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高新技术企业内企业家激励机制研究 摘要 进入2 1 世纪以来，面对全球化竞争的挑战，中国企业要想在这激烈竞争的 环境中生存，唯有不断的创新才能保持持续快速的发展。现在国和国之间的竞争 是科技的竞争，而高科技竞争的载体就是高新技术企业之间的竞争，所以本文研 究的目的就是讨论如何在高新技术企业内建立一个高效创新机制。本文认为，要 保证高新技术企业持续创新就必须建立内部创新机制，而保证内部创新机制高效 运行的核心就是对创新主体内企业家的全面激励。内部创新促进和保证了高新技 术创新、创业血液的持续流动，增强了企业的活力和竞争力。鉴于此，本文认为 对内企业家的充分研究、并建立有效的内企业家激励体系对于企业来说具有重要 意义，本文通过研究内企业家和内企业家在高新技术企业中的现状和问题提出了 高新技术企业内企业家激励机制的这一命题，目的在于在高新技术企业建立一个 支持和鼓励内企业家创业行为的氛围，为内企业家的成长和创新构建一个良好的 环境，推进高新技术企业不断发展创新。 但通过我们的文献和企业实地调研发现，我国高新技术企业普遍没有建立有 效内企业家激励体系，而在国外大公司一般都有完善的内企业家激励制度，保证 企业的持续创新发展。我国高新技术企业应该重视和培育内企业家，给予内企业 家应有的地位和利益，充分激发内企业家的创新、创业才能。 本文首先总结了对高新技术企业的界定和特征相关理论，及对内企业家和内 企业家激励相关理论进行了文献回顾。 其次，对高新技术企业内企业家激励现状和遇到的问题进行分析，同时介绍 了外国高新技术企业内企业家激励的经验。 最后，本文设计了适合高新技术企业的内企业家激励机制，从物质和非物质 两个方面建立了内企业家激励体系，并对激励方案的效果进行了评价。在本文的 最后应用实证分析，通过对5 1 7 3 公司的调研，分析出了5 1 7 3 内企业家激励现状、 问题及改进方案。 本文从理论上探寻一种新的思路和方法，从而有效地分析和解决我国高新技 术企业内企业家激励机制存在的一些问题，为有效给现实内企业家激励提供改进 建议。 关键词：内企业家；高新技术企业；激励机制；内部创业 s t u d yo nt h em o t i 、硝t 1 0 nm 匠c h a n i s m o fr & dp e r s o n n e li nmg h & n e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e a b s 眦c t i nt h e21s tc e n t u r y , f a c e dw i t ht h ec h a l l e n g e so fs u c hi n t e n s eo o b a lc o m p e t i t i o n , c h i n e s ee n t e r p r i s e sc a n tm a i n t a i ns u s t a i n e da n dr a p i dd e v e l o p m e n tu n l e s si n n o v a t e a l lt h et i m e n o wt h ek e yo ft h ec o m p e t i t i o n 研- t w e e nc o u n t r i e sa n dc o u n t r i e si s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n , a n dt h ec a r d e ro fi tf a l l so nt h e s eh i g h - t c c h e n t e r p r i s e s ，s ot h ep u r p o s eo ft h i ss t u d yi s t od i s c u s sh o wt oe s t a b l i s ha ne f f i c i e n t h i g h - t e c he n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nm e c h a n i s m a n dit h i n kt oe n m l t ec o n t i n u o u s i n n o v a t i o ni nh i g h - t e c he n t e r p r i s e sm u s te s t a b l i s hi n t e m a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m , w h i l et h em a i nf a c t o ro fi t sp e r f o r m a n c ei sd e c i d e db yt h e m o t i v a t i o nt oi n t r a p r e n e u r i nv i e wo ft h i s ，t h ea r t i c l eh o l d st h a tr e s e a r c ho fi n t r a p r