（企业管理专业论文）企业集群内中小企业竞争合作博弈关系分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：- z 啤日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版 允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 汇编本学位论文。 ( 保密论文在 论文作者签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 最近几年来，企业集群的现象得到了大家的广泛关注，地方政府对企业集群 进行大力的扶持，科研人员对企业集群进行深刻地探讨，浙江、广东近几年经济 的迅猛发展，有很大一部分原因归于政府对企业集群的规划和发展。企业集群对 推动地方经济的发展起到了不可估量的作用。 但是无论是将企业集群进行分类研究，还是研究企业集群的形成机理，或者 是研究企业集群的竞争优势，都是将企业集群作为一个整体来研究的，本文对企 业集群的局部进行研究，通过研究企业集群内部的中小企业的竞争合作关系，对 企业集群内部的企业活动提供指导。由于企业集群分为很多类，本文主要研究中 小企业集群。这种集群内的企业主要由中小企业构成，企业处于比较平等的位置 上，不像由大企业和中小企业组成的企业集群，大企业处于主导位置上。 集群中的企业处于竞争合作的动态关系的变化之中，那么什么时候竞争，什 么时候合作昵? 企业如何把握竞争合作的时机呢? 当然是利润的衡量。如果合作 的利润大，企业就倾向于合作；如果竞争能够给企业带来更多的利润，那么企业 就会竞争。但是企业利润的衡量是事后的，那么企业如何在事前决定与其他的企 业进行竞争还是合作呢? 我们在这里假定集群内只有两个企业，两个企业互相不知道对方的成本，他 们只能通过价格来判断，决定进行竞争还是合作。一个企业发出价格信号，如果 是高价格，另一个企业就断定这个企业为高成本，那么与其竞争就能获得更多的 利润，因而与其竞争。如果是低价格，另一个企业就断定这个企业为低成本。那 么与其合作就能获得更多的利润，因而与其合作。这是博弈分析。 本文第三部分首先总结了集群内中小企业竞争合作特点，通过分析认为集群 内的中小企业比起分散的中小企业更有可能进行合作，并且简单介绍了集群内中 小企业的竞争合作形式。本文在第四部分运用数学公式证明了集群内的企业间存 在着合作的可能性，然后分析了企业间完全信息静态合作竞争博弈，得出成本低 山东大学硕士学位论文 的企业容易产生竞争关系，而成本高的企业容易产生合作关系的结论；本文又对 不完全信息动态博弈进行了分析，得出在企业制定的价格低于一定的价格水平时， 企业的价格能够传递企业的真实成本信息。本文在第五部分说明了企业集群中的 企业有其特殊形态的存在结构，企业问既有强烈的竞争关系，又有紧密的合作关 系。企业集群中的企业要想在竞争合作的博弈中取胜，就需要提高企业的核心能 力、充分利用合作创新、利用好的融资环境和充分发挥人力资源的优势。最后， 本文指出了政府应采取的政策提出了一些建议。 6 关键词：企业集群；博弈；竞争合作 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n t y e a r s , t h ep h e n o m e n o no fc l u s t e r 刮m m c bp u b f i ca t t e n t i o n , l o c a l g o v e r n m e n t sg i v el o t so fs u p p o r tt oc l u s t e r , t h es c i e n t i s t sm a k ed e e ps t u d yo nd u s t e r z h e j i a n ga n dg u a n g d o n gp r o v i n c e s e c o n o m yd e v e l o p e dq u i c k l yi nr e c e n ty e a r s ，m o s t o f w h i c ha t t r i b u t e st ot h a tt h eg o v e r n m e n t sp l a no nd u s t e ra n dc l u s t e r sd e v e l o p m e n t c l u s t e r sh a v ei m m e a s u r a b l ee f f e c to np r o m o t i n gt h el o c a le c o n o m yt od e v e l o p b u tn om a t t e rw h a ts t u d ys u c ha st oc l a s s i f yt h ec l u s t e r , t or e s e a r c ht h ec l u s t e r s f o r m i n gm e c h a n i s mo rt od os o m er e s e a r c ho nt h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g