（企业管理专业论文）供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 摘要 供应商参与创新的实践，最初在日本兴起并取得巨大成功，丰田公司最初采 用供应商参与创新模式，后来引起西方国家的关注及重视，美国企业在2 0 世纪 8 0 年代末期和9 0 年代初期，如克莱斯勒( c h r y s l e r ) 引入这种方式，取得了很好 的新产品开发成效，缩短产品开发周期和降低开发、制造成本。2 0 世纪9 0 年代 以来，随着经济全球化和知识经济的到来、全球制造的出现，企业的内外部环境 发生了深刻的变化，市场竞争日益激烈，全球经济及用户需求的不确定性及个性 化增加，高技术迅猛发展，产品生命周期缩短，产品复杂程度不断提高。面对这 种复杂多变的环境，供应链管理开始兴起，其思想强调的不再只是单个企业之间 的竞争，而是整个供应链之间的竞争，且“竞合”模式成为一种新的企业关系。 因此，企业不仅仅只是重视企业内部的资源集成和能力创新，而且要关注企业之 间的合作。供应链上的制造商与供应商以相互信赖为基础采取的合作创新模式便 成为制造企业的一种新的设计与产品战略模式，供应商参与到制造商创新作为一 种新的合作创新方式具有重要意义。然而，随着我国制造企业的迅速成长和参与 到全球竞争中，供应商参与创新实践越来越多，供应商参与创新实践在我国也征 面临着一些突出问题。 因此，本研究以问题为导向，从跨学科角度融合创新理论、供应链管理理论、 核心能力理论和交易成本理论等不同学科理论与方法，紧紧围绕我国供应商参与 创新实践中所面临的供应商参与项目成功率低和供应商与制造商之间缺乏合作 创新突出问题，从以下两个方面对供应商参与创新与制造商创新绩效进行了理论 和实证研究：( 1 ) 供应商参与创新的关键成功因素；( 2 ) 供应商特质、制造商与 供应商相互关系结构、供应商参与技巧( t e c h n i q u e ) 的相互作用机理及其对制造商 创新绩效的影响。全文的研究共分三大部分：研究背景和理论导出、实证研究、 结论与展望。 在研究背景和理论导出部分，本文首先阐述了供应商参与创新的必要性、我 国制造企业供应商参与创新面临的突出问题及其原因。然后，通过对国内外许多 专家学者关于供应商参与创新的总结和评述，在吸收前人成果精华的同时，针对 其中的不足之处，结合我国供应商参与创新的现实状况，形成了本文的主导研究 思想，构建了相应的研究模型和提出理论假设。 在实证研究部分，本文以我国制造企业为研究对象，有效分析样本企业1 4 5 份，把供应商的特质、制造商与供应商的关系结构和供应商参与技巧纳入到一个 整体的框架下来讨论它们的相互作用机理及其对制造商创新绩效的影响，使用结 构方程模型( s e m ) 和s p s s 两种统计工具来研究供应商参与创新的影响因素及其 浙江大学硕士学位论文供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 与制造商创新绩效的相关关系，并识别出影响供应商参与创新的关键成功因素。 在结论与展望部分，系统总结了本文的研究结论和理论贡献，以及对我国供 应商参与创新实践的启示，提出相应的政策建议；最后，分析了本文研究的不足 和对未来研究的展望。 关键词：供应商参与创新、制造商创新绩效、供应商参与技巧、制造商与供 应商关系结构、供应商特质 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 a b s t r a c t t h e s u p p l i e r si n v o l v e m e n ti nm a n u f a c t u r e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sa p p e a r e d i n i t i a l l yi nj a p a na n d m a d ea ni n l m e n s es u c c e s s i ta r o u s e dt h ea t t e n t i o nf r o mw e s t e r n c o r n t r i e sl a t e r , a m e r i c a ne n t e r p r i s e si n t r o d u c e dt h i sw a y , f o re x a m p l e ，i nt h el a t t e r s t a g eo ft h ee i g h t i e so ft h e2 0 t hc e n t u r ya n dt h ee a r l ys t a g eo ft h e1 9 9 0 sc h r y s l e r o b t a i n e dv e r yg o o dn e w p r o d u c t sd e v e l o p i n gp e r f o r m a n c ea n ds h o r t e n i n gp r o d u c t s d e v e l o p m e n tp e r i o da n dr e d u c i n gd e v e l o p m e n ta n dm a n u f a c t u r i n g c o s tb y u t i l i z i