（企业管理专业论文）基于BP神经网络的企业技术创新能力评价及应用研究.pdf

西北工业大学硕士论文 摘要 技术创新被认为是经济增长的源泉和推动知识经济发展的 有效 途径。 今天， 企业的技术创新活动己 经成为决定企业生存和发展的动力和源泉。 因此， 如何 客 观、 科学、 有 效、 定量地评价企业技术创新能力， 对于企业在同 行业竞 争中客 观 的认识自 身的技术创新能力，采取 适当的技术创新战略，提供自 身的竞争优势， 获得最佳的 经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。 本文主旨 是对企业技 术创新能力进行分析，建 立一套基于技术创新过程的 技术创新能力评 价指标体 系， 并在此基础上探讨对其进行综合评价的方法。 文章首先对企业技术创新和 技术创新能力理论进行阐 述， 界定了企业技术 创 新能力的 定义和构 成要素， 并 在前 人研究的 基础上构建了 基于技 术创新过 程的 企 业技术创新能 力评价指标体 系; 其次， 针 对当前评价企 业技术创 新能力的方法 所 存在的不足， 本文提出一种基于b p 神经网络的企业技术 创新能力评价方法。 根 据已 建立的评价指标体系， 设计b p 神经网络模型， 并 给出简单 可操作的 评价程 序;再次，在计算方法上， 用m a t l .a b 的神经网 络工具箱 ( n n t ) 来进行网 络 设计 和计算。 通过大量学习样本的训练和测试， 使模型的 误差 达到预定的范围内， 至此一 个完整的网络模型建立完毕; 最后， 以 实例来验证这种方法的 准确性和可 操作性。 关键词:技术创新能力评价指标体系 m a 丁 l a b 神经网络工 具箱 b p 神经网络 西北工业大学硕士论文 ab s t r a c t t e c h n o l o g i c i n n o v a t i o n i s v i e w e d a s t h e s o u r c e o f e c o n o m y g r o w t h a n d a n e ff e c t i v e w a y o f p r o m o t i n g k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y d e v e l o p m e n t . t o d a y , t h e a c t i v i t i e s o f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c i n n o v a t i o n h a v e a l r e a d y b e e n t h e p o w e r a n d h e a d s p r i n g t h a t d e c i d e t h e s u b s i s t e n c e a n d d e v e l o p me n t o f t h e e n t e r p r i s e . s o , i t i s r e a l i s t i c a l l y s i g n i f i c a n t f o r a n e n t e r p r i s e t o e v a l u a t e i t s t i c a p a c i t y o b j e c t i v e l y , s c i e n t i f i c a l l y , e ff i c i e n t l y a n d q u a n t i t a t i v e l y . o n l y i n t h i s w a y c a n a n e n t e r p r i s e s c i e n t i f i c a l l y r e a l i z e i t s t i c a p a c i t y in i t s c o mp e t i t i o n w i t h i t s c o u n t e r p a rt , e m p l o y a p p r o p r i a t e i n n o v a t i o n s t r a t e g y , m a k e f u ll u s e o f i t s a d v a n t a g e s a n d a c h i e v e t h e b e s t e c o n o mi c a n d s o c i a l b e n e f i t s . t h e p r e s e n t p a p e r ma k e s a n a n a l y s i s o f t h e e n t e r p r i s e s t i c a p a c i t y a n d s e t s u p a n i n d e x s y s t e m b a s e d o n t h e t e c h n o l o g i c i n n o v a t i o n p r o c e s s t o e v a l u a t e t h e t e c h n o l o g i c i n n o v a t i o n c a p a c i t y , a n d t