eo f c l u s t e r sa l l v i e wd u s t e ra sw h o l e 1 1 l i sp a p e rs t u d i e sp a r to f c l u s t e r s a n dg i v e ss o m ei n s t r u c t i o nt o t h ee n t e 删s e si nc l u s t e r t h r o u g hd o i n g8 0 1 1 1 0 r e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s h i po f c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e si nc l u s t e r s f o rc l u s t e r sh a v em a n yk i n d so f c l a s s i f i c a t i o n , i nt h i sp a p e rip a ym o r ea t t e n t i o nt om e d i u m - s i z e da n ds m a l l s i z e d c l u s t e r s t h e s ek i n d so fc l u s t e r sa f en l a d el 巾o fm e d i u ma n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e s ， t h ee n t e r p r i s e sa r ci np e e rp o s i t i o n , n o tl i k ec l u s t e r sm a d eo fb i ge n t e r p r i s e sa n d m e d i u m - s i z e da n ds m a l l - s i z c de n t e r p r i s e s t h eb i ge n t e r p r i s e sa r ei nl e a dp o s i t i o n e n t e r p r i s e s i nd u s t e r sa i nd y n a m i c c h a n g eb e “v 啪c o m p e t i t i o n a n d c o o p e r a t i o n , t h e nw h e nt oc o m p e t ea n dw h e nt oc o o p e r a t e ? h o wd oe n t e r p r i s e sg r a s p t h ec h f l n g eo fc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ? o fc o t f f s ei ti sd e c i d e do np r o f r i fb y c o o p e r a t i o n , t h ee n t e r p r i s e 咖i n , m k eb e t t e rp r o f i t , t h e yw i l lc o o p e r a t e s oi s - c o m p e t i t i o n b u te n t e r p r i s e sp r o f i tc a no n l yb em e a s u r a b l ea f t e r w a r d s , h o wd o e s e n t e r p r i s ed e c i d et oc o m p e t e o rc o o p e r a l ew i t l lo t h e r s ? w eh e r er e s u n l et h e r ea r co n l yt w oe n t e r p r i s e si nc l u s t e r , t h e yd o n tk n o we a c h o t h e r sc o s t , t h e yd e c i d et oc o m p e t e0 1 t o c o o p e r a t eo n l yj u d g i n gb yp r i c e o n e e n t e r p r i s es e n d 研c es i g n a l ，i f t h ep r i c ei sh i g h , t h eo t h e re n t e r p r i s et h e nt h i i l l 【i t sc o s ti s l l i g ha n dc o m p e t i t i o nw i l li 腑k cm o r op r o f i t , t h e nw i l lc o m p e t e 谢t hi t i ft h ep r i c ei s 7 山东大学硕士学位论文 l o w , t h eo t h e re n t e r p r i