（企业管理专业论文）需求不确定条件下转基因生物材料的交易定价机制研究.pdf

华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：需求不确定条件下转皋凼生物材料的交易定价机制研究 摘要 伴随着2 1 世纪生物科学在分子生物领域取得的一个又一个令世人瞩目的成就， 以基因重组，细胞融合和生物反应器技术为代表的一系列生物技术成果广泛应用到 医疗卫生、农业、环保、轻化工、食品保健等重要领域，许多产品已投入市场，并 在国民经济中形成一个新兴的生物技术产业。生物技术的产业化进程，正以其独特 的概念和模式在影响和改变着新经济的面貌，从而出现了“生物经济”的概念。从历 史经验来看，任何一种新的经济形态的兴起，都伴随着对相关产品、产业及组织形 式的经济理论研究的进一步繁荣。转基因生物材料是应用转基因生物技术研究和开 发而获得的带有特异生物遗传信息的基因、重组载体、转化体、融合细胞和组织， 以及用这些生物材料制备的活性制剂，它们主要是用于进一步的转基因生物新品种、 药品等的研究。作为生物技术科研领域上游具有“原材料”性质的技术类产品，转基 因生物材料在生物技术研究中发挥着举足轻重的作用，也为这类产品的提供商带来 了巨大的商业价值。但是由于转基因生物材料属于含有一系列生物遗传密码信息的 特殊商品，其目标客户又多为生物技术研究机构，其特殊的技术和经济特性决定了 市场需求具有极大的不确定性。如何在了解此类产品独特的交易机制基础上针对客 户需求不确定的情况进行最优的产量和价格决策，是本文的研究方向。通过分析， 本文主要在下面几方面有了一些收获： 1 转基因生物材料的交易特性包括了经济特性、成本结构、市场结构及用户需 求特征四个方面，而这些交易特性决定了转基因生物材料交易和定价需要解决的关 键性问题：一方面是要降低产品供需双方信息不对称的程度，另一方面要分析造成 需求不确定的原因，再针对不同的需求不确定性提出合理的定价策略或者制度性的 解决办法； 2 目前市场上转基因生物材料的交易方式主要有专利权交易，捆绑营销等方式， 它们均是从交易方式和制度安排方面部分解决了转基因生物材料供需双方对产品质 量和效用的信息不对称和需求的不确定性问题； 3 在对需求不确定因素分析的基础上，本文对转基因生物材料在可用于客户免 费学术交流工具而使需求发生随机扰动的情况下最优产量和价格的决策模型进行了 构建、求解和分析，给出了在需求函数为线性时模型的求解公式； 4 对客户需求偏好类型不确定条件下转基因生物材料的最优产量和价格决策模 型进行了探讨，并以a f 项目i m p a c t v e c t o r 载体商务计划书的数据为算例对模型求 解过程和条件进行了具体分析，认为分段求极值法在这类问题的求解过程中具有十 分重要的作用； 摘要 5 选取了i m p a c t v e c t o r 载体商务计划书中关于这种典型的转基因生物材料在中 国代理模式设计和营销策略安排的部分，以具体案例说明了转基因生物材料的交易 特性对此类产品交易定价机制的影响十分明显，而且前面的两种需求不确定条件下 的定价模型对于现实厂商的定价具有一定的参考价值。 上述分析为转基因生物材料这一类特殊产品的交易机制的理论研究开辟了一个 新的视角，同时对转基因材料厂商现实的交易和定价策略的制定提供了一个比较合 理的参考模式，对促进我国转基因生物技术的发展，推进生物技术产业链增值和产 业间的分工合作乃至整个生物经济的发展具有重要的现实意义。 关键词：转基因生物材料；交易特性；信息不对称；需求不确定 i l a b s t r a c t 21c e n t u r yh a sw i t n e s s e ds om a n ys i g n i f i c a n ta c h i e v e m e n t sf r o mm o l e c u l a rb i o l o g y f i e l di n b i o l o g ys c i e n c e ，a m o n g w h i c has e r i e so fb i o t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t s r e p r e s e n t e db yg e n e t i ct r a n s f o r m i n g , c e l la m a l g a m a t i o na n db i o l o g i c a lr e a c t o rt e c h n o l o g y h a sb e e nw i d e l ya p p l i e dt ot h em e d i c a lt r e a t m e n t ，a g r i c u l t u r e ，e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n , l i g h tc h e m i c a li n d u s t r ya n df o o di n d u s t r y m a n yr e l e v a n tp r o d u c t sh a v e b e e n i n t r o