r i e s t o f i n d a w a y t o s y n t h e s i z e i t . i n t h e f i r s t p a rt , t h e a u t h o r e x p o u n d s t h e t h e o r i e s r e l a t e d t o t h e t i , i n t r o d u c e s i t s c o n c e p t a n d t h e c o m p o s i n g e l e me n t s , a n d s e t s u p a n i n d e x s y s t e m o f e v a l u a t i n g t h e e n te rp r is e s t i c a p a c ity w h ic h is b a s e d o n th e te c h n o lo g i c in n o v a tio n p r o c e s s a c c o r d i n g t o f o r m e r r e s e a r c h . i n t h e s e c o n d p a rt , b e c a u s e o f t h e s h o rt a g e o f t h e e v a l u a t i n g t h e e n t e r p r i s e s t i c a p a c i t y c u r r e n t l y , t h e a u t h o r p r e s e n t s a n e w m e t h o d o f e v a l u a t i n g t i c a p a c i t y , w h i c h i s b a s e d o n b p n e u r a l n e t w o r k . a c c o r d i n g t o t h e i n d e x s y s t e m t h a t h a s b e e n a l r e a d y s e t u p , d e s i g n t h e b p n e u r a l n e t w o r k m o d e l , a n d p r e s e n t t h e d o a b l e e v a l u a t i n g p r o g r a m s . i n t h e t h i r d p a rt , o n t h e m e t h o d o f c o m p u t e , t h e a u t h o r u s e s t h e n e u r a l n e t w o r k t o o l b o x ( n n t ) b a s e d o n ma t l a b t o ma k e n e t w o r k d e s i g n a n d c o m p u t e . t h r o u g h t h e t r a i n i n g a n d t e s t i n g o f l o t s o f s t u d y i n g s a m p l e s , t h e e rr o r o f t h e m o d e l w i l l l i mi t i n a p r e c o n c e rt e d r a n g e . t h u s , a i n t e g r a t i v e n e t w o r k mo d e l h a s b e e n e s t a b l i s h e d . i n t h e e n d , t h e a rt i c l e p r o v e s t h e a c c u r a c y f e a s i b i l i t y o f t h e me t h o d w i t h a n e x a m p l e . ke y w o r d s : t e c h n o l o g i c i n n o v a t i o n c a p a c i t y e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m bp ne ur a l ne t wo r kmatlab ne ur a l ne t wo r k t o o l b o x 西北工业大学硕士论文 1绪论 1 . 1论文的写作背景和意义 企业的核心竞争力是企业保持持续竞争优势的基础， 而技术创新能力是企业 核心竞争力的根本，技术创新是企业竞争力提升的主要途径。 企业的技术创新活 动是指企业为实现其产品或服务在品 种、 功能、 质量、 服务等方面的 现实改 进或 潜在的改进而进行的技术活动。 随着世界经济一体化的不断发展和各国 经济开放 程度的不断 提高，国际竞争更加激烈， 特别是目 前我国已 加入 w t o ， 企业的 技 术创新活动己经成为决定企业生存和发展的动力和源泉。 企业技术创新活动的进 行， 既 有来自 于市场的 需求和竞争的 压力， 也有来自 于企业内 部的 员工和企业整 体的经济利益和精神追求的推动。 