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文档简介

与上市公司相关的异常交易及防范 2010年12月,主要内容,典型案例分析 异常交易监控机制 需要重点关注的问题 当前监管形势和要求,从典型案例说起,内幕交易 上市公司董监高人员 大股东及实际控制人 中介机构,近年来的典型案例,其他异常交易 超比例持股 短线交易,内幕交易上市公司董监高人员,该案是证监会通过环境证据和间接证据推论认定内幕交易行为第一案 行政处罚：给予佘鑫麒警告，没收违法所得141955.80元，并处以 170346.96元罚款，同时市场禁入3年,*公司总经理佘鑫麒利用内幕信息交易,案例：四川圣达,该案是证监会首例查处法人内幕交易案 刑事处罚： *公司犯内幕交易罪，判处罚金1915万元 陈榕生判处有期徒刑2年，缓刑2年,*公司实际控制人、董事长陈榕生利用内幕信息交易,案例：创兴置业,2007年2月，实际控制人陈榕生计划将其控制的资产注入上市公司 2007年4月，开始同券商投行人员商谈通过定向增发注入资产事项,4月17日至5月9日，通过其控制的“上海祖龙”借用其它机构账户买入，陈榕生及其妻通过个人账户买入,5月9日停牌，次日发布公告，披露实际控制人拟将资产注入上市公司,“上海祖龙”盈利2000多万元 陈榕生夫妇盈利数十万元,内幕交易上市公司实际控制人,该案是证监会查实的首例注册会计师内幕交易案 行政处罚：没收35995.96元，处1万元罚款。,*公司签字注册会计师年度审计期间利用内幕信息交易,案例：吉林制药,*公司2006年年报于2007年4月13日刊登，连续两年亏损被实施退市风险警示。年报前后因重组等市场传闻，公司股价连续上涨。,*公司2006年年报审计工作的项目负责人和签字注册会计师刘某自该会计师事务所接受公司委托之日，至年报公告后5日期间，先后买入“吉林
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