（企业管理专业论文）集群网络结构对集群网络功能的影响研究.pdf

摘要 产业集群作为一个由不同经济主体组成的复杂经济网络，各经济主体之间存 在着广泛的知识、信息、技术及中间产品等社会、经济联系。集群网络结构反映 了群内企业如何连接、连接多寡、网络流向等网络变量，是网络主体产出或者功 效水平的关键决定因素之一。 本文把群内企业等经济主体抽象为结点，主体之间的联系( 中间产品、劳动 力、信息和知识、资金) 抽象成结点之间的联结。通过构建“结构功能”的 分析框架，采用网络分析方法，创新性的以复杂网络理论中的聚集程度、度分布 以及最短平均路径长度作为集群网络结构变量，把资源整合能力、抗风险能力和 创新能力作为集群网络的功能特征，分析了各个结构变量与网络功能特征之间存 在的联系机理。 通过分析，本文认为高聚集程度虽然在整个网络资源整合方面具有更高的效 率，减少了机会主义以及降低了交易费用，但也有可能造成网络弹性、开放性的 较低，产生“过度根植性”；而低聚集程度造成的稀疏网络则在非冗余信息的获 取、提高网络开放度方面具有更高的效率。同时密度的大小、联结的强弱适应于 不同创新类型，与其在资源整合功能类似，两者之间存在一个平衡的问题。度分 布的不同造成集群资源整合、创新能力方面的截然差异，存在集散结点的集群网 络资源的整合更多的是以核心企业为主导，集群网络创新能力以核心结点为标 志；而各结点顶点度相对来讲较为接近的网络，资源整合在多点之间进行，创新 能力的大小更多取决于众多中小企业相互问的协作。集散结点的存在使得集群网 络在抗风险方面体现出鲁棒性与脆弱性的特征。短平均路径长度无论对资源整合 效率、抗风险能力以及创新能力都有积极的作用。 关键词：产业集群、网络结构、网络功能 a b s t r a c t a sac o m p l e xn e t w o r k ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sc o n s i s t e do fd e f e r e n to r g a n i z a t i o n s t h et y p e so fl o c a l i z e di n t e r a c t i v en e t w o r ke x i s ti nt h e s eo r g a n i z a t i o n si n c l u d i n g g o o d s ，k n o w l e d g e ，t e c h n o l o g y , l a b o u r , e t c t h e s t r u c t u r eo fn e t w o r k ，a m o u n t ， d i r e c t i o no fl i n k sb e t w e e nd e f e r e n to r g a n i z a t i o n sa n dt h ed e n s i t y , c l i q u i s h n e s sp l a ya k e yr o l e t od e t e r m i n et h ef u n c t i o no fn e t w o r ka n dt h ec o m p e t e n c eo fi n d u s t r i a l c l u s t e r s t h ep a p e rd e f m e dt h eo r g a n i z a t i o n si nd u s t e r sa sn o d e sa n dt h el i n k sb e t w e e n o r g a n i z a t i o n sa se d g e s a n du s et h ec o n c e p t so fc o m p l e xn e t w o r k st h e o r y , d e g r e e d i s t r i b u t i o n ，c l i q u i s h n e s sa n dp a t hl e n g t h ，a st h ev a r i a b l e so ft h es t r u c t u r eo fn e t w o r k a n dd e v e l o pam o d e lt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t r u c t u r ea n df i m c t i o no f n e t w o r ki ni n d u s t r i a lc l u s t e r s w ef m dt h a th i 【g hc l i q u i s h n e s sw i l lp r o m o t et h ea b i l i t yo fr e s o u r c ei n t e g r a t i o n ， r e d u c eo p p o r t u n i s ma n dl r a n s a c t i o nc o s t ，b u td e c r e a s et h eo p e n n e s sa n df l e x i b i l i t yo f t h en e t w o r kw h e nt h ee n v i r o n m e n t c h a n g e a n dm a k ec l u s t e r sb e c a m e o v e r e m b e d d e d n e s s l o wc l i q