在这种形势下， 如何认识和提高企业技术创新 能力， 如何制订评价企业技术创新能力的指标体系， 通过定期评价和监测，及时 把握企业技术创新工作的效果和动态， 引导企业技术创新工作走向 规范 化， 已 经 成为企业战略管理中的 一项重要内容。 目 前， 在我国 企业技术创新能力 评价中，一 般只考虑如下四个方面的因素: ( 1 )技术的先进性、可行性、连续性;( 2 )经济效果:( b )社会效果;( 4 )风 险 性w 。 在对此四方面内 容逐个分析后， 再作综合评估。 在综合评估中所 用的方 法 主 要 有: d e lp h i 法 ( 专 家 法) 、 a h p法 ( 层次 分 析 法 ) 、 模糊 评 估 法 、 决 策 树 法、战略方法及各种图例法等，但技术创新能力的评价是一个非常复杂的系统， 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性， 同时， 还涉及技术、 经济、 管理、 社会等诸多复杂因 素+ 1 ，目 前所使用的 原理和方法， 难以 满足企业 对技术 创新评 估科学性的要求。 关于技术创新能力评价的研究， 在我国的历史还不长， 无论是评价指标体系 还是评价方法， 均处于研究之中， 我们认为目 前在企业技术创新能力评价方面应 做的工作是:( 1 ) 建立一套基于技术创新过程的能力评价指标体系;( 2 ) 建立一 种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评价方法。 这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自 组织、自 适应、自 学习和容错性等优 良性能， 可以较好地适应技术创新能力评价这类多因 素、不确定性和非线性问题，它能克服 上 述各方法的不足。本论文以 b p 神经网 西北工业大学硕士论文 1绪论 1 . 1论文的写作背景和意义 企业的核心竞争力是企业保持持续竞争优势的基础， 而技术创新能力是企业 核心竞争力的根本，技术创新是企业竞争力提升的主要途径。 企业的技术创新活 动是指企业为实现其产品或服务在品 种、 功能、 质量、 服务等方面的 现实改 进或 潜在的改进而进行的技术活动。 随着世界经济一体化的不断发展和各国 经济开放 程度的不断 提高，国际竞争更加激烈， 特别是目 前我国已 加入 w t o ， 企业的 技 术创新活动己经成为决定企业生存和发展的动力和源泉。 企业技术创新活动的进 行， 既 有来自 于市场的 需求和竞争的 压力， 也有来自 于企业内 部的 员工和企业整 体的经济利益和精神追求的推动。 在这种形势下， 如何认识和提高企业技术创新 能力， 如何制订评价企业技术创新能力的指标体系， 通过定期评价和监测，及时 把握企业技术创新工作的效果和动态， 引导企业技术创新工作走向 规范 化， 已 经 成为企业战略管理中的 一项重要内容。 目 前， 在我国 企业技术创新能力 评价中，一 般只考虑如下四个方面的因素: ( 1 )技术的先进性、可行性、连续性;( 2 )经济效果:( b )社会效果;( 4 )风 险 性w 。 在对此四方面内 容逐个分析后， 再作综合评估。 在综合评估中所 用的方 法 主 要 有: d e lp h i 法 ( 专 家 法) 、 a h p法 ( 层次 分 析 法 ) 、 模糊 评 估 法 、 决 策 树 法、战略方法及各种图例法等，但技术创新能力的评价是一个非常复杂的系统， 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性， 同时， 还涉及技术、 经济、 管理、 社会等诸多复杂因 素+ 1 ，目 前所使用的 原理和方法， 难以 满足企业 对技术 创新评 估科学性的要求。 关于技术创新能力评价的研究， 在我国的历史还不长， 无论是评价指标体系 还是评价方法， 均处于研究之中， 我们认为目 前在企业技术创新能力评价方面应 做的工作是:( 1 ) 建立一套基于技术创新过程的能力评价指标体系;( 2 ) 建立一 种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评价方法。 这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自 组织、自 适应、自 学习和容错性等优 良性能， 可以较好地适应技术创新能力评价这类多因 素、不确定性和非线性问题，它能克服 上 述各方法的不足。本论文以 b p 神经网 西北工业大学硕士论文 络作为 基于多因素的 企业技术创新能力评价模型构建的 基础， b p神经网 络由 输 入层、隐含层和输出层构成， 各层的神经元数 目不同，由正向传播和反向传播组 成， 在进行企业技术创新能力评价时， 从输入层输入影响企业技术创新能力值的 n 个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值 y即为企业技术创新能力 的评价值。 这种n 个因 素指标的 设置， 考虑了概括性和动态性， 力求 全面、 客观 地反映影响企业技术创新能力的主 要因素， 尽管是黑匣子式的评估， 但事实 证明 它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合， 输出一个经非线 性变换后较为精确的评估值。 