏柜销售嫌疑或违反国美公司销售规定、财务收付款规定或卖场（门店）销售规定的销售行为。3.2准顾客：是指已到过国美门店现场观看过商品以及已经决定在国美购买商品的顾客4. 职责：4.1 公司监察系统作为违规操作查处的职能部门，应做好违规操作查处工作。4.2大区总经理、分部总经理、采销总监应配合、支持分部监察部对违规操作的查处工作并对本管理区域违规操作查处和执行不力承担管理责任。5.管理制度： 5.1 违规操作的基本形式：5.1.1在国美销售终端，厂家促销员向顾客派发自已或厂家业务的名片甚至直接为顾客提供厂家业务的联系方式；5.1.2 厂家促销员私下与顾客约定另外报价，且报价低于国美销售最底限价的；5.1.3 从厂家促销员处获得信息，厂家业务员直接与顾客沟通、联系并承诺优惠；5.1.4 在国美销售终端，厂家促销员向顾客推派宣传单页时，单页上印有另一专卖店的地址、联系电话或印有业务人员的联系方式；5.1.5 顾客收到商品后三个月内，要求对产品进行升级换代，业务厂家为其提供服务并收取相关费用后，业务厂家在收费后两个工作日内没有将差价交到国美公司；（超过五个工作日的，按漏柜处理）；5.1.6 厂家促销员，在国美公司分部客服部（客服中心）派工之前，私自将客户安装资料向厂家透露；5.1.7 促销员在商场推介产品时，推介国美销售终端（门店）没有的产品，并与顾客约定，另定地点进行交易或指导顾客到其他厂商、商场购买的行为；5.1.8 促销员私自记录（如输入手机或记在纸上等）在国美公司及门店内得到的准顾客资料的行为（根据国美公司要求填写顾客档案的除外）；5.1.9 在国美公司门店，虽然在被国美公司发现之前，货款已全额上交国美，但促销员没有给顾客开具国美公司销售专用票，而是给顾客开具带有专柜品牌公司印章的订金单或销售单；5.1.10其他有漏柜嫌疑或违规操作的行为。52违规操作的举报公司总部由监察中心负责受理违规操作举报，在国美各分部受理违规操作举报的部门为分部监察部，其他中心或分部其他部门获得违规操作举报线索的，应移送监察中心或分部监察部查处。具体举报途径有：5.2.1 直接到国美总部监察中心举报5.2.2 拨打总部监察中心举报电话：0108458 17005.2.3 通过邮箱：举报5.2.4 到分部举报或拨打分部监察部办公电话举报53 公司其他中心或部门及国美分部在收到违规操作举报线索后，不得自行调查，应一律移送监察系统各级部门处理。在特殊情况下，应尽快告知监察部门，经监察部门同意或指导后，可以及时收集证据。54调查违规操作的基本工作可参考漏柜查处工作，根据不同的案例，调查方法与调查程序可根据实际情况灵活掌握。55违规销售的证据种类可参考漏柜查处证据。56 公司监察系统工作人员有权对我公司涉嫌违规操作人员及其他知情人员进行调查，被调查人员应积极配合，不得以任何借口拒绝接受调查，更不得逃避、推卸责任。公司监察系统有权对相关知情人进行询问。 6.工作流程：61查处违规操作案件内部运转流程可参考漏柜查处流程（附件71）62 违规操作中应注意的事项：6.2.1 要查明涉嫌违规操作商品的品类、品牌等信息；6.2.2 要查明涉嫌违规操作销售厂家的名称；6.2.3 要查清该厂家是否与国美公司签定了 “违规操作查处协议（条款）”；6.2.4 在调查前做好计划和充分准备，合理的安排调查取证的时间；做好收集到的证据的保管、整理；6.2.5 要分析案情，根据案情制定或调整调查计划；6.2.6在调查取证时应注意满足证人的合理要求，以方便证人为主，以减少取证的难度；6.2.7在调查全案过程中注意保密（包括对事项内容、调查与被调查人、证人的保密），不能对不必要知情和不该知情的人透露调查情况；6.2.8 在调查取证的时候可以灵活的运用取证方法，但要避免使用激化矛盾和暴力方法；6.2.9 争取一次取证成功，以免串供等造成取证困难；6.2.10在取证中注意保护好自己；6.2.11可以适当的利用录音、录像设备辅助调查取证；6.2.12对在调查场外交易中发现的问题，应及时上报；6.2.13在调查、处理问题时一定要注意自己的态度和言行，体现国美员工素质和公司形象；6.2.14证人、当事人陈述可以由本人书写，也可以由调查人做好记录，但要求被调查人签字，拒不签字的，由调查人员在调查笔录中注明；6.2.15在做调查笔录时，一般应有两名调查人员，调查人员应在调查笔录上签名并注明调查日期； 63 公司实行违规操作暗访制度，安排人员进行不定期暗访。 