供应商审核准备.ppt

2010SRGAuditPreparationNotice2010供应商审核准备通知,申明：本文件只作为开展环境健康安全和工人保护审核前的通知，不能被认为是对于审核对象提出的要约、要约邀请、采购需求等任何合同或合同前行为。若审核对象不能通过GE的审核，GE不对其承担任何法律和经济上的责任。未经GE的书面同意，审核对象不得将本文件或本文件的信息，以及关于GE对其进行审核的事项披露给任何第三方。若发生信息泄漏，GE保留采取法律措施的权利Declaration:Thisdocumentisonlyanoticetocarryouton-siteEHSandlaborprotectionaudit,andcannotbedeemedasanycontractualorpre-contractualactivitiessuchasoffer,invitationforofferoranyotherpurchasingrequirementstowardsauditees.IftheauditeefailstopassGEsaudit,GEwillnotbearanylegaloreconomicliabilities.Theauditeesareprohibitedfromdisclosingthisdocument,anypartofinformationherein,ortheongoingaudittoanythirdparties.GEkeeptherighttotakeanylegalactionsinfaceofanydisclosureofinformationherein,审核准备通知XXX供应商：根据通用电气公司（GE）供应商管理的要求，在我公司从贵处订购原料或者服务前，需要对贵公司进行环保、安全管理及工人保护的供应商现场审核。为保证审核的顺利进行，请根据下表提前准备相应的资料（见后页）。在工厂审核中，GE的审核代表将现场审计全部设施和有关文档资料。工厂审核程序包括以下步骤：1.审核前的简短见面会；2.工厂巡视（审计时，根据需要可能进行照相）；3.工厂文件资料审阅；如果必要，员工访谈；4.总结会议，整改期望及沟通为了帮助您了解GE的期望及审核材料，请注册访问网站如果您对于本表格或者审计工作有任何的疑问，请联系我们。我们（或XXX）将在X月X日早上到达贵公司。此致！XXXX,Subject:AuditPreparationNoticeDearSupplier,GeneralElectric(GE)Corporatepolicyrequirestheon-siteEHS/laborauditatyourfacilitybeforeGExxx(businessname)isconsideringpurchasingmaterialorservicesfromyourcompany.PleasepreparethefollowingdocumentregardingtheEHS/laborstatusofyourfacilitybeforetheon-siteaudit.Seetheattachment.Duringtheon-siteaudit,theGErepresentativewillhasfullaccesstothefacilityandapplicabledocuments.Theon-siteauditprocessis:On-siteauditopeningmeeting;Planttour(photographsrelatedtotheaudittobetakenatthefacility);Plantdocumentationreview;ifneeded,employeeinterview;Wrap-up,closureexpectationandfeedback;ForhelpingyoutounderstandtheGEexpectationandtheassessmentmaterial,pleasevisittheChinaSupplierHelpKitandfreetodownloadthematerialinthewebpage:Ifyouhavequestionsaboutthisaudit,pleasecontactus.We(xxx&xxx)wouldarriveyoursiteinthemorningofxxxxx(date),lookforwardtoseeingyousoon.BestRegards!XXXX,1.工厂平面图PlantLayout2.过去5年收到的政府部门的罚款单或违规通知单(如适用）#1.10ThefineandviolationnoticesfromGovernmentagenciesinpast5years3.在职安全或环保主管人员的培训证书#1.1Thecertificationofthehealthandsafetymanagers4.工伤事故及处理/赔偿记录#1.5,#1.6AccidentReportandthecompensationrecord5.消防逃生演习记录#1.18Fireescapedrillreport6.逃生报警设备测试记录#1.19Alarmtestrecord7.消防设施的点检维护记录#2.19Firefightingequipmentinspectionrecord8.现场逃生布置图#2.5EscapeMap9.保护员工自由参加合法组织/社团，以及免受歧视、骚扰的书面政策，及向员工传达这些政策的记录#1.121.15HumanRightpolicy10.管理体系文件，如：#1.16#1.30EHSManagementSystemdoc.内部培训计划和记录、风险评估、高风险岗位SOP、法规评估表及人员、许可证和排污标准列表、变更项目的安全环保管理和记录、内部EHS审核记录、现场各排污源（废水废气）清单化学品清单,审核文件准备DocumentPreparationforSRGAudit,1.员工身份证号码和进厂时间的汇总记录#4.1Employeeroster,andIDcardhardcopy2.人事招聘和薪资政策HRHiringandWagepolicies3.过去两个月的工人的薪资表#4.2，#4.4Thewagesheetofpasted2months4.