（企业管理专业论文）基于系统动力学的创新型中小企业成长路径研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 创新型中小企业是以不断创新作为指导思想，通过自身知识与能力的积 累和应用，重组企业及社会资源从而创造出新的价值，以获得持续性生存与 成长的新型中小企业。创新型中小企业持续成长问题是理论界和企业界长期 研究的重要问题之一。分析和研究基于生命周期划分的不同阶段的企业成长 特征、面临的主要问题以及不同企业成长路径对于企业成长的作用效果，对 于实现创新型中小企业成长路径的正确选择以达到企业的健康、持续成长具 有重要的意义。 本论文在创新型企业理论、企业成长理论等相关基础理论现有研究成果 的基础上，首先分析了创新型企业的内涵、主要特征并构建了企业创新系统， 将创新系统划分为技术创新、管理创新、组织创新和战略创新子系统；然后 在此基础上深入分析了创新型中小企业成长的内涵、影响因素及成长动力系 统。本文认为，创新型中小企业成长就是创新型中小企业实现企业价值、能 力创造和积累的过程；成长的影响因素包括企业家能力与企业家精神、企业 创新能力、企业管理水平、企业内部资源的积累状况、企业外部资源的获取 能力、企业战略管理能力、企业的组织结构、企业的组织文化、政策与法律 环境、市场需求及竞争状况、行业发展水平与结构、中介服务支持体系和合 作伙伴因素；成长动力系统构成包括根本动力、内部动力和外部动力。接着 又进一步剖析了成长动力作用下创新型中小企业成长路径的形成及企业成长 路径的基本类型，将创新型中小企业成长路径的基本类型划分为内涵式成长 路径和外延式成长路径。 本论文还在企业成长相关研究成果的基础上分析和归纳了创新型中小企 业成长路径选择的基本原则和主要依据。基本原则包括企业长期价值最大化 原则、创新性与可控性相结合原则及路径依赖与路径超越相结合原则；主要 依据包括价值创造和能力创造。然后结合我国学者陈佳贵的企业生命周期的 阶段划分，分别从初创期、成长期和成熟期等不同企业生命周期阶段分析了 创新型中小企业成长的主要特征和面临的主要问题，以期为创新型中小企业 成长路径的正确选择提供现实的参考依据。接着构建了创新型中小企业成长 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 系统的系统动力学模型，进一步从动态的角度剖析了创新型中小企业被动式 创新行为模式下和单一路径依赖下企业成长的动态特性，并对创新型中小企 业剩余资源和剩余能力的转化对于企业成长的作用效果做出仿真测试，以为 创新型中小企业成长路径的正确选择提供理论指导。最后，本文结合系统动 力学模型模拟仿真分析结果、企业成长生命周期不同阶段的主要特征和我国 创新型中小企业成长管理现状对我国创新型中小企业成长管理提出对策建议， 以期为创新型中小企业成长管理和政府相关政策制定提供必要的理论支持和 实践指导。 关键词：创新型中小企业；企业成长；成长路径；系统动力学 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ；i i i i ；i i ；宣i i i i 暑i i i 暑宣暑葺；i 写；i 暑；i ；i i ；i 葺i i ；i i ttm la ；鲁暑暑昌宣；i ；i 宣；暑 a b s t r a c t i n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa r en e w + s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ，t h a tt h r o u g ha c c u m u l a t i o na n da p p l i c a t i o no ft h e i ro w nk n o w l e d g e a n da b i l i t y , r e o r g a n i z a t i o no fe n t e r p r i s e s a n ds o c i a lr e s o u r c e si no r d e rt oo r e a t e n e wv a l u ef o rc o n t i n u e ds u r v i v a la n dg r o w t ho nac o n s t a n ti n n o v a t i o na st h e g u i d i n gi d e o l o g y t h ep r o b l e mo ni n n o v a t i v e s m a l l a n dm e d i u me n t e r p r i s e s s u s t a i n i n gg r o w t hi so n eo ft h ei m p o r t a n ti s s u e sw h i c ha r el o n g t e r ms t u d i e di n a c a d e m i aa n db u s i n e s s i ti sv e r ys i g n i f i c a t i v et oa n a l y z ea n ds t u d