（公共管理专业论文）农村集体土地经营权流转研究——以益阳市为例.pdf

国防科学技术人学研究生院学位论文 摘要 由于农用地耕种规模低下、农业产业结构的调整和农村劳动力的转移、农业生产新技 术的推广应用等几方面的原因，造成了集体土地经营权流转。集体土地经营权流转有利于 农村土地资源优化配置、有利于农村富裕劳动力的转移、有利于增加农民的收入、降低农 村经济发展成本、减少对耕地的占用。研究农村集体土地经营权流转有助于解决集体土地 的流动性、效率性、效益性等问题。 农村集体土地经营权流转有流转模式的多样化、流转的市场化、流转的程序化和流转 的制度化等特点。农村集体土地经营权流转主体、流转客体、流转收益、流转行为、流转 的法律关系影响集体土地经营权的流转。在集体土地经营权流转中，政府充当利益相关者， 农民才是真正的推动者。目前，农村集体土地经营权流转存在着流转的服务机构少、流转 的收益分配不合理、流转的行为不规范、流转的制度不完善、导致了流转的随意性、流转 的盲目性、流转的风险性等问题，造成了流转的复杂性。 益阳市农村集体土地经营权流转存在流转的土地承包关系不稳定，土地流转主体不确 定，流转的法规制度不完备，流转市场不完善，流转收益分配不合理，流转价格低廉等问 题，进一步完善集体土地经营权流转制度、合理分配流转收益、做好土地的产权登记、积 极培育城乡统一的流转市场、为农村劳动力的转移创造条件、为规模经营创造条件有利于 促进农村集体土地经营权的流转。 关键词：农村集体土地经营权；流转；研究 第i 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t t h e r ea r em a n yr e a s o n st h a tc a u s e dt h ec i r c u l a t i o no fr i g h tt ou s et h ec o l l e c t i v el a n d ，s u c h 懿l o wc u l t i v a t i n gs c a l eo fl a n df o ra g r i c u l t u r a lu s e ，t h ec h a n g eo fa g r i c u l t u r a ls t r u c t u r ea n dr u r a l l a b o rf o r c ea n dt h eu s eo ft h en e wa g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g y t h ec i r c u l a t i o ni su s e f u lf o rt h e o p t i m i z a t i o na n dd i s t r i b u t i o no ft h er u r a ln a t u r a lr e s o u r c e sa n dt h ec h a n g eo ft h er i c hl a b o rf o r c e ， a n di tc a ni n c r e a s et h ep e a s a n t s i n c o m e ，d e c r e a s et h ec o s t so ft h er u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dr e d u c et h eu s eo fa g r i c u l t u r a ll a n d ad i s c u s s i o no nc i r c u l a t i o no fr i g h tt ou s ec o l l e c t i v el a n d h e l p st os o l v es o m ep r o b l e m ss u c ha st h el a n dm o b i l i t ye f f i c i e n c ya n db e n e f i t t h e r ea l em a n yc h a r a c t e r i s t i c sf o rt h ec i r c u l a t i o no f r i g h tt ou s ec o l l e c t i v el a n d ，f o re x a m p l e t h ed i v e r s i t yo ft h ec i r c u l a t i o np a t t e r n s ，t h em a r k e tm e l t s ，t h ep r o g r a mm e l t sa n dt h e i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n t h es u b j e c t ，t h eo b j e c t ，t h ep r o f i ta n dt h ea c t i o no ft h ec i r c u l a t i o nh a v ea n i n f l u e n c eo nt h ec i r c u l a t i o no fr i g h tt ou