（企业管理专业论文）产业集群中的企业竞争优势分析.pdf

摘要 2 0 世纪的中后期，产业集群的发展引起了越来越多的学者的关注。在不少 的发达国家和一些发展中国家中，产业集群已经成为了一种能够有效地提高区域 竞争力的经济组织形式。在我国的浙江、广东等地区也在改革开放后出现了一些 “集聚经济”。产业集群的专业化分工、柔性生产、外部经济以及溢出效应很快 成为了理论研究中的热点。从最早的马歇尔的研究，到韦伯、克鲁格曼、熊彼特、 波特的著名学者的不同见解，对产业集群的研究已经涉及到了新古典经济学、区 域经济学、产业经济学、制度经济学、战略管理、社会学等不同的学科，所得出 的研究成果十分丰富。但是，绝大部分的研究属于经济学的范畴内，停留在产业 集群这一中观组织的层次上，对于其微观基础一企业的研究很少。实际上，企业 之所以在一定的地域内集聚，其内在的动力在于获得竞争优势。若产业集群不能 提供使得企业能够获得竞争优势的机制或不能提供有利于企业发展的氛围，那 么，企业也就失去了集聚的动力。集群的优势最终体现于企业的竞争优势。所以， 撇开企业是如何在产业集群中获得竞争优势的不谈，而单纯地研究产业集群是一 种理论上的缺失。针对这一点，本文借助资源基础理论和能力理论的分析范式来 分析集群中的企业如何获得竞争优势以及其竞争优势的表现和作用机制。通过更 深入地研究产业集群，可以更进一步地探讨产业集群的形成、发展的内在机理， 从而为产业集群的理论研究和实践中的政镶制定提供一条新的思路。 产业集群作为一种中观意义上企业之间紧密联系的网络状组织，集群中的企 业通过网络中的分工和资源共享，使得企业在资源获取、利用、配置以及能力的 形成中获得便利和支持。本文以产业集群为外部环境，研究其中企业的竞争优势。 认为产业集群强大的资源吸纳能力、“追赶效应”和“拉拔效应”以及集群中积 累的大量社会资本促进了企业的资源获取和共享，由此，企业在集群中的竞争优 势表现为有效的资源获取机制所带来的成本优势；新资源的形成与资源效率空间 的扩展所带来的资源柔性；资源柔性与关系资源的获取使得企业对市场反应迅 速；集群中资源独特性形成的路径依赖与因果模糊性所带来的竞争优势的可持续 性；网络化结构有助于知识溢出和创薪，进而促进企业资源和能力的更新，形成 可持续的竞争优势。 关键词：产业集群竞争优势资源基础论能力理论创新 a h s t i 翟c t f r o mt h em i d d l ea n dt h ec n dp e r i o do f ： o mc e n t u r v t h ed e v e l o 口m e n to fi n d u s t r v c l u s t e r sh a sc a u s e dm o r ea n dm o r ee x p e n s a t t e n t i o n h lm 蛐vd e v e l o p e d u n t r i e sa n d d e v e l o p i n 叠c o u n t r i e s ，i n d u 璐t r vc l u s t e fh a sb e c o m ea ne c o n o m i co 哪l i z a t i o n a lf o m w h i c hc a ne n l l a n c cr c 西咖a lo o m p e t i t i v 蛐e s sm o r ee 伍c i e n t i nt h ea r e a so fz h e j i a n 卫 a i i d g u a i i gd 睫g i n c 托曲，s o m e d u s t e r s e m e r g e d a f t e r o p e n j n g a n d r e f b 肿c i u s t e f s p e c j a l i z c dd i v i s i o fl a b o r m p l e x i t vp r o d u c e ，e x t e r i o re c o n o m v a n ds p i l l o v e re 任e c ti m m e d i a t d l yb e c o m et h eh o et o p i ci nt h e o r i z e dr e s e a r c h f r o mt l l e i n n i t i a lr e s e a r c ho fm a i s h a l lt od i 彘r c n tv i e w so fw 曲e r ，k m 肿a n ，s c h u m p e t e r p o t e r a n do t h c rf a m o u sr c s c a r c h c f s ，t h et h e o d e si n v o l v e dh a sr e f e r r e dm a l l ys u b i e c t ss u c ha s n e o d 觞s i c a l e c n 姗i c s ，r e g i a l啪咖i c s ，i n d u s t r ye c n 岫i c s ，n e wj n