yd i f f e r e n t s t a g e s e n t e r p r i s e sg r o w t h sc h a r a c t e r i s t i c s ，m a i np r o b l e m s f a c e db a s e do n e n t e r p r i s el i f e c y c l e ，a n dd i f f e r e n tg r o w t hp a t h sf o rt h ee f f e c t so fg r o w t hf o rt h e r i g h tc h o i c eo fi n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hp a t hi no r d e rt o a c h i e v et h e i rh e a l t h ya n ds u s t a i n i n gg r o w t h o nt h eb a s i so fe x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t so fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e st h e o r y , e n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y , t h ep a p e rf i r s t l ya n a l y z e s t h e m e a n i n g , m a i n c h a r a c t e r i s t i c so fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s ，a n dd e s i g n se n t e r p r i s ei n n o v a t i v es y s t e m ， w h i c hi sd i v i d e di n t ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns u b s y s t e m ，m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n s u b s y s t e m ，o r g a n i z a t i o n i n n o v a t i o n s u b s y s t e m a n d s t r a t a g e m i n n o v a t i v e s u b s y s t e m ，a n dt h e no nt h i sb a s i sh o m ea n a l y z e sm e a n i n g ，i m p a c tf a c t o r sa n d g r o w t hd y n a m i c a ls y s t e mo fi n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l e h o l d st h a ti n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hi st h ep r o c e s st h a t i n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa c h i e v et h ec r e a t i o na n da c c u m u l a t i o n o fe n t e r p r i s e sv a l u ea n da b i l i t y i m p a c tf a c t o r so fg r o w t hi n c l u d ee n t r e p r e n e u r a b i l i t y a n d e n t r e p r e n e u r s h i p ，e n t e r p r i s e i n n o v a t i v e c a p a b i l i t y , e n t e r p r i s e m a n a g e m e n tl e v e l ，a c c u m u l a t i v e s t a t u so f e n t e r p r i s e i n n e rr e s o u r c e s ，t h e c a p a b i l i t y o f g r a s p i n ge n t e r p r i s e e x t e r i o r r e s o u r c e s ，e n t e r p r i s e ss t r a t e g i c m a n a g e m e n tc a p a c i t y ,e n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ，e