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安徽承接产业转移中自主创新体系构建的研究 摘要 改革开放以来，虽然我国经济总量增长迅速，国民生活水平显著提高，但 是这种发展在定程度上是以破坏环境和牺牲资源为代价的，粗放型的经济增 长方式已经不适应时代发展的需求。提高自主创新能力，建设资源节约型社会 是我国未来的发展方向，因此本选题具有一定的现实意义。 本论文在综述国内外相关产业转移理论及研究成果的基础上，分析了国外 发达国家和我国部分发达省份的自主创新体系，并对国内外的自主创新体系进 行比较分析。随后论文分析了安徽自主创新体系现状及承接产业转移条件，根 据国内外产业转移对安徽省自主创新体系的影响，分析了国内外产业转移对安 徽自主创新体系构建的机遇和挑战，并提出了安徽承接国内外产业转移时应遵 循的原则。最后初步探讨了安徽省自主创新体系的构建，并对构建安徽承接产 业转移过程中可能出现的问题，提出了部分保障措施。 本文的研究成果对安徽省承接产业转移的自主创新体系构建和后面的研究 具有一定的参考价值。 关键词：产业转移；自主创新；创新体系；创新能力 r e s e a r c ho nc o n s t r u c t i o no fa n h u ii n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns y s t e mi nu n d e r t a k i n gi n d u s t r i a lt r a n s f e r a b s t r a ct s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m yi sg r o w i n gr a p i d l y , p e o p l e s l i v i n gs t a n d a r d sh a sg o n eu pd r a m a t i c a l l y , b u tt h i sd e v e l o p m e n t a tt h ec o s to f d a m a g i n gt h ee n v i r o n m e n ta n ds a c r i f i c i n gr e s o u r c e st oac e r t a i ne x t e n t ，e x t e n s i v e e c o n o m i cg r o w t hm o d ew a sn o ts u i t e dt ot h en e e d so ft h et i m e s e n h a n c et h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n db u i l d i n gar e s o u r c e s a v i n gs o c i e t y i st h e d e v e l o p m e n td i r e c t i o no fc h i n a sf u t u r e ，t h e r e f o r e ，t h et o p i c sh a v es o m ep r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e b a s e do ns u m m a r i z i n gt h et h e o r ya b o u ti n d u s t r yt r a n s f e ra th o m ea n da b r o a d ， p a p e ra n a l y z e ss o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p e dp r o v i n c e si n c h i n a s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s y s t e ma th o m ea n da b r o a d t h e np a p e rd e s c r i b e st h e s t a t u so fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns y s t e mi na n h u ip r o v i n c ea n dt h ec o n d i t i o n so fu n d e r t a k i n gi n d u s t r i a l t r a n s f e r , b a s e do nt h ei m p a c to fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ri nt h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mi na n h u ip r o v i n c e ，a n a l y z e dt h eo p p o r t u n i t i e sa n d c h a l l e