（企业管理专业论文）产业集群生态化发展研究.pdf

产业集群生态化发展研究 摘要 随着市场经济在全球范圉内的蓬勃发展，当前世晃经济格局正在演绎着一个 奇特的空问模式。一方面，受益于信息技术和交通系统的飞速进步，资本、商品、 信息和技术的跨国、跨地区流动更加方便快捷，经济全球化趋势愈发明显；另一 方面，区域在经济增长中的作用非但没有削弱，反而比传统时代更为加强，经济 重心更加趋向于地理集中，“产业发展地方化”的态势同益明显，产业集群的兴旺 深刻地表明了这一点。 产业集群在形式上表现为众多企监和楣关部门在专业化分工和社会化协l 乍 基础之上形成的地理集中。作为“本垒”，产业集群培育出所在国或地区的优势产 业和优势企业，建立起不同寻常的竞争优势。但多年的实践表明，集群在以其聚 集优势为区域经济增长做出醺大贡献的同时，也带来了资源短缺、环境污染及生 态破坏等负效应。如何最大化地规避产业集群的负效应。，保持永续发展能力和竞 争优势呢? 本文认为，产业集群应当向生物群落系统“学习”，产业集群完全有1 可藐从生物群落系统的平稳、健康运行中找寻到可以借鉴的宝贵经验，走上生态 化的发展道路，并最终实现经济、社会和环境的整体协调和和谐发展。 。 本文的创新点主要表现在：第一，运用生态学理论重新定义产业集群，指出 产业集群是在一定的时空内，由不同的企业种群及功能种群按照一定的结构、一 定的种类和一定的种问关系构建起的复杂的群落。企业种群处于群落的核心位 置，功畿种群为企业种群的发展提供相关的支持，不同的种群之间相互联系，在 集群内部及集群与外界之间形成物质、能量和信息的交换，形成一个具有明显生 态系统特征的产业集群系统。第二，搭建起产业集群生态化发展的基本框架，并 形成综合性的评价指标体系。但是，囿于笔者理论水平和研究能力的限制，该评 价体系仍需根据实际情况做进一步的修正和完善。 本文的主要研究内容包括：第一，基于产业集群传统理论和生态学理论，对 产业集群进行生态分析，明确集群的构成及不同因子相互间的作用机制；第二， 基于生态平衡理论构建产业集群生态平衡模型，分析产业集群实现生态平衡的条 件，此为实现产业集群生态化发展的基础；第三，按照产业集群生态化发展的要 求，提出产业集群生态化发展的制约因素、组织模式、嚣标、动力茅骚实现途径； 第四，以层次分析法为基础构建产业集群生态化发展评价指标体系。第五，结合 威海火短高技术产韭开发区产业集群发展现状进行实证分搴厅，提出促进生态化发 展升级的相关建议。 产业集群生态化发震之擞本在于一种观念，郎不能简单缝把产监集群看作一 个纯粹的赚钱机器去使用，而应将其视为一个有生命活动的复杂有机体去呵护， 不断地雄动产业集群酌可持续发展。在推进产业集群生态纯发展的具体操作过程 中，集群的每一份子都应具备长远的战略发展眼光，在生态化管理方法和有针对 性的集群政策的指导下，致力予梅建合理的有序的产鲎集群生态系统，只有这样， 集群内部因子才能实现有效组合，才能发挥最大的功效，才能保持持续的发展能 力，刁链实现产业集群生态化发展的最终翟标。 关键词：声业集群生态他集群政策指标体系实证分析 a s t u d y o nt h ee c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r a b s t r a c t a c c o m p a n yw i t ht h ew o r l d w i d ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , t h e e c o n o m yo fc u r r e n tw o r l di sd e d u c i n ga ni n t e r e s t i n gs p a c em o d e o no n eh a n d 。 b e n e f i t i n gf r o mr a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt r a n s p o r t a t i o ns y s t e m ，c a p i t a l ，m e r c h a n d i s e ，i n f o r m a t i o na n dt e c h n o l o g i c a lm u l t i n a - t i o n a lc i r c u l a t i o ni s u n p r e c e d e n t e dc o n v e n i e n t ，t h ea r r a n g e m e n to ft h e i n d u s t r i a lw i l im o r eb a l a n c e ；b u to nt h eo t h e rh a n d 。