（公共管理专业论文）内蒙古科技创新能力研究.pdf

原创性声明熘孵妻 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得内墓直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 日 期： 指导教师签名： 日 期： 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使 用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用于 发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名： 日期： 指导教师签名： 日期： 气。 内蒙古科技创新能力研究 摘要 当今世界各国之间的竞争归根到底是科学技术的竞争，创新能力则是科学 技术竞争的核心。区域科技创新能力已经成为区域经济发展的主动力，并且日 益成为地区经济获取竞争优势的决定性因素。面对国内外形势深刻变化给内蒙 古带来的机遇和挑战，客观分析内蒙古的区域科技创新能力，探讨当前区域创 新能力建设的趋势和特点，采取合理的科技创新战略，提升内蒙古的科技创新 能力，在新一轮经济科技竞争中占据有利位置，获得最佳的经济效益和社会效 益，具有十分重要的意义。 本文通过对内蒙古科技创新能力现状的分析，认为，内蒙古科技创新能力 严重不足，全区科技整体水平与发达地区有很大差距。为全面考察内蒙古科技 创新能力，探索内蒙古科技创新模式和途径，本文借助科技创新能力评价指标， 通过定量分析、比较分析、文献分析等方法，从科技基础、科技投入、科技产 出和科技人才等方面分析了内蒙古科技创新能力现状，指出其优势和问题，并 学习借鉴国内外提升科技创新能力的经验，结合内蒙古实际，提出提升内蒙古 科技创新能力的对策建议p 本文的研究工作不仅对于内蒙古提升科技创新能力，推动经济社会又好又 快发展具有一定的实践价值，而且对于欠发达地区科技创新能力的提升具有一 定借鉴意义。 关键词：内蒙古，区域，科技创新能力，对策 c a p a clt y0 fin n e rm o n g o lias cie n c ea n dt e c h n o l o g yl n n o v a t10 n a b s t r a c t c o m p e t i t i o nb e t w e e nc o u n t r i e si nt h ew o r l do fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y c o m p e t i t i o ni nt h ef i n a la n a l y s i s ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s t h ec o r eo ft h ec o m p e t i t i o n r e g i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h a sb e c o m et h ea c ti v ef o r c eo fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a l 夕 e c o n o m yi si n c r e a s i n 9 1 yb e c o m i n gt h ed e c i s i v ef a c t o rf o rc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e d o m e s t i ca n di n t 6 r n a ti o n a ls i t u a t i o ni su n d e r g o i n gp r o f o u n d c h a n g eo nt h ef a c eo ft h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e si ni n n e rm o n g o l i a ， i n n e rm o n g o l i a ，o b j e c t i v ea n a l y s i so fr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a c i t y b u i l d i n g o ft h ec u r r e n tt r e n d sa n d c h a r a c t e r i s t i c s ，t ot a k er e a s o n a b l et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y ， e n h a n c es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yi