（企业管理专业论文）知识作用下的中间性组织治理：基于交易成本的分析.pdf

原创性声明 本入郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 主：l 透日期：辎。芏兰 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在 论文作者签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 从2 0 世纪9 0 年代中期开始，知识已经成为企业最重要的资源，知识经济下 出现的各种新的组织模式芷越来越深入地影响着人们的生活和经济的发展，中间 性组织成为企业应对市场竞争的常见组织形式运用经典的交易费用理论，可以 在一定程度上解释中间性组织形成和运作的机理，但也存在一些不能解释的问题 知识经济背景下，环境的不确定性和知识的特性使得中间性组织的演进有了新的 变化趋势，中同性组织的构建和治理更加注重知识共享和知识创造的作用因此， 知识因素在中同性组织中更加受到重视，将其纳入对中间性组织的分析可以弥补 交易费用理论的不足本论文由中间性组织的相关文献，分析相关理论对中间性 组织的理论研究和管理实践的贡献及不足，进而研究将知识因素纳入中间性组织 治理研究的必要性通过分析交易成本和知识的特性，以及知识经济下企业面临 的环境，研究知识作用下的中间性组织形成机理和治理模式跨国企业集团、知 识联盟、虚拟企业等中间性组织的诸多形式中，知识对其形成和管理有很大的影 响，而这些在很大程度上以节约企业的交易成本为表现形式。以交易成本的分析 为基准视角，研究知识作用下的中问性组织治理，对中间性组织和其成员企业而 言具有重大意义：能够使其根据知识的积累、渗透和利用情况对中间性组织实现 动态治理，更好的适应知识经济的动态性和复杂性，更好的应对日益激烈自q 全球 化市场竞争突出知识在中间性组织中的决定性作用，有利于使其成员企业在管 理中更加注重知识因素，注重组织学习和学习型文化的建设。 关键词：中间性组织知识交易成本治理 3 a b s t r a c t f mt h em i d d l eo f1 9 9 0 s ，k n o w l e d g eh a sa l r e a d yb e c o m ct h em o s ti m p o r t a n t 北s o u r o f e n t e r p f i 豫m a n yn c wo r g a n i z a t i o nf o r m sb s 舱, d o nl m o w l e d g ee c o n o m y 跚 m o f ea n dm o 聘i n t t u e n e i n gp e o p l e sl i f ea n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y i n t e r - f o r m h a sb l 冀? , o m ef a m i l i a ro r g a n i z a d o nf 0 皿t h a te n t e r p r i s e sr e p l yt h em a r k e tc 优删t i o n a p p l y i n ge l a s s i c 血 a n s a c t i o nf b e st h e o f i e s ，w e 湖e x p l a i n t h ef o r m a t i o na n do p e r a d o n m e c h a n i s mo f r a t e r - f o r mi nac e r t a i ne x t e n t ，b u tt h e r ea 坞m ep r o b l e m st h a tc a l l n o tb e r e s o l v e d o nt h eb a e k 伊o u n do fk a o w l e d g ee c o n o m y ，t h ce v o l u t i o no fr a t e r - f o r m e m e r g 嚣m a n yn e w t r e n d sb ym ei n f l u e n o f t u r b l l l e n te n v i r o n m c n ta n dc h a r a c t e r i z e s o fk n o w l e d g e e n t e r p r i sw i l ls e t 乎a ts t o 陀b yk n o w l 姆c r e a s o na n dk n o w l e d g e s l 墒鹏i i lt h ee s t a b l i s h i n ga n dg o v e m a n c ep r o c e s so fr a t e r - f o r m t h e f a c t o ro f k n o w l e d g ew i l lb ep u tm o 他a t t e n d o i i t h ea u t h o rb r i n