n g e si n c o n s t r u c t i o no fa n h u ii n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mf r o mt h e d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r ，a n dp r o p o s e s t h e p r i n c i p l e o f u n d e r t a k i n gd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ri na n h u i a tl a s t ，p a p e r d i s c u s s e dt h ec o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mi na n h u ip r o v i n c e ， a n dg i v es o m es e c u r i t ym e a s u r e sa b o u tc o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s y s t e m t h er e s u l t so ft h i ss t u d yc a np r o v i d ear e f e r e n c eo nc o n s t r u c t i o no fa n h u i i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mi nu n d e r t a k i n gi n d u s t r i a lt r a n s f e ra n d l a t t e rs t u d y k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lt r a n s f e r ；i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o ns y s t e m ； i n n o v a t i v ea b i l i t y 插图清单 图卜1 本文的研究思路框架4 图6 一l 安徽自主创新体系框架思路2 9 v i 表格清单 表2 1 产业转移的分类依据及类型7 表2 - 2 国家创新体系( n i s ) 的定义列表9 表3 1 美日芬三国自主创新体系主要包含元素1 5 表4 - 1 中部各省科技人力资源情况表。1 7 表4 2 中部各省省级以上科研平台情况表1 8 表4 - 3 中部各省科技投入情况表2 0 表4 - 4 中部各省国内专利申请及授权情况表2 0 表4 - 5 中部各省科技论文被国外主要检索工具收录情况表2 1 i x 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间，我的 导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术 不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。 学位论文签名：9 涵k 签字日期：伽( o 年年妇弓。日 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究丁作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得金目里工些态堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同上作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文储擗确恕字吼p 辟铷日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金理工些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权佥筵王些左 堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 俩疋 l 签字日期：沙加年年月 c 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 翩签名像卅乞 签字目期珈f d 年年月2 7 咱 电话： 邮编： 致谢 研究生的时光短暂而又难忘，当我的毕业论文即将终稿时，也就预示着研 究生生活的即将结束，0 7 年盛夏刚入校时意气风发的场景和这几年学习生活的 点滴画面却突然间犹如列车驶过般的一幕幕闪过。岁月不再，但记忆永存。 在导师吴子稳教授的悉心指导和严格要求下，本论文终将完成，从论文选 题、具体写作到后期的修改，无不凝结着吴老师的心血和汗水。在接近三年的 研究生学习和生活期间，我一直感动于吴老师的精心指导和无私关怀，使我在 这三年问学有所长、业有所精。在此，向吴老师表达深切的感谢和崇高的敬意。 