2019年资金监管业务合同协议书范本.docx

编号：_资金监管业务合同甲 方：_乙 方：_签订日期：_年_月_日甲方： 乙方： 鉴于：1、甲方是根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）和其它中国适用法律、法规在中国设立的有限责任公司。2、乙方是依法成立并有效存续的银行，经国家有关部门批准开展资金监管业务。3、甲方拟作为普通合伙人与投资人共同投资设立“ （有限合伙）”（以下称“该基金”，最终名称以工商登记机构核定为准），其中“投资人”为该基金的有限合伙人，在本合同中亦系向监管账户汇入款项的汇款人。甲方将依据本协议，以自己的名义在乙方开立临时监管账户（以下称“该账户”），用于存放投资人认缴该基金的资金。甲方在此不可撤销地委托乙方对该账户内资金的对外汇划进行监管。现经双方友好协商，依据中华人民共和国合同法等法律法规订立本资金监管合同。第一条 临时监管账户户名： 账户： 开户银行： 监管期间，甲方不得变更、撤销该账户，不得变更预留印鉴，亦不得开通该账户的网上银行、通存通兑及电话银行功能。第二条 甲方应要求投资人从以其本人名义开立的银行账户中划出认缴资金至该账户。乙方对投资人资金是否足额划付以及划付是否符合前述形式要求不承担审核和监管责任。第三条 该账户内资金只能由乙方在下述情形下进行对外汇划：3.1若该基金获得工商登记机关批准成立并且所以投资人取得该基金有限合伙人身份后，甲方应向乙方提供相关书面证明文件（包括但不限于该基金的合伙企业营业执照正本原件及复印件）。该基金成立后，甲方应申请将该账户内的资金转入由该基金在银行开立的托管账户。乙方应于收到甲方书面申请后壹个工作日内将监管账户内的全部资金转入该基金在银行开立的托管账户中。托管账户户名，账号届时由该基金提供。3.2根据甲方申请将该账户内的资金（含利息）以下列方式退回给投资人：3.2.1本金及利息全部退回投资人原汇出的账户中（以投资人的转账凭证中记载的账户为准）；3.2.2退回投资人的利息按照该投资人已付本金实际产生的活期利息进行计算。甲方在每次办理资金汇划前均须向乙方提供加盖甲方法定代表人名章和财务专用章（须与预留印鉴一致）的监管账户划款申请书（见附件），经乙方确认无误后方可办理相关划款手续。否则，乙方有权拒绝划款，由此产生的一切责任由甲方自行承担。第四条 4.1 甲方有义务将本合同项下的资金监管事项告知投资人，相关资金投资、资金往来等事宜由甲方和投资人自行协商解决。乙方除负有本合同项下义务外，乙方对其双方交易不承担任何担保、验证等义务。4.2 乙方仅根据本合同约定办理该账户内资金的监管和对外划付手续，对甲方和投资人之间因基金投资、资金往来、合伙等事务产生的任何纠纷均不承担责任。4.3 如本合同与法律、法规或人民银行有关账户管理、支付结算办法的规定发生冲突，乙方有权按照法律、法规及有关规定执行；在监管期限内，若任何司法机关或其他有权机关对该账户资金采取查询、冻结、划扣等强制措施的，乙方应按照相关机关要求执行，不受本合同约束。4.4 对于甲方在本协议项下向乙方提供的一切文件，乙方仅做表面真实性审查。乙方对甲方提交的所有文件的真实性、合法性、有效性不承担任何责任。第五条 合同期限和终止5.1 本合同自双方签署之日起生效，该账户的监管期限为自监管账户开立之日起至乙方完成本合同第三条约定义务时止，监管期限届满后本合同自动失效。如甲方提前解除该账户的监管，应和乙方共同以书面形式终止本合同。监管期限届满或本合同终止后，乙方按银行相关规定办理该账户的支付结算手续并按照相关规定收取监管费。5.2 有下列情形之一，本合同终止：5.2.1本合同项下权利义务全部履行完毕；5.2.2双方协同同意终止本合同并达成书面一致。第六条 法律适用及争议的解决6.1 本合同的签订、履行与本合同有关的一切事项，均应适应现行有效的中国法律、法规、规章及其他任何有法律效力的文件。6.2 甲、乙双方因履行本合同发生的任何争议，应首先协商解决；若协商不成的，应将争议提交乙方所在地人民法院通过司法程序解决。第七条 本合同生效后，双方均应履行本合同约定的义务，任何一方不履行或者不完全履行本合同所约定的义务，均应承担违约责任，并赔偿由此给守约方造成的损失。第八条 本合同自双方法定代表人负责人或授权代理人签字（或盖章）并加盖公章或合同专用章之日起生效。第九条 附则本合同一式四份，甲乙双方各执两份，具有相同的法律效力。甲方： 乙方：日期： 日期： 附件：监管账户划款申请书日期： 年 月 日付款户名：收款户名：付款账号：收款账号：开户行：开户行：大写金额：小写金额： 元支付日期： 年 月 日划款事由及备注：（划款指令印鉴）公章、财务章、法人印章管理人 ： 经办人： 复核人： 审批人：监管人： 经办人： 复核人： 审批人：签订合同有哪些注意事项一、核实确认对方当事人的主体资格1、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件(勿以名片代之)，确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好是以钱款两清的方式来交易，以避免风险。2、合同对方为法人：（1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营业执照上的公司名称，上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致，还应注意公司的样章的名称和营业执照上的一致。（2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份，如果不是法定代表有人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。（3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。（4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。3、合同对方为“其他组织”：（1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。（2）法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。（1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方(如验收单上)都要注意签字方的身份，是否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到对方签字的地方都加盖公司的印章加以确认。