g “i n t ot h ea n a l y s i so f i m e r f b ma n dt h a tc a nm a k eu pf o rt h es h o n c o m i n g so f l a a n s a e t i o nf e e st h e o r i 骼 b a s e do nf o r m e r 也e o f ya n a l y s i so fi m e r - f o h n ，t h ed i s s e r t a t i o nw i ur e s e 锄c ht h e e o n 廿i b u f i o ma n ds h o r t e o m m g so ft h e m a n df u r t h e rr e s e a r c ht h en c c e s $ i t yo fb r i n i n g t h ef a c t o ro fk n o w l e d g ei n t ot l l ea n a l y s i so f 嘶f o r mg o v c m a n c e b ya n a l y z i n gt h e c n v i r o n m e n t so fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h ee h a r a e t e r i s t i e so fk n o w l e d g ea n d l ； a n s a e t i o nc o s t t h ed i s s e r t a d o n 、】l r i nr e s e a r c ht h ee s t a b l i s h m e n tl 麟h a n i s ma n d g o v e r n a n c em o d ea n do fr a t e f o r m h n e r - f o r mh a sm a n yf o r m s 蛳h a sm u l t i n a t i o n a l g r o u p 。e n ：c e r p r i s el c n o w l e d g ea l l i a l l c ea n dv i r t u a le n t e r p f i k n o w l e d g e h a sg r e a t i n f l u e n o nt h ef o r m a t i o na n do p e r a d o no ft h e n l a n di te e o n o m i z et h em e m b e r e m e 邝d s e sl z a n s a e t i o nc o s lb 罄e do nt h ev i e wo f t r a n s a c t i o nc o s ta n a l y s i s t h ea u t h o r a n a l y z e dt h er a t e r - f o r mg o v e m a n c ef o r m e do nk n o w l e d g e t h ed i s s e r t a d o nw i l lh a v e g r e 砒p o s i t i v em e a n i n g st om t e r - f o r ma n d - 乜m e m b e re n t e r p r i s e s t h e y 、) i r i up m d y r l a m i eg o v e m a n c eo ni m e r - f o ma c c o r d i n gt ok n o w l e d g ea e e u m u l a d o n k n o w l e d g e 4 p e r m e a t i o n a n dk n o w l e d g eu t i l i z a t i o n t h e y c a nb e t t e ra d a p tt od y n a m i ca n d c o m p l i c a t e dk n o w l e d g ee c o n o m yc i r o t u n s t a n c e t h e y c a nb e t t e rf a c et h ei n c r e a s i n g l y v i g o r o u sg l o b a lc o m p e t i t i o n t h i s d i s s e r t a t i o ne m p h a s i z e st h ei m p o t e n tr o l eo f k n o w l e d g ei nt h eb u i l d i n ga n do p e r a t i o np r o c e s so f i n t e r - f o r m i tw i l lb e n e f i tt om a k e i t sm e m b e re n t e r p r i s