s ec o l l e c t i v el a n d i nt h i sc i r c u l a t i o nt h eg o v e r n m e n ta c t s 勰t h eb e n e f i tr e l e v a n tw h i l ep e a s a n t sa l et h er e a lp r o m o t e r s a tp r e s e n t ，m a n yp r o b l e m sa r e e x i s t e di nt h ec i r c u l a t i o no ft h er i g h tt ou s et h ec o l l e c t i v el a n d ，s u c ha sf e ws e r v i c ea g e n c i e s ， u n r e a s o n a b l ep r o f i td i s t r i b u t i o n s ，i r r e g u l a rc i r c u l a t i o na c t i o n sa n di m p e r f e c tc i r c u l a t i o ns y s t e m s t h e s ep r o b l e m sl e a dt oe a s i n e s s ，b l i n d n e s sa n dr i s ko f t h ec i r c u l a t i o na n dr e s u l ti nc o m p l e x i t yo f t h ec i r c u l a t i 0 1 1 t h e r ea l es o m ep r o b l e m si ny iy a n gc i r c u l a t i o no ft h er i g h tt ou s et h ec o l l e c t i v el a n d ：t h e i n s t a b i l i t yo ft h ec o n t r a c t i v er e l a t i o n s h i p ，t h ei n d e f i n i t es u b j e c t s ，i m p e r f e c ts y s t e m a n dm a r k e t ， u n r e a s o n a b l ep r o f i td i s t r i b u t i o na n dl o wp r i c e so ft h ec i r c u l a t i o ne t c i ti su s e f u lt od e v e l o pt h e c i r c u l a t i o no ft h er i g h tt ou s et h ec o l l e c t i v el a n di fw ec a np e r f e c tt h ec i r c u l a t i o ns y s t e m , m a k e t h ep r o f i td i s t r i b u t i o nr e a s o n a b l e ，m a k eag o o dp r o p e r t yr i g h te n r o l l m e n t ，b r i n gu pau n i f i e d c i r c u l a t i o nm a r k e tb e t w e e nt h ec i t ya n dt h ec o u n t r y s i d ep o s i t i v e l ya n dm a k eag o o dc o n d i t i o nf o r t h ec h a n g eo ft h er u r a ll a b o rf o r c ea n ds c a l em a n a g e m e n t k e yw o r d s ：c o u n t r y s i d ec o l l e c t i v el a n dr i g h to fa d m i n i s t r a t i o n ；c i r c u l a t i o n ；s t u d y 第i i 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 表目录 表2 1 农村集体土地经营权流转分类表1 0 表2 2 益阳市农村劳动力统计表1 6 表4 12 0 0 7 年益阳市农村集体土地流转统计表3 1 第1 i i 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 图 图 图 图 图目录 1 益阳市农村集体土地经营权流转章节安排6 1农村集体土地经营权流转的内容9 1农村集体土地经营权流转流程图19 2a 和b 地区农地市场均衡2 4 第1 v 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 靴论文作者始凄幡 n 吼叼铀月岁日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文作者签名： 作者指导教师签名： l 专l 矗雹 彳锨陆 日期：沙，年j a 月今旱 日期p j 年弓日 国防科学技术大学研究生院学位论文 第一章绪论 1 1 研究意义 我国有9 亿农民，农业人口占绝大多数，“农业、农村、农民问题 始终是 经济发展中的首要问题，农民富则天下富，农村稳则天下稳，农业强则天下强。 