（企业管理专业论文）食品安全可追踪系统的信息传递效率研究——基于农产品供应链的分析.pdf

食品安全可追踪系统的信息传递效率研究 摘要 食品安全问题是由于食品质量的信用品属性引起的信息不对称和逆向选择 所致，世界各国纷纷推行可追踪系统以增强食品安全信息的透明度，然而，我国 现有的可追踪系统信息传递效率总体低下。本文从农产品供应链的角度，分析了 农户、企业、消费者、政府、认证机构等主体的行为互动对可追踪系统信息传递 效率的影响，并探讨了食品安全可追踪系统信息达到社会最优供给的治理策略。 在对国内外追踪技术的特点和可追踪系统发展现状进行评述之后，作者认为 我国当前可追踪系统的首要问题不是技术问题，而是社会对可追踪系统有什么样 需求的管理问题。追踪技术开发的空间比较少，更多则是调整可追踪系统相应的 制度环境和运行模式，然后选择国外比较成熟的适合的追踪技术。 作者在对浙江、广东、湖北等地可追踪系统的调查研究和实践丌发系统的基 础上，从供应链角度归纳了可追踪系统信息传递过程中的问题，包括可追踪系统 缺乏追踪所需的身份信息、农户上传信息的真实性难以测量、企业没有提供跟踪 信息的积极性、信息单元的分裂与集合使得追踪变得非常复杂、消费者选取和理 解信息困难等。对湖北省黄冈地区政府建立食品安全追踪制度现状的问卷调查表 明，政府监管的局限性造成可追踪系统信息的市场价值难以实现。 在本文第四章，作者利用博弈论、契约理论、信息经济学三个工具，对可追 踪系统实施背景下，供应链中相关主体行为的互动整合进行了理论模型建构，重 点从实现追踪信息的市场价值、节约追踪信息的获取成本、节约追踪信息的传递 成本三个方面推演出可追踪系统高效运作的关键因素。具体而言，包括政府提供 “优质优价”的制度环境、认证机构提供有效的食品质量信号、企业和农户建立长 期的契约关系、利用供应链主体的重复博弈建立信誉机制、在供应链中采取层级 监管等等。接着，作者分别对深圳嘉农公司、泰国s w i f t 公司这两个案例实施可 追踪系统的模式进行了详细阐述，并对本文命题进行了实证分析。 最后，作者对本文的研究结论进行了归纳，并从完善追踪技术、提供制度环 境、建立信誉机制、发展供应链等方面提出改善可追踪系统信息传递效率的政策 建议。 关键词：可追踪系统；食品安全；供应链；信息传递 华中农业人学2 0 0 8 届硕i ：学位论文 a b s t r a c t t h ep r o b l e mo ff o o d s a f e t ya r i s e s f r o mi n f o r m a t i o na s y m m e t r ya n da d v e r s e s e l e c tc a u s e db yt h ec r e d e n c ea t t r i b u t eo ff o o dq u a l i t y n o w a d a y s ，m a n yc o u n t r i e s d e v e l o pt r a c e a b i l i t ys y s t e mf o ri n f o r m a t i o n sr e v e l a t i o ni nt h ew o r l d h o w e v e r , t h e r e a r em a n yi n e f f i c i e n tt r a c e a b i l i t ys y s t e m si no u rc o u n t r y t h i sp a p e ra n a l y s e so ne f f e c t o w i n gt oi n t e r a c t i v eb e h a v i o ro ff a r m e r s ，e n t e r p r i s e s ，c o n s u m e r s ，g o v e r n m e n ta n d c e r t i f i c a t i o na g e n c i e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u p p l yc h a i n s i na d d i t i o n ，t h i sp a p e r d i s c u s s e st h eg o v e r n a n c es t r a t e g yi ni m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo fi n f o r m a t i o nt r a n s f e r i nf o o ds a f e t yt r a c e a b i l i t ys y s t e m i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h et r a i t so ft r a c e a b i l i t yt e c h n o l o g y a n dt h es t a t u so ft r a c e a b i l i t ys y s t e ma l lo v e rt h ew o r l d t h ea u t h o rc l a