u i s h n e s sw h i c hm e a n ss p a r s e n e s sn e t w o r ka r em o r e e f f e c t i v et h a nd e n s e n e s sn e t w o r ki na c q u i r i n gn e wi n f o r m a t i o na n dk e e pt h eo p e n n e s s o ft h ec l u s t e r sn e t w o r k t h ed e g r e eo ft h ed e n s i t yo fac l u s t e r sn e t w o r ka n dt h e s t r e n g t ho f t i e sb e t w e e no r g a n i z a t i o n sa r e 丘td e f e r e n ti n n o v a t i o nm o d e l s a st h e yd oi n r e s o u r c ei n t e g r a t i o n a n di ti sv e r yd e f e r e n ti ni n n o v a t i o nm o d e l ，c a p a b i l i t yo f r e s o u r c ei n t e g r a t i o na n dr i s ko f c l u s t e r sn e t w o r kw h e nd e g r e ed i s t r i b u t i o no f n e t w o r k d i f f e r s l o wp a t hl e n g t ha r ep o s i t i v ei nt h r e ea s p e c t so f f u n c t i o no f c l u s t e r sn e t w o r k k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，n e t w o r ks t r u c t u r e ，f u n c t i o no f n e t w o r k 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 1 引言 1 1 研究意义与思路 自从人类社会历史进程中出现生产、交换、分配和消费等经济行为以来，产 业集群这一经济现象就一直与人类文明如影相随。从古代底格里斯河和幼发拉底 河下游灌溉农业集中耕种的效率，到当前的“第三意大利”传统产业集群、美国 的硅谷、加利福利亚的生物技术集群和我国浙江的专业化产业区，无一不说明了 产业集群现象是人类文明史上一幅悠久而多彩的美丽画卷。 为什么会产生产业集群? 它的演变过程如何? 如何通过产业集群这种产业 组织形式来提高区域整体生产效率，增强产业国际竞争力呢? 对众多产业集群现 象的理性思考促进了产业集群理论的发展。2 0 世纪7 0 年代以后，产业集群的研究 己成了地区( 或国家) 竞争力研究以及区域经济研究重要的前沿课题。目前国 内外集群理论对企业集群的研究主要关注于：集群产生的原因，集群的竞争优势 来源，集群与群内企业竞争力、区域经济以及国家竞争力的联系机理、集群发展 过程中的风险问题，同时也运用网络组织理论对集群内的经济网络和社会关系网 络进行了初步的探讨。 8 0 年代后，理论关注的焦点更多的倾向于地区经济网络的重要性，并从不同 途径对促进或制约一般经济过程特别是如创新网络、组织间关系等经济和社会关 系给予了更多关注。但纵观国内外集群研究，运用网络理论从网络结构角度分析 集群功能的理论尚不多见，特别是通过能够充分反映集群网络共性的结构指标来 刻画集群网络结构特性，进而找出这些结构变量与集群系统功能之间的关联之处 的研究尚处于空白。近年来，随着计算机模拟技术的完善，大量关于复杂网络的 文章在s c i e n c e 、n a t u r e 、p r l 、p n a s 等国际一流的刊物上发表，从一个侧面反 映了复杂网络已经成为国际学术界一个新兴的研究热点。作为一种结构功能分析 框架，在社会科学领域，借鉴复杂网络理论对经济社会现象进行探索的研究成果 也不断涌现。基于此，本文引用了复杂网络理论中刻画网络结构的三大统计结构 变量：度分布、聚集系数以及平均最短路径长度作为刻画集群网络结构的变量， 在此基础上初步探讨了这些结构变量对集群网络功能的影响。这正是本文的创新 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 所在。在采用上述三个结构变量的同时，本研究结合了网络密度、结点关系强度 等指标作为集群结构的补充，以期能更全面的反映集群网络结构与功能之间的联 系机理。本文的研究思路如图1 1 所示。 平均路径长度 程度聚集 集群网络结构 分布 图1 1 本文研究思路 集群网络功能 根据上述思路，本文各章节安排如下： 第一章为引言，表明本文的研究背景与意义，给出本文的研究思路，同时对 集群以及本地网络的概念进行界定；第二章总结前人的研究成果，对目前国内外 集群研究现状以及网络研究作一大致梳理；第三章进入集群网络结构分析，以复 杂网络及社会网络理论中相关概念，给出刻画集群网络的诸多结构变量，同时结 合东京o h t a 地区机械制造业集群，阐述上述结构变量在具体集群网络的体现：在 上一章的基础上，作为本文的核心部分，第四、五、六章详细分析了度分布、聚 集程度以及平均最短路径长度等结构变量对功能的影响机理；鉴于集群网络结构 的动态发展性，第七章说明集群网络结构根据自身及外界环境变化处于不断发展 变化之中；第八章为本文的研究结论与启示。 