n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ，t h ec o n d i t i o no fp o l i c ya n dl a w , m a r k e td e m a n da n d c o m p e t i t i v es t a t u s ，t h e l e v e la n ds t r u c t u r eo ft h e i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ， i n t e r m e d i a r ys e r v i c e ss u s t a i n i n gs y s t e m ，p a r t n e rf a c t o r s t h ec o m p o s i t i o no f g r o w t hd y n a m i c a ls y s t e mi n c l u d e sf u n d a m e n t a lm o t i v ef o r c e s ，i n n e rd r i v i n g 3 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 f o r c e sa n de x t e r i o rd r i v i n gf o r c e s i ns u c c e s s i o n ，i tf u r t h e ra n a l y z e st h ef o r m a t i o n o fi n n o v a t i v e s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hp a t hu n d e rt h ee f f e c to f g r o w t hd r i v i n gf o r c ea n dt h eb a s i ct y p eo fe n t e r p r i s e sg r o w t hp a t h ，w h i c hi s d i v i d e di n t oi n t e r n a la n de x t e r n a lo r i e n t e dg r o w t hp a t h t h i s p a p e r a l s oa n a l y z e sa n dc o n c l u d e st h eb a s i cp r i n c i p l e sa n dm a i n w a r r a n t so fi n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hp a t hc h o i c eb a s e do n r e l a t e dr e s e a r c hr e s u l t so fe n t e r p r i s e s g r o w t h 1 1 l eb a s i cp r i n c i p l e si n c l u d e l o n g - t e r m m a x i m i z a t i o no f c o r p o r a t ev a l u e ，i n n o v a t i o n c o m b i n e dw i t h c o n t r o l l a b l ea n dp a t hd e p e n d e n c ec o m b i n e dw i t hp a t he x c l u s i o n ；m a i nw a r r a n t s i n c l u d ev a l u ec r e a t i o na n da b i l i t yc r e a t i o n i ns u c c e s s i o n ，c o m b i n i n gw i t ht h e s t a g e sd i v i s i o no fc h e nj i a g u i se n t e r p r i s el i f e c y c l e , t h i sp a p e ra n a l y z e st h em a i n c h a r a c t e r i s t i c sa n dm a i n p r o b l e m s f a c e do fi n n o v a t i v e s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e sg r o w t hf r o md i f f e r e n te n t e r p r i s el i f e c y c l es t a g e ss u c ha sb o r n p e r i o d 、 g r o w t hp e r i o da n dm a t u r ep e r i o di no r d e rt op r o v i d ear e a l i s t i cb a s i sf o rt h ef i g h t c h o i c eo fi