s t i t i u t i o n a l e c n 鲫i c s ，s t a t e g ym a n a 舟：m e n t ，s o d a ls c i e n c ea n ds oo n t h er e s e a r c ha c h j e v 啪e n ta r e a b u n d a n c e h o w e v e r m o s to ft h e mb e l 衄gt ot h ef i e l do fe c o n o m i c sa n df o c u so t l l e w h o l ed u s t e r s f e wr e s e a r c hh a sp a i da t t 朋t i 彻t oi t sm i c mb 舔i s 矗m s i nf a c t ，t h e d r i v i n gf o r c ef o rn 1 胁a g g r e g a t ei nc e r t a i nc l u s t e r si st op u r s u i ta c q u i r i n g m p e t i t i v e a d v a n t a g e i ft h ed u s t c rc a nn o tp r o v i d ee f 6 c i e n tm e c h a n j s mo ra t m o s p h e r cw h i c h h e l pt l l e6 m st o 辨tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，f 椭sw i l l l o s et h em o t i v a t i o nt o c o n v c r g e n c v _ t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a 霉e o f f i r m sf c n e c t s t h e w h o l e c l u s t e r a c i v a n t a 叠e t h e f e f o r c ，l yf b c u so nc l u s t e rb u to m i th o w f i 咖si l l c l u s t e r s b e c o m ec o m p e t i t i v ci sat h i i z ed e f a u l t 弧i sp a p e f p o i n tt 0h i sd a f a u l t ，b a s e do nr b v a n dc o m p e t e n c et h e o r ya n a l y s i sh o wf i 加si n c l u s t e r sg c tt l l e i r 啪p e t 诳v ea d v a n t a g e s a n dw h a ta d v 柚t a g t l l e ya c q u i r c t h o u g hr e s c a 曲i n gi n d u s t r yc l u s t e r sm o r e d e e p l y ，w e 啪9 0f i l n h e fi nd i s g u s s i n gt h ei n t e m a lm e c h 锄i s mo ft l l ef 0 册i n ga r i d d e v e l o p i n go fc l u s t c 璐猫t o 哪v i d ean e wm e t h o db o t hf o rr e s e a r c h 锄dp 船c t i c e i i l d u s t r vd u s t e r sa r em e d i ms i z en d 【、】嗽i nw h i c hf i 咖sh d v ed o s e r e l a t i 咖s h i p f i m s 喇t l l i nt h cc l u s l e r sa c q u i r es u p p o n 柚dc o n v e n i e n c ei na c q u i r i n g 、 d e v e l 叩i n ga i l dd e 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u r o e sa n dr e l a t i 叩s h i pr c s o u r c e s 、t b e d u 糟t j v eo fc o m p c t i t i v ea d v 柚t a g et h m u 曲p a t hd c p c n d e n 姐dc a u s ca m b i g i l i t yj nt h e f b n n i i i go fs p c c j f i cf e u r si nc l u s t c 晤、t l l es p i l l o v e ro fj n t c l l i g e n tn s o u r c e