w ec a ns e et h a td i s t r i c tn o t o n l yd i dn o tw e a k e ni nt h ee c o n o m i cp r o g r e s s ，c o m p a r i n gw i t ht h et r a d i t i o n a l a g e sb u ta l s os t r e n g t h e n ，t h et e n d e n c yo ft h e “i n d u s t r yl o c a l i z a t i o n ”i sm o r e o b v i o u s i n d u s t r i a lc l u s t e rp r o v et h i sp o i n td e e p l y | a s h o m eb a s e ”，i n d u s t r i a lc l u s t e r si m p r o v et h e s ea d v a n t a g e si n d u s t r i e s a n dt h ea d v a n t a g ee n t e r p r i s e s ，a n db u i l du pl a r g ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e si n t h eg l o b a l e c o n o m y d e v e l o p m e n tp r a c t i c e si nr e c e n ty e a r si n d i c a t e t h a t i n d u s t r i a lc l u s t e r sa r ev e r yi m p o r t a n tf o rr e g i o n a le c o n o m y i n c r e a s i n g ，b u ta l s o p r o d u c es o m en e g a t i v ee f f e c t s ，s u c ha st h es h o r t a g eo fr e s o u r c e s ，t h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ee c o l o g i c a ld a m a g ea n ds oo n ，m a n yi n d u s t r i a l c l u s t e r sh a s w e n tt ot h ed e t e r i o r a t i o n a sac o m p l e xs y s t e mc o n t a i n sd i f f e r e n t e s s e n t i a lf a c t o r s ，i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sm a n ye c o l o g i c a lc h a r a c t e r i s t i c s 。s o ， i n d u s t r i a lc l u s t e rc a nl e a r ns o m ee x p e r i e n c e sf r o mt h eo p e r a t i o n o ft h e e c o s y s t e m ，t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r ss h o u l db ed i r e c t e db yt h e t h o u g h to f “e c o l o g y ” t h em a i ni n n o v a t i o ns p o t so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ：f i r s t ，b a s e do nt h e e c o l o g yt h e o r i e s ，t h i sp a p e rd e f i n e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , p o i n t i n go u tt h a tt h e i n d u s t r i a lc l u s t e ri sak i n do fc o m p l e xc o m m u n i t yt h a ti sm a d eu po fe n t e r p r i s e p o p u l a t i o na n do t h e rf u n c t i o n a lp o p u l a t i o n sa ts o m ep a r t i c u l a rr e a l m t h e e n t e r p r i s ep o p u l a t i o ni st h ec o r eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n do t h e rf u n c t i o n a l p o p u l a t i o n sa r et h ea u x i l i a r i e s ，a l lp o p u l a t i o n si n t e r a c tm u t u a l l y m o r e o v e r , i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sm