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 1 2 相关概念的界定 鉴于产业集群在推动区域经济发展，对地区乃至国家竞争力的提升方面的巨 大推动作用，近年来关于这方面的研究得到了深入广泛的开展，“集群”一词充 斥于各类刊物。由于不同研究者时代、立场、着眼点的不同导致“集群”概念的 众说分坛，诸如“专业化产业区”、“区域集群”、“产业集群”、“工业园区”、“产 业地理集中”、“地方生产系统”、“块状经济”等概念层出不穷，各概念之间缺乏 统一的规范，为能全面、客观的反映“集群”的本质特征，使本研究在统一概念 前提下开展，我们在这里对相关概念做一界定。 最早对中小集群问题进行研究的是马歇尔，他从外部经济的概念对这个问题 进行了探讨。把特定地区中小企业专业化产业聚集定义为“产业区”( i n d u s t r y d i s t r i c t ) ，认为本地劳动力供应、原材料供应商、运输便利、技术扩散等外部经 济是造成中小企业聚集的促进因素。韦伯在企业集群的定义中引入集聚因素，强 调集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联系的集聚体。2 0 世纪8 0 年代，由于新技术革命浪潮的兴起，马歇尔式的产业区的外部条件和内部 特征发生了较大的变化。斯科特( s c o t t ) 、斯托伯( s t o r p e r ) 、哈里森( h a r r i s o n ) 和 沃尔( w a l e r ) 等试图建立地区经济动态学新产业空间的理论框架，学术界由此提 出了“新产业区”的概念。虽然对新产业区的概念目前尚存争论，但高度柔性化 的弹性专精的地方生产系统成为新产业区理论的主要特征。迈克吧波特( 1 9 9 8 ) 认为，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是指同时具有竞争与合作，且在地理上集中， 有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商以及大学、 制定标准化的机构、协会等相关机构在特定领域的集中。波特把集群看作自我强 化系统，同时把产业集群的概念扩展到了国家竞争力层面，运用钻石模型和集群 方法分析许多国家某些产业的竞争优势。 上世纪8 0 年代中后期以来，企业网络理论逐渐形成并迅速得到发展，并被经 济学家们广泛运用于对企业家行为和中小企业的研究。如威廉姆森从生产组织形 式的角度认为企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组 织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组 织灵活。罗森菲尔德强调社会关系网络及企业间的合作对企业集群的活力起决定 性作用，他认为企业集群是相似的、相关联的或互补的众多中小企业在一定地理 浙扛大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 范围内的聚集；有着通畅的销售渠道、积极的交流及对话，共享社会关系网络、 劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险( 朱静芬，史占中2 0 0 3 ) 。从社会 经济网络视角对集群进行研究的最大特点便是对当地群内各主体间关系的高度 关注，并引入社会网络理论“嵌入性”的概念，认为主体间的这种关系是根植于 本地区，对整个集群的发展演化起着至关重要的作用。 沿着社会网络分析的视角，在本文当中我们把产业集群定义为在一定地理空 间上由相互关联的企业、机构集结而成的网络组织，组织内部企业在既竞争又合 作的基础上进行同类产品的生产。这种主体间的网络关系是根植于本地区的，不 但包括内部各类主体基于资源的相互依赖性形成分工协作的“贸易型”关系，同 时还与基于地缘、血缘等“非贸易型”的社会关系相互交错。在这里我们统一称 之为本地网络，本地网络是本文需说明的另一个概念。按照著名网络理论专家 h a k a n s s o n ( 1 9 8 7 ) 的观点，网络是各种行为主体之问在交换资源、传递资源活 动过程中发生联系时建立的各种关系总和，包括行为主体、活动和资源三个基本 的组成要素。这里的关系有时是基于共同的社会文化和共同信任基础上结成的非 正式关系，有时是发生在市场交易或知识、技术创造过程中的正式关系。所以， 本地网络是由具有参与活动能力的行为主体，在主动或被动地参与活动过程中， 通过资源的流动，在特定地域上集聚形成的一些彼此之间正式或是非正式的关系 网络。这种具有根植性的本地网络随产业集群的类型、规模、成员、社会文化的 不同形成结构上的差异，从而对集群的功能、发展演化产生不同的影响。由此， 我们建立基于网络结构差异的集群功能分析框架，在后续研究中对不同结构变量 对网络功能的影响是我们重点分析的对象，这正是本文的创新所在。当然，由于 缺乏有效的手段对这些网络结构变量进行有效的统计分析，我们的探讨也只能停 留在定性研究的初步阶段，这是本文的不足之处。 浙江大学硕士学位论文 集群网络结构对集群网络功能的影响研究 2 国内外相关研究综述 国内外关于集群研究及网络的文献资料极为丰富，为本研究提供了理论基 础。