只有解决好了农村和农民问题，国家才能安稳，中国才有希望。“三农问题的 核心是土地问题，土地是农民最基本的劳动对象和经营基础，解决好了这一问题， 才会促进农业发展、农民增收、农村稳定，才会推动城市化进程。 近年来，随着我国社会主义市场经济的快速发展，一方面，工业化、城市化 进程逐渐加快，乡镇、村办企业持续不断增加，占用了大量土地。另一方面，大 量农村劳动力向城市转移，造成了部分土地缺少劳动力耕种，导致了集体土地经 营权发生转移。由于现行的土地使用制度形成于计划经济时代，赖以存在的制度 环境和服务目标已经转变，不适应性和滞后性日益明显，在现实中表现出了一系 列制度绩效低下的问题，如农民的土地财产权得不到体现、集体土地隐形交易大 量存在、客观存在的流转混乱无序、农村分散建设和土地资源浪费严重、集体建 设用地的产权关系不明晰等，这一切现行制度均没有得到很好的解决。因此说， 构建新的土地使用制度，从而保证农民在以土地开发为先导的地区经济发展进程 中分享收益，逐步推进农业资本原始积累的进程，已成为一个迫切需要解决的问 题。在实际经济活动中，集体土地经营权的流转变得日趋活跃。而集体土地经营 权的流转，既显化了集体土地的资产价值，农民也从中获取了丰厚的收益。但目 前农村集体土地流转的规章制度还不健全、缺乏一个合法的体制和规范流转的环 境，出现了土地产权主体不清、收益分配不公、集体资产流失、农民权益得不到 保障等一系列社会问题。 益阳市是一个以农业为主的城市，城乡交错，农村集体土地经营权流转比较 普遍，集体土地流转占有一定的比例。本文将通过对集体土地经营权流转的形式、 性质、流转主体和收益分配进行一定的分析，结合益阳市集体土地经营权流转的 现状，提出农村集体土地经营权流转的一些对策和建议，以利于农村集体土地经 营权流转的完善，促进集体土地经营权流转工作的开展，促进农村经济的发展， 同时，通过对益阳市所属沅江市草尾镇集体土地经营权流转的调查，从实践角度 证明了要做好集体经营权流转所要做的工作，体现了集体土地经营权流转从理论 到实践的完全统一。 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 2 必要性分析 1 2 1 农村集体土地经营权流转的研究是解决“三农 问题的需要 土地作为特殊的资源条件，既是农民最基本的生产资料，又是其生存的保障。 我国人多地少，尤其是人均耕地少。2 0 0 8 年全国耕地实际保有量仅为1 8 2 4 亿 亩，人均耕地不足1 5 9 亩，1 4 个省区的人均耕地不足l 亩，其中有6 个省区 的人均耕地低于o 5 亩，全国有2 0 ( 4 6 3 个) 县( 市) 人均耕地低于0 5 亩， 有3 0 ( 6 6 6 个) 县( 市) 人均耕地低于联合国粮农组织确定的o 8 6 亩的警戒 线。就益阳市而言，人平耕地只有o 8 5 亩，益阳市安化县人平耕地更是低于 o 5 亩。这么少的耕地，无论种什么，都难以从根本上解决“三农问题。按照 目前的生产力水平，一个农民种植1 5 亩地，即一家种植4 0 - 5 0 亩地是比较正 常的，如果达到这么一个生产经营规模，才可以初步获得单体规模经济效应。而 现在农户的经营规模只有单体经营规模的十分之一，不可能获得规模效应。不仅 如此，要保证农民的就业和生存保障，土地又必须失去作为生产要素所具有的流 动性、效率性。“三农 问题的这种资源约束和社会功能是大部分发达国家所没 有的，这也是中国“三农问题的特殊性之一。因此，研究集体土地经营权的流 转很有必要。 1 2 _ 2 农村集体土地经营权流转的研究是市场经济发展的客观要求 在市场经济条件下，比较效益或机会成本是资源和生产要素流动与配置的首 要原则。在比较效益和机会成本的引导下，通过要素的不断流动和资源的优化组 合，使要素所有者最终获得效益的最大化。土地、资本、劳动力是市场经济中农 业生产最基本的要素，实行土地经营权的流转，就能够使得参与流转的土地在资 金、劳动力方面得到合理配置和优化组合。在传统的计划体制下，农业生产用地 由农村集体经济组织统一经营，农民作为集体成员参与农业生产，农民的收入由 集体统一评工计分来决定，农民不具有自行配置生产要素的权利，不能根据比较 效益或机会成本的原则来安排自己的劳动时间或流动到更适合的就业领域。随着 市场经济的建立和发展，农民在很大程度上具有了自行配置生产要素、安排劳动 时间、选择适当就业领域的权利。在比较效益原则导向下，农民可以通过市场选 择不同的就业方式，通过土地流转选择不同的经营方式，研究在市场经济条件下 如何流转土地，增加农民收益显得尤为必要。 1 2 3 农村集体土地经营权流转的研究是农村经济发展的现实需要 生产关系必须符合生产力发展的需要，农村的土地制度必须符合农村经济和 第2 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 农业发展的需要。