a n ye c o l o g yc h a r a c t e r i s t i c s ，b e i n gc o n n e c l e dw i t h e x t e r n a le n v i r o n m e n t ，a n db e c a m ea ne c o l o g i c a ls y s t e mo fi n t e g r i t y s e c o n d ， c o n s t r u c t i n gaf r a m e w o r ka n dac o m p l e xa p p r a i s a lm o d e lo ft h ee c o l o g i c a l d e v e l o p m e n to fin d u s t r i a lc l u s t e r m a i nr e s e a r c hc o n t e n to ft h i sp a p e ri n c l u d e s ：f i r s t ，o nt h eb a s i so ft h e t r a d i t i o n a lt h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h ee c o l o g i c a lt h e o r y , t h i sp a p e r a n a l y z ei n d u s t r i a lc l u s t e ro nt h ev i e wo f “e c o l o g y ”，e n u n c i a t i n gt h ee f f e c t so f t h ee c o l o g i c a lf a c t o r sa n dt h ef u n c t i o nm e c h a n i s m ；s e c o n d ，c o n s t r u 葭i n gt h e e c o l o g i c a lb a l a n c em o d e lo fi n d u s t r i a lc l u s t e r , e x p l a i n i n gt h er e q u i r e m e n to f t h ee c o l o g i c a lb a l a n c e ；t h i r d ，f o rt h en e e do f i n d u s t r i a lc l u s t e r s e c o l o g i c a l d e v e l o p m e n t ，p o i n to u tt h ep r i n c i p l e s ，t a r g e t s ，p r o p u l s i o n sa n da p p r o a c h e s ： f i n a l l y , b a s e do nt h ea n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，t r y i n gt oc o n s t r u c tt h e c o m p l e xa p p r a i s a lm o d e li no r d e rt oe v a l u a t et h el e v e la n dt h es h o r l a g e so ft h e e c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r a sw ea l lk n o w , t h es e c r e to ft h ee c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e r sl i e si nt h e s ec l u s t e r sa r en o ts e e na sm o n e y e a r n i n gm a c h i n e s ，b u t b e i n gal i f eb o d y i nt h ep r o c e s so ft h ee c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e r s ，i fw ew a n tt oa c h i e v et h eg o a lo ft h ee c o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，w em u s t d e p e n do nt h el o n g t e r ms t r a t e g i cd e v e l o p m e n tp l a n ，a d v a n c e dm a n a g e m e n t m e t h o d s ，f o r c e f u ia n da d v i s a b l ec l u s t e rp o l i c i e s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , e c o l o g i c a l ，c l u s t e rp o l i c y , i n d i c a t o rs y s t e m ，c a s e a n a l y s i s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。