笔者对这些参阅的文献整理、归纳如下： 2 1 集群理论 2 1 1 外部经济理论 第一个较系统研究产业集群现象的经济学家阿尔弗雷德马歇尔从新古典经 济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。 他曾把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中 有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理 的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内 部规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产 业集群是因为外部规模经济所致。 在马歇尔看来，企业集群有利于技能、信息、技术诀窍和新思想在集群内企 业之间的传播与应用，为辅助工业的成长创造了条件，同时还有利于集群内人才 市场的建立。马歇尔的外部经济理论是“小企业集群”理论，这一理论是从产业 角度分析产业生产成本时引入的，尽管马歇尔注意到了有些产业集中在特定的区 域，但没有认识到企业集群的发展不仅是产业的发展，更是区域经济的发展。后 来者克鲁格曼把劳动力市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇 尔关于产业集群理论的三个关键因素。 2 1 2 产业聚集经济理论 与马歇尔的外部经济理论不同，区位经济学家提出了旨在指导投资区位选择 的聚集经济理论，其中企业集群理论是重要的组成部分。韦伯( w e b e r ) 在1 9 0 9 年 出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和聚集因素。韦伯认为， 产业集聚分为两个阶段。第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集 中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集 浙江大学硕士学位论文 集群网络结构对集群网络功能的影响研究 中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势 就是有效的地方性集聚效应。 在他看来，企业集群的要素有四个方面，即技术设备的发展使生产过程专业 化，而专业化生产部门更要求产业的聚集；劳动力的高度分工要求完善的灵活的 劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生；聚集可以产生广泛的市场化，批量 购买和销售降低了生产成本，提高了效率。 2 0 世纪7 0 年代末以来，一些经济学家将空间维度引入现代主流经济学，一些 经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引入经济地理学研究，现代经 济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐发展起来。其中最为典型的代表是克 鲁格曼，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空间结 构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通过其新 理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。他的工业集聚模型假设一个国家有两个 地区，有两种生产活动( 如农业和制造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业 投入的综合作用下，地区将会形成专业化分工和地区产业集聚。克鲁格曼的贡献 在于，他第一次通过数学模型分析证明工业集聚将导致制造业中心区的形成。另 外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响 因素，如收益递增、自组织理论、向心力和离心力等的作用，证明低的运输成本、 高制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。 2 1 3 地域生产综合体与增长极理论 苏联学者科洛索夫斯基( k o r o s o v s k i ) 将地域生产综合体( t e r r i t o r i a l p r o d u c t i o nc o m p l e x ) 定义为：“在一个工业点或一个完整的地区内，根据地区 的自然条件、运输和经济地理位置，恰当地( 有计划地) 安置各企业，从而获得 特定的经济效果，这样的一种各企业间的经济结合就称为生产综合体”。因此， 地域生产综合体具有聚集性质。苏联地域生产综合体建立在传统的计划经济体制 基础上，具有集中人力、物力、财力办大事的优势，综合体的建设完全是由国家 投资完成，因此，与增长极理论比较起来，自上而下形成聚集的特征更加明显。 佩鲁( p e r r o u x ) 提出的“增长极”理论认为，主导部门和有创新能力的企业， 在某些地区或大城市聚集发展而形成的生产、贸易、金融、科技、人才、信息、 浙江大学硕士学位论文 集群网络结构对集群网络功能的影响研究 交通运输、服务、决策等经济活动中心恰似一个“磁极”一样，能够产生较强的 吸纳辐射作用。它不仅加快了自身的发展，通过向外扩散还带动了其他部门和所 在地区以至周边地区的经济增长。“增长极”具有“支配”效应和“创新”的特 点，对周围地区发生“支配”的作用，即吸引和扩散的作用，技术的创新与扩散 作用，资本的集中与输出作用，获取巨大规模经济效益的作用，产生聚集经济效 果的作用。