n go f t h i sm o d e s i n c e1 9 9 0 s ，w i t ht h ec o m i n go ft h eg l o b a l i z a t i o na n dk o w n l e d g ee c o n o m y , t h e e n v i r o n m e n t s o f e n t e r p r i s e sh a v ec h a n g e dd e e p l y ，t h em a r k e tc o m p e t i t i o n i sf i e r c ed a y b yd a y , t h eu n c e r t a i n t y a n d i n c r e a s i n g c u s t o m e r i z a t i o no fu s e r s n e e d s ，h i g h t e c h n o l o g yi sd e v e l o p e dr a p i d l y , p r o d u c t s l i f e c y c l es h o g e n ，p r o d u c tc o m p l e x i t y r a i s e dc o n s t a n t l y i nt h ef a c eo fs u c hc o m p l i c a t e da n dc h a n g i n ge n v i r o n m e n t ，s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n te m p h a s i z e s n o t o n l y t h e c o m p e t i t i o n b e t w e e ni n d i v i d u a l e n t e r p r i s e sa g a i n ，b u t t h e c o m p e t i t i o n b e t w e e n s u p p l y c h a i n sa n dc h a i n s s o e n t e r p r i s e sn o to n l yp a ya t t e n t i o nt or e s o u r c e si n s i d ee n t e r p r i s e st oi n t e g r a t ea n dt h e a b i l i t yo fi n n o v a t i o n , a n ds h o u l dp a yc l o s ea t t e n t i o nt o t h ec o o p e r a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e s t h ec o o p e r a t i v em o d eb e t w e e nm a n u f a c t u r e ra n ds u p p l i e ri nt h ev a l u e c h a i nb a s e do n t r u s t i n ge a c h o t h e rh a sb e e n r e g a r d e da sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nm o d e ； i th a sb e e nb e c o m i n gak i n do fn e w d e s i g na n dp r o d u c t sd e v e l o p m e n ts u a t c g y t h e s u p p l i e r si n v o l v e m e n t i nm a n u f a c t u r e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni so f v e r yi m p o r t a n c e h o w e v e r w i t ht h er a p i dg r o w t ho fm a n u f a c t u r e ro fo u rc o u n t r ya n di n c r e a s i n g l y p a r t i c i p a t i n gi nt h eg l o b a lc o m p e t i t i o n , t h es u p p l i e r si n v o l v e m e n ti nm a n u f a c t u r e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw i l l b em o r ea n dm o r ec o m m o n ；s u p p l i e ri n v o l v e m e n ti n i n n o v a t i o np r a c t i c ei sf a c i n gs o m ec o n s p i c u o u sp r o b l e m s i no u rc o u n t r y t h i sr e s e a r c ht a k