i m st h a tt h e p r i m a r yp r o b l e mo ft r a c e a b i l i t ys y s t e mi s n o tt e c h n i c a lp r o b l e mb u tm a n a g e m e n t p r o b l e m t h ec h a n c eo ft r a c e a b i l i t yt e c h n o l o g y si n n o v a t i o ni sr e l a t i v e l yl i t t l e ，w e s h o u l da d j u s tt h es y s t e ma n dm e c h a n i s ma tf i r s t ，a n dt h e ns e l e c tt h ea p p r o p r i a t e t r a c e a b i l i t yt e c h n o l o g yi nf o r e i g nc o u n t r i e s b a s e do nt h ee x p e r i e n c eo fr e s e a r c ha n dp r a c t i c eo ft r a c e a b i l i t ys y s t e mi n z h e j i a n g 、g u a n g d o n ga n dh u b e ip r o v i n c ee t c ，t h i sp a p e rs u m su pt h ep r o b l e m si n t h ep r o c e s so fi n f o r m a t i o nt r a n s f e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u p p l yc h a i n s i n c l u d i n g i d e n t i t yi n f o r m a t i o ni sl o s ti nt r a c e a b i l i t ys y s t e m ，i ti sd i f f i c u l tt oc o n f i r ma u t h e n t i c i t y o fi n f o r m a t i o nw r i t t e nb yf a r m e r s ，e n t e r p r i s e sa r el a c ko fm o t i v a t i o nf o rs u p p o r t i n g t r a c k i n gi n f o r m a t i o n ， i n f o r m a t i o nu n i t s s p l i ta n dc o n v e r g e n c em a k et r a c e a b i l i t y s y s t e mv e r yc o m p l e xa n dt h e r ei so b s t a c l eo fs e l e c t i n ga n du n d e r s t a n d i n gi n f o r m a t i o n t oc o n s u m e r s b a s e do nq u e s t i o n n a i r es u r v e yo fh u a n g g a n ga r e ai nh u b e ip r o v i n c e ， t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h es t a t u sq u oo ft r a c e a b i l i t ys y s t e mi ng r a s s - r o o t sl e v e l ，t h e r e s u l t ss h o wt h a tt h er e s t r i c t i o no fg o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n tm a k e sm a r k e tf a i l u r eo f t r a c e a b i l i t ys y s t e mi n f o r m a t i o n i n t h ef o u r t h c h a p t e r , t h ea u t h o rc o n s t r u c t st h e o r ym o d e la b o u tm e m b e r s i n t e r a c t i v eb e h a v i o r si ns u p p l yc h a i n sb yt o o l so fg a m et h e o r y 、c o n t r a c tt h e o r ya n d i n f o r m a t i o ne c o n o m i c s t h ep a p e rf o c u s e so n r e a l i z i n gt h em a r k e t