d u c e d t ot h em a r k e ta n dan e wb l o o m i n gb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yi sa r i s i n gi nt h ec i v i le c o n o m y n ei n d u s t r i a l i z a t i o no fb i o t e c h n o l o g yi se f f e c t i n ga n dc h a n g i n gt h ea p p e a r a n c eo f “n e w e c o n o m y ，w i t hi t su n i q u ec o n c e p ta n dm o d e l ，t h u st h ec o n c e p to f b i o l o g i c a le c o n o m y i se m e r g i n g f r o mt h eh i s t o r i c a le x p e r i e n c e ，a n ya r i s i n go fn e we c o n o m a ct _ o ml sa l w a y s f o l l o w e db yt h eb l o o mo fe c o n o m i ct h e o r yr e s e a r c ho nt h er e l e v a n tp r o d u c t ，i n d u s t r ya s w e l la so r g a n i z a t i o n t y p e a st h et e c h n o l o g i c a lp r o d u c tw i t h r a w a n dp r o c e s s e d m a t e r i a l s ”n a t u r ei nu p s t r e a mo fb i o t e c h n o l o g yr e s e a r c hf i e l d ，t r a n s g e n i cb i o l o g i c a l m a t e r i a li sh o l d i n gt h eb a l a n c ei nt h eb i o t e c h n o l o g yr e s e a r c h ，t h i sk i n do fp r o d u c ta l s o b r i n g sg r e a tb u s i n e s sv a l u ef o ri t sp r o v i d e r o nt h eo t h e rs i d e ，s i n c et r a n s g e n i cb i o l o g i c a l m a t e r i a li sas p e c i a lp r o d u c tw i t has e r i e so fb i o l o g i c a lg e n e t i cc o d ei n f o r m a t i o n ，w h o s e m o s tt a r g e tc u s t o m e r sa r eb i o t e c h n o l o g yr e s e a r c hi n s t i t u t e s ，t h eu n i q u et e c h n i c a la n d e c o n o m i ct r a i t sh a v ed e t e r m i n e di t sg r e a tu n c e r t a i n t yo nm a r k e td e m a n d i tw i l lb e c o m e 也er e s e a r c hd i r e c t i o no ft h i st h e s i st h a th o wt om a k et h eb e s tp r o d u c t i o na n dp r i c e d e c i s i o na c c o r d i n gt od i f f e r e n tu n c e r t a i nc u s t o m e rd e m a n dc o n d i t i o n s b a s e do nt h e u n d e r s t a n d i n go fu n i q u et r a n s a c t i o nm e c h a n i s mo nt h i sk i n do fp r o d u c t i ti s c o n c l u d e d l a tt h e r ea r eaf e wf i n d si nt h et h e s i sa sf o l l o w e d ： 1 t h et r a n s a c t i o nt r a i t so ft r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a la r ec o m p o s e