随着农村经济的快速发展和农村劳动力向非农产业的转移，使 许多农民有了稳定的农业以外的就业渠道和收入来源。一部分农民在农业税和政 府处罚抛荒行为的双重支出的压力下，开始自发地把土地经营权转让给别的农民 耕种。农民首创土地流转的最初动因就是为了解决耕地抛荒和粗放经营的问题。 而随着农村经济的不断发展，农业税的取消，国家逐步加大对农业的投入，农业 生产结构的调整和现代农业要求的规模化经营，更是进一步推动了农村集体土地 经营权流转研究的进行。 1 3 研究现状 根据土地管理法律法规的有关规定，集体土地要进入市场流转，必须首先征 为国有，改变其土地所有权属性，然后方能按国有土地使用权交易的有关规定进 行。但是，随着集体经济的不断发展，农村集体土地市场的逐步放开，集体土地 流转的问题越来越多。目前，我国关于集体土地流转问题的研究已经受到各方面 的重视，成为热点。从上世纪九十年代开始，我国许多学者就从不同的角度对集 体土地经营权流转问题进行研究和探讨，力图建立新的土地经营权流转模式和新 的土地使用制度，以解决在实际工作过程中遇到的各种问题。 吉林省白城市国土资源局江其田认为，农村集体土地经营权流转形式包括转 包、转让、租赁、互换、入股五种形式。集体土地经营权有偿转让具有的成效， 主要是完善了农民土地产权，确立了农民的产权地位，构建了一个保护农民土地 产权的机制。也就是说，农民不仅拥有了土地经营权、收益权和支配权，而且拥 有了转让权，使农民的土地产权完善起来。另外，土地经营权的有偿转让拉长了 产权链条，从而提高了所有权侵蚀产权的交易成本，形成了新产权主体与所有者 的博弈，阻止了所有权对产权的侵蚀，消灭了土地所有者对产权主体侵蚀的随意 性。 刘春阳认为，建立农村集体土地经营权流转机制，必须从制定相应法律法规 着手，遵循自愿、调整法定、受让主体不限、优先权、要式合同等五个原则入手， 对流转方式作出具体规定，主要有承包、转包、转让、出租、入股、拍卖等几种 方式。 南京大学法学院金俭认为，国家带有强制性地征用集体土地，其补偿不等于 土地价格，这是国家对集体利益的侵占，是农村集体土地所有者法律地位不明、 所有权权能未能得到尊重的体现。农村集体土地使用权制度的改革，必须建立在 国家对农村集体土地所有权主体的法律地位尊重之上，平等有偿地确保公平交 易。同时通过立法确定集体土地所有权的代表、权力机构、管理机构、监督机构， 并加强对农业用地、建设用地、宅基地等集体土地使用权权流转的法律规范。 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 武汉大学环境法研究所张芳认为，工业化、城市化是集体土地流转的外在推 力，土地利用收益分配机制不合理是集体土地流转的内在动力。目前集体土地流 转存在缺陷，一是集体土地所有权主体不明确，集体土地经营权无法得到保护。 二是集体土地经营权的法律属性不利于稳定农业和农村经济的发展。三是承包经 营权的法律属性不能适应稳定农村土地使用关系的需要。根据以上分析，进而提 出了一些建议：一是明晰所有权，稳定承包权，强化经营权。二是完善集体土地 使用权有偿使用制度。根据集体土地使用权流转具有的原因、形式、缺陷，提出 了完善农村集体土地使用权流转法律的设想。主要是所有权主体不明确，集体土 地使用权的法律属性、承包经营权的法律属性不能适应稳定农村土地使用权的需 要。 四川大学经济学院刘永湘、任啸认为，目前存在的农地自发入市现象，造成 了事实上的城市土地价格双轨制和隐性土地市场，其根本原因在于农村集体土地 立法和管理体制的缺陷。要解决这一问题，应通过改革农村集体土地经营权，在 所有权不变的前提下，允许经营权流转、建立城乡统一的土地市场，改革征地制 度，明确征地的性质和经营权，改革征地补偿标准。 辽宁大学法学院郭洁认为，农地经营权流转是不动产物权制度的重要问题， 现无基本法予以规范。现行的由家庭联产承包制初期延缓下来的流转规则，存在 封闭性、债权式等非市场化特征，其立法价值取向上具有向公平过度倾斜、牺牲 效率的种种弊端，其所依存的是特定历史条件和经济法律基础。市场经济条件下， 应以效率优先、兼顾公平、建立开放的农地经营权流转机制，坚持登记原则、合 同自由原则、有偿原则，并对农地流转进行必要限制，以体现不动产物权社会化 的趋势。 浙江大学人口与发展研究所楼喻刚、金皓认为，我国城市化的发展使在城市 近郊出现了许多被征用了土地的农民，他们失去了原有的一项重要的养老支柱， 而新的适合其特点的养老保障制度还未建立，他们面临的老年风险突现，既影响 了生活水平的提高，又对城市化的发展产生了巨大的阻力。运用正式和非正式养 老安排建立起有关他们的完善的养老保障体系是解决这些问题的关键。 国家发展和改革委员会经济研究所吴晓华认为，当前的农村土地制度在影响 农民收入方面存在着一系列不合理问题。深化农村土地制度改革的关键是要盘活 农村土地资产，通过制度变革的力量将农村土地资产尽快转化为土地资本。当前 重点一是进一步规范农村土地关系，明确地租范畴；二是积极培育农村土地要素 市场，实现农村土地权利的可交易化；三是统一城乡土地制度，实现土地资本在 城乡之间的市场化流动；四是深化农产品流通体制改革，充分尊重农民的土地经 营经营权；五是改革农村土地税赋制度，切实减轻农民负担。 