n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hp a t h w h e r e a f t e r , t h i s a r t i c l ec o n s t r u c t ss y s t e md y n a m i cm o d e lo fi n n o v a t i v e s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e sg r o w t hs y s t e m ，f u r t h e ra n a t o m i z e se n t e r p r i s e sg r o w t hd y n a m i c a l c h a r a c t e r i s t i c sf r o mt h ed y n a m i cp o i n to fv i e wu n d e ri n n o v a t i v e s m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e st y p i c a lg r o w t hb e h a v i o rp a t t e r n sa n ds i n g l ep a t hd e p e n d e n c e ， a n dm a k e ss i m u l a t i o nt e s t sf o rs u r p l u sr e s o u r c ea n ds u r p l u sa b i l i t yt r a n s f o r m e di n o r d e rt op r o v i d eat h e o r e t i c a lg u i d a n c ef o rt h ef i g h tc h o i c eo fi n n o v a t i v es m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hp a t h i nt h ee n d ，c o m b i n i n gt h er e s u l t so fs i m u l a t i o n a n a l y s i so fs y s t e md y n a m i c sm o d e l ，t h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c s o fd i f f e r e n t e n t e r p r i s el i f e c y c l es t a g e sa n dt h eg r o w t hm a n a g e m e n ts i t u a t i o no fi n n o v a t i v e s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nc h i n a ，t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e s a n ds u g g e s t i o n sf o ri n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hm a n a g e m e n t i no r d e rt op r o v i d et h en e c e s s a r yt h e o r ys u p p o r ta n dg u i d a n c ef o ri n n o v a t i v es m a l l a n dm e d i u me n t e r p r i s e sg r o w t hm a n a g e m e n ta n d g o v e r n m e n t sp o l i c y - m a d e k e yw o r d s 。 i n n o v a t i v es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；t h eg r o w t ho f e n t e r p r i s e s ；e n t e r p r i s eg r o w t hp a t h ；s y s t e md y n a m i c s 4 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：f 1 最响扎 j 日期：年月 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( b 在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇 作者( 签字) ：撩响龋 日期：年月日 导师( 签字) ： 年月 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景、目的和意义 1 - 1 1 论文选题的背景 随着我国建设创新型国家战略的推进，正呼唤着大批创新型企业的不断 涌现，这是时代发展提出的新课题，也是增强国家自主创新能力的必然要求。 