专利文献的检索和利用.ppt

专利文献的检索和利用 国家知识产权局专利局 江苏省知识产权局 冯铻战 fengwuzhan,内容简介 （一） 专利文献基本知识 （二） 专利文献的信息检索,一. 专利文献的基本知识,现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 1. 专利文献的概念 广义地说，一切与专利制度有关的各种专利文件都可以称为专利文献。 但目前业界普遍认可的概念为：专利文献主要是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的记述发明创造技术及权利内容的官方文件及其出版物的总称。,1. 专利文献的含义,狭义的专利文献指专利单行本（过去也被统称为专利说明书),是用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。 每一件专利单行本基本包括以下组成部分：扉页，权利要求书，说明书，附图（如果有的话），有些工业产权局出版的专利单行本还附有检索报告。,扉页 以专利文献著录项目形式揭示每件专利的基本信息的文件部分。 扉页揭示的基本专利信息包括：专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、摘要及摘要附图（机械图、电路图、化学结构式等如果有的话）、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。 说明书 清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分（包括附图，如果有的话）。 权利要求书 确定申请人请求专利保护的发明创造技术特征范围的文件，也是判定他人是否侵权的法律依据。 检索报告 只有申请公布单行本有。 出版附检索报告的国家或组织：epo、pct、英国专利局、法国工业产权局,2.专利文献的特点,1) 专利文献集技术、法律和经济于一体，是一种内容广博、完整、详尽的战略性信息资源。涉及全部应用技术领域 2）内容新颖，报道迅速。传播最新的技术信息。,2.专利文献的特点,3）专利文献数量巨大、重复量大。目前，世界专利文献7000万件，每年以150多万件的速度增加。但2/3的专利文献是重复的。 4）可靠性强、质量高。 5）形式统一，分类标准化。各国专利说明书基本上都按国际统一的格式撰写，各著录项目都采用了统一的识别代码，并且都标注了统一的国际专利分类号。,3、IPC国际专利分类 国际专利分类（International Patent Classification，缩写为IPC）是根据1971年签订的国际专利分类斯特拉斯堡协定编制的，是使各国专利文献获得统一分类的一种工具。它的基本目的是作为各国专利局以及其他使用者在确定专利申请的新颖性、创造性而进行的专利文献检索时的一种有效检索工具。针对发明和实用新型。,IPC（06）将与发明创造有关的全部技术领域概括成8个部，129个大类，739个小类，约70000个组。 国际专利分类号由部，大类，小类，大组，小组五部分组成 A部：人类生活必需（农轻医）； B部：作业、运输； C部：化学、冶金； D部：纺织、造纸； E部：固定建筑物（建筑、采矿）； F部：机械工业； G部：物理； H部：电学。,如：C12N 1/20 细菌，及其培养介质 C为化学部 C12为大类 生化；啤酒；酒精饮料；醋；微生物；酶学；变异或遗传工程。 C12N小类 微生物或酶；及其化合物；繁殖保藏或维持微生物组织；变异或遗传工程；培养介质。 1/00为大组 微生物本身及其组成的繁殖维持和保养的方法；含有微生物的一种组成的制备或分离方法；及其他的培养介质。 1/20为小组 细菌及其培养介质。,5、专利文献的特殊信息同族专利,同族专利 专利族 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族（Patent Family），即至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献 同族专利 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员（Patent Family Members），同一专利族中每件专利互为同族专利。 基本专利 在同一专利族中，由其他成员共享优先权的最早专利申请的专利文献称基本专利。