sa n dt h e f 0 咖j n go fi t sj m p l e m e n tm e c h a n i s m d o u n dt oj 加o v a t i o n ，a n dt h e na c c e l e m t ct h e r c n e w a lo ff i 珊 sr e s o 吣sa n d咖p c t e n c et h r o u 曲 w h ic ：hf b n n i n gs u s t a i n t c o m p r t i t i v ea d v a n t a g e 1 【e yw o r d s ：i n d u s t e r vd u s t e rc o m p e t i t i v ea d v a n t a 霉r e r c s o u r c e - b a s e dv i e w c o m p e t e mt h e o r y j n n o v a n o n l l 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没 有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿 意承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ：向薛魂 扣6 年r 月，基日 郑州大学硕士学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 0 引言 在全球化高速发展的今天，一些在特定地域内集中大量处于同一行业以及相 关行业的企业和机构而形成的产业集群开始在产业竞争中扮演越来越重要的角 色，并在带动行业整体发展的基础上进而提升了国家的竞争优势。目前，比较著 名的产业集群有：高科技企业集群如美国的“硅谷”、日本的筑波、台湾的新竹、 印度的班加罗尔、波士顿1 2 8 公路、德州的奥斯汀、英国的剑桥工业园和法国的 索非亚等。传统产业集群，如意大利的艾米利皿罗马格纳地区( 即第三意大利) 的制衣、皮革、鞋业、塑料等、中国浙江的块状经济如嵊州的领带、诸暨的大唐 袜业、海宁的皮装、柳市的低压电器等。还有传统行业与高技术相结合的产业集 群，如日本的大田、德国的巴登一符腾堡等。 有关产业集群的研究到今天已经产生了大量的成果。但目前国内外的研究 中，极少有研究产业集群中的企业的文献。本文以产业集群为外部环境，从集群 的微观基础的视角来探讨产业集群中企业的竞争优势。作为初步的研究，本文利 用资源能力理论，分析了产业集群中企业竞争优势的来源、表现与作用机制。 o 1 问题的提出 产业集群所表现出来良好的业绩以及对创新活动的积极作用，引起了大量经 济学家、战略学家和管理学家的关注。学者们通过运用不同的理论，对产业集群 的概念、特点、形成原因、发展阶段、动力机制、内部网络的形成与作用、竞争 优势的来源等方面进行了深入的研究，并产生了大量有借鉴意义的成果。国外对 集群的研究开展的较早，不少学者对位于美国、意大利、德国、印度等国的集群 进行了实证分析，验证了一系列的假设。我国对于集群研究的关注较晚，目前主 要是处于借鉴和引进国外理论成果的阶段，原创性的成果并不多见，尤其缺乏对 于产业集群中企业的关注。大部分的研究是经济学领域内的，强调产业集群的产 业角度，认为在企业集群才应重视集群中的企业，而产业集群应关注产业的关联 性，集群中的企业一直被排斥于研究之外。本文认为这是一种理论上的忽视，实 际上产业集群中的企业如何获得竞争优势不仅影响了企业自身的发展，也影响了 产业集群整体上的发展演进。关注产业集群中的企业无论从理论上还是在实践中 郑州大学硕士学位论文 产业集群中的企业竞争优势分析 都是有意义的。因此，本文研究产业集群中的企业，着力分析其竞争优势是如何 获取的。 0 2 研究意义 过去的大多数研究都是将研究对象集中于产业集群这个中观意义上的整 体。从产业经济、区域经济的角度来阐述其形成、发展及内在作用机理。分析的 也多是产业集群整体意义上的竞争优势，如规模经济、范围经济、创新性和适应 性等，缺乏对产业集群中的企业竞争优势比较详尽的分析。在制定政策培育产业 集群的过程中，多重视的是产业关联、要素投入、基础设施的建设等。而作为集 群基本单位的企业的竞争力如何培育往往被忽视掉，从而在政策制定中造成这样 一种情形，即认为企业只要集中到一起，围绕产业链分工与协作似乎就能获得竞 争优势，而获得竞争力的条件与机制尚不清楚。这是目前有关产业集群的研究中 较少涉及到的一部分。但这一部分无论是从理论角度还是从实践角度来看都是十 分重要而不应被忽视的。其一，集群的竞争力归根到底来自于企业的竞争优势。 或者可以这样讲，集群的产生本身就是企业追求竞争优势的结果。其二，在以往 的研究中，由于产业集群是区域经济学、产业经济学和经济地理学的研究范畴， 所以研究的视角多是集中于经济学的有关理论，而结合管理学研究其微观基础一 一企业的理论较少。研究视角较为单一，极少有学者研究集群中的企业如何获取、 巩固、维持、开发和提升其竞争优势，因而理论的解释力也有限，对实践指导的 局限性较大。