e n e u r sa n de s t a b l i s h m e n to fa n e f f e c t i v ei n c e n t i v es y s t e m sf o rt h ee n t r e p r e n e r r h a v eg r e a ts i g n i f i c a n c e ，t h r o u g ht h e s t u d yo fi n t r a p r e n e u r sa n de n t r e p r e n e u r si nt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si nt h ec u r r e n t s i t u a t i o na n dp r o b l e m s ，t h i sp a p e ri s s u e st h ei n c e n t i v em e c h a n i s mf o r h i g h - t e c h e n t e r p r i s e i n t r a p r e n e u r s ，w h i c ha i m e da te s t a b l i s h i n gas u p p o r ta n de n c o u r a g e m e n t a t m o s p h e r eo fi n t r a p r e n e u r sb e h a v i o r ，p r o m o t i n gh i g h - t e c he n t e r p r i s e sc o n t i n u o u s d e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o n b u tt h r o u g ho u rc o r p o r a t el i t e r a t u r ea n df i e l dr e s e a r c hf o u n dt h a th i g h - t e c h e n t e r p r i s e so fc h i n a si n t r a p r e n e u r si nt h eg e n e r a la b s e n c eo fa ne f f e c t i v ei n c e n t i v e s y s t e m , w h i l ei nt h el a r g ef o r e i g nc o m p a n i e sg e n e r a l l ya r ew e l li nt h i sh a n d s o c h i n e s eh i g h - t e c he n t e r p r i s e ss h o u l dp a ya t t e n t i o nt on u r t u r ei n t r a p r e n e u r s ，g i v et h e i r r i g h t f 试p l a c ea n d i n t e r e s t st of u l l ys t i m u l a t ei n n o v a t i v et a l e n t s t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ed e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so f h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ， a n dr e v i e w st h et h e o r yo fi n t r a p r e n e u r sa n di t si n c e n t i v em e c h a n i s m s e c o n d , a n a l y s e s t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e mo fi n c e n t i v e sf o r i i i i n t r a p r e n e u r si nh i g h t e c he n t e r p r i s es t a t u sa n dp r o b l e m s ，i n t r o d u c ee x p e r i e n c e i n i n t r a p r e n e u r si n c e n t i v e so ff o r e i g nh i 曲一t e c he n t e r p r i s e f i n a l l y , t h ep a p e rd e s i g n s u i t a b l ei n c e n t i v em e c h a n i s m f o r h i g h - t e c h i n t r a p r e n e u r s ，f r o mb o t hm a t e r i a la n dn o n - m a t e r