64厂商关系维护部门及分部客服部门在服务及回访中要注意收集违规操作线索，对隐瞒不报的，追究隐瞒者的相应责任 65在违规操作案件中对相关人员的处罚6.5.1对隐瞒违规操作、帮助遮掩、延误查处的员工，视情节分别给予通报批评、理由书、口头指导、书面指导、决定日指导、解雇等处罚；6.5.2对参与违规操作的门店促销员一般应要求厂家予以除名，今后一律不得在国美系统录用； 6.5.3如国美公司员工与促销员及厂家合谋进行严重违规操作，立即开除，并一次扣罚20分；6.5.4蓄意制造违规操作，并敲诈厂商，篡改制作假证据骗取国美公司举报奖金的国美员工，不仅要按公司内部规定处理，还将移送司法机关追究相应责任，对非国美员工，直接移送司法机关处理。66对责任厂商的违规操作违约责任的追究：情节显著轻微的，由监察部门给予厂家口头警告或书面警告；情节较重的，由监察中心视情节决定每次向相关厂家收取1至5万元违约金。处罚时，如果违约金不足以弥补给国美公司造成的实际损失或可得利益损失的，由违约厂商另行赔偿国美公司由此造成的损失。67根据违规操作的情节及性质不同作以下规定：6.7.1从重处罚的情节厂商多次违规操作的；认错态度较恶劣的；伪造证据或阻止调查、取证的；威胁、恐吓、打击报复调查人员、顾客、证人的；6.7.2从轻处罚的情节厂商的工作人员为获得违规操作举报奖金故意违规，而后举报自己或串通他人举报骗取举报奖金； 业务、促销人员个人行为，厂商确不知情；情节显著轻微并认错态度较好的；68对厂商人员以牟利为目的的故意违规操作的处理原则厂商工作人员以牟取私利为目的，故意违规操作并举报自己的违规操作行为的，可对厂商从轻或减轻处罚，但一般不免除处罚。69在违规操作违约裁定或处罚做出后，由发生违规操作的国美销售终端所在分部采销部门，负责通知责任厂商交纳违规操作违约金，并履行其他处理、处罚决定；由发生违规操作的国美销售终端所在分部财务部门收取违规操作违约金；分部总经理对监察中心做出的处罚负有全面落实的领导责任。分部监察部对监察中心的决定进行跟踪、协调与监督的责任，并把结果反馈到总部监察中心纪检部。610厂商及相关责任人员对处罚、处理决定不服的，向厂商传达处罚决定的国美公司员工应告知厂商在收到处罚决定书后10内可以通过所在分部监察部向国美总部监察中心递交“违规操作处理申诉申请书”申请复议一次，复议期间不停止该处罚决定的执行。611总部监察中心在收到“申请书”后，最迟在30日内做出复议决定，书面通知分部，由分部监察部告知申请复议厂商。复议决定撤销原处罚决定的，另行做出处罚或处理决定。612对举报人和其他查处有功人员的奖励：违规操作举报经查证属实的，按实际收到违约金的 5%20%的幅度，结合举报人的贡献奖励举报人，奖金最高不超过1万元（含税），同时可给予保密。举报人所得的奖金应缴的个人所得税由本人承担。613举报人：是指为我公司提供违规操作线索的人，包括原始举报人和派生举报人。6.13.1原始举报人是指发现违规操作后直接向我公司违规操作管辖部门（监察中心、分部监察部）举报的人员，包括顾客、厂家促销员、我公司营业员及其他人员。6.13.2派生举报人是指在他人提供违规操作线索后，将违规操作线索直接或间接举报到违规操作管辖部门的人员。614对认定、查处违规操作案件的有功人员的奖励：包括顾客、促销员、营业员、证人及辅助调查人员（不包括监察系统工作人员）；要根据实际情况给予奖励，对相关人员的奖励要严格控制，不得随意奖励。615查处违规案件有功的监察系统人员的奖励单独另行规定：616各分部在收到总部违规操作处罚决定后，应积极落实处罚决定，并在处罚决定规定的时间内将违规操作违约金收取到位；如到期未足额收取违规操作违约金，由分部总经理和采销总监把“未足额收取违规操作违约金说明”（附件72）上报监察中心。617在厂商违规操作违约金到位后，违规操作案件经办人根据情况决定是否上报经分部总经理审核同意的“违规操作举报奖金分配申请表”（附件73），报监察中心审批。对查处违规操作有功人员，如分部总经理和分部采销总监认为确有必要奖励，由办案人员依据每人一表的原则单独上报“查处漏柜有功人员奖励申请表” （附件74）。原则上有功人员的奖励总额不超过已经收取的厂商违规操作违约金的10%。618分部监察部应将违规操作举报奖金的发放落实情况报监察中心纪检部备案。619违规操作奖金的财务处理按公司财务中心的有关规定执行。620各分部监察部在每季度末填报好违规操作违约金上缴及举报奖金发放统计表（附件75）报监察中心。621对于收取违规操作违约金及违规操作举报奖金发放中渎职、失职或故意违反公司规定的，将追究相关人员的责任，并进行相应的处罚。622国美各中心、各大区、各部门及全体员工都必须积极配合违规操作查处工作，对不积极配合的