v a l u eo f i l 食品安伞可追踪系统的信息传递效率研究 t r a c e a b i l i t yi n f o r m a t i o n 、s a v i n gc o s t so fp r o d u c i n gi n f o r m a t i o n 、s a v i n gc o s t so f t r a n s f e r r i n gi n f o r m a t i o n ，w h i c hi n c l u d eg o v e r n m e n tp r o v i d e se f f e c t i v em a r k e ts y s t e m o f7 t h eh i g hq u a l i t yh a v es u p e r i o rp r i c e ”，c e r t i f i c a t i o na g e n c i e so f f e re f f e c t i v es i g n a l s o ff o o dq u a l i t y , e n t e r p r i s e sa n df a r m e r ss e tu pal o n gc o n t r a c tr e l a t i o n s h i p ，r e p u t a t i o n m e c h a n i s mi se s t a b l i s h e db yr e p e a t e dg a m e si ns u p p l yc h a i n s ，e n t e r p r i s e sm o n i t o ri n t h ew a yo fp a r t i t i o nl e v e l s t h e n ，t h ea u t h o rd e s c r i b e st w oc a s e sa b o u tt r a c e a b i l i t y s y s t e m sa b o u tj i a n o n gc o m p a n yi ns h e n z h e nc i t ya n ds w i f tc o m p a n yi nt h a i l a n di n d e t a i l s ，a n dd e m o n s t r a t e st h ep r o p o s i t i o n si nt h i sp a p e r i nt h ee n d ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ec o n c l u s i o n sa n dp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n s o fi m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo fi n f o r m a t i o nt r a n s f e rf r o mt h ea s p e c t so fp e r f e c t i n g t r a c e a b i l i t yt e c h n o l o g y 、p r o v i d i n ge f f e c t i v em a r k e ts y s t e m 、s e t t i n gu p c r e d i t m e c h a n i s m 、d e v e l o p i n gs u p p l yc h a i n sa n ds oo n k e yw o r d s ：t r a c e a b i l i t ys y s t e m ；f o o ds a f e t y ；s u p p l yc h a i n ；i n f o r m a t i o nt r a n s f e r 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 如需保密，解密时间年月 日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 乩 p 研究生签名：秒钗时间：砂孑年6 月t2 日 学位论文使用授权书 本人完全了解“华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论 文的全部或部分内容。 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书。 糊黼鼢施段 锄鲐即髦 签名日期：郴年月帅 签名魄 埘年易月f 多日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 食品安全可追踪系统的信息传递效率研究 1 绪论 1 1 选题背景和意义 人们都希望吃到安全卫生的食品，关心自己消费的食品是否会对身体健康造 成危害。因此，如何保障食品从播种开始到消费者餐桌上的全过程中的安全，建 立有效的食品质量安全可追踪系统，已经成为食品物流这一领域的重大课题。 现代食品安全问题是人类自身经济活动发展的必然结果。