然而，在应用 b p网络解决实际问题的过程中，选择多少层网络，每层多少 个神经元节点;选择何种传递函数，何种训练算法等，均无可行的理论指导，只 能 通过 大量的实 验计 算获得。 这无形中增加了 研究 工作量和编程计算工作量。 在 目前工程计算领域较为流行的软件 ma t l a b中，提供了一个现成的神经网络工 具 箱( n e u r a l n e tw o r k t o o lb o x ， 简 称n n t ) ， 为 解 决 这 个 矛 盾 提 供 了 便利 条 件197 据文献查阅， 虽然在企业技术创新能力评价的原理和方法的改进和完善方面 有一定的研究， 但尚 未发 现基于m a t l a b的企业技术创新能力 评价的b p 神经网 络模型研究。 在当前产品的市 场寿命 周期不断 缩短、 要求企业不断 创新的 经济条 件下， 以神经网络为基础来建立企业技术创新能力评价模型， 是对企业技术创新 能力定量评价方法的有益补充和完善。 综上所述， 本论文研究的理论意义表现在: ( 1 ) 探索新的企业 技术创新能力 评价方法，丰富和完善企业技术创新能力评价方法体系; ( 2 ) 将神经网络技术引 入企业技术创新能力评价，有利于推动企业技术创新能力评价方法的发展。 本论文研究的应用价值体现在: ( 1 ) 提供一种基于技术创新过程的技术创新 能力定量 评价方法， 有利于提高评价的规范性和正确性:( 2 ) 提供一 种基于 b p 神经网络的综合评价方法，有利于提高评价的科学性; ( 3 ) 为企业的技术创新能 力评价工作提供新的方法论和实用技术。 西北工业大学硕士论文 2企业技术创新理论的研究现状 1 . 2 . 1国外对企业技术创新能力的研究现状 l a r r y ( 1 9 8 1 ) 从结构的角度给企业技术创新能力下了 定义，认为企业技 术 创新能力是组织能 力、 适应能力、 创新能力和技术与信息的获取能力的综合。 b u r g e l m a n 和m a d iq u e ( 1 9 8 8 ) 认 为 企 业 技 术 创 新 能 力 是 组 织 支 持 企 业 技 术创 新 战略的 企业的一系列综合特征: 包 括可利用资 源的 分配、 对行业发展的 理解能 力、 对技术发展的理解能力、 结构和文 化条件以 及战略管理能 力。 这一认识将企业技 术创新能力和企业技术创新战略联系了起来， 强调企业技术创新能力对企业技术 创新战略的支撑作用和企业技术战略对企业技术创新能力的指导作用。 b a rt o n ( 1 9 9 2 ) 指出: 企业技术创新能力的 核心是掌握专业知识的人、 技术系统、 管理 系统的能力以 及企业的价值观。他的观点突出了企业技术创新能力所渗透的要 素。 s e v e n m u l l e r 认为企业技术创新能力是产品开发能力、 改 进生产技术的能力、 储备能 力和组织能 力的 综合。 以 上 所有 研究都 是从企 业技术创新能力的结构的角 度来探讨的， 这些观点也是很有代表性的。 企 业技术 创新能 力是以企业技术能力 为基础的。国 外对技术创新能力的 研究方 法都以结 构分 析为主。 p r a h a l a d h a m e l ( 1 9 9 0 ) 从基于产品 / 技术平台的企业核心能力积累的角 度对企业技术创新能力 进 行了 探讨。 d o s i ( 1 9 9 2 ) 等 从企业 技术竞 争力的 角度研究了企 业技术 核心能力。 m e y e r 和u t t e r b a c k ( 1 9 9 3 ) 认为企 业技 术核心能 力是 企业研究开发能力、 生产制 造能力和营销能力的系统整合。 其他代表性的研究有: p a t e l p a v i t t ( 1 9 9 4 ) , g a l l o n ( 1 9 9 5 ) , p r e n c i p e ( 1 9 9 7 )等。c a s s e r e s ( 2 0 0 0 ) 用案例揭示了 企业技术能力增 长的途径， 指出企业间技术合作对企业技术能力增长的作用。 另外， d e s a i , d o r e , s t e w a r d , s a n j a y a l l a l ， 谷森正规， 世界银行等对企业技术创新能力的 定义中都明 确地把企业技术创新能力看成是企业技术能力的组成部分。 由于西方企业的技术 创新能力是伴随着企业发展而成长起来的， 因此西方把企业技术创新能力看成是 企业本来就有的东西，目 前深入的研究不多。 大多数研究都集中在对研究开发以 及 技术 溢出 和扩散 方面， 这些研究 对企 业技术创新能 力的 构筑是有帮助的， 代表 性的 研究如: s p e n c e r ( 1 9 8 3 ) , k a m i e n ( 1 9 9 2 ) , s u z u m u r a ( 1 9 9 2 ) , c o e ( 1 9 9 5 ) , r e d d i n g ( 1 9 9 6 ) , c h e n g( 1 9 9 9 ) 等4 1 5 6 西北工业大学硕士论文 1 . 2 . 2国内对企业技术创新能力的研究现状 目 前， 国内 对于 技术创新 和企业 创新能 力的 研究 主要集中 在清华大学、 浙江 大学、 武汉理工大学等 几所大学 和浙 江省软 科学研究所等单位。 