“增长极”的出现，使人口、资本、生产、技术、贸易、信息等要素 高度聚集，产生“城市化”趋向，形成经济区域。由于创新、支配、推动等的产 生、强化、弱化或消失，经济增长可以视为是一个不平衡机制发生作用的过程。 无论是地域生产综合体理论还是增长极理论，都在倡导一种通过政府人为干 预形成聚集，促进地区经济发展的机制，它将政府在产业聚集形成、发展过程中 的作用放大，认为有了政府对主导产业或专业化企业的投资建设，就会产生围绕 这些关键性产业或企业的聚集，最终带动整个区域的发展。实践证明，在促进成 功的产业聚集上，政府的能力是有限的。 2 1 4 新产业空间理论和新竞争经济理论 2 0 世纪8 0 年代，斯科特( s c o t t ) 、斯托伯( s t o r p e r ) 、哈里森( h a r r i s o n ) 和沃尔( w a l e r ) 等试图建立地区经济动态学新产业空间的理论框架，资本主义发 展可在此框架内用交易成本和劳动经济理论加以说明。新产业空间理论的核心是 假定纵向分化和生产组织的关系是相互的，一方面在某一地区产生经济聚集的网 络经济分化出现( 如硅谷) ；另一方面，这些区域生产系统促进了生产的进一步 分化和劳动的进一步分配。外部规模经济和范围经济可促进这一过程，新技术的 出现特别是柔性生产技术使企业可实现小批量生产，外部规模经济通过改善企业 与当地的劳动力市场和制度问的交流进一步得到促进。 该理论认为技术创新常局限于特定地区，即创新过程的地理空间。在高科技 部门，知识以专业化的技术进步为基础，通常表现为高度的空间聚集，此外，这 些部门企业间联系的管道是创新扩散所必需的知识。 1 9 9 8 年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济 学的产业集群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业务上相互 联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道与顾 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产 业的企业。这种由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企业集群代表着 一种能在效率、效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续 竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。 波特认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业 集群在市场经济中生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政府机构在 集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展 周期都有重要的影响。波特认为有三个原因可以解释为什么企业集群对竞争优势 是至关重要的。其一，企业集群能够提高集群内企业的生产率，使每个企业在不 牺牲大规模企业所缺少的韧性的条件下从集群中获益，集群内企业之间的竞争及 相互模仿推动了成本的下降与操作方法的优化；其二，企业集群能够提高集群内 企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心；其三，企业集群能够降低企业进 入的风险，促进企业的产生与发展。企业集群通常形成一个重要的本地市场，一 个企业可以从已经建立的各种联系中获益，一个扩张了的企业集群放大了已经描 述的企业集群的所有利益，增加了每一个企业都受益的竞争与合作的机会。 以m a l l l a t 等为代表的欧洲小组从创新环境理论角度研究集群创新行为。该研 究小组提出了社会文化环境( m i l i e u ) 这个概念，把产业的空间集聚现象与创新 活动联系在了一起( b t a m a n t ia n dm a g g i o n i ，1 9 9 7 ) 。该理论认为环境是一种发展 的基础或背景，它使得创新性的机构能够创新并能和其他创新机构相互协调。这 个概念将格兰诺维特的“根植性”概念转移到了地域上。创新环境往往被描述为 在诱导创新的区域中由制度、法规、实践等组成的系统。创新环境理论以马歇尔 有关知识和组织的论述为主要理论渊源，但是，相对于马歇尔强调企业家个人主 义的自由发展，反对政府干预的倾向，创新环境研究则更强调产业区内创新主体 的集体效率( c o l l e c t i v ee f f i c i e n c y ) ，强调创新行为的协同作用。该学派的不足之 处在于没有更进一步的说明创新环境这一无形的氛围的内涵和逻辑，也没有揭示 在创新中的区域实质问题。 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 2 1 6 国内研究文献 我国学者在对集群的研究主要是对集群形成方式( 陈雪梅) ，集群的竞争优 势( 魏守华等) ，集群对区域经济竞争力的影响( 王缉慈) ，企业网络的经济学分 析( 朱海就) ，集群竞争力动态演化要素( 杨旭) ，中小企业集群与国际化( 蔡宁 等) ，分工演进以及浙江小企业集群实证研究( 仇保兴) 等。王辑慈总结了影响 产业集群形成与发展的因素主要有以下几个方面：区位与空间因素、社会文化因 素、产业组织与经济方面的因素及公共机构与组织支撑因素等。 