em o t em a k eap o i n to f l h ek n o w l e d g ef a c t o ri nt h em a n a g e m e n t , a n dp u tm o t ea t t e n t i o nt oo r g a n i z a t i o nl e a r n i n ga n dt h eb u d d i n gu po fl e a r u i n g - t y p e c u l t u r e k e yw o r d s ：i n t e r - f o r m k n o w l e d g e t r a n s a c t i o nc o s t g o v e r n a n c e 5 山东大学硕士学位论文 第一章导论：中间性组织及其理论综述 一、问题的提出 从2 0 世纪9 0 年代中期开始，知识已经成为企业最重要的资源，知识经济下 出现的各种新的组织模式正越来越深入地影响着人们的生活和经济的发展除了 纯粹的市场和企业两种规制结构之外o ，还存在一种既非市场又非企业的中间形 态，我们称之为中问性组织，战略联盟、虚拟企业即是其表现形式。从广义上讲， 中间性组织还包括企业集团、非核心业务外包、企业之间的研发合作协议、增值 伙伴关系等形式 1 市场与企业的相互替代 市场替代企业与企业替代市场这两种现实中并存的、看似相反的趋势，具有 内在逻辑的一致性企业内部的分工和创新可以在企业内部创造更多的资源和竞 争优势，减少了市场交易的频率；同时越来越多的企业为了应对激烈的市场竞争， 不断寻求外部资源，企业与企业之间形成的这种市场交易行为，不同于一般意义 上相互交换信息、相互作用的市场关系，而是一种在新经济条件下，基于分工的 细化形成的一种紧密的、互相协调的关系信息技术等条件的发展节约了市场交 易的成本和其他相关的费用，也在一定程度上促进了这种相互替代： 首先，现代信息技术节约了交易中由于信息不对称引起的相关费用。企业之 间分工的细化需要企业之间加强交流与协作，而交易各方由于持有的信息分散， 存在信息不对称以及由此导致的彼此不信任现象虽然可以借助于法律来规范交 易双方的行为，但无疑增加了交易的难度和潜在的费用现代信息技术的兴起和 推广应用在很大程度上方便了通信联络，缩短了企业之间在信息持有上的差异 同行业或相关行业的经营者通过信息网络可以便捷地实现信息交流，增加沟通来 了解对方，以缓和不同企业文化之间的冲突、明确各自责任、增加相互协调、弥 补正式契约的不完备性，进而实现一种企业之间的默契或隐含契约。另外，企业 与企业之间的市场交易存在一个判断合作方劳动贡献的问题，即如何确定其劳动 产品或服务质量及其相关定价的“测度问题”现代自动控制技术和信息管理技术 保证了行为的规范性，减少交易时的考核困难和相关测度费用以供应链中的合 “规制结构”( g o v e r n a n c es t r u c t u r e ) 是威廉姆森1 9 7 9 年发表在法律经济学杂志) 上 的论文交易费用的经济学：契约关系的规制中首次使用的一个概念，“规制结构”的原意 是指企业、关系缔约或中闻的规制结构及市场这三种制度形式 6 山东大学硕士学位论文 作企业为例，条形码管理系统的运用可以使相关企业了解物流的变动情况：自动 分拣机、自动化立体仓库、信息处理通讯自动化都有助于现代配送中心提高工作 效率。降低库存和成本，并解决交易过程中的信息不对称问题( 如防止货物串换， 保证货物来源正宗) ，进而也大大减少了道德风险以及由此引起的交易风险所以， 技术手段提供的监督控制越来越多地替代了科层组织的监督控制，组织本身也依 靠先进技术的运用发育成为更为成熟、完善的市场主体，它同时提供了更加便于 交易的对象。因而组织之间能够发展起有效率的市场交易关系，以代替科层组织 内部关系 其次，以新经济条件下高新技术在生产生活领域中的广泛运用为基础，新兴 的非一体化组织形态也可以有效地实现对直接生产费用的节约。电子商务的兴起， 实现了业务数据数字化，产生了一种将数字信息的使用和电脑化的业务处理与因 特网进行集成的全新的操作模式通过全球性的联网作业，简化了交易过程及企 业内部或企业之间的业务距离，增加了商业机会，并必将把企业最终带入以网络 为发展特征的信息社会。非一体化的组织之间依赖这一网络可以减少组织内部生 产的直接费用。仍以供应链中的企业合作为例，第三方物流公司的兴起，以专业 化服务承担了原来由企业内部部门所从事的运输、仓储，保管等环节，使生产部 门只从事于核心业务，既降低了成本，又增强了竞争力从整个经济运行过程来 看，各个生产环节都变得越来越专业化，越来越高效化了。有可能通过从一定生 产链中分离出来的方式，降低整个社会在直接生产费用上的耗费，增加社会效率。 所以，先进的生产技术、信息技术和管理技术为一体化组织提供了重新组合 交易活动的技术基础，把传统的垂直一体化的生产链逐渐分解，由不同的企业依 据自身的优势参与协作生产，在提高生产效率的同时也提高了交易的效率，既获 得了市场机制的优势，又减少了企业组织费用的付出这种企业与市场之间替代 与被替代关系的转变，即由企业替代市场向市场替代企业转变，将成为一种企业 组织模式的发展趋势，也是资源配置方式的一种变革高科技广泛应用于经济生 活已成为不争的事实，也符合新经济条件下各国发展本国经济的要求，企业和市 场相互替代作用下出现的各种新的组织形式正越来越深入地影响着企业的成长。 