ni n n e r m o n g o li a ，i nt h e n e wr o u n do fe c o n o m i c c o m p e t i t i o ni ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yo c c u p yaf a v o r a b l ep o s i t i o nt oo b t a i nt h eb e s te c o n o m i ca n d s o c i a lb e n e f i t s ，h a sv e r yi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e b a s e do nt h es t a t u so fi n n e rm o n g o l i a ，t h e a n a l y s i so fs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h a tas e r i o u ss h o r t a g eo fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ni n n e rm o n g o l i a ，t h er e g i o n so v e r a l ll e v e l o ft e c h n o l o g yt h e r ei ss t i i iab i gg a pw i t ht h ed e v e l o p e da r e a s i n n e r m o n g o l i a f o rt h e c o m p r e h e n s i v es t u d yt e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o n ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l sa n de x p l o r ew a y so fi n n e rm o n g o l i a ，t h i s i v u s eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o ni n d e x ， t h r o u g hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，d o c u m e n ta n a l y s i s a n do t h e rm e t h o d s ，f r o mt h et e c h n o l o g i c a li n f r a s t r u c t u r e ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n v e s t m e n t ，t e c h n o l o g yp r o d u c t i o na n dt e c h n o l o g yp e r s o n n e l a n a l y z e st h es t a t u so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ni n n e r m o n g o li a ， s a i dt h ea d v a n t a g e sa n d p r o b l e m s ， a n dt ol e a r nf r o m i n t e r n a t i o n a l e x p e r i e n c e t oe n h a n c es c i e n t i f i ca n d t e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o n ，c o m b i n e dw i t ht h ep r a c t i c a li ni n n e rm o n g o li a ，i n n e rm o n g o li a ， p r o p o s e d t oi n c r e a s et h ec a p a c i t yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc o u n t e r m e a s u r e s t h i sr e s e a r c hw o r kn o to n l yf o rt h el e s sd e v e l o p e dr e g i o n st h e i m p r o v e m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a st h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e ， b u ta l s ot oe n h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fi n n e r m o n g o li a ，t os p e e du pt h ea d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r e ，t r a n s f o r m t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp r o m o t es o u n da n dr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t h a sah i g hp r a c ti c a lv a l u e k e y w o r d s ：i n n e rm o n g o li a ，r e g i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a ti o n ，s t r a t e g y v 目录 导言1 ( 一) 研究背景与意义1 c - ) 国内外研究现状3 ( 三) 研究思路与研究方法6 ( 四) 相关概念界定9 ( 五) 本文的创新与不足1 0 一，内蒙古科技创新能力的现状及存在的问题1 2 ( 一) 内蒙古科技创新能力建设取得的成效1 2 ( 二) 内蒙古科技创新能力存在的问题1 4 = 、内蒙古科技创新能力存在问题的原因分析1 7 ( 一) 科技创新意识不强1 7 ( 二) 产学研结合不够紧密g oo oqq1 0 1 7 ( 三) 科技创新环境不佳1 7 三、可资借鉴的国内外经验1 9 ( 一) 部分国家提升科技创新能力的经验1 9 ( 二) 我国及部分省区提升科技创新能力的经验2 2 四、提升内蒙古科技创新能力的对策与建议2 7 ( 一) 明确科技创新重点领域2 7 ( 二) 科学选择科技创新模式2 8 ( 三) 持续加大科技创新投入2 8 ( 四) 强化企业创新主体地位2 9 ( 五) 加强科技创新体系建设3 0 ( 六) 加强科技人才队伍建设3 1 结语o qo 00o 3 3 参考文献3 4 致谢3 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 垦言 寸目 ( 一) 研究背景与意义 1 研究背景+ 当今世界，科技发展突飞猛进，创新创造日新月异，科技创新能力已经成为 一个国家和地区核心竞争力的决定性因素。可以说，谁掌握了先进科技，谁就掌 握了经济社会发展的主动权，谁就掌握了综合国力竞争的主动权。纵观全球，许 多国家都把强化科技作为国家战略，把科技投资作为战略性投资，大幅度增加科 技投入，并超前部署和发展前沿技术及战略产业，实施重大科技计划，着力增强 国家创新能力和国际竞争力。特别是国际金融危机之后，世界各国纷纷把发展新 能源、新材料、信息网络、生物医药、节能环保、低碳技术、绿色经济等作为新 一轮产业发展的重点。2 0 世纪9 0 年代国家创新系统研究风靡全球后，作为其重 要组成部分的区域创新系统受到学术界和实务界的广泛关注。在经济全球化的浪 潮下，区域创新系统日益成为各区域加快经济发展、提升产业整体竞争力的战略 选择，而作为区域创新系统核心能力的区域科技创新能力，也日益成为区域经济 获取国际竞争优势的决定性因素和区域经济参与竞争优势的重要标志。 我们国家历来高度重视科技工作，先后作出了一系列重大决策和部署，新中 国成立之初毛泽东同志就提出“向科技进军 的号召，改革开放伊始邓小平同志 提出“科学技术是第一生产力 ，2 0 世纪9 0 年代中期中央提出了“科教兴国 战略；进入新世纪以来，中央又提出了“建设创新型国家 的奋斗目标。2 0 0 6 年，党中央、国务院召开的全国科技大会，对未来十几年我国科技发展进行了前 瞻性、战略性和全局性部署。2 0 0 7 年，党的十七大把提高自主创新能力、建设 创新型国家作为国家发展战略的核心和提高综合国力的关键，摆在促进国民经济 又好又快发展的突出位置。2 0 1 0 年，党的十七届五中全会提出，要坚持把科技 进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。在党中央和国务院的领导 下，各省区市高度重视科技创新能力建设，推进自主创新、建设创新型国家已成 为全社会的共同行动，我国科技发展进入了重要跃升期。特别是发达省区凭借强 内蒙古大学公共管理硕士( p a ) 学位论文 大的经济实力，不断加大科技投入，大力引进培养人才，率先推动经济发展由要 素驱动向创新驱动转变，在基础研究、企业创新、高层次人才队伍建设等方面位 居全国前列。 进入新世纪以来，内蒙古经济快速发展，从2 0 0 2 年到2 0 0 9 年g d p 增速连续 8 年全国第一，2 0 1 0 年经济总量达到1 1 6 5 5 万元，首次突破万亿元大关，在全国 的位次由2 0 0 0 年的第2 4 位上升至第1 5 位；人均g d p 达到7 0 7 0 美元，由第1 6 位上升至第6 位；地方财政总收入由1 5 5 6 亿元增加到1 7 3 8 1 亿元，经济综合 实力不断扩大，发展势头十分喜人。