掘我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得或其他教育机构的学位或证 书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所傲的任何贡献均已l 在论文中作 了明确的说媚并表示谢意。 学位论文作者签名：参名矿 签字r 期：哮年f 月专t 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向囡家宵关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 僳密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 参主刍 导师签字： 签字闩期：加护年1 月】i i 三签字同期：矿矿年厂月叫同 学链论文作者毕、监焉去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编 产业集群生态化发腱研究 1 导言 1 1 研究背景 在人类文明的历史长河中，许多经济活动都带有明显的空间集聚趋向。纵观 人类文明史，无论是从古代底格里斯河和幼发拉底河下游灌溉农业集中耕种到 1 4 0 0 多年前中国景德镇瓷器的生产，还是从“第三意大利”到中国珠三角、长三 角的专业化产业区，经济学家不得不将其注意力聚焦于经济的空间组织规律上。 学者们将相关企业在某特定地理空问上的集聚现象称为“产业集群”，时至今 同，产业集群犹如“平滑空间上的粘滞点”，吸收集聚了稠密的经济能量，成为世 界经济的聚集地，在人类世界的物质领域和精神家园掀起了层层热潮，吸引了 学术界和实践界的广泛关注。 传统理论与实践认为，企业应从企业战略和竞争的角度着手获取竞争优势， 而政府则仍需从政策入手以影响经济，此般单一手段只会让企业、产业和国家在 竞争中失去筹码。产业集群作为一个稳定、持续、有序的生态组织( 中间性组织) ，在整合力、竞争力、吸引力和影响力方面具备市场或科层( 企业) 组织所没 有的整体竞争优势。随着需求多样化的发展和技术门新月异的进步，社会丌始关 注、研究、培育充满勃勃生机的产业集群。过去的理论大多强调产业集群的特定 方面或特定形式，然而伴随着信息革命的兴起，产业集群发生着一系列的变化， 创造出尚未被充分认识的管理命题，吸引着众多学者对其展丌研究，力图给出合 理的解释。但是，由于学者研究的出发点以及学科背景的差异，产业集群理论也 纷繁多样。 由于克鲁格曼、波特等人的影响，在实践发展中，国际社会高度重视产业集 群发展战略问题。经济合作与发展组织( o e c d ) 、联合国工业发展组织( u n i d o ) 等国际组织和许多国家都组织召丌了关于产业集群竞争力、集群政策等内容的研 讨会，表明发展区域产业集群已成为各国公共政策的热点。中国对产业集群的研 究始于2 0 世纪8 0 年代末期，学者们就长三角、珠三角及福建沿海地区产业 ”m a r k k u s e n ，ar s t i c k yp l a c e si ns l i p p e r ys p a c e ：at y p o l o g yo fi n d u s t r i a ld i s t r i c t s ，e c o n o m i c g e o g r a p h y , 1 9 9 6 ，7 2 ：2 9 3 - - 3 1 3 9 吴德进。产业集群论北京， l ：会科学文献 f ；版j f ：，2 0 0 6 0 2 8 7 - 9 4 产业集群本质1 ：足一种介于市场和科层组织之间，比市场稳定、比丰： 层组织灵活、适度商资产专用性、 信用程发中等偏商、既合作又竞争、既相且独立又棚且依存、主要依靠关系、信任和承诺米进行协作的中 间性体制组织。 产业集群生态化发腱m 究 集群的发展从区域经济、- ：i i ：- j e 式制度、制度变迁、区域创新体系、知识溢出等方 面做出了一些探讨。但是，研究内容较零散，多是运用国外已有理沦对囤内集群 进行分析，且缺乏系统的理论探索和实证研究。 总体来说，目前国内外关于产业集群研究在产业集群机理、技术创新、社会 资本、经济增长模式和集群政策等方面取得一定的成绩，但是【上i 于在知以积累、 方法及工具改进方面存在不足，产业集群的研究不可避免地存在一些缺憾。随着 实践的不断深入，从新的视角对产业集群进行研究已成为学术研究的主导方向， 生态学便是众多新视角之一。就目前来看，已有少数国内外学者从该视角展开初 步研究，业已取得一定的成果。同时，产业集群实践中出现的林林总总的问题也 要求从生态的角度去探索集群的健康发展之路。以部分产业集群发展为例，由于 对g d p 及经济效益的过分关注，政府、企业往往追求短期效益，忽视经济的可 持续性生态化发展，走上末端治理( e n d o f - p i p e ”) 的歧途。因此，从生态学视 角进行产业集群生态化发展研究，无论从理论上还是从实践上讲，都具有现实意 义。 