i a l t h ee f f e c t i v e n e s so ft h ep r o g r a m w e r ee v a l u a t e d i nt h i sa r t i c l e ，t h el a s ta p p l i c a t i o no fe m p i r i c a la n a l y s i s ，b y5 17 3 c o m p a n y sr e s e a r c ha n da n a l y s i so u to f5 17 3i n s p i r e di n t r a p r e n e u r sc u r r e n ts t a t u s ， p r o b l e m sa n di m p r o v et h ep r o g r a m t h i sp a p e rg i v eat h e o r yt oe x p l o r en e wi d e a sa n dm e t h o d st oe f f e c t i v e l ya n a l y z e a n ds o l v et h ep r o b l e mo fh i g h q e c he n t e r p r i s e si nc h i n e s ei n c e n t i v e sf o ri n t r a p r e n e u r s ， a n d g i v es o m es u g g e s t i o n s t oi n c e n t i v em e c h a n i s mo fi n t r a p r e n e u r s k e yw o r d s ：i n t r a p r e n e u r ；h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ； i n t r a p r e n e u r s h i p i v 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机 构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在 论文中作了明确的声明并表示了谢意。 研究生签名： f 多荔 学位论文使用授权声明 嗍。2 _ - - f t z t ( 7 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意浙江师范大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。保密的学位论文在解密后遵守此协议。 研究生签名： l 谪 导师签名：百奸日期：2 1 0 。7 历多。 s l 一、绪论 ( 一) 研究背景 科技水平已成为决定一个国家民族文明程度的一个重要标志，在国民经济中 起着举足轻重的作用，各国都在大力发展科技，目前经济竞争的实质也是高科技 的竞争。高科技的发展是以高新技术创业和内创业为基础的，而作为内创业的内 企业家正在成为高新技术时代的主导角色。德鲁克曾大声疾呼：“我们需要一个 内企业家社会，内企业家能为这个社会发展带来持续的动力。一著名管理学家拉 里法雷尔认为“发展内创业型经济是打赢本世纪这场全球经济战争的关键”。 改革开放以来，我国高新技术企业成长迅速，诞生了一批又一批的优秀新创 企业，2 0 0 3 年高新技术企业达到1 3 3 4 4 家。2 0 0 6 年，5 5 个高新技术园区销售总 收入超过了4 万亿元，从业人员超过6 0 0 万人。 随着我国w t o 进程的不断加快，高新技术企业面临国外跨国公司激烈的竞 ， 争，以目前我国高新技术企业的实力和国外同类企业相比的话，我国高新技术企 业具有明显的劣势，整体水平偏弱很多，尚处于起步阶段。面对到来的残酷竞争 我国高新技术企业唯有不断的创新才能保持持续快速发展，这就需要在企业内导 入创新、创业机制，保持企业的继续创业。 本文正是在这样的背景下，以高新企业自身所处内外部环境为出发点，以全 面提升高新技术企业的内创业能力为目的，提出了建立高新技术企业内企业家的 激励机制。 ( 二) 本研究选题的意义 经济全球化使得行业内的竞争越发残酷，正如德鲁克所说“当今世界唯一不 变的就是变化力。高新技术企业生存的唯一法则就是不断创新，走在技术的前列。 中国高新技术企业要击败国外跨国高新技术企业仅靠政府支持和资源优势并不 能维持长期的竞争优势。此外，电子商务推动了虚拟企业的出现与发展，更加快 速变化的商务模式使得企业之间的竞争越发迅速。企业家建立了企业后很可能会 绪论 倾向于维持现状，害怕变革，从而丧失了持续创业能力，企业唯有在创业成功后 继续不断的推动内创业才能使得企业能及时抓住上级，始终走在时代前列。 2 0 0 6 年埃森哲公司对欧美发达国家创新与创业精神进行了调查，如下表， 结果说明企业创新创业不光是企业高层的事，更需要在全体员工的参与创新、创 业。通过建立一个良好的内创业机制来鼓励员工从事内创业活动。 