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文档简介
中国 资本论年刊 市场经济中的产权结构 、 市场机制与意识形态 激励制度的结构架设与功能整合 顾颖? 内容摘要 ? 激励 问题是市场经济发展中的核心问题 。 设计结构完善与功能有效的激 励制度 , 乃是经济改革的中心问题和激励经济学的重要任务 。 市场经济中激励制度设计 的假设前提应是经济活动主体在有限的理性中追求自身效用最大化 , 在此假设下 , 完善 的激励制度结构应当由能够将外部性较大内在化的产权结构 、 优化资源配置与激发要素 效率的市场机制以及弱化搭便车和偷懒行为的意识形态三个部分组成 。 关键词 ? 激励制度产权结构市场机制意识形态 不能够投入 激励问题是市场经济发展中的核心问题 。 激励问题之所以存在 , 重要的是因为经济 主体的目标或利益的实现 , 受到其他经济主体所掌握信息的影响 。 我们把一方所特有 的 、 他方无法验证的知识或信息称为 “ 私有信息 ” 。 而把他方无法观察 、 监督的行为或 决策称为 “ 不能够投人 ”!。 正是私有信息和不能够投人 , 才使得激励成为市场经济中无 所不在的难题 。 研究激励问题 , 深度分析引致激励难题的基础肇因 , 自觉地弱化 、 除清 不利的激励因子 , 设计结构完善与功能有效的激励制度 , 乃是经济改革的中心问题和激 励经济学的重要任务 。 一 、 经济活动主体在有限的理性中追求自身效用最大化 市场 经济中激励制度设计的假设前提 我们在讨论经济制度时 , 首先必须对经济活动主体的行为方式作出一些符合或接受 实际的假设 , 然后从其偏好出发 , 去建立能充分激发经济活动主体效率的经济制度 。 在 传统的中央计划集权制度下 , 对经济活动主体行为方式的假设是其将追求社会整体利益 ? 顾颖 , 山西省财政税务专科学校社科部教授 。 “私有信息”即信息不对称问题, 或者称之为 “逆向选择” #% & ( ) +, 问题 。 ! “不能够投人” 或 “ 道德风险 ” .司 /0 1 0 2 ,问题 。 市场经济中的产权结构 、 市场机制与意识形态 最大化 , 认为经济活动主体的直接目标与社会目标相一致 , 从而思考问题的逻辑就是从 全体?国家?到个人 , 理论分析上总是国家?集体?到个人 。 谁要从个人角度出发提出问 题将被斥为个人主义行为 。 但在社会主义的曲折发展中 , 我们常常可以看到这样的悖 论 正是在最强调整体?国家?利益背景下 , 个人崇拜和个人迷信发展到了极端!正是 处在以全民利益否定个人利益的时期 , 几乎每个公民的合法权益都不能得到应有的尊 重 。 传统体制下经济运行的实绩也表明 , 当政府从宏观目标出发来干预企业微观经济活 动 、 无视经济活动主体的自身利益时 , 资源配置乃至整个经济运行都是缺乏效率的 。 改 革的过程 , 从某种角度来看 , 就是对经济活动主体追求自身利益行为的认可 、 肯定进而 提倡的过程 。 在社会主义市场经济中 , 科学的行为假定应是经济活动主体在有限的理性 中 , 追求自身效用最大化 。 应当注意的是 , 这种追求效用最大化与单纯的利己主义并不 相同 。 在个人的效用函数中包括了对 自身行为进行首先评判时所产生的快感虔诚 , 这是一种特殊的消费品 , 对它的需求程度决定于一个人的意识形态拥有量?# % & % ( ) +#, + ? 。 一个拥有良好意识形态的人 , 其个人意识形态资本大 , 可能不会简单地计 算金钱和物质上的得失 , 为此他会配置较多的时间来消费虔诚 , 而为社会和他人做出自 己的贡献 , 因为他配置到虔诚上的时间边际效用高 。 与此同时 , 他本人也达到了效用最 大化 。 上述假定是本文的基础 。 明确了这个基础后 , 我们可以将经济制度的选择抽象为两 个问题 ? 信息问题 , 即如何以最低的成本来获取经济活动主体进行决策对所需的信 息 。 激励问题 , 即一方面如何激发要素最有效率的发挥作用3另一方面在经济活动主 体具有独立的经济利益的情况下 , 如何使其经济活动的客观效果与社会目标相一致 。 在 这里信息问题是最根本的 , 正如哈耶克所说 , 假如我们具有一切有关信息 , 假如我们能 从已知的偏好体系出发 , 假如我们掌握现有方式的全部知识 , 所剩下的就是一个逻辑问 题 。 