e sq u e s t i o na st h ed i r e e t i o n a n dm e r g e si u n o v a t i o nt h e o r y , s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n tt h e o r y , c o r ec o m p e t e n c et h e o r ya n dt r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n d s t a o n ，a n dw ep a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ep r o b l e m sw h i c ha r el o wc o o p e r a t i v ep r o j e c t s u c c e s sr a t ea n dl a c ko fc o o p e r a t i o nb e t w e e ns u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e r a n dt h e nw e c a r r y o nt h er e s e a r c ha b o u tt h e f o l l o w i n gt w oa s p e c t s ：( 1 ) t h ek e yf a c t o r s o f s u p p l i e r s i n v o l v e m e n ti n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ；( 2 ) s u p p l i e r sn a t u r e ，t h e 塑坚銮兰堡主兰垡熊塞堡壁塑查量型堑皇型塑塑型堑丝墼塑茎差墨壅兰竺壅 i n t e r - r e l a t i o ns 仃u c n l i eb e t w e e nm a n u f a c t u r ea n ds u p p l i e ra n dt h e t e c h n i q u e o f s u p p l i e ri n v o l v e m e n t , a n d t h e i ri n t e r a c t i v em e c h a n i s ma n dt h e i ri n f l u e n c eo n m a n u f a c t u r e r si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t ot h r e em a j o rp a r t s a l t o g e t h e r ：r e s e a r c hb a c k g r o u n d a n d t h e o r y , e m p i r i c a ls t u d y , c o n c l u s i o na n dp r o s p e c t a sf o rt h ep a r to fr e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h e o r y ，t h i st e x th a se x p l a i n e da tf i r s t t h a tt h en e c e s s i t yo f s u p p l i e r si n v o l v e m e n t i nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，i t so u t s t a n d i n g p r o b l e m a n dp o s s i b l er e a s o n a n dt h e n ，b a s e do nt h er e s e a r c ho fa1 0 to fi n t e r n a t i o n a l a n dd o m e s t i ce x p e r t sa n ds c h o l a r s ，d i r e c t i n ga g a i n s tt h ew e a kp o i n ta m o n gt h e ma n d t h ee x i s t i n gp r o b l e m st h a ts u p p l i e ri n v o l v e m e n ti ni n n o v a t i o np r a c t i c ef a c i n gi no u r c o u n t r y , w e c o n s t r u c t u r et h ec o r r e s p o n d i n gr e s e a r c hm o d e la n dp r o p o s i t i o n a sf o rt h ee m p i r i c a lr e s e a r c hp a r t ，t h i st e x tr e g a r d sm a n u f a c t u r e ro f o u rc o u n t r ya s