仇保兴对小企业集群的发展有较为深入的研究：在小企业集群研究中， 他实证分析了浙江永康保温杯市场存在的过度竞争现象以及产生的原因，并用信 息经济学中“柠檬市场”模型给予理论解释。他将小企业集群发展的陷阱归结为 产品质量信息不对称，这不是最合理的解释，因为许多类似的集群也存在激烈的 竞争，而且竞争能够提高生产效率。小企业集群的竞争力是其合作竞争的内在机 制所产生的效率。 台湾学者注重运用社会关系网络理论解释集群的形成与发展。将台湾学者的 探讨概括起来大致有两大途径：其一是从社会学的观点出发所作的探讨。认为企 业家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的( 王如 玉) ，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系的建立，因此 企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量( 陈介玄) 。其二则是依据经 济学的观点进行研究。认为企业因降低交易费用、依赖稀缺资源、降低不确定性 等原因形成网络关系( 吴思华) 。 2 2 社会“网络”分析理论 企业网络理论起源于西方微观经济学理论，“企业网络”是借用了神经生理 学和计算机科学中网络的概念。上世纪8 0 年代中后期以来，企业网络理论逐渐 形成并迅速得到发展，并被经济学家们广泛运用于对企业家行为和中小企业的研 究。企业网络理论一改传统企业理论的企业与市场“两分法”的分析框架，形成 了市场、网络和企业“三分法”的分析框架。科斯教授1 9 3 7 年发表的论文企 业的性质标志着西方现代企业理论的建立。然而，建立在“企业的显著标志是 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 对价格机制的替代”，“企业和市场是两种可相互替代的协调生产的手段”等观 点上的“两分法”制度分析框架并不重视经济活动的复杂性和多样性，也没有充 分认识到企业问相互合作的资源整合的多样性制度安排。事实上，在企业与市场 相互替代的过程中，两种组织也在相互交融、相互结合，产生了一种介于两者之 间新的经济活动制度企业网络，从而打破了传统的“两分法”，逐渐向市 场、网络和企业的“三分法”迈进。企业网络理论的产生是现代网络经济产生和 发展的客观要求，也是企业理论发展的必然结果。企业网络理论的建立与发展已 经弥合了传统的抽象理论研究和现实世界之间的鸿沟。 企业网络理论中的两个核心概念是网络与节点。网络被定义为一种大范围的 现象，即那些与企业活动有关的一切相互关系以及由所有信息单元组成的n 维向 量空间，它构成了企业赖以生存和发展的基础。节点则指在网络中与企业活动有 关的单元( 组织与个人) 。 社会经济网络分析作为一种新的研究范式，其主要代表人物有威廉姆森 ( w i l l i a m s o no e ) 、格兰诺维特( g r a n o v e u o r ) 、理查德森( r i c h a r d s o n ) 、哈堪森 ( h a k a n s s o n ) 、拉森( l a r s o n a ) 等。威廉姆森所提出的网络概念局限在企业问 单纯的贸易关系上，经济社会学家进一步提出了现实网络关系远比单纯的物质联 系复杂和广泛的多。格兰诺维特提出了“根植性”概念，认为，经济行为是根植 即嵌入在网络与制度之中的，这种网络与制度是由社会构筑，并具备文化意义。 这种概括高度评价了社会和文化对于经济活动的重要性。网络关系不仅包括交易 主体之间的贸易行为，也包括非贸易的相互依赖性。其分析内容主要是行为主体 之间的经济、社会联系，以及通过联系发生的互动关系。 瑞典的哈堪森( h a k a n s s o n ) 和斯涅何塔( s n e h o t a ) 提出了影响网络组织结构 的基本变量( 活动、行为主体和资源) 和网络的构成关系( 企业、关系和网络) 。 在这一模型中( 图2 1 ) ，网络元素行为主体、资源和活动是彼此依存的。行 为主体间的活动就是企业之间通过网络的协作与竞争行为，而资源包括有形资源 和无形资源。同时，网络组织中的个别企业不能逃脱它所自己过去所创造的网络 约束，因而网络的形成还是一个自组织过程，其演进带有路径依赖的特征。哈堪 森认为，正式这种网络关系，承担了企业创新活动的组织功能( 杨旭，2 0 0 2 ) 。 1 0 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 行为主体：包括从个人到集团 公司等不同层次。行为主体的 目的是增强对网络的控制 行为主体单独或共同控f 广一 制资源；他( 它) 们对ll 网络 资源具有一定知识il - = 了i 资源：参差的、相互 依赖的人力资源和自 然资源 活动使资源连结，并 通过利用其他资源， 改变或交易资源 图2 1 网络模型 资料来源：王缉慈创新的空间 行为主体进行各种活 动；他( 它) 们对活 动具有一定知识 活动：包括转化活动、 交易活动，活动周期 以及交易链 社会网络分析的精髓，在于把复杂多样的关系形态表征为一定的网络构型， 然后基于这些构型及其变动，阐述其对个体行动和社会结构的意义( 邬爱其 2 0 0 4 ) 。描述网络构型的典型模式主要涉及关系和结构两个基本维度。其中关系 维度主要包括了结点和联结，结构维度则以结点之间关系的分布情况为焦点。前 者主要论及关系的内容、方向、强弱等，后者则包括了结点在网络中的位置、网 络规模、网络密度等各项指标。