北油客户协议书2014-01-24.doc

客 户 协 议 书 交 易 账 号： 客 户 名 称： 目录风险揭示书.2协议书.8客户确认函. .17附件1(客户调查表).18附件2(补充资料). .20风险揭示书尊敬的客户：北京石油交易所（以下简称北油所）的成品油现货报价交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,对客户的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。北京兆丰恒业石油化工投资管理有限公司是具有北油所签约会员资格的企业法人，客户签署本协议，代表其与北京兆丰恒业石油化工投资管理有限公司未来进行成品油现货报价交易的风险已有了充分的认知与了解。本风险揭示书（以下简称“揭示书”）旨在向客户充分揭示投资风险,并且帮助客户评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是并没有完全包括所有关于现货交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，客户应该仔细阅读本揭示书，并确保自己已经充分理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险能力等自行决定是否参与该交易。若客户对于本揭示书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询相关的机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字（法人客户需加盖公章）确认。一、温馨提示1、成品油现货报价交易业务具有高投机性和高风险性，不适合利用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资的客户。2、成品油现货报价交易业务只适合于满足以下全部条件的客户：A、年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织；B、能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力；C、因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况的。二、相关的风险揭示（一）政策风险国家法律、法规、政策以及规章的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，北油所交易规则的修改等原因，均可能会对客户的投资产生影响，客户必须承担由此导致的损失。（二）价格波动的风险现货成品油作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、原油价格等等），这些因素对现货成品油价格的影响机制非常复杂，客户在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，客户必须独自承担由此导致的一切损失。（三）技术风险此业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险；北油所及其会员不能控制电讯信号的强弱，也不能保证交易客户端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对客户的投资产生影响。另外，客户的电脑系统有可能被病毒和/或网络黑客攻击，从而使客户的投资决策无法正确和/或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对客户的投资产生影响，客户应该充分了解并承担由此造成的全部损失。（四）交易风险1、客户需要了解北油所的成品油现货报价交易业务具有低保证金和高杠杆比例的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若订货的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，客户必须有条件满足随时追加保证金的要求，否则其订货将会被强行转让，客户必须承担由此造成的全部损失。2、交易系统以国际原油连续现货市场价格为基础，根据国内原油加工成品油的出油率及中国人民银行当日人民币兑美元基准汇率等计算，连续报出成品油现货的人民币中间指导价（此价格为不含相关税费价格）。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，交易系统并不能保证上述交易价格与其他市场保持完全的一致性。3、客户在交易系统内，通过网上终端所提交的市价单一经成交，即不可撤销，客户必须接受这种方式可能带来的风险。4、客户通过会员以电话的方式下市价单，一经会员交易部报价确认成交后，即不可撤销或撤回，客户必须接受此种报单方式有可能带来的风险。5、北油所、会员及其工作人员不会对客户作出获利保证，并且不会与客户分享收益或共担风险。客户应知晓针对成品油现货报价交易业务的任何获利或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的。6、客户的成交单据必须建立在自主决定的基础之上。北油所、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅供客户参考，不构成任何要约或承诺。由此而造成的交易风险由客户自行承担。7、在电子交易的过程中，有可能出现偶然性的明显的错误报价，北油所可能事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正，由此而造成的交易风险由客户自行承担。（五）不可抗力风险任何因北油所不能够控制的原因，包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不可抗力事件，都有可能会对客户的交易产生影响，客户应该充分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示1、客户在参与投资之前务必详尽的了解现货投资的基本知识和相关风险以及北油所有关的业务规则等，以依法合规地从事现货投资业务。