表1 1 为了鼓励人们更好地发挥创业精神而采取的措施 措施 认同率( ) 共享信息和知识9 4 留住最具创业精神的人才并且提升他们的职位 _ 9 2 企业领导应该做发挥创业精神的表率 9 0 鼓励员工与其他人建立更加广泛的联系 8 8 加强创业精神的培养 8 2 从上表我们可以看出，企业要开展创新与创业活动，需要充分激发员工的内 部创业精神，培育富有创造性和积极进取的内企业家j 使得在企业内部形成良好 的内创业氛围。我国很多高新技术企业缺少内创业精神，没有意识到内创业对企 业的重要意义，所以激发内创业和激发内企业家出现是企业能否在激烈的竞争中 保持持续竞争优势的关键。 ( 三) 研究的思路与框架 1 研究的思路 高新技术行业是一个快速变化的行业，产品、技术更新换代远快于传统产业， 所以高新技术企业的核心竞争力就是领先的产品和技术，并能不断保持和巩固高 新技术产品的竞争优势，如何让高新技术保持这样的竞争优势就是本文探讨和解 决的核心问题。 通过大量的文献参考和多家高新技术企业的实际调研，本文从高新企业的创 新现状和遇到的问题出发，深入发现问题所在。根据发现的问题内企业家激 励不足，而提高内企业家工作积极性对高新技术企业有重大意义。所以，建立高 效、全面的内企业家激励机制对高新技术企业创新、产业发展具有重要的意义。 绪论 所以本文从委托代理双方的契约关系入手，通过分析双方的需求满足程度，结合 企业、工作、个人不同特点构建内企业家激励机制，为高新技术企业建立全面内 企业家激励体系提供理论支持。 2 研究框架 本文沿着以下思路展开论文：为什么要研究内企业家概念，内企业家人力资 本的含义? 一 内企业家人力资本价值? 一 内企业家人力资本价值实现与激励的 关系? 一 如何激励? 图1 2 是本文研究框架。 第五章：高新技术企业内企业家激励机制的应 用( 以5 1 7 3 公司为例进行研究) 第六章：结论与展望( 本文研究的结论， 研究的不足之处。未来研究的展望) 图1 1 研究框架 绪论 ( 四) 研究的方法与创新点 1 研究的方法 ( 1 ) 文献研究。阅读关于企业家、内企业家、职业经理职能与特点相关的大 量文献，整合前人研究的资料，形成本文观点；在对国内相关文献阅读基础上， 进一步学习国外关于组织学习、知识管理、战略管理、技术创新方面的相关文献， 以形成研究的理论依据。 ( 2 ) 比较研究。比较企业家、经理人与内企业家的联系与区别，抽取出内企 业家特色的内容：比较不同规模企业的内企业家特色与激励方式。 ( 3 ) 调查实证研究。对世界最大的网游交易公司5 1 7 3 的内企业家进行分析， 同时依托目前本人参加研究的几个课题，对内企业家个人深度访谈来形象地展示 内企业家激励的方式。通过实证研究，更重要的，在于通过实证研究发现假设之 外的新问题，以启发进一步的研究。 2 研究的主要创新点 ( 1 ) 将内企业家特征分五个维度，并进行实证分析。 ( 2 ) 分析总结我国高新技术企业内企业家现状和问题。 ( 3 ) 在实证分析的基础上构建了内企业家人力资本的激励机制。 ( 4 ) 对中国最大的网游交易平台金华利诚5 1 7 3 公司进行了实证研究。 二、相关理论文献综述 本章对内企业家概念作了理论回顾，在此基础上界定了内企业家概念和特 征，并对内企业家类型进行分类，进一步对分类方式进行了实证研究。 ( 一) 有关高新技术企业的研究 高新技术是一个地区以至一个国家工业技术水平的象征，是提高生产力和创 造财富的关键坏节。高新技术发展的高创新性、高难度性、知识密集性以及低成 功率，决定了对高新技术企业投资的特殊性。在研究和探讨风险投资对科技成果 转化和高新技术企业具有推动作用之前，首先来认识和了解高新技术企业。 1 高新技术企业的界定 高新技术企业的持续发展是高新技术不断推动的结果，高新技术企业的发展 水平对地区以致国家来说具有举足轻重的作用，关系着国家的生产效率和财富的 提高。对高新技术企业的研究对于国内外学者来说具有重要意义，以下我们将探 讨各学者对高新技术企业的界定。 高新技术是高技术与新技术的合称。“高技术 一词出现已有多年的历史， 其内涵至今没有准确的界定。泛指尖端技术、先导技术以及由此形成的具有广泛 的科技、经济、军事、社会效益的特定新技术群。所谓新技术，则主要着眼于技 术的新颖程度而对某种技术做出的界定。一项技术能够被称为新技术，但不一定 是高技术，所以，高新技术就是指建立在一系列自然科学和工程技术的重大突破 性成果基础之上的技术群集n 1 。也有人把在信息、新能源、生物、空间、海洋等 领域开发出来的一系列新的技术创造和技术发明以及在技术开发过程中所形成 的新工艺、新概念和新思想统称为高新技术嘲。根据国家高新技术产业开发区 高新技术企业认定条件和办法规定，国际上较认同的高新技术包括微电子科学 和电子信息技术空间科学和航空航天技术光电子科学和光机电一体化技术生命 f 1 】赵建春，张治学支持高新技术产业发展的公共政策【m 1 河南人民出版杜，2 0 0 2 2 嘲何树平，胡筱舟高新技术产业与风险投资 m 1 西南财经大学出版社，2 0 0 0 ：1 5 相关理论文献综述 科学和生物工程技术材料科学和新材料技术能源科学和新能源、高效节能技 术生态科学和环境保护技术地球科学和海洋工程技术基本物质科学和辐射技术 医药科学和生物医学工程其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。