在新形势下，大力发展创新型企业，是我国实现科技跨越式发展的必然措施， 是保持我国经济长期平稳较快发展的重要基础，同时也是提高我国国际竞争 力和抗风险能力的重要保障。2 0 0 6 年4 月，科学技术部、国务院国资委、中 华全国总工会三部委在关于开展创新型企业试点工作的通知中给出了创 新型企业的初步定义：创新型企业即是在技术创新、品牌创新、体制机制创 新、经营管理创新、理念和文化创新等方面成效突出的企业。另一方面，据 2 0 0 6 年底商务部提供的数据显示，我国中小企业总数占全国企业总数的 9 9 6 。它们创造的最终产品和服务的价值己占国内生产总值的5 8 5 ，上缴 税收占4 8 2 ，提供的城镇就业岗位己占到7 5 。中小企业在我国各经济主 体中是最具发展活力的，全国6 5 的专利技术、7 5 以上的技术创新和8 0 的新产品都是由中小企业开发的【1 1 。因此，未来中国经济的持续增长将在更 大程度上依赖于中小企业的发展。 由于创新型中小企业兼具了创新型企业和中小企业的优势，因此，它在 稳定经济、提供社会服务、促进社会充分就业、增加居民收入，以及推进技 术自主创新等方面，将发挥着越来越重要的作用。促进创新型中小企业的健 康和可持续发展，对于提高我国企业创新能力和市场竞争力都具有重要的战 略意义，同时也是实现建设创新型国家的必由之路。如何促进我国创新型中 小企业健康、可持续成长，成为社会各界普遍关注的一个热点问题【2 1 。创新 型中小企业成长路径问题是研究创新型企业的重要内容之一。如何认识创新 型中小企业成长现状，通过全面的、系统的分析为不同内外环境下的创新型 中小企业实现成长路径的正确选择对其实现健康、可持续成长具有重要意义。 目前理论界对于创新型中小企业可持续发展问题的研究与讨论仍停留在企业 内部资源与能力、外部政策环境等角度，虽然能够对创新型中小企业的成长 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 提供一定的指导意义，但并不能解决其如何实现持续成长的问题。本文正是 在这样的背景下，通过对创新型中小企业成长路径的研究为创新型中小企业 的成长规划与管理提供必要的理论与现实指导。 1 1 2 论文研究的目的和意义 本文在创新型企业理论和企业成长理论相关研究成果的基础上，首先分 析了创新型企业的内涵并构建了企业创新系统，将创新系统划分为技术创新、 管理创新、组织创新和战略创新子系统；然后在此基础上深入分析了创新型 中小企业成长的内涵、影响因素、成长动力系统及成长动力作用下企业成长 路径的形成和成长路径的基本类型；接着结合企业生命周期的阶段划分，分 别从初创期、成长期和成熟期等不同企业生命周期阶段分析了创新型中小企 业成长的主要特征和面临的主要问题，并运用系统动力学模型从动态的角度 对不同成长路径下的创新型中小企业成长效果和剩余资源与剩余能力的相互 转换进行了仿真测试，以期通过成长选择路径研究为其健康、可持续成长提 供必要的理论支持，最后依据模型运行分析结果、企业不同成长阶段的主要 特征和我国创新型中小企业成长管理的现状对我国创新型中小企业成长管理 提出对策与建议，为创新型中小企业的成长管理提供理论和现实指导。本文 的研究具有以下重要意义： 1 、具有重要的理论意义：本文在创新型企业理论、企业成长理论相关研 究成果的基础上，首先分析了创新型企业的内涵并构建了企业创新系统，将 创新系统划分为技术创新、管理创新、组织创新和战略创新子系统；然后分 析了创新型中小企业成长的影响因素、主要动力及成长过程中可能存在的主 要问题与障碍，接着进一步从动态的角度分析了其成长路径的选择，这不仅 弥补了创新型中小企业成长研究在这一方面的不足，也为后续的研究奠定了 坚实的理论基础。 2 、具有很强的实践意义：本文在企业成长路径现有研究成果的基础上， 归纳总结了我国创新型中小企业成长路径的基本类型和基本路径，并结合企 业生命周期的阶段划分，分别从初创期、成长期和成熟期等不同企业生命周 期阶段分析了创新型中小企业成长的主要特征和面临的主要问题，还进一步 运用系统动力学模型从动态的角度对不同成长路径下的创新型中小企业成长 2厶 哈尔滨工程大学硕士学位论文 效果和剩余资源与剩余能力的相互转换进行了仿真测试，最终通过模拟仿真 进行比较分析并提出了创新型中小企业成长管理的对策与建议，这对于我国 创新型中小企业的可持续成长具有相当强的实践指导意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 创新型企业研究现状 欧洲委员会创新绿皮书提出，创新型企业的本质特征是具有两种主 要类型的技能：战略技能。长远的眼光；识别、进而预测市场趋势的能力； 对技术和经济信息收集、加工和吸纳的愿望与能力。组织技能。风险的尝 试与控制；各种运营部门之间的内部合作，与公共研究机构、咨询机构、客 户以及供应商之间的外部合作；变革过程中企业的整体介入和人力资源的投 资。m e d i n a 等人通过对不同行业的企业的案例研究，总结了创新型企业的特 征【3 1 。b a l d w i n 研究了加拿大的创新型和非创新型企业的经营战略1 4 1 。 