2、北油所为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切地关注有关于该市场的公告、风险提醒等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3、客户在开通交易之前，请配合会员开展客户的适当性管理工作，完整、如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则，北油所可以拒绝为其开通交易服务。4、本揭示书上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关该市场现货交易的所有风险因素，客户在参与该市场投资之前，还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。5、我们诚挚地希望和建议客户，从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎地决定是否参与此市场的现货投资，合理的配置自己的金融资产。本人（本企业）已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意，自愿承担由此造成的风险，以及由此带来的一切可能的损失。客户抄写： （风险揭示书签字页）会员（盖章）： 客户（签章):法定代表人或授权代表（签章）：签署日期： 年 月 日 签署日期: 年 月 日提示：自然人客户需签字确认；法人客户需法定代表人或授权代表签字，加盖机构公章确认；非法人客户需负责人或授权代表签字，加盖机构公章确认。 协议书甲方：北京兆丰恒业石油化工投资管理有限公司 乙方：地址：广州市天河区体育东路116号13层 地址：电话：4008-233-028 电话：传真传真：根据中华人民共和国有关的法律法规、北京石油交易所成品油现货报价交易规则以及其他相关制度规则，甲方为北京石油交易所股份有限公司（以下简称“北油所”）的综合会员。甲、乙双方就北油所成品油现货报价交易业务事项达成共识，并自愿签订本协议书。一、 交易标的物在北油所提供的交易平台上根据北油所相关交易规则有权进行交易的交易品种。二、 交易数量具体细则参照北京石油交易所成品油现货报价交易规则及相关电子合同执行。三、报价交易系统以国际原油连续现货市场价格为基础，根据国内原油加工成品油的出油率及中国人民银行当日人民币兑美元基准汇率等计算，连续报出成品油现货的人民币中间指导价（此价格为不含相关税费价格）。甲方根据相应的管理办法，在上述人民币中间指导价的基础上，连续报出成品油现货的人民币买入价和卖出价。四、交易时间及结算休市时间1、交易时间：北京时间每周一早上07：00至周六凌晨06：15不间断交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外），具体交易时间以北油所公告为准；2、结算休市时间：每个交易日内的凌晨06：15至07：00；3、开休市时间如果有变动以北油所的公告为准。五、交易方式乙方可自行选择通过网络系统或电话与甲方进行成品油现货报价交易业务。甲方的电话录音、电脑记录等在交易过程中形成的记录均具有法律效力。六、交易保证金甲、乙双方的成品油现货报价交易采用保证金的形式进行，并委托与北油所有合作关系的银行对乙方缴纳的交易保证金进行资金存管。乙方交易保证金必须通过北油所与保证金存管银行转账系统缴纳，不得以任何现金形式缴纳。乙方的交易保证金不得低于成交金额的百分之四，甲方有权根据北油所要求对交易保证金的比例进行调整。乙方对缴存的交易保证金不享有任何利息。乙方在出入金过程中如发生资金差异等异常情况，北油所有权依据与结算银行相关合作协议进行处理，且乙方有义务配合北油所处理资金差异情况。七、费用乙方在参与成品油现货报价交易过程中，需支付如下费用：交易服务费、延期费、交收服务费及其他在交易过程中所产生的各项费用等。其中，1、交易服务费:收取标准为成交金额的万分之八；2、延期费:由北油所根据实际情况确定并公告全体会员及客户；3、交收服务费:收取标准及细则参照届时有效的北油所成品油现货报价交易交收细则执行；4、甲方有权根据北油所规则和要求对以上费用进行调整。八、结算具体结算办法及细则参照届时有效的北京石油交易所成品油现货报价交易结算细则等规定执行。九、风险管理1、甲方以订货风险率来计算乙方的订货风险，订货风险率的计算方法为：风险率=客户账户当前权益订货占用交易保证金100%；2、当乙方账户风险率小于100时，交易保证金不足，需要追加交易保证金，否则乙方只能减少订货量数量，直至乙方账户风险率等于或者大于100%；当乙方账户风险率小于50时，交易系统将对乙方订货量进行代为转让，直至该乙方风险率达到100%以上。3、在乙方违规、遇到紧急情况以及北油所认为必要的情况下，甲方可以对乙方的未转让电子合同进行强行转让。4、由于国家法律、法规、政策的变化、成品油现货报价交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，甲方有权根据北油所的规则和要求对乙方的未转让电子合同进行全部强行转让。十、实物交收具体交收办法和细则参照届时有效的北油所现货报价交易交收细则执行。十一、开户及交易1、乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由北油所统一进行监管，甲方必须审核，然后进行激活才可进行交易。交易账户实行一户一码制。2、乙方开户时，须提供有效的本人身份证（自然人客户）或机构代码证、营业执照（法人客户）等有效证件，并保证所提供开户资料的真实性、完整性、准确性、有效性，同时需要在北油所指定的银行开立结算账户，用以实现与北油所保证金专用账户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料有虚假，乙方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，乙方承诺及时以有效方式通知甲方。如因资料发生变化，乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。3、所有的协议和电子化的通讯都须以亲笔签名和电子记录进行确认。4、乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善保管，并独自承担因保管不善而造成的一切后果。如若确实丢失，乙方须提供其本人有效的身份证件（自然人客户）或机构代码证、营业执照（法人客户）、客户协议书以及其它相关信息，并予以确认签字（法人客户需加盖公章确认），经甲方和北油所核对无误后，方可将密码恢复至初始状态。5、乙方必须确保其本人（或本企业）有足够的软件和硬件系统。