但是，内蒙古的经济发展主要依靠生产要素 拉动，科技创新能力较弱，科技驱动经济发展的动力不强。实践表明，依靠传统 生产要素投入获取经济高速增长的粗放型增长方式已经难以为继，走依靠科技创 新驱动的发展路子是内蒙古保持经济长期平稳较快发展、加快转变经济发展方式 的必然选择。本论文的研究主要是针对这一问题而进行的。 2 研究意义 纵观2 0 世纪9 0 年代国内外关于区域创新问题的研究进展，学者对于国家创 新体系的研究比较多，已经提出较为完善的理论体系，但是对于区域创新体系特 别是区域创新能力的研究相对滞后，还没有形成完整的理论体系。在研究方法上， 注重对具体地区的创新系统研究，缺乏全面、系统、深入的分析研究；在实践领 域，对国家层次、国际层次区域创新和经济技术发达地区的分析研究比较多，而 对于一般地区特别是欠发达地区如何依靠科技创新加快发展的研究较少。本文立 足于内蒙古欠发达的基本区情，从系统和科学的角度对内蒙古的区域科技创新能 力问题进行分析研究，对欠发达地区特别是边疆少数民族地区科技创新能力的提 升，具有一定的理论指导意义。 为了尽快提升内蒙古科技创新能力，有必要从区域创新体系的框架出发，按 照国家区域科技创新能力的综合评价指标，通过定量分析和对比研究，深入分析 内蒙古科技创新能力现状，客观地评价内蒙古的科技创新能力，找出内蒙古科技 创新能力存在的问题及深层次原因，并学习借鉴发达国家和地区提升科技创新能 力的经验做法，有针对性地提出内蒙古提升科技创新能力的对策建议。这一研究 的意义在于，一是可以使内蒙古的决策层能全面判断本区的区域科技创新能力； 二是有利于内蒙古能够与发达地区及西部地区进行横向比较，寻找差距；三是有 2 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 利于各级政府特别是宏观经济部门、科技部门及时了解国内外科技创新能力建设 的新经验新做法；四是有利于内蒙古制定有针对性的科技发展政策与对策，提高 本区的科技创新能力。 总之，通过提升科技创新能力，一个地区不仅能提高知识型经济的比重，优化 产业结构，也能促进技术水平的提高，加快传统产业的转型和改造步伐，也有利于 开发本地区的人力资源，还有利于优化投资环境。深入研究内蒙古科技创新能力 问题，对于像内蒙古这样的欠发达地区实现科技赶超具有理论指导意义，对于内 蒙古促进科技创新与区域经济紧密结合，推动经济快速发展、缩小与发达地区差 距，加快转变经济发展方式、实现经济社会又好又快发展具有重要的现实意义。 ( 二) 国内外研究现状 1 国外研究现状 创新作为一种理论最早是在1 9 1 2 年由美国哈佛大学教授熊彼特提出的，他 在经济发展理论一书中写道：创新就是建立一种新的生产函数，是企业家将 生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合，通过引入生产体系以获得超额利 润的过程。熊彼特提出的创新包括五个方面的内容：“一是生产一种新的产品； 二是采取一种新的生产方法；三是开辟一个新的市场；四是获得一种原料或半成 品的新供给来源；五是实行一种新的企业组织形式”。u 1 从今天的观点看，熊彼 特的创新理论主要属于技术创新范畴，也涉及了制度创新的一些方面。 熊彼特的创新理论提出后，在很长一段时间内并不被人们所认识，直到2 0 世纪5 0 年代以后，熊彼特的预言在工业化国家得以证实，其理论才在国际上的 影响逐步扩大，成为管理学和经济学研究的热点课题。2 0 世纪5 0 年代，美国管 理学家德鲁克将“创新 概念引入管理领域，认为“创新就是赋予资源以新的创 造财富能力的行为 。心12 0 世纪6 0 年代，随着新技术革命的迅猛发展，美国经 济学家罗斯托提出了“起飞”六阶段理论，将“创新”的概念发展为“技术创新”， 把“技术创新”提高到“创新 的主导地位，并将技术创新的界定进一步拓宽， 指出“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。1 3 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 2 0 世纪8 0 年代以来，国家创新系统研究受到学术界的高度关注。1 9 8 7 年， 英国技术创新研究专家弗里曼通过对日本经济起飞经验的研究，在技术政策与 经济绩效：日本国家创新系统的经验一书中首次提出“国家创新系统”的概念。 他认为在人类历史上，技术领先国家从英国到德国、美国再到日本，这种追赶、 跨越不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创新，从而是一种国家 创新系统演变的结果。弗里曼把国家创新系统定义为：“一种在公、私领域里的 机构网络，其活动和行为启发、引进、修改和传播新科技”。