b u l l i n g e e r 等人研究了创新型企业在信息全球化时代面临的机遇与挑战【5 1 。 f r e e m a n 对创新成功的企业进行分析并归纳了几个特点1 6 1 。c h r i s t i a n s e n 比较 了创新成功的组织与不成功的组织的区别，从而总结出创新型组织与一般组 织的区别【丌。 1 2 1 2 企业成长理论研究现状 ( 1 ) 企业成长研究现状 新古典经济学的企业成长论是企业规模调整理论，企业成长的动力和原 因就在于对规模经济以及范围经济的追求。新古典理论中的企业成长就是企 业调整产量达到最优规模水平的过程。新制度经济学认为企业成长就是企业 边界扩大的过程，企业成长的动因在于节约市场交易费用。后凯恩斯主义学 派的经济学家认为，企业成长论是以大公司作为企业的典型组织形式。企业 成长是通过投资规模的扩大实现的，因此投资决策和投资资金的来源是最关 键的方面。 彭罗斯企业成长理论是内在成长论，即始终以单个企业为研究对象，探 3 哈尔滨工程大学硕七学位论文 究了决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了一个企业资源一企业能 力一企业成长的分析框架。彭罗斯同时强调了创新能力对企业成长的重要性， 在这方面她受到熊彼特关于企业家和创新理论的影响。她认为产品创新和组 织创新均是企业成长的推动因素，企业成长的重要一环是发现潜在的成长机 会，二者均取决于创新能力l 引。 麦迪斯在其企业生命周期中，把企业成长过程分为孕育期、婴儿期、 学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚初期、官僚期以及死亡期 等1 0 个阶段。他认为，企业成长的每个阶段都可以通过灵活性和可控性两个 指标来体现。该理论揭示了企业的经营行为和管理实践的变化促使企业从一 个阶段发展到另一个阶段，管理者在企业不同的发展阶段需要处理不同问题 的意识和能力i 引。 纳尔逊和温特认为，企业能像人一样拥有知识，企业的知识存储于“组 织记忆中。知识理论将知识视为企业最重要的资源，发现了企业竞争优势 的本质依据和企业成长的本质依据。帕汉拉德和哈默认为，企业核心能力是 组织的集体学习能力和集体知识的集合，是协调各种生产技能以及将多种技 术、市场趋势和开发活动相结合的知识【1 0 l 。 企业能力理论把企业内生知识和能力的积累看作是企业竞争优势来源， 是企业成长原因，其中，对企业竞争优势起关键作用的知识和能力被普拉哈 拉德和哈默尔称为核心竞争力。构成企业竞争优势的要素资源、知识和 能力等是企业内生的，不易被其他企业模仿和不可交易的要素。因此，企业 成长是内生的，每个企业是异质的：企业必须通过自身的资源、知识和能力 的积累，构建核心竞争力，才能形成企业成长。所以，企业拥有资源、能力 和知识等，从内部构建企业独特的核心竞争力是企业成长的手段和内在动力。 企业成长决定于如何构建这些不可交易要素核心竞争力，强调企业成长 的内生。 ( 2 ) 中小企业成长研究现状 g r e i n e r 以销售收入和雇员人数为指标，根据它们在组织规模和年龄两方 面的不同特征组合成一个五阶段模型。格雷纳模型认为中小企业作为一种组 织，一般经过5 个阶段会发展成为大型企业组织。c h u r c h i l l 和l e w i s 从企业规 模和管理因素两个角度系统描述了企业各个成长阶段的特征，提出了一个更 4 哈尔滨_ t 程大学硕士学位论文 为细化的五阶段成长模型，为判别企业成长阶段提供了十分具体的判断标准； 按照5 阶段成长理论模型，s t o r e y 进一步探讨了中小企业各个阶段在管理角色、 风格和组织结构等方面的基本变化。 g i l l 在其影响小企业生存与发展的因素一书中对以往的研究成果进行 了归纳，发现对中小企业成长起着正向影响的主要因素有：( 1 ) 业主5 年以 上的企业管理经验特别是财务管理经验；( 2 ) 快速反应能力、控制能力、快 速集中资源能力、对顾客和问题的紧密联系和关注、快速准确提供服务能力； ( 3 ) 管理者经营的经验；( 4 ) 创业前五年的经营成功；( 5 ) 低成本或多样 化特色；( 6 ) 业主如果有管理经验或背景，特别是专业学位、证书。而以下 因素会对中小企业成长起着负面的影响：( 1 ) 资金不足：( 2 ) 市场营销经 验和技能不足；( 3 ) 机遇以及识别和把握机遇的能力( 最重要) ；( 4 ) 内部 效率；( 5 ) 没有计划和控制；( 6 ) 管理能力( 首要制约条件) ；( 7 ) 业主从 手艺人到职业管理者的转变；( 8 ) 创业的动力；( 9 ) 对企业家非物质因素 关心不够、研究不足；( 1 0 ) 过度贸易、过度借贷、投资于野心过于庞大的 项目。 c h a s t o n 和m a n g l e s 从前人的研究论文中归纳出了影响和决定企业成长的 一系列能力，并用这些能力进行问卷调查，开展实证研究，这些能力包括： ( 1 ) 识别市场缝隙的能力；( 2 ) 针对市场缝隙提供优质产品和服务的能力： 。( 3 ) 开发商业计划的能力；( 4 ) 融资能力；( 5 ) 改进员工劳动生产率的能 力；( 6 ) 新产品开发和管理能力；( 7 ) 有效的人力资源管理能力；( 8 ) 质 量管理能力；( 9 ) 信息技术和控制系统的开发运行能力。