（公共管理专业论文）勘察设计行业体制改革研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 本文通过对我国勘察设计行业与经济发达国家的差距及加入w t o 后面i 临压力等方面的分析， 详细分析了勘察设计行业目前存在的问题和进行体制改革的必要性、紧迫性；在阐述产权基本概 念的基础上，对勘察设计行业产权改革方式、员工持股制度、己改革企业产权制度改革实证等进 行分析，认为民营化是中小型勘察设计单位体制改革的必然选择，国有资本应全部退出。对国有 大型勘察设计企业产权制度改革国有资本绝对控股或相对控股的现状提出了个人的见解；对发达 国家勘察设计行业生产经营模式进行了分析，提出我国勘察设计企业生产经营模式改革战略。在 研究国际通行的国际型工程公司模式的同时，通过对成功改革企业生产经营模式的分析，提出大 型勘察设计单位生产经营模式的选择是国际型工程公司的思路；在分析我国勘察设计行业体制改 革现有政策的基础上，认为政府在资产评估、产权界定等方面应出台更明确的政策措施，以推进 勘察设计行业的体制改革。本文通过研究认为勘察设计企业的无形资产是企业的优良资产，应按 照集体占大头，其次是个人，国家占小头的原则纳入总资产范围。勘察设计单位的绝大部分资本 积累都是依靠其职工多年辛勤的劳动所获得的，勘察设计单位的大量职工数十年来为国家的经济 建设做出了巨大的贡献，所获得的回报却微不足道，产权界定应按照谁投资、谁所有，谁积累、 谁所有的原则。同时，作者还提出了加强勘察设计行业的法制建设、加大对勘察设计行业的扶持 力度等政策措施，供政府宏观决策时参考和借鉴。本文的选题具有十分重要的现实意义和理论意 义，它是摆在勘察设计行业和政府面前不可回避的课题，希望作者的观点对政府和正在进行体制 改革的勘察设计单位有一定的借鉴作用。 关键词：勘察设计行业，体制改革，政府对策 第1 页 垦堕型兰i 堕查兰里茎生堕堂焦丝壅 a b s t r a c t t t _ l r o u 吐a n a l y s e so fg a p ( d i s p a r i t y ) b e t w e e ni n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e s i no u rc o u n t r ya n dt h o s ei nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ep r e s s u r e sw h i c hw ea r eg o i n g t of a c ea f t e ro u re n t r yi n t ow t o 。t h ep r o b l e m se x i s t i n gp r e s e n t l yi ni n v e s t i g a t i o na n d d e s i g ni n d u s t r i e sa n dn e c e s s i t ya n du r g e n c yf o rc a r r y i n go u ts y s t e mr e f o r ma r ea n a l y z e d i nd e t a i l b a s e do nt h ee l a b o r a t i o no fb a s i cc o n c e p to fp r o p e r t yr i g h t ，t h ei n v e s t i g a t i o n a n dd e s i g ni n d u s t r i e sa r ea n a l y z e di nt e r m so ft h e i rp r o p e r t yr i g h tr e f o r m m o d e j e m p l o y e e s t o c k h o l d i n gs y s t e ma n dp r a c t i c a le x a m p l e o fp r o p e r t yr i g h tr e f o r mo fr e f o r m e d e n t e r p r i s e s ，i ti st h o u g h tt h a tn o n - g o v e r n m e n t a lb u s i n e s si st h en e c e s s a r yc h o i c eo f t h em e d i u ma n ds m a l ls i z e di n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ne n t e r p r i s e ，a l lt h es t a t e - o w n e d a s s e t sw i l lc h a n g eo w n e r s h i p t h ep e r s o n a lo p i n i o nf o rr e f o r m i n gt h ep r e s e n tc o n d i t i o n o fa b s o l u t es h a r e h o l d i n go rr e l a t i v es h a