do fe c o n o r m c t r a i t s c o s ts t r u c t u r e ，m a r k e ts t r u c t u r ea sw e l la sc u s t o m e rd e m a n dt r a i t s ，w h i c hd e t e r m i n e m ev i t a lq u e s t i o nt ob ea n s w e r e di nt h et r a n s a c t i o na n dp r i c i n go ft r a n s g e n l cb i o l o g i c a l m a t e r i a l ：o nt h eo n eh a n d ，t h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r yd e g r e eb e t w e e np r o v i d e ra n d d e m a n d e rs h o u l db ed e c r e a s e da sm o s ta sp o s s i b l e ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h er e a s o no f d e m a n du n c e r t a i n t ys h o u l db ea n a l y z e d ，t h u sr e a s o n a b l ep r i c i n gs t r a t e g yo ri n s t i t u t i o n a l r e s o l v e n tc a nb ep r o p o s e da c c o r d i n gt od i f f e r e n td e m a n du n c e r t a i n t y 2 a tp r e s e n t t h ep r i m a r yt r a n s a c t i o nt y p e so ft r a n s g e m cb i o l o g i c a lm a t e r i a l i n m a r k e ti n c l u d ep a t e n tr i g h t st r a n s a c t i o n ，b u n d l es a l e sa n ds oo n ，w h i c hh a v ep a r t l ys o l v e d t h ed e m a n du n c e r t a i n t yp r o b l e ma sw e l la st h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r yp r o b l e m o n p r o d u c tq u a l i t ya n du t i l i 锣b e t w e e np r o v i d e ra n dd e m a n d e ro ft r a n s g e m cb i o l o g i c a l m a t e r i a l 3 b a s e do na n a l y s i so ft h ed e m a n du n c e r t a i n t yf a c t o r s ，w h e nd e m a n dl sr a n d o m l y d i s t u r b e da st r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a lc a nb eu s e df o rf r e ea c a d e m i cc o m m u n i c a t i o n i i i a b s t r a c t t o o lb yc u s t o m e r s ，t h eb e s tp r o d u c t i o na n dp r i c ed e c i s i o nm o d e li sc o n s t r u c t e d ，s o l v e da n d a n a l y z e d i na d d i t i o n ，t h es o l u t i o nf o r m u l ai sd e d u c e di nt h ec o n d i t i o nt h a tt h ed e m a n d f u n c t i o ni sl i n e a r 4 n eb e s tp r o d u c t i o na n dp r i c ed e c i s i o nm a k i n gm o d e lh a sb e e nd i s c u s s e dw h e n c u s t o m e rd e m a n db i a st y p eo ft r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a li su n c e r t a i n t h