h 1 进入2 0 世纪9 0 年代以后，纳尔逊、佩特尔、帕维蒂、伦德沃尔、波特等西方学者从不同角度开 展了对国家创新系统的研究，在完善国家创新理论的同时，形成了国家创新系统 理论的宏观学派、微观学派和国际学派三大流派。1 9 9 6 年经济合作与发展组织 ( o e c d ) 发表了年度报告以知识为基础的经济，对发达国家爱开始出现的知 识经济以及知识创新作了分析。1 9 9 7 年又发表了年度报告国家创新系统，进 一步研究国家创新系统的政策含义，使各国政府越来越意识到制度创新和政策创 新的重要意义。拍1。 2 0 世纪9 0 年代中期以来，随着经济全球化的推进和经济全球化过程中区域 的凸现，创新系统的研究深入到超国家层次和国家内部的区域层次，区域创新体 系的研究在国际上不断升温。1 9 9 2 年，英国学者库克在其主编的区域创新系 统：全球化背景下区域政府管理的作用一书中首次提出“区域创新系统”的概 念，并在其后对区域创新系统进行了较早和较全面的理论和实践研究，从而开创 了区域创新系统研究的先河。卡尔森、萨克森宁、哈森克等学者从区域创新环境、 区域创新系统组织结构、区域创新系统能力、区域创新过程等不同侧面进行了研 究。近年来，瑞士洛桑国际管理发展学院、世界经济论坛、美国兰德公司等国际 组织和研究机构对国家科技创新能力进行了多种多样的研究分析，这些机构的研 究报告受到了各国政府和专家学者的高度关注，各国都希望能运用这些研究成果 来评价本国的区域创新现状，提高本国的区域创新能力。 国外对区域创新能力的研究，主要包括：( 1 ) 区域创新潜在能力的分析，主 要通过对不同区域的整体创新组成要素的质量、规模及创新结构类型等进行对比 分析，从而确定其创新的潜在能力。( 2 ) 区域创新实力的分析，主要通过定量分 析和对比实际表现出来的各种创新成果，以确定创新实力的强弱。( 3 ) 增强区域 4 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 创新能力的对策研究，这是近期国外学者的重点研究问题，研究目的在于如何通 过优化区域创新组织结构来增强区域创新实力，如劳森和罗伦兹对明尼拿波利斯 和剑桥地区的实证研究。 2 国内研究现状 我国科技创新的理论研究源于西方，我国学者对科技创新的研究起步较晚。 但随着国家的高度重视和大力支持下，研究得以不断深入，取得了很大进展，基 本形成了我国的科技创新理论体系。我国学者周寄中较早地对科技创新及其理论 进行了研究，同时也是目前国内较为权威的研究。周寄中教授认为，科技创新包 括科学创新和技术创新两个部分，科学创新包括基础研究和应用研究的创新，技 术创新包括应用技术研究、试验开发和技术成果商业化的创新。如果从线性过程 看，科技创新就是从基础研究到应用研究、试验开发和研究开发成果的商业化的 全过程。印1 根据创新学原理和方法广义创造学，科技创新包括科学发现、 技术发明和技术创新。 2 0 世纪9 0 年代中期国家创新系统的概念被引进以来，我国政府和学术界给 予了高度关注。1 9 9 4 年，陈劲发表在国家创新系统：对实施科技发展道路的 新探索一文中，系统介绍了国外国家创新系统的理论，掀开了国内研究国家创 新系统的序幕。1 9 9 5 年，齐建国教授在技术创新国家系统的改革与重组 研究报告中首次运用国家创新理论来分析我国的宏观经济体制问题，他提出“应 该将国家经济系统看作是一个综合技术创新系统，经济的发展和国际竞争取决于 国家的技术创新，而技术创新快慢取决于经济体制”。h 11 9 9 6 年加拿大国际发展 研究中心与当时的国家科委在对中国科技改革十年的评价报告中，运用国家创新 系统的框架，对我国科技创新作了分析，但没有对中国科技体制改革提出具体意 见。1 9 9 7 年，中国科学院向中央提交的迎接知识经济时代，建设国家创新体 系研究报告，提出了面向知识经济时代的国家创新体系，具体包括知识创新系 统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。 2 0 世纪9 0 年代后期，国内一些学者开始关注区域创新系统的研究。国内学 者对区域创新系统的研究主要集中在关于区域创新系统的概念、区域创新系统的 要素( 主体) 及其职能、区域创新系统的网络及其要素之间的相互关系，以及具 体区域创新系统的实证分析上。胡志坚和苏靖将区域创新系统定义为国家创新系 5 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 统的子系统，是由参与技术开发和扩散的企业、大学和研究机构所组成，有中间 组织介入和政府适当参与的相互作用的创新网络系统哺1 。黄鲁成则认为，区域创 新系统是指在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新机构和组 织) 、非主体要素( 创新必需的物质条件) 及协调各要素之间关系的制度和政策 网路】。学者们普遍认为，对一个地区而言，创新能力是对该地区技术和经济发 展状况的综合反映，是经济社会发展的主导力量。对区域创新能力的测度和评价 有很多方法，国内一些学者对区域创新能力的评价问题进行了探索研究，取得了 一些成果。