,5、专利文献的特殊信息同族专利,同族专利例 优先权 优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915 专利族成员 US 4588244（申请日：1985年1月14日） 基本专利 JP 61-198582 A（申请日：1985年11月30日） GB 2169759 A（申请日：1986年1月3日） 互为同族专利 CA1231408A1（申请日：1986年1月7日） FR 2576156 A（申请日：1986年1月13日）,优先权 所谓优先权是巴黎联盟各成员国给与本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型优先权期限为12个月，外观设计优先权期限为6个月。,二、专利信息检索概述,专利信息检索概念 专利信息检索就是指根据某一（些）专利信息特征从各种专利数据库中找出符合特定要求的专利文献或信息的过程。 上述专利信息检索概念中包含三个方面的含义：线索，工具和目的。 根据某一（些）专利信息特征，即专利信息检索的线索； 从各种专利数据库中找，即专利信息检索的工具； 找出符合特定要求的专利文献或信息，即专利信息检索的目的。 专利信息检索线索 可作为专利信息检索线索的主要信息特征包括：专利分类号，主题词；文献号，申请号；申请人，发明人；申请日，公布日等。,一、战略(策略),专利信息检索的战略问题：为什么检索？,专利信息工具的运用,研发部门,法律部门,追踪技术发展 监测竞争对手 制造交叉专利 构建专利围墙,现有技术/专利检索 防止专利侵权 绘制专利地图,全面、及时更新的信息收集 强大的专利信息检索 准确的情报分析,一、战略,专利信息检索的战略问题 - 针对什么检索？ 从审批/无效角度看 从授权角度看 从避免侵权角度看 风险分析(FTO Freedom to Operation) 公知技术抗辩(A62) 宏观研究 技术趋势分析 制作专利地图 跟踪竞争对手 提供专利预警,专利信息检索概述,专利信息检索种类 常用的专利信息检索种类主要有： 专利技术信息检索； 专利新颖性或创造性检索； 同族专利检索； 专利法律状态检索； 专利引文检索； 专利相关人检索。 专利技术信息检索与专利新颖性或创造检索均属于从专利技术主题角度进行的检索； 同族专利检索、专利法律状态检索和专利引文检索均属于从专利的号码角度进行的检索； 专利相关人检索属于从专利相关人的名字角度进行的检索。,专利信息检索概述,专利信息检索种类 专利技术信息检索 （高级检索） 定义：从任意一个技术主题对专利文献进行检索。 检索结果：找出可供参考的所属技术领域的相关专利文献（称专利参考文献）。 检索要求：所有相关专利文献（检全）。 别称：专利技术主题查全检索，专利参考文献检索。 检索线索：主要有主题词和IPC号，有时辅以专利相关人或日期等。,专利信息检索种类 专利新颖性或创造性检索 定义：为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性或创造性，从发明创造的技术方案对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索。 检索结果：找出特定技术方案的可进行新颖性或创造性对比的文件（称专利对比文件）。 检索要求：检准。 别称：专利技术主题查准检索，专利对比文件检索。 检索线索：主要有主题词和IPC号，有时辅以发明人名称。 高级检索,专利信息检索概述,专利信息检索种类 同族专利检索 定义：以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一个专利族的所有成员。 检索结果：找出同属于一个专利族的所有成员（文献号）。 检索要求：检全。 别称：专利地域性检索。 检索线索：主要有申请号（包括优先权号）和文献号;如果检索人工专利族成员，可使用专利相关人名字/名称和主题词等。 简单检索,专利信息检索概述,专利信息检索种类 专利法律状态检索 定义：对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其主要目的是了解该项专利是否有效。 检索结果：查找特定专利或专利申请当前所处的状态。 检索要求：检准。 别称：专利有效性检索。 检索线索：申请号或文献号。 简单检索,专利信息检索概述,专利信息检索种类 专利引文检索 定义：查找特定专利引用或被引用的信息。 检索结果：找出专利文献中刊出的申请人在完成发明创造过程中曾经引用过的参考文献和/或专利审查机构在审查过程中由审查员引用过并被记录在专利文献中的审查对比文件，以及被其他专利作为参考文献和/或审查对比文件所引用并记录在其他专利文献中的相关信息。 检索要求：检全。 检索线索：文献号。,专利信息检索概述,专利信息检索种类 专利相关人检索 定义：查找某申请人或专利权人或发明人的专利。 检索结果：找出相关申请人或专利权人或发明人的所有专利申请或专利文献。 检索要求：检全。 