同传统 技术相比较，高新技术有较明显的特征“七高 和“七新”，即高投入、高产出、 高智力、高难度、高竞争、高风险、高势能，知识新、技术新、工艺新、方法新、 设备新、材料新、产品新。 对于高新技术企业的范畴，不同的国家有不同的界定。我国对高新技术企业 的认定是通过划分高新技术范围来确定的，将高新技术范围划定为电子与信息技 术、生物工程和新医药技术、新材料及应用技术、先进制造技术、航空航天技术、 现代农业技术、新能源与高效节能技术、环境保护新技术、海洋工程技术、核应 用技术、其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术十一大类。依据企业产品 的产业属性，处在高新技术产业领域的企业称为高新技术企业h 3 。我国目前在高 新技术企业认定上规定了四个标准：( 1 ) 知识密集、技术密集的经济实体；( 2 ) 大 学及以上人员占企业总人数的3 0 9 6 以上，从事r & d 的科研人员占企业总人数的1 0 9 6 以上；( 3 ) r d 费用占总收入的3 以上；( 4 ) 技术性收入和高新技术产品产值的 总和占企业总收入的5 0 以上嘲 对于高新技术企业的界定，国外通常按照产业类别划分的，即通过界定该企 业是否属于高新技术产业来划分，属于高新技术产业的企业认定为高新技术企 业。美国将高新技术企业定义为需要大量的研发投入，并且以产品和服务为依托 实现创新利润最大化，持续提高人们生活的品质的企业。我国根据世界国外的高 新技术发展趋势和我国自身的实际情况，划定以下高新技术范围：电子与信息技 术、生物工程和新医药技术、新材料及应用技术、先进制造技术、航空航天技术、 现代农业技术、新能源与高效节能技术、环境保护技术、海洋工程技术、核应用 技术和其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术等1 1 种技术类型口3 。我国 学者也有自己的定义，对高新技术进行了界定，认为新技术不一定是高技术，只 有给人类、自然社会、科学等带来大的突破的技术才是高新技术h 3 。也有人把在 1 1 】王秋玉高新技术企业知识员工的激励机制及对策研究时专业硕士学位论文，贵州：贵州大学管理学 院，2 0 0 6 2 1 王国娜高新技术企业委托代理中的激励模式研究【d 】：硕士学位论文青岛：中国海洋大学企业管理系， 2 0 0 6 【3 】“国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法”，h t t p ：l l 删w n c i n f o g o v c r l ，2 0 0 3 - 0 8 1 2 f 4 】赵建春，张治学支持高新技术产业发展的公共政策 m 1 河南人民出版社，2 0 0 2 ：2 6 相关理论文献综述 电信、生化、新材料、农业、生物医药等领域开发出来的改变这些领域，形成了 全新的技术、观念、习惯的技术统称为高新技术n 1 。 高新技术企业的核心包含了高新技术的集中性，我国要想让企业具有较强的 国际竞争性，必须大力发展高新技术企业，推动高新技术产业的发展，并且不断 提高和升级高新产业结构嘲。 高新技术企业还有其它界定方法，表2 1 清晰的这些界定了高新技术企业 包含的要素。 表2 1 高新技术企业的界定 x ：研发人员 x 3 0 y ：企业员工总数 x ：研发投入 x 5 y ：本年度销售总收入 x ：高技术产品销售收入 x ，y 6 0 y ：本年度销售收入 x - 研发投入 x 憎 6 0 y ：本年度总销售额 2 高新技术企业的特征 高新技术企业不同于一般企业，它多半是先有研究成果，而后再建立企业以 实现技术的商品化。因此，很多高新技术企业往往成为高新技术产业发展的开拓 者。民营高技术企业一般是中小型企业或处于起步阶段的新兴公司。它具有更大 的灵活性，利用新技术、新发明他们可以很快开发出新产品。由于起步阶段规模 小、投资少、风险有限，所以很多风险投资家愿意投资这种尚未成熟的公司。高 新技术企业存在的前提是科学技术的创新，没有科学技术的发明创造，高新技术 企业就失去存在的基础。因此，高新技术企业更多的产生于科技发达的国家和地 区。发达的科教体系和科技人员自由择业的制度是高新技术企业发展的重要条 件。高速成长性是高新技术企业的_ 个重要的特点。企业只要能开发出满足市场 需要的新产品，高新技术产品凭借其新颖性和高技术特性能迅速占领市场，从而 何树平，胡筱舟高新技术产业与风险投资 m 西南财经大学出版社，2 0 0 0 ：i 啪吕洁华构建高新技术企业系统模式研究【j 中国林业企业，2 0 0 5 ( 7 ) ：1 5 7 相关理论文献综述 能获得具大的经济效益，进而在短短的几年内由原来的小公司发展成为组织和管 理日趋完善的大公司。往往不被人们所重视的是高新技术企业的高风险。实际上 由于高新技术企业所从事的是以科学技术上的新发明、新创造为基础的技术商品 化活动，它不可避免的存在开发失败的风险。 高新技术企业与传统企业有很大的差异，大多数高新技术企业是通过高科技 产品实现企业的快速发展。高新技术企业同样具有传统企业组成的各要素( 人、 物、法等) ，但相比之下各要素发挥的作用有很大不同，使其表现出很大的不同。 高新技术主要有以下几个方面的基本特征： 1 、高投入、高风险、高回报 一项高科技产品的上市，不仅在研发阶段需要大量的人、财、物，的投入， 并且在生产应用阶段的投入比初始阶段的投入大得多。