es o l u t i o n p r o c e s sa n dc o n s t r a i n tc o n d i t i o no ft h i sm o d e li sc o n c r e t e l ya n a l y z e db a s e do nt h ed a t ai n i m p a c t v e c t o rb u s i n e s sp l a no f a fp r o j e c t 5 t h ed e s i g no fc h i n e s ea g e n tm o d e la sw e l la sa r r a n g e m e n to fm a r k e t i n gs t r a t e g y f o rt h i ss i g n i f i c a n tt r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a li ni m p a c t v e c t o rb u s i n e s sp l a nh a sb e e n c i t e da sac o n c r e t ec a s et od e m o n s t r a t et h ei n f l u e n c et ot r a n s a c t i o na n dp r i c i n gm e c h a n i s m f r o mt h et r a n s a c t i o nt r a i t so ft r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a l a l lt h ea n a l y s i sa b o v eh a sc r e a t e dan e wa n g l eo fv i e wi nt h er e s e a r c ho ft r a n s a c t i o n m e c h a n i s mo nt h i sk i n d o fs p e c i a lp r o d u c ts u c ha st r a n s g e r t i cb i o l o g i c a lm a t e r i a l ， f u r t h e r m o r e ，ar e a s o n a b l er e f e r e n c eh a sb e e np r o v i d e dt ot h et r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a l m a n u f a c t u r e ri nd e c i s i o nm a k i n go ft r a n s a c t i o na n dp r i c i n gs t r a t e g y , w h i c hw i l lb e s i g n i f i c a n tf o rt h ei m p r o v e m e n to ft r a n s g e n i cb i o l o g i c a lt e c h n o l o g y , t h ev a l u ei n c r e a s i n g o fb i o l o g i c a lt e c h n o l o g yi n d u s t r yc h a i n , e n h a n c i n gt h ec o o p e r a t i o na m o n gt h ew h o l e i n d u s t r ya sw e l la st h ed e v e l o p m e n to f “b i o l o g i c a le c o n o m y i nc h i n a k e yw o r d s ：t r a n s g e n i cb i o l o g i c a lm a t e r i a l ；t r a n s a c t i o nt r a i t ；i n f o r m a t i o n a s y m m e t r y ；d e m a n du n c e r t a i n t y i v 图表目录 图表目录 图1 1研究技术路线6 图2 1传统产品的成本曲线图14 图2 2 转基因生物材料的成本结构1 5 图3 1专利定价的影响因素。2 0 图6 1 i m p a e t v e c t o r 载体的两种代理模式比较4 2 图6 2没有后续产品的l m p a c t v e c t o r 载体市场生命周期4 4 图6 3 有后续产品的i m p a e t v e c t o r 载体市场生命周期4 4 表4 10 的分布律。