1 2 研究目的与意义 产业集群具有区域集中性、产业关联性、专业配套性、结构丌放性和要素流 动性的特点，并具有形成外部规模经济、降低交易成本、提高创新能力、产生区 域环境文化氛围等相关优势，是提升区域竞争能力的重要区域产业组织模式。本 文从生态学这个相对前沿的视角来分析和探讨产业集群的发展问题，旨在构建起 一个推进产业集群生态化发展的框架，以期为学科理论及地方产业集群的生态化 发展提供一定的依据和基础。 本文所做研究具备一定的理论价值和现实意义。首先，本文从生态学理论出 发，将产业集群作为一个p l 适应、自协调和自组织的复杂性生态系统加以研究， 有助于丰富和发展产业集群理论；其次，党的十七大明确提出构建和谐社会，建 设生态文明的i l l 标，产业集群的生态化发展将有助于推进工业社会与生态环境和 谐发展，也可为构建资源节约型、环境友好型社会提供一定的借鉴。 e n do fp i p e 即末端治理，也l l i i 管末处理和末端处理，是指污染物产生之后，j i ；j e 直接或间接排到自然环 境之前，进行处埋以减轻环境危害的治理方式。 2 产业集群生态化发胜研究 2 产业集群理论研究述评 2 1 产业集群传统理论综述 2 1 1 国外产业集群传统理论 自1 8 世纪下半叶产业集群首先在欧洲( 英国) 出现以来4 ，其规模不断扩 大、数量同渐增多、内涵也不断发生变化，诸多著名经济学家和经济地理学家从 不同的视角对其予以极大的关注，也取得了很多成果。美国战略管理学家迈克 尔波特是产业集群研究的著名学者，波特认为，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 是在既竞争又合作的特定领域内，彼此相关的公司、专业化供应商、服务供应商 和相关产业的企业以及政府和其他相关机构( 如大学、规划制定机构、智囊团、 职业培训机构以及行业协会等) 组成的地理集合体2 。到目前为止，国外学者对 于产业集群的研究主要从四个视角展开的：一是产业聚集视角，这一视角的研究 丌展最早，研究内容最丰富、成果较为成熟。二是社会网络视角，此为产业集群 研究的新范式。三是创新与学习视角，该视角认为，产业集群和国家创新系统、 区域创新系统紧密相联，产业集群的演化过程就是产业集群主体不断创新、学习 的过程。四是集群竞争力视角，这个部分以波特为代表，主要探讨产业集群与国 家竞争力的关系。 一、基于产业聚集视角的研究 通常而言，产业聚集视角是研究产业集群的最基本的视角，产业聚集经济理 论是产业集群理论的基础。通常包括马歇尔的产业区位论、韦伯的工业聚集论、 地域生产综合体论、佩鲁的增长极理论、胡佛的产业聚集最佳规模论等等。 英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔被认为是第一个系统研究产业集群的学者， 他将相关部门的企业在特定区域集中所形成的区域成为产业区( i n d u s t r i a l d i s t r i c t s ) ，认为产业集群由外部规模经济所导致，企业的外部规模经济与内部规 模经济同样重要学。马歇尔指出，当产业持续增长，尤其是集中在特定的空问时， 会出现熟练的劳动市场和先进的附属产业或专门化的服务性行业，以及不断完善 1 1 8 世纪下半叶，英国 i ：会的分t 和专业化得到j ，相当程度的发胜，之相伴的产业集聚现象开始现， 但j e 多以家庭作坊和于下业下场作为罐本单位，规模很小，马歇尔n j1 8 9 0 年较犁的关注r 该现象，列举 丫英闫部分产业区的典型例了，如斯塔福德郡的陶瓷生产、 金汉郴的椅f 生谢菲尔德的利器生产等等。 9 p o r t e r , m i c h a e l l o c a t i o n ，c o m p e t i t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：l o c a lc l u s t e r si nag i o b a l e c o n o m y e c o n o m i cd e v e l o p m e n tq u a r t e r l y 。2 0 0 0 ，1 4 ( 1 ) ：15 _ 一3 4 4 马歇尔，经济学原理1 ：海。商务e l j 书馆，1 9 9 1 。8 孓- 1 0 5 3 产业集群生态化发塍研究 的公共基础设施，外部规模经济出此产生。马歇尔还根据产业规模扩大丽引起知 识量的增加和技术信息的传播，即技术外部经济。3 ，来洗襄产业空间集聚经济现 象。克鲁格曼对其加以进一步发展，将劳动市场共享、专业性附属行业的创造和 技术、知议的外溢解释为马歇尔关于产业集群理论酶三大关键要素。 与1 l - i ：, t ：h 联系，德围经济学家韦伯( a l f r e d w e b b e r ) 的工业区位论则从企业 微观区位选择角度入手，阐骥了企业是否靠近取决子集聚的利益和成本之闻的对 比，通过定量研究得出企业的聚集能够获得在分散状态下难以取得的经济效益。 闭对他将聚集因素分为特殊聚集因素和一般聚集因素，将产盘聚集划分为两个阶 段，第一阶段是企业自身的简单规模扩张，引起产业集中化，是产业集聚的低级 除段；第二阶段主要是靠大企监以完蔫的组织方式集中予菜区域，并雩| 发更多的 同类企业的出现，此时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。 