回溯到原始社会的 自然经济时期，当时的农业尚不发达，食品供应基本上全部由农户自己完成，从 农业生产资料的供应到农畜产品的种植和饲养，再到简单的食品加工，整个过程 没有农药化肥等各种化学污染，也没有加工及运输污染。此外，在这种以自给自 足为特征的经济社会中，生产者与消费者合二为一，因此也不存在发生制造假冒 伪劣产品这种机会主义行为的可能。 从这个意义上讲，食品安全问题作为一个社会及经济问题的存在，是随着食 品经济系统的复杂化而产生并随其发展而发展的。在如今的商品经济社会中，食 品供给的链条越来越长、环节越来越多、范围越来越广，这些因素都增加了食品 安全信号产生和传递的难度，加大食品风险发生的概率。 世界各国都十分关注食品安全问题，这种关注是由过去十余年连续出现的食 品业的丑闻所引起的，即使是被认为食品质量安全水平最高的美国，仍然不断出 现食品安全事件。在我国，随着北京“福寿螺”、上海“多宝鱼”、海南“香蕉”等问 题事件的相继发生，食品安全监管也再次引起了社会的广泛关注。食品质量安全 是一个”从农场到餐桌”的系统工程，除经济因素外，还受社会、生态、文化、政 治等因素的影响。食品安全表现为蔬菜农药残留、动畜产品药物残留、微生物超 标等，许多研究证明，其主要根源在于食品质量的信用品特性和信息不对称，解 决的根本措施是建立有效的信息显示和信誉机制。因此很有必要加强食品的风险 管理，提前预防食源性疾病的发生，通过建立供应链全过程的食品质量可追踪系 统增强食品安全信息的透明度。 目前我国实施的食品安全可追踪系统问题很多，由于农产品的非标准化、低 价值、空间分散、不耐储存等特点，利用标识和追踪来进行物流和财务管理相对 较难，实施可追踪系统成本很高，同时市场不成熟，优质优价的市场机制没形成， 华中农业人学2 0 0 8 届硕上学位论文 所以食品运销企业没有积极性开发和实施可追踪系统，而政府主导开发的可追踪 系统基本上也没有产生任何社会效益。因此，研究农产品供应链中实施食品安全 可追踪系统中信息传递困难的原因，建立一个高效的食品安全信息发出与传递系 统，有效的抑制食品供给链中人们追求自身利益最大化而采取的机会主义行为， 具有重大的现实意义。 1 2 本文的概念框架 根据国际食品法典委员会( c o d e xa l i m e n t a r yc o m m i s s i o n ，c a c ) 与国际标 准化组织( i s o ) 的定义，可追踪系统( t r a c e a b i l i t ys y s t e m ，t s ) 可以表述为：“通 过登记的识别码，对商品或行为的历史、使用或位置予以追踪的能力”。通俗的 说，该系统是利用现代化管理技术给每个商品标上条码、保存相关的管理档案， 能够追踪食品由生产、处理、加工、流通及销售的整个过程的相关信息系统。 可追踪系统是一套有效的控制质量安全和提高效率的管理工具，它的优点主 要在以下三个方面：第一，信息信赖度的提升：( 1 ) 确保流通渠道的透明性；( 2 ) 能将相关信息提供给各主管机构；( 3 ) 提高标识的可靠性，提升交易的公正性。 第二，食品安全性的提升：( 1 ) 当产生安全事故时，通过可追踪系统很容易寻找 事故发生的原因；( 2 ) 通过可追踪系统可以掌握控制产品的行踪，可以正确、迅 速地进行产品召回，将消费者的损失降到最低，同时也使整个行业的经济损失控 制到最低；( 3 ) 可追踪系统可以帮助搜集数据，了解食品对消费者健康预期以外 的影响，同时有助于发展风险管理的方式。第三，业务效率的提升：( 1 ) 借助标 识的信息进行产品管理、库存管理等；( 2 ) 增进配送路线的透明度、提高供应链 效率，增强贸易伙伴的协作性。 可追踪系统是供应链内部的一种“界定产权”的交易工具。一旦有了可追踪系 统，当产品在交易双方之间完成了实物交割时，实际上有一部分产权( 质量安全 属性) 并没有完全转移出去，交易也没有完成。只有当产品通过质检部门或消费 者检验没有问题时，产品的交易才算完成。如果发现问题，那么通过可追踪系统， 就可以找到并惩罚相关的责任人。这样做的效率改进在于，它提出了一个延迟权 利和一个事后的惩罚机制，从而改变了生产者的预期，减少了事先的检测成本和 相应的等待时间。同时，通过可追踪系统能够把相关的食品安全产权界定给供应 链中最初的责任人。 2 食品安全可追踪系统的信息传递效率研究 由于可追踪系统的这种交易和生产特性，它的良好运行要求它能够嵌入到现 有的其它交易和生产环境中去。_ 方面，可追踪系统的导入往往是适应外部监管 和信息的要求；另一方面，可追踪系统的使用也对现有的交易和生产系统产生影 响。这是本研究关于可追踪系统运作的概念框架。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 可追踪系统运作机制的研究综述 可追踪系统作为食品质量安全管理的重要手段，源于1 9 9 7 年欧盟应对疯牛 病( b s e ) 问题。