2 市场和企业之外的规制结构中间性组织 当我们试图为科斯关于要解释某种形式的经济组织必须系统研究交易成本这 一根本性见解增添实证内容时，我们就会发现他对企业内进行的交易和市场上进 行的交易的区分常常过于简单化，许多长期合同关系模糊了市场与企业间的界限 当研究市场替代企业时，我们也会发现这种替代企业的形式实质上是一种既非市 7 山东大学硕士学位论文 场又非企业的中间形态，即中间性组织。市场失效或企业组织失效是中间性组织 得以产生的主要原因，但这种中间性组织形式具有市场与企业组织的双重特征， 即交易的规制以及特殊知识或技能的共同开发、共同利用 以前在经济活动中进入交易的对象，不外乎商品、服务( 至多还包括生产性服 务和要素) ，而有关生产什么、生产多少以及怎样生产等经营决策的主张都不在交 易内容之列。科斯认为，企业之所以替代市场主要是因为有关经营决策的交易费 用过高因此，以一个长期劳动契约代替一系列短期契约，将劳动者组织在企业 内部，由企业家进行统一指挥、调度，让劳动者服从、执行企业家的决策，而不 是通过直接出售企业家决策的方案来获得收益是节约成本的。即企业家通过组织 企业生产和出售产品来实现经营决策的价值，比在市场上直接出售经营决策主张 来获利要节约交易成本鉴于这样的理论背景，我们倾向于将替代要素契约的特 殊的商品契约称为“超市场契约”其中。超市场”一词的含义是指在这种交易契 约中，包含了过去不能够进入市场的交易内容“超市场交易”就是指这种在市场 交易之外存在的非市场交易活动的交易。其中，市场交易作为主要的交易方式和 内容，非市场交易作为提高市场交易效率的手段。各种企业网络组织成员之间的 交易多少包含这种超市场契约的性质 关系型交易理论对企业之间的这种“超市场”交易关系提供了很好的解释 关系型交易是指企业与企业之间一种长期的持续的市场交易，其交易对象不像古 典型交易那样，不具有现实性；交易双方也不是买卖完成就分手散伙，交易是一 个持续或持久过程，其契约具有延展契约的性质这种交易依靠角色保全、契约 性团结规范、相互性规范、弹性规范和连接规范等来维系，保证契约具有自我 实施性质，很少主动地利用法律，法律通常被作为候补制度被动地利用这种关 系型交易主要是对应于工业化时代企业之间的交易，尽管交易内容仍限于市场交 易，却构成分析新经济条件下企业之间交易关系的基础。在现代经济中，关系型 交易仍然保留7 其关系性特征，但同时还增加了其他重要的内容 从另一个视角来看，由于存在着与纵向一体化和企业兼并相反的现象非 一体化，部分生产过程从原有企业中分离了出去，日趋细化的分工导致企业间更 为密切的交流、协作这种密切交流、协作不仅体现在活动的频率上，更体现在 交流、协作的内容及其深入程度上，这一点与以往的企业关系有根本区别。在以 往的市场关系中，交易双方只在市场界面上交流信息、相互作用而在中间性组 织中，交易双方或多方在生产环节中深入交流信息，相互协调统筹，甚至交易 方可以对另一方提出有关优化管理和决策建议从这个意义上讲，网络中的企业 8 山东大学硕士学位论文 超越了市场主体的本来意义，发挥着原来只有在实体企业中才存在的干预、指挥 和协调作用 科斯的理论认为，权威标志着企业组织形态的存在，但存在权威并不是企业 的本质。权威的存在同样建立在谈判形成的契约基础上，而企业是一类特殊的契 约，企业是要素所有者之间交易契约的组合因此，用企业与市场之间的。中同 性组织”这些描述性的定义，就不能揭示出其本质所以应该明确，本文研究的 对象是一种特殊类型的企业与企业之问的交易关系 综上所述，中间性组织是在企业和市场的相互转化过程中形成的，其表现为； ( i ) 市场组织化( 即内部化) 市场组织化是将市场交易内部化为企业交易，把市场 关系变成企业内的治理关系，只是还没有形成企业，而是在市场关系的基础上形 成有组织的市场，如企业集团、战略联盟( 2 ) 企业市场化( 也称外部化) 企业市 场化与市场组织化相对，是企业内引进市场机制，企业内的交易外部化为市场交 易，如虚拟企业 二、中间性组织相关理论综述 1 边界理论 中间性组织是其成员企业的外部边界扩大和模糊的结果，因此有必要研究企 业边界的相关理论事实上“企业边界”的概念，在不同的时代、从不同的视角， 其内涵不尽相同。 钱德勒尽管没有明确提出企业边界的概念，但他从根源意义上研究了企业规 模的最终决定因素，他发现决定企业规模的是效率当企业规模边界的扩张不能 产生效率时，企业的边界也就确定下来o 科斯从交易成本的角度展开了对组织边 界问题的研究，认为企业的最佳边界存在于市场交易成本和企业运作成本的均衡 点上威廉姆森主要从资产专用性的角度对企业边界进行了研究，他把交易费用 分为三个方面：资产专用性、不确定性和交易频率，其中资产专用性( 主要包括场 地专用性、物资资产专用性、人力资产专用性) 是企业外部边界划分的主要依据 钱德勒、科斯、威廉姆森都是从有形资源方面对企业边界进行研究，而契斯则以 无形资源能力为切入点，进行企业边界的研究他认为应当采用一种整体的 视角，涵盖与企业能力建立相关的整个过程、整个企业的生产过程和外部的交易 过程，契斯认为企业的边界在于能力的使用边界以上学者有意无意的忽视了企 业内部边界的研究，罗恩阿尔什克纳斯。