韦健的工业聚集理论具有一定的开创性，可以讲，链为古典产业集群理论奠定了 基本框架和研究基础，其后的产业聚集理沦基本都是在他的理论基础上进一步完 善、发展起来的。帮 美国区域经济学家埃德加r m 胡佛( h o o v e ) ，在研究不同产业区位结构的基 础上，将聚集经济褫为生产速位的一个变量，把产韭聚集产生韵规模经济定义为 某产业在特定地区聚集体的规模所产生的经济。他将规模经济分为三个层次，对 于任何一种产业焉畜，都有：( 1 ) 、单个区位单位( 工厂、商痦等) 的规模决定 的经济；( 2 ) 、单个公司( 联合企业体) 的规模决定的经济；( 3 ) 、该产业在某 个区位的綮集体的规模决定麴经济。丽这些经济各自得以达到最大值的规模，则 可视为区位单位最佳规模、公司最佳规模和聚集体最佳规模。胡佛的最大贡献在 于产蔓e 聚集最佳规模论，指疆；产韭聚集存在一个最佳规模，聚集溉模过大或过小 都达不到最佳效果。 德国著名区域经济学家奥古斯特勒施认为经济区分布表面上是紊舌l f l o ，但在 紊乱中存在一种秩序，“有秩序”的概念被西方经济学者认为是勒施本人的创造性 构思。他将产业聚集分为点状集聚和平面集聚两种，同时还分析了产业集聚的特 点和成因。 小技术外部绎济，指从一个公州的生产功能进入到j e 他公目的那螳功能的i i 蠹 j i 效应，例如，当家公i 司做 ；l 创新之后，j 他公t d 町以模仿嬲产生外耀经济。 4 陈翻锋，密搽鹊鬻终产藏囊群鹱沦；i j 究综述，# i - i 辚济5 i 管攥+ 2 0 0 2 ，0 8 2 2 - 2 7 4 l i 缉慈，创新的窄问忿业集群j 随域发胜北京北京人学j l j 版礼，2 0 0 1 ，0 6 3 参一3 8 4 产业集群生态化发腱研究 2 0 世纪7 0 年代，西方经济进入滞涨时期，西方发达国家的经济几乎处于停 滞状态，但是萧条之中也不乏亮点，意大利东北部、德国巴登符腾堡和美国 硅谷等地区的经济却强势上行，这些特殊的现象引起了西方一批学者的关注，那 些经济逆势上行的地区被学者们称为“新产业区”( n e wi n d u s t r i a ld i s t r i c t s ) ，并 展丌广泛而深入的研究。最早关注这些特殊地区的是意大利社会学家巴格纳斯克 ( b a g n a s c o ) ，其对意大利东北部地区( 第三意大利) 进行了研究，首先提出了 新产业区的概念：“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域 上形成的社会地域综合体”，并称之为“马歇尔式的产业区”，将这些地区的成功归 结为外部规模经济的实现和基于共同社会文化背景下企业之问的协同合作。 1 9 8 4 年，皮埃尔和赛博提出了“产业时代划分”的思想，即手工业组织生产方式、 福特制的大批量生产和后福特制的柔性专业化生产。在对意大利新产业区进行详 细研究的基础上，认为这些新产业区是在柔性专业化( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 生产方式作用下的中小企业空间聚集的结果，并认为大批量的生产时代可能已经 发展到柔性专业化时代。1 9 9 2 年，哈罩逊指出，企业易受区外不断变化的条件 影响，企业外部活动频繁，则区内合作不稳定，因此，企业网络必须根植于当地 的社会文化环境之中。以斯科特和斯多波为代表的新产业空间学派，把劳动分工、 交易费用和产业的空问聚集联结起来，以科斯、威廉姆森提出的交易费用理论为 支撑来研究产业集群。他们认为在合理的劳动分工的基础形成的产业聚集是为了 实现交易费用的最小化，产业集群是企业垂直分离( v e r t i c a ld i s i n t e g r a t i o n ) 的 结果。国 2 0 世纪8 0 年代末期，经济全球化趋势使一批主流经济学家开始关注空间经 济价值。2 0 世纪9 0 年代，克鲁格曼( k y u g m a n ) 在报酬递增、规模经济和不 完全竞争的假设基础上，采用规范化的经济模型来解释产业空间聚集现象和区域 增长集聚的动力。克鲁格曼认为，产业聚集一旦发生，就能自我强化并持续下去， 他将最初的产业集聚归结为一种历史的偶然，初始的优势因“路径依赖”而被放 大，从而产生“锁定”( l o c k i n ) 效应，所以，产业集聚具有“历史依赖性”。就外 部经济作用于产业空间聚集而言，克鲁格曼更加强调金钱外部效应争，而忽视和 哪朱华晟。浙江产业群：产业i 叫络成长轨迹和发燧动力杭州，浙江火学j j ；版补。2 0 0 3 ，0 6 ，1 4 1 5 罾外部经济从术源i ：看口，以分为金钱外部经济手技术外部技术鲐济。所j 胄氽钱外部经济，按照s c i t o v s k y 的 定义，是指源于需求和供应的市场个完善的外部性，市场规模效心足金钱外部经济的重要彤式。 5 产业集群生态化发联i i _ 究 舍弃技术外部经济。 此外，佩鲁的增长极理论、艾萨德的产业综合体理沦、缪尔达尔的循环因果 积累论、巴顿的城市聚集经济论和苏联学者的地域生产综合体理论都从产业聚集 的角度对产业集群给以不同的关注和研究。 