按照国外的经验，研发、 试验、生产各阶段所需投资的比例大致为1 ：9 ：9 9 。因此，能否获得充裕的资金 + 就成为高新技术企业发展的首要问题。同时大量的投资使得资金风险急剧增大， 产品一旦研发失败就要承担巨大风险，这是其区别于其他产业的一个重要特征。 相反，一旦成功上市，就意味着暂时的市场垄断，将收获丰厚的回报。 2 、高成长。 高新技术产业成长较快，高新技术产品成长过程是先慢后快j 开始接受的人 较少，但随着大家认识的不断提高，会呈现爆炸式的增长态势，从而区别于传统 企业的稳步经营模式，并且高新技术企业一旦获得成功，由于技术、服务、专利、 特许经营等优势获得暂时的垄断优势，实现持续快速的发展。 3 、产品生命周期短 高新技术产品的生命较短，高新技术产业是一个高收益的产业，高额的利润 利益必然会驱动更多的竞争者模仿进入该行业，竞争者增加降低了行业利润和进 入门槛，使得高新技术向传统技术的转变。比如2 0 世纪后期的电脑制造业曾是 高新技术产业，但进入2 1 世纪后，电脑制造已经是传统产业了。在巨大的垄断 利益的驱使下，更多的公司投入到该高新技术产品的开发和替换上，因而大大加 快了高新技术产品更新和替换的速度，从而大大缩减了产品的生命周期。 4 、高知识密集型 高新技术一般都是顶尖，引领社会发展的技术，属于技术和知识密集型的产 8 相关理论文献综述 业，高新技术产品的显著特征就是科技含量和专业化程度高，研发过程复杂，需 要多个学科交叉融合。这就需要企业拥有大量高技术和高管理的人才密切合作和 创造，因此是高知识密集型产业，而传统产业多以资本密集为导向，体力劳动者 占比较大，企业多靠生产设备和标准化生产来运作。 5 、高竞争性 随着通信和互联网时代的到来，信息交流和传播的速度异常惊人，产业内外 企业相互了解、渗透也越发容易，高新技术已成为企业间抢占未来市场的竞争焦 点，为了获得竞争优势，企业不断提高创新能力，并开发新产品和技术来获得持 续的竞争优势，这导致了高新技术产品的生命周期越来越短，高新技术领域的争 夺异常激烈。高新技术企业为了不断获得超额利润和垄断市场，只有保持技术上 的领先地位，走在行业的前列。 6 、成长与创新战略占主导地位 传统行业重视规模化、机器化的生产，通过成本领先和大规模生产获得边际 收入最大化，从而获得更大的市场。而大多数高科技产品都面临着日益变化的激 烈竞争的市场环境，要想走在行业的前列必须技术领先，如果仅靠成本和大规模 生产获得的竞争优势而不去保持技术领先，一旦别的企业开发出更好的技术或可 替换产品必然导致企业丧失竞争优势，所以高新技术企业必须采用成长与创新战 略，将研发放在企业首要位置，这也是区别与传统行业的一大特点。所以高新技 术企业要获得持续的竞争优势必须要不断的创新，把研发放在企业最重要的位 置，给知识人员最多的重视和发展。 ( 二) 内企业家的研究述评 如何提升高新技术企业的创新能力和持续发展能力是创业成功企业需要解 决的一个重要问题，内企业家研究的出现和兴起，为解决目前高新技术企业内部 创业能力不足带来了新的研究方向。自从上世纪8 0 年代以来，内企业家的相关 理论成为学术界关心和讨论的热门话题，来自经济和管理各学派多位专业深入企 业，对内企业家这类特殊的企业家进行了全面的学习研究，产生了丰硕的研究成 果，其研究主要涵盖了三个方面：。二- 是对内企业家的历史背景：基本概念的界定 9 相关理论文献综述 【1 】；二是内企业家在组织内的活动范围和作用；三是在深刻认识内企业家的作用 后，从如何培育内企业家并在企业建立相应的内企业家成长的环境进行研究。本 章通过对以上三个方面的文献进行回顾总结和对现有激励理论与内企业家进行 有机结合，发现一个有效激励内企业家的环境并指出本文研究的方向。 1 内企业家产生的历史背景 随着农业经济的发展，商品交易日渐频繁，在人类社会逐渐出现了以产权关 系为特征的企业，从而出现了商品交易市场，当时人们对市场的认识并不清楚， 也不知道商品交易的规律，于是便把市场规律比作“看不见的手 ，认为在市场 内有种神奇的力量支配着企业的运行昭1 。到了1 8 5 0 年以后，随着学者对市场的 不断认识，认为市场是可以认识的，并且是有规律可循的，于是建立了市场经济 学对市场开始了初步的研究，并通过管理方式不断规范和协调市场中各种关系。 上世纪初，在西方资本主义国家开始出现分工明确，多部门经理的组长，通过经 理层监管企业的各个部门。随后的1 0 0 多年的时间里是企业组织高速发展的时 期，逐渐建立起以多部门之间配合的已经成为中坚力量的新型企业模式，特别是 信息技术的出现以来使得组织结构剧变，企业逐渐向高新技术产业转化，运营模 式发展为以事业部为主导的经营体系。 企业家也随着市场的发展而不断转变。我国企业家研究员何丁萌( 1 9 9 3 ) 伽 将企业家的成长过程分为三代：第一代企业家是指早期的善于发现机会、把握机 会并敢于冒险创业的人，有着强烈的创业冲动和梦想。第二代企业家主要指将资 本的所有权和经营权集为一体，直接参与企业的经营管理。第三代企业家是指近 年来出现的产权分离，以代理人的形式出现的企业家，主要特征是不享有资本的 所有权，仅享有资本的经营权，这类企业家一般拥有高知识，这类产权分离式的 企业家称为“职业经理人型企业家。