清华大学商学院 的 专家们主要 对技术创新的 基本理论、 我国企业技术 创新的 基本状 态及对 策有相 当深入的研究和实践探索;浙江大学的 专家们主要针对技术创新的基本创新模 式、 技术创新的 评价指标体系 研究、 技术创新的高标 准定 位等技术 创新内 容进行 了深入的 研究， 他们与浙江省软科学研究所等单位一 起对浙江省的中小型 企业的 技术 创新 等课 题进行了大规模的调查研究， 掌握了 大量的调查资料和数据， 取得 了极为 丰富的 科研成果。 武汉理工大学等院 所的 有关专家， 则较多的 集中 在对企 业技术创新能力测度评价方面，形成了分层模糊综合评价法、 嫡值法、德尔菲法 等评价方法。 从 1 9 9 4 年到2 0 0 4 年， 国内 研究 企业技术创新能 力的论文共有1 5 5 篇， 其中 和企业技术创新能力提高相关的文献共有 5 2 篇，增强企业技术创新能力的文献 共有 1 3 篇， 和企业技术创新能 力的评价相关的 文献4 1 篇， 有7 篇是企业技术创 新能力有关的实证分析。 马 小勇， 王宗华， 柯佳 ( 2 0 0 3 ) 通过对我国4 0 家高 技术企业的技术创新能 力与 产品 竞争 力关系的实证研究， 证明了高技 术企业 技术创新能力与企业产品竞 争力之间 存在因 果关系，技术 创新能 力是企业产品 竞争力的直接内 部能力基础， 其中 r 郑 春 东， 和 金生 ， 陈 通， 1 9 9 9 1 41 ) ， 其他 有 关企 业技 术 创 新 能 力 的 评 价指标体系大多雷同， 此处不再列举。在数学方法上， 主要是模糊评价方法，神 经网络方法也被用于企业技术创新能力的 评价过程中( 周毓萍， 2 0 0 0 1 1 5 1 ; 苏泽 雄， 张岐l1 1 2 0 0 0 1 6 1 ) 0 关于企业技术创新能力的 实证研究， 目 前主要以统计分析为主， 如宋凡和黄 进 ( 2 0 0 0 )对大中型企业与高技术企业技术创新能力的比较分析、魏江 ( 2 0 0 0 ) 对江浙沪地区大中型企业技术创新能力现状的调查、 朱斌、 郑祥洪 ( 2 0 0 2 ) 对福 建省工业企业技术创新能力的研究、 胡荣 华， 刘光 平 ( 2 0 0 2 ) 对南 京市企 业技术 创新能力的进一步提高的研究、张梅琳 ( 2 0 0 2 ) 对上海工业企业技术创新能力实 证和统计分析等。 对单个企业的实证分析， 如许金娣和姚继舜对南纺提高企业技 术创新能力的研究、闰军印， 高伶和张研对华北制药集团股份有限公司企业技术 创新能力的实证分析， 延燕对齐鲁石化公司的技术创新能力进行了比较分析。 把 技术创新能力从国家和产业层次转移到企业内， 这是有关技术创新能力研究的一 个显著特点，也是最有现实意义的研究方向之一。 西北工业大学硕士论文 1 . 3论文的主要思路与创新之处 本文在国内 外对于企业技术 创新能力的 评价指标体系和评价方法的研究 基 础上，针对当 前评价企业技术创新能力的 方法所存在的 不足， 提出 一种基于 b p 神经网络的企业技术创新能力评价 方法。 首 先建立企业技术创新能 力评价指标体 系， 然后根据指标体系，设 计b p 神经网络模型，并 给出 可行的 评价程序。在 计 算方法上，用m a t l a b的神经网 络工具箱 ( n n t ) 来进行网 络设计和计算。 通 过大量学习样本的训练和测试， 使模型的误差达到预定的范围内， 至此一个完整 的网络模型建立完毕。 最后， 以实例 来验证这种方 法的 准确性和可操作性。 论文 的具体流程如图 1 - 1 : 图1 - 1基于b p 神经网 络的 企业技术创新能力评价 研究 框架图 本文的创新之处: ( 1 ) 建立一套基于技术创新过程的企业技术创新能力评价指标体系。目 前， 在技术创新能力评价指标体系方面，由于各自分析问题的视角不同， 对技术创新 能力要素的分 解方式也各有差异。 但从企业层面的技术创 新活 动来看， 着眼于创 新过 程更贴近于企业的 现实， 显得更为具体生动， 并更容易 被企业所接受。 因 此， 如何结 合我国企业的实际， 参考国 外发达国 家的研究工作， 建立一套基于 技术创 新过程的企业技术创新能力评价指标体系， 是本论文要做的首要工作， 这是一项 创新。 西北工业大学硕士论文 ( 2 ) 基于b p 神经网 络的 技术创新能 力评价 模型的建立。 神经网络技术具有 并行分布处理、自 学习、自 组织、自 适应和容错性等优良 特性， 能 较好的处理 基 于多因素、 非线性和不确定性评估的 现实问 题， 本论文将神经网 络技术引 入企 业 的技术创新能力的评价，这也是一项创新。 ( 3 ) 用 m a t l a b的神经网络工具箱 ( n n t )来进 行网络训练和仿真。 在 应用b p 网络解决实际问 题的过程中， 选择多少 层网络， 每层多少个神经元节点; 选择何种传递函数， 何 种训练算法等， 均无可行的 理论指导， 只能 通过大量的实 验计算获得。 这无形中增加了 研究工作量和编程计 算工作量。 在目 前工程计算领 域较为流行的软件 m a t l a b中，提供了一个现成的 神经网络工具箱 ( n e u r a l n e tw o r k t o o lb o x , 简 称n n t ) , 为 解 决 这 个 矛 盾 提供 了 便 利 条 件 。 西北工业大学硕士论文 企业技术创新能力的评价指标体系及现有评价方法 1技术创新与技术创新能力的概念 2 . 