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 4 1 研究思路 1 4 研究思路和研究方法 土地流转问题十分重要，特别是农村集体土地经营权流转，它关系到国家或 区域经济的繁荣、社会的稳定、“三农 问题的解决，关系到国民经济和社会的 可持续发展。目前我国土地流转领域存在许多问题，如土地产权仍不清晰，土地 市场不够规范，配套措施尚不完善，土地流转纠纷大量存在等，本文针对当前土 地流转存在的问题，从农村集体土地经营权流转的概念和内涵出发，对土地流转 的相关要素进行较为全面而又系统的分析，找出影响土地流转的内在原因，并以 益阳市农村集体土地经营权流转的调查进行分析，针对益阳市土地流转存在的问 题，有针对性地提出了完善益阳市农村集体土地经营权流转的对策和建议，并以 益阳市草尾镇集体土地经营权流转为案例，进一步实现了土地流转理论与实践的 统一。 1 4 2 研究方法 1 、理论探讨和实证研究相结合的方法 采用理论探讨和实证研究相结合的方法进行课题研究，从农村集体土地流 转的概念和内涵出发，对农村集体土地经营权流转的各要素进行分析，结合通过 益阳市农村集体土地经营权流转的实例，提出了完善办法。 2 、抽象思维法 即在深入实际和大量阅读有关文献资料的基础上，对大量的事实材料进行 分析加工中去伪存真，去粗取精，从中找出农村集体土地经营权流转的发展变化 规律以及解决问题的具体对策。 3 、系统分析的方法 农村集体土地经营权流转研究不能孤立地进行，必须将农村集体土地流转 与我国的土地管理相关政策及制度结合起来进行分析和研究，特别是当前土地管 理中的土地登记制度和物权法以及c - i c 地承包经营法等相关法律法规结合 起来进行系统研究 1 5 研究内容及章节安排 本文通过农村集体土地经营权流转的概念，流转内部的各要素分析，结合益 阳市农村集体土地经营权流转的实际，分析流转过程中存在的问题、探索农村集 体土地经营权流转的完善。本文研究的主要内容有： 1 、集体土地经营权及农村集体土地经营权流转概念、农村集体土地经营权 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 流转的分类； 2 、农村集体土地经营权流转的特点及意义； 3 、农村集体土地经营权流转程序及各要素分析； 4 、益阳市农村集体土地经营权流转现状及存在的问题； 5 、益阳市农村集体土地经营权流转的对策研究； 6 、益阳市草尾镇农村集体土地经营权流转实例分； 7 、农村集体土地经营权流转研究结论。 章节安排如下图所示： ，一第一章绪论一 l第二章流转的概念，内涵一 益阳市农 l第三章流转程序、要素分析一 纂瓣 0 时，1 3 值越大，表明预期损失越大，预期收益越小，则实际收 益也会越小。制度风险等外部风险的存在使b o ，且各种制度、政策越不完善， 农村集体土地经营制度风险越大，1 3 值就越大，农地预期收益越低。 在我国农村集体土地经营中同时存在管理风险、技术风险、投资风险等内部 风险以及自然风险、制度风险、社会风险等外部风险。尤其是目前农村集体土地 制度不健全，农业政策调整频繁使农村集体土地经营制度风险增大。例如，超出 公共利益范围的征地使集体土地所有权无保障，随时面临被剥夺的危险；随意调 整承包期、收回承包地以及强制性种植结构调整等政策使农民的生产经营自主性 受到限制。这种政策的不断变化及不合理性增大了农业经营制度环境的不确定 性，使1 3 值高于正常预期值，从而导致农地流转价格低于正常经营风险下的j 下常 值。当制度风险加剧时，会影响农业的长期发展规划，使农地资源无法在长期内 得到有效配置。因此，在我国农村集体土地产权制度不健全，农业政策的制定及 施行不尽合理的条件下，农业经营的制度风险相应增加，使我国农村集体土地价 格低于其实际价值。 ( 2 ) 产权残缺引起农村集体土地价格扭曲 产权指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。产 权的安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等。经济学的问题或价格 如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样的形式的问 题。 完备有效的产权应包括排他的使用权、收入的独享权和自由的转让权，而产 权残缺的主要表现有产权不能交换，产权模糊，产权配置不当等现象。其对价格 的影响表现在： 其一，产权的弱化一般会降低商品的价格。产权弱化是指政府或社会为了一 定的目的而对个人交换商品的权利的一种削弱性限制。 其二，产权强化一般会提高商品的价格。与产权的弱化相反，产权强化是政 府或社会为了一定目的而对个人交换商品权利的一种优惠性保护限制。 我国农村集体土地价格存在的问题主要是由于农村集体土地产权弱化导致 的农村集体土地流转价格低于其价值。由于我国法律对集体土地产权转让的主 体、用途、途径等进行了种种限制，集体土地转让权受到限制；土地承包经营权 非完全物权性质，存在权能构成不清、缺乏安全性和排它性、流动性弱等问题， 造成集体土地产权残缺，产权弱化。集体土地产权受到来自多方面的侵害，农地 第2 3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 收益无保障，农地价格扭曲。 ( 3 ) 工农业收益比较差的存在影响农地价格 在我国，由于工农业剪刀差的存在和农业投入不足、生产规模不经济，造成 非农领域劳动要素报酬率要远远高于农业内部。在市场经济中，农民作为生产经 营主体要追求自身利益最大化，只要在非农部门能获得一定的就业机会，农民会 更愿意选择非农部门( 林奇胜，2 0 0 4 ) 这就导致在民营企业发展较快的地区， 有更多的人愿意放弃农地耕作从事非农业生产，从而使该地区对农地需求减少。 而农村集体土地市场具有一定的区域性，农村集体农业用地转变为建设用地需要 一定的时间，在此阶段内农地的供给不会改变，因而需求减少导致农地价格降低。 因此在我国工农业收益比较差较大的情况下，农地的真实价值无法通过价格得以 体现，同时也是造成区域农地价格差异的原因之一。 p2 p 1 0 qlq2qq 0 q 。2q q 图3 2a 和b 地区农地市场均衡 图3 2 显示了在工农业收益比较差存在的情况下，工业发展如何对农地供 求，进而对农地价格产生影响。a 地区在工业未发展前的农地需求曲线为d ，它 与农地供给曲线s 决定农地流转均衡价格p ，此时农地需求量为q 。随着乡镇企 业的发展，进入工厂工作的农民增加，农地需求相对减少，需求曲线下移为d 1 。 由于农地利用的刚性，农地供给曲线不变，此时均衡价格变为p 1 ，需求量为a1 ( q 1 p 2 p 1 。若在完全竞争条件下，农 地需求者可以自由流动，则由于a 地区农地价格较低，b 地区的农民会到a 地 区去租用农地，从而地区b 内的农地需求会减少，需求曲线下移；而地区a 会 因为外来需求者的增多使农地需求曲线上移，直到两地的需求曲线变为d 2 、d2 ， 形成相等的均衡价格p 2 为止。 但由于农地位置的固定性，耕地距离远近等问题的存在，农民不可能大范围 的迁移，所以造成农地价格的区域性，相邻地区相同质量的农地价格可能因为工 第2 4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 农业发展状况不同产生很大差异。 ( 4 ) 农村集体土地福利保障性质导致农村集体土地的“无偿”或“低价”使 用 农村集体土地流转的动因多是由于农业结构调整和从事非农产业的农民增 加，有转出农村集体土地的需要。但由于农民知识技能水平不高，从事非农产业 的风险要远远大于农业，而我国农村社会保障体系尚未建立健全，其失去土地后 生活无稳定保障。因此对于农民而言，农地最重要的价值是社会福利保障性质， 远高于其经济收益价值。 在农地福利保障价值大于其经济收益价值的情况下，一方面农民作为集体经 济组织成员，为了规避从事非农产业的风险不愿意放弃承包权；另一方面作为追 求收入最大化的“经济人”，又会在利益增进方面做出理性决策，即当存在现实 的高于农业生产收入的机会时，就会减少对土地的投入，但又不愿意放弃拥有承 包权所带来的生计保障安全。因此他们不但不会将承包土地的使用权彻底转让 给他人，而且还会为了保有承包权，将土地以低价甚至倒贴价暂时转包或租赁 给其他村民，这样他们在失去城市的工作机会时还可以拥有一定的生活保障，出 现“离乡不离土 的现象。目前，各地区农地租赁价格不高，这方面是一个重要 原因；并且由于农村集体土地福利保障性质，决定了在非农产业不发达的农村地 区，农村集体土地将在相当长时期内“无偿”或“低价 使用( 朱仁友，2 0 0 2 ) 。 ( 5 ) 外部地价的存在致使农村集体土地价格信号失灵 外部经济也称溢出效应、外部关系等，指一个生产者或消费者的生产或消费 活动对其他生产者或消费者所附带产生的成本或效益的情况。外部经济有正的外 部经济和负的外部经济之分。正的外部经济指一个生产者或消费者的活动使其他 社会成员无需付出代价而得到好处，负的外部经济则指一个生产者或消费者的活 动使其他社会成员蒙受损失而未给予补偿。 农村集体土地是一种外部性较为明显的资源。依据资源价值理论，农村集体 土地具有经济收益功能、生态收益功能以及社会收益功能，相应地，农村集体土 地价格应当是三种收益权价格之和。对于农村集体土地产权主体集体经济组织或 农户来说，从事农业生产或进行农村集体土地交易应获得三种收益。而在农业生 产经营中，农村集体土地价格是通过农产品收益体现的，在农产品收益扣除劳动 工资和资本利润后，剩余部分即为地租。在交换过程中，体现的只是农地的经 济价值，而生态价值、社会价值在地价中得不到体现。大部分的土地生态收益和 社会效益收益由于它的效益公益性而无法归农村集体土地所有者，称之为外溢收 益即外部地价( 单胜道，2 0 0 0 ) 。外部地价的存在使农村集体土地价格偏低，不 能合理的配置土地资源，地价信号失灵。 假定农民从事农业活动的私人收益为v p ，即农产品的市场价格减去成本； 第2 5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 r o l l 同时农业生产还会产生粮食安全、生态效应、社会稳定等社会收益v s 由于 存在外部地价，使农民的私人收益v p 小于农业生产所产生的社会收益v s 。农 地利用中产生的私人成本为c p ，大于私人收益而小于社会收益，即v p c p v s 。 