t h er e s e a r c ho b j e c t , 1 4 5e n t e r p r i s e sw e r ei n v e s t i g a t e de f f e c t i v e l y ；s u p p l i e r sn a t u r e ， r e l a t i o ns t r u c t u r eb e t w e e nm a n u f a c t u r e ra n ds u p p l i e ra n dt h et e c h n i q u eo fs u p p l i e r i n v o l v e m e n ta r ep u ti n t oaw h o l ef l a n - l ea n da n a l y si n t e r a c t i o nm e c h a n i s mo ft h e m a n dt h e i ri m p a c to i lm a n u f a c t u r e r si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e w ea d o p tt h es t r u c t u r e e q u a t i o nm o d e l ( s e m ) a n ds p s ss t a t i s t i c s o f t w a r et os t u d yi n f l u e n c i n gf a c t o r so f s u p p l i e r si n v o l v e m e n t i nt e c h o n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h er e l a t i o nt om a n u f a c t u r e r s i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e ，a n d t h e n i d e n t i f y t h es u c c e s s f u lf a c t o r so f s u p p l i e r s i n v o l v e m e n ti nt e e l m o l o g yi n n o v a t i o n i nt h ec o n c l u s i o n , w ed r a wt h er e s e a r c hc o n c l u s i o no f t h i st e x ta n d a n a l y s et h e o r y c o n t r i b u t i o n s y s t e m a t i c a l l y a n dt h e e n l i g h t e n m e n t o fs u p p l i e r si n v o l v e m e n ti n i n n o v a t i o np r a c t i c ei no u rc o u n t r y , a n dt h e np u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s f i n a l l y , w ea n a l y s et h es h o r t c o m i n ga n d t h ep r o s p e c tf o rr e s e a r c h i nt h ef u t u r e k e y w o r d ：s u p p l i e r s i n v o l v e m e n ti n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，m a n u f a c t u r e r s i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h et e c h n i q u eo fs u p p l e ri n v o v l e m e n t ，t h er e l a t i o ns t r u c t u r e b e t w e e nm a n u f a c t u r e ra n ds u p p l i e r , s u p p l i e r s n a t u r e 1 绪论 信息技术、网络和通讯技术的发展以及市场的日益全球化给企业管理带来全 方位的、革命性的影响，随着知识经济时代的来临，越来越多的企业发现，仅有 良好的生产效率、足够高的质量、甚至灵活性己不足以保持市场竞争优势。创新 正日益成为企业生存与发展的不竭源泉和动力( k u m p ea n db o l w i j i n ，1 9 9 4 ) 。 供应链管理思想的兴起，也深刻影响了设计和生产方式的转变，从而使得企业生 产活动和产品设计等更加符合快速响应、系统控制和存货最低的要求。供应链上 的制造商与供应商以相互信赖为基础采取的合作创新模式便成为制造企业的一 种新的设计与产品战略模式。 1 1 研究背景 1 1 1 企业竞争方式的改变 企业竞争方式的改变表现为竞争范围和竞争本质两方面的改变。