反过来也进一步制约了对产业集群的更深层次的研究。其三，正是 由于理论上的不完善，使得在实践中如何培育集群中企业的竞争优势找不到有力 的理论支持，从而在制定具体的政策和发展战略规划时往往遇到一些困难。近年 来，受到浙江、广东等地区产业集群发展的启发，不少地方都开始兴建各种工业 园区，积极招商引资，希望能在本地建立起成熟的产业集群以提升区域竞争力。 但在实际中，成功的产业集群并不多见，大多数的所谓“产业集群”是简单的企 业“扎堆”。企业根本没有形成竞争优势，从而产业集群的优势也就无从体现， 这与理论上的指导不足是有关系的。本文从新的视角出发，将产业集群视为企业 发展的外部环境，结合资源基础论与能力理论，主要研究集群中企业竞争优势的 来源、表现和作用机制，以期对于这一部分理论上尚涉及较少的部分进行初步的 2 郑州大学硕士学位论文 产业集群中的企业竞争优势分析 探讨，并对有关培育产业集群的政策制定提供一定的理论依据。 o 3 本文研究思路及研究方法 本文结构如下： 在第一部分，首先对产业集群的涵义、特点及研究观点进行分析，具体将阐 述清楚产业集群的本质及特征，在大量相关的企业、机构集中在某个地域之后会 对使处于其中的企业产生什么影响。各种观点对于产业集群是如何进行解释的， 并都有哪些比较突出的成果。 第二部分，分析企业竞争优势的涵义与类型，为后面企业在产业集群环境中 的竞争优势分析做好铺垫。具体将论述对竞争优势的界定，弄清楚什么是竞争优 势，它的本质是什么。然后介绍一下资源理论、能力理论、以及波特的新竞争经 济学理论对企业竞争优势的分析范式和解释。最后，对竞争优势进行分类，了解 竞争优势主要表现为那些方面。 第三部分，主要分析产业集群中企业竞争优势的来源。主要是结合产业集群 这一独特环境中的特点以及作用机制，从集群的集聚作用、“追赶效应”以及社 会资本等方面来解释产业集群中企业竞争优势的来源。 第四部分，本文的核心在于竞争优势的来源、表现与作用机制。这一部分结 合了资源理论和能力理论的观点进行了论述。产业集群为集群中的企业创造一个 良好的发展环境，企业在集群的各种作用机制中如何获取、保持竞争优势。这些 竞争优势的获取与集群外的企业相比有哪些不同或是说有哪些独特之处，其具体 表现是什么，这些是本文将会着重回答的问题。本文主要利用资源能力理论，认 真考察企业在集群中的资源获取、配置、组合以及能力的形成过程，通过分析其 中的影响因素和各种作用机制来回答以上的问题。 第五部分，做出结论。全文思路如下图所示： 3 郑州大学硕士学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 提升集群的竞争力 外部环境竞争优势来源 竞争优势襄现： 图l ，全文思路示意图 本文在研究方法上主要采用规范分析的研究方法。 0 ：4 创新点 本文的创新之处在于： 1 ，和以往研究产业集群的文献不同，本文是从产业集群中的企业角度出发， 研究在产业集群环境下企业的竞争优势，并对其获取过程进行了详尽的阐述。以 期通过分析集群中企业的竞争优势来对集群整体的分析提供一条思路。 2 ，分析了产业集群环境对于集群中企业的竞争优势获取的影响因素，并对 其作用过程进行了详尽的阐述。 3 ，本文以资源基础论的观点为主，结合能力理论，分析了在产业集群之中， 企业如何通过对异质性资源的获取以及独特能力的形成来获取竞争优势。也就是 利用资源能力理论的分析范式和理论基础结合产业集群本身的特点及其内在的 各种作用机制来阐述企业竞争优势的来源、表现和作用机制。 4 郑州大学硕士学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 1 产业集群界定与研究现状 在国内外对产业集群的研究中，或多或少地存在对于什么是产业集群以及其 本质是什么等问题的一些理解上的偏差和不一致。另外，对于产业集群的研究涉 及到较多的研究领域，不同的学者运用了不同理论，从不同的视角上形成了有关 产业集群的不同的研究成果。尤其是在竞争优势方面。因此，有必要对产业集群 的涵义及其本质进行界定。并对于有关产业集群的研究脉络进行梳理，总结一下 影响最为广泛的一些研究成果。 1 1 产业集群的涵义 产业集群作为一种经济现象，不同的学者对它有不同的认识，国内外对产业 集群有很多称谓，如簇群、产业群、地方企业集群、产业区、地方生产系统和块 状经济等。不同的学者从不同的角度对这样一种现象进行了解释并给出了定义。 从区域的角度出发，马歇尔( 1 踟) 、韦伯( 1 9 2 9 ) 等人认为产业集群是大 量中小企业集聚在某个地点从而形成的特定地域的生产综合体；从生产方式角度 出发，皮埃尔和赛伯( 1 9 8 4 ) 等认为产业集群是某个地理界限内构成的某种特殊 的生产系统；从组织和网络的角度出发，罗伯特( 1 9 9 0 ) 、斯科特( 1 9 9 2 ) 把产 业集群理解为企业网络或某种特殊的组织结构。( 徐康宁，2 0 0 1 ) 综合国内外的文献，比较公认的是波特的定义。波特( 1 9 9 8 ) 认为产业集群 是指在某个领域内大量产业关系密切的企业与相关机构在空间上集聚的现象。