r eh o l d i n go fs t a t e - o w n e da s s e t si nv i e wo f s t a t e - o w n e di a r g ei n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ne n t e r p r i s e sp r o p e r t yr i 曲tr e f o r mi sp u t f o r w a r d ；t h ep r o d u c t i o na n do p e r a t i o nm o d e so fi n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e si n d e v e l o p e dc o u n t r i e sa r ea n a l y z e d ， a n dr e f o r ms t r a t e g i e sf o rp r o d u c t i o na n do p e r a t i o n m o d e so fi n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e si no u rc o u n t r ya r ep u tf o r w a r d w h e ns t u d y i n g t h ep r e v a i l i n gi n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o r p o r a t i o nm o d ei nt h ew o r l d ，t h r o u g ha n a l y s i s o fp r o d u c t i o na n do p e r a t i o nm o d e so fs u c c e s s f u l l yr e f o r m e de n t e r p r i s e s ，i ti sp u tf o r w a r d t h a ts e l e c t i o no fp r o d u c t i o na n do p e r a t i o nm o d e so fl a r g es i z e di n v e s t i g a t i o na n dd e s i g n e n t e r p r i s e si st h ei d e ao fi n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o r p o r a t i o n ；b a s e do nt h ea n a l y s i s o fe x i s t i n gp o l i c yf o rs y s t e mr e f o r mo fi n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e si no u r c o u n t r y ， i t i st h o u g h t ( a s s u m e d ) t h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dm a k em o r ec l e a rp o l i c y m e a s u r e si nt e r m so fa s s e t sa p p r a i s a la n dd e l i m i t a t i o n ( d e f i n i t i o n ) o fp r o p e r t yr i g h t t op r o m o t et h es y s t e mr e f o r mo fi n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e s t h r o u 【g hr e s e a r c h ， i ti sa s s u m e di nt h i sp a p e rt h a ti n t a n g i b l ea s s e t so fi n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ne n t e r p r i s e s a r ef i n ea s s e t so ft h ee n t e r p r i s e s ，a n dt h e ys h o u l db et a k e ni n t ot o t a la s s e t sa p p r a i s a l a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo ft h ec o l l e c t i v e sa s s e t sa c c o u n t i n gf o rt h em a i np a r t ， t h ei n d i v i d u a l s a c c o u n t i n gf o rt h es e c o n d ，a n dt h ec o