在完成论文的同时，我还要感谢发展战略所的傅为忠老师和袁建明老师， 感谢您们指导我的学 - - j 与研究，还要感谢管理学院的王庆军老师、李德明老师、 吴骏老师、王俊峰老师，感谢你们对我悉。t l , 的教育和培养，在此，我要向诸位 老师深深地鞠上一躬。 感谢合肥工业大学管理学院的各位院长、系主任及老师们为我提供了良好 的学习与研究条件，谨向各位老师表示诚挚的敬意和谢忱。 向我的父母、女友以及其他亲属们致谢，感谢你们在我读研期间对我的理 解与支持。 感谢发展战略所的各位同窗好友们：陈浩翔、储剑琪、伍文生、卢军、刘 莹莹、匡萍、陈晨、姜淑、胡琛，感谢大家几年来对我学习、生活的关心和帮 助。 感谢4 号北楼5 0 6 宿舍的其他三位兄弟，是你们让我又一次的感受到了5 0 6 宿舍的团结和温暖，希望大家以后工作顺利、步步高升。 在论文即将付印之际，再次对给予我真诚帮助的各位老师、朋友和同学以 及很多无法一一列举的朋友们表示万分的感谢。 v 作者：张萌发 2 0 1 0 年4 月2 日 第一章引言 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 2 1 世纪以来，科技已经成为经济和社会发展的主导力量，知识、技术创新 和高新技术产业化，都已成为全球经济竞争的核心内容。改革开放以来，我国 经济发展迅速，g d p 高速增长，总量不断攀升，从数量上看已经成为世界经济 大国，但和世界经济强国还有很大的差距，集中表现在：人均g d p 较低；经济 增长速度虽快，但增长质量不高；能源消耗与环境破坏现象严重；企业普遍缺 乏拥有自主知识产权的核心技术等。 因此，在中共十六届五中全会上通过的中共中央关于制定国民经济和社 会发展第十一个五年规划的建议明确提出：“发展先进制造业、提高服务业比 重和加强基础产业、基础设施建设，是产业结构调整的重要任务，关键是全面 增强自主创新能力，努力掌握核心技术和关键技术，增强科技成果转化能力， 提升产业整体技术水平。建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技 术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。 温家宝总理在关于制定国民 经济和社会发展第十一个五年规划建议的说明中进一步指出：“自主创新是提 升科技水平和经济竞争力的关键，也是调整产业结构、转变增长方式的中心环 节。要把增强自主创新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家 【2 j 。 根据安徽省“十一五 发展规划，要求安徽省“坚持自主创新、重点跨越、 支撑发展、引领未来，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调 整产业结构的中心环节，优先发展教育，推进科教兴皖，加快科技创新步伐， 建设创新型安徽1 3 j 。” 2 0 0 9 年9 月2 3 日，温家宝总理在主持召开国务院常务会议上通过促进 中部地区崛起规划，这意味着“中部崛起 规划方案正式上升为国家战略。规 划明确要求中部地区各省要“着力自主创新，调整优化结构，积极承接产业转 移，大力推进新型工业化进程【4 】，。可以壮大产业规模，增强发展动力，已经成 为中部各省调整产业结构、推动经济快速发展的一个有效途径。 把握国外发达国家及东部沿海地区产业转移的契机，构建出满足承接产业 转移需要的安徽自主创新体系，将会使安徽在新一轮产业转移浪潮中迅速占据 有利地位，引领中部各省经济崛起。 1 1 2 研究意义 安徽省科技资源丰富，人均科技资源占有量位于全国前列，作为省会的合 肥市拥有国内外知名的中国科技大学、合肥工业大学等5 0 余所高等院校，有中 科院合肥分院、中电集团三十八所、国家同步辐射实验室等1 9 5 所科研院所， 各类专业技术人员近2 0 万人，专业技术人员占市民比例位居全国同类城市之 首。但科技发展水平不高，自主创新程度不够，归根到底就是没有形成一个运 行良好的自主创新体系，使得科技资源拥有量上的优势并没有成为促进本地区 经济增长的主要动力。 随着世界经济全球化、区域经济一体化的加速推进，各个国家和地区之间 的经济联系日益增多，国家及地区间的相互依赖、相互影响也日益扩大，国际 间的产业转移和国内东部沿海地区向中西部地区之间的产业转移都呈现出加速 的趋势。 本论文的研究能为安徽把握当今国际产业转移及国内东部沿海地区向中部 地区产业转移的契机，构造安徽承接产业转移中的自主创新体系，提供一定的 参考。 1 2 研究内容与论文框架 1 2 1 研究内容 本论文从内容上可以分为八个部分，分别为： 第一章引言。简要的介绍了文章的选题背景和研究的意义，以及本论文的 研究内容和论文的框架。 第二章相关研究综述。主要从以下三个方面分析：产业转移的理论及研究、 自主创新体系的研究、产业转移与自主创新体系的关系。其中产业转移的理论 及研究和自主创新体系的研究分别从国内和国外两块进行分析论述。 第三章国内外典型的自主创新体系分析。分别从国外典型的自主创新体 系、国内典型的自主创新体系、国内外的比较分析等三块进行论述。其中国外 典型的自主创新体系分别对北美的美国、亚洲的日本和北欧的芬兰三个国家的 国家自主创新体系进行分析。