1 . 1技术创新理论概述 科学技术与经济发展一体化， 是当代各国经济学家普遍关注的问题之一。 近 代三次产业革命的 历史进程， 有力地证明了科学技术对经济发展的重大推动 作 用， 使 人们逐渐认识到， 依靠科学 技术促进经济发展的 重要性。 多 年来， 各国 经 济学家对这一问 题进行广泛、 深入的研究， 提出了 各具特色的 理论。 其中， 技术 创新理论得到了 普遍认可。 因 为技术创新理 论较好 地回答了 科学 技术于 经济发展 的关系问题。 并且认为， 技术创新是促进科学 技术 经济一 体化形成与发 展的 决定 j性力量，是经济获得高质量增长的唯一有效途径。 美 国 哈 佛 大 学 经 济 学 家 熊 彼 特 ( j o s e p h a .s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年 在 经 济 发 展论 一书中， 提出了“ 创新理论” ( i n n o v a t i o n t h e o r y ) ， 从经济增长的角 度， 较好地阐明了 科学技术与经济发 展的 关系问 题。 提出“ 创新” 是资本主义 进行资 本积累，发展经济不可缺少的途径。见图2 - 1 . 资 本利润r ( %) da 每年的资本利润率 资本/ 每个工人 ( k / l ) 图2 - 1资 本积累 压低资 本的 利润 图2 - 1 表明，在技术水平不变的情况下，固定数量的劳动加上数量较多的资 西北工业大学硕士论文 企业技术创新能力的评价指标体系及现有评价方法 1技术创新与技术创新能力的概念 2 . 1 . 1技术创新理论概述 科学技术与经济发展一体化， 是当代各国经济学家普遍关注的问题之一。 近 代三次产业革命的 历史进程， 有力地证明了科学技术对经济发展的重大推动 作 用， 使 人们逐渐认识到， 依靠科学 技术促进经济发展的 重要性。 多 年来， 各国 经 济学家对这一问 题进行广泛、 深入的研究， 提出了 各具特色的 理论。 其中， 技术 创新理论得到了 普遍认可。 因 为技术创新理 论较好 地回答了 科学 技术于 经济发展 的关系问题。 并且认为， 技术创新是促进科学 技术 经济一 体化形成与发 展的 决定 j性力量，是经济获得高质量增长的唯一有效途径。 美 国 哈 佛 大 学 经 济 学 家 熊 彼 特 ( j o s e p h a .s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年 在 经 济 发 展论 一书中， 提出了“ 创新理论” ( i n n o v a t i o n t h e o r y ) ， 从经济增长的角 度， 较好地阐明了 科学技术与经济发 展的 关系问 题。 提出“ 创新” 是资本主义 进行资 本积累，发展经济不可缺少的途径。见图2 - 1 . 资 本利润r ( %) da 每年的资本利润率 资本/ 每个工人 ( k / l ) 图2 - 1资 本积累 压低资 本的 利润 图2 - 1 表明，在技术水平不变的情况下，固定数量的劳动加上数量较多的资 西北工业大学硕士论文 本会使资本收益递减， 实际利润率从而随着资本的 增加而下降， 如d d曲 线上 箭 头所示， 资本积累迫使实际 利润率从a降 至b ， 再降至e 。 最后， 利润率将变得 如此之低 在s s 线上) ，以 致于没有进一步的资 本积累。 熊彼特利用 “ 创新理论”解释了这一经济现象。他认为创新周期性地使d d 曲 线向上向 外移动， 没有创新， 利润就会逐渐消失。 然而， 新的创新会使它再次 处于动态的运动中。熊彼特认为: “ 创新的基本内涵使旨在建立一种新的生产函 数或供应函数， 是 在生 产体系中引 入生产要素的生 产条件的新组合; 经济发展依 靠内部自 身创造性来实现， 因此， 创新是经济发展的一个内 在因 素。 它包括五 个 方面的具体内 容: 开发新产品 ; 采用新的 生产方 法和工艺; 开辟新市场; 获得新 的供 应源; 形成 新的组织形式。 ” 这一 解释被公认为是技术推动论的代表 1 7 1 在创新理论 基础上， 各国 专家学者经过半个多 世纪的 不断 研究和发展， 提出 了 技术创新理论。 目 前国内 外经济学家从各个角度、 各个层次对技术创新理论的 研究进一步深入了， 并正在形成一个较为完善的 理论体系。 其中涉及技术创新的 机制、过 程、 模式、 作用、 测度、 战略、 组织和政策等许多方面。 然而在技术创 新能力的研究方面却一直缺乏深刻的理论认识，这非常值得我们做进一步的探 讨 。 2 . 1 . 2技术创新能力的 概念 企业技术创新能力是指企业在一定的规模、 技术条件和经济条件下， 以提高 企业素质、 增强企业竞争力为出发点及归宿， 对其所拥有的用于技术创新的各种 资源有效利用的能力。 对本文界定的企业技术创新能力定义理解，应把握以下三个方向问题。 ( 1 ) 技术创新能力， 是根据企业进行技术创新的动机及目 标 提高企业 素质，增强企业竞争力来定义。 企业素质是表明企业系统在其运行过程中所具有的内在特征， 是其内容各中 因素有机结合所形成的特性。 它由基本素质和行为素质组成， 基本素质包括要素 素质和企业内 部结构素质; 行为 素质则是企业系统内 部要素对环境变化的适 应性 和与外部因素交互作用的特性。 就企业素质的表现状态而言， 有存量和流量两种 情况。 