u n t r y sa s s e t sf o rt h es m a l l e s t 第1 i 页 国防科学技术大学研究生院学伉论文 p a r t 1 1 1 em o s ta s s e t so ft h ei n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ne n t e r p r i s e sa r ea c c u m u l a t e db y i t ss t a f f st h r o u g hh a r dw o r ko v e rm a n yy e a r s ，a n dt h er e p a yt h e yg e ta r en e g l i g i b l e ( i n s i g n i f i c a n t ) ，s ot h ed e l i m i t a t i o no ft h ep r o p e r t yr i g h t ss h o u l db eo nt h ep r i n c i p l e o f “w h oi n v e s t s - w h oo w n s ，w h oa c c 咖u l a t e s ，w h oo w n s ”a tt h es 黜t i m e 。s u c hp o l i c y m e a s u r e sa ss t r e n g t h e n i n gt h el e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o no fi n v e s t i g a t i o na n dd e s i g n i n d u s t r i e sa n do f f e r i n gm o r es u p p o r tf o ri n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e se t c a r e p u tf o r w a r da sr e f e r e n c ef o rt h eg o v e r n m e n t sm a c r o - d e c i s i o n t h et o p i ci nt h i sp a p e r i so fm u c hr e a l i t ya n dt h e o r ys i g n i f i c a n c e ，i ti sa nu n a v o i d a b l et o p i cf a c i n gt h e i n v e s t i g a t i o na n dd e s i g ni n d u s t r i e sa n dt h eg o v e r n m e n t ，w eh o p et h a tt h ea u t h o r sv i e w c a nb e o fs o m er e f e r e n c ef o rt h eg o v e r n m e n ta n df o rt h ei n v e s t i g a t i o na n dd e s i g n e n t e r p r i s e su n d e rs y s t e mc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ： i n v e s t i g a t i o n a n d d e s i g ni n d u s t r i e s ；s y s t e mr e f o r m ； g o v e r n m e n tc o u n t e r m e a s u r e s 第1 i i 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国跨科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目：塑鏊遮i 盈些签魁噻茎盈容 学位论文作者签名： 附 日期：”形年，月岁日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文题目：堂壅遮让在些盐到邀堇珏究 学位论文作者签名：值：鱼迢 仨者指导教师签名：愉 日期：“ 日期：2 0 - , 日 日 岁u， 月 月 肜 k 年 年 里堕型兰垫查盔竺堡窒竺堕堂垡笙茎 第一章绪论 1 1 问题的提出 建设工程勘察设计工作包括工程勘察、工程测量、规划设计和建筑工程设计，是工程建设的灵 魂和龙头，是先进的科学技术和科硼| 威深转化为现实生产力的纽带，是引进技术国产化的重要环节， 在国民经济和社会发展中具有举足轻重的作用。在建设项目确定之前j 它为项目决策提供科学依据； 在建设项目确定之后，又为项目的建设提供蓝图。工程勘察设计质量的高低，对于建发项目的质量 和投资效益的发挥起着决定性作用，直接关系到我国工业化水平和技术进步水平，关系到我国城市 现代化和人民生活条件的改善与提高，关系到资源的优化配置和社会的可持续发展。在我国社会主 义建设改革和发展的进程中，勘察设渐豇l 呦不可没。据统计年报，2 0 0 4 年勘察设计行业基本与国 民经济发展同步，企业数、人员数、业务完成情况指标的增长均在1 0 9 6 左右。