弥补了这个缺陷，将企业的边界分为四 蒋峦、蓝海林，谢卫红企业边界的渗透与模糊【j 】中国软科学2 0 0 3 ( 4 ) ：5 9 - _ 6 3 转引自：胡雄飞企业组织结构研究 m 】立信会计出版社1 9 9 6 ，7 5 _ _ 8 1 r o n a s h k e n a s 。c r e a t i n g t h e b o u n d a r y l e s so l 笃a n i z 硝，b m l n e s s s e p t e r m b e r - - - o e t o b e r l 9 9 9 ： 9 山东大学硕士学位论文 种：垂直边界、水平边界、外部边界和地理边界，其中前两者是企业的内部边界， 后两者是企业的外部边界 国内学者对企业边界的研究中比较有代表性的观点主要有：尹义省。将企业边 界分为四类，即企业的规模边界、交易边界、制度边界、社会边界，认为这四个 边界是相互影响的，同时他认为企业规模边界是指企业一种特定产品有效产量范 围，不存在规模经济的最优点李学清。以契斯的能力边界理论为基础，认为企业 边界是企业组织机构在与市场相互作用过程中能力传递的最终体现者，它以企业 产品和企业精神的市场作用程度为依据和相互制约，共同决定企业生产的范围和 规模王庭东等。认为只要企业不利用通过分工专业化得来的市场优势地位损害其 竞争方、与之交易方的利益而谋取垄断，企业边界可无限大吴广谋等回从组织的 生命周期角度，考察了组织边界的动态性，认为企业的动态边界就是将企业边界 的变化作为一种短时间尺度的、实现企业目标的决策变量，企业边界的动态性既 可以是在内外模糊度上的连续变化，也可以是非连续的跳跃式动态变化 从国内外企业边界理论的演迸发展中，我们可以看出组织的边界从静态走向 动态的发展趋势，即2 0 世纪9 0 年代以前，组织的边界是清晰而固定的；而知识 经济下，企业的边界是随着环境的变化而变化的随着科学技术的加快，以及经 济全球化程度的发展，企业组织所面临的环境日益动态化在新的条件下，企业 组织边界更是表现出动态变化的趋势，中间性组织正是在这种环境下企业组织之 间发展的结果从上述理论综述还可以看出，影响企业边界的因素是很多的，比 如分工、效率、能力、权力、技术、信息，交易成本等，其中分工和交易成本是 论述最多也最充分的两个因素，本文也基于交易费用这一因素展开讨论，论述知 识作用下企业边界模糊化的结果，即中间性组织 2 中间性组织的相关研究 ( 1 ) 中间性组织的现有研究成果 经济组织及其性质一直是经济学尤其是新制度经济学关心的重要议题，对中 间性组织的研究也伴随着对经济组织的研究而不断发展。以科斯( i 乙h c o a 辩) 1 9 3 7 年的经典论文企业的性质为基础，制度经济学家对经济组织的多样性进行了 深入研究起初，人们把市场组织和企业组织看作经济活动仅有的两种组织形式， 争一1 0 尹义省适度多角化 m 北京：三联书店，1 9 9 9 ，4 0 “ 李学清论企业的边界及其功能 j 人文杂志，2 0 0 1 ( 5 ) ：7 8 8 2 王庭东、韩斌论企业的合理边界 j 经济问题，2 0 0 1 ( 2 ) ：4 4 4 6 吴广谋、盛昭瀚企业的模糊动态边界与企业集团 j 】管理科学学报。v 0 1 4n o 3j l l r i ， 2 0 0 1 9 一1 3 1 0 山东大学硕士学位论文 形成了。企业一市场”两极制度分析框架后来，随着研究的深化，“两分法” 的科学性受到质疑张五常( s c h e 吼妒的研究指出，企业并不是用非市场方式替 代市场方式，而是用交易费用较低的要素市场替代了交易费用较高的产品市场， 是市场形态高级化的表现，这一观点隐含了网络组织的思想威廉姆森 ( o e w d l i m s o n ) 认为，当不确定性、交易频率和资产专用性程度较低时，市场是 有效的协调手段，而当这三个变量较高时，企业就会出现，处于这两者之间的是 双边、多边和杂交的中间边际组织状态在此后的市场与等级结构组织一书 中，他进一步指出，中间性组织不仅大量存在而且相当稳定，交易活动在由市场 组织与等级组织所构成的系列上，多样组织的分布是基本均匀的。显然，威廉姆 森将网络组织的思想显现化了，并且将之命名为中问性组织。此后，网络组织理 论的研究趋于活跃r i c h a z d s o n 等人的研究指出，企业间活动是互补的，资源具 有依赖性，所以企业间活动需要协调但这种协调不是通过政府计划，也非通过 一体化为一个企业来协调，而是通过企业间的多样化契约安排来协调，它可以降 低交易成本和生产成本，推动技术的联合开发，提供对相关企业控制，也可以成 为进入其它领域的桥梁，所以企业网络比计划、纯粹市场和科层企业具有独特的 优势p i c a r dl a r s n 综合了这些研究，提出用市场、组织间协调和科层企业的三 分法替代市场、企业的两分法，并且基于看不见的手( 斯密) 和看得见的手( 钱德勒) 的隐喻，将组织间协调形象地喻为“握手”由此可见，关于经济组织的多样性， 人们已经得出了很明确的认识，这就是经济组织大体可划分为市场、企业、中间 性组织三种基本形式 综合来看，现有文献关于中问性组织具体形态的研究，主要集中于企业集团、 企业集群、分包、战略联盟、网络组织、虚拟企业、特许权安排等。