过去两个月的工人的考勤记录#4.3Theemployeetimesheetofpasted2months5.不定时工时或综合计算工时制批文（如适用）FlexibleorCumulativeWorkingHourSystemapproval6.过去两个月用于发工资的银行对帐单或工资签收记录#4.8PayrollRecordsvs.Cash/BankRecordsofpasted2months7.实习生使用情况记录#4.10#4.12Thevocationalstudentsrecord,A.工厂日常文件RoutineDoc.,B.工厂劳动用工文件LaborDoc.,后面有一些批文样板，请点击链接箭头。注意：各城市的批文有差别，具体了解请进入GE供应商帮助手册的“中国城市EHS许可证申报流程”：,样板,1.环境影响评价报告和批复#1.2.1，1.2.2EIA&EIAapproval2.建设项目环保竣工验收（“三同时”,包括新、改、扩建项目)#1.2.3Env.AcceptanceFinalApproval3.污染物排放申报登记表#1.2.4PollutionDischargeRegistrationForm4.污染物排放许可证(适用于总量控制区域)#1.2.5PollutantDischargePermit5.排水许可证（如接市政管网排放）#1.2.6Waterdischargepermit6.环境污染治理设施运营资质（若发外处理）#1.2.7OperationLicenseofPollutionReductionFacilities7.取水许可证和水资源费缴纳凭据(如适用)#1.2.8WaterUsePermitandpaymentrecords8.辐射安全许可证（如适用）#1.2.9RadioactiveSafetyPermit9.危险废物转移联单#1.2.10HazardousWasteTransferManifest10.危险废物处置商资质#1.2.11Qualificationdocumentofhazardouswastecontractor11.污染物(水/气/噪音)排放监测报告#1.2.12,#1.2.13Wastewater/Air/Noisemonitoringreports,C.环保许可文件Env.Permit,D.职业病防护许可文件ODProtectionPermit,1.安全生产验收批文及安全生产许可证（适用于矿山、建筑施工和危化品企业）#1.3.1，#1.3.2SafetyAcceptanceapprovalandProductionSafetyPermit2.食堂卫生许可证#1.3.7Hygienepermitforkitchen3.特种设备的使用许可证（叉车、吊车/电动葫芦、压力容器、电梯等）#1.3.8SpecialEquipmentRegistration4.特种作业人员上岗证#1.3.9Permitsforspecialequipmentsoperators5.危险化学品经营许可证(如适用)#1.3.10Dangerouschemicalsmanagementlicense6.危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用）#1.3.11Dangerouschemicaltransportationlicenseandhighlytoxicchemicaltransportationlicense7.剧毒化学品购买凭证（如适用）#1.3.12Proof-of-PurchaseofToxicChemicals8.易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）#1.3.13PurchasePermitthechemicalswhichcanbemadedrugs,1.新建、改建、扩建工程项目的职业病防护竣工验收批文#1.3.3OccupationalDiseaseProtectionAcceptancefinalapproval2.职业病危害项目申报登记#1.3.4Occupationaldiseasehazardsregistration3.工业场所室内空气职业卫生监测报告（监测所有“申报登记”的危害因素）#1.3.5Industrialhygienemonitoringreports-indoorair.4.定期职业病体检的汇总报告#1.3.6theregularoccupationalmedical/physicaltestsummaryreport以上4点适用于厂内存在一般或严重职业危害因素的情况，参见建设项目职业病危害分类管理办法,E.安全许可文件SafetyPermit,F.消防许可文件FireFightingPermit,1.消防验收(公安消防部门)#1.4.1FireFightingAcceptanceFinalApproval2.新改扩项目的消防备案（如适用）#1.4.2Thefirefightingregistration3.当地公安消防部门的消防执法检查记录、(如适用)#1.4.3Regulargovernmentalfirefightinginspectionrecord4.是否有消防整改通知书（如适用）#1.4.4Thefirefightingrenovationnotice,样板,后面有一些批文样板，请点击链接箭头。注意：各城市的批文有差别，具体了解请进入GE供应商帮助手册的“中国城市EHS许可证申报流程”：,审核文件准备DocumentPreparationforSRGAudit(cont.),样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,样板,Back-Up,不定时工时或综合计算工时制批文,环境影响评价报告#1.2.1,返回,返回,环境影响评价报告审查批复#1.2.2,建设项目环保竣工验收#1.2.3,返回,污染物排放许可证#1.2.5,年度污染物排放申报登记表#1.2.4,排水许可证（如接市政管网排放）#1.2.6,取水许可证和水资源费缴纳凭据(如适用)#1.2.8,返回,环境污染治理设施运营资质（若发外处理）#1.2.7,辐射安全许可证（如适用）#1.2.9,返回,危险废物转移联单#1.2.10,危险废物处置商资质#1.2.11,污染物(水/气/噪音)排放监测报告#1.2.12,#1.2.13,返回,安