对国内的自主创新体系，先分析我国目前的国家 自主创新体系现状，再分析国内部分经济发达省份的自主创新体系现状，最后 再对国内外的自主创新体系进行比较分析论述。 第四章分析了安徽自主创新体系现状及承接产业转移条件。首先描述了安 徽自主创新体系构建基本情况，最后再分析了安徽承接产业转移具备的条件和 存在的问题。 第五章国内外产业转移对安徽自主创新体系构建的影响分析。分别分析了 国内外产业转移对安徽自主创新体系构建的机遇和挑战，并提出了安徽承接国 内外产业转移时应遵循的原则。 第六章安徽承接产业转移的自主创新体系构建。首先从指导思想、总体思 路、功能定位、总体框架四个方面论述了安徽省自主创新体系的建设思路。再 分别按自主创新体系的主体体系和环境支撑体系两块分别阐述了安徽省自主创 新体系六大子体系的构建。 第七章构建安徽承接产业转移自主创新体系的保障措施。对于安徽省承接 产业转移的自主创新体系构建中可能出现的问题，分别从加强组织领导、完善 服务体系、培育多元投融资体系、营造创新氛围四个方面提出了一些保障措施。 第八章总结与展望。 1 2 2 论文框架 本文的研究思路框架如图1 - 1 所示。 安徽承接产业转移中自主创新体系构建的研究 i 一 之上1 产业转移的理论及自主创新体系的 研究研究 文献研究 j 产业转移与自主创 新体系的关系 上上 国外自主创新体系国内自主创新体系 0 国内外自主创新体 系的比较 n 安徽自主刨新体系现状 n 理论分析 国内外产业转移对构建安 徽自主创新体系的影响 n 安徽承接产业转移的自主 创新体系构建 广 上上1 构建安徽承接产业转移自主创新 体系的保障措施 图i - i 本文的研究思路框架 4 第二章相关理论研究综述 2 1 产业转移理论 2 1 1 国外产业转移理论 ( 1 ) 劳动力部门转移论 1 9 5 4 年5 月，美国经济学家威廉阿瑟刘易斯( w i l l i a ma r t h u rl e w i s ) 在英国曼彻斯特大学学报发表了其经典之作一一( ( e c o n o m i cd e v e l o p m e n t w i t hu n l i m i t e ds u p p l i e so f l a b o r ) ) ，该文提出了著名的二元经济结构理论，在发 展经济学领域产生了深远的影响。他认为发达国家在2 0 世纪6 0 年代由于人口 增长率的下降，非熟练劳动力不足，导致劳动力成本上升，开始失去部分劳动 密集型产业的优势，因此发达国家将部分劳动密集型产业转移到发展中国家， 然后从发展中国家进1 2 1 劳动密集型产品，同时加快国内产业结构升级拎】。 ( 2 ) 雁行模式( f l y i n gg e e s ep a t t e r n ) 雁行模式源于日本经济学家赤松要( k a n a m ea k a m a t s u ) 在二十世纪三十 年代提出的“雁行产业发展形态论”( f l y i n g - g e e s ep a r a d i g m ) 。他在研究明治维 新后日本的棉纺织工业发展时，发现了其经历了“进口进口替代出口重新进 口”四个阶段，这四个阶段在图表上呈倒“v ”型，似大雁展翅飞翔，故得此名。 该研究随后从棉纺品行业推广到纺织机械、组装器具等工业行业。战后通过国 际产业转移快速实现工业化的日本把成熟的比较劣势产业( 一般为劳动密集型 产业) 逐渐转向东亚邻国，后者在发展成熟后再将该产业转移到东亚其它国家， 持续形成梯形的发展模式，日本则一直处于经济领头雁的位置，该发展模式随 后在描述战后东亚地区国际分工体系和经济发展过程时被称之为“雁行模式 。 赤松要认为，按照该模式，一国的产业结构升级依次分为劳动和资源密集 型、资本密集型和技术密集型三个梯度。随着外资的进入及国工业化的发展， 某一产业会逐渐衰落，并将转移到低一个梯度的国家和地区，出现产业替代， 导致产业结构升级。 ( 3 ) 边际产业扩张论( t h e o r yo f m a r g i n a li n d u s t r ye x p a n d ) 1 9 7 7 年，日本经济学家小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 在其著作( ( d i r e c tf o r e i g n i n v e s t m e n t ：aj a p a n e s em o d e lo fm u l t i n a t i o n a lb u s i n e s so p e r a t i o n ) ) 中系统的提 出了日本对外投资的理论一一边际产业扩张论。他认为，对外直接投资应该从 投资国已经处于或者将要陷于劣势的产业开始依次进行投资。这种产业可称为 边际产业，这也是移入国家具有明显优势的或潜在优势的产业，边际产业的概 念可以扩大为边际性生产，包括边际产业、边际企业、边际部门等。小岛清认 为，发达国家对发展中国家工业的投资要按照比较成本及其变动依次进行，有 次序的从技术差距小、容易转移的技术开始转移【6 j 。 ( 4 ) 产品生命周期理论( t h e o r yo f p r o d u c tl i f ec y c l e ) 2 0 世纪6 0 年代，美国哈佛大学商学院教授雷蒙德弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 的著作i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e ) ) ， 在总结国际贸易程度非常发达的美国工业结构转型影响的基础上，通过分析产 品的国际流通，以产品属性的变化来描述国际产业转移的现象，提出了产品生 命周期理论( p r o d u c tl i f ec y c l e ，简称p l c ) 。他把产品的生命周期分为新产品 时期、成熟产品时期和标准化产品时期，产品特性在不同时期内存在巨大的差 异【7 】。弗农认为，随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产品时期转 换，产品的特性也会相应的发生变化，将由知识和技术密集型向资本密集型或 劳动密集型转换，相应地，在产品生产的不同时期，对生产要素要求的重点将 会发生变化，这导致了产品的生产地点将从生产要素缺乏的国家( 地区) 转移 到生产要素丰富的国家( 地区) 【7 j 。 2 1 2 国内产业转移理论 国内对产业转移的研究起步较晚，大约开始于2 0 世纪9 0 年代中后期，目 前尚处于初始阶段，主要有以下相关理论。 ( 1 ) 产业转移的概念研究 国内学术界对产业转移的研究较为广泛，但在对其概念的界定上，迄今尚 无统一的定义。陈建军( 2 0 0 2 ) 认为，产业转移是某些产业由于资源供给或产 品需求条件发生变化后从某一国家或地区转移到其它国家或地区的一种经济过 程，产业转移常常以国家或地区间的投资、贸易以及技术转移活动等形式表现 出来，因此，很难将产业转移和国际间或地区间的投资和贸易及技术转移活动 截然区分开来瞵j 。 顾朝林( 2 0 0 3 ) 认为，产业转移不仅仅是一个空间概念，而是一个具有时 间和空间维度的动态过程，是一个历时与共时兼容的经济现象，它既是对生产 要素的空间移动的描述，也是对不同产业部门形成与演进历史的梳理【9 j 。 郑燕伟( 2 0 0 0 ) 认为产业转移是发达地区的部分企业顺应区域比较优势的 变化，通过跨区域的直接投资，把部分产业的生产地点转移到其它区域中进行， 从而在产业的空间分布上表现出该产业由发达区域向发展中区域转移的现象 【1 0 1 o 笔者综合上述观点认为，产业转移的概念可以分别从宏观角度和微观角度 两个方面进行描述：从宏观角度上看，产业转移不仅是空间和时间维度的动态 过程，还是一个生产要素流动以达到优化配置的过程；从微观角度上看，则是 企业因为地区优势发生变化而使生产地点发生改变的表现。 ( 2 ) 产业转移的类型研究 魏后凯( 2 0 0 3 ) 认为，产业转移按照其特点的不同可以划分为不同的类型。 如下图： 6 表2 1 产业转移的分类依据及类型 分类依据分类类型 市场扩张型 转移主体的性质、转移的内在机理 成本节约型 劳动密集型 资源密集型 转移的客体 资本密集型 技术密集型 水平转移 转移的空间流动方式 垂直转移 国际产业转移 转移涉及的地域范围区际产业转移 城乡产业转移 资料来源：魏后凯产业转移的发展趋势及其对竞争力的影响j ( 3 ) 产业转移的动因研究 王先庆( 1 9 9 8 ) 认为，由不同经济一一空间上存在的“成长差 与不同区 域产业主体之间的相关“利益差 共同构成“产业差”是产业转移的基础j 因 为“利益差 的存在，各种产业总是朝着能获得最大利益的区域进行转移l l 引。 邹篮等( 2 0 0 0 ) 指出，由于东部和西部之间的地区差距所造成的势差，给 区域间的产业转移创造了有利的条件，而因为在工资、房租、地租、原材料价 格、公用事业费用等方面存在着差距，产业主动或被迫的从高成本地区向低成 本地区流动，来控制成本的上升【1 3 】。 陈刚等( 2 0 0 1 ) 认为，在撤退产业转移中，发达区域的衰退性产业是主体， 而区域产业竞争优势的消长转换则是衰退性产业进行产业转移的根本原因和根 本动力【14 1 。 陈建军( 2 0 0 2 ) 认为，地区之间发生产业转移最基本的条件是两地区之间 具有较为密切的经济联系，这种经济联系的主要纽带是产品和要素的流动5 。 魏后凯( 2 0 0 3 ) 从产业转移微观主体( 企业) 的角度，认为企业是否决定 转移不仅取决于来自现有区域的推力和来自目标市场区位的拉力的大小，还取 决于一些促使企业在现有区域的阻力因素，这些因素主要涉及到企业迁移所造 成的固定资本和可变资本的损失，维持现有劳动就业关系，来自地方政府的压 力以及管理者旅行成本增加等l j 。 李小建等( 2 0 0 4 ) 从区域基础、国家政策、发展战略等其他因素，认为我 国经济发展水平从东部沿海地区向中部及西部内陆地区逐步降低，存在梯度差 异，而东部地区产业结构的高级化将导致些传统产业向欠发达地区转移【l6 1 。 ( 4 ) 产业转移的模式研究 7 陈建军( 2 0 0 2 ) 根据浙江和西部省份各自的资源优势和市场特点，认为浙 江和西部地区产业分工的主要模式应该是水平分工模式而不是垂直分工模式， 通过产业转移，合理地进行产业分工与协作，达到提升产业竞争力和优化区域 产业结构的目标l l5 1 。 