我们可以把 这些研究分为三类：以地理空间为纽带而形成的中间性组织从这个角度最早 的研究是马歇尔提出的产业区理论以及a 韦伯和胡佛的经济聚集理论，波特教授 除了提出经典性的战略理论和竞争理论之外，也提出了企业聚集理论，我们将它 们统称为企业集群理论企业集群的产生与发展根植于当地特定的以信任和承诺 为基础的社会人文环境，并形成错综复杂的社会经济网络关系以产权为纽带 的中间性组织这类组织形式主要表现为各种类型的企业集团，通过股权结构确 立的企业与企业之间具有一定的科层性质( 控股关系) 和一定市场交易( 独立企业) 的企业集团就构成了一个有组织的市场以各种契约为纽带的中间性组织这 主要包括分包、特许权安排、战略联盟、卡特尔、虚拟企业等，我们将其统称为 网络组织通过以契约为纽带，在市场关系中引入了企业科层组织的行政协调机 山东大学硕士学位论文 制，这时市场在很大程度上是以组织原则为基础的“有组织结构的市场”；同样， 企业内部的资源配置除了基于科层组织原则以外，还存在着市场原则。以上是从 三种纽带的角度考察了中间性组织，这三种纽带在现实中常常是交织在一起的， 共同发挥作用，只是不同的形式有不同的主次之分 ( 2 ) 中间性组织的界定： 除了上述理论综述对中间性组织的划分之外，我国学者陈守明博士把中间性 组织划分为四类：渐进一体化，即企业既生产也采购某输入品；合资企业； 采购商和供应商之间紧密的半正式关系；长期的隐含契约，这是由诚实、合 作和信任的声誉支撑的o 也有的学者从规制结构的角度出发，把从市场到企业两级的中间的契约安摔 统称为中间性组织。o 主要包括：战略联盟、许可协议、中心转包人、松散的合作 机构、固定的供应商和分销商网络。( 如图l 所示) 从广义上讲，中间性组织可以是界于企业和市场之间的所有组织形态在本 论文中，中间性组织是指通过企业与市场的相互渗透，并借助于一定的纽带融合 生成的，相对稳定独立并普遍存在的经济组织形态。母 企 业 市场 图i 规制结构角度的中间性组织 ( 3 ) 中间性组织研究的不足 对中间性组织的研究，还缺乏在理论层面上对“中间性组织”这种规制模式 这种分类标准及具体论述可参照陈守明：现代企业网络 m 】上海人民出版社，2 0 0 2 3 9 页 这种分类方法转引自陈守明：现代企业网络 m 】上海人民出版社，2 0 0 2 。4 4 页原出白福 克纳、鲍曼：竞争战略【m 中信出版社、西蒙与舒斯特国际出版公司，1 9 9 7 本文的研究对象之所以强调是经济组织形态，是为了和很多社会中间组织相区别，如教会， 商会，工会、俱乐部、民间慈善团体、民间教育组织以及其他非营利团体相区别 1 2 山东大学硕士学位论文 整体性的研究，这也是由中间性组织的多样性决定的，众多的中间性组织形态虽 然有很多共性，但在治理模式、稳定性等方面也存在很多不同从这个意义上说， 对中间性组织的研究，目前仅限于对其特定形态的研究。本文也将从几种中间性 组织的具体形态出发展开具体论述 而且，如上文综述所言，对于中间性组织的界定在理论界尚存在分歧，不同 的学者有不同的观点经济管理学界对其研究还很不充分，尤其是对知识经济时 代的中间性组织来说，从知识积累、扩散、共享和利用的角度进行的研究还较少， 这也是本文所要着力解决的主要问题。 三、论文的主题、意义及框架 1 论文研究的意义 。 通过基于交易费用理论中的交易成本因素分析，将知识因素纳入对中间性组 织治理的分析框架，能够更全面、更科学的解释中间性组织问题突出知识在中 间性组织中的决定性作用，有利于使其在管理实践中更加注重知识因素，注重组 织学习和学习型文化的建设能够使成员企业根据知识的积累：渗透和利用情况 对中间性组织实现动态治理，更好的适应知识经济的动态性和复杂性，更好的应 对日益激烈的全球化市场竞争国内企业面临加入w t o 以后的国际竞争，也不 得不在战略上进行调整，逐步加入到外国企业的生产供应链中；或者在世界范围 内寻找合作伙伴，将部分生产环节外包给国外企业进行，适应新经济的发展要求， 加快我们的信息化、网络化建设，提高企业的技术水平，以与国际经济的发展趋 势相融合中间性组织的出现是经济发展的必然结果，需要在理论研究上深化对 它的认识，才能在实践中正确地加以引导和发展。 2 研究方法 ( 1 ) 经济学理论和管理学相结合的方法 首先，对中间性组织的研究本身就是管理学和经济学的研究对象之一其次， 交易成本理论作为新制度经济学的重要组成部分，在企业边界领域就有绝对的支 配性地位再者，论文运用了演化经济学的理论和思想演化经济学是- f 借鉴 生物进化思想方法和自然学科多领域的研究成果来研究经济学和行为演变规律的 学科它审视并修正了新古典经济学关于完全理性、静态均衡、利润最大化以及 偏好、技术、制度等给定种种不变的假设，重视复杂性、多样性、不确定性、随 机干扰、动态柔性等因素，强调技术和制度的动态演化机理将知识因素纳入企 业边界的研究领域，是将演化经济学的理论吸收到对组织现象的研究，并使得这 种分析具有明显的行为要素，这种方法主要是过程导向的( 因为对知识积累和组织 学习的强调) 。 