s et h e nt h i n ki t sc o s ti sl o wa n dc o o p e r a t i o nw i l lm a k em o r e p r o f i t , a n dt h e nw i l lc o o p e r a t ew i t hi t t h i si sg a m ea n a l y s i s i nt l l i r dp a r to ft h i sp a p e r , a u t h o rf i r s ts u m m a r i z e st h et r a i to fc o m p e t i t i o na n d c o o p e r a t i o nb e t w e e nm e d i u m s i z e da n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e s a u t h o rj u d g e st h a t m e d i u m - s i z e da n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e si nc l u s t e rp r e f e rt o c o o p e r a t i o nt h a n m e d i u m - s i z e da n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e sd i s p e r s e d ，a n dg i v es o m es i m p l ei n t r o d u c et o t h ef o r mo fc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nb e t n v e e nm e d i u m - s i z e da n ds m a l l - s i z e d e n t e r p r i s e si nc l u s t e r s i nt h ef o r t hp a r to ft h i sp a p e r , a u t h o rp r o v e st h a tt h e r ei s p r o b a b i l i t yo fc o o p e r a t i o nb e t w i le n t e r p r i s e si nc l u s t e r sb yu s i n gm a t hf o r m u l at h e n a n a l y s e s t h e c o m p l e t e - i n f o r m a t i o n s t a t i c c o m p e t i n g a n dc o o p e r a t i l l gb e t w e e n e n t e r p r i s e sg a m ea n dm a k e sac o n c l u s i o nt h a tl o w - c o s te n t e r p r i s e se a s i l yd e v e l o p r e l a t i o n s h i po fc o m p e t i t i o na n dh i g h - c o s te n t e r p r i s e se a s i l yd e v e l o par e l a t i o n s h i po f c o o p e r a t i o n t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e si n c o m p l e t e - i n f o r m a t i o nd y n a m i cg a m e ，a n d m a k e sac o n c l u s i o nt h a tw h e nt h ep r i c et h a te n t e r p r i s e sm a k ei sl o w e rt h a nac e r t a i n l e v e l ，t h ep r i c ec a l ls e n dt h er e a lc o s ti n f o r m a t i o n i nt h ef i f t hp a r to f t h i sp a p e r , a u t h o r e x p l a i n se n t e r p r i s e i nc l u s t e rh a si t s s p e c i a le x i s t i n gs t r u c t u r e ，t h e r ei si n t e n s e c o m p e t i n gr e l a t i o n s h i p ，a n dt h e r e i sa l s oc o o p e r a t i n gr e l a t i o n s h i p i fe n t e r p r i s e si n c l u