马海霞( 2 0 0 1 ) 分别从区域传递的空间指向特征、地域变化特征出发，提 出了区域传递的梯度推进模式与中心辐射模式两种主要的区域传递空间模式， 梯度推进模式强调传递的梯度指向，中心辐射模式则强调传递的空间邻近性， 认为将“点一一轴”模式融于其内的中心辐射模式与梯度推进模式相结合，通 过小范围多中心辐射实现大范围梯度推进的空间模式，是我国当前区域传递空 间模式的选择方向【l 。 毛蕴诗、汪建成( 2 0 0 2 ) 通过对广东4 9 家大型重点企业的问卷调查，分析 了大企业集团的扩展路径，认为不同的扩展维度，其选择的拓展路径不同：资 金运作维度以银行贷款、内部积累为主；空间维度以国内市场为主、积极开拓 国际市场；组建方式维度以创建、合资控股、参股为主；业务活动维度以横向 一体化和相关多元化为主【l 引。 2 2 自主创新体系研究 2 2 1 国外自主创新体系研究 弗里德里希李斯特( f r i e d r i c hl i s t ，1 8 4 1 ) 在政治经济学的国民体系 一书中，首次提出了国家体系这一概念。约瑟夫熊彼特( j o s e p hs c h u m p e t e r ， 1 9 1 2 ) 在经济发展理论一书中第一次提出了“创新 及“创新理论”的概 念，他认为创新就是要“建立一种新的生产函数 ，即“生产要素的重新组合 ， 就是要把以前所没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进到生产体系 中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合【l 引。 经过一个多世纪的研究，英国著名技术创新研究专家弗里曼( c h r i s f r e e m a n ，1 9 8 7 ) 在t e c h n o l o g ya n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e l e s s o n sf r o mj a p a n ) ) 一书中率先提出了国家创新体系( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 这全新 的概念，它的基本含义是指由公共和私有部门及机构组成的网络系统，强调体 系中各行为主体的制度安排及相互作用，系统中各行为主体的制度安排及相互 作用，目的是为了经济地创造、引进、改良和扩散新的知识和技术，使其技术 创新达到更好的性能【2 。 随后，朗德威尔( l u n d v a l l ，1 9 9 2 ) 、纳尔逊( n e l s o n ，19 9 3 ) 、斯科特( s o c o t t ， 1 9 9 5 ) 和帕维蒂( k p a v i t t i ，19 9 4 ) 、经济合作与发展组织( o e c d ，1 9 9 7 ) 等 学者及组织进一步丰富了国家创新体系的概念。各学者及组织对国家创新系统 概念的不同定义如表2 2 所示： 表2 - 2 国家创新体系( n i s ) 的定义列表 提出者国家创新系统( n i s ) 的定义 n e l s o n 国家创新系统是由火学、企业等有关机构形成的复合体制，制度设 ( 1 9 8 7 ) 计的任务是在技术的私有和共有两方面建立一种适当的平衡。 提出广义和狭义两种不同理解，从广义上说，国家创新系统包括国 f r e e m a n 民经济中所设计的引入和扩散新产品，以及与此有关的过程和系统 ( 1 9 9 2 ) 的所有结构；从狭义上说，国家创新系统仅包括与科学技术活动直 接相关的机构。 国家创新系统是由一些要素及其相互联系作用构成的复合体，这些 l u n d v a l l 要素在生产、扩散和使用新的、经济上有用的知识的过程中相互作 ( 1 9 9 2 ) 用，形成一个网络系统。 国家创新系统就是一个以国家为单位的创新系统，由一群在新兴科 s o c o t t 技的发展上互相有关联的机构组织所组成，从事有关知识的创造、 ( 1 9 9 5 ) 储存、应用与转移。 国家创新系统是由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构 o e c d 组成，是一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用 ( 1 9 9 7 ) 的网络系统。 资料来源：郑小平国家创新体系研究综述【2 1 】 2 2 2 国内自主创新体系研究 国内对自主创新体系的研究起步较晚，大约开始于2 0 世纪9 0 年代初期， 是在国外研究的基础上发展起来的。 十年改革：中国科技政策是加拿大国际发展研究中心( 1 9 9 6 ) 与当时的 国家科委共同进行的对我国科技改革十年所做的评价，是第一份系统介绍我国 的国家自主创新体系的报告，也是这一时期比较突出的研究成果。该报告的贡 献在于它指出，在我国已经确定了国家自主创新体系的概念，基于国家自主创 新体系而制定的科技体制改革对我国的科技发展是有用的，并且指出政府在我 国自主创新体系中起到了关键作用，不足的是此报告并没有根据我国国家自主 创新体系对我国的科技体制改革等提出相应的建议和措施l z 引。 路甬祥( 1 9 9 8 ) 在国家创新体系建设呼唤知识创新工程一文中提出， 国家自主创新体系是一个由与知识创新和技术创新相关的机构和组织所构成的 网络系统，其核心部分是大型企业集团和高新技术企业、科研机构和高等院校 等。