存量是指企业素质在某一时点上的相对水平， 而流量是指企业素质在时间 西北工业大学硕士论文 上 的 变 化 速 率 及 趋 势 【 18 1 。 技 术 创 新 是 全 面 提高 企 业 素 质的 最 有 效 方 式: 第 一， 通 过技术创新， 可以改 善研究 开发条件， 提高科技人员素质 及科研能力， 提供基 本 素质; 第二， 通过技术创新， 可以 增强企业对市场 变化的 适应能 力， 并通过对外 部环境的有效影响， 改 善企 业行为 素质; 第三， 通 过技术创新， 提高 企业的经济 效益，加快企业发展，流量效果显著;第四， 长期的技术创新活动， 可使企业的 资源达到有效配置，提高存量效果。 企业竞争力意味着企业在市场 进行竞争的能 力， 即获 得超过竞争对 手更多财 富 ( 利润) 的能力。 企业竞争力的显形表现， 是占 有和增加市场份额的 能力。 由 此可见， 企业竞争力 是涉及到企业再生产全过程， 并 且关系到企 业生存 和发展的 一种综合能力。 市场 经济条件下， 有竞争力的企业 才能 更好地发 展， 企 业之间 剧 烈的 竞争和对市场占有份额的争夺， 促使企业不断提高现有技术水平， 以 便更 敏 捷、 更迅速地从事研究和开发。 当 然， 在激烈的竞 争中 会有胜有败， 胜利者的 共 同 点， 就是有 成功的技术创新， 靠技术 优势生 产高 质量的 产品， 靠技术优势及大 批量与多品种的结合， 取得高额的市场占有率， 将竞争对手远远抛在后面。 可见， 技术创新是企 业增强竞争力的 有效 途径。 ( 2 )技术创新能力，是企业在一定存量资源和增量资源下的能力。虽然定 义中并没有明确提到企业的存量资源和增量资源， 但在 “ 企业用于技术创新的各 种资源” 中 包含着这 层含义。 涉及企 业技术 创新， 并决定其能力高低的 三种资源 为人力资源、财力资源及物力资源。其中，人力资源是指适应技术创新要求的， 具有丰富 知识的劳动 者， 包括技术开发人员， 参与技术 创新的生 产、 管 理、 销售 等方面的 人员; 财力资源指的是企业可用于技术创新的各 方面资 金资 源; 物力资 源就是企业进行技术创新所拥有的物质基础， 即工艺装备。 存量资源就是企业进 行技术创新， 本身所拥有的人、财、物等资源; 而增量资源是企业进行技术创新 时，可以 从外部环境中 获得的资 源1 1 9 1 ( 3 )技术创新能力，是指对技术创新资源进行有效利用的能力。 企业技术创新能 力水平的 高低， 是由 企业所拥 有的， 用于技术创新的 各种存 量和增量资源的规模所决定的， 如果企业各种资 源配置不合理，不能 有效利用， 就 会出 现资源配置的 瓶颈， 从而导致企业技术创新能力低下。 对于企业 而言， 其 用于技术创新的各种资源是有一定限度的， 因此企业进行的技术创新活动， 必然 西北工业大学硕士论文 是在其拥有的各种存量资源和增量资源得以优化配置的前提下， 才 一 能实现有效利 用，并充分体现企业技术创新能力水平。因此这里强调 “ 有效利用” ，就是指的 这层含义。 2 . 2企业技术创新能力的构成要素 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位， 技术创新能力成为国内外 学者探讨的热点问题。 尽管他们对技术创新能力的具体表达方式不尽相同， 但所 揭示的内容实质上大致类似， 他们几乎一致地把企业的技术创新能力看成是一个 由若千要素构成的、 综合性的能力系统， 是企业作为技术创新行为的诸种内在条 件的总和。由于各 自分析问题的视角不同， 对技术创新能力要素的分解方式也各 有差异。具体观点如表 2 - 1 所示 ( 见 1 2 页) 。 从理论上讲， 技术创新能力的测度可以通过其全部投入产出量及过程特征量 直接测度。 众多学者以对技术创新能力及其结构的认定为基点， 建立了形形色色 的技术创新能力评价指标体系， 对企业的技术创新能力进行度量和评价。 出于特 定的需要， 上述各种要素的分析方法都有其合理性。 但从企业层面的技术创新活 动来看， 着眼于创新过程更贴近于企业的现实， 显得更为具体生动，并更容易被 企业所接受。 2 . 3企业技术创新能力的评价指标体系 从上述分析可知， 国内外学者对技术创新能力构成要素的研究虽然有了一定 的进展，但仍然不够深入、不够规范。究其原因可以发现，评价指标体系缺乏对 企业技术创新能力各构成因素相互作用的机理的研究， 从而使评价结果的实用价 值大打折扣。也就是说，没有把技术创新这样一个活动作为社会系统来研究，而 甚至把其作为物理系统来研究， 以致于某些评价方法把技术创新能力系统作为线 性系统来对待， 尽管技术创新活动中也总是包含物理系统。 社会系统的基本特性 是自律性和非线性， 这是由于社会系统事件的原因和结果相互作用的多样性和复 杂 性 所 造 成的。 从 前 文的 分 析中 ， 我 们 选 择以 傅 家 骥 、 魏 江 112 1等 的 观 点 为 代 表， 即企业技术创新是一个过程， 通过 j 赓扮 l -硒一 气 一 夕 来评估企业的技术 创新能力。但基于技术创新的过程的观点也是鱼龙混杂。 西北工业大学硕士论文 是在其拥有的各种存量资源和增量资源得以优化配置的前提下， 才 一 能实现有效利 用，并充分体现企业技术创新能力水平。因此这里强调 “ 有效利用” ，就是指的 这层含义。 2 . 