s t e rw a n tt ob e a tt h eg a m e ，i tn e e di m p r o v ee n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t e n c e ，t a k ef u l l a d v a n t a g eo fc o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o n , m a k eu s eo ff i tf i n a n c i n ge n v i r o n m e n ta n d u t i l i z eh u m a n - r e s o u r c ed o m i n a n c e i nt h ee n d ，t h i sp a p e rg i v e ss o m ea d v i c eo i l g o v e r n m e n tp o l i c y 8 k e y w o r d s ：c l u s t e r ；g a m e ；c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n 山东大学硕士学位论文 3 集群内中小企业的竞争合作分析 有的集群由地方大企业和中小企业构成，如日本的汽车企业集群；有的集群 只由中小企业构成，如我国温州打火机企业集群。这两种集群都由于中小企业的 活跃发展而欣欣向荣，集群内中小企业发展是集群壮大发展的主要原因，由地方 大企业和中小企业构成的集群，虽然整个集群的绩效由大企业决定，但是中小企 业仍是集群的主要组成部分。 集群内的中小企业与分散的中小企业相比，有着更强的竞争与合作关系。分 散的企业，企业间的往来较少，由于没有聚集在一起，竞争与合作的机会也比较 少。而集群内的企业则不同，由于地域上的关系，竞争得激烈，合作的可能性也 较大 集群内的企业都是相关的企业，集群为企业提供了专业化的机会，企业集群 从工业区作为一个整体存在着范围经济。工业区提供了基础设旌和其他的服务， 工业区还有助于工作搜寻、工作匹配、更有利于获取资金以及企业间劳动力的交 流这些共同的资源。获取这些资源对大量的企业来说强化了规模和多样化，资本 和劳动力被吸引到这样的地区，开拓更大的为他们服务的市场。这又反过来降低 了价格，提升了生产率，这是集群内的企业的优势。o 3 1 集群内中小企业竞争合作特点分析 m a r s h a l l 认为企业的竞争推动了企业集群的形成，竞争与合作的平衡使企业集 群产生优势。我们使用波特教授的五力模型来分析集群内企业的竞争与合作。 3 1 1 竞争激烈性与缓和性 根据波特教授煳的五力模型( 如图3 1 ) ，由于同行业、潜在的竞争者、替代 品在区域内的聚集，所以竞争异常激烈。同行业的竞争对手应该包括与企业直接 竞争的每一个公司新进入者通常会给在位者带来很大的威胁，他们增加了行业 2 l 山东大学硕士学位论文 总产出，而且新进入者通常拥有相当的资源。替代品是指那些来自不同行业的产 品和服务，当这些产品和服务的功能与该行业相同或相似。当然与供应商的讨价 还价，与顾客的讨价还价也存在着竞争。在浙江嵊洲领带产业的集群中，大量中 小企业集聚在一起，形成了国内最大的批发、零售市场，挑剔的买主在当地能够 货比三家，因此企业之间存在着激烈的竞争，为在竞争中立于不败之地，企业必 须提高产品的质量。 集群内的企业经常会由于大规模的采购而出现合作的情况，在合作的情况下， 一 竞争趋于缓和，并且有暂时停下的可能性。只不过这种缓和是暂时的，当合作结 束后，企业集群中的企业又处于激烈的竞争中。 替代品 的威胁 竞争对手之 间竞争的激 烈程度 者的威 胁 图3 - 1 波特五力模型 资料来源：麦克尔a 希特，r 杜安爱尔兰战略管理竞争与全球化 3 1 2 竞争局部性与全局性 由于集群内的中小企业之间的相互竞争，带有竞争影响面小，局部的特点。 同时，由于竞争而导致的中小企业的破产的影响也是局部的。比如说，广州东莞 电予企业集群内某家中小企业破产，可能在广州东莞电子产业内会产生较大的影 响，而在集群外部不会产生很大的影响，东莞内这种中小企业很多，这家破产了， 可以找其他的企业来合作。 山东大学硕士学位论文 整个企业集群内的企业处于全局的竞争当中，为了在整个企业集群中获取更 多的资源，在战略上的资源竞争不可避免。这种竞争带有全局性，删与企业发展 的长期目标相一致，尤其是具有一定规模的企业，这种全局性的资源抢夺更为明 显。 3 1 3 竞争长期性与问歇性 集群内的中小企业整体上存在着长期的竞争关系。在这个集群内部企业诞生 和破产的概率非常大，但是只要有企业集群的存在，就存在着竞争。从集群中的 一个企业存在开始，就需要与集群中的其他企业进行竞争；在整个企业的存在过 程中，充满了与集群内其它企业的竞争：直到企业灭亡，在集群内的竞争才结束。 竞争的过程有问歇，中间会出现合作的时期。集群内的企业合作的可能性很 大，例如当出现大批量采购的时候，且超出集群内单个中小企业的承担能力，集 群内的中小企业就需要联合起来，通过合作获得大批量订购品的供货权。而当这 种大批量订购结束时，需要个别企业的小批量供货时，竞争的情形再次出现。 