产 业集群中除了相互分工的企业外，还包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的 产业和其他实体，例如，它们包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应商和 专业化基础设施的提供者。集群还经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩 展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。最后，许多 集群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构 例如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等。应该说 波特的观点对产业集群的描述比较准确。 他认为集群的边界是跨越产业和机构的各种协同与联系性。集群既促进竞争 又促进合作。代表了一种富有活力的组织形式。方面，集群比分散的市场更能 5 郑州大学硕上学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 建立起成员之间的信任，因为它们地理上的邻接性使得交易能反复多次进行，减 少了交易中的机会主义动机，交易伙伴问更重视长期稳定的合作关系。另一方面， 产业集群比纵向一体化的组织更具有灵活性，成员之间不受到严格的组织关系的 束缚，更有效率。 因此，从波特的理论来看，我们可以认为产业集群实际上可以看成是一种介 于市场和企业之间的另一种制度安排或是一种中观意义上的组织。这种组织形式 是竞争环境的改变所引致的一种新型的组织形式，可以认为是一种虚拟组织形 式。把企业联系到一起的是分工关系和建立在一致的利益取向基础之上的信任与 合作。在这一网络状组织中，企业通过最大限度地整合外部资源和利用其他企业 的核心专长，专注于自身最具竞争力的业务，实现高度的专业化。在集群的网络 结构中，不同的企业凭借自己的核心能力而占据一定的节点位置。集群中不仅有 大量的企业集中，而且还有各种相关服务性机构。企业与企业之间、企业与机构 之间形成一种相对稳定的分工合作关系。企业作为集群的主体，在集群中处于中 心地位，各种机构则为企业或是行业的发展提供了必要的支撑。整个集群中的各 种组织通过内部的合作与分工以及相互的依存关系形成了一个完善的价值刨造 系统或网络。网络中企业之间依靠资源和要素的共享创造价值，使企业能在变化 的环境中迅速适应市场，保持生产的柔性。并能在网络中通过创新资源的溢出， 使得新资源的创造以及新能力的形成速度加快、成本降低、风险减小，从而使企 业获得竞争优势。 王缉慈教授是国内较早研究产业集群的学者。在多年研究的基础上，她专门 撰文论述了对于产业集群本质的认识。她认为产业集群是“一种新的经济地理现 象或实践经验，又可以看作一类新的产业空间组织”。同时结合国外的最新研究 和产业集群发展的新特征，她指出“对产业集群的传统认识是企业通过越来越精 确的专业化分工而获得降低成本的效果。2 0 世纪8 0 年代中期以后，发达国家具 有促进创新效果的产业集群的概念，是重视企业的互动合作和知识交流，尤其是 隐含经验类知识的交流。由于创新是一种社会过程，不同学科、不同产业需 要密集地互动，才能源源不断地产出创耨的成果。这种在本地企业高度互动的基 础之上形成的创新环境，才是产业集群概念的真谛。前者是所谓基于成本的低端 道路的产业集群，是仅仅作为企业经营地点的涵义。后者就是基于创新的高端道 6 郑州大学硕十学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 路的产业集群，是作为企业的互动地点的涵义。”( 王缉慈，2 0 0 5 ) 由此可以进一步认识到，产业集群不仅是空间集聚的组织，它还蕴涵着资源 互补与共享、知识共享、共同创新的要求。这为本文从资源能力的角度出发研究 产业集群中的组织，提供了理论上的可行性。大量产业相关的企业和机构集聚在 一起，紧密的合作与相互之间的竞争推动着集群内企业的优胜劣汰。而决定企业 是否被淘汰的基础是其拥有的异质性资源，或者更准确地说是其与众不同的能 力。由于集群内进行同种产品或半成品生产的企业较多，为了维护企业在产业链 上的位置，创新成为了生存的需要。在产业集群中，创新的前提就是企业之间或 企业与机构之间频繁的交易或互动过程中所进行的资源、知识的共享。集群越成 熟，其对创新的促进作用就应该越大，其内部创新的机制就越完善。 1 2 产业集群的特点 产业集群和其他的组织形式相比有其鲜明的特点，主要表现在： 1 ，围绕某一产业在地理上集中，具有高度的专业化。 产业集群将大量的企业集中在一定的区域内，具有明显的地理邻接性。产业 集群总是处于一定的地域范围之中，实际上，产业集群大小不一，因此其地域范 围就各不相同，可以小到一个城镇，也可以大到国家。一般而言，各国的产业集 群大多局限于一个城市及其周围地区或是一个国内区域的大部分地域( 陈少华 等，2 0 0 5 ) 。不管其处于一个什么样的地域内，企业的集中度是很明显的。据在 欧洲的实地调查，企业之间相距从1 公里( 市中心) 到5 0 0 公里不等，而且大约每平 方公里5 0 家企业( 黄健清、郑胜利，2 0 0 2 ) 。 