国家创新体系的主要功能是知识创新、技术创新、知识传播和知识应用， 具体包括创新人力、财力和信息资源等的配置、创新活动的执行、创新制度的 建设和相关基础设施建设等，国家自主创新体系可分为知识创新体系、技术创 新体系、知识传播体系和知识应用体系【2 3 1 。 9 石定寰、柳卸林等人( 1 9 9 9 ) 在国家创新系统：未来与现状一书中指 出“国家自主创新体系是指由一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网 络，其活动是为了创新、扩散和使用新的知识和技术，其中政府、企业、科研 机构和高校是自主创新体系中最重要的要素，外国的技术转移是本国自主创新 体系的有机组成部分【2 4 1 。 2 3 产业转移与自主创新体系的关系 自主创新是自主创新体系的核心，反过来，自主创新体系则是自主创新的 落脚点。因此，产业转移与自主创新体系之间的关系，实质上就是产业转移与 自主创新之间的关系。 首先，自主创新是承接产业转移的前提。世界经济发展的经验告诉我们， 在开放经济条件下，后发国家和地区可以通过承接发达国家和地区的产业转移， 提高本国产业发展水平，促进产业结构升级；但先发国家的成功经验和拉美国 家的沉重教训同样表明，只有在自主创新的基础上承接国际产业转移才能真正 获得产业转移国际化的利益，达到自身产业升级的目的【25 1 。承接国际产业转移， 必须在自主创新的基础上引进技术，在提高产业转移的承接能力的同时，增强 产业升级的主动性。 自主创新和产业转移两者之间是一种相互促进的关系。由于创新能力的不 足，目前我国部分地区参与国际分工的优势仍旧是劳动力和土地等要素，处于 国际产业分工中最低端位置，无法通过所承接产业和技术促进本地产业升级和 技术进步，反过来，自主创新也制约着承接产业转移的能力和竞争力的提升。 只有加快提高自主创新能力，才能增强对引入产业技术的消化吸收再创新能力， 最终走出“引进一落后一再引进一再落后 的怪圈，进入“引进一消化吸收一创新 的良性循环。 自2 0 0 5 年以来，安徽已成为东部沿海发达省份特别是长三角地区产业转移 的首选地之一，来自长三角地区的投资与产业转移资金已达2 5 0 0 亿元。自主创 新的优异环境让承接过来的产业找到了扎根的土壤。外来资本和本土自主创新 的因素结合，释放出巨大的发展优势。 l o 第三章国内外典型自主创新体系分析 3 1 国外自主创新体系 3 1 1 美国自主创新体系 美国作为世界头号经济及科技强国，拥有最成熟和完备的国家创新体系。 美国的国家自主创新体系主要是由政府、企业、高校及科研机构、非营利性科 研机构、科技中介服务机构等创新要素组成。 美国政府是美国国家自主创新体系的战略制定者和推动者，在体系中发挥 主导作用。政府的主导作用主要表现在以下几个方面：一、成立美国国家科学 技术委员会，增强国家对科技活动的直接行政干预，促使政府参与到科技创新 活动中：二、制订一系列促进企业参与自主创新的法律法规，以政策干预的方 式鼓励和保护中小型科技企业进行自主创新，推动企业成为自主创新的主体； 三、重视基础科学研究，政府在一些具有战略意义但在短期内又很难盈利的基 础研究方面，投入部分经费( 或补贴) ，和私人机构分担研究成本和风险。 在美国，企业是自主创新的主体，企业既是国家经济的基础，又是经济活 动的主体。美国的中小企业创新数量是大企业2 5 倍以上，创新产品市场化的 速度比大企业快2 7 ，大量高新技术项目也多出自中小企业。为了鼓励和促进 中小型企业的发展，美国在1 9 8 2 年通过了小企业创新发展法，并依此制定 了中小企业创新科研计划，鼓励中小企业挖掘自身技术潜力，为创新技术、产 品和服务的起步与研发阶段提供资金支持，并鼓励其创新市场化【2 引。 美国拥有世界上最发达的高等教育，在每年的全球大学1 0 0 强排名评比中， 美国的大学都要占到一半以上，在培养本土人才的同时，美国还广泛接纳全球 优秀人才，使美国成为了一个人才的磁场中心，吸引着世界各地的优秀创新人 才。据统计，1 9 9 9 年在美留学生达4 9 1 万，2 5 左右的外国留学生毕业后选择 了留在美国。这些优秀人才的加入，源源不断的为美国的自主创新提供动力。 美国的科技中介服务机构主要包括技术转让机构、咨询和评估机构、政策 研究机构、风险投资公司等，它们在美国的国家自主创新体系中起到了纽带和 桥梁作用。 3 1 2 日本自主创新体系 日本位于亚欧大陆东端，四面环海，国土面积狭小，资源短缺，二战时经 济遭受极大打击，上世纪中期起日本经济迅速崛起并长期雄踞全球第二大经济 强国宝座，归根结底来看，自主创新的全民意识和完备的国家创新体系是日本 经济高速增长的秘密武器。 日本的自主创新体系主要由政府、企业和学术机构组成，其中企业和学术 机构为自主创新体系的主体，政府在其中起到主导作用。 日本政府为自主创新体系提供了正确的战略导向和法律保障。1 9 9 5 年，日 本政府颁布了科学技术基本法，明确提出将“科学技术创造立国”作为基本 国策，改变以往偏重引进和消化国外技术、开发应用技术的做法，转而注重基 础理论和基础技术的研发，用具有创造性的科学技术推动经济持续发展1 2 川。 