3 1 4 合作突然性与计划性 企业集群中的企业经常由于一次大规模的采购而处于合作的状态下，这种合 作带有突然性，它完全受外界不确定因素的影响。同时，这种突然性很短期，只要 大规模的采购一结束，就又恢复了竞争。 在企业集群内发展的企业有各自的能力与资源，经过长期的发展就会发现与 自己的能力和资源相互补充的企业，这时通过签订契约或者控股的方式，与资源 互补的企业进行有计划的合作。或者几个企业有计划的进行合作，来谋求超过自 身能力的大规模的订购。 3 2 集群内企业合作可能性分析 从纽约到东京的买主希望能够一次性采购5 0 0 0 0 0 双袜子，3 0 0 0 0 0 条领 带，1 0 0 0 0 0 件童装，中国强大的新的专业化城镇越来越多地成为最适合下订单的地 方。嘲1 这么庞大的数字，单靠一两家中小企业是无力实现的，需要集群内中小企 业问的合作 集群内的企业通过互动的合作与交流，可以发挥规模经济和范围经济的效益， 山东大学硕士学位论文 同时亦可产生强大的知识溢出效应促进技术的革新，带动某一地区乃至整个国家 经济的发展，集体行动( c o l l e c t i v ea c t i o n ) 有助于单个企业的成功。o ”集群内企业 的合作形式多种多样，从一般性沟通与交流、在生产与研发上的联合乃至合并都 有企业间合作的影子。 企业合作的优势可以从多个角度、多个方面加以理解，其中一种最基本的理 解就是通过合作来汇集资源，协调行动，形成整体上或规模上的优势；或者换成 另外一种表达就是，通过企业间的相互依赖，获得并维系关键性的外部资源，提 高企业的竞争能力。此外还可以从减少交易费用的角度加以考虑，与一般的市场 关系相比，企业间的交易成本将随着合作的加深而降低。 分析企业集群内的中小企业，他们之间存在着五种关系分别为供应商、竞争 者、替代品的生产商、行业的新进入者和顾客。根据波特的五力模型，企业与供 应商和顾客问存在着合作，与竞争者、替代品的生产尚、行业的新进入者也可能 存在着合作。例如在发展初期，企业需要与竞争者联合起来，开发新市场。在市 场成熟的时期，企业可能需要与竞争者、替代品生产商联合起来，来限制新进入 者的加入。企业也可能与新进入者联合起来，来开发新产品。所以，企业有可能 与竞争对手、替代品的生产商以及与行业的新进入者之间进行合作，来达到企业 某一阶段的战略目的。再例如，培养“采购前供应商”，它是指在产品概念开发 阶段就选定供应商，把具体的零部件或系统设计的一部分工作交给他们，并负责 控制成本和质量。这样供应商的参与性、灵活性、责任性得到了激发，可以为产 品的设计提供更多，更广泛的意见。让替代者为自己做o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n t m a n u f a c t u r e ) ，即原始设备制造商进行贴牌生产方式，进行产业内联盟。具体的 合作可能性分析如下： 3 2 1 根据价值链分工可能建立合作 由于劳动分工和专业化的发展，任何一个企业都不可能把所有的生产过程放 在本企业内部进行，而是有选择的保留本企业的最核心部分，如核心技术、关键 生产环节、品牌、高效的营销渠道、发达的信息中心或强大的科研机构等，而把 价值链其他环节转让给更具效率的其他企业进行。要使整个价值链系统顺利的生 产出价值需要整个价值链分工的各个环节顺利的合作。虽然这种合作随着信息技 山东大学硕士学位论文 术的发展，不一定要在同一地域内进行，但地理位置邻近的企业之间的相互依赖 所带来的外部经济嘲( 规模经济和范围经济) ，信用关系及其制造安排、知识的 创新与扩散等使得这种合作在产业及群众更加普及，让集群中的企业更具有竞争 力。 3 2 2 由于使用共同的资源而进行的合作 这里的资源包括自然资源、公用设施、人力资源、市场条件等。如某小企 业接到一个项目，但是缺少一位做该项目的人才，而其他一个企业恰好有这样一 位人才，而且本企业并不急用，该小企业就会向其他企业借这个人才。这种企业 间为了人力资源而合作的情况随处可见。 3 2 3 基于知识关系方面的合作 企业之间集中在某一特定地域可能更多的是源于相互集中产生的知识技术外 溢，可以缩短企业的学习过程，增强创新能力，人们拥有的知识可以分为两种： 显性知识和隐性知识，显性知识是可编码化的文档知识，而隐性知识是无法进行 编码的。显性知识的传播可以通过书籍、报刊，杂志等，而隐性知识无法通过这 类方法进行传播。但人类拥有的更多的是隐藏在冰山下面的隐性知识。因此，特 定地域内的企业可以通过相互之间的合作获取更多的隐性知识，提高企业进行创 新的能力。 3 3 集群内的中小企业竞争合作形式分析 竞争被认为是存在于集群企业的整个生命周期，合作被认为是整体层面上的 竞争，是通过依赖外部资源增强企业竞争力的有效方式，集群内的企业的竞争合 作密不可分。 3 3 1 以契约为主的竞争合作形式 两个或两个以上的企业通过签订合同来共同应付市场需求、共同开发新产品、 共同建立新市场等方面进行合作。以契约为主的竞争合作形式通常出现在合作公 司数量较少，合作期限较短的情势中。 ( 1 )以契约为纽带建立合作方式，合作者的责任和义务清楚的界定在法律 文档中，双方在契约规定的时间内按照法律文档来完成各自的责任和义务，很少 山东大学硕士学位论文 有争议。