同时，也正是由于处于同一行业或相关行业的的企业的集中，集群表现出高 度的专业化，而且这种专业化又具有很大的灵活性，通常又称之为“柔性专精”。 集群可以看成是柔性生产的地域系统。专业化基础上集聚的大量中小企业的生产 经营方式将随着外部市场和技术环境发生与时俱进的变化，而且企业内部的组织 架构和企业外部与其他企业之间的关系，也会随着外部技术条件变化和市场竞争 加剧而做出相应的调整。 2 ，受当地文化、环境因素的影响大，具有较强的网络化特征和社会根植性。 产业集群往往根植在一定的地方社会环境和社会文化中。格兰诺维特 7 郑州大学硕士学位论文 产业集群中的企业竞争优势分析 ( g f 柚o v e t i o f 1 9 8 5 ) 提出用“根植性，( 锄b e d d e d n e s s ) 一词来描述那些使经济行为偏 离效用最大化目标的非经济因素的社会影响。他强调通过集体性组织建立信任和 承诺，确保不同权力之主体协同作用，从而获得好处，并保持高度的灵活性。集 群中的企业会因有着共同的社会环境、共同的文化背景而产生大量只有在集群中 的成员才能明白的语言、编码和规则等，正是这种根植性，为集群内的企业在各 个层次之上的交流创造了条件，并有效地避免了机会行为。另外，这种根植性对 于集群外的企业来说设置了一道障碍，因为集群外的企业很难得到由根植性所带 了的信任与高度合作，也难以实现同集群内企业频繁的无形资源的交流。 3 ，集群中往往有高度的分工与合作关系。 前面讲过，可以把产业集群看成是一个由各相关组织通过内部的合作与分工 以及相互的依存关系形成的一个完善的系统。在系统中企业从自身的资源和能力 出发，专注于生产的某一个环节以形成规模经济并形成高度的专业化。企业与企 业之间通过在产业链上的紧密衔接，依靠整体上的优势来获取经济收益。因此企 业在分工基础上又形成了高度的相互依赖性。成员之间的利益相关度高，使得这 种合作会相对比较稳定，因为转换成本是比较高的，同时还有可能失去长期积累 起来的社会资本。 4 ，集群的形成通常具有因果模糊性1 与路径依赖性2 。 对于产业集群形成原因的研究很多，但是大部分谈的是促成产业集群形成的 因素。当然也不乏有些个案研究，对产业集群的形成进行比较深入、详尽的探讨。 从整体上来讲，产业集群的形成通常有不同的原因，有些集群的形成是靠其资源 禀赋的优势、有些是由于有便利的交通、有些是因为某种特殊的历史原因、有些 仅仅是由于在地理上先出现一个大企业然后以这个企业为核心形成大量企业的 集聚等等，这些原因往往相互交织，只是各自所起的作用不同而己。一般很难说 清集群最初是如何形成的，丽其竞争优势与绩效之间的关系也是难以弄清的，具 有某种程度上的因果模糊性。而集群一经形成，其发展就会由于内部的治理机制 的作用而表现出较为明显的路径依赖。 因果模糊性包括关联模糊性和特征模糊性。竞争优势与绩效的关系无法明确表达。竞争优势往往来源于企 业无形的能力。企业一般很难弄清这些能力是具体如何开创的、对竞争优势的具体作用过程如何以及如何 取得绩效。 2 路径依赖是事件序列的一个特征，特定的鲐济过程不能摆脱其过去的状态和行为的影响。路径依赖过程结 台了系统的、独特的以及不可预测的因素。 8 郏州大学硕士学位论文 产业集群中的企业竞争优势分析 5 ，产业集群中存在着自我强化的机制。 产业集群是企业集中的产物，由于在集群中企业和各种机构形成一个相互协 作的网络，因此集群整体的效率会给企业带了外部经济性。这样，由于这种外部 性，促进了集群内部新企业的不断衍生，同时又对集群外的企业产生巨大的吸引 力，使得外部企业进入，进而在规模上实现扩张。这种自强化特性建立在整体的 效率之上，源于外部经济的正反馈机制，具有“累积因果”性( 黄健清、郑胜利， 2 0 0 2 ) 。因此，从组织角度来看，产业集群作为一种中观意义上的组织，较之市 场、企业或是其他类型的制度安排有着更为良好的发展潜力。 1 3 产业集群与企业集群、战略联盟辨析 产业集群与企业集群、战略联盟既有着相似之处，也有着不同的地方。产业 集群和企业集群通常被混用，虽然二者没有本质上的区别，但是区分这两种不同 的概念仍然是有必要的。而产业集群与战略联盟的区分则有助于更深刻地认识产 业集群。下面这一部分将对这些概念进行对比分析，以便正确地加以理解。 1 3 1 产业集群与企业集群 从上文的论述中可以看出，产业集群并非简单的企业“扎堆”，而是通过产 业链上的前后向的专业化分工而联结起来的中观意义上的组织。从组织理论的角 度来讲，它是一种组织形式的创新。例如浙江苍南县的徽章产业集群，8 0 0 多家 企业围绕着铝制徽章生产的设计、熔铝、写字、刻模、晒版、打锤、钻孔、镀黄、 点漆、制针、打号码、装配以及包装等十几道工序进行专业化分工与协作。每家 企业只完成其中的一道或几道工序，然后生产出的半成品通过市场进行交易。又 如诸暨大塘镇袜业集群，数千家企业在袜子生产的不同工序以及产业的前后向供 应链上形成了专业化分工与协作。集群中有原材料生产企业、原料销售商、袜子 生产厂、定型厂、包装厂、机械配件供应商、袜子营销商和联运服务商等企业。 