如殷尹和梁梁对区域创新能力短期评估的研究u 引，万勇采用因子分 析法对现阶段我国区域创新能力及其分布的研究n 。我们国家比较权威的分析 评价报告是每年发表一次的中国区域创新能力报告，这是以中国区域创新体 系建设为主题的综合性、连续性的年度研究报告。从2 0 0 1 年开始，中国科技发 展战略小组每年采取最新的统计数据，运用现代科技手段，从知识创造、知识获 取、企业创新、创新环境和创新绩效5 个方面，对全国3 1 个省、市、自治区的 创新能力进行评价和排名。国内专家学者普遍认为，中国区域创新能力报告 所采取的指标比较完善和细致，比较符合中国的具体国情。 综上所述，目前国外关于区域科技创新能力的研究仍处在初期阶段，虽然在 理论研究和实证分析方面进行了一定探讨，但更为偏重于案例的实证分析。而我 国关于区域科技创新能力的研究起步晚，仍处于初始研究阶段，研究不够系统深 入，缺乏总体性的定量分析等问题，需要国内学术界深入继续深入研究。 ( 三) 研究思路与研究方法 1 研究思路 本文在坚持系统性、科学性、层次性及实用性原则的基础上，根据中国科技 发展战略研究小组采用的综合指标评价体系，运用定量分析、定性分析和对比分 析方法，对内蒙古科技创新能力现状进行客观分析，找出内蒙古科技创新能力的 优劣势，探求制约内蒙古科技创新能力提升的深层次原因，并学习借鉴国内外发 达地区的经验做法，提出相应的对策与建议。 6 内蒙古大学公共 本文关于内蒙古科技创新能力的研究主要遵循以下技术路线图： 内蒙古科技 创新能力研究 内蒙古科技创 新现状及其存 在的问题分析 内蒙古科技创 新能力存在问 题的原因分析 资料收集、查阅 发达国家和地区 提升科技创新能 力经验分析 图1 1 本文的技术路线 本文主要分四个部分进行研究： 导言。包括五个方面的内容，一是讨论本文的选题和研究意义，二是对区域 创新能力的国内外研究现状进行回顾和述评，三是阐述本文的研究思路与研究方 法，四是阐述科技创新能力相关概念界定，五是说明本文研究的创新和不足之处。 第一部分，内蒙古科技创新能力现状及其存在的问题。首先分析内蒙古科技 创新能力现状，主要分析了内蒙古科技创新的整体情况，然后根据统计数据对内 蒙古科技经费投入、科技基础条件、科技人才、高新技术产业、科技成果转化进 7 内蒙古大学公共管理硕士( m 队) 学位论文 行分析和评价，找出内蒙古科技创新能力的优势和不足。 第二部分，内蒙古科技创新能力存在问题的原因分析。针对内蒙古科技创新 能力存在的突出问题，从科技投入、科技资源、科技环境等方面探究制约内蒙古 科技创新能力提升的深层次原因。 第三部分，可资借鉴的国内外经验。首先以美国、日本、欧盟、俄罗斯、韩 国为例，分析国外科技创新能力建设的经验做法，然后分析我国及以江苏、广东、 浙江、陕西科技创新能力建设的经验做法，为内蒙古提升科技创新能力提供借鉴。 第四部分，提升内蒙古科技创新能力的对策与建议。针对文中内蒙古科技创 新能力分析的具体情况，结合内蒙古在区域科技创新中面临的实际问题，本文给 出了提升内蒙古科技创新能力的对策建议。 结语。对论文的研究成果进行总结，并对论文没有涉及的重点内容和下一步 研究方向进行了展望。 2 研究方法 本文在研究中所应用的研究方法主要有以下几种： ( 1 ) 文献研究方法。文献研究方法是本文采用的比较重要的一种方法。在 研究过程中，通过对该课题国内外相关文献资料的大量检索研究，从而熟悉相关 领域的主要科研成果，把握国内外学术界对该问题的最新研究动态和学术前沿， 展开对内蒙古科技创新能力问题的研究。 ( 2 ) 比较分析方法。通过比较研究方法，可以使所分析的问题更加清晰明 了，使分析结果一目了然。本文主要是立足于内蒙古欠发达的基本区情，运用中 国区域创新能力报告、中国统计年鉴、中国科技统计年鉴等有关统计资料， 对内蒙古与全国平均水平、发达地区的科技实力差距进行比较研究，从而找出差 距。 ( 3 ) 定量分析与定性分析相结合。综合应用定量分析和定性分析的方法， 结合公共管理学有关理论，以权威的理论研究成果为支撑，以比较翔实和准确的 数据作佐证，实事求是地对内蒙古科技创新能力进行分析评价。 8 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 ( 四) 相关概念界定 1 科技的概念 。 ， 科技是科学和技术的通称。一般认为，科学是人类在长期认识和改造世界的 历史过程中积累起来的认识世界事务的知识体系。技术是人类根据生产实践经验 和应用科学原理而发展成的各种工艺操作方法和技能以及物化的各种生产手段 和物质装备。一般来说，科学和技术是两个不同的概念，在国外很多情况下是分 开来讲的，各有不同的涵义，而在国内，科学和技术经常是联系起来的。科学的 发展推动技术的进步，技术革命又推动科学的发展，二者相互影响、相互渗透， 共同推动着人类社会的发展。当今世界，科学技术已渗透到社会生产和生活的每 一个领域，科学技术的突飞猛进正在以前所未有的速度和规模改变着世界，改变 着人们的生产方式、生活方式和思维方式。 2 创新的概念 一般认为，创新是以新思维、新发明和新描述为特征的一种概念化过程。