2企业技术创新能力的构成要素 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位， 技术创新能力成为国内外 学者探讨的热点问题。 尽管他们对技术创新能力的具体表达方式不尽相同， 但所 揭示的内容实质上大致类似， 他们几乎一致地把企业的技术创新能力看成是一个 由若千要素构成的、 综合性的能力系统， 是企业作为技术创新行为的诸种内在条 件的总和。由于各 自分析问题的视角不同， 对技术创新能力要素的分解方式也各 有差异。具体观点如表 2 - 1 所示 ( 见 1 2 页) 。 从理论上讲， 技术创新能力的测度可以通过其全部投入产出量及过程特征量 直接测度。 众多学者以对技术创新能力及其结构的认定为基点， 建立了形形色色 的技术创新能力评价指标体系， 对企业的技术创新能力进行度量和评价。 出于特 定的需要， 上述各种要素的分析方法都有其合理性。 但从企业层面的技术创新活 动来看， 着眼于创新过程更贴近于企业的现实， 显得更为具体生动，并更容易被 企业所接受。 2 . 3企业技术创新能力的评价指标体系 从上述分析可知， 国内外学者对技术创新能力构成要素的研究虽然有了一定 的进展，但仍然不够深入、不够规范。究其原因可以发现，评价指标体系缺乏对 企业技术创新能力各构成因素相互作用的机理的研究， 从而使评价结果的实用价 值大打折扣。也就是说，没有把技术创新这样一个活动作为社会系统来研究，而 甚至把其作为物理系统来研究， 以致于某些评价方法把技术创新能力系统作为线 性系统来对待， 尽管技术创新活动中也总是包含物理系统。 社会系统的基本特性 是自律性和非线性， 这是由于社会系统事件的原因和结果相互作用的多样性和复 杂 性 所 造 成的。 从 前 文的 分 析中 ， 我 们 选 择以 傅 家 骥 、 魏 江 112 1等 的 观 点 为 代 表， 即企业技术创新是一个过程， 通过 j 赓扮 l -硒一 气 一 夕 来评估企业的技术 创新能力。但基于技术创新的过程的观点也是鱼龙混杂。 西北工业大学硕士论文 是在其拥有的各种存量资源和增量资源得以优化配置的前提下， 才 一 能实现有效利 用，并充分体现企业技术创新能力水平。因此这里强调 “ 有效利用” ，就是指的 这层含义。 2 . 2企业技术创新能力的构成要素 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位， 技术创新能力成为国内外 学者探讨的热点问题。 尽管他们对技术创新能力的具体表达方式不尽相同， 但所 揭示的内容实质上大致类似， 他们几乎一致地把企业的技术创新能力看成是一个 由若千要素构成的、 综合性的能力系统， 是企业作为技术创新行为的诸种内在条 件的总和。由于各 自分析问题的视角不同， 对技术创新能力要素的分解方式也各 有差异。具体观点如表 2 - 1 所示 ( 见 1 2 页) 。 从理论上讲， 技术创新能力的测度可以通过其全部投入产出量及过程特征量 直接测度。 众多学者以对技术创新能力及其结构的认定为基点， 建立了形形色色 的技术创新能力评价指标体系， 对企业的技术创新能力进行度量和评价。 出于特 定的需要， 上述各种要素的分析方法都有其合理性。 但从企业层面的技术创新活 动来看， 着眼于创新过程更贴近于企业的现实， 显得更为具体生动，并更容易被 企业所接受。 2 . 3企业技术创新能力的评价指标体系 从上述分析可知， 国内外学者对技术创新能力构成要素的研究虽然有了一定 的进展，但仍然不够深入、不够规范。究其原因可以发现，评价指标体系缺乏对 企业技术创新能力各构成因素相互作用的机理的研究， 从而使评价结果的实用价 值大打折扣。也就是说，没有把技术创新这样一个活动作为社会系统来研究，而 甚至把其作为物理系统来研究， 以致于某些评价方法把技术创新能力系统作为线 性系统来对待， 尽管技术创新活动中也总是包含物理系统。 社会系统的基本特性 是自律性和非线性， 这是由于社会系统事件的原因和结果相互作用的多样性和复 杂 性 所 造 成的。 从 前 文的 分 析中 ， 我 们 选 择以 傅 家 骥 、 魏 江 112 1等 的 观 点 为 代 表， 即企业技术创新是一个过程， 通过 j 赓扮 l -硒一 气 一 夕 来评估企业的技术 创新能力。但基于技术创新的过程的观点也是鱼龙混杂。 西北工业大学硕士论文 表2 - 1 技术创新能力构成 分析角度作者 拉里 技术创新 能力构成 组织行为学 伯格曼 技术创新资源要王健 素王海山 以企业技术创新 行为主体为视角 巴顿 根据企业技术创 新的具体类型 王伟强 组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合 把技术创新能力看成是可利用的资 源、 对竟争对 手的 理解、 对环 境的了 解、公司的组织结构和变化、开拓性战略等能力的组 合 把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力 ( 包括研究开发 人员、 研究开发经费、专利) ， 产出能力以及活动过程能力和企业 技术创新的内部支持和社会支持能力等儿个方面 由 技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、 管理能 力、价 值观等内容 组成的 从产品创新能力和工艺创新能力关联的角度， 提出 组合创新能力