从第一代原始的企业家到第三代以职业经理 人为代表的企业家是企业由初期向高级进化的结果，代理人取得企业的经营权使 得企业进入了资本式发展阶段f 。 改革开放以来，我国社会主义经济发生了剧变，由计划经济转向了社会主义 【”p i n c h o t ，ca n dp i n c h o t ，e ( 1 9 9 3 ) t h ee n do fb u r e a u c r a c ya n d t h er i s eo ft h ei n t e l i i g e n t o r g a n i z a t i o n 钱德勒著，重武译看得见的手 m ( 美) 商务印书馆，2 0 0 1 ：5 5 - 5 8 脚何丁萌企业家阶层的形成 j 特区企业文化。1 9 9 3 ( 4 ) ：3 2 3 3 钱德勒著，重武译看得见的手 m ( 美) 商务印书馆，2 0 0 1 ：3 3 - 3 8 1 0 相关理论文献综述 市场经济，这就意味了自由竞争的引入，企业生存面临巨大的挑战。随着中国的 入世，大量跨国公司进入中国，为了和国外企业竞争，我国企业必须不断创新， 创新不仅需要建立新的企业更多的是在企业内部创新，要不断的在企业内部创新 就需要导入内部创业体系，公司内创业型企业家机制的建立说明内企业家在公司 的重要地位【2 】。在内创业行为必须和企业的战略相一致，内创业的结果可能就是 建立一个新的独立事业部，但这个事业部的经营必须与企业的整体目标保持一致 才能进一步的发展。我国高新技术企业由于行业性质，需要保持持续的创新性和 不断捕捉到市场机会才能保持企业的活力，这就迫切需要在企业内培养能够不断 创新、创业的内企业家来保持高新技术企业旺盛的创新能力。所以，内企业家对 高新技术企业具有重要作用，对其研究具有重要意义 8 0 年代以来，由于激烈的竞争压力和环境的混乱与复杂住，当代企业中的 创新管理变得越来越重要，成功的创新需要企业家式才能与管理技能的成功结 合，对于公司内创新型企业家行为体系的建立和促进的研究中已经表明了关注内 企业家的重要性而企业在战略选择的取向时也提倡经理们的行为与企业经营战 略相匹配【扪。现代企业来自创新和结果导向型战略的压力迫使企业将策略重点置 于识别、发展和保持胜任企业家型组织角色的人才培养。因此，对内企业家 ( i n t r a p r e n e u r ) 的深入研究，就变得非常迫切。 2 内企业家研究的源泉一一企业家概念与理论研究 企业家( e n t r e p r e n e u r 法文“冒险家 意思) ，最早由法国作家康迪龙( c a n t i l l o n ) 于1 7 5 5 年提出，他认为“企业家是在商品买卖中，利用差价获利的人一：法国经 济学家萨伊( j b s a y ) 于1 8 0 3 年在 政治经济学概论一书中提出：企业家是将 劳动、资本、土地等要素组合进行生产，把经济资源由较低的生产率水平转变为 较高的生产率水平的人，从而能生产出更多的东西。同时期的经济学家马塔雅把 企业家定义为接受利润的人，瓦尔拉密则断定“企业家既不获利，也不受损 。 这一时期经济学家主要从企业管理者和资本家的职能角度来理解企业家，是自由 资本主义阶段的共通特点。 a v i sk ( 1 9 9 9 ) ，d e c i s i o nc r i t e r i ai nt h ee v a l u a t i o no fp o t e n t i a li n t r a p r e n e u r ，j 叫m a lo f e n g i n e e r i n ga n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 砌2 9 5 3 2 7 叫s c h o l l h a 衄e r 1 l ( 1 9 8 2 ) i n t e r n a lc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p i nk e n t ，c 气d la n dv e s p e r ， l 【n e d s e n c y c l o p e d i ao fe n t r e p r e n e u r s h i ) 叫 n j ：p r e n t i e e - l 胎t 1 ：2 0 2 2 2 9 1 1 相关理论文献综述 马歇尔用“u n d e r t a k e r 代替企业家这个词，他认为企业家是以自己的洞察 力和风险承受能力，发现和消除市场不均衡，创造交易机会和效用，给生产过程 指明方向并使生产要素组织化的人。奈特( 1 9 2 1 ) 将管理不确定环境和风险进行 创新增加到企业家功能之中。基于洞察力、承担风险的创新，企业家理论的雏形 已经形成。 真正对企业家进行系统定义，并提出企业家精神( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 说法的， 是创新学派奠基人熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 。