具有代表性的网络结构功能分析模型除了上 文提到的哈堪森( h a k a n s s o n ) 和斯涅何塔( s n e h o t a ) 的分析模型之外，m i t c h e l l 、 b u r r 、g r a n o v e t t e r 、m i c h a e l 等人陆续提出了各自的分析框架。 m i t c h e l l ( 1 9 6 9 ) 描述了社会网络的形态特征，认为网络研究应该考虑网络 规模、结构、互动关系及其过程。其中，网络结构包括四个维度：被称为 “a n c h o r a g e ”的网络调查焦点，网络成员间联系的紧密程度和难易程度，网络 成员社会异质性范围。网络成员间的互动关系包括：关系所包括的内容、强度、 频率、持续性、方向等( 周立新、李传昭，2 0 0 3 ) 。这种网络特征分析方法问时 考虑了网络的规模和结构特性，也同时虑及了网络的静态特征和动态特征，总体 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 上奠定了网络作为一种结构功能分析方法的地位。 b u r r ( 1 9 8 2 ) 结合分析单元和分析方法两个维度总结出了一种典型的网络分 析模型( 表2 1 ) 。他把分析单元分为三个层次，依次为单个行为者、作为网络次 群体的多个行为者以及作为结构化体系的次群体；同时把分析方法分为关系分析 法和位置分析法两种，前者分析行为者之间的关系密度，后者则是分析行为者之 间的关系模式，这种模式界定了行为者在行为体系中的位置，必须考虑各种关系 的影响。 表2 1b u r t 网络分析模型 分析单元 单个行为者 作为网络次群体的多作为结构化体系的 分 关系 个行为者次群体 析广延的、密集的或多作为网络派系的初级密集的、可转移的 方元的个人网络群体体制化结构 法 作为一个中心或声望地位或角色群：一组地位或角色群：分 位置 占据一个网络位置结构平等的行为者化的体制化结构 资料来源：b u r r r s ( 1 9 8 2 ) t o w a r das t r u c t u r a lt h e o r yo f a c t i o n ，a c a d e m i cp r e s s ， p 3 0 转引自：邬爱其集群企业网络化成长机制研究浙江大学博士学位论文，2 0 0 4 沿着结构功能分析框架，b u r t ( 1 9 9 2 ) 基于结构视角提出了结构空洞理论，认 为一个网络中最有可能给参与者带来竞争优势的位置处于关系稠密地带之间而 不是之内，他称这种关系稠密地带之间的稀疏地带为结构洞。例如，在a b c 网 络中，如果a b 之问有关系，b c 之间有关系，而a c 之间没关系，则a c 是一个 结构洞。a c 如果要发生联系，必须通过b 。格兰诺维特认为，b 与a 、c 的联系 必须是弱关系。对b u r r 来说，b 与a 、c 的关系强弱并不重要。重要的是，假如 a 、b 、c 处于资源竞争状态，a c 的存在就为b 提供了保持信息和控制信息的两大 优势。b u r t 的结构洞理论基本思想在于，结构空洞是指网络中关系稠密地带之间 的网络位置，虽然结构空洞中没有或很少有信息和资源的流动，但它为活动于期 间的企业提供了获取新的信息和资源的机会，相对于其他关系稠密地带的企业更 具有竞争优势。 受b u r t 等人网络分析模型的启发，g r a n o v e t t e r ( 1 9 9 0 ) 从嵌入性这个形成 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 网络的核心概念出发，将嵌入分为关系嵌入和结构嵌入两种，丰富了网络分析方 法。关系嵌入是指经济行为、产出和制度受行为者个人之间的关系影响，结构嵌 入是指经济行为、产出与制度受全体网络关系的结构影响。关系嵌入和结构嵌入 限制了管理者的行为选择集，影响着企业自身的竞争性行为，也影响着其竞争者 的行为选择( g n y a w a l i m a d h a v a n ，2 0 0 1 ) 。关系嵌入包括了联结的强弱连续 体，关注于通过直接的关系联结以获取高质量的信息和隐含经验知识。强关系容 易导致企业间建立和发展信任，便利高质量信息和隐含经验知识的交换；弱关系 会导致新信息的交换，鼓励企业从建立新关系中获利。结构嵌入包括了联结的稀 疏到稠密的连续体，关注子企业所处的网络结构位置所具有的信息价值和控制优 势。稠密联结可以提高企业发展共享行为的能力，有助于对成员行为形成制约， 导致网络成员机会主义行为的最小化；稀疏联结可能在收集新信息方面具有更高 的效率。结构嵌入和关系嵌入并不是分离的，两者的互动影响着企业间联结的效 率，不确定性和创新率等外生变量影响着结构嵌入与关系嵌入的合理匹配 ( r o w l e y e ta l ，2 0 0 0 ) 。如当企业处于稠密网络时强关系的作用较低，固为两者 某种程度上是替代的( 邬爱其，2 0 0 4 ) 。 m i c h a e l ( 1 9 9 7 ) 综合考虑了网络关系联结的形式、内容、程度、规则和演 变等要素，认为网络是个人、企业等行为者之间的一种关系组合，由结构要素、 资源要素、规则要素和动态要素四种要素构成。结构要素是网络分析的基础，指 行为主体联系的形式与强度，不同的网络形式和网络强度会产生不同的结果；资 源要素是每个行为主体带入网络中的各种特性，包括能力、知识、财产、性别等， 通过对资源要素的分析从而确定行为者通过网络能够获得的资源程度，行为者的 资源是自己拥有的资源和其所能接触的资源的函数；规则要素是指影响厅为者行 为的各种规则；动态要素是指网络形成和变化的各种机会和限制。