6、乙方的交易账户只限本人（或本企业）使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。7、甲方仅通过客户账号和密码以及电话密码核实乙方身份，乙方应妥善保存其本人（或本企业）的客户账号和相关的密码。凡通过客户账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否确属本人（或本企业）进行的交易，均被视为乙方本人（或本企业）操作。所有因乙方密码遗失及被盗导致的损失，均与甲方及北油所无关，由乙方自行承担。8、所有乙方通过网络或电话发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。所有乙方通过网上交易系统发出的交易指令及交易结果，以北油所电脑记录数据为准。9、乙方对当日的交易结算结果有异议时，须在24小时内向甲方提出。如果乙方未在上述规定时间内提出异议，视为乙方对交易结算单所记载事项的认可。10、乙方必须遵守和接受北油所及甲方规定的有关现货交易事项的一切规则。11、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将本协议书中的任何权益全部或部分转让。12、乙方在提取账户资金时，其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可提取金额。13、当甲方出现会员资格暂停、终止或被撤销等情形或因涉嫌存在非交易风险或违规行为等情形被北油所采取限制性措施时，北油所有权依据相关制度规定安排客户安置事宜，并有权将客户资料移交给接管会员，乙方应予以配合。北油所的通知、公告自发出之日起生效。十二、违约条款任何一方违反本协议书给对方造成损失的，违约方应承担相应的经济赔偿责任。十三、免责条款1、甲方及甲方工作人员对市场的判断和操作建议仅供参考，甲方及其工作人员向乙方作出获利或不遭受损失的担保或承诺均不具有法律约束力，乙方据此进行交易产生的亏损由乙方自行承担。2、由于市场情况或其他的特殊原因，甲方可能无法在乙方指定的价位订货或转让，甲方不负有任何责任。3、甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯设备的稳定性，由此原因而使乙方遭受的损失，由乙方自行承担，甲方不负有任何责任。4、乙方电话下单，因电话线路遭受干扰、失灵等所造成的乙方损失，甲方不负有任何责任。5、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空高开或跳空低开的价格成交，以至于乙方的亏损超过其权益，此种情况属于系统性不可抗拒的风险，甲方保留其向乙方追索的权利，乙方必须履行其追加资金的义务，不得提出任何异议。6、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。7、由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性关闭及其他乙方风险，甲方不承担责任。十四、保证条款1、甲方保证，甲方及甲方工作人员均不得与乙方私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，利用客户资金从事代客理财业务。2、乙方保证，乙方不得与甲方或甲方工作人员私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，委托甲方及甲方工作人员从事代客理财业务。十五、其他1、本协议经甲、乙双方签署后生效，本协议一式两份， 甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。2、本协议的所有条款，对于甲方和乙方均具有法律约束力，任何一方均不得违反。本协议的修订或补充须以书面方式进行，并由双方签署确认。3、北京石油交易所成品油现货报价交易规则、北京石油交易所成品油现货报价交易风险控制细则、北京石油交易所成品油现货报价交易结算细则及成品油现货交收细则等相关文件将作为本协议书的附件，本协议书的附件为本协议书不可分割的部分，与本协议书具有同等的法律效力。乙方承诺已充分阅读本协议书及附件内容，包括其中有关甲方的免责条款。4、本协议书各项条款的解释权在甲方。如甲、乙双方就本协议书发生争议，应以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的可向北油所申请调解或提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。5、乙方可以依据北京石油交易所客户销户管理制度等相关规定，通过销户或终止与甲方签订的客户协议书。终止本协议时，乙方必须结清与北油所和甲方的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录。6、除非本协议另有约定，本协议有效期至甲方被北油所终止会员资格之日或甲乙双方解除本协议之日。款要对该法律效力，果乙方未提出异议，甲市场休市除外）。必密切的7、本协议书为依据现行有效的法律、法规、政策、规章及北油所规则所订。如因有关法律、法规、政策、规章、北油所规则等发生变动，导致本协议书相关条款与其规定相抵触的，应以该等规定为准；需要依据该等变动对本协议书相关条款进行调整的，甲、乙双方同意签订补充协议进行约定。（以下无正文）附件：附件一：客户调查表；附件二：补充资料；其他附件：北京石油交易所成品油现货报价交易规则、北京石油交易所成品油现货报价交易风险控制细则、北京石油交易所成品油现货报价交易结算细则、北京石油交易所成品油现货报价交易交收细则等。甲方（盖章）： 法定代表人或授权代表（签字）： 签署日期： 年 月 日 乙方（签章）：签署日期： 年 月 日提示：乙方为自然人的，需签字确认；乙方为法人机构的，需法定代表人或授权代表签字，加盖机构公章确认；乙方为非法人机构的，需负责人或授权代表签字，加盖机构公章确认。客户确认函北京石油交易所股份有限公司：本人/本单位保证已在会员公司的配合下完成以下事项：1. 本人/本单位已经亲笔签署风险揭示书以及客户协议书；2. 本人/本单位已按照有关规定配合会员单位采集了本人/本单位的影像资料；3. 本人/本单位保证已满足开户条件并且非北油所禁入人员；4. 本人/本单位已办理保证金第三方存管业务；5. 本人/本单位已熟悉北京石油交易所成品油现货报价交易规则及相关规则制度；6. 本人/本单位已掌握交易软件各项功能并能熟练