哈耶克 , 456 7 ,如果外界获取某一工人的怠工行为的信息成本为零 , 那么在任何 一个存在竞争的社会中 , 这种行为就不可能存在 。 但是 , 由于经济活动的不确定性 、 技 术条件的局限性和经济组织结构的不完善性 , 对于任何决策者来说 , 他想进行任何一项 决策所花费的信息成本必然大于零 , 有时甚至是非常高昂的 。 而信息成本的构成是由经 济活动的不确定性所带来的损失 、 技术条件改善所需的费用 , 以及调整经济组织结构的 成本这三者之和决定的 , 因而在一定时期内要降低它是比较困难的 。 从而我们讨论的主 要问题就是在市场经济中找到一种激励制度它具有充分的激励功能 , 既能使要素充 分发挥效率 , 又能使个体目标与社会目标相一致 。 前面我们已经假定经济活动主体的行为方式是在有限的理性中追求自身效用最大 化 。 在这一假定下 , 完整的激励制度结构应当由以下三个部分组成 ? ?能够将外部性较 大内在化的产权结构 3 优化资源配置与激发要素效率的市场机制3!弱化搭便车和偷 懒行为的意识形态 。 中国资本论年刊 二 、 不同的产权安排会对个体行为产生不同的激励 能够将 外部性较大内在化的产权结构 产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利 。 从经济学角度来看 , 产权不是指人与物之间的关系 , 而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间 相互认可的行为关系 。 它确定了每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会经济关系 。 产权的基本内容包括对资源的所有权 、 使用权 、 转让权和收益权 。 当上述权利束界定在 具体的人格化主体身上时 , 我们称他所拥有的产权是完整的!如果某些方面的权能受到 限制或禁止 , 就称产权是缺损的 。 产权制度的差异会对经济效益产生很大影响 , 不同的 产权安排会对个体行为产生不同的激励 。 在共有产权?社团产权?中 , 每个共同体?社团?成员都有权分享共同体所具有的权 利 , 同时并不排斥其他成员行使这些权利 , 共同体内的资源可以为每个人使用 , 但又并 不属于任何人 。 因而对每个人而言 , 他的权利来都是缺损 , 具有非排他性 。 在共体内 , 每个人的 “ 活动 ” 空间没有明确的界定 、 如果对成员使用权利的监察不充分 , 他将不会 节约使用任何一种共有资源 。 例如 , 对公共道路的使用是免费的 , 结果就会出现交通拥 挤!如果水塘里的鱼是自然生成的 , 那么人们就会出现竭泽而渔的行为 。 在共有产权 中 , 由于权利束缺损和 “ 活动空间 ” 的相互重叠 , 使个人在追求效用最大化时 , 可能将 自己的私人成本转嫁给他人 , 同时共有权利的所有者也无法排斥他人来分享自己的成 果 , 这样会对 “搭便车” 等行为产生很大激励 , 个体行为将出现很大的外部性 , 并且难 以内在化 , 只有通过监察 、 谈判以及加强意识形态的宣传以外部来约束共同体内的成 员 , 但这样将导致较高的成本 , 从而是低效率的 。 在国有产权下 , 由于权利是由国家所选择的代理人来行使 , 作为权利的使用者 , 代 理人充分其量只能拥有对资源的使用权 , 而对资源的转让与成果的分配都不具充分权 能 。 国家作为企业的真正所有者 , 拥有剩余索取权 , 享有利润并承担损失 , 作为代理人 的管理人员成为实际的经营决策者 , 负责激励 、 监督 、 检查和将惩其他成员 , 但他们没 有剩余索取权 , 不直接承担经营后果 , 这时 , 作为所有者的国家与实际经营者代理 人员的权利束都是不完全的 。 一方面 , 代理人员对经济效绩及其他成员进行监督的激励 缺乏!另一方面 , 代理人员的行为目标可能与国家的目标相违背 , 其行为将偏离企业利 润最大化的目标 , 而设法为个人谋求非契约好处 , 以使个人效用最大化 。 如为提高自己 的地位而盲目扩大企业规模 , 以及大量追求非现金品的消费奢华的办公室 、 超豪华 的进口轿车 , 以及利用到名山大川开会来进行经常性的商业旅游等 。 