5、合同主体的考察方法（1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等是不具备主体资格，不能签约的,如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效；而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格(是否有授权)?是否有非法人营业执照?如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公司、分厂、办事处的审查，除审查分支机构的履约能力外，还应审查公司的履约能力的情况，因为在分支机构无力承担责任的情况下，公司还应承担补充责任。看注册资本，是否与拟签合同标的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意；看企业经营范围，看拟签合同业务是否在经营范围内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验，如果没有，则签定合同时风险也会较大。除以上的方式以外，还应依据营业执照中记载的情况，对公司的办公地点、人员、固定资产等进行实地考察和确认。（2）、要核实对方资信情况在审核了对方的主体资格，没有问题后，则应核实签约对方的资信。核实资信的方式与签约对象是新客户还是老客户，有很大的区别，如果是老客户，则可以考虑与其签合同，但要核对其之前的履约的情况，如履约情况差，一般不能再与其签合同，既使签，也只能同时履行合同，既交货的同时付款的合同。如果交货期较长，则应要求对方先支付一定的履行保证金，并要求在交货的同时付清全部货款；对核对履约记录情况后，如履约情况一般或履行情况良好，则应考察其资信证明文件，除了交货的同时付款以外的合同，一般应要求对方提供资信证明文件，资信证明文件一般包括企业简介，营业执照，效益情况，税务证明，银行信用等级证明以及单位的基本情况等资信证明资料；同时可以通过了解对方客户的评价，调取工商资料等其它手段核实对方所提供的资信证明情况，同时还可以对公司的注册资本情况、会计资料、股东等进行核实，最后依据对方的资信情况确定是否应签合同或签什么样的合同。对于新客户除了交货的同时付清款的合同外，一般应要求对方提供资信证明材料，并实地进行考查，在确认有良好资信及履约能力后再与之签定合同，如果在此过程中能让对方提供履约担保则会极大的减少风险。二、合同形式：1、合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。除了交货的同时负款的合同外，一般应以书面的形式签定合同，在以信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等形式签定合同时一定要要求以书面的形式做最后的确认，以避免双方在履行过程中发生分歧。当然如果当事人未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同是成立并有效的，但这样的行为会给企业带来许多不必要的风险和麻烦，应当尽量的避免；2、采用口头、信件、数据电文形式订立合同的，必须签订确认书并盖章签字；3、倒签合同要标明合同背景。三、合同的必备条款要具体、明确：1、当事人名称须真实、一致；2、合同标的、数量、质量、价款、包装方式要具体、明确；3、注意验收方法、程序和时间；4、履行方式须具体：交货方式、结算方式；5、履行期限须确定某一时间点或时间段；6、尽量明确本司所在地为合同履行地；7、违约责任要量化为违约金或确定违约赔偿金的计算方法；8、解决争议办法为协商、诉讼，约定由本司所在地法院管辖或广州仲裁委员会仲裁。四、订约前的合同义务：1、尽协助、通知义务；2、订约时获取的对方商业秘密，不得泄露和使用。3、对公司开出的授权委托书、介绍信、盖章的合同书等授权性文件要跟踪管理，出具时应标明合同对方名称及授权范围、有效期限，业务结束要及时收回。业务人员离职要及时收回上述文件，无法收回的及时以书面形式通知相关单位并做证据保全。发现业务人员在委托授权终止后仍以本司名义签订合同的，及时确定是否追认；不予追认的要以书面形式通知对方并进行证据保全。必要时要求警方介入，追究其刑事责任。4、遇有重大误解、显失公平、受欺诈、胁迫、乘人之危订立的合同，及时收集保全证据，在除斥期间内行使撤销权(即一年)。5、合同签订后，合同原件须交公司统一保管。6、合同内容不得损害社会公共利益、不得恶意串通损害国家、集体、第三人的利益，不得含有造成对方人身伤害或因故意及重大过失造成对方财产损失的免责条款。五、签定合同时还应注意到重要细节1、保留好营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书、身份证复印件等有关可以证明身份的材料；2、盖公章时一定要清晰；3、合同中有修改的地方一定要签字盖章确认；4、无合同不交易经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违约责任。完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。建议您尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。5、有行动必留痕妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。在合同履行过程中双方变更合作约定，包括数量、价款、交货、付款期限的，也要留下书面凭证。6、慎用善用公章建议您完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害您的权益。7、慎用授权文书企业业务人员对外签约时需要授权。建议您在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。业务完成后建议您尽快收回尚未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。8、离职通知相关客户企业业务人员离开您的企业后，建议您在与其办理交接手续的同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。9、撤销问题合同注意时效如果您认为客户在与您签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者您事后发现签署合同时对合同