完成各类工程勘察设计 合同3 3 万多项，完成沲工图设计建筑面积1 2 2 1 9 7 万没首，完成施工图投资额2 4 4 5 3 亿元；全年营 业收入2 2 1 4 亿元。而勘察设计行业为糊的基础和先行者，没有现代化的设计，就没有现代化的 建设，也没衔见代化的产业。 我国的勘察设计单位大多成立于匕个世纪五十年代，属于事业单位性质。计划经济时代，按 苏联的模式进行管理，设计任务由上级主管部门分配，不存在勘察设计收费。勘察设计人员的工 资、福利、办公等开支由国家按计划拨付事业经费。党的十一届三中全会后开始国企改革，我 国勘察设计单位也不例外，从1 9 7 9 年开始实施企业化、市场化和社会化的试点，经历了几次 较大的改革，目前正向股份制转轨。 改革2 0 多年来，我们的各项改革都是围绕创新体制，充分调动勘察设计人员的积极性， 推动技术进步，优化工程效益，提高整体素质，为工程建设提供优质服务这一主要目标进行 的。从扩大单位自主权，放权让利，推行各种形式的技术经济责任制，到实行企业化管理， 利改税，以工效挂钩为主的各种承包责任制和改革劳动、人事、分配制度以及转换经营机制 等，都取得了很好的效果，使勘察设计单位得到了很大的发展，职工生活质量迅速提高。在 2 0 年的改革中，实行技术经济责任制的前十年是打好基础，实行承包制的后十年是开始走向 小康。但我们也必须看到，目前仍有许多深层次的问题尚未解决。比如，由于产权归属不明 晰，许多决策都是政府行为，单位责权不清，职工和管理层在单位里没有任何产权，他们只 是一种雇佣关系，院长和职工的积极性难以进一步发挥；由于出资人不到位，院长既代表出 资人又是经营者双重身份，在利益的权衡上，往往追求的是最大分配，对单位应留利润缺乏 保护，有的甚至流入私人手中；由于产权固化不流转，也造成现有资产的闲置和运行低效率， 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 有的甚至贬值或流失；由于产权单一，全民所有制单位占9 0 以上，个别改制的大院，国有股 比例过大，很难建立法人治理结构等。 从上述情况和实践的效果来看，要适应市场经济体制，搞好勘察设计单位体制改革，就 必须加快产权制度的改革，已经到了不可回避的关键时刻。中央提出，建立归属清晰、权责 明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度是十分及时的，非常必要的，对推进勘察设计体 制改革是十分有利的，为勘察设计单位实现股份制转轨，建立现代产权制度提供了政策依据。 ， 党的十六届三中全会提出，大力发展混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制 成为公有制的主要实现形式，这是对所有制理论的一次重大创新。实践也证明，原有的单一 公有制形式，已经不适应社会生产力的发展，在勘察设计单位实行多年的各种经济承包责任 制如不及时向股份制转轨，其负面因素会越来越多，有的勘察设计单位不仅难以留住人才， 而且还面临解体危机。大力推行股份制，使承包制转到股份制轨道上来，进而建立现代产权 制度，是勘察设计行业今后改革的主要内容。九十年代初期，国家就选择了犬、中、小勘察 设计院进行过股份制的试点，其中3 9 个大院为代表，经过几年的研讨也制定了改革方案。但 由于1 9 8 4 年取消事业费后的产权增值部分的归属问题没有解决好，离退休人员和转岗分流职 工的安置费用不落实，改制也就天折了；而对中小院的试点，当时采取“三买断”的做法较 多，既买断工龄，买断身份，买断资产。从其效果来看。情况不一，有的成功，有的反复， 有的失败，当时也是摸着石头过河。但他们的试点经验是宝贵的，这点必须肯定。总结起来， 一是缺乏以人为本的改革观，忽视了职工的劳动、技术、管理的资产价值，有的改制单位反 而采取职工集资去买断全部存量资产，使债权过重，难予经营；二是股权的分配不合理，有 的过于集中，院长一人或几人买断，成了几个人的私有股权，脱离了群众，造成不稳定而解 体；有的过于分散，造成资产责任主体不到位，决策权过于民主化，致使管理失控，效益下 降；有的采取集中与分散相结合，管理层持大股，职工参股，这种形式成功率较高，主要是 资产主体责任明确，能稳定人才，收入增高，职工有安全感。2 0 年的改誊尽管取得了些成绩， 但许多深层次的问题得不到解决。从实质匕看，其生产经营模式、设计方式、管理方法等，与1 9 5 0 年代的原苏联模式没有根本性的突破，勘察设计行业还是困难重重。 国务院于1 9 9 9 年底出台了关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见，也就是国办发 1 9 9 9 1 0 1 号文，明确要求勘察设计单位由现行的事业性质改为科技型企叱使之成为适应市场经济 要求的法人实体和市场主体。国有大型勘察设计单窿应当逐步建立现代企业制度，依法改制为有限 责任硷司或股份有限公司。文件出台已近六年，效果并不明显。由于近年来国豸动口大基础设施建设 投资力度，整个勘察设讨彳亍业处于空前的繁荣期。勘察 殳计单位效益好，单位职工收入高，认为改 制不改制没有关系，缺乏危机感和紧迫感。