2 基于社会网络视角的研究 一般认为，社会网络研究产生于英国人类学家，英国学者伊丽莎白- 鲍特 ( e l i z a b e t hb o t t ) 的著作家庭与社会网络被美国社会学界视为英国社会网 络研究的范例，到2 0 世纪8 0 、9 0 年代，社会网络理论才成为当代主流社会学 理论的基石。社会学对社会经济组织的研究，主要是受科斯、威廉姆森等新制度 经济学派的影响。社会学家提出社会经济网络理论始于对“新制度经济学派”将经 济组织的形成和发展看作是人类市场交易中有限理性( b o u n d e dr a t i o n a l i t y ) 和 机会主义导致的交易费用的理性化反映的不满，社会网络理论强调人际信任，并 将此捕述为社会网络的“根植性”( e m b e d d e b n e s s ) 哪。 基于社会网络视角的研究主要是从“根植性”入手的，该学派认为，产业集群 网络根植于当地特有的社会文化之中，集群中的经济活动主体通过频繁的博弈过 程形成产业集群内部的共有的产业氛围，产业网络嵌入地方社会关系网络之中， 并且借此与区外社会网络相联接，实现与外区经济活动的连接。特别在儒教文化 国家，由于传统文化、制度的影响比较深远，这些区域内的产业集群受当地特有 社会关系网络、社会文化的影响会更大。近年来，社会经济网络理论在产业集群 的分析中被大量的应用，但这些应用几乎都只是起到“叙述性”的效果。社会经济 网络理论模型都处于叙述性的文字描述阶段，实现数学的形式化任重而道远，但 是，基于这个视角的研究前景开阔而美妙。 3 基于知识创新视角的研究 学习可以分为个人学习、团队学习和组织学习，产业集群作为一个特殊的产 业空i h j 组织形式，其集体学习受到人们的普遍关注。不少学者认为，群落内部的 演化会在一定程度上削弱群落的固有优势，而外部市场竞争环境的转变及技术的 不连续性也有可能对集群的发展构成威胁，因而，如果集群固步自封、不思进取， 1 根植悱概念水源十 i ：会学，从绛济 l ：会学的角度看，人的绎济行为1 ；足纯经济件的，1 n i 足建妒柏：劳动分 t 埔础l ： l ：会人际h 络行为，足经济、引：会、文化、政治等诸多l 大j 素综合作用的结果，经济主体的行为；：；i 深嵌入十地方 l ：会经济关系之中。 6 产业集群生态化发腱研究 最终有可能丧失发展的机会。而新知识、技术的注入、创新精神的存在无疑会保 持产业集群的发展活力。 这个领域最值得一提的就是欧洲创新环境研究小组( g r e m i ) 提出的两个核 心概念：创新环境和集体学习。区域内的创新主体( 企业、大学及研究机构等) 之间存在强大而稳定的创新协同作用，其实现途径既包括新企业区内衍生、当地 企业i 日j 的结网和互动，也包括人才在当地企业之间的流动等。知识在现代社会中 起着举足轻重的作用，集群内部正式和非正式的交流使得知识和技术在企业之问 扩散，同时也增强了企业之问的信任；集群内部的集体学习，尤其是对隐性知识 的学习最终导致创新的产生，集体学习主要通过非正式网络实现。谢尔特 ( b a t h e l t ) 从知识创造的角度研究了集群，与以往研究过分强调本地学习不同， 他们认为，无论是隐性知识和编码化知识，既可以在本地又可以在全球范围内进 行交流，因此知识的创造不仅需要本地企业之问的知识交流，而且要建立全球的 交流渠道( g i o b a lp i p e l i n e ) 。 创新的鼻祖是著名经济学家熊彼特，他认为，所谓“创新”，就是“生产要素和 生产条件的一种从未有过的新组合”。产业聚集有利于创新，创新有赖于产业聚 集，创新不是企业的孤立行为，需要企业间的竞争与合作，需要企业聚集才能实 现。圆目前，产业技术创新体系从“产业集群”的角度对创新系统进行分析研究。 研究中，学多学者认为当地化的网络比跨国技术联盟更持久，更易实现创新，主 要因为地理临近带来了维持并强化创新网络的支撑因素，如文化认同和相互信任 等。更多人则认为，创新网络结点地理聚集的深层次动力来源于知识外溢的当地 化特征。因为创新的过程涉及大量的隐性知识的输入，而这类知识必须通过面对 面的交流爿能有效获取，为提高创新收益，创新主体需要在地理上与相关知识源 临近从而能够与之进行频繁互动来获取有效的所需要的隐性知识。 另外，在更加空泛的层面上，欧洲创新环境研究小组( g r e m i ) 还提出了创 新环境的概念，即，“在一个有限的群落内，主要的行为主体通过相互之间的协 同作用和集体学习过程而建立的非正式的负责社会关系”。主要包括两个部分： 一是集群内有利于竞争与合作的制度安排和社会结构，二是群落内个性为主体之 mb a t h e l t ，h a n db o g s 。j s t o w a r d sar e c o n c e p t u a z a t i o no fr e g i o n a ld e v e l o p m e n t p a t h s ：i s l e i p z i g sm e d i ac l u s t e rac o n t i n u a t i o no fo r ar u p t u r ew i t ht h ep a s t ? e c o n o m i cg e o g r a p h y 2 0 0 3 ，7 9 2 6 5 2 9 3 存魏江，产业集群创新系统与技术学习北京，科学版 l = 。