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 演绎和归纳相结合的方法 中间性组织有很多表现形式，本文的研究将分别以跨国企业集团、知识联盟 和虚拟企业三种典型形式论述知识作用下的中间性组织治理；同时，在依次分析 的基础上，归纳总结出知识作用下中间性组织知识治理等方面的一些共性，进而 对其他的中间性组织形态的治理有借鉴作用。论文的整体架构也体现出了演绎法 和归纳法的综合 3 论文框架和主要内容 论文分为六章，其结构框架如图2 所示： 图2论文框架不恿图 论文的主要内容： ( 1 ) 研究中间性组织的相关文献，分析相关理论对中间性组织的研究和管理实 践的贡献及不足，进而研究基于交易成本的分析，将知识因素纳入中间性组织研 究的必要性 ( 2 ) 研究跨国企业集团、知识联盟、虚拟企业等中间性组织的诸多形式中，以 交易成本分析为基础，知识作用对其形成和管理的影响 一 ( 3 ) 研究基于知识的作用，以跨国企业集团、知识联盟，虚拟企业三种中间性 组织为例的治理。 4 论文的创新之处和不足 ( 1 ) 主要创新： 中间性组织是现代社会中大量存在的一种规制结构，理论界也把企业视为 知识的集合体，认为能力尤其是核心能力是现代企业竞争优势的来源，而知识是 企业能力的构成基础。但是基于交易成本理论研究知识作用下的中间性组织却是 1 4 山东大学硕士学位论文 一个空白，尤其是对知识经济时代的中问性组织来说，从知识积累、扩散的角度 进行的研究还较少，本文在一定程度上弥补了这一缺憾综合来说，不但知识在 中间性组织的形成和运作中具有决定性的作用，而且中间性组织的特点和运作模 式决定了它对知识的传递、共享、创造和积累也是一种巨大的推动或者可以说， 知识和中间性组织在一定程度上有一种相互促进的正面效应。这种相互促进的关 系可以用图3 表示： 图3 知识和中间性组织的关系示意图 所以本文的第一个创新之处在于不但弥补了运用交易费用理论中的交易成本 因素解释中间性组织的不足，而且将和知识的有关理论运用于中间性组织的研究， 完善和丰富了知识理论的内容。 本文还以交易成本的分析为基础，通过研究知识作用下中间性组织的形成 和运作，给出了几种常见的中间性组织在知识作用下的治理模式；特别提出了中 间性组织的成员企业知识管理的要点和学习型文化的建立途径，这对于中间性组 织的建设具有积极的作用 ( 2 ) 本文研究的不足： 正如在理论综述中所指出的，由于中间性组织形式的多样性，众多的中问 性组织形态虽然有很多共性，但在治理模式、稳定性等方面也存在很多不同，所 以对中间性组织的研究还缺乏在理论层面上对“中间性组织”这种规制模式整体 性的研究本文也是在交易成本分析的基础上，从几种具体形态出发具体论述了 知识作用下的中间性组织，虽然在一定程度上进行了一定的综合，但是对“中问 性组织”这种较为抽象的规制模式还是缺乏一定的综合研究和理论抽象 限于作者的研究水平，在论文的写作过程中，对知识作用下的中间性组织尚缺 乏一定的数理研究基于交易成本的分析，研究知识的作用下的中间性组织，只是在 定性的角度给出了一个理论框架，在定量方面还有所欠缺事实上，对于交易成本和 知识因素，都可以从具体的维度进行量化研究，这也是作者以后努力的个方向。 山东大学硕士学位论文 第二章交易成本和企业知识及其相互关系分析 一、交易成本的特征 诺贝尔经济学得主阿罗第一个提出了“交易费用”的定义，他在1 9 6 9 年的一 篇文章中将交易费用定义为“经济系统运行的成本”o 以交易费用为工具进行经 济分析是从科斯开始的，作为新制度经济学。的鼻祖，科斯在2 0 世纪3 0 年代就以 交易费用为工具，对企业的性质和规模作了深刻的说明他认为，利用价格机制 组织生产必然招致交易费用，因为交易各方要搞清楚与其有关的价格，要进行谈 判和签约1 9 6 0 年，他又将发现交易对象、告诉对方交易愿望和方式以履约的成 本包括到交易费用中，在交易费用不为零的现实世界里，说明了产权安排的经济 意义。随后，施蒂格勒考察了“搜寻成本”，即买卖双方寻找对自己最有用的价格 所要耗费的资源，并认为价格的离散、广告的存在等都与“搜寻成本”有关但 是，这些研究仍没有严格的交易费用定义自2 0 世纪7 0 年代中期以来，有关交 易费用定义的文献逐渐增多，做出重要贡献的学者主要有威廉姆森、达尔曼、张 五常和诺斯等。纵观交易费用理论的发展史o ，许多学者都从特定的视角对其进行 研究，从这些不同的维度可以更深刻地认识交易成本的特征： 1 以契约过程说明交易成本。从交易、契约及交易费用的孪生性出发，达尔 曼认为回，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能提供的交易机会告诉对方， 这种信息的获得和传递是要耗费时间和资源的；如果交易的一方有多个经济代理 人，在决定交易条件时，还会产生某些作决策的成本；相互同意的条件确定后， 还有执行所订协议成本以及控制和监督他方以确定是否按照所订契约条款履行其 责任的成本，故从契约过程来看，交易费用包括了解信息成本、讨价还价和决策 成本以及执行和控制成本威廉姆森强调契约的重要性，将交易费用分成事前和 事后两部分交易费用的事前部分包括协议的起草、谈判和维护等费用其中的 囝对交易成本和交易费用的研究，学术界有不同的称呼和界定，以及不同的研究视角在本 文中，将两者视为是等同的。 