竞争范围的 改变是指企业与企业之间的竞争演变为企业供应链之间的竞争，企业管理的范围 不但包括自身的资源，还要延伸到供应商和客户。商品生产者与价值链上的供应 商、分销商、服务商和客户之间在价值的产生和实现上是相互依存的，只有使整 个价值链联盟( 包括顾客) 都产生增值，才能保证价值链的竞争力。 竞争本质的改变是从价格竞争到价值竞争。价格是反应市场变化最灵敏的因 素，直接影响产品在市场上的竞争地位和市场占有率。在工业经济时代，企业的 任务是制造产品和销售产品：而在知识经济时代，企业的任务是创造价值和传递 价值。 1 1 2 技术与市场的变化 2 0 世纪9 0 年代，是人类开始走向全球经济的时代，“全球化”成为当今最 流行的词语之一。当前，随着科学技术的迅猛发展和全球经济的一体化，制造 业商品市场的竞争愈来愈激烈，产品的生命周期越来越短。同时随着大多数产 品趋于生产饱和与过剩，买方市场趋势日益明显。顾客需求日益多样化、个性 化对企业的生存与发展提出了更高要求；顾客关注的焦点已从产品的效率、质 量、灵活性等转向新颖和独特性，满足个性化需求。 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新续效相关关系实证研究 1 1 3 网络化组织形式的出现 在全球化、市场化和信息化三大时代大潮的背景下，组织环境一方面呈现出 复杂多变的发展趋势，另一方面又为组织对付这种趋势提供了一定的技术与管理 的工具和手段。这使得管理组织创新将呈现出追求网络化、扁平化、柔性化的发 展趋势。今天企业已经不再仅仅追求单纯庞大和复杂，而是必须及其高效地运作。 集中化组织已经变得过于迟缓，昂贵而低效。而全球性互联网的出现弥补了传统 企业的不足，并创造了一种全新的组织形式网络化组织。 学习系统和网络化组织的出现改变原有的创新组织形式。系统观将创新战略 视为在行动上相互依存、相互影响的一个价值体系。“整体的价值大于部分营运 之和”( 戴布拉艾米顿，1 9 9 8 ) ，整体除包括企业本身，还扩展到供应商、联盟、 合作伙伴、客户甚至竞争对手。基于信息技术、通信技术和网络在企业内部和外 部建立创新网络；创新网络是指公司分布全球的研发中心、产品线n 造中心、 营销市场以及与供应商、客户、竞争对手和联盟( 包括战略联盟、合作伙伴等) 之间所形成的网络；它包括技术创新、制造创新、营销创新和服务创新等；创新 网络是一种动态创新系统，它的参与者既是创新的提出者，同时又是学习者。 1 1 4 供应链管理的兴起 在这种环境下，企业的竞争能力就表现在如何以最快速度响应市场要求，满 足不断变化的多样化需求。即企业必须能在实时的需求信息下，快速组织生产资 源，把产品送到用户手中，并提高产品的用户满意度。在剧烈的市场竞争中，企 业都感到一种资源饥渴的无奈，传统的单一企业竞争模式已经很难使企业在市场 竞争中保持绝对的竞争优势。信息时代的到来，进一步加深了企业的竞争压力， 信息资源的开放性，打破了企业的界限，建立了一种超越企业界限的新的合作关 系，为创造新的竞争优势提供了有利的条件。因此，供应链管理的出现迎合了这 种趋势，顺应了新的竞争环境的需要，使企业从资源的约束中解放出来，创造出 新的竞争优势。 1 1 5 创新已成为企业生存与发展的动力和源泉 自从熊彼特提出“创新”的概念以来，创新成为经济学和管理学研究的一大 热点。特别是进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术不断进步和经济的不断发 展、全球化信息网络和全球化市场形成及技术变革的加速，围绕新产品的市场竞 争也日趋激烈。技术进步和需求多样化使得产品寿命周期不断缩短，企业面临着 2 浙江大学硕士学位论文供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 缩短交货期、提高产品质量、降低成本和改进服务的压力，企业技术创新已成为 企业生存与发展的动力和源泉。 1 2 问题的提出 1 2 1 供应商参与创新的必要性 技术的发展、环境的不确定性，使得技术创新日益成为一种复杂性活动，单 个企业很难独自完成越来越复杂的创新活动，因而寻求合作创新。欧共体创新调 查显示，只有很少的企业或组织单独进行创新，大部分的创新项目是由多个组织 共同协作完成的。今天也没有哪一家企业像1 9 7 0 年代到1 9 8 0 年代初期的i b m 和 a t & t 公司那样，对所有相关领域的学科进行研究( i a n s i t i ，1 9 9 7 ) 。 案例：欧洲创新企业的合作创新 19 9 7 年欧洲委员会开展了第二次企业创新调查。调查结果显示，丹麦、挪成 和西班牙一半以上的企业在过去2 - 3 年内开发了新产品，其中6 0 以上的新产 品是合作开发的大企业合作开发新产品的比例达到7 0 以上。国家创新系统 的概念逐步被人们接受一个国家的企业、大学和科研机构之间的知识交流和创 新合作，形成了国家创新系统。而且国家创新系统是国际开放的，创新合作和知 识交流是跨国界的。 一一摘自何传启著，( ( x 管理：企业管理现代化，中国经济出版社，2 0 0 0 ，1 7 4 17 6 页 尽管现在的市场竞争非常激烈，但是合作创新和合作竞争形成潮流。企业的 合作对象包括供应商、销售商、顾客、大学、科研机构、其他组织等，甚至过去 的竞争对手，今天也开始合作。 