下半年证券交易多选题

08下半年证券交易全真模拟试题一之多选题2008-10-15 10:22:00 来源：神州考试网 频道：证券从业资格二、多选题(共60题,每题0.5分,总计30分)1、 证券交易的特征表现为 ( )A、流动性B、收益性C、风险性D、安全性E、公平性2、 证券交易的原则为 ( )A、公开B、公平C、公允D、公正E、信息对称3、 证券交易的种类包括 ( )A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易E、基金交易4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )A、 注册资本金在一定金额以上B、 具有良好的信誉和经营业绩C、 按规定缴纳各项会员经费D、 连续二年盈利E、 经中国证监会依法批准设立5、 下列属于证券交易所会员的权利的是 ( )A、 参加会员大会B、 有选举权和被选举权C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权D、 参加证券交易所组织的证券交易E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为 ( )A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 ( )A、 会员席位可以自由转让B、 会员的席位只能由会员单位自己使用C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、 交易席位不得退回E、 交易席位不可转让8、 对证券经纪业务说法正确的是 ( )A、 是代理客户买卖证券的业务B、 证券公司不垫付资金C、 收入来源为佣金收入D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E、 我国没有股票的柜台交易9、 证券经纪业务的要素有 ( )A、委托人B、证券经纪商C、证券市场D、证券交易所E、证券交易的对象10、下列属于证券经纪商的义务的是 ( )A、 认真与客户签订证券买卖代理协议B、 忠实办理受托业务C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E、 不得接受客户的全权委托11、证券经纪业务的特点是 ( )A、 业务对象的广泛性B、 交易行为的风险性C、 证券经纪商的中介性D、 客户指令的权威性E、 客户资料的保密性12、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为 ( )A、 股票账户B、 债券账户C、 股票价格指数账户D、 基金账户E、 优先股账户13、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是 ( )A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞14、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )A、 中央登记结算公司统一托管B、 证券公司法人集中托管C、 投资者指定交易D、 证券营业部托管E、 证券服务部托管15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 ( )A、 证券营业部自办存取B、 证券公司办理存取C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转帐存取E、 证券服务部办理存取16、 非柜台委托的主要形式有 ( )A、 电话委托B、 传真委托C、 自助委托D、 网上委托E、 口头委托17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 ( )A、 价格优先原则B、 时间优先原则C、 最大成交量原则D、 全部成交原则E、 集中成交原则18、 关于集合竞价说法正确的是 ( )A、 遵循最大成交量原则B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、 所有成交都以同一成交价成交E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价19、 连续竞价时，成交价的决定原则为 ( )A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交20、 证券交易所竞价的结果有 ( )A、 全部成交B、 部分成交C、 推迟成交D、 不成交E、 持续成交21、 关于B股交易，说法正确的是 ( )A、 采用无纸化交易方式B、 上海证券交易所以1000股为一单位C、 深圳证券交易所以1000股为一单位D、 目前实行T+0回转交易制度E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元22、 目前新股网上发行的主要方式有 ( )A、 网上申购B、 网上竞价发行C、 网上定价发行D、 网上标购E、 网上定价市值配售23、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括 ( )A、 委托手续费B、 佣金C、 过户费D、 印花税E、 所得税24、 证券自营业务的特点是 ( )A、 决策的自主性B、 交易的流动性C、 成交的不确定性D、 交易的风险性E、 收益的不稳定性25、 根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有 ( )A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金26、 内慕交易包括的行为有 ( )A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C、 内慕人员向他人透露内慕信息D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E、 不公平交易27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 ( )A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 ( )A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告C、 将自营业务与经纪业务混合操作D、 私自转让会员席位E、 委托其它证券公司代为买卖证券29、 对清算、交割、交收正确的说法是 ( )A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算E、 资金的收付称为清算30、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 ( )A、 自有资金不少于人民币1亿元B、 自有资金不少于人民币2亿元C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所31、 证券清算、交割、交收业务的原则是 ( )A、 双向过户原则B、 净额清算原则C、 逐日盯市原则D、 最小费用原则E、 钱货两清原则32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 ( )A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸33、 一般来说，交割、交收方式可分为 ( )A、 当日交割、交收B、 次日交割、交收C、 例行日交割、交收D、 特约日交割、交收E、 发行日交割、交收34、 我国现行交割、交收方式有 ( )A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收35、 对交收中的透支行为的处罚办法有 ( )A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款36、 股权与债权过户的种类有 ( )A、 交易性过户B、 非交易性过户C、 账户挂失转户D、 财产分割过户E、 法院判决过户37、 下列情况允许办理非交易过户的有 ( )A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、 证券账户挂失转户C、 因股票账户遗失而重新开户D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E、 股权从出让人转移到受让人38、 我国开展证券回购交易的主要场所有 ( )A、 上海证券交易所B、 深圳证券交易所C、 柜台交易市场D、 第三市场E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有 ( )A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证