国家势必要对这些 代理者进行监督 、 检查 , 由此将带来高昂的代理成本 ?指代理人扭曲行为带来的效率损 失和监督代理人行为付出费用的总和? 。 同时 , 当国家通过上级委托人对代理人进行监 督时 , 由于上级委托人也并不能占有剩余 , 他在与代理人讨价还价的谈判中 , 很可能以 国家的利益为代价 , 为自己或小集团谋求好处 , 这样又将增加官僚化成本 。 综上 , 国有 产权也难以有效地解决外部性内在化的问题 , 代理成本和官僚化成本的上升 , 大大降低 市场经济中的产权结构 、 市场机制与意识形态 了经济效率 。 古典企业是拥有完整产权束的典型 , 作为资产所有者 , 他直接经营自己的企业 , 拥 有剩余索取权 , 这时利润会刺激经营者抓住一切机遇 , 精谋细划 , 大胆创新 。 而经营损 失则会对经营者行为形成强有力的约束 , 避免盲目决策和资源浪费 。 作为监督者 , 他能 获得规定数额以上的任何剩余产品 , 因而有一种行为监督者不再追加偷懒的激励 , 从而 使偷徽减少 。 并且 , 古典企业的经营行为也不会偏离企业目标 , 不会产生代理问题 。 但随着生产规模的迅速扩大和专业化深人 , 一种新的企业制度形式现代公司制 逐渐取代古典企业成为企业组织的主要形式 。 在现代公司中支薪的经理人员不仅是企业 日常事务的管理者 , 而且逐渐取代了所有者?股东? 成为企业实际经营者 。 这时 , 所 有权与经营权相分离 , 经理人员不拥有剩余索取权 , 他所得到的是契约薪金收人 , 因而 其利益并不直接依存于企业的利润目标 。 同时 , 由于经济活动的不确定性广泛存在 , 不 可能通过契约明确 、 具体地规定经理人员的行为规范 , 这样必将产生代理问题 。 这时 , 理性的所有者?股东?将会选择约束成本?在实际上与代理成本相等 , 从而使约束成本 与代理成本之和最小化 , 实现对代理人的外部约束均衡 。 同时 , 可以奖金 、 分成等形式 使经理人员的收人部分依存于经营成果 , 使之成为部分剩余占者 , 承担部分损失 , 这样 可使一些外部性内在化 , 增加对经理人员的激励 。 三 、 要素可转让 、 对信息利用的经济性与弱化搭便车和 代理行为8 一优化资源配置与激发要素效率的市场机制 前面已经讲到 , 激励问题首先要解决的是促进要素效率的发挥 , 而完善的市场机 制 , 在这方面将起到不可替代的作用 。 在充分竞争的市场中 , 各种要素都是可转让的 , 即产权可让渡 , 这种产权在市场上的竞争和可转让性发挥了两种主要功能 。 第一 , 竞争 集中了所有买者与卖者的知识 信息, 关于可供选择的合约安排和资源使用的知 识 。 资源通过灵活的价格让渡 , 确保使用是最有价值 、 最有效率的 。 第二 , 潜在的合约 参加者买者,之间的竞争以及一个资源所有者转让他使用资源的权利 , 降低了执行 约定合约条件的成本 , 原因在于其他买者遵守或接受类似条件 。 会对已形成的合约产生 外部约束 。 市场机制能充分促进要素效率发挥还表现在对信息的利用是非常经济的 。 完善的价 格体系使要素所有者只要像工程师注视少数仪表的指针那样注视少数的价格变动就 可以调整他们的行为以适应市场的变化 。 同时 , 要素所有者掌握哈耶克所说的 ? 有关特 定时间和地点的知识 , 在经济活动出现异常后 , 他可以马上基 于上述知识 信息, 进 行 “微调” , 从而适应经济活动的变化 , 减少损失 , 提高效率 。 哈耶克 , 45 67, 此外 , 完全竞争的市场机制可以在一定程度上弱化搭便车和代理行为的负面效应 , 在外部给予约束 。 从理论上讲 , 通过建立企业家市场与劳动力商品市场等 , 市场竞争可 ?所谓约束成本 , 指规范经理人员行为的费用与经营行为受限而可能带来的损失之和 。 中国 资本论年刊 以从外部监督一些组织 ?企业? , 那些不是组织成员的投入所有者为进人组织会追加一 些 “ 勤劳 ” , 以替代那些过度偷懒的成员 。 潜在的成员间的市场竞争将决定组织的构成 及个人报酬 。 外来者也许在观察了每个组织 ?企业?的总产出后 , 掂量了他作为组织 成员时的能力 , 然后通过市场竞争 , 使经过休整的组织能够产生更大的生产能力 。 组织 中的现有成员也将恐于被那些只需支付较低报酬的外来者或其他成员在支付较高报酬时 就提供服务的人所替代 , 从而减少偷懒 。 