基于时间的竞争( t i m e - b a s e dc o m p e t i t i o n ) 观念认为比竞争对手更快地投入新 产品，能够使企业在竞争中处于主动地位，更加容易取得产品创新的成功。g u p t a 和s o u d e r 认为，缩短产品开发时间的关键驱动因素有：广泛的顾客参与、有效 的团队管理、广泛的供应商参与、有效的产品设计方法和组织学习。 基于资源的战略观认为，在经济全球化和技术进步日新月异的今天，企业 由于自身资源和能力的限制，仅仅依靠自己的力量是远远不够的，必须有效利用 外部的力量。其中充分利用供应商的专业知识、技术与技能来缩短自己的产品开 发周期和更快地推出高质量产品以满足顾客的需求，是一条行之有效的战略举 措。有关机构对财富前1 0 0 0 家公司的大量研究表明，在新产品推介过程中， 越早让供应商参与其中，整个项目所节省的资金也就越多。因此，一些公司积极 寻求机会，与其供应商建立合作关系，共享计划、产品设计和规范信息，以及运 吕涛，王震声企业产品创新和加速产品创新的国内外研究综述工业企业管理2 0 0 0 ( 1 1 ) 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 作方式上的改进；只要有利，就采取外包的方式。这样的公司已经取得了明显的 竞争优势( 陈兵兵，2 0 0 2 ) 。 在产品开发的过程中，随着研发工作的逐步深入，产品的技术方案逐步确定， 发现问题和进行项目变更的难度越来越大。因此，设计人员通常期望在设计定型 前的研发初期，就能采用不同的零部件。这就要求供应商从后期的被动供应，转 变为主动参与。即从按设计好的规格图纸提供零部件，到介入企业的产品设计开 发过程中。而传统意义上的产品开发，通常是企业在完成产品的设计之后，开始 进行生产准备时，采购才介入，将设计要求和有关图纸样品提交给供应商，供应 商按要求供应相应的原材料及零部件。 随着市场竞争的日益激烈，传统的产品开发方式不断受到挑战，企业为提高 产品开发的竞争力，在设计阶段就开始发挥供应商的技术优势，并将产品设计纳 入供应链管理体系。其中比较典型的是采用通用件和标准件，利用供应商的技术 设计、制造有关的模具及设备等。如今，许多企业不仅满足于此，他们在产品开 发的定义阶段、甚至概念阶段就通过采购将伙伴供应商联系起来，让他们共同参 与产品的设计，充分利用他们的专业知识和技术。 国外对供应商参与创新的研究比较多，最初在日本兴起并取得巨大成功，如 丰田公司最初采用供应商参与创新模式，后来引起西方国家的关注及重视，美国 企业在2 0 世纪8 0 年代末期和9 0 年代中期，如克莱斯勒( c h r y s l e r ) 引入这种方 式，取得了很好的新产品开发成效，缩短产品开发周期和降低开发、制造成本。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化和知识经济的到来、全球制造的出现，企 业的内外部环境发生了深刻的交化，市场竞争日益激烈，全球经济及用户需求的 不确定性及个性化增加，高技术迅猛发展，产品生命周期缩短，产品复杂程度不 断提高。面对这种复杂多变的环境，供应链管理开始兴起，其思想强调的不再只 是单个企业之间的竞争，而是整个供应链之间的竞争，且“竞合”模式成为一种 新的企业关系。因此，企业不仅仅只是重视企业内部的资源集成和能力创新，而 且要关注企业之间的合作。供应商参与到制造商创新作为一种新的合作创新方式 有其重要意义。 特别是近1 0 年来，供应链管理对于技术密集行业的大的制造商来说已经越 来越重要，这些行业如汽车、电子、远程通讯、航空、计算机和软件，因为这些 行业的产品生命周期已越来越短且在全球市场竞争。对于制造商的供应商管理来 说，合作创新越来越重要，制造商与供应商合作创新就是指它们合作进行新产品 或新工艺的开发以及现有的产品改进或工艺改进。如8 0 年代末期兴起的“供应 商参与新产品开发( s i n p d ，s u p p l i e ri n v o l v e dn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t ) 。 例如美国的波音、克莱斯勒、日本的丰田公司等著名的跨国公司都在全球范围内 4 浙江大学硕士学位论文供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 与其供应商进行合作创新，让供应商参与到公司内部的技术创新中。下面是克莱 斯勒公司进行供应商参与创新的成功案例。 案例分析：克莱斯勒的供应链关系改造 克莱斯勒供应链关系改造是一项以企业外部的价值链的改革为核心，带动企 业内部供应链环节改造的整体价值创造过程的变革。在整个2 0 世纪8 0 年代期间， 克莱斯勒公司的汽车产量及其利润率与它的主要竞争对手福特与通用汽车公司 相比，都处于不断下滑的局面与此同时，以本田汽车为首的日本汽车制造商却 步步为营，不断蚕食美国的本土市场，在美国建立自己的制造与销售基地面对 如此严峻的内忧外患，克莱斯勒公司对日本本田公司的供应链关系进行了有针对 性的研究。研究发现：本田汽车模式是一个一体化的供应链关系，同供应商长期 合作，拥有供应商部分股权；供应商参与生产的全过程，关心汽车最终的市场效 应，有创新的动力。而在克莱斯勒的模式中，供应商只是一个给老板打临时工的 角色，按项目一一竞标，按要求提供零部件，因此创新的愿望极其淡薄。 