2 3 表5 1转基因生物材料偏好不同客户需求信息表3 0 表5 2i m p a c t v e c t o r 载体客户偏好类型及参数3 2 表5 3 l m p a e t v e e t o r 载体需求信息表3 3 表5 4 产量为研= 7 时的利润x ( p ，p ，岔，z ) 和期望利润君( b ，p j ，g ) 一3 4 表5 5 产量为鲮= 1 4 时的利润万( p ，p j , 鲮，z ) 和期望利润右( b ，p j ，苡) 3 5 表5 - 6 产量为g = 2 1 时的利润万( b ，p ，g ，z ) 和期望利润君( p ，p ，珐) 3 6 表5 7 产量为珐= 2 8 时的利润万( 忍，p , - ，珐，z ) 和期望利润君( p ，p j ，或) 3 7 表5 8 产量为岔= 3 5 时的利润z r ( p , ，p j ，珙，乃) 和期望利润方( 仍，p ，g ) 3 8 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名：马l 壤 时间：2 。唧年 易月g 日 学位论文使用授权书 本人完全了解华中农业大q - 关于保存、使用学位论文的规定，即学生必须按照学 校要求提赤x - q - 位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电子版， 并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文。本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全 部或部分内容，同时本人保留在其他媒体发表论文的权力。 注：保密学位论文( 即涉及技术秘密、商业秘密或申请专利等潜在需要提交保密的论 文) 在解密后适用于本授权书。 揪黼鲐弧 钠张7 孵 签名魄2 嘲年6 月g 日 签名日期：埘年么月莎 日 注：请将本农直接装订在学位论文的扉页和口录之间 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：需求不确定条件下转基因生物材料的交易定价机制研究 l 绪论 1 1 选题的目的和意义 生物技术是分子遗传学、生物化学、微生物学等基础学科发展的产物。2 0 世纪 9 0 年代以来，生物技术特别是基因重组技术的发展突飞猛进，产业化进程明显加快， 以欧美为中心的生物技术产业正在迅速兴起。生物经济作为建立在生物资源、生物 技术基础之上，以生物技术产品的市场化运作为基础的经济形态，目前在世界上保 持着2 5 一3 0 的增长率，是世界经济增长率的l o 倍。预计到2 0 2 0 年生物经济规 模将达到1 5 万亿美元，超过以信息技术为基础的信息经济，成为世界上最强大的经 济力量( 陈庆修，2 0 0 6 ) 。生物经济的巨大潜在效益及广阔前景，使这一领域成为继 信息经济之后理论研究的又一热点。 近年来，随着生物技术尤其是转基因生物技术在医疗卫生、农业、环保、轻化 工、食品保健等重要领域的广泛应用，各种转基因生物材料的交易越来越频繁，而 其交易机制和定价方法的理论研究却相对发展缓慢。由于转基因生物材料属于含有 一系列生物遗传密码信息的特殊商品，其目标客户又多为生物技术研究机构，其特 殊的技术和经济特性决定了市场需求具有极大的不确定性。因此正确认识转基因生 物材料的交易特性，进一步探讨此类产品的价格，解决转基因生物材料产品的交易 定价问题也就显得比以往任何时候都迫切。加强转基因生物材料定价的研究对促进 我国转基因生物技术的发展，推进生物技术产业链增值和产业间的分工合作乃至整 个生物经济的发展都具有十分重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状综述 本文所说的转基因生物材料，是指应用转基因生物技术研究和开发而获得的带 有特异生物遗传信息的基因、重组载体、转化体、融合细胞和组织，以及用这些生 物材料制备的活性制剂。它们主要是用于进一步的转基因生物新品种、药品等的研 究。作为一种特殊的商品，转基因生物材料的交易是伴随着生物技术的发展逐渐兴 起的，大多数是以科研机构以及具有生物技术研发能力的生物及制药公司为目标客 户。由于生物材料的特殊性质，以前很多此类交易都以专利权交易的形式进行，而 定价机制也多数参考专利价值估算方法，但是随着转基因生物产业的蓬勃发展，研 究机构对此类材料的需求越来越旺盛，而很多生物材料供应机构将此类研发成果转 为商业机密而不申请专利，或者将申请了专利的转基因生物材料制作成专门的生物 制剂类产品，通过与潜在客户进行交易，不仅使厂商自身获得了更多的利益，而且 1 绪论 也大大节省了客户方科研机构的研发成本，同时促进了转基因生物技术产业的分工 协作。但是随之而来的对转基因生物材料产品定价的问题也摆在了我们的面前。 1 2 1 市场化产品定价理论的发展历程 作为沟通商品供求双方买卖行为的基本桥梁，产品定价因涉及所有社会成员的 利益而其有重要的现实意义；作为实现资源有效配置的重要机制，产品定价一直是 经济理论研究的热点问题之一。产品定价的理论研究是伴随着商品经济的发展逐步 丰富和完善的。在自然经济中，交易行为不是社会经济生活的主流，随着商品经济 的发展，社会产品交易成为实现社会分工的基本途径，交易价格的确定自然成为经 济问题的中心而显得至关重要。而交易价格的确定，与资源的配置方式、效率以及 社会成员的福利都紧密相关。 经济学，尤其是微观经济学的发展史几乎可以称为价格学说史。