如果农民从事农业活动，则他所受损失部分为( c p - v p ) ，社会上其他人由此获得 的好处为( v s - v p ) ，因而产生了正外部性。 由于外部地价的客观存在，农地交易价格有时无法反映其真实价值，致使地 价信号失灵，私人成本与社会成本不等，导致了农地利用中外部性的存在，使农 地资源无法得到有效利用和保护。 3 2 4 集体土地经营权流转中的行为分析 在本世纪6 0 年代以前，西方主流经济学一直忽略了制度是经济增长给定的 前提而不是原因。如哈罗德一多马经济增长模型、新古典经济增长模型，就是 将制度视为“自然和稳定状态”而予以剔除。到6 0 年代，西方经济学家发现， 具有不同制度安排的各发展中国家在资本、技术与人口状况相同或相近的情况却 具有不同的经济发展绩效，制度因素的作用才被揭示出来并引起普遍的重视， 从而诞生了新制度经济学。由此可见，制度因素在经济发展中的作用越来越重要。 按照诺思制度变迁的一般理论，制度首先是指“制度环境”，即“一系列用来确 定生产、交换与分配基础的政治、社会与法律规则 ：其次指“制度安排 ，即 “支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排”。在具体的分析中，前 者由于相对稳定而被视为外生变量，制度安排成为主要的研究对象。制度变迁的 动力或引擎在于创新主体对于现存制度安排之外的潜在收益的发现和追逐，而 其向现实性转化的条件则是创新主体基于成本一收益权衡上的有利可图。于是， 制度均衡状态被打破。制度创新主体被分为“第一行动团体和“次级行动团体”， 前者在制度变迁中具有决定意义，它可以发生在不同层次上，由上至下分别有政 府、自愿组合的团体和个人。此外，从供给维度分析，制度变迁模式有需求诱致 型和供给强制型两种。前者有赖于创新主体对获利机会的回应，遵循经济原则， 它是由下而上推动的；后者以政府为主要的供给者，同时受经济和非经济因素的 制约。在现实中，二者并非绝对对峙，由于制度的稀缺性，它们存在着数量和层 次上的互补( 王春霞，2 0 0 0 ) 。 诺思提出，国家所提供的基本服务是社会博弈的基本规则。它们包括：一、 以规则和条令形式建立一套行为约束机制；二、设计一套发现违反和保证遵守规 则和条令的程序；三、明确一套能降低交易费用的道德与伦理行为规范。但产权 本身的型构，应当是内生在市场本身发育和生长过程中，并在人们的交易与交往 活动尤其是在市场竞争过程中的一个缓慢地演进、发育和成型的过程。诱致性制 第2 6 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人 或一群( 个) 人在原有制度安排下无法得到获利机会，响应获利机会时自发倡导、 组织和实行。 我国一直有着强制性制度变迁的传统，由于制度变迁的“路径依赖 性质， 所以直到改革前，政府仍然主导着制度的供给。然而这并不意味着社会中不存在 诱致性制度变迁的需求和动力( 王春霞，2 0 0 0 ) 。农村集体土地经营权流转就是 一种诱致性制度变迁。 1 、政府在集体土地经营权流转中的行为分析 政府即是公共服务的提供者，又是市场的监管者。没有政府管理和服务的市 场最终只能是无序和混乱的，而政府干预过度，只能扭曲市场。诺斯认为“国家 的存在既是经济增长的关键，又是人为经济衰退的根源”，按照“诺斯悖论， 作为国家代理人的地方各级政府组织经常会因为局部或短期利益越权做出种种 违规行为。因此在农村集体土地流转中既要防止和纠j 下政府为了自身利益采取下 指标、定任务的方式强行要求乡村组织流转农户承包地的做法，又要防止政府对 土地承包经营权流转放任自流、疏于管理，造成流转失控。本人认为政府在农村 集体土地经营权流转中的职能是转变政府职能、规范流转程序、创新流转机制、 培育流转市场、保护农民权益、减少农地依赖、强化服务体系建设上面，综合应 用经济、行政和法制手段，推动农村集体土地经营权的合理有序流转，实现土地 规模化经营，促进农民收入快速稳定增长。政府在流转中的行为应表现在下面几 个方面： ( 1 ) 准确定位政府职能。在集体土地经营权流转中，政府既要克服利用土地 所有权属强制农民进行土地流转，从中获取超额利润的”越位”行为，又要克服对 违规流转放任自流，缺乏服务规范机制的”缺位”行为。要从土地流转市场上退出 来，变强制为引导，变干预为服务，抓好土地流转的宏观调控、监督监测和中介 服务。 ( 2 ) 加强法制建设，规范农地流转程序。一是抓紧研究制定农地流转方面的 法律法规，科学界定农地产权归属、交易方式与流转程序，保护农民权益，促进 农地流转。二是建立健全农地流转合同制度、交易登记制度、公证制度、纠纷仲 裁制度，明确流转双方权利义务，协调化解农地流转纠纷，规范流转程序。三是 完善农地价格评估制度和土地流转补偿制度。在兼顾集体、农户和承包者利益的 前提下，科学合理地确定土地流转补偿标准和利益分配比例。四是积极落实土 地承包法，坚持土地承包三十年不变的政策，促使农村耕地承包经营权物权化、 长期化，为顺利实现农民土地使用权转让奠定法理基础。 ( 3 ) 创新流转机制，优化农地资源配置。要在充分尊重农民和投资者意愿的 基础上，在现有的土地制度框架内，大胆创新土地流转机制。 国防科学技术大学研究生院学位论文 ( 4 ) 建立健全中介服务组织，培育农地要素市场。以县乡土地服务部门为依 托，以农村专业协会为主体，构建农地流转中介服务网络。