例如，某一次大型采购中需要a 公司与b 公司的合作生产3 0 0 0 0 件零件，a 公司与b 公司各负责1 5 0 0 0 个零件，合同完成后a 公司再次与b 公司恢复成竞争关 系，而不再存在合作关系。 ( 2 ) 以契约方式进行的合作相对灵活，一次合作成功后可以和对方进行下 一次的合作，也可以与其他方进行合作。合作仅限于契约签订的时期内，合作的 方式也按照契约规定的条件。 3 3 2 相互持股的竞争合作形式 所谓相互持股，在典型意义上是指a 公司拥有b 、c 、d 公司的股份，而公司b 也拥有公司a 、c 、d 的股份，c 、d 公司也同样。( 如图3 2 ) 相互持股为主的竞 争合作形式通常是由于合作公司的数量少，而且合作期限长的情势中。侧 图3 2 互相持股公司 资料来源：李维安，武力东公司治理教程 ( 1 ) 以相互持股方式所作的合作通常都比较稳定。公司间的合作关系发展到持 股，通常不是简单的完成一批任务即可，而是需要稳定业务关系的长期合作。而 且企业间大多以供应商、厂家的形式合作，供应商向厂家提供稳定的产品，厂家 固定的从供应商那里进取货物。 ( 2 ) 合作程度深，企业间拥有更多的相关信息。以持股方式进行深度合作，通 常合作双方会拥有对方的成本甚至是原材料等相关的信息，由于稳定关系而带来 的长期合作，合作双方甚至能够通过董事会等方式相互影响对方的决策。 3 3 3 战略联盟的竞争合作形式 战略联盟是为了共同的战略目的。通过长期合作性等途径组成的联合体，它 既包括从事类似活动的公司之间的联合。也包括从事互补性活动的公司之蚓的合 山东大学硕士学位论文 作。战略联盟的合作形式通常出现在合作公司数量较多而且合作期限较长的环境 下 、 过去，战略联盟被视为零和游戏，一方的所得必是另一方的所失。从传统的 产业组织观点看，这是对的。在传统产业组织观点中，合作双方的关系始终是一 种讨价还价关系，合作一方的讨价还价实力如果相对大大削弱，那么这一方就很 有可能被对方吃掉或抛弃，因此，合作关系始终是不稳定的，但现在的观点认为， 作关系也可能是一种更加成熟的、长期的、共赢的关系。 ( 1 ) 战略联盟的边界模糊，没有明确的层次和边界，企业之间以一定的契约 或资产联合起来对资源进行优化配置。战略联盟的边界并不是联盟中所有企业的 联合起来的外边界，( 如图3 3 ) 因为战略联盟有紧密的核心层，向外逐渐松散是 松散层，呈现一种向外逐渐边界淡化的趋势。 图3 3 战略联盟边界 资料来源：李维安，武力东公司治理教程 ( 2 ) 战略联盟与企业集团相比关系松散。企业集团中是以产权为纽带联结起 来，以公司制为主要体制特征的多法人企业联合组织，集团公司是企业集团的核 心企业集团公司对下属子公司具有严格的权威性，通过直接投资、控股等形式 直接控制着子公司。而企业联盟则没有集团公司作为核心企业，对子公司也不是 以控制的方式进行运作。大多属企业联盟是以长期的共同的合作伙伴关系为纽带 山东大学硕士学位论文 联系起来，处于核心位置的企业对其他企业只能按照合约的方式进行要求，而不 是通过控制和命令。 ( 3 ) 战略联盟的合作方式机动灵活。由于战略联盟是以比较的松散方式结合 起来的，因此，如果某个企业认为从联盟中或取得收益小于企业在联盟中的付出， 企业就会推出战略联盟。因此，战略联盟能够保证联盟中的企业以共同的目标紧 密的联系在一起。联盟中的企业可以通过一个长期的合作伙伴关系而进行合作， 也可以通过短期的契约而联系在一起，更可能是由于与联盟中的核心企业有这样 那样的贸易合作关系而成为联盟中的一员，因而与联盟中的其他企业发展出合作 关系。 总之，集群内的中小企业由于其地理上的集聚，比起分散的中小企业竞争的 更加激烈，也合作得更加紧密。中小企业是进行合作还是竞争，是由于合作或竞 争所取得的利润来决定的。如果合作所产生的利润大，企业之间就会进行合作； 如果竞争会产生更多的利润。企业之间就会趋向竞争，中小企业的关系处于竞争 合作的动态变化中。 4 集群内中小企业竞争合作博弈关系 4 1 集群内企业间合作可能性证明 集群内有两家企业，决定竞争还是合作。由于企业集群主要是由中小企业构 成，集群内的信息比集群外有更高的共享性，可以看成信息是透明的，企业生产 同质的产品，进入集群与退出集群是自由的。因此我们可以把集群内企业的竞争 看作是完全竞争。 假使产品的价格为p ，生产产品的成本为c i ，我们用q i 代表第i 个企业的产量， p _ p ( q l 地产a ( q i 恤) 代表两家企业的需求函数。如果企业之间进行竞争，第i 个企 业的利润函数为：卿 石i ( q i ，q 2 ) = q i p ( q t + q t ) - - c l q i ，i _ 1 ，2 ( q l * , q 2 ) 是纳什均衡产量意味着： q l a r g m a x u l ( q l ，q 2 户q i p ( q l + q 2 + ) c lq 1 ( 1 ) o , 2 a r g m a x u 2 ( q l + ，q 2 ) = q 2 p c q l + q 2 ) c t q 2 2 ) 山东大学硕士学位论文 求纳什均衡，对每个企业的利润函数，公式( 1 ) 和( 2 ) ，求一阶导数并令其 等于零： 玺廿( 吼+ 9 2 ) + q j p ( 吼训中。 ( 3 ) a 一( q l + 叮2 ) 一q m c i = 0 鼍却( 吼+ q 2 ) + 棚”_ = ” ( 4 ) d 玑4 j a 一( q l + 碍2 ) 一9 2 一c l = 0 由公式( 3 ) 和( 4 ) 得反应函数为： q l = r i ( q 0 = 0 5 ( a - o i 2 - c o ( 5 ) 0 , 2 + = r 2 “1 ) = o 5 ( a - q r c o ( 6 ) 就是说，j 每增加1 个单位的产量，i 将减少0 5 单位的产量。 解两个反应函数( 5 ) 和( 6 ) ，我们的纳什均衡为： q i ：= q 2 = 昙( d c 1 ) ( 7 ) 每个企业的纳什均衡利润分别为： 万。( q l , q 2 ) = 石2 ( q l ，q 2 ) = 石1 ( 口一c 1 ) 2 ( 8 ) 如果两个企业决定合作，两家共同生产同一种产品，我们假设为最紧密关系 的合作，被视为一个企业的产量，那么两个企业的总利润函数为： k = p q - c l q = ( a - q ) q - c j q ， ( 9 ) 对此方程( 9 ) 求导，得i o k = a - q + q q = o a 口 解得口：三( 口一c i ) 总利润为k 亍去( 口一q ) 2 因为k 2 u ，所以两家企业有合作的可能性。 4 2 集群内中小企业间的完全信息静态博弈竞争合作博弈 假设两家企业规模相同，或者两个企业规模不同，一个企业规模稍大一点， 一个企业规模稍小一点。企业以价格p 出售其产品，企业间决定是竞争还是合作。 山东大学硕士学位论文 图4 1 成本的比较 对万i 进行求导，得a - 2 p + c , - e 3 = ：o ，p l = ( a + c - c 3 ) 2 。当p l 气a + c c 3 妮时，rl 最 大。对厅2 进行求导，得a - 2 p + c ? = o ，p 2 = ( a + c - c 2 ) 2 。当p 2 = ( a + e - c 2 ) 2 时，石2 最大。 4 3 集群内中小企业问的不完全信息动态竞争合作博弈 假定有两个阶段，两个企业。在第一阶段，企业l 选择价格p l ；在第二阶段， 企业2 决定是与其合作还是竞争。企业l 有两个潜在类型：高成本或低成本；高 成本( h ) 的概率为4 h ) ，低成本( l ) 的概率为1 - ( r ) 。如果企业l 选择价格p l ， 它的短期利润为研( p 1 ) ，o = h ，l 。假定j j l 矸( a ) 是严格凹函数。p 7 在第一阶段，企业1 知道自己的类型0 ，企业2 不知道口。在第二阶段，企业 2 一旦决定与企业1 合作还是竞争，就得知0 ，因此第二阶段的价格独立于第一阶 段的价格p l 。我们用群和磋分别代表当企业l 为类型0 时企业1 和企业2 的合 作利润，用群和霹分别代表当企业l 为类型口时企业1 和企业2 的竞争利润。 当企业l 为高成本的时候，他想让企业2 认为自己是低成本，让企业2 与其 进行合作；当企业l 为低成本的时候，他想让企业2 认为自己是高成本，让企业 2 与其进行竞争。他没有办法直接达到这两个目的，间接的办法是定一个价格p i 。 3 1 山东大学硕士学位论文 我们只考虑分离均衡。我们首先找出分离均衡的条件，即类型h 的企业l 不愿选 择类型l 的均衡价格衍，类型l 的企业l 不愿选择类型h 的均衡价格硝。 我们首先考虑高成本的企业。假设高成本的企业l 选择价格为，在第一阶 段的利润是j 】l ( ) 。若第二阶段，企业2 与其进行竞争，在第二阶段的利润为 掣。假设高成本的企业2 选择价格为群，在第一阶段的利润为 矿( 矸) ，第二 阶段，企业2 与其进行合作，在第二阶段的利润为肼。通过假设我们知道 m ? l p h 、+ 6 磷m ? l p l ) + 8 d i l 矿( ) - ( 矸) 万( 讲掣)( 1 ) 我们再考虑低成本的企业。假设低成本的企业l 选择价格为矸，在第一阶段 的利润是 矸( 群) ，第二阶段，企业2 与其进行合作，在第二阶段的利润为讲。 假设低成本的企业2 选择价格为硝，在第一阶段的利润为聊( p ，) ，第二阶段， 企业2 与其进行竞争，在第二阶段的利润为邵。通过假设我们知道 由( 1 ) 和( 2 ) 我们得出 m ：t p ；、七6 d 2m ：t 嚣) + 6 e ? m ：l p ? 、一m ：t 跌、s 6 ( d i e ? 1 m ；l p h 、- m ；0 莜、2m ：0 p h 、一m ；l p l 、 m ? t p ? ) 一m t p ? ) 2 m ? ( p ；、一m ；t p l ) 山东大学硕士学位论文 图4 2 分离均衡价格 我们假设函数f 【x 产 ( 功一研( d 先增后减，由图中我们可以看出，当且 仅当p 0 硝 衍时，才可以产生分离均衡( 如图9 2 ) 。即当观测到一时，企业 2 认为企业1 是高成本的概率为l ，选择与其竞争。当观测到衍时，企业2 认为 企业1 是高成本的概率是0 ，选择与其合作。这说明当企业l 制定的价格小于一 定的价格常数时，企业l 不愿意隐藏自己的成本，通过他的定价就可以知道它的成 本。 4 4 集群内企业问竞争合作举例分析 我们来考虑完全信息静态博弈。