集中审计工作总结.doc

集 中 审 计 工 作 总 结省行审计处：受省行委托，本人从2008年8月26日-11月26日，历时三个月，全程参加了农总行组织的“一号工程”第二阶段集中审计工作，与辽宁审计团队先后对湖北省潜江、孝感、十堰、三峡四个分行开展了全面系统的集中审计工作，现将此阶段的工作情况总结报告如下：一、 集中审计工作的筹备、组织及开展情况1、认真学习文件，提高思想认识。为了使参加集中审计的人员对农总行“一号工程”有全面深入的了解和认识，总行于2008年8月26日-30日，在北京银龙苑宾馆召开了第一阶段集中审计表彰暨第二阶段集中审计动员培训大会。在这次会议上，本人认真听取了项俊波行长的动员报告，领会集中审计工作的重大意义，系统学习第一阶段集中审计人员的工作经验、教训和体会，反复研读集中审计工作方案及相关文件。通过北京的培训，我深刻体会到：农总行投入这么大的人力、物力、财力，开展地毯式的集中审计工作，就是要对农业银行的资产状况、经营成果及违法、违规、违章现状进行暴露和揭示，将重大的案件隐患消灭在萌芽之中，以保证农业银行股份制改革的顺利进行。集中审计责任重大，作为集中审计的重要一员，我要恪尽职守、履职尽责、绝不含糊。2、周密安排部署，做到有备无患。北京会议之后，二位处长嘱咐：作为辽宁团队的副领队，要大胆工作，敢于负责，为辽宁审计队伍争气。我深知肩上担子的沉重。回到辽宁后，我将总行2000年以来的文件目录复印下来，又亲自给河南审计办的有关人员打电话，索取农总行电子版文件汇编。对于北京会议下发的二十几个文件和表格，我又仔细学习了三遍，并分门别类的打印了总行会议文件目录，下发给全体审计人员，使集中审计人员能全面系统完整的学习领会总行文件精神，以便顺利开展工作。在辽宁集中审计人员动员大会上，我协助沈卫星主任对参加集中审计的60名人员提出了“思想上要认清形势、高度统一；工作上要恪尽职守、坚持原则；生活上要严于律己、廉洁慎独；纪律上要团结协作、听从指挥”。这些具体要求，对于做好集中审计工作，约束集中审计人员的言行，树立辽宁审计人员良好形象，顺利完成集中审计任务起到了重要作用，奠定了坚实基础。3、率先垂范工作，以身作则履职。集中审计时间紧迫、任务艰巨、责任重大。进入审计现场，各项工作接踵而至，小组分工，样本抽取，上下协调、进度掌握、质量把关、问题上报、表格填写，底稿审核、举报核实、阶段汇报等工作十分繁杂。可以说，不在现场的人，无法体会到集中审计工作的艰辛与劳累。90天的集中审计工作，每天起早贪黑加夜班，我和领队沈卫星同志及主审时常工作到第二天凌晨，关键阶段通宵达旦地工作。我们只有一个想法，那就是率先垂范工作，以身作则履职，让总行领导放心，为辽宁团队争气。 由于我们的率先垂范、以身作则，激发了集中审计人员的工作热情。各小组同志克服种种困难，保证有效工作时间，全部按时完成各组的审计任务。4、遵守审计纪律，确保审计质量。审计与被审计历来是一对矛盾。被审计行出于礼貌和热情，也是为了得到我们的关照，多次邀请我到外就餐，出去娱乐或游玩，但是想到总行的审计纪律，想到肩负的工作使命，每次都婉言拒绝被查行的热情相邀。即便如此，驻被查行的审计办事处领导和被查行接待人员，也千方百计打探审计发现问题和审计结论等相关情况。然而，为了坚持审计工作的原则性和严肃性，本人做到：自己手中掌握的材料不泄露，审计人员查出的问题不说情，上传下达的文件加密传送，严格遵守审计保密原则，从而保证了辽宁集中审计组的审计质量，得到了被查行的尊重和总行审计局的赞扬。5、坚持审计原则，彰显审计成效。在集中审计工作期间，本着独立性、客观性、审慎性的原则，对于审计人员出具的审计底稿，撰写的风险提示、记录的工作日志、填制的统计报表，我都认真审阅，仔细核对。