普查流转地资源，收 集发布供求信息，进行供求登记建档；开展政策咨询，提供合同范本，调解流转 纠纷；邀请土地评估机构进行土地等级评估定价，进行大面积流转农地的租赁招 标；代办土地流转手续，组织供需双方谈判，为供需双方搭建流转桥梁。培育农 地市场，引导农地要素合理流动，优化农地资源配置。 2 、农民在集体土地经营权流转中的行为分析 在我国，农村资源要素结构的独特性决定了中国农户行为的特殊性，当前在 农村集体土地经营权流转过程中农户行为既是一种经济行为，同时也是一种社会 行为，既有有限理性选择的一面，也有感性选择的一面，可以说，农户参与农地 流转的行为过程存在着两种行为、两种选择的交织混合。( 1 ) 农户的农地流转行 为是一种经济行为，但我国现阶段的农民又不同于发达国家的农场主和农业企业 家，他们只是部分面向市场组织生产活动，进行着有条件的最大化决策，是一种 有限理性。( 2 ) 当前农民除了具有有限理性选择特征外，实际上还具有一些独特 的感性选择，农户的土地流转行为也是一种社会行为。作为一种社会行为，农户 的农村集体土地经营权流转意愿与行为常常还受到社区内传统的人情关系、伦理 道德、风俗习惯的影响，契约精神在农户的农村集体土地经营权流转行为中的作 用并不普遍，农户在农村集体土地经营权流转过程中意愿与行为选择不可避免的 具有感性色彩。( 3 ) 农地流转过程中农户意愿受到经济、社会、文化等综合因素 的影响，是在特定行为环境下所做出的主观抉择，是理性选择与感性选择交织。 现代农民对农地流转的心理反应过程是相当复杂的，其相应所表现出来的意 愿抉择也是多元的。一方面作为有独立判断能力的现代农民，他们会真实的考虑 农地与自身利益息息相关的那部分价值，考虑的大多是农村集体土地经营权流转 对于自己生产、生活产生的影响，在很大程度上依赖于社会所能提供的制度支持， 以及怎样通过社会保障机制来降低家庭经济风险的合理分担，另一方面在传统与 现代的历史巨变时期，在农业文明向工业文明转型的阶段，农村集体土地经营权 流转过程中，以乡土文化为依托的诸多社会性因素仍然对农户的农村集体土地经 营权流转意愿起着重要的影响，恋土情结、农村熟人社会的人情规则也同样继续 发挥着作用，正是这些社会性因素的存在使得今后农户在农村集体土地经营权流 转行为中将会更加复杂化，而这也对农村集体土地经营权流转市场化将产生消极 影响。 3 2 5 农村集体土地经营权流转的法律关系分析 l 、农村集体土地经营权流转承包方的权利分析 第2 8 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 由于土地承包经营权流转只是土地承包经营权的主体( 即承包方) 发生变更， 而土地承包经营权流转主体所享有的土地承包经营权的内容并未发生改变。根据 我国物权法第1 2 5 条的规定，土地承包经营权人依法对承包经营的耕地、林 地、草地等享有占有、使用和收益的权利，有权从事种植业、林业、畜牧业等农 业生产。考虑到我国农村承包经营权流转的实际情况，就本镇来说，土地承包经 营权流转的主体主要是土地承包经营权人，包括以家庭承包方式承包本集体经济 组织农村土地的农户，以及以其他方式承包农村土地的单位和个人。在我国现行 土地法律制度的构建下，土地承包经营权流转主体享有以下几个方面的权利： ( 1 ) 有权自主决定土地承包经营权是否流转和流转的方式，任何组织和单 位不得强迫或阻碍承包方进行土地承包经营权流转，国家保护承包方依法、自愿、 有偿地进行土地承包经营权流转。农村土地承包法第1 0 条规定：“国家保护 承包方依法、自愿、有偿地进行土地承包经营权流转 。该法第3 4 条规定：“承 包方有权依法自主决定土地承包经营权是否流转和流转的方式 。该法第5 7 条 规定：“任何组织和个人强迫承包方进行土地承包经营权流转的，该流转无效”。 这些法律规定，充分体现和尊重承包方自愿流转承包地的权利。 ( 2 ) 获得合理补偿的权利。农村土地承包法第4 3 条规定：“承包方对 其在承包地上投入而提高土地生产能力的，土地承包经营权依法流转时有权获得 相应的补偿 。该法第5 8 条规定：“任何组织和个人擅自截留、扣缴土地承包 经营权流转收益的，应当退还”。 ( 3 ) 土地承包经营权流转收益权。法律规定双方当事人可以商定关于土地 承包经营权流转的转包费、租金、转让费金额，即行使有偿流转。流转时以及后 来的收益归承包方所有，任何组织和个人不得擅自截留扣缴。 2 、农村集体土地经营权流转受让方的权利分析 根据我国农村土地承包经营权流转管理办法的规定，就土地承包经营权 流转受让方享有的权利分析如下： ( 1 ) 土地使用收益权。土地承包经营权流转受让方有权在其受让的土地上 从事种植业、林业、畜牧业，对于因使用土地所产生的收益当然享有所有权，其 他任何组织和个人不得侵占、剥夺。对受让的土地享有使用收益权，是受让方最 基本的权利。 ( 2 ) 承包土地的优先权。承包土地的优先权是指在流转土地承包经营权时， 在流转费用、流转时间、内容等条件相当的情况下，本集体经济组织的成员享有 的优先权利。但优先权的行使是受到一定限制的。一是在书面公示的合理期限内， 未提出优先权主张的；二是未经书面公示，在本集体经济组织以外的人开始使用 承包地两个月内未提出优先权主张的。 ( 3 ) 生