企业集群中有两个中小企业l 和2 ，每个企 业有两种策略可以选择，竞争和合作。由于企业的规模可能相同也可能不同，支 付矩阵的支付也不尽相同。我们先来考虑相同大小的两个企业。支付矩阵如下： 山东大学硕士学位论文 企合作 业 l 竞争 企业2 合作竞争 ( 8 ，8 )( 一l ，9 ) ( 9 。一1 ) ( 4 ，4 ) 图4 3 同等规模企业完全信息静态博弈 由图4 3 可以看出，如果两个企业都选择合作，两个企业的利润都为8 ，如 果其中一个企业选择合作而另一个企业选择竞争，选择竞争的企业的收益为9 ， 选择合作的企业的收益为一l ，即选择竞争的企业全面获胜，选择合作的企业全面 落败。该博弈存在一个纳什均衡即两个企业都选择竞争，分别得到4 的支付。这 个矩阵说明了为什么同等规模的两家企业通常竞争得你死我活。 如果两个企业大小不一，企业1 的规模大于企业2 的规模，支付矩阵如图 4 - 4 ： 企业2 企合作 业 l 竞争 合作 竞争 ( 1 0 ，2 )( 1 ，5 ) ( 1 2 ，一1 ) ( 9 ，1 ) 图4 4 不同规模企业完全信息静态博弈 如果两个企业选择合作，大企业得到l o 的支付，小企业得到2 的支付，如果 小企业选择与大企业进行竞争，大企业选择合作，大企业得到l 的支付，小企业 得到5 的支付：如果大企业选择与小企业竞争，小企业选择合作，大企业得到1 2 的支付。小企业得到一l 的支付；如果大企业和小企业都选择竞争他们各自得到9 山东大学硕士学位论文 和l 的支付。从图中可以看出企业l 的纳什选择是竞争，企业2 的纳什选择也是 竞争。从两个矩阵可以看出不论规模大还是小，还是同等规模的两个矩阵在一次 竞争中的纳什均衡选择都是竞争。 我们再来考虑完全信息动态博弈。博弈分为两阶段，阶段1 ，企业l 的规模 大于企业2 ，企业1 有两个价格可供选择6 和3 。阶段2 ，企业2 与企业l 共同决 定是合作还是竞争。博弈树如图4 _ 5 所示： ( 9 4 ) 争 图4 - 5 不同规模企业完全信息动态博弈 ( 1 0 一3 ) 如图4 5 所示，从右边企业2 开始的子博弈，企业2 选择合作，得到1 的支付； 从左边企业2 开始的子博弈，企业2 选择合作，得到4 的支付，最终企业l 选择 价格3 ，得到l l 的支付。这说明两家企业最终以较低的价格选择合作。 我们再来考虑规模相同的两个企业，博弈树如图4 - 6 所示： 争 ( 88 )( 4 4 ) ( 6 6 ) ( 2 2 ) 图4 6 同等规模企业完全信息动态博弈 如图4 6 所示，在左边企业选择以合作曲子博弈的纳什选择，同理在右边开始 的子博弈中，企业选择合作为子博弈的纳什选择，最终整个博弈以企业1 选择价 格6 ，企业2 和企业l 共同选择合作，结束整个博弈。 山东大学硕士学位论文 5 集群内a o d , 企业如何在竞争合作中获取竞争优势 企业集群内的企业处在竞争合作的动态变化当中，如果合作的利润大，企业 就会进行合作，如果竞争带来的利润大，企业间就会进行竞争。那么企业集群中 的企业需要如何做才能在竞争中获取最大的利润，在合作中获取最大的收益? 5 1 竞争合作博弈中提高企业的核心能力 普拉哈拉德和哈默将核心竞争力定义为“组织中的积累性学识，特别是关于 如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识”，侧由于核心竞争力 是难以触知的、暗含的企业竞争力因素的复杂集合，这造成了核心能力的难以衡 量。 m e y e r 从产品技术、对用户需要的理解、分销渠道、制造能力四个维度评价公 司的核心能力。d u r a n d 把能力分为卓越资产、认知能力、程序与常规、组织结构、 行为与文化五个维度，并提出一个度量能力差距的测评方法，从研究出发、设 计与工业化、采购、供应、销售、企业总体管理等方面利用评分法来评价能力 差距。删 西方学者鲍埃里克森和杰斯帕米克尔森的最新研究从较为全面的企业范围 和更广泛角度来考察核心能力的组合原因。他们认为，核心能力是企业组织资本 和社会资本的集合。组织资本反映了协调和组织生产的技术方面，社会资本则显 示出社会环境的重要性。前者可以在组织结构中得以体现，后者可以反映出企业 文化，并被看作是特定组织结构水平上的产物，二者互为补充，暗含了企业应在 特定情形下寻求提高组织活动的效率。 麦克尔波特提出了“价值链”，用来分析企业的核心能力和竞争优势。波特 教授把企业内部的活动分为五类基本活动和四类辅助活动“”，这九类活动又分别 有许多价值活动构成。在一定时期内，每个产业的价值链上都存在一些关键环节， 在这些环节上握有优势的企业往往能够在竞争中占据主动，所以这些环节上的价 山东大学硕士学位论文 值活动的改进能够带给企业技术上或者服务上的竞争优势，当成为长期的优势资 源和能力时，就成为企业的核心能力。企业的核心能力在于对企业内部的关键价 值活动不断改进的能力。 本文采用这种分析方法。我们可以把整个企业集群看成是一个个动态的、纵 横交错的价值链，每个企业在各自的价值链上占据的一个个关键环节。之所以是 动态的价值链是因为价值链的组成和发展都是动态的，每个企业都根据整个企业 集群和社会大环境的需要来组成价值链，整个企业集群和社会大环境是动态的， 价值链的组成也是动态的。每