在此期间共审核审计底稿505份，审计专报2份，风险提示7份，审计工作日记5万余字，集中审计报表100余张，亲自撰写阶段性汇报材料6份，指导性文件3份，集中审计工作简报4期，制定集中审计工作计划4个，填报集中审计工作进度表15张，召集集中审计主审，有关小组及全体审计人员工作会议12次，核查举报线索10起，撰写举报处理结果及报告2份。 由于审计人员的辛勤工作，并坚持审计原则，使得被查行的相关人员抛弃幻想、积极配合检查，并做到边查边改。累计收回违规信贷资金5200多万元，利息600多万元，真正起到了审计揭示风险，审计服务经营，审计提高效益的作用。二、集中审计工作的体会和启示代表总行参加集中审计工作，无论对谁都是一次难得的人生阅历。就我个人而言，最大的体会是：政治觉悟得到了升华，业务水平得到了提高，意志品质得到了磨练，思想观念得到了洗涤。参加这种高规格、高等级的大型专项审计工作，使你不得不站在一定的高度看问题，那种居高临下的视角，逼迫你必须有全局观念，必须具备战略家眼光。必须摒弃那种只见树木，不见森林的狭隘视线，这样才能达到和实现专项审计的目的和意义。三个月的集中审计，自己的政治觉悟、政治敏感性具有一定的提升。不仅是勇于吃苦，甘于奉献的体力付出，最主要是那种对农行事业负责，对国有资产负责、对审计事业的热爱等，又上了一个新的台阶。在业务水平上，促使自己又有新的提高。尽管本人从事金融工作超过30年，无论是信贷、会计、综合、中间业务均有一定经验，但这次集中审计还是给自己提出了新的挑战，有很多新的信贷条款、财务规章、新业务操作规程等，不仅是不懂，甚至没有看到过一些新的文件，进而逼迫自己利用休息时间如饥似渴的学习新文件、新规定。因此，集中审计工作对于提高自己的政策水平，业务能力起到了极为重要的作用，为继续高水平从事审计工作“填砖加瓦充了电”。在意志品质上得到了磨练。集中审计任务繁重，业务量大，工作千头万绪，光有过硬的业务技术水平，没有钢铁般的意志和甘于奉献的优秀品质，也难于保质保量的完成审计任务。50多个人的组织管理工作，四个二级分行，60多个县级支行的业务工作审计，全部审计人员的工作日记、底稿、报表等审核；集中审计“指挥部”发布的临时性指令传达，督办的工作进度表，阶段性工作汇报等，一个任务接着一个任务。没有叫苦，也不允许叫苦，只有默默无闻的干，别无它项选择。这就是对自己意志品质的磨练。经历过，以后不觉累；经历过，再遇到就应该这样干；经历过，不仅不后悔，觉得还有很多地方做得不够细致，不够规范。自豪的是意志品质不会出问题，因为经历过、磨练过。这就是集中审计带该我的收获。在思想观念上得到洗涤。原来的观念，陈旧保守，难以适应现代商业银行发展的需要，对被查行的审计，不只是寻找漏洞，审计发现问题，对于被查行先进的管理理念，开拓创新的客户开发模式及员工热情饱满的工作状态，对自己都产生深刻影响。提醒自己无论在任何的领导岗位上，要刷新观念，教育员工紧跟时代步伐，克服眼前困难，脚踏实地做好本职工作，为农业银行的发展做出自己应有的贡献。三、对于开展专项审计工作的思考建议为了提高专项审计的质量和效率，在此次集中审计工作期间，本人积极思考，勇于探索和实践利用审计资源，提高审计质量和效率的问题，本人认为，在今后的大型专项审计活动中应加强三方面的工作。一是在人员的选配上，坚持选调政治觉悟性高、责任心强的审计人员，在吃苦耐劳的基础上，勇于为农行负责，敢于揭露和曝光违规、违章、违法现象的审计人员。对于“以审谋私”，缺乏大局观念，拿审计原则作交易的审计人员，坚决不予抽调选用。二是要加强抽调人员的专项培训。俗话说:“磨刀不误砍柴工”。对于参加专项审计的人员，要舍得时间进行培训。从审计目的、意义、审计方案、审计程序、审计底稿、审计报表的填制等进行详细讲解和训练，以提高现场审计的质量和效率。 三是对于大型专项审计，切实实施“人性化”管理。在审计时间安排上，要做到张弛有度，省外每月休息一