在面对代理问题时 , 可以通过强化市场评估 , 明确市场对企业家的压力 。 由于存在充分竞争的商品市场及股票市场 , 一则有同类企业 的经营状况作比较 , 二则可以通过股票价格的变动来判断经营者的经营水平和经营者追 求利润最大化的主动性 。 同时 , 在选择经理人员过程中引入竞争机制 , 使企业经营状况 的好坏与经理人员的去留及收人密切挂钩 , 从而在外部加强对经理人员的监督与约束 , 减少代理行为负面影响 。 需要说明的是 , 市场机制在发挥激励功能上是有限度的 。 第一 , 上面所谈的完全竞 争的市场并不存在 , 竞争的不完全胜 、 行业进入的壁垒 、 要素流通不畅等都阻碍了资源 的最优配置 , 使激励功能难以发挥 。 第二 , 通过市场机制对组织成员进行外部约束时 , 必然要付出谈判费用和监督费用? , 当其费用较高时 , 可能使得那种替代不经济 , 总的 效率并没有提高 。 第三 , 市场机制只能从外部对成员行为加以约束 , 并不能使其行为的 外部性内在化 , 因而激励功能是有限的 。 例如 , 组织外的人为了进人组织替代 “ 偷懒 者 ”, 他必须接受一个较低的报酬或许诺生产更多 , 但由于组织的结构并未发生实质变 化 , 新成员在追求闲暇时的成本仍有可能由其他人承担 , 他在偷懒时所承担的费用仍然 低于他应负责的整个组织产出的部分 。 这样 , 他偷懒的激励至少仍然和他替代的前成员 的偷懒激励一样大 , 从而难以根本解决这些问题 。 四 、 促使行为决策更为经济的行为方式 弱化搭便车和偷徽行为的意识形态 长期以来 , 意识形态一直是马克思主义经济学所关注的问题 , 而西方经济学常常讳 言意识形态 。 但随着研究的深人 , 人们认识到在经济活动中意识形态将对个体行为产生 重要的影响 。 意识形态是人们关于世界的一整套信念 , 它们倾向于从道德上判定劳动分工 、 收人 分配和社会制度结构 。 意识形态本质上是一种行为方式 , 这种方式通过提供给人们一种 世界观而使行为决策更为经济 。 同时 , 它不可避免地与人们有关世界是否公平的道德和 伦理方面的评判交织在一起 , 一旦人们发现具经验与它不符 , 人们就会改变其意识形 态 , 当然这种改变需要现实与理论相冲突的一个积累过程 。 在西方经济学的新古典模型中 , 个人追求福利最大化 , 人们都是在成本与收益的权 衡中选择自己的行动 。 人们总是想尽可能付出少的成本以获得多的收益 , 因而人们总是 ?如在考察成员的工作情况或解雇原成员 、 聘用新成员的过程中将会产生谈判费用和监督费用 。 市场经济中的产权结构 、 市场机制与意识形态 有将成本转嫁给他人的激励 , 总希望搭上某趟 “ 便车 ” 。 这种道德危险的确说明了团队 活动中的偷懒行为 , 没有明确利益存在的组织的不稳定性 , 无偿献血不可能为医院提供 充足的血液等事实 。 但是 , 西方经济学中的新古典模型不能解释的是 , 为什么在实际成 本明显大于其收益时 , 上述行为的反面仍然存在 。 新古典模型中 , 个人生命的成本应该 是无限的 , 为什么仍有无数的革命者不惜杀头坐牢去献身他们的事业 诺思将意识形态理论引人上述问题的讨论中 , 他认为成本大于收益的情况下 , 一个 社会就需要通过伦理道德的力量来克服 “ 搭便车 ” 行为 , 以使社会得到稳定 。 诺思认为 , 成功的意识形态必须能够克服搭便车问题 , 使人们不再按有关成本与收益的简单的享乐 主义和个人主义的计算来行事 。 但这样一来 , “ 游戏 ” 的规则好像变了 , 按诺思的说法 , 当一个人没有接受一种成功的意识形态时 , 他将根据成本与收益的简单计算来行事 , 而 当他接受了某种意识形态后 , 他将抛开这种 “ 规则 ”, 将不再考虑收益与成本的计算 , 那么他将根据什么来衡量决定自己的行动呢 林毅夫弥补了诺思的不足 , 他将一种特殊的消费品 , 虔诚 引人了个人效用函 数 。 当一个人在组织中服务?无偿或成本大于收益? , 当一个人无偿捐助 , 甚至当一个 革命者为其事业牺牲生命时 , 他同时在消费 “ 虔诚 ”, 从而获得某种满足 。 人
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