这样就把分析 网络本身和分析在网络中流动的资源结合起来了，因此，网络可以定义为带着一 定资源的行为者及其关系所构成的结构( 张其仔，2 0 0 1 ) 。 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 2 3 复杂网络理论 基于本研究将采用复杂网络理论中的三大静态几何量来分析集群网络结构 对功能影响的问题，在回顾了国内外集群研究现状的前提下，下面笔者对复杂网 络理论涉及到与本研究相关的概念及相关研究作一简要的论述。 复杂网络理论的研究始于2 0 世纪6 0 年代的随机图模型，在其后的4 0 年里 随机图模型一直是复杂网络研究描述的基础。作为现实社会现象抽象的形态，复 杂网络可以用来描述人与人之间的社会关系，物种之间的捕食关系，词与词之间 的语义联系，计算机之间的网络联接，网页之问的超链接，科研文章之间的引用 关系，以及科学家之间的合作关系，甚至产品的生产与被生产关系。复杂网络主 要是指具有复杂拓扑结构和动力学行为的大规模网络，它是由大量的节点通过边 的相互连接而构成的图。例如，英特网，万维网，超文本传输协议，食物链网络， 生物网络，脱氧核糖核酸，无线通讯网络，高速公路网，航空线路网，电力网络， 细胞神经网络，超大规模集成电路，人体细胞代谢网络，流行病传播网络等都 是复杂网络( 马骏，唐方成等2 0 0 5 ) 。复杂网络涉及的研究内容包括对表征网 络系统特别是真实世界网络系统的结构和行为的统计属性进行研究，如小世界现 象、群集现象等；构建导致某些特殊的统计属性出现的网络模型，如s w 模型、 b a 模型等；研究网络结构对系统行为的影响作用，如网络搜索的研究、创新传 播的研究等( 杨波、陈忠2 0 0 4 ) 。总体来说，强调系统的结构并从结构角度分析 系统的功能正是复杂网络的研究思路，所不同的是这些抽象出来的真实网络的拓 扑结构性质不同于以前研究的网络，且节点众多，故称其为复杂网络( c o m p l e x n e t w o r k s ) 。复杂网络的研究可以简单概括为三方面密切相关却又依次深入的内 容：通过实证方法度量网络的统计性质；构建相应的网络模型来理解这些统计性 质何以如此；在己知网络结构特征及其形成规则的基础上，预测网络系统的行为 ( m e jn e w m a n2 0 0 3 ) 。这些结构统计量包括网络的聚集程度、路径长度、度 分布、介数以及权数等( 关于网络结构统计量的概念将在第三章详细论述) 。而 在研究中主要涉及三种网络结构模型：规则网络、随机网络以及小世界网络。 我们把一维链，二维正方晶格等称为规则网络。规则网络是指平移对称性晶 格，任何一个格点的近邻数目都相同。随机网络是另一个极端，由n 个顶点构成 的图中，可以存在c 2 n 条边，我们从中随机连接m 条边所构成的网络就叫随机网 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 络。对比规则网络与随机网络，平均集聚程度与平均最短距离，这两个静态几何 量能够很好地反映规则网络与随机网络的性质及其差异。规则网络的特征是平均 集聚程度高而平均最短距离长，随机网络的特征是平均集聚程度低而平均最短距 离小。一个典型的s m a l lw o r l d 网络见图2 2 中间的示意图。实证研究发现，大 量的实际网络存在这种s m a l lw o r l d 现象。 图2 2s m a l lw o r l d 网络模型 资料来源：w a t t sdj ，s t r o g a t zsh n a t u r e ，1 9 9 8 浙盯大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络助能的影响研究 3 集群网络结构刻画 网络是由结点以及结点之间的连线构成，结点和结点之间的联结是网络两个 基本的构成要素。集群本地网络主体包括了企业、政策制定者、金融机构、中介 服务机构、大学和研究机构等具有行为能力的结点，这些结点通过血缘、地缘以 及资金、技术、贸易、知识、信息等联结广泛联系在一起。集群网络结构反映了 这些联结的数量、方向、形式、强弱、内容、分布情况以及结点位置、类型、数 目、集团化程度等整体特征( 图3 1 ) 。 目、集团化程度等整体特征( 图3 1 ) 。 企业 政策翻定机构 品供应 图3 1 集群网络结构示意图 注：箭头代表联结方向、线条粗细代表跌系强弱程度 浙江大学硕士学位论文集群网络结构对集群网络功能的影响研究 3 1 集群网络结构变量描述 通过上文对复杂网络以及社会网络理论的相关研究的梳理，网络分析作为一 种系统结构功能分析框架，常用的描述网络结构属性的变量主要有：网络密度、 聚集程度、路径长度、度分布、中心性、结构洞、关系强弱等( 见表3 1 ) 。 表3 1常用的网络结构描述变量 结构变量描述对象 网络密度( d e n s 时) 整个网络 度分布( d e g r e ed i s t r i b u t i o n ) 整个网络 路径长度( p a t hl e n g t h ) 整个网络 聚集程度( c l i q u i s h n e s s ) 整个网络 结构洞( s t r u c t u r eh o l e s ) 单个结点 中心1 l 生( e e n t r a l i t y ) 单个结点 关系强度( s t r e n g t ho f t i e s ) 结点联结 这几种结构变量往往是错综交织在一起，变量之间存在各种内在联系，同时 各个变量描述的对象也存在着差异。在下文具体阐述上述结构变量的内涵以及各 自在网络分析中的应用时可看出，中心性与度分布、密度与