该项研究结果最终导致克莱斯勒的决策层于1 9 8 9 年开始对其供应链关系实 施改革，其核心模式称为s c o r e 一一供应链成本降低计划( s u p p l i e rc o s t r e d u c t i 0 1 1e f f o r t ) 。这项改革的主要内容是：减少供应商的数量、稳定供应商 的利益关系、鼓励供应商更多地参与汽车生产的全过程、奖励供应商的创新活动 与建议。 功夫不负有心人! 改革的成果相当令人信服：1 9 9 4 年，克菜斯勒形成了自 己全新的供应链关系：供应商的选择标准不再是一一竞标、低价获胜、不考虑过 去的成绩，而是变成了事先评定、合理价格以及考虑过往合作的历史；公司与供 应商的利益关系也由原来的短期合同、不关心供应商的赢利变为了长期合同和注 重双赢；分工协作方面不再是不同的厂商分别负责设计、模具表零部件，而改成 一个厂商负责一个零件研发、生产的全过程；此外，公司为供应商的创新建议提 供了畅通的渠道反应，允许供应商参与整个价值链的改造等等 s c o r e 计划的实施也获得了巨大的成功。在实施开始的头两年，1 9 9 1 年一1 9 9 2 年间，这项行动共产生了8 75 个改进生产的新建议，每年降低成本约1 7 亿美元； 1 9 9 4 年，供应商提供了3 7 8 6 个新的建议，降低成本5 0 4 亿美元；至1 9 9 5 年底， 克莱斯勒公司共实施了53 0 0 多项新建议，节增了1 7 亿美元的开支。改革前克莱 斯勒公司一辆新款汽车的研发时间平均为2 3 4 周，改革后缩短至1 6 6 周；改革前 克莱新勒公司车均利润是25 0 美元，改革后一辆车的平均利润增至2 1 1 0 美元； 改革前克莱斯勒的资产利润率低于福特与通用汽车平均2 个百分点，改革后资产 利润率平均高于上两个公司4 个百分点。克莱斯勒一跃成为美国最具盈利性的汽 车制造公司。( 来源：中国企业家，2 0 0 4 年3 月2 0 日) 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 从我国制造业自主创新能力来看，我国制造商自主创新能力薄弱。我国许多 企业自主创新能力薄弱，过去一直以来是依靠技术引进的方式来进行技术创新 的，然而技术引进的方式从短期来说能提高企业技术能力，但企业为了谋求长期 的生存发展必须培育其自主创新能力。就汽车行业而言，正如郭孔辉院士说，改 革开放后，我国的汽车制造技术有许多进步，但长期引进技术，实际上是只引进 不消化，使我国汽车工业掉入两个怪圈：一个怪圈是引进落后再引进再落后，其 二是能力越弱越依赖，越依赖能力越弱( 洪志杰，2 0 0 2 ) 。 提高自主创新能力的要求许多专家认为，形成自主的产品开发创新能力， 是发展自主自强的我国制造业的关键。尽管我国在很多技术方面对国外技术的依 赖性依然很强，但企业正在积极探索以多种方式提高自主产品开发能力，委托设 计、联合设计等更多的方式出现在产品更新过程中，我国的科技人员正从开发活 动的旁观者成为实践者，为在尽可能短的时间内实现独立开发产品积蓄了人才力 量，具有自主知识产权的产品在市场上赢得了消费者的响应。而供应商参与创新 是提高企业自主创新能力的一种合理选择。 事实上，“供应商参与创新”这一合作创新模式的重要性已越来越被我国一 部分优秀企业意识到，并且它们中一些企业正在采用这种模式；如宝钢集团、海 尔集团和第一汽车集团等。我国著名的企业如海尔集团在与供应商合作方面，让 大型国际供应商以其高技术和新技术参与海尔产品的前端设计。目前参与海尔产 品设计开发的供应商比例已高达3 2 5 。供应商与海尔共同面对终端消费者，通 过创造顾客价值使定单增值，形成了双赢的战略伙伴关系。 1 2 2 我国当前供应商参与创新面临的突出问题 如上所述，“供应商参与创新”这一合作创新的重要性越来越被我国企业所 重视，然而目前国内企业的供应商关系管理研究的内容主要局限在供应商的选择 和定位、降低成本、控制质囊、保证供应链的连续性和经济性等问题。我国制造 业企业的管理与运作方式受“大而全、小而全”思想的影响非常严重，“万事不 求人”的传统思想使企业成为一个封闭系统，与开放式的全球制造和供应链管理 思想相差甚远，制造商和供应商之间基本上是一种传统的买卖关系( 马士华、林 勇、陈志详，2 0 0 0 ) 。 谌述勇、陈荣秋( 1 9 9 8 ) 在对中国汽车工业中制造商和供应商之间关系的现 状进行实证研究基础上( 如图1 1 所示) ，发现现有的供应商评价体系主要包括 价格、质量、批量核交货期等，而潜在的创新和开发能力在评价供应商时也应放 在重要的位置，这一点往往被中国企业忽略了。 6 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 图1 1 中国汽车企业评价供应商的标准 ( 来源：谌述勇，陈荣秋，论ji t 环境下制造商和供应商之间的关系中国汽车i _ = 业中 的j i t 采购与供应管理工程学报v o1 1 2 n o 3s e pt 1 9 9 8 ) 图1 2 我国供应商参与技术创新的现状( n = 1 4 5 ) 本研究对我国部分制造企业进行调查研究( 其样本数n = 1 4 5 份) ，发现当前 我国供应商参与创新过程表现出供应商承担责任程度较低、早期参与不理想、合 作过程中敏感信息不透明及共同的关系资产投资较少等问题。