特别是个别己改制的单位由于未正确处理好改制中的矛 第2 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 盾和问题，致使企业陷入困境。加之少数政府部门认为勘察设计单位本来效益就好，改制还要享受 国家的优惠政策，这是变相的国有资产流失。因而不执行国家祀啦方政府制定的改韦忱惠政策，使 大中型勘察设计单位资产处置、人员分流、社会保险统筹等问题得不到妥善处理，列改制失去信o b 。 政府作为人民赋予管理社会公共经济事务的行政机陶，其主要职能是宏观经溯胃节、市场监管、 社会管理和公共服务。其宏观经济 胃节职能主要是为经济发展提供良好的发展环境，优化经济结构。 勘察设计单位体制改革成败与否，与政府的经济发展政策和宏观调控政策息息相关。特别是大型勘 察设计单位多年积累的矛盾和问题，需要政府用政策来给予解决。政府可运用二十多年勘察设计行 业改革的经验和教训，利用国家加大基础设施投入的有利时机，果断地出台有关国有资产的界定、 退出、退休分流人员的社保统筹、改制企业的税收优惠等政策，促使勘察设计行业改制成功，做大 做强。 鉴于以e 所述，很有必要对勘察设计单位体制改革进行综合分析，提出对策，为政府宏观调控 提供决策依据，为勘察设计行业尽快与国际接轨，促进勘察设计行业发展壮大提供积极的理论与实 践上的指导。 1 2 国内外有关研究现状 勘察设计行业相对比较专业，属于智力密集型行业，因而它的改革发展只在业内受到关 注。国外的勘察设计涵盖在工程咨询业，由于其本身就在完善的市场经济环境下成长和发展 壮大，不存在体制转换的问题。但由于该行业的特殊性，各国政府都给予了高度的重视和支 持，并在不断探索其更完备的模式和管理方式。国内关于勘察设计单位体制改革的实践和研 究始于十一届三中全会以后，出台了不少的政策措施，有关专家的论述也较多。 1 2 1 国外工程咨询业的发展 国外工程咨询业的发展，大致经历了三个时期：一是个体咨询时期。具有代表性的是1 9 世纪9 0 年代由美国建刻币梅斯丁成立的一个土木工程协会，独立承担从土木工程建设中分离 出来的技术业务咨询；二是合伙咨询时期。2 0 世纪，个体咨询已从土木工程拓展到工业、农 业、交通等领域，咨询形式也由个体独立咨询发展到合伙人公司；三是综合咨询时期。即第 二次世界大战以后至今，工程咨询业发生了三大变化，从专业咨询发展到综合咨询，从工程 技术咨询发展到战略咨询，从国内咨询发展到国际咨询，出现了一批著名的国际工程咨询公 司，如美国的h a r z a 工程公司、法国的s o g r e a h 咨询公司、台湾的亚新工程顾问公司等。国 外工程咨询公司总体看来，具有经营模式多样化、产权主体多样化、管理集约化等三个特色。 国外工程咨询公司市场化程度较高，不仅在所在国还是在国外，其经营和服务范围都在 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 不断拓展。尤其是加入? f r o 的国家，其服务范围是全球性的，既可以承揽境外工程咨询项目， 又可以设境外分支机构，执业人员还可以从事短期境外服务。国外工程咨询服务范围主要包 括：工程前期战略性规划、项目综合性论证、投融资分析等方案咨询；基础工程勘察、设计 咨询；详细工程勘察、设计、监理、采购咨询；工程后期评估、经营管理方式等咨询，远比 我国勘察设计行业涵盖的范围要广。一般用“工程咨询公司”命名，也有的根据咨询服务范 围和特点的不同，称为“设计公司”、“设计事务所”、“项目管理公司? 等。国外工程咨询公 司有的规模较大，实力很强，在国际上有较高的声誉。一般来说规模都不大，独立经营，责 权明确，业务范围宽，管理科学，人员精干。大中型工程咨询公司多是股份公司，小型的有 私人个体的或合伙的。公司具有完整的经营独立性，不隶属国家政府部门，也不依附于其它 经济实体，是市场的主体。 国外工程咨询业一般不对公司进行资质认证，只对执业人员进行个人资质认证。国外工 程咨询业对人员的管理较严，具有执业资格证书的人，才可以从事工程咨询工作。国外政府 对咨询业的管理是实行宏观调控，政府参与的管理主要是制定咨询业的总体规划；制定与咨 询业有关的法律、政策和标准。政府没有直接的管理部门，靠自律性行业协会规范执业人员 和公司的行为。自律性行业协会大都有很高的声望和权威，入会是咨询机构或咨询工程师身 份和信誉的一种体现。如国际咨询工程师联合会，是工程咨询业最具权威的自律组织，成立 于1 9 1 3 年，现有7 0 多个国家和地区成员协会，它所制定的职业准则及各种规范性文本，在 国际工程承包、国际工程咨询和监理等业务中，已被广泛应用。 从出现工程咨询业开始，国外的专家学者和政府部门就一直在研究、探讨工程咨询业的 最佳模式。研究的重点主要集中在产权体制、经营和服务范围、公司管理方式等方面。从个 体、合伙到综合，工程咨询业的体制发生了根本的变化。体制已由成立之初的个体所有制发 展到现在的有限责任公司和股份有限公司，经营服务的范围也向融资、建设和经营领域延伸， 传统的“交钥匙工程”进一步向设计采购一建造发展。政府对工程咨询业的管理方式也是 研究的重点。国外一直采用的是“小政府、大社会”的管理方式，实行的是宏观的调控，由 行业协会微观进行约束。主要是制定与之有关的规划、政策和法律。 1 2 2 国内勘察设计单位体制改革研究状况 改革开放以来，我国关于勘察设汁行业的改革一直2 殳有停止，在所有事业单位中属于走在前面 的。