制度经济学虽然还没有完全形成一个比较科学的体系，但在四个方面已经形成了系统的理 论，即产权理论、交易成本经济学，契约经济学理论、委托代理理论等 其他论述公司的交易成本著述的作者还有：弗朗西斯等人( 1 9 8 3 年) 、斯蒂芬( s t e p h e n 。1 9 8 4 年) ，克拉克和麦克盖伊斯纳( c l a r k e m c g u i n e s s ，1 9 8 7 年) 、普斯曼( p u t t e r m a n ，1 9 8 6 年) 、 里克茨( r i c k e t t s ，1 9 8 7 年) 、汤普森和赖特( 1 9 8 8 年) 、皮特利斯和萨格顿( s u g d e n 。1 9 9 1 年) 、 皮特利斯( 1 9 9 1 年) 。此外。经济行为与经济组织杂志 以促进交易成本分析为目的 d a h h n a n , c j ，1 9 7 9 ：“t h ep m b l e mo fe x t e r n a i l y ”。j o u r n a lo f l e g a ls t u d i 础2 ，e 1 4 1 1 6 2 1 6 山东大学硕士学位论文 。维护费用”尤为复杂，它与一般所有权、可信承诺与诚实、契约争端的法律裁 决有关交易费用的事后部分包括交易偏离一致性后所产生的不适合成本、双方 矫正事后不一致性所产生的讨价还价成本、与规划结构有关的设立与运行成本以 及实现可信承诺的保证费用事前费用交易和事后交易费用是相互关联的，交易 费用与其说是“序贯”决定，不如说是同时决定的。 2 从交易维度考察交易费用威廉姆森认为。交易费用研究的深入有待于辨 识交易费用不同的方面，以及考察组织交易的不同制度形式的经济特性”o 他除 了强调契约的重要性，还认识到交易具有三个基本维度，即交易发生的频率、交 易的不确定性过程与概率以及资产专用性条件，并从这三个基本维度与后机会主 义行为、规制结构选择和成本补偿的关系出发，间接地考察了交易维度与交易费 用的数量关系 3 设定参照系说明交易费用张五常以。鲁宾逊克鲁索经济”为参照系， 对现实世界的交易费用作了一般性的说明o 他认为：在鲁宾逊克鲁索经济里， 只存在物质生产过程中的成本，交易费用是不存在的( 因为没有交易行为发生) ； 在现实世界中。既存在物质生产过程中的成本，又存在交易费用；若以前者为参 照系，在现实世界的总成本中除了物质生产过程中的成本，剩下来的部分，即在 契约和组织过程中发生的所有费用，均可纳入交易费用之列。 4 从生产过程考察交易费用斯诺认为o ，将重要要素组织起来生产物品或劳 务，要受到制度和技术交叉影响，付出转化费用和交易费用，转化费用和交易费 用之和等于生产费用。 在本论文中，将交易成本定义为获得准确的市场信息所需要付出的费用以及 谈判和经常性契约的费用，这包括：度量、界定和保证产权( 即提供交易条件) 的 费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易和约的费用， 执行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用等等 交易成本具有以下性质：交易成本是机会成本；交易成本是经济主体之间知识、 信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中耗费的资源；交易成本是无法彻底 消除的；由于事件的概率性以及不确定性的存在，对于任意一项经济活动，人们 只能在事前根据不完备的知识和经验对交易成本的种类和数量进行估计，准确的 威廉姆森交易费用经济学：契约关系的规制见：陈郁编企业制度与市场组织上海：上 海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 6 ，第2 5 页 国张五常经济组织与交易成本见：新帕尔格雷夫经济学大辞典( e - ，) 北京：经济科学 出版社，1 9 9 6 ，第5 8 页 诺思制度、制度变迁与经济绩效刘守英译上海：上海三联书店，1 9 9 4 ，第8 4 页 1 7 山东大学硕士学位论文 计量只有在事后进行。回 二，交易成本理论对中间性组织研究的贡献和不足 1 交易费用理论对中问性组织研究的贡献 首先，交易费用理论可以在一定程度上解释中间性组织这种规制结构。知识 经济时代，企业和市场的界限日益模糊，知识联盟、虚拟企业等很多中间性的组 织形式大量出现，这些经济组织形式无疑为我们深刻地认识企业的交易特征以及 企业与市场的关系提供了很好的启示。随着信息技术的发展、通讯和交通条件的 极大改善以及全球经济一体化趋势的进一步加强，总的来说，企业之间的交易费 用较之以前有了很大的节约空间，企业之间的合作现象日益广泛，合作形式日益 多样化所以，交易费用理论可以从交易的角度解释中间性组织的形成和运作原 理 其次，若不通过中间性组织的形式，单凭市场交易必须付出的费用包括：企 业之间起草、谈判和保证落实契约