由图1 2 可知，供 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 应商承担的一般是普通零部件和关键零部件的责任( 分别为4 0 6 和4 0 3 ，总分 为7 分) ，而供应商独自承担整个产品子系统的责任非常低( 3 3 6 分) 。就供应商 参与时机来说，供应商在新产品开发的概念阶段参与进来较低( 3 8 9 分) ，在设 计和工程阶段参与进来最高( 4 4 6 ) 。制造商与供应商合作过程中，相互间敏感 信息的透明度很低( 3 6 3 ) 和互派工程师、共同的固定资产投资等特定关系资产 投资方面较低( 分别为3 9 2 和3 9 7 ) 。 结合文献阅读和国内学者( 谌述勇、陈荣秋，1 9 9 8 , 何红、彭江等，1 9 9 9 ； 许淑君，马士华，2 0 0 0 ) 的研究以及本研究通过对多家企业的实地和问卷调查， 我国供应链企业间合作关系的现状中涉及到供应商参与创新所面临的比较突出 问题可概括为如下两点： 1 ) 供应商参与的项目成功率不高( 平均值为4 6 4 分，总分7 分) 。由于缺少适合 国内企业供应商、尤其是对战略合作型供应商在参与制造商技术创新活动中 的理论和方法指导，国内企业在开展供应商参与创新实践时，往往不是着眼 于企业现有产品及其供应链的特点，而是简单模仿和照搬照抄其他企业现成 的方法。由于缺乏针对性和科学性，所以供应商参与的项目成功率不高。 2 ) 新产品的开发缺乏合作。传统的观念认为，新产品的开发是制造商的事情，供 应商只是在开发完成以后，才接触到相应部分的内容。而实施供应链合作，就 意味着新产品新技术的共同开发和共同投资。由于供应链企业在产品开发方 面缺乏协调与合作，致使供应链中的各企业很难从供应链的全局考虑问题，因 而产生了片面性，延长了开发时问，影响了整个供应链对市场需求的响应速 度。 从上述分析可知，我国相当部分制造商和供应商之间仍然维持在传统的买卖 关系中，还没有建立战略型的合作伙伴关系。供应商参与创新实践在我国面临的 一些突出问题一般表现为：供应商参与的项目成功率不高和供应商与制造商之间 缺乏合作创新，究其原因，主要如下： 相互间缺少沟通和信任。企业与供应商的沟通一般仅限于采购部门与供应商 的销售部门之间，信息交流局限于订货收货信息，即使有供应商更大程度参 与到制造商中去，制造商工程师不愿与供应商工程师共享技术信息且害怕机 会主义行为；他们相互缺乏信任，不愿主动交流有关产品开发、设计信息。 如谌述勇、陈荣秋在对中国汽车工业中制造商和供应商之间关系的现状进行 实证研究基础上同时还发现中国的制造商和供应商缺少沟通和相互信任，它 们在某种程度上有一种敌对的关系。 风险分担和利益共享意识不够，更多的是关注短期利益而忽略长期利益。风 险分担与利益共享是供应链企业间合作的基础。能否做到风险分担与利益共 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商创新绩效相关关系实证研究 享，将直接地影响企业间合作质量的好坏与合作期限的长短。由于缺乏长远眼 光等原因，我国企业，特别是国有企业，在供应链合作关系中基本上没能做到风 险分担与利益共享，追求眼前利益( 许淑君，马士华，2 0 0 0 ) 。 供应商参与创新的程度不够，由于双方只是停留在普通的零部件合作开发上， 而对关键零部件的开发制造商不愿意让供应商参与； 供应商参与到制造商的新产品、工艺开发等技术创新活动，存在供应商参与 时间较晚、制造商与供应商敏感信息透明度很低等问题。 1 3 研究的目的与意义 1 3 1 研究目的 本论文通过对我国供应商参与创新的研究，强调我国制造商与供应商合作创 新的必要性，总结出现阶段我国的制造商与供应商在合作创新过程中影响供应商 参与创新的一些关键因素，并构建影响供应商参与创新与制造商创新绩效关系的 模型，以及如何培育制造商与供应商的关系等组织和制度方面的安排来降低供应 商参与的风险，激励供应商参与到制造商创新活动中，以便为我国制造企业的供 应商参与创新提供一定的理论和实践指导。 1 3 2 研究意义 随着我国加入w t o ，国内企业将面临更加激烈的竞争环境，研究制造商和供 应商的合作关系，倡导和建立这种关系对于我国企业培育自身的竞争优势、彻底 打破“大而全、小而全”，彻底改变供应商和制造商这种传统的供求关系思想， 而应把供应商视为战略合作伙伴，进行信息共享和开展合作创新，特别是让供应 商参与到制造商的技术创新活动中，从而提高企业技术创新能力和对市场响应速 度，增强整个供应链的竞争力。迈向国际市场提高在国际市场上的生存和竞争能 力都有着十分重要的理论与现实意义。 1 4 论文框架与研究技术路线 全文共分六章，研究框架与技术路线如下： 第一章绪论介绍了本论文研究的背景、供应商参与创新的必要性以及实施供 应商参与创新的重要意义。简要引用了国外供应商参与创新的成功案例，以及在 实证调研和文献阅读的基础上分析我国供应商参与创新中面临的突出问题及其 9 浙江大学硕士学位论文 供应商参与创新与制造商刨新绩效相关关系实证研究 形成原因，这也为本论文的研究提供了铺叙。最后提出了本论文研究的目的和创 新点，初步的研究框架和技术路线。 第二章国内外相关研究理论综述主要内容包括供应商参与创新的基本概念，供 应商参与创新与制造商创新绩效关系的理论分析、供应商参与创新成功的关键因 素研究、供应商参与创新的风险研究述评、供应商参与创新与制造商创新绩效的 关系等