为探索勘察设计单位改革发展的方向，1 9 7 8 年下半年，建设音骶出由政府官员、大专院校教师、 大型勘察设计院院长组成的庞大考察团，赴美国、西欧等国考察。根据考察的隋况，提出了勘察设 计单位企业化、市场化和社会化的改革方案。有关勘察设计f 刊k 改革的研究在业内也十分繁荣， 每年各级政柳各单位j 旺；刁潴花费巨资派人出国考察学习，以期取得真经。但由于社会主义市场经 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 济体制的建立需要个不断完善、发展的过程，之前的研究基本e 是在原有体制内的不断完善。中 共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定文件中指出关于国有经济“收缩战线、有进 有退、有所为有所不为”的改革方针，对勘察设计行业改革的研究开始触及体制。研究的重点放在 了产权多样化、组织形式设置，特别是慎重地处理国有资产的问题。怎样既避免国有资产的流失， 叉保护勘察设计 、员的台隧利益。我国加入w t o 后，如何应对国外工程咨询业对我国的冲击，如何 提9 俄国勘察设计行业的国际竞净力，如何既符合w t o 的猫蜀彩呗0 ，又能适当圭哇i 在我国市场的准入 方面设置壁垒，以保护国内的企业，成为研究的又_ 热点。 1 3 本课题研究的内容安排和主要方法 1 3 1 主要研究内容的体系安排 本课题研究主要包括以下几个方面的内容： 1 、通过对国内外勘察设计行业的现状分析，论证体制改革的必要性和紧迫性； 2 、分析w 1 o 对我国勘察设计行业的影响，寻求迎接国际挑战的对策； 3 、通过产权理论和己改制企业产权改革实证的一股分析，提出产权制度改革的思路； 4 、剖析典型案例，研究国际通行的模式，探讨大型勘察设计单位生产经营改革模式。 5 、运用政府与市场的理论，探讨推进勘察设计行业体制改革的宏观对策。 1 3 2 研究的主要方法 本论文拟以勘察设计行业体制改革工作的实际情况及国家有关政策法规为依据，从宏观的角度 进行科学的分析和论疋提出自己的观点。具体的方法是： 1 、深入调查研究，掌握勘察设计行业体制改革的基5 i i ；材料及国家有关政策法规。 2 、广桎查找国内外有关研究资料，掌握最新的研究成果。 3 、运用系统方法、经济学理论对资糊茳行分析论证，找出问题的本质。 4 、运用对比分析的方法，通过对中美勘察设计行业比较和己成功改制大型勘察设计单位案例的 分析，设计解决问题的模式。 1 4 主要创新点 1 运用经济学理论，全面分析我国勘察设计行业体制改革的关键问题：产权制度改革。 通过对我国大型和中小型勘察设计企业产权制度改革实例的分析，提出了国有资产全部退出、 民营化是中小型勘察设计单位改革的方向。对当今大型勘察设计企业产权改革模式基本是改 第5 页 垦堕型堂茎查查兰堑壅生堕堂垡堡塞 为国有独资和国有绝对控股或相对控股提出了自己不同的看法，认为在国有资产相对或绝对 控股的情况下，企业决策很难真正做到依公司章程进行。加之大部分企业是国有资产管理委 员会在代表国家行使出资人权力，难免存在管理不到位的情况。作者认为国有控股的大型勘 察设计企业在确保国有资产保值增值的情况下，应逐渐减少国有股的比例，更多吸引社会投 资者参股，实现真正意义上的股权多元化。希望作者的看法能在指导大型勘察设计企业产权 制度改革方面有一定新意。 2 通过对勘察设计行业国际通行模式的研究，对我国勘察设计行业生产经营模式的改革 提出了选择战略，对勘察设计企业选择适合自己的生产经营模式有一定的指导意义。作者认 为中小型勘察设计企业生产经营模式应选择专业化、精品设计、技术劳务服务型战略；而对 于大型勘察设计企业因其技术、装备、人才、专业等方面的优势，作者在详细分析成功改革 实例和国际型工程公司特征的基础上，提出大型勘察设计企业生产经营模式最优选择应是为 工程项目提供全过程服务的国际型工程公司。 3 针对我国勘察设计行业体制改革的情况，作为宏观管理部门的政府应有所作为。作者 站在政府决策部门的角度，从出台突破性的改革政策、加强勘察设计行业的法制建设、扶持 勘察设计行业做大做强等三方面进行了创新性研究。作者重点在资产产权界定方面提出了自 己的观点，认为目前执行的“谁投资、谁所有”的产权界定原则不符合勘察设计行业的实际 情况，提出了“谁投资、谁受益，谁积累、谁所有”的新原则；对于勘察设计行业一直回避 的无形资产闯题，作者认为无形资产作为勘察设计单位的优良资产，应纳入总资产范围，并 按照“集体占大头，其次是个人，国家占小头”的原则进行分配。在对勘察设计行业的扶持 方面，作者从勘察设计行业的税赋政策入手，提出参照美国等发达国家的做法，取消勘察设 计行业企业所得税。同时利用w t o 的规则，设置合理的国外企业准入技术壁垒，以保护国内 的企业。作者研究提出的管理对策措施，对政府加强我国勘察设计行业的宏观调控，具有政 策上的指导意义。 第6 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 第二章勘察设计行业体制改革的必要性与紧迫性分析 勘察设计行业为了寻求自身的发展和更好地服务于经济建设这个中心，一直在改革发展 中不断完善。特别是在我国加入世界贸易组织的日程已经排定的二十世纪末期，政府和行业 的有识之士更是意识到我国和发达国家以及w t o 规则的差距，勘察设计行业的体制改革显得 更为必要和紧迫。