别称：申请人/专利权人/发明人等检索。 检索线索：申请人或专利权人或发明人的名称/名字。 属于简单检索,专利信息检索概述,不同专利信息检索可在不同情况下应用,专利技术信息检索,专利新颖性或创造性检索,同族专利检索,专利法律状态检索,专利引文检索,制定企业专利战略之中,技术创新开始之前,技术创新进行之中,技术创新完成之后,新技术引进之中,新产品上市或出口之前,被诉侵犯专利权之后,研究特定竞争对手之时,专利相关人检索,二、技巧,专利技术主题检索要素 专利技术信息检索 检索要素是指能够代表具体技术领域及其技术范围（包括：类型，手段，对象，材料，零部件）的可检索的要素。 专利新颖性或创造性检索 检索要素是指能够体现发明创造技术方案（包括：技术领域，技术问题，技术手段和技术效果）的基本构思的可检索的要素。 专利技术主题检索要素表达 IPC分类号 主题词：关键词，同义词，缩略语。,二、技巧,技术主题检索要素表,二、技巧,技术主题检索要素表例 专利技术信息检索要素表例,技术范围,技术领域,二、技巧,技术主题检索要素表例 专利新颖性或创造性检索要素表例,技术领域,技术手段,技术手段,技术效果,二、技巧,检索要素逻辑关系规则 相同检索要素的不同表达之间为逻辑“或”(or)； 不同检索要素之间为逻辑“与”(and)； 不同检索要素的IPC号之间一般不进行逻辑“与”运算，但对于专利新颖性或创造性检索来说，两个不同检索要素的IPC号中有一个属于引得码，则可以进行两个IPC号之间的逻辑“与”运算。,二、技巧,专利技术信息检索要素逻辑关系表达 检索式一：坞 and（门 or 闸） 检索式二：B63C1/ and （门 or 闸） 检索式三：（E02B7/2 or E02B7/3 or E02B7/4 or E02B7/5 or E02C1/） and 坞 检索式四：检索式一 or 检索式二 or 检索式三 专利新颖性或创造性检索要素逻辑关系表达 检索式一：A46B 5/00 and（槽or孔）and（挤牙膏or挤膏） 检索式二：牙刷 and（把 or 柄）and（槽 or孔）and（挤牙膏or 挤膏） 检索式三：检索式二 not 检索式一,二、技巧,例题 根据检索要素表选出下列给出的正确的检索策略。 A 花盆 and 花箱 and 储水 and 贮水 and A01G9/02 B （花盆or花箱or A01G9/02）and（储水or贮水） C （花盆or花箱）and（储水or贮水）and A01G9/02 D （花盆or花箱）and（储水or贮水）or（A01G9/02 and（储水or贮水）,三、资源,检索资源的分类 - 文献检索类 - 一般性资源 - 特殊资源 - 统计分析类 一般统计：年代、申请人、地区、技术类别等； 高级统计：引证率/引证树(核心专利)、专利同族量、专利寿命等,三、资源,外部通用资源： 中文环境 （1） 国家知识产权局网站数据库 (2) 国家知识产权局专利检索与服务系统：http:/www.pss- (3) 中国知识产权网专利检索系统： （4） 佰腾专利检索与分析系统： (5) SooPat专利检索与分析系统: 后两个库特点：整合了中外专利文献，即文献检索与专利分析功能于一身。,三、资源,外文环境： (1) 欧洲专利组织: (2) 美国专利商标局: /patents/process/search/index.jsp (3) 日本专利局:http:/www.jpo.go.jp/ 美国局专利数据信息： 授权专利数据库（1790年以来）； 专利申请公布数据库（2000.11.9起提交的申请，2001.3.15开始公开）； 美国专利法律状态数据库；网址: /external/ 专利公报数据库（52期全文及近10年通知）,互联网专利信息资源,欧洲专利局专利信息资源 网址：/。提供专利信息资源的网址是：ESPACENET专利检索 欧洲专利局网站上提供的ESPACENET专利检索中的专利信息资源有：欧洲专利（1978年以来著录数据和全文），国际申请公布（1978年以来著录数据和全文），世界专利（90多个国家、地区及组织著录数据和全文）。 欧洲专利局网站上提供的EPOLINE欧洲专利法律状态查询中的专利信息资源有：欧洲专利法律状态信息和指定并进入欧洲阶段的国际申请的法律状态信息。,例：检索礼来公司2002-2010年在中国的专利情况： 在申请(专利权)人入口中输入“礼来 or 伊莱利利”，在申请日入口中输入“2002 to 2010)，检索为各检索式“与”的结果，,国家知识产权局专利检索与服务系统,佰腾网检索,佰腾网检索,佰腾网检索,.“美国US5202333”检索案例,检索美国US5202333的法律状态,3、欧洲专利局网址：http:/www.epo.o