早期的经济学 家研究的重点是产品的价值源泉与形成，其间，经济学主要经历了重商主义的商业 资本价值论、重农学派的纯农产品价值论、威廉配第的土地、劳动价值论【3 1 l 、亚当斯 密的三种要素价值论以及大卫李嘉图的劳动价值论【8 】等阶段，形成了所谓的古典政 治经济学。亚当斯密是市场体系有序性的揭示者与自由经济的倡导者，在其经典 的国富论 3 4 】中，”亚当斯密从“看不见的手”的市场机制出发，指出政府不加干 预的自由化市场经济是有效率的，从而形成了自由的市场经济的理论基石。从亚当斯 密的自由经济理论开始，主流的经济理论都以市场定价作为产品定价的一般方法， 价格理论也因此成为微观经济分析的核心内容。 萨伊 2 3 】的效用价值论的提出，使主流经济学由着重对生产关系考察的政治经济 学转向着重对社会产品生产过程的研究，即对社会产品生产、分配、交换与消费各 环节的系统研究。十九世纪中后叶，以边际分析为代表的数理分析方法在经济学研 究中的普遍使用，为经济学研究提供了有力的手段与广阔的空间。以马歇尔【1 7 】为代 表的新古典学派，将完全竞争和经济主体行为人利益最大化作为假设前提，形成了 新古典定价理论，这种以市场运动为对象，利用边际分析与静态均衡方法讨论市场 价格运行机理的分析范式，构成了市场经济条件下价格理论的主体基础。2 0 世纪3 0 年代，张伯伦【3 。7 1 、罗宾逊【l5 】等经济学家提出了不完全竞争理论，指出企业在市场上 的不同地位及产品差别将对市场供求双方产生影响，价格均衡过程同完全竞争相比 将发生改变，弥补了新古典定价理论的完全竞争前提的现实薄弱性，这样一来，完 全竞争理论延伸到了有差别的市场价格理论，拓展了市场化定价理论的研究领域； 2 0 世纪5 0 年代以后，博弈理论的广泛应用使经济理论研究长足发展。由于博弈理论 较为适用于参与人较少的决策问题，因此在企业定价理论中主要运用于寡头竞争的 行为分析，并使寡头市场定价的理论分析更加现实地贴近于复杂的市场现象。 2 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：需求不确定条件下转摹凼生物材料的交易定价机制研究 综上所述，市场经济下的产品定价是产品定价的主流，它们主要是以西方微观 经济理论为基础，产品定价的理论与方法主要针对明确的特定产品展开。其中，在 基本的市场化定价理论体系中，企业是定价的主体，其定价目标是实现企业利润最 大化。企业生产经营活动所处市场结构不相同，将导致企业对市场价格的控制能力 与定价方式的不同；此外，企业内部生产条件的差异，即生产技术水平和相关的成 本函数的差异，也会改变企业的生产与定价行为。因此，市场机制定价的基本思路 是根据企业的生产函数与所处市场结构，形成企业利润最大化价格与产量模型。就 市场结构来看，根据其基本特征可分为完全竞争、完全垄断、垄断竞争与寡头垄断， 而在企业生产技术水平和相关的成本函数方面，又根据规模经济、范围经济和关联 经济有所不同。因此，相应会有完全竞争定价理论，完全垄断定价理论，垄断竞争 定价理论和寡头垄断定价理论。在上述定价理论的支撑下，而根据特定的产品，又 发展出了一系列定价方法，如针对单一产品的成本加成定价法，差别定价法和两部 制定价法；针对多产品的成本加成定价法，需求相关产品定价法，关联产品定价法 和搭配销售定价法。 1 2 2 转基因生物材料定价方法和需求不确定下定价方法的研究状况 目前就作者所知，国内外对以转基因生物材料产品为交易对象的定价方法研究 文献很少，有个别文献将转基因生物材料作为一种专利，通过应用各种专利价值评 估方法而确定其价格，另外根据作者调查研究发现，因为转基因生物材料的交易特 性与信息产品有很多相似的地方，因此国内外对信息产品定价方法的很多研究成果 同样具有很好的参考价值。 1 ) 转基因生物材料专利定价研究状况 关于转基因生物材料作为专利的定价方法，陈华和万建平在生物技术专利保护 期内，对在生物技术专利项目收益流现值随机变化的条件下进行投资的问题进行了 建模，并运用实物期权方法评估了这类不确定性项目资产的价值和投资规则中所蕴 含的期权价值，同时对结果作了比较静态分析f 陈华和万建平，2 0 0 7 ) 。 2 ) 信息产品定价方法的研究状况 一些学者在研究信息产品价格的形成、影响信息产品定价的经济基础的基础上， 重点对信息产品的定价决策方法进行了研究。 吕新阳、邢伟琳研究了在网络经济下，经营者如何利用好网络技术，在网络经 济中实施非统一定价策略，定价策略又分为线性定价和非线性定价，线性定价策略 主要为：个人化定价、群体定价；非线性定价策略主要为：两段收费、数量折扣、 质量歧视、搭配销售等( 吕新阳和邢伟琳，2 0 0 1 ) 。 王峰娟研究了软件产品差别定价的四种形式：个人化定价、群体定价、地区定 1 绪论 价、版本定价( 王峰娟，2 0 0 1 ) 。 俞剑平、毕然研究了信息产品在流通过程中形成的自身特有的行为特征，并根 据信息产品的生命周期的不同阶段，研究了在投入期、成长期和成熟期、衰退期不 同的定价策略。又重点研究了在成长期和成熟期的定价方法，主要为：个人和群体 定价、产品档次和版本划分定价、捆绑销售( 俞剑平和毕然，2 0 0 1 ) 。 王玮在分析信息产品特性的基础上，提出了三种针对信息产品的价格歧视定价 方法：一度价格歧视、二度价格歧视、三度价格歧视( 王玮，2 0 0 1 ) 。 