， 2 1 体制改革的必要性分析 发达国家的勘察设计行业自发形成于市场经济和法治环境之中，与之相比我们还存在较 大的差距，有必要进一步改革，因此研究其行业结构特征对我国勘察设计行业改革的模式选 择有着重要的参考价值。 2 1 1 发达国家勘察设计行业经营组织模式 1 、美国勘察设计行业的主体是小型专业事务所。综合性组织模式也是大型勘察设计咨询 机构的一种常见组织模式，并且综合性勘察设计企业对于发展成为国际工程公司更具优势。 2 、美国勘察设计行业专业化分工明确，主业十分突出。勘察设计行业专业化分工水平必 须与广泛的行业协作水平相匹配。以建筑设计咨询机构为例：建筑设计、规划设计、室内设 计等建筑专业相关设计及设计顾问管理服务是其主业，其收入比例占总收入的9 5 以上。 3 、大型勘察设计企业组织模式分析 对进入国际2 0 0 强的大型勘察设计企业进行分析可以得到几条重要结论： ( 1 ) 综合型组织模式是成功大型勘察设计咨询企业的一种常见的组织模式。据美国工程 新闻纪录( e 统计，1 5 年间始终有约4 0 家左右的综合型设计机构进入国际2 0 0 强。 ( 2 ) 综合型设计咨询机构的收入能力远胜过单纯的设计咨询机构。 ( 3 ) 规划设计咨询机构比一般设计咨询机构表现出更强的综合性。规划咨询机构也可以分 为以建筑设计为龙头的规划机构和以工程设计为龙头的规划机构，以及建筑工程综合型的规 划机构。综合型规划机构进入国际2 0 0 强的无论在数量上还是单位收入指数上都远远超出前 两种类型，反映出综合型机构在规划设计领域更容易崭露头角。 ( 4 ) 综合性勘察设计企业发展成为工程公司更具优势。据美国工程新闻纪录( e n r ) 统 计，1 5 年间国际2 0 0 强中有不少是同时具有设计和施工能力的工程公司。其中，结合了工程 设计、建筑设计和施工能力，并且以设计为龙头的工程公司具有最强的收入能力( 参见表1 ： 国际2 0 0 强勘察设计企业单位收入指数) 。 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 表1 ：国际2 0 0 强勘察设计企业单位收入指数 1 5 年间数量比重收入比重单位收入指数= 设计企业分类 同类公司总数( )( )收入比重数量比重 设计咨询1 7 5 6 5 8 5 04 3 8 0o 7 5 建筑设计 1 3 94 6 0 1 2 5 7 o 2 7 工程设计 1 0 3 3 +t 3 4 4 02 7 5 2o 8 综合设计咨询 ， 5 8 41 9 5 01 5 0 50 7 7 规划咨询 1 0 92 1 01 8 70 9 建筑设计主导 1 5 0 5 0o 1 1o 2 2 工程设计主导 10 0 0o 0 10 2 8 综合设计咨询 4 6 1 5 01 7 51 1 3 工程公司 1 1 2 83 7 6 05 2 0 01 3 8 建筑设计主导 3 01 0 0o 8 40 8 4 工程设计主导 7 8 32 6 1 04 3 4 91 6 7 施工主导 3 1 61 0 5 07 7 10 7 3 勘察咨询 1 9o 6 01 。0 01 6 环境工程 4 91 6 01 2 5o 7 6 合计 3 0 0 01 0 01 0 0l 4 、工程公司组织模式分析 工程公司是大型勘察设计企业发展的一个重要方向。基于对e n r 公布的1 5 年间国际设计 2 0 0 强的分析，不同专业性质的企业在发展工程公司方面也具有不同的特点： ( 1 ) 综合性勘察设计企业发展成为工程公司更具优势； ( 2 ) 设计主导的工程公司的收入能力明显优于施工主导的工程公司； ( 3 ) 工程设计咨询能力是发展工程公司的重要依托。 观察e n r 公布的国际工程公司2 0 0 强企业，可以发现一个有趣的现象，1 5 年来进入2 0 0 强的国际工程公司中没有一家不具备一定的工程设计服务能力。这些工程公司或可归入建筑 设计主导的工程公司，或可归入工程设计主导的工程公司，或可归入施工主导的工程公司， 但其中工程设计主导的工程公司数量最多，业绩也最为突出。 2 1 2从中美勘察设计行业状况对比看改革的必要性 美国是当今世界在勘察设计领域也有独特优势的强国( 参见表2 ：中美勘察设计行业状况 第8 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 对比，表3 ：美国勘察设计行业从业人员构成) 。通过表2 、表3 的对比，我们可以得出如下 结论： 表2 ；中美勘察设计行业状况对比 美国 中国 中国 比较项目 ( 1 9 9 7 )( 2 0 0 3 )美国 从业人数历人) 1 0 48 38 0 人均服务国民人数从) 2 5 51 5 6 06 1 1 注册人员( 7 k ) 2 3 57 33 1 注册建筑师( 人) 5 3 3 6 63 2 2 6 96 0 注册工程师( 人) 1 6 1 1 7 34 1 0 1 12 5 企业数量争) 8 3 3 8 01 2 3 7 51 5 企业平均人数( 人) 1 26 7 36 0 1 产值( 亿美元) 1 1 7 01 7 81 5 人均产值o y 美元) 1 1 32 11 9 9 6 境外收入比例 5 1 1 4 2 7 表3 ：美国勘察设计行业从业人员构成 工程设计建筑设计 