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 创新型企业研究现状 创新型企业的界定与内涵方面：张良( 2 0 0 0 ) 认为，创新型企业就是在 把有价值的技术变革成果转化成商品化产品的过程中，推动形成新产品、新 市场、新企业和新增长的企业1 1 u ；夏冬( 2 0 0 1 ) 等人认为，创新型企业是以 不断创新为主导思想，以新产品的不断开发、原有产品功能的不断改善或工 艺设备的不断改善为主导策略的企业【1 2 1 ；罗长刚( 2 0 0 2 ) 探讨了创新企业成 长的生命与特础1 3 】；张金水( 2 0 0 6 ) 等就创新型企业衡量标准问题进行了探 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 讨1 1 4 1 ；蔡齐祥( 2 0 0 7 ) 等就国内外对创新型企业的内涵、确定创新型企业标 准的目的和创新型企业评价标准等问题的研究情况做出综合性概述，并提出 了自己的观点等等1 1 5 】。 创新型企业的成长机制及经济贡献方面：韩中和( 2 0 0 2 ) 通过日本企业 的案例分析了创新型企业的活力机制【1 6 】；杨敏杰( 2 0 0 3 ) 从要素与原因两个 方面探讨了创新型企业构建扁平化无边界组织结构的必要性旧；陈春明 ( 2 0 0 6 ) 等就我国创新型企业发展对策进行了研究【1 8 】；万希( 2 0 0 6 ) 从人力 资源管理的视角探讨了该类型企业所具有特色的五类人力资源【1 9 】；李德玲 ( 2 0 0 6 ) 认为推进创新型企业建设必须全面实施创新发展战略，核心是大力 提升企业自主创新能力，重点是实施企业制度创新战略、技术创新战略、创 新人才战略、知识产权战略、品牌创新战略和文化创新战略【刎；阳震青( 2 0 0 7 ) 就科技创新型企业业绩评价体系构建进行了研究掣2 1 1 。张国安( 2 0 0 2 ) 探讨 了在高新技术产业开发区发展中创新型企业集群化的规律以及创新企业集群 化对产业发展和企业创新提升的作用【硐；曾祥效( 2 0 0 7 ) 就经济增长方式与 创新型企业的关系及测度进行了研究【2 3 1 。 1 2 2 2 企业成长理论研究现状 ( 1 ) 企业成长研究现状 我国学者陈佳贵( 1 9 9 5 ) 在企业生命周期理论方面进行了较全面和深入的 研究，将企业生命周期划分为：孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、 衰退期和蜕变期。通过对小企业到大企业的成长过程考察，发现企业有不同 的成长类型，各成长类型在生命周期的各个成长阶段的特点也有所不刚矧。 杨杜( 1 9 9 5 ) 提出企业成长过程是“量的成长和“质的成长相结合的 过程。经营资源数量的单纯增加为“量的成长 ，例如，销售额的增加、利润 额的增加、人员的增加等等。“质的成长是经营资源的性质、结构和支配主 体的革新。“质 的变革或创新还包括硬件创新和软件创新阁。 周晖( 2 0 0 2 ) 提出了的企业生命模型。他认为，企业“d n a 的双螺旋长 链为两条基本链，一条链为财务资本链( c a p i t a l 链) ，条为人力资本链( h u m a i l r e s o u r c e 链) ，企业d n a 的“碱基可以假定为企业家、公司治理、技术和 文化【2 6 1 。 6 哈尔滨1 = = 程大学硕士学位论文 刘万元( 2 0 0 2 ) 从企业和政府两个层面分析了影响企业成长的因素：一是 企业层面因素，包括：企业文化、人力资源、管理方式( 经验管理与现代管理) 、 品牌、资产规模、人才水平与规模、营销规模、研发技术实力。二是政府层 面因素，包括：政府观念( 大市场、团队协调、市场规则) 、政策措施( 市场与 行业准入、私有产权及私人利益保护、融资、资源配置与保障、人才、社会 保障、就业、公益与环保、科技与教育) 、法律、政府职能。 周三多( 2 0 0 2 ) 在杨杜研究成果的基础上将企业成长的过程总结为：单 一产品主导产品多元化经营的过程，并分析了张格林三维企业成长 模型中企业规模、事业结构与竞争能力三者的关系之后，结合美国学者马基 兹( 1 9 9 5 ) 的归核化理论，认为企业的成长过程遵循专业化多元化归 核化的路径。 黎志成( 2 0 0 3 ) 认为企业成长力是指企业在未来一段时间内实现“量”的 扩张和“质”的提高的能力和潜力，它决定了企业发展的可能性和发展程度。 它不是指有利于企业成长的各个因素即企业成长的促进力( 动力) ，而是指企 业成长的促进力( 动力) 和抑制力( 阻力) 的合力所可能产生的推动企业发 展的能力、能量和发生的作用。企业的成长与动力和阻力形成的合力具有同 向的函数关系【2 7 1 。 孟杨( 2 0 0 6 ) 提出企业文化是现代企业制度下企业生生不息的物质和精 神支柱，是企业健康成长和发展的内在动力【删。贺爱忠( 2 0 0 6 ) 等提出企业 持续健康成长的一般规律是创新力与控制力的动态统一【矧。 杨文斌( 2 0 0 6 ) 从系统动力学的角度来分析企业成长，认为企业从孕育、 诞生、高速成长到成熟，是一个不断增强的正反馈过程。