各个企业通过围绕产业链的分工与协作，提供专业化的产品与服务，实现外部规 模经济。 由此可见，产业集群强调的不仅是集群中企业地理上的邻接，还强调企业之 间的产业关联。它与通常意义上的企业集群还是有一定区别的。但是在研究中大 9 郑州大学硕士学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 多数学者混用了这两个概念。胡字辰( 2 0 0 5 ) 对此进行了辨析。他认为产业集群 与企业集群是两个不同的概念。首先，产业集群本质上是一种产业组织，属于经 济学的研究范畴；而企业集群应该研究企业组织，属于管理学的研究范畴。其次， 产业集群是一种机制，其最显著的特点是空间的集聚性和产业的关联性；而企业 集群是一种空间表现形式，有地理接近的要求。最后，产业集群中除企业之外还 有大量的组织机构，因此企业集群的概念不如前者丰富。总之，二者的主要区别 是企业集群主要突出一定数量的企业在某一特定地域内群聚的特点，而并不包含 产业相关的含义。而产业集群不但包括地理集中的要求，还包括产业相关的要求。 从某种意义上来说，产业集群应该是企业集群中的一种。此外，企业集群的概念 似乎过于强调集群的主体部分是企业，而产业集群则同时强调企业和相关组织与 结构的重要性，因此内涵更加丰富。但是，尽管有区别，二者在本质上是一致的。 本文主要研究的是产业集群中的企业。 1 3 2 产业集群与战略联盟3 产业集群与战略联盟同属于一种比较松散的、介于层级组织与市场之间的组 织形式，它们有着较多的相似之处，但也有着本质上的区别。首先，产业集群要 求地域上的集中；而战略联盟则不然，它重视的是企业之间或企业集团之间战略 上、行动上的一致性以及资源能力上的互补性，但并不强调地域上的集中，因而 其外部经济效应不如产业集群明显。其次，产业集群的运作靠的是企业在产业链 上的分工与协作，其内在的基础是相互信任；而战略联盟往往通过签订契约的形 式来维系其存在。联盟中机会主义盛行，而且大多数联盟通常不稳定，存在时间 短，相互信任不够。这已经引起了学者们的关注，目前针对联盟不稳定因素的分 析以及如何加强战略联盟的治理机制的建设成为了战略联盟研究中的热点。再 次，产业集群由于专业化的分工，企业资产的专用性较强，且由于企业往往嵌入 于集群的当地社会网络中，转换成本较高，因此，企业之问的利益关系较为紧密： 而战略联盟的企业之间只是由于在一定时期内战略上的需要而组织到一起，专用 性投资相对较少。当战略目标完成或出现不一致时就会自动解散，其联系较为松 散。最后，企业尤其是多元化的大型企业集团可以根据自己不同战略单元的不同 3 战略联盟是指两个或两个以上有共同利益的企业为共同开发或拥有市场、共同使用资源等加强竞争优势 的战略目标，通过各种协议、契约结成的一种组织形式。 1 0 郑州大学硕士学位论文 产业集群中的企业竞争优势分析 战略需要同时与不同行业的企业成立不同形式的多个战略联盟；而产业集群中的 企业由于地理上的邻接性往往只处于一个集群中。 1 4 国内外产业集群竞争优势的主要理论和观点 国内外对于产业集群的研究成果极为丰富，现将影响较大的一些研究流派和 研究成果进行总结。通过归纳总结，可以清晰地看到不同理论的不同结论。这样 的对比有助于深入地认识本文所分析的产业集群这一外部环境的特点和本质。 1 4 1 国外研究产业集群的主要理论及观点 国外对产业集群的研究历史较长，早可以追溯到马歇尔( a l f f e dm a r s h a l l ) 的研究。随后，韦伯( w b b e r ) 、克鲁格曼、佩鲁( f p e n o u f ) 、熊彼特( j a s c b u m p e t e r ) 、波特( p o t e l m e ) 等人用不同的理论对产业集群进行了的研究和 解释，形成了丰富的研究成果。下面主要介绍一些比较经典的理论。 1 ，马歇尔的规模经济理论。 马歇尔( m 啪h a l l ) 把经济规模划分为两类，即产业发展的规模和企业基于 自身资源和运作效率取得规模，前者指的就是外部规模经济，后者是内在规模经 济。他认为产业集群形成的根本原因是企业的外部规模经济。当产业的持续增长 并集中在某个特定区域时，会出现熟练劳动的市场、先进的附属产业或产生专门 化的服务性行业以及对基础设旌的改进。谈到具体的原因时，他指出，产业集群 的形成是因为：1 ) 众多的企业集中于一定的区域会提供专门技能的劳动力市场， 节约了劳动力的搜寻成本。2 ) 辅助性工业的存在降低了生产成本，可以支持更为 专业化的生产。3 ) 生产要素的集聚，尤其是信息在企业问的溢出促进了生产成 本的下降和生产效率的提高，从而使提区域中的企业获得经济优势。 2 ，韦伯的工业区位论。 韦伯4 ( w e b c r ) 是工业区位论的创立者，他在工业区位论中对考虑运输、 劳动力成本的区位选择时，强调集聚经济的作用，企业通过分享公共基础设旌、 专业化劳动力资源、销售市场等获得集聚经济效益。运输成本、劳动力成本和集 4 韦伯晟早提出集聚经济的概念。他认为在高级集聚阶段，各个企业通过相互联系的组织而形成酶地方工 业化就是产业集群 1 1 郑州大学硕士学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 聚效应成为工业区位选择的三因子，企业通过集聚具有分散状态下难以取得的经 济效率，系统功能大于在分散状态下各企业所实现的功能之和。 