创 新一词最早起源于经济领域，随着经济社会的发展和科学技术的研究深入，创新 已不再仅仅指经济现象，而是扩展到了政治、科技、文化、军事、社会生活等各 个方面，出现了许多新的创新概念。如：科技创新、技术创新、体制创新、管理 创新、知识创新、文化创新、观念创新、社会管理创新，等等。 3 科技创新的概念及其分类 “科技创新”一词主要是在国内使用，目前引用频率极高，但对于科技创新 的内涵大多没有给出准确定义和充分阐述。按照董为民教授的定义，科技创新是 指创新主体( 国家、高等院校、科研院所、本土企业) 为维护和保障国家整体利 益，从提升竞争力和自身利益出发，根据创新主体形成竞争优势的需要，实现拥 有科技知识产权的科学发现、技术突破、工艺改进和变革相关制度的行为。n 2 1 科技创新涉及政府、企业、科研院所、高等院校、国际组织、中介服务组织、 社会公众等多个主题，包括人才、资金、科技基础、知识产权、制度建设、创新 氛围等多个因素，是科学研究、技术进步与应用创新协同演进下的一种复杂涌现， 是这个三螺旋结构共同演进的产物。科技创新包括以科学研究为先导的知识创 新、以标准化为轴心的技术创新以及以信息化为载体的管理创新三大体系。知识 9 内蒙古大学公共管理硕士( 加p a ) 学位论文 创新、技术创新与管理创新是相辅相成的。知识创新是技术创新和管理创新的文 化基础，技术创新又为知识创新和管理创新奠定了必要的物质基础；管理创新则 为知识创新和技术创新提供必要的微观和宏观环境。技术创新是社会发展的“硬 件，而知识创新和管理创新则是社会进步的“软件 ，它们对国家的发展和社 会进步起着关键性的作用，是社会进步的动力源。u 阳 4 科技创新能力的内涵及其构成要素 关于科技创新能力的内涵，目前在国内外还没有形成统一的认识。一些专家 和学者从科学和技术两个方面阐述科技创新能力的内涵，认为科学创新能力就是 发展科学和运用其成就的潜力总和，主要由科研队伍、科研单位、科研经费和信 息等因素组成，而技术创新能力是指应用新的基础科学和技术科学知识创造新技 术、新工艺、新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新产品， 提供新服务的实力总和。也有一些学者认为，科技创新能力包括科技投入能力、 科技产出能力、科技促进经济发展与保护生态环境的能力、科技与社会互动的能 力、科技制度的创新能力。口们柳御林、胡志坚将区域技术创新能力定义为一个地 区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。认为区域技术创新能力主要有 以下要素构成：知识创造能力，即不断提出新知识的能力；知识流动能力，即不 断地利用全球一切可用知识的能力，以及知识在各创新单位之间流动的能力；企 业的技术创新能力；创新的环境；创新的经济绩效，即创新的产出能力。印这个 定义和要素构成是得到了多数专家学者的认同。 ( 五) 本文的创新与不足 本研究在充分吸收、借鉴前人研究成果的基础上，形成了自己的创新之处： 一是将区域科技创新能力评价与内蒙古的实际相结合，通过定量分析和对比分析 研究对内蒙古的区域科技创新能力进行综合分析，从而为内蒙古提升科技创新能 力得出有益的借鉴和相应的对策建议。二是本文立足于内蒙古欠发达的基本区 情，深入分析与发达地区的差距，学习借鉴国内外发达地区提升科技创新能力的 经验做法，探索欠发达地区加快科技发展、实现赶超的有效路径，对欠发达地区 1 0 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 提升科技创新能力提供了有益借鉴。 由于研究时间和本人的研究水平所限，加之在区域创新能力的数据的可得性 和统计口径的偏差，均对本文的深入研究造成了不便。另外，本文在重点产业技 术突破、高层次人才引进、利用国内外科技资源提高本区科技创新能力等方面， 对策研究还不够深入、具体，这也是本人下一步研究的重点方向。 内蒙古大学公共管理硕士( 硼p a ) 学位论文 一、内蒙古科技创新能力现状与存在的问题 ( 一) 内蒙古科技创新能力建设取得的成效 自治区党委、政府历来重视科技创新。从1 9 5 8 年提出“大办科学事业刀到 1 9 7 8 年确立“科学技术是第一生产力 ，1 9 9 5 年明确提出“科教兴区 战略，1 9 9 9 年提出“加强技术创新，发展高科技，实现产业化”，内蒙古的科技工作地位不 断提升，进入优先发展行列。2 0 0 6 年，自治区党委、政府隆重召开全区科学技 术大会，吹响了“提高自主创新能力，建设创新型内蒙古的号角，标志着自治 区科技事业进入新的发展阶段。近年来，内蒙古一直把科技工作放在优先发展的 战略地位，坚持高起点、高水平，努力推进科技创新，取得了一批重大科技成果， 科技进步对经济社会发展的支撑作用显著增强。 1 科技投入持续快速增长 内蒙古的科技投入呈持续快速增长趋势。内蒙古自治区第二次科学研究与试 验发展( i 砌) 资源清查主要数据公报显示，2 0 0 9 年内蒙古全社会r & d 经费达到 5 2 1 亿元，是2 0 0 0 年的1 5 6 倍，年均增长3 5 7 ( 见图1 1 ) 。