2 0 0 2 年，日本政府又颁布了知识产权基本法；2 0 0 3 年，日本政府成立了以 首相小泉纯一郎为部长的高规格知识产权战略总部，确立了“知识产权立国” 的国策，全面推进知识成果创新、产权保护、成果转化和人才发展战略。 日本的企业和学术机构在政府的支持下，通过“产官学联合”的方式非常 有效的结合在一起：由政府提供政策和经费支持，企业的经济实力和学术机构 科研实力结合起来，开发新技术，研发新产品。 3 1 3 芬兰自主创新体系 有着“千湖之国 美誉的芬兰是北欧创新型国家的典型代表，这个总面积 只有3 3 8 万平方公里，6 9 的国土面积被森林覆盖，全国可耕种面积仅有8 的 北欧小国家，从2 0 0 3 年到2 0 0 5 年连续三年在世界经济论坛( w e f ) 的全球“成 长竞争力”指标排名中荣获冠军，而在2 0 0 5 年后推出的取代“成长竞争力 和 “商业竞争力”的“全球竞争力 指标排名中，也是连续多年名列前茅。 芬兰是世界上第一个从国家创新体系的高度，对国家科技发展和创新活动 进行规划的国家。自2 0 世纪9 0 年代起，芬兰就建立了适合本国经济发展的技 术创新机制，并在实践中不断加以调整和完善，现已形成从教育和研发投入， 企业技术创新，创新风险投资到提高企业出口能力等一整套较为完整的自主创 新体系【2 引。 芬兰的自主创新体系主要由以下四类构成：企业、高校和研究机构、负责 支持和指导r t d i 活动( 研究、技术、开发和创新) 的政府部门，以及为创新服 务的中介服务机构。 芬兰自主创新体系的主要特点是企业、高校和研究机构的三位一体。芬兰 政府通过一系列的宏观调控和政策指导，特别是在资助机制方面，有效的促进 企业、高校和研究机构的密切合作。据统计，芬兰大约有一半的企业与高校及 研究机构有合作项目，合作的密切程度大大高于欧洲其他国家。 芬兰的科技创新中介服务机构，在芬兰国家创新体系中发挥了举足轻重的 作用。芬兰的创新中介服务机构主要是指半公共性质的融资服务机构和地区性 创新服务中介机构。半公共性质的融资服务机构是由政府在早期为扶持产业发 展而设立，自公司稳定发展后，政府逐步退出公司股份，不再给这些服务机构 拨款，使其成为独立经营，自负盈亏的市场主体；地区性创新服务中介机构是 由芬兰的贸易和产业部、劳动部和农林部共同组成的就业和经济发展中心 ( t e - c e n t e r s ) ，分布在芬兰全国所有的15 个地区，为芬兰的企业、高校和研 究机构等进行科技创新活动提供包括咨询评估、管理培训、资金支持、创新成 1 2 果产业化等“一站式”服务。 3 2 国内自主创新体系 3 2 1 我国自主创新体系的现状 改革开发以来，我国的经济体制经历了比较大的变革，也取得了巨大的成 功。我国的自主创新体系也由以前以计划经济为主的模式转变为以市场经济为 主的模式。我国的自主创新体系建设取得一系列的成绩，主要表现在以下方面： 一、政府科研经费支出显著提高。上世纪之前，我国的r & d 经费支出占g d p 比重一直都维持在0 6 左右。进入2 1 世纪以来，r & d 经费支出占g d p 比重大幅 增长，在2 0 0 1 - 2 0 0 7 年，该比重分别达到了0 9 5 、1 0 7 、1 1 3 、1 2 3 、1 3 4 、 1 4 2 、1 4 4 ，逐年提升幅度明显。 2 0 0 8 年，全国r & d 经费总支出为4 6 1 6 亿元，比上年增加9 0 5 8 亿元，增 长2 4 4 ：r & d 经费投入占国内生产总值之比为1 5 4 ，比上年的1 4 4 有所提 高，按研究与试验发展人员( 全时工作量) 计算的人均经费支出为2 3 5 万元， 比上年增加2 1 万元【2 。 二、创新环境不断改善。改革开放以来，我国先后颁布实施了科技进步 法、科技成果转化法、专利法等一系列法律法规，为自主创新提供了法 制保障：中央和各地相关部门也同时制定了多个促进及鼓励自主创新的发展规 划和战略纲要，为促进科技发展，推动自主创新发挥了重要的作用。 但是，在为这些成绩感到欣喜的同时，我们也看到在我国自主创新体系建 设过程中存在的一些问题。 ( 1 ) 原始创新能力较弱。由于历史的原因，我国的科技发展起步较晚，基 础研究能力较弱，科技创新绝大多数是采用“引进吸收再模仿 的发展模式， 这种发展模式在短时期内缩小了和国际先进技术的差距。但是，在当今科技进 步日新月异和我国逐步融入国际大环境的背景下，没有核心的基础研究，科技 的单纯模仿已经不大适应市场需求，并且很难越过跨国公司严密的专利壁垒， 还可能会进一步拉大与先进技术的差距，形成新的技术依赖。 ( 2 ) 企业并未真正成为自主创新体系的主体。目前我国的大中型企业中有 一部分企业没有建立研发中心，很多有研发机构的企业则缺少固定的资金和项 目支持，在中小型企业中这种现象更是非常普遍，使得自主创新在很多企业还 仅仅停留在文字和口号阶段，并未建立起合适的技术创新机制。 ( 3 ) 中介服务组织尚处于起步阶段。在我国，作为自主创新体系中重要一 环的科技中介服务体系起步较晚，发展较慢，特别是对中小型科技创新企业起 关键作用的风险投资机构和中介服务机构数量较少，业务范围较窄，服务质量 不高。 ( 4 ) 高校和企业间的产学研联系不够密切。虽然近些年来，部分高校逐步 参与到企业的科研项目中，但是却存在着结合面较窄，结合程度不高的问题。 而且仍有很多的高校和企业联系较少，专业课程设