国外学者对可追踪系统的研究较早，c a s w e l l ( 1 9 9 8 ) 探讨了不 同的国家尝试着采用不同的标签系统，将追踪信息方便快速的传达给消费者； p e t t i t t ( 2 0 0 1 ) 认为可追踪系统提高了企业对供应链的控制，加强了对食品安全 和质量信息的管理，在市场中建立了产品的声誉；s a l a u n 和f l o r e s ( 2 0 0 1 ) 通过 案例分析发现，可追踪制度可以使企业增加安全和质量控制、在市场中树立其产 品信息可信的形象、便于识别食品安全事故的责任人；l i d d e l l 和b a i l e y ( 2 0 0 1 ) 指出美国猪肉工业实施的t 1 r a ( t r a c e a b i l i t y 、t r a n s p a r e n c y 、a s s u r a n c e ，t t a ) 系统与其他发达国家的1 r a 系统相比落后，就在于没有建立良好的质量信用机 制；c a s t r o ( 2 0 0 2 ) 发现收入高的消费者愿意为具备可追踪性的农产品支付更高 的价格；w a g n e r 和g l a s s h e i m ( 2 0 0 3 ) 认为，可追踪系统关注的是食品安全、消 费者信心和产品来源，追踪信息通常是以核实过的“书面档案”的形式存在，依靠 观察、取样、测试等方式保证消费者所要求的某些产品信息的真实性，从而确保 食品从农场到最终消费者的供应链全过程都可查询；s a r i g 和b a e r d e m a k e r ( 2 0 0 3 ) 对发达国家推行可追踪系统的实践进行了总结，认为制定食品可追踪制度的法律 或法规对可追踪制度的发展有重要影响；h o b b s ( 2 0 0 4 ) 对可追踪系统的原理进 行了论述，认为可追踪系统改善了供应链的信息流，便于供应链中的责任界定， 同时可追踪系统方便问题食品的召回，降低了食品安全问题的外部成本；g o l a n 等人( 2 0 0 4 ) 认为经济激励、法律法规对可追踪系统的要求是影响可追踪系统实施 的重要因素，另外人们的观念也会影响可追踪技术的应用，消费者对可追踪系统 提供信息的偏好程度和企业的技术水平，决定了可追踪系统的宽度、深度和精度； s m i t h ( 2 0 0 5 ) 等认为美国食品工业可追踪系统的主要目的是提高对食品供应商 华中农业人学2 0 0 8 届硕1 二学位论文 的管理水平、方便食品安全和质量追溯、提供重要的或肉眼无法识别的食品属性 信息。r 直b a d ea n da l f a r o ( 2 0 0 6 ) 通过对西班牙蔬菜产业的调研发现，可追踪系 统会促进供应链各利益相关主体之间的合作，同时其合作程度的好坏也影响可追 踪系统的建立与发展，他们将影响可追踪系统的因素具体分为三类：供应商、采 购商和竞争环境。在此，国外研究成果可概括为：在政府压力或消费者需求激励 下，企业会实施可追踪系统，很多因素会影响企业与供应链上下主体的合作关系， 从而决定了企业实施可追踪系统的具体形式和成本。 我国学者对食品安全可追踪系统的研究起步较晚，周应恒等( 2 0 0 2 ) 介绍了 可追踪系统在欧盟、日本食品经济体系中的应用并分析了可追踪系统在我国食品 质量安全风险监控中的意义；周德翼( 2 0 0 5 ) 在对泰国农产品生产追溯制度的建立 和运行模式的研究基础上，探讨了社区结构、供应链形式和知识管理等在食品可 追溯制度中的作用；周洁红( 2 0 0 7 ) 以我国蔬菜生产的主体农户为调查对象，研 究他们对蔬菜质量安全追溯的认知、参与意愿和行为，认为产业化程度、种植规 模、政府政策等因素对农户参与生产追溯制度的意愿和行为都有重要影响。 1 3 2 食品安全信息不对称的研究综述 食品安全问题的本质是信息不对称导致的逆向选择。目前存在大量的食品安 全问题主要是出于经济利益( 降低成本、改进外观、提高产量) 机会主义行为( 卫 龙宝，2 0 0 5 王秀清，2 0 0 2 ；伍建平，1 9 9 9 ) 。信息成本越高，信息不对称的程 度就会越高，逆向选择与机会主义就会越严重。 按消费者获得产品信息的途径，n e l s o n ( 1 9 7 0 ) 等将产品分为三类：搜寻品、 经验品和信用品。搜寻品特性是指消费者在消费之前就可以直接了解的产品内在 和外在的特征( 如一个苹果的外观) ；经验品特性是指消费者在购买后才能够了 解的产品特征( 如一个苹果的口感) ；信用品特性是指在消费之后，消费者也没 有能力了解的产品特性( 如一个苹果吃后是否会对身体健康产生潜在的负作用) 。 按此分类，食品安全信息要素的品质特性既是经验品( 如产品的鲜嫩程度、汁的 多寡、香味等方面的特征) 又是信用品( 如有关食品中是否含有抗生素、激素、农 药残留及其含量等方面的特征) 。对于经验品，虽然消费者在每次购买时所掌握 的信息都是不完全的，但消费者在购买后能很快认识到产品质量特性或通过长期 购买所形成的经验( 通过学习) 判断出其质量和安全特性。这种情况下，g r o s s m a n 4 食品安伞可追踪系统的信息传递效率研究 ( 1 9 8 1 ) 认为，通过信誉机制形成一个独特的高质量高价格的市场均衡，可以取 得与市场信息充分状态下一样的结果，而不需要通过政府来解决食品市场的质量 安全。s h a p i r o ( 1 9 8 3 ) 研究了无限重复博弈情况下企业的质量声誉形成机制， 认为如果能够确保维持高质量而带来的未来收益，企业就不愿意榨取其声誉。对 于信用品，消费者事先无法作出判断，购买后也需要很长时间才能掌握相关信息。 