彭赓、寇纪淞、李敏强在分析信息商品具有与有形商品不同的特点的基础上， 充分考虑了信息产品生产时的低边际成本，分析了信息商品捆绑式销售原因，提出 了捆绑式销售的基本模型，研究了捆绑式销售的歧视定价策略( 彭赓等，2 0 0 1 ) 。 现有的针对信息产品的定价决策方法综合起来主要有个人化定价、群体定价、 版本定价、地区定价、捆绑销售等。它们对转基因生物材料制剂厂商进行定价时具 有一定的借鉴作用，但这些定价方法的研究都是建立在市场对产品的需求是确定的， 厂商对需求情况了解的基础上展开的，并没有考虑需求具有不确定性的情形，而且 大部分有关这方面的研究为定性分析，定量分析很少，没有给出在具体情况下厂商 的定量决策方法。而对一个转基因生物材料制剂厂商而言，决定其产品的最优产量 和价格最重要的一个因素就是市场需求，转基因生物材料面临的市场需求不像传统 物质产品一样具有一定的规律性，具有很大的不确定性，对此类产品在需求不确定 情形下展开定价决策分析将是我们面临的研究课题。 3 ) 需求不确定情况下定价方法的研究状况 影响厂商决定产品最优产量和价格的因素有市场需求、成本和市场结构等，这 些因素决定了厂商制定最优生产和销售策略是非常困难的。尤其是市场需求，它是 厂商确定生产产量和销售价格的最重要因素，也是最大障碍，因为准确地确定一个 产品的市场需求是非常困难的。 为了简化确定最优生产产量和销售价格问题，一些学者在给定需求函数的前提 下研究了产品的最优定价问题，这种情形下的定价问题是学术界研究较多的一类产 品定价问题。如果需求是确定型的，厂商可以按照市场需求量安排生产，厂商的产 量和需求量相等，厂商的产量完全由价格确定，产品产量的确定和产品定价实际上 是同一个问题。所以，在确定型需求条件下，研究最优产量和销售价格问题实际上 可以归纳为研究产品定价方法，如线性定价、非线性定价和差别定价方法等。 然而，厂商面临的需求往往是不确定的，这就造成了现代经济理论中的价格理 论和厂商定价实践之间的差距。为了使厂商定价理论更接近于现实，一些学者致力 于需求不确定情形下的产品定价方法的研究，国内关于需求不确定情形下的定价方 法研究较少，国外的学者针对需求不确定情形开展了相应的研究工作。 4 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：需求不确定条件下转基冈生物材料的交易定价机制研究 d a v i df l a t h 和t a t s u h i k on a r i u 给出了厂商面临一个高峰期和一个非高峰期需求 时的情形下，厂商在销售产品时最优产量的决策方法。但没有考虑一般情况下的高 峰定价问题，即厂商面临的市场需求情况存在多个不同峰值的情形( d a v i df l a t ha n d t a t s u h i k on a r i u ，2 0 01 ) 。 e d w a r dp 1 a z e a r 和b p e t e rp a s h i g i a n 在消费者的口味具有不确定性条件下研究 了零售厂商的最优定价问题，他们假定零售厂商在定价之前已经向生产厂商订购了 产品，在定价时不考虑产品的购买成本，把产品的购买成本看成沉淀成本，定价的 目标是使期望销售收入最大化，也就是单个产品的期望销售收入最大化( e d w a r dp 1 a z e a r ，19 8 6 ) ( b p e t e rp a s h i g i a n ，19 8 8 ) 。 b a n k e r 和h u g h e s 、b a l a k r i s h n a n 和s i v a r a m a k r i s h n a n 、b a n k e r 和h a n s e n 、g o e x 等在需求函数可以发生随机扰动( 即在已知需求函数上加上一个随机扰动项) 的情 形下研究了垄断厂商的产品生产容量( 即最大产量) 的设计和产品定价问题。他们 认为垄断厂商的生产容量建设需要一笔固定的投入，生产容量设计的越大，这笔固 定投入就越高。如果市场需求远远达不到设计的生产容量，就会造成这笔固定投入 的严重浪费，所以，必须按照市场需求来设计生产容量，而需求量是由价格决定的， 因此必须把生产容量设计和产品定价放在一起来考虑。在确定型需求下，这是一个 简单的确定型决策问题；而在随机型需求下，这个问题是一个非常复杂的问题。在 需求量和产量相等( 假定厂商根据订单生产) 的前提下，文献从不同角度研究了需 求函数可以发生随机扰动情形下垄断厂商的生产容量设计和产品定价问题( b a n k e r a n dh u g h e s ，19 9 4 ) ( b a l a k r i s h n a na n ds i v a r a m a k r i s h n a n ，19 9 9 ) ( b a n k e ra n dh a n s e n ， 2 0 0 0 ) ( g o e 墨2 0 0 0 ) ( g o e x ，2 0 0 2 ) 。 