2 0 0 3 2 0 7 产业集群生态化发胜w 7 问的合作文化精神。这部分的研究还不是很多，有比较好的前景。 4 。基于竞争力视角的研究 在这个领域研究的集大成者是美国著名战略管理学家波特( p o t e r ) ， 1 9 8 0 1 9 9 0 年，波特教授先后出版了竞争战略：分析产业和竞争者的技术、 竞争优势和国家竞争优势三部著作，提出了产业竞争的五种作用力和著 名的价值链分析方法，创立了著名的“国家竞争优势四因素模型”，即钻石理论模 型，如图1 。 图1 ：波特的钻石理论模型 波特认为，国家竞争优势主要由四个基本要素和( 要素条件，需求条件，相 关及支持产业，企业战略、结构与竞争) 和两个p f , 寸力h 因素( 机遇和政府) 所组成。 在研究中，波特注意到，一困的优势产业往往在地理上趋于集中，并第一次创造 性的提出“产业集群”( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。国在对同本、德国、意大利等 1 0 个国家进行调查之后，波特认为一国在国际上成功的产业，其企业在地理上 是趋于集中的，国家竞争优势的实现，关键在于产业的竞争，而产业发展的结果 往往是在国内的几个区域形成有竞争力的产业集群：发达经济体之所以发达，就 在于国内拥有一批具有竞争实力的产业集群，这些集群作为“本垒”( h o m eb a s e ) 培育了所在国的优势产业和优势企业。根据波特的观点，产业集群代表着一种新 的关于地理位置的思考方式和一种新型的空间组织形式，集群既促进竞争又促进 迈克尔r 波特，冈家竞争优势北京，f 仁夏版 i ：，2 0 0 2 7 8 9 6 8 产业集群生态化发j 谯研究 合作，为集群内部企业提供了充足的创新激励，也j 下是由于竞合的存在，使得集 群长期处于创新的中心位置。 综上，国外产业集群研究主要集中在产业集群的形成机理、技术创新、组织 创新、社会资本以及经济增长与产业集群的关系等方面。国外学者在实证分析的 基础上从不同视角研究产业集群的演化，但仍然没有形成系统的集群演化理论体 系，目前理论仍落后于实践。 2 1 2 国内产业集群传统理论 虽然产业集群现象在中国有着很悠久的历史，但是中国学者对于产业集群的 研究是落后于国外学者的，这种落后既体现在时问上，也体现在研究的层次和水 平上。目前，虽然由于国际经济、文化交流的不断加深，以及国民经济发展的需 求，我国区域经济学家对产业集群和区域竞争力的研究在不断增多，诸多学者从 不同角度、不同行业出发对产业集群的本质、内涵、机理和类型的划分等问题展 丌讨论，出现了“百家争鸣”的局面，但是中国学者的研究往往以引进为主，进而 应用到本土的实践研究，大多停留于个别案例的事后归纳，很少抽象出集群共性 特征，缺乏较少深入内部机理研究，没有明确提出和界定产业集群演化概念，并 且缺乏结合我国实际的有针对性的产业集群系统研究。 中国关于产业集群的研究最早始于台湾，1 9 8 0 年，台湾新竹科学工业园正 式破土动工，现已发展成为世界五大科技园区之一。新竹科学工业园区的建立， 不但推动了台湾科技、经济的发展，也为台湾学者研究产业集群提供了一个范例， 这也使得台湾学者的研究领先于内地。1 9 8 3 年，台湾学者陈介玄出版了协同 网络与生活结构台湾中小企业的社会经济分析一书，对台湾中小企业协力 网络的形成机制、类型以及对社会经济的发展影响做了详细的分析。杨丁元、陈 惠玲( 1 9 9 6 ) 则运用产业生态的观点论证了台湾高科技产业聚集存在、发展的 合理性。一直以来，高新技术产业集群是台湾学者研究的重点区域，许进钰与萨 克森宁( 2 0 0 1 ) 合作发表文章，探讨台湾科技园区产业群的发展优势和缺陷。 近期，随着台湾传统劳动密集型产业和一些电子产业向大陆转移，台湾学者丌始 关注产业集群跨区域拓展和人际网络的互动关系，注重采用社会关系网络解释集 群的形成和发展。总体而言，台湾学者的研究主要是从社会学和经济学两个视点 。吴德进，产业集群论北京。 t 会科学义献 1 1 版 l ：，2 0 0 6 ，0 2 ，6 5 9 产! l k 集群生态化发j 攫研究 出发的。 大陆地区学者对产业集群进行大规模研究始于2 0 世纪9 0 年代，其中当首推 北京大学城市与环境学系的王缉慈教授，1 9 9 4 年在中国新工业区的形成 开发区现象见解一文中，指出在中国沿海地区可能出现以柔性化生产为特征的 新产业区。2 0 0 1 年，王教授较为系统地综述了国内外相关理论的研究成果及进 展情况，并结合我国的实际，比较分析和研究了国内外高技术和传统产业群，提 出以营造区域创新环境为核心的产业集群战略思想。 1 9 9 5 年，庞效民以我固农村工业聚集区为例，集中讨论了国内一些新产业 区发展的特征与存在的问题。1 9 9 7 年，李小建教授发表文章，认为应该从区域 的形成时间、规模、联系程度和根植性等方面判别新产业区。 仇保兴在综合许多学者的看法之后对小企业集群展开了专门研究，他认为小 企业集群是一群自主独立又相互关联的小企业，依据专业化分工和协作建立起来 的组织，这种组织介乎于纯市场和层级结构之间，比市场更稳定，比层级组织更 灵活。借助于