这时，生产者很难建立质量声誉，食品市场就会出现逆选择现象。a n t l e ( 1 9 9 6 ) 、 c a s w e l l 和m o j d u s z k a ( 1 9 9 6 ) 认为，在市场机制下，食品安全管理政策效能的 高低关键取决于合适的信息制度。这些信息制度包括企业的声誉形成机制、产品 质量认证体系、标签管理、法律和规制的制定、各种标准战略及消费者教育等。 国内学者从信息不对称理论出发，研究了我国食品市场上质量信号问题。周 德翼和杨海娟( 2 0 0 2 ) 将我国食品安全的信息不对称概括为五个方面：一是环境 污染与新型生产技术的出现要求生产者、管理者、消费者具有更多更明确的食品 质量安全信息；二是食品生产经营者与消费者之间的信息不对称；三是生产经营 者与管理者之间的信息不对称；四是下级管理者( 代理人) 与上级管理者( 委托 人) 之间存在信息不对称；五是政府与消费者之间的信息不对称。周德翼和杨海 娟( 2 0 0 2 ) 、周洁红和黄祖辉( 2 0 0 3 ) 指出政府可以相互结合市场准入、关键质 量控制点的检查监督和安全标识三项制度节约信息的揭示和管理成本。同时认 为，在当前我国生产、流通组织规模偏小的情况下，还应鼓励建设由食品产业链 相关企业的主要厂商组成的行业协会，委托协会制定和管理食品安全标准及为消 费者提供食品安全信息，以降低政府实施检测和监督的成本。王秀清和孙云峰 ( 2 0 0 2 ) 则提出，应从食品产业链整体出发成立一个涉及农业和食品部门的全国 统一机构，最终促进食品质量信号的有效传递，确保食品安全。 1 3 3 食品供应链管理理论的研究综述 食品安全涉及从生产、加工到销售的整个食品供给链。因此，从整个食品供 应链管理食品质量安全，能够提高管理效率，提高食品安全的管理水平。食品供 应链管理理论的焦点问题是食品供应链的纵向协作( 治理结构) 。纵向协作 ( v e r t i c a lc o o r d i n a t i o n ) 是一个连续体，包括“能够更加紧密地连接食品生产或加 工各连续阶段的任何类型的正式或非正式安排”( d a v i s ，1 9 5 7 ) ，市场价格体系、 纵向一体化、契约、合作或合并等都是其中的一些可行方法( m i g h e l la n dj o n e s ， 5 华中农业人学2 0 0 8 届硕卜学位论文 1 9 6 3 ) 。w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ) 认为纵向协作或治理结构的选择受特定交易特征的 影响，这种影响是通过交易费用发生作用的，并且其影响程度取决于企业的核心 能力。而交易特征是由管制、技术和社会经济等因素“驱动”下的产品特征决定的。 这些驱动因素构成了交易的制度环境，有时候也会直接影响交易特征。许多农产 品供应链中的企业之所以倾向于紧密的纵向协作的原因包括以下五个方面：消 费者偏好的改变( g o r d o n ，1 9 9 8 ；h e n d e r s o n ，1 9 9 8 ；b u r e a u ，1 9 9 9 ) ；生物 技术( k a l a i t z a n d o n a k e sa n dm a l t s b a r g e r ，1 9 9 8 ；k i n d i n g e r ，1 9 9 8 ；p h i l l i p s ，1 9 9 8 ； h o b b sa n dp l u n k e t t ，1 9 9 9 ；m a r k s ，1 9 9 9 ) ；信息管理( e b b e r t t ，1 9 9 8 ；p r e n t i c e ， 1 9 9 8 ) ；环境问题( m a r t i na n dz e r i n g ，1 9 9 7 ) ；信用和风险( f e a t h e r s t o n ea n d s h e r r i c k ，1 9 9 2 ) 。h o b b s 和y o u n g ( 2 0 0 0 ) 以交易费用经济学为基础，综合能力 理论、战略管理理论的观点，提出了一个解释农产品供应链中的纵向协作紧密化 的概念框架。该框架由四部分组成：驱动因素、产品特征、交易特征和纵向协作。 从食品供应链的治理结构角度对食品质量安全问题进行的研究，在国内并不 多见。夏英等( 2 0 0 1 ) 从质量标准体系和供应链综合管理的角度讨论了食品安全 保障问题；农业部市场与经济信息司( 2 0 0 2 ) 通过调研发现，在以提高农产品质 量安全为中心任务的新时期，产业化龙头企业扮演着重要角色。在农产品质量安 全管理中，企业在组织农产品产销中对质量安全的要求就形成了生产者的刚性约 束，而且能够充分运用经济规律，通过市场的利益机制加强对农产品的质量控制， 从而推动了产品质量安全水平的提高；张云华等( 2 0 0 4 ) 应用交易费用经济学等 理论从交易费用、风险和不确定性以及消费者需求与企业质量声誉角度分析了安 全食品供给中纵向契约协作必要性。他们认为食品质量安全涉及从农产品生产、 加工到销售整个过程各个阶段的质量控制，为保证食品质量安全，就必须实行食 品供给链的纵向契约协作或所有权一体化。