全社会r & d 经费 占g d p 的比重为0 5 3 ，比2 0 0 0 年提高了o 2 9 个百分点。其中，企业r & d 经费达 4 1 6 亿元，占全社会r & d 经费的7 9 ，成为r & d 经费的投入主体。阳近年来，随 着内蒙古对科技重视程度的提高，财政对科技的投入逐年增加。“十一五期间全 区财政科技经费支出累计达7 1 1 7 亿元，比“十五 时期增加4 7 2 5 亿元，年均增 长3 9 。其中，自治区本级财政在“十一五”期间投入科技经费1 8 0 3 亿元，比“十 五 时期增加1 0 9 4 亿元，增长2 5 倍。 图1 12 0 0 0 年- 2 0 0 9 年内蒙古r & d 经费情况( 单位：亿元) f i g u r e1 12 0 0 0 2 0 0 9r df u n d i n gs i t u a t i o ni ni n n e rm o n g o l i a ( u n i t ：m i l l i o n ) 1 2 内蒙古大学公共管理硕士( a ) 学位论文 2 科技基础条件不断改善 截至2 0 1 0 年，全区共有省部共建国家重点实验室培育基地3 家；自治区级 企业重点实验室5 1 家，工程技术研究中心5 4 个，工业企业研发机构2 5 2 家；国 家级高新技术开发区1 个( 包头稀土高新区) ，自治区高新技术开发区8 个；国 家级高新技术企业1 2 2 家；自治区级特色工业化产业基地3 0 家，科技企业孵化 器1 6 家。包头市成为2 0 个首批全国创新型城市试点之一，乌海市成为国家科技 强警示范城市。 3 科技人才队伍不断壮大 2 0 0 4 年，内蒙古决定全面实施人才强区战略，明确提出了建设人才流入区 的战略构想，积极探索建立一种与经济社会跨越式发展相适应的赶超型人才发展 战略模式，科技人才队伍数量逐年增加。2 0 0 9 年，全区r & d 人员达3 1 3 8 1 人， 其中大学本科及以上学历人员1 5 6 5 7 人，占4 9 9 。2 0 0 9 年按实际工作时间计算 的r & d 人员全时当量2 1 6 7 6 人年，是2 0 0 0 年的2 6 倍。2 0 1 0 年，内蒙古大力 实施“草原英才”工程，不断加大高层次人才引进力度，本土领军人才培养取得 重要突破。目前已确定引进高层次人才2 3 名、培养高层次科技人才7 7 名。 4 高新技术产业发展迅速 近年来，内蒙古高新技术产业连续保持高于规模以上工业增速，初步形成了 以稀土产业领先发展，新材料、新能源、生物技术、电子信息和机电一体化为优 势领域、为特色的高新技术产业集群格局。2 0 1 0 年，全区高新技术产业实现工 业产值4 8 9 8 亿元，同比增长3 7 0 3 ，占地区生产总值的比重由2 0 0 5 年的2 5 9 提高到5 0 4 ，成为工业经济增长的重要推动力量。 5 科技产出水平不断提升 2 0 1 0 年，全区有1 0 3 项科技成果分获内蒙古自然科学奖和科学技术进步奖， 6 项科研成果获得2 0 1 0 年度国家科技奖；全区国内专利申请量和专利授权量分 别达2 9 1 2 项和2 0 9 6 项；在国际、国内各类刊物发表论文1 2 8 万篇；签订各类 技术合同2 9 6 5 项，同比增长2 0 4 8 ，成交金额8 6 8 9 亿元，同比增长3 0 7 。 内蒙古在稀土新材料、农牧业科技等方面具有较好的基础，在煤化工、冶金、装 备制造、可再生能源、生物技术等领域掌握了一批自主知识产权的核心技术。n 刀 1 3 内蒙古大学 ( 二) 内蒙古科技创新能力存在的问题 近年来，内蒙古在提升科技创新能力方面采取了很多积极措施，科技发展取 得了很大进步，但总体来说，内蒙古科技创新能力在全国的位次虽然稳中有升， 但仍属于全国下游水平，2 0 0 9 年内蒙古的区域创新能力综合指标仅居全国第2 6 位、西部地区第8 位，与发达地区相比存在很大差距。内蒙古科技创新能力存在 的问题主要是： 1 科技创新投入不足 科技创新投入是衡量科技创新能力和潜力的重要指标。近年来，内蒙古科技 经费投入虽然一直保持较高的增长速度，但与发达地区相比，投入总量仍然不足， 投入结构不尽合理，投入效率有待进一步提高。一是研究开发投入占地区生产总 值的比重较低。全社会r & d 经费支出占g d p 的比重是国际上反映一个国家或地区 科技创新能力公认的重要指标之一，发达国家该指标均高于2 。2 0 0 9 年，内蒙 古全社会r & d 经费仅占全国的0 9 ，居全国第2 2 位、西部地区第4 位，均比2 0 0 0 年提升4 位( 见表1 1 ) ；r & d 经费占g d p 的比重仅为0 5 3 ，远低于全国1 7 的平均水平，居全国第2 8 位。二是政府财政科技支出比重偏低。2 0 0 9 年，我区 地方财政科技拨款1 8 0 7 亿元，居全国第2 1 位；地方财政科技支出占地方财政 总支出比重为0 9 4 ，远低于全国2 1 5 的平均水平，居全国第2 7 位。三是企业 投入总量不高。2 0 0 9 年，内蒙古工业企业r & d 经费居全国第2 1