从业人员职业背景分类测绘机构地勘机构 合计 咨询机构咨询机构 注册建筑师 6 8 2 94 6 2 1 75 3 1 645 3 3 6 6 注册工程师 1 5 5 8 0 73 9 7 41 1 8 3 2 0 91 6 1 1 7 3 注册测绘师 1 1 4 3 82 5 4 8 4 5 83 3 52 0 4 8 5 持证工程技师 5 3 2 2 47 5 36 4 41 0 3 5 4 7 2 4 计算机程序员 1 0 0 3 26 4 76 7 81 1 01 1 4 6 7 系统工程师 2 3 5 4 21 8 36 82 32 3 8 1 6 其他计算机辅助人员 3 1 0 7 88 1 6 35 2 4 03 7 54 4 8 5 6 其他经技术培训人员 2 0 5 8 6 64 6 8 9 91 3 7 5 82 3 4 52 6 8 8 6 8 其他人员 2 3 2 2 3 23 9 6 1 22 1 4 6 96 4 0 12 9 9 7 1 4 合计 7 3 0 0 4 81 4 6 7 0 25 1 8 1 49 9 0 59 3 8 4 6 9 1 、我国勘察设计行业规模总量偏小。按从业人数统计，我国的勘察设计行业从业人数规 模8 0 多万人，而美国超过1 0 0 万人。前些年由于国家宏观调控，基本建设投入较少，勘察设 第9 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 计市场任务不饱满，从政府到勘察设计行业一直认为从业人员规模过大，需要政府采取措施 予以控制。从比较数字来看，我国勘察设计行业的规模还有待发展。 2 、从注册人数对比，我国的注册建筑师和注册结构师仅为美国的三分之一。而根据国际 惯例，只有具有注册资格的人才能从事勘察设计工作。我国为与国际接轨，于1 9 9 5 年开始实 施注册制度，已取得较大的进展，但与发达国家相比还有较大差距。 3 、从企业个数和企业平均人数对比，我国企业个数仅为美国的1 5 0 5 ，而企业平均人数是 美国的5 倍多。可以看出，美国等发达国家勘察设计行业中个体所有制和合伙制企业较多， 这类企业具有人员精干的特点。而我国大部分小型勘察设计单位属于县( 市、区) 的行业主管 部门，从业资格以单位资质为主，一般人数较多。就是近年成立的私人设计事务所，因需要 满足单位资质对人员的要求，也没有达到相当精干的程度。 4 、从总产值、人均产值、海外收入对比，我国勘察设计行业仅分别为美国的1 5 、1 9 、 2 7 。一个行业所创造的价值，体现该行业的服务能力。我国的勘察设计行业自新中国成立之 初始，为经济建设做出了巨大的贡献。但与发达国家相比，差距是明显的。 对照发达国家的勘察设计行业，我们在从业人员规模、设计市场准入制度、组织形式、 生产能力等方面存在较大的差距。如今同为w t o 的成员，需同场竞技，如不通过改革，缩小 差距，被残酷的市场所淘汰是理所当然的。 2 2 加入w t o 后体制改革的紧追性分析 我国已成为世界贸易组织( w t o ) 的一员，改革开放的中国融入全球化的世界经济是我国的 战略选择，世界也需要开放的中国这个广阔的市场，这是历史的必然。工程勘察设计行业作 为工程建设事业的龙头，必须通过改革主动去适应w t o 的各种规则。在与狼共舞的环境下， 勘察设计行业的体制改革显得尤为紧迫。 2 2 1y r o 条款中对工程勘察设计行业相关的内容 工程咨询行业属于服务贸易类，在w t o 的多边协议中主要对应服务贸易总协定( g a t s ) 。 按产品分类文件，工程咨询业与律师业和会计业都属服务贸易的专业服务大类，工程咨询业 具体包括建筑服务、工程服务、综合工程服务及有关科学和技术咨询服务等子项目。服务贸 易是一种特殊产品的贸易，g a t s 确立了国际服务贸易的方式有四种，其中三种方式与工程勘 察设计行业直接有关： ( i ) 跨境交付：从一国境内向另一国境内提供服务，如国际招标的工程设计方案、项目管 理： 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 ( 2 ) 境外消费：消费者向出口国的流动( 如出国旅游) 。这种情况在工程勘察设计咨询业一 般较少； ( 3 ) 商业存在：指在要提供服务的国家建立商业关系，即在其它国家领土内设立商业实体 来提供服务，如建立附属企业、分支机构或分公司等； ( 4 ) 自然人流动：指自然人向另一国家的临时流动，以便在那里提供服务，如建筑师、咨 询工程师短期到另一个国家通过合作设计提供他们的服务； 服务贸易总协定订立了一系列基本原则，主要有最惠国待遇原则、国民待遇原则、 透明度原则、发展中国家更多参与原则、市场准入原则和逐步自由化原则。市场准入和国民 待遇是作为具体承诺，与各个成员国( 地区) 对各大类和各分项的市场开放联系在一起。 服务贸易的自由化承诺，广义上讲，一个成员只要将一个服务部门或分部门写入“减让 表”，就表明他将在该部门的贸易中履行市场准入和国民待遇的义务。该成员可以表明其根据 国际服务贸易四种交付方式，给予市场准入和国民待遇的某些限制。这些限制可以总体的涵 盖服务贸易的全部范围；也可以是具体的，仅涉及有关的部门或活动。 减让表是各个成员承诺的具体体现。任何一个成员实施服务贸易总协定基本原则的 程度和条件，只能通过了解该成