他认为产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企业自身规模的扩张引起产业集 中；第二阶段是大企业的快速发展引起更多的同类企业的出现，这时大规模生产 的显著经济优势就是有效的地方集聚效应。韦伯把集聚好处是为成本的节约和收 益的增加。其形成的原因有四个：1 ) 技术设备的发展。技术设备的发展以及专 业化的整体功能的加强，企业之间由于相互依赖而形成地方的集中。2 ) 劳动力 市场的发展。专门化的劳动力市场为企业提供了所需的劳动力，节约了劳动力的 搜寻成本。3 ) 专业市场的因素。专业市场的发展可以提高企业购买的规模和销 售规模并降低购买的成本，同时又反过来进一步促进企业的集聚。4 ) 降低经常 性开支成本。产业集聚有利于道路、煤气、自来水管道等基础设施的建设与共享， 从而降低了企业的经常性开支成本。 3 ，克鲁格曼的新贸易理论 克鲁格曼( k m g m 粕) 结合国际贸易理论来研究产业集群。他认为产品的贸 易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用，无论生产要素最初的分配状况 如何，通过贸易活动总会使某些产品的生产集中于某些工业区。他在工业报酬规 模递增的假设下，通过设计模型，证明在一个区域内，工业生产的空间演变格局 的最终结果就是形成集聚5 。和马歇尔不同的是，克鲁格曼认为只有在高科技产 业集群中才会产生技术外溢的效应。而产业集群的外部规模经济是一种开放经济 的状态，是各个国家产业选择和取得竞争优势的决定因素。根据其新贸易理论， 一国的贸易优势不是来自于产业区别及其比较优势，而是来自于各国内部的地区 产业的分工和在此基础上所能达到的规模经济。 克鲁格曼利用空间经济学理论和规模经济报酬递增的分析工具，从理论上证 明了工业活动倾向于集聚的一般趋势。他还认为产业区集聚的格局可以是多样 的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的产 业区的形成具有路径依赖性，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延 续下去。 4 ，熊彼特的创新理论 5 克鲁格曼通过工业集聚模型假设一个国家有两个区位，有农业和制造业两种生产活动，证明了低的运输 成本、高制造业比例和规模有利于区域集聚形成。工业集聚将导致制造业中心区的形成。 1 2 郑州大学硕士学位论文产业集群中的企业竞争优势分析 熊彼特( j a s c h u m p c t e r ) 认为创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀分 布，而是相反，它们趋于群聚，或者说成簇地发生。这仅仅是因为，在成功创新 之后，首先是一些、然后是大多数企业会步其后尘。其次，创新甚至不是随机地 均匀分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。由此可以 根据熊彼特的观点可以认为产业集群的产生是因为企业之间的创新需要以及创 新活动自身的规律性。 5 ，波特的新竞争经济学 迈克尔波特在国家竞争优势一书中，从竞争经济学的角度去研究产业 集群，其研究成果影响最大。他不仅界定了产业集群的概念，并对产业集群的特 点、竞争优势、形成途径和测度提出了很多有价值的观点。波特认为在同一产业 中，产业集群比地理位置上分散的企业更具有竞争优势是因为1 ) 产业集群由于 企业更接近供应商和专业人才、企业之间的互补以及对基础设施的共享降低了企 业的成本、提高了企业的生产能力。2 ) 企业之间的信息沟通和技术外溢以及在 创新资源获取上的便利，使集群中的企业更具有创新性。3 ) 专业化的分工以及 对市场机会的认识上的优势，有利于新企业的形成，从而促进集群的扩张。 6 ，交易成本理论 2 0 世纪中后期最引人注目的经济学流派就是以科斯、诺思、威廉姆森为代 表的新制度经济学。该流派运用交易成本这一工具重构了传统经济学研究的几乎 所有领域，在很多经济问题上提出了新的见解。在产业集群的研究中，交易成本 理论的运用解释了很多的问题。首先，产业集群作为介于科层组织与市场之间的 中观组织，其自身具有的特点可以克服交易中的机会主义行为，这些特点包括搜 寻成本的降低、信息溢出造成的代理成本的降低以及信任机制的建立有效地抑制 了机会主义行为。另外，由于地理邻接性和频繁的合作，交易成本和监督成本降 低。其次，科斯理论认为企业组织是有边界的，其本质是对于市场的一种替代从 而减少交易成本。当企业的内部的管理成本与市场的交易成本相等时，企业达到 其扩张的边界。在产业集群中，交易费用的降低大大扩展了企业的边界，企业由 追求内部规模经济变为在集群中追求外部规模经济，从而有利于企业的成长，克 服企业内部规模不经济的情况，拓展了企业的边界。最后，产业集群中的外部经 济还包括范围经济，这是由于集群内部的企业之间的产业关联性和水平、垂直的