5 1 绪论 1 3 研究的技术路线与研究方法 图1 1 研究技术路线 f i g 1 - 1 t h e t e c h n o l o g yg u i d e l i n e so ft h er e s e a r c h 正如上面的框图所示，本文拟针对转基因生物材料这一类特殊的产品的经济特 性、成本结构、市场结构及用户需求特征，通过运用微观经济学中定价理论，采用 数理和定量分析相结合的方法，建立需求不确定情形下转基因材料的定价模型，根 据作者的调查与文献检索，目前此类生物技术产品的交易尽管越来越频繁，但是尚 缺少相应的定价理论的研究，因此本选题或许会为此类产品的定价理论开辟个新 的研究视角。 1 4 研究的主要内容 本文主要围绕目前处于生物技术研究前沿的转基因生物材料的交易及定价机制 的研究展开，通过对转基因生物材料产品的经济特性、成本结构及市场结构的分析， 重点研究在需求不确定情况下这一类特殊产品的交易机制及定价方法。其中第1 章 介绍了本选题的目的和意义，对市场化产品定价理论及转基因生物材料的定价机制 研究状况进行了综述和分析，并且阐述了研究的技术路线和研究内容；第2 章简单 介绍了转基因生物技术，给出了转基因生物材料的定义，分析了转基因生物材料的 交易特征，主要包括经济特性、成本结构、市场结构及用户需求特征；第3 章重点 6 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：需求不确定条件下转基因生物材料的交易定价机制研究 分析了现有的转基因生物材料市场化定价方法，指出了其适用性与存在的缺陷，并 且提出了需求不确定条件下转基因生物材料定价决策方法的研究思路；第4 章主要 针对转基因生物材料产品在特殊的制度约束条件下可作为客户方科研机构免费学术 交流工具造成的需求不确定性，构建产量和价格决定模型并求解，并对求解结果进 行了分析；第5 章主要针对客户由于科研实力，科研目标不同等原因造成的需求偏 好的不确定性，构建产量和价格决定模型并求解，结合作者所参加的a f 亚洲合作基 金商务计划书项目中对转基因植物表达载体产品定价的算例，对该模型的求解结果 进行小结和分析；第6 章主要以商务计划书项目作为研究背景，对转基因生物材料 这一类特殊产品在中国的特殊制度环境下的营销代理模式进行了尝试性设计；第7 章对全文的研究进行了总结，提出了几个部分得到验证的命题，并指出了研究中存 在的问题和缺陷，表明后续研究的方向。 1 5 研究拟解决的关键问题 随着全球转基因生物技术研究及应用范围的扩展和我国生物技术产业化进程的 加快，转基因生物材料交易必然将会越来越频繁，针对此类产品的质量和效用在供需 双方之间信息不对称和需求的巨大不确定性提出有效的交易制度安排和定价决策方 法，就是本选题拟解决的关键问题。一方面，作者试图在转基因生物材料可作为学 术交流工具而免费传播这一需求不确定的条件下探讨其定价决策模型；另一方面也 探讨了客户由于研究目的、经费来源、科研实力等因素导致的偏好不同条件下的定 价决策模型。上述模型的实用性和解释力也在实际案例中得到了进一步验证。 7 2 转基冈生物材料的交易特征 2 转基因生物材料的交易特征 2 1 基因及转基因生物技术概述 人类对基因的研究始于2 0 世纪4 0 年代，伴随着分子生物学研究的飞速发展， 通过应用基因工程技术，人们可以按照自己的主观愿望，创造出自然界中原先并不 存在的新的生物类型，也就是我们通常所说的转基因生物。转基因生物的出现，为 解决疾病防治、食物短缺、环境污染、能源匮乏等一系列问题带来了希望。目前转 基因技术己经渗透到农业生产、制药工业、医疗卫生、污染治理等诸多领域，成为 最令人瞩目的科学技术。正如诺贝尔化学奖得主柯尔所说：“2 0 世纪是物理学和化学 世纪，而2 1 世纪无疑将是生物学世纪。”本文的研究涉及转基因生物材料的交易和 定价，因此有必要对这一处于科学前沿的转基因生物技术及相关术语进行简要的介 绍，以便于后文的探讨。 2 1 1 基因 基因( g e n e ) 的概念最早由丹麦植物学家、遗传学家威廉约翰逊( 1 8 5 7 1 9 2 7 年) 提出，它用这个名词来定义奥地利遗传学家孟德尔( 1 8 2 2 1 8 8 4 年) 的豌豆杂交试 验结果提出的遗传单位。美国实验胚胎学家、遗传学家托马斯亨特摩尔根 ( 1 8 6 b 1 9 4 5 年) 在孟德尔定律的基础上，1 9 0 9 年起在果蝇遗传实验中证明作为遗传 单位的基因是在染色体上作直线排列，从而创立了基因学说和遗传染色体学说。 现代分子生物学认为，脱氧核糖核酸( d n a ) 是指遗传的物质基础，基因是具 有特定生理功能的d n a 序列，通过基因的表达能够使上一代的性状准确地在下一代 表现出来【4 1 1 。基因位于染色体上，并在染色体上呈线性排列。基因的功能取决于d n a 的一级结构。d n a 的一级结构即是指四种核苷酸( d a m p 、d c m p 、d g m p 、d t m p ) 按照一定的排列顺序，通过磷酸二酯键连接形成的多核苷酸，由于核苷酸之间的差 异仅仅是碱基的不同，故又可称为碱基顺序。d n a 分子上的碱基有四种，分别是腺 嘌呤( a ) 、鸟嘌呤( g ) 、胸腺嘧啶( t ) 和胞嘧啶( c ) 。d n a 具有双螺旋结构，两 条d n a 单链的四种碱基互相对立和耦合，包含许多由碱基不同排列组合顺序的d n a 片段。基因的主要功能是编码蛋白质，也就是说决定特定蛋白