胡定寰( 2 0 0 6 ) 认为通过“超市+ 龙头 企业( 合作组织) + 农户”模式对整个农产品供应链上进行食品安全管理，可以有 效地提高食品安全的管理水平。 1 4 研究思路与内容 本文的研究思路，源于笔者对我国政府推行可追踪系统和企业自主实施可追 踪系统这两种模式的事实看法。在阅读了大量与食品安全可追踪系统、食品安全 信息不对称、农产品供应链等相关文献之后，笔者对农产品供应链中相关主体行 6 食品安伞可追踪系统的信息传递效率研究 为进行了模型建构和变量识别，通过问卷调查、访谈和观察事实的方式来证明或 者证伪自己的逻辑分析，并在导师指导和同门师兄弟反复讨论下，不断提炼、变 更和识别不同变量的关系，最终得到我国当前可追踪系统技术开发的空间比较 小，更多则是调整可追踪系统相应的制度环境和运行模式这一初步结论。 i 食品安全的信用晶特性 社会缺乏信号指引系统 生产者的机会主义行为 上上 1r 建立可追踪系统加强信息透明度 i 1r 国内外相关研究的文献综述 1r 国内外追踪技术与追踪模式总结 1 r 追踪信息在供应链中的传递障碍分析 r 可追踪系统高效运作的关键冈素分析 上 、，0 i 实现追踪信息市场价值 节约追踪信息获取成本节约追踪信息传递成本 上 上 1r 国内外可追踪系统案例的实证研究 1r 研究结论与政策建议 图1 1 技术路线图 f i g 1 - lt e c h n i c a lr o u t i n e 基于这样的研究思路，本文内容安排如下： 第一章首先介绍了本文的选题背景和意义，并提出了一个可追踪系统运作的 概念框架，然后从可追踪系统运作机制、食品安全信息不对称、食品供应链管理 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文 理论三个方面对国内外的研究文献进行了梳理，最后提出本文的研究思路，并指 出可能存在的创新与不足。 第二章首先对各国采用的追踪技术进行了述评，然后介绍了国外实施可追踪 系统的现状，接着分析了我国企业自主开发和政府主导开发这两种不同模式可追 踪系统的优势与劣势，最后提出了我国可追踪系统面临的首要问题。 第三章结合笔者实践开发可追踪系统的经验教训，分别从农户、企业、消费 者角度概括了可追踪系统信息在供应链中传递所遇到的问题，并通过调查问卷的 方式分析了政府建立食品安全追踪制度的现状。 第四章利用博弈论、契约理论和信息经济学三个理论工具，分析从实现追踪 信息的市场价值、节约追踪信息的获取成本、节约追踪信息的传递成本三个方面 提出改善可追踪系统信息传递效率的命题。 第五章根据调查经历，分别对国内外实施的可追踪系统的两个案例进行了细 致分析，并验证第四章得到的命题。 第六章在归纳本文研究结论基础上，提出改善可追踪系统信息传递效率的政 策建议。 1 5 可能创新与不足 1 5 1 本文可能的创新 ( 1 ) 先前的文献多把可追踪系统当作一个工程问题，从信息技术的角度来研究。 本文从建立农产品质量信息管理系统的角度，通过对食品安全领域中可追踪系统 管理模式的研究，重点分析可追踪系统在供应链中的信息传递效率，属于研究角 度的创新。 ( 2 ) 在国际上纷纷实施可追踪系统来控制食品风险的环境下，通过对可追踪系 统的调查研究，并结合实践开发系统的经验教训，利用博弈论、契约理论、信息 经济学三个工具分析可追踪系统实施下农产品供应链中相关主体行为的互动整 合，属于研究方法的创新。 ( 3 ) 以往的可追踪系统建设中，没有一个整体的逻辑框架作指导，社会不是缺 乏质量追踪信息，而是追踪信息没有转化为激励农户、企业、消费者的信号。本 8 食品安全可追踪系统的信息传递效率研究 文以需求为导向，从外部制度环境优化入手，分析可追踪系统现实运作的变量， 属于分析框架的创新。 1 5 2 本文的不足之处 从追踪信息的生成、传递和市场价值实现角度分析我国可追踪系统的还是一 个新的课题。虽然笔者调查了大量的案例，并以深圳某运销公司为依托，自主开 发了一个可追踪系统，从而提出了一些命题，但由于个人研究能力和精力的限制， 笔者的研究仍有一些缺憾和不足。主要表现在：( 1 ) 前期对研究目标不够清晰， 调查多为开放性的的研究，研究范围限定不够；( 2 ) 采取的调研方法主要是非结 构式的访谈，缺乏能够严格证明上述命题的精确数据；( 3 ) 对案例的研究还仅仅 停留在时间的截面上，未能作进一步的跟踪观察和思考。这些问题有待我们进一 步地深入研究。 9 华中农业人学2 0 0 8 届硕上学位论文 2 可追踪系统的发展现状评述 2 1 追踪技术的现状评述 目前各国采用的食品追踪的技术很多，其中，使用最多也较为成熟的技术是 e a n u c c 全球统一标识系统( 即e a n u c c 系统) ，与此同时，其它的技术如无 线射频识别技术( r f i d ) 、基于蛋白质、脂肪酸和d n a 的物种鉴定技术、核磁 共振( n m r ) 、质谱分析( m s ) 、红外线光谱法、免疫学方法、生物芯片等，在 食品“身份”鉴定方面的应用，还处在尝试阶段。 ( 1 ) 条形码系统 条形码包括一维条码和二维条码。一维条码中应用最为广泛的是e a n u c c 系统。该系统具有系统性、全球统一性和可扩展性。针对国际上对食品可追踪的 需求，国际物品编码协会开发了基于e a n u c c 标准的加工食品、饮料、牛肉产 品、水产品、水果、蔬菜、葡萄酒等的可追踪系统。