其通过对企业成长 的系统动力学建模，模拟分析了企业成长的基本结构、基本回路、典型的动 态行为模式及其动力学性质，揭示了增强回路是企业成长的动力，调节回路 是企业成长的稳定机制的本质，同时分析了它们之间的辩证关系，并针对潘 罗斯的企业成长理论建立了系统动力学模型，模拟验证了该理论的四个著名 论断【刈。 童勇( 2 0 0 8 ) 利用我国上市公司的财务数据构造了面板数据集，选用了 不同的财务政策变量对企业成长性因子变量进行了实证分析。实证结果发现， 在控制公司规模和盈利能力后，我国上市公司的成长机会和融资、股利政策 7 哈尔滨r t 程大学硕士学位论文 间存在弱正相关关系1 3 1 | 。 杜海东以“需求一客户 四格图为基础，从企业业务增长的角度将企业 成长路径分为三条基本路径：一、客户创造型，在现有需求的基础上通过发 掘新客户实现企业成长；二、需求创造型，在现有客户的基础上创造新需求 实现企业成长；三、需求与客户同步创造型，即在创造新客户的基础上也同 时在原有客户的基础上创造新的需求，从而实现企业成长1 3 2 】。 尚增建认为渐进式技术创新是科技型中小企业成长的路径【3 3 】；孟艳芬等 认为企业成长路径是指将企业从不同的突破口入手实现企业成长的方式【3 4 1 ； 王海龙等将企业成长路径定义为企业已实现的一系列行动的集合。他通过对 路明科技集团的成长轨迹的研究分析和阐述了科技型创业企业的成长路径 1 3 5 】；李生校等人从企业产权、组织制度、管理制度的角度，以“所有权集中 度和“经营权集中度 两个变量为标准将家族企业分为九类，并阐述了他 们不同的成长路径1 蚓。 ( 2 ) 中小企业成长研究现状 周国红，陆立军( 2 0 0 2 ) 在深入研究科技型中小企业特征的基础上，借 鉴国内外中小企业、高新技术企业有关成长环境方面的研究成果，对科技型 中小企业的成长环境进行了系统分析，提出了适合中国科技型中小企业成长 环境的分层递阶评价指标体系【3 7 1 。 黄劲松( 2 0 0 6 ) 在中小企业健康成长的战略选择基于资源限制和 竞争互动的视角中，深入分析了中小企业传统战略存在的缺陷，在此基础 上提出了中小企业健康成长的四大战略选择，即弥补战略、差异替代战略、 “搭便车 战略和战略联盟。 曾小丰( 2 0 0 5 ) 分析了科技型中小企业成长环境理论，构建了科技型中小 企业成长环境评价指标体系，分析了湖北省科技型中小企业成长状况，运用 单因子和多因子回归分析方法，从政策环境、产业环境、融资环境、技术环 境、孵化环境五个方面分析了环境对科技型中小企业成长的影响，并分别对 五个环境影响因素提出了优化措施和对策1 3 8 】。 马永红等( 2 0 0 6 ) 从直接环境和间接环境两个角度构建了评价中小型高 科技企业成长环境的指标体系，并运用基于专家组集体决策的a h p 方法、模 糊数学中的综合评判方法等多种方法相结合对指标体系进行评价，确定了各 8 哈尔滨1 二程大学硕士学位论文 级指标的权重和中小型高科技企业成长环境的最后得分，进而从指标权重、 图形和排名3 个角度分析了评价结果，并在结论中提出了完善中小型高科技 企业成长环境的对策建议【3 9 】。 钟幼茶( 2 0 0 8 ) 通过对浙江中小企业的实证研究发现，中小企业成长的 主要障碍包括：1 、企业资金要素供给的不足。其通过实证发现被调查中小企 业中资金短缺的达1 7 0 1 ，而资金要素供给偏紧更是高达7 9 9 ：2 、企业 人才匮乏与管理能力低下；3 、服务环境支持不足；4 、自主创新能力偏弱；5 、 其他成长阻碍因素：融资环境、税收政策、土地政策等。 1 3 论文研究的主要内容与研究方法 1 3 1 论文研究的主要内容 本文第一章绪论和第二章相关基础理论综述首先从创新型企业理论、企 业成长理论等相关基础理论入手，介绍了国内外创新型企业和企业成长理论 的研究现状，接着第三章创新型中小企业成长路径的形成机理分析了创新型 中小企业成长的内涵、影响因素，并从企业成长的目的即实现企业价值的角 度，深入分析了创新型中小企业成长的动力系统以及成长动力作用下企业成 长路径的形成及成长路径的基本类型。第四章创新型中小企业成长路径选择 分析在结合我国创新型中小企业成长管理的特点，遵循系统性、科学性原则 的基础上，按照创新型中小企业“质”与“量”的成长的联系与区别，总结 与归纳了创新型中小企业成长路径选择的基本原则和主要依据，并基于生命 周期理论的企业成长阶段划分进一步分析了创新型中小企业不同生命周期阶 段成长的主要特征和面临的主要问题。第五章基于s d 的创新型中小企业成 长路径的动态分析通过构建创新型中小企业成长系统的系统动力学模型从动 态的角度剖析了创新型中小企业被动式创新行为模式下和单一路径依赖下企 业成长的动态特性，并对剩余资源和剩余能力的转化对于企业成长的作用效 果做出仿真测试。第六章模型分析结果对于创新型中小企业成长管理的启示 在第五章模型仿真分析的基础之上，结合第四章的不同生命周期阶段企业成 长特征和我国创新型中小企业成长管理现状，提出了本文分析对于创新型中 小企业成长管理的启示即创新型中小企业成长路径选择的对策与建议。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 图1 1 技术路线图 1 3 2 论文的主要研究方