熊彼特认为经济的发展可以归 为五要素的实现：即新的产品、新的生产方法、新的市场、新的材料和新的组织， 而企业家就是执行新组合的人，企业家的工作是“创造性破坏 ，而企业家利润 是对执行新组合的超额回报，企业家精神的本质就是创新圆。熊彼特以后，研究 者将企业家特征归结为敏锐的洞察力、冒风险、具有首创精神，即企业家精神。 在熊彼特用创新来界定企业家以后，对企业家的研究进入丛林时期。不同的 流派从不同的角度出发，研究企业家的功能、个性特征、职能，对企业家的界定 相差迥异，但是都试图研究企业家的精神特质与职能，所以，德鲁克说自萨伊以 来近2 0 0 年，人们对“企业家”和“企业家精神 的定义一直混淆不清，而且对 企业家应包含的内容也颇不确定。不同的对企业家内涵的界定如下表所示： “1 何丁萌，企业家阶层的形成 j 特区企业文化，1 9 9 3 ( 4 ) ：2 2 2 4 啪熊彼特。经济发展理论：对利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察 岫何畏译，北京：商务印书 馆。1 9 9 0 ：1 0 1 1 0 2 1 2 相关理论文献综述 表2 2 企业家内涵界定的不同角度及其主要代表人物与观点 企业家涵义与界定 主要观点主要学派或代表人物 1 企业家是简单生产企业家与资本、劳动、土地等生新古典经济学理论 要素产要素一样，是第四种生产要素 2 企业家是冒险家不承担风险就不能称为企业家，马歇尔，奈特 企业家是克服不可靠性的冒险家 3 企业家是创新者企业家是实现要素新组合的人，熊彼特 是均衡的创造性毁灭者 4 企业家是经营管理企业家是企业经营管理的专家，萨伊，科斯 者无论其是否是所有者 5 企业家是提高企业企业家是克服非效率的企业组织列宾斯坦 效率的组织者者 6 企业家是资产所有企业家是自己出资、自己管理企马克思，张维 者与经营者 业的人或资本家，即所有者型企迎，博尔顿 业家 7 企业家是套利者，企业家是配置资源从而创造价值哈耶克，柯兹纳 是创造价值的人的人，尤其是发现并抓住机会的 套利者 8 企业家是企业决策企业家是专门就稀缺资源的配置卡森，德鲁克 者做出判断性决策的人 9 企业家是高级人力企业家是企业经营管理者群体，舒尔茨 资本是一种高级人力资本，与职位不 相干 从以上不同人对企业家的不同定义来看，主要可以分成四大流派，即企业 家精神学派( 以马歇尔和熊彼特为代表) 、企业家职能学派( 以萨伊、德鲁克为代 表) 、企业家人力资本学派( 以舒尔茨为代表，认为企业家才能是可以通过后天习 得的) 和企业家产权学派( 马克思、科斯、张维迎汹) 。企业家人力资本学派认为 企业家能力不是与生俱来的，他们是集专业知识、管理能力、资源整合能力于一 - 体的创新型的高级人力资本。同时，人力资本观对企业家才能习得性的界定使得 企业家后备力量的培养富有意义，对于那些非最高层的经理人员有特殊价值口3 ， 内企业家( i n t r a p r e n e u r ) 的概念应运而生，主要用来研究企业内部企业家型人才 的培养、选拔与应用。 “k a r t z j g a z t n e r t ( 1 9 8 8 ) p r o p e r t i e so fe m e r g e no r g a n i z a t i o n s a c a d e m yo fm a n a g e m e n t r e v ie w 1 3 ( 3 ) ：4 2 9 - 4 4 1 张维迎企业的企业家一契约理论 m 上海人民出版社，1 9 9 4 ：3 - 8 m 袁安府企业家成长和激励机制研究 d 浙江大学博士毕业论文，2 0 0 1 相关理论文献综述 内企业家的概念及分类 ( 1 ) 内企业家的概念 内企业家( i n t r a p r e n e u r ) ，又叫企业内部创业者，指的是那些在现行公司 体制内，富有想象力，有胆识，具有组织和人际之间协调能力，能调动组织资源， 敢于冒个人风险来促成新事物出现的管理者位】。内企业家是创新者与管理职能相 结合，即从事创新业务，在管理者岗位上具有企业家式行为特征的人( d a v i s ， 1 9 9 9 ) b 1 。目前尚无内企业家概念的公认定义，但不同的学者从各自的角度提出 了不同的界定方式。现将一些学者的定义按时间顺序归纳如下： 袁2 3 内企业家概念内涵的界定 概念提出人( 时间)内企业家概念内涵 在现有组织内部创业，具有强烈的自我实现需要和动机， p i n c h o t ( 1 9 8 5 ) 热心于所追求的事业，敢于冒风险和承担责任 r o s s u n w a l l a关注结果而非行动：对现状提出质疑：通过解决问题，影响 ( 1 9 8 6 )变革与创新：对科层式系统感到失望：有野心和竞争性 m c g i n is e v n r y e在己有组织内部推行小组织的创新 ( 1 9 8 7 ) t s e v e n s o n & j a r iii o在一个组织内不顾自己可控制的资源而去追求机会，尝试 ( 1 9 9 0 )做新的事情，表现出具有创新特性的企业家精神 b l o c k & m c a m i1i n a大公司内发展新的内部市场和相对较小的独立事业单位， ( 1 9 9 5 )从而创造和改进人事服务和技术方法 z h a a r内企业家具有创新( i n n o v a t i o n ) 、更新( r e n