目前，全世界已有2 0 多个 国家和地区采用这套系统对食品的生产过程进行跟踪与追溯，并获得了良好效 果。由于此系统技术成熟、能利用己广泛普及的全球标识系统，并且高效、快速、 准确，故联合国欧洲经济委员会( u n e c e ) 已经正式推荐e a n u c c 系统用于 食品的跟踪与追溯，而且欧盟将采用e a n u c c 系统进行食品跟踪与追溯，称为 u n e c e 追溯标准。 二维条码是一维条码的新发展，具有多种优点：成本低，制作简便，可以将 图形印制在任何打印或印制材料上，如普通纸张、不干胶纸、卡类等；信息密度 高、容量大，高出普通一维条码几十倍；抗损、抗干扰和纠错能力强；信息防伪， 二维码在编码源程序中进行加密，使得造假者生成同样信息的二维码后也无法被 识读器识读；信息自动传递，在利用安装有识别软件的摄像手机等专用设备对二 维码扫描的同时，被识读的二维码信息己自动连接到p c 机或相对应的网页链接 上。但目前因为大多数用户仍然使用一维条码，二维条码还没有普及。 ( 2 ) 无线射频识别技术( r f i d ) r f i d 技术近来成为国际上的一个热点，它是指利用无线射频传输技术来存 储数据和检索数据，是非接触式自动识别技术的一种。r f i d 技术相比记录档案 的追踪方式更加高效、实时、便捷，能贯穿于食品安全的始终，包括生产、加工、 1 0 食品安全可追踪系统的信息传递效率研究 流通、消费各环节，全过程严格控制，解决了因为油污、潮湿等原因造成的对条 码的损坏而不能准确读出数据的问题，不仅可以追踪养殖与加工业的疫病与污染 问题，还可以追踪养殖过程中滥用药、加工过程中超范围、超限量使用添加剂的 问题。其缺点是r f i d 识读器目前还没有广泛使用，与条形码相比，标签成本较 高，主要性能和标准尚未统一。但是，在过去几年中，电子标签和识读器的成本 已大大降低。 ( 3 ) 物种鉴定基于蛋白质、脂肪酸和d n a 的鉴定方法 基于蛋白质的鉴定方法。蛋白质( 包括酶类、肌血球素等等) 已经被广泛用 作物种的分子标记。这些应用技术包括：通过淀粉、聚丙烯酰胺和琼脂糖电泳技 术对水溶性的蛋白质进行分离，或者通过等电聚焦技术。这些高分辨率的对水溶 性的蛋白质进行分析的方法能够被用来区分那些遗传上非常接近的物种。凝胶电 泳技术的检测极限可以用来区分遗传差异在o 1 和1 的物种之间，而实现这一 目标是靠电泳过程中那些清晰可见的蛋白条带来实现的。蛋白质组学方法可以用 作鉴别不同的物种、亚种、品系，这种鉴定是建立在特定的蛋白质具有特定的蛋 白质斑点图上的。 基于脂类的鉴定方法。脂类成分和脂肪酸能够作为靶标物质，从而利于进行 动物物种鉴定。介于饱和、单不饱和和多不饱和之间的脂肪酸的百分比组成，可 以作为动物物种的分子标记。这些组成能借助于气相色谱、气质联用进行组分鉴 定。但是，后经实验证实，这种方法有可能在鉴定单一物种时就出现假阳性，从 而在对一些肉类混合制品进行鉴定时产生不利影响。 基于d n a 的鉴定方法。近年，基于d n a 的鉴定分析技术已经成功应用到 食品研究和食品安全管理方面。第一例成功应用于食品物种鉴定方面的例子，是 采用特异的d n a 探针应用于杂交以对物种进行鉴定。 ( 4 ) 纯正性、原产地和物品真伪的鉴定 基于核磁共振( n m r ) 和质谱分析( m s ) 的方法：n m r 法比m s 法更有 优势。不论溶解率高低，核磁共振法都可以用来探测作物种类和食品中的转基因 作物或动物材料。 红外线光谱法：近红外( n r ) 和红外线( m i r ) 光谱都可以用来分析食物 或动物饲料中的矿物质和维生素的主要组成。 华中农业人学2 0 0 8 届硕j ：学位论文 ( 5 ) 小结 从理论上讲，任何的标识技术都可以用于追踪，但是，选择追溯技术要适应 所处的制度环境。国外追溯技术主要有以下特点：第一，e a n 条码依然是目前 主流的标识技术。因为标签成本低，而且条码技术与现有的其它商品的标识方法 相容，可利用通用的信息采集技术，且在现代企业之间的物流数据交换比较便利。 国外农业标准化程度高，农产品物流系统与一般工业产品的物流系统相近，e a n 条码可以发挥较大的作用，可以共享商品物流系统的效率。这就是技术选择的路 径依赖性，一项技术选择必须与其它的技术相容。第二，其它的一些追溯技术在 不同的行业中也起到了一定的辅助追踪作用，用于事故发生后的溯源，其中， r f i d 可能成为下一代的主流物流技术。 2 2 可追踪系统的现状评述 2 2 1 国外可追踪系统的发展现状 欧盟为解决疯牛病问题，首先在1 9 9 7 年开始逐步建立食品安全可追踪系统， 并于2 0 0 2 年1 月颁布了1 7 8 2 0 0 2 号法令，把农产品可追踪系统纳入法律的框架 下，规定每一个农产品企业必须对其生产、加工、销售过程中所使用的原料、辅 料及相关材料提供保证措施和数据，确保其安全性和可追溯性；美国食品药品管 理局在2 0 0 3 年5 月公布了食品安全跟踪条例，要求所有涉及食品运输、配送 和进口的企业都要建立并保存相关食品流通的全过程记录，美国国内的行业协会 和企业也建立了自愿性的可追踪系统；日本政府从2 0 0 1 年起在肉牛生产供应体 制中全面导入了信息可追踪系统，2 0 0 3