（公共管理专业论文）海河口清淤项目管理研究.pdf

摘要 随着我国财政体制改革的不断深入和公共财政体系的逐渐完善，政府职能 由原来对社会经济各方面的全面干预，逐步转变为只对市场调节失灵部分进行 补充。政府职能的转变，促使政府投资的范围逐步转向关系国家安全、国土开 发和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括公益事业和公共基础设旌 等，政府公共工程投资规模的规模、质量、效益越来越受到广泛关注，但是对 于如何提高公共项目建设管理水平，充分发挥公共投资效益尚缺乏理论支持。 循环经济作为实现可持续发展的重要途径，受到理论界和企业界的广泛重 视，但研究和应用范围多局限于企业内部循环以及工业园区企业间循环设计和 建设等方面，在工程建设领域中对于循环经济的研究及应用远远不如企业生产 领域来得广泛和深入。 本文在对循环经济理论进行简要介绍的基础上，对海河口清淤工程组织管 理现状及存在的主要问题作了阐述，并从循环经济的观点和视角、按循环经济 的基本原则对海河口清淤工程建设管理中存在的问题进行分类和进一步分析， 并以循环经济的思维方式对海河口清淤项目建设管理进行了设计和构建，提出 了改进清淤工程建设管理的建议。 本文的创新之处在于选用了适合清淤工程特点的循环经济理论作为清淤工 程管理问题研究的理论依据，为优化公共建设项目管理提供了理论上的支持， 并对清淤工程建设管理体制方案进行了大胆的设计，构建了包含两个闭合循环 的清淤工程良性循环体系，目的在于通过研究水利清淤工程这种典型的公共建 设项目，对循环经济理论在政府投资的公共建设领域发挥指导作用进行初步探 索，对于政府部门改进公共建设项目管理，提高公共财政资金使用效率应有一 定的参考价值。 关键词：循环经济清淤项目管理理论研究 a b s t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n go fc h i n a sf i s c a lr e f o r mw h i c ha i m sa tt h ee s t a b l i s h m e n to f am o d e mp u b l i cf i s c a ls y s t e m , c h i n a sf i n a n c i a ls y s t e ma n d 如m c w o r ki sb e i n g c o m i n u o l l s l yi m p r o v e d t h er o l eo ft h eg o v e r n m e n ti sc h a n g i n gf r o mo v e r a l l i n t e r v e n t i o ni n t oa l l 铷r c a so ft h ee c o n o m yt op r o v i d i n gn e c e s s a r ys u p p l e m e n t a r y m e a s u r e sw h e r em a r k e ta d j u s t m e n tm e c h a n i s mi sn o tw o r k i n g t h ec h a n g eo fr o l e m a d eg o v e r n m e n ti n v e s t m e n t sg r a d u a l l ys h i f t i n gt oa r e a sv i t a lt on a t i o n a ls e c u r i t y , l a n dd e v e l o p m e n ta n dt h o s es o c i a la n de c o n o m i ca r e a sw h e r et h em a r k e tc a n n o t a l l o c a t et h er e s o u r c e se f f e c t i v e l ys u c ha sp u b l i cw e l f a r ec a u s e sa n di n f r a s t r u c t u r e f a c i l i t i e s w i t ht h ef a s ta n ds t a b l ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y , t h eg o v e r n m e n t i n v e s t m e n ti np u b l i cp r o j e c tw i l lm a i n t a i na tar e l a t i v e l yh i g hl e v e l ，t h es c a l e ，q u a l i t y a n dv a l u ef o rm o n e yo f t h e s ep r o j e c t sw i l la t t r a c ti n c r e a s i n ga t t e n t i o ni nal a t h e rl o n g l i m ei nt h ef u t u r e c i r c u l a t i n ge c o n o m ya st h ei m p o r t a n tw a yt or e a l i z es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti sa t 咄6 n gw i d ea t t e n t i o nf r o mt h e o r e t i c a la n de n t e r p r i s ec i r c l e s ， t h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nc i r c u l a t i n ge c o n o m ya n d a p p l i c a t i o n a c h i e v e m e n t sa r e c o n s t a n t l ye m e r g i n g b u tm o s to f t h e ma r el i m i t e dt ot h ec i r c u l a t i o ni nt h ee n t e r p r i s e a n dc i r c u l a t i n gd e s i g na n dc o n s t r u c t i o no ft h ee n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a la r e a , r e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no nc i r c u l a t i n ge c o n o m yi nc o n s t r u c t i o nf i e l da l el e s s e x t e n s i v ea n dd e e p e n e da sm a n u f a c u n f n gf i e l d g o v e r n m e n ta st h er e p r e s e n t a d 、吧o f t h ep u b l i cs h o u l ds t u d yc i r c u l a t i n ge c o n o m y , a n de x p l o r eh o wt oo p t i m i z et h e m a n a g e m e n to fp u b l i cc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，m a k et h eu s a g eo f p u b l i cf i n a n c i a lf u n d m o l ee f f i c i e n t t h ea r t i c l ea n a l y s e st h et y p i c a lp u b l i cc o n s t r u c t i o np r o j e c tl i k es i l t c l e a r i n gp r o j e c ta th a i l i ee s t b a l yb yu s i n gt h ev i e w p o i n to f c i r c u l a t i n ge c o n o m y , a n d 扛yt od e s i g na n db u i l df o rt h ec o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n to f t h ep r o j e c ta c c o r d i n g t ot h i s w a yo ft h i n k i n g ，a i m i n g a t e x p l o r i n gt o t h eg u i d a n c ee f f e c to f c i r c u l a t i n ge c o n o m yt h e o r yi n t op l a yi np u b l i cc o n s t r u c t i o nf i e l di n v e s t e db yt h e g o v e r n m c n t k e yw o r d s ：c i r c u l a t i n ge c o n o m y 1 1 l e o r e t i c a lr e s e a r c h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘鲎或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名； ( 司1 已签字日期：一f 年扩月孙日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘茔有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘叠盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文储签名_ 7 刁f2 导燧名：剧皱 签字日期：沙捧乎月锄日签字日期：硝年8 7 j 1 0 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题的背景与意义 随着我国以建立公共财政为目标的财政体制改革的不断深入，公共财政体 系和框架逐渐完善，政府职能由原来的对社会经济各方面的全面干预，逐步转 变为只对市场失效部分进行补充。随着政府职能的转变，政府投资的范围也转 向关系国家安全、国土开发和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，其中 包括公益事业和公共基础设旖建设等。随着我国全面建设小康社会，今后一段 时间内，我国政府公共建设项目投资规模还将继续保持较高的水平，投资的质 量和效益状况越来越受到关注。与此相适应，国家审计机关固定资产投资审计 的重点领域己逐步转向政府公共工程，审计方式上已开始探索效益审计。如何 组织和开展政府公共工程的投资效益审计，监督和规范政府投资行为，促使完 善投资机制，提高财政资金的使用效率，社会资源得到合理优化配置和产生最 大效益，已成为固定资产投资审计领域面临的重要研究和实践课题。 审计署京津冀特派员办事处作为审计署在北京、天津、河北省的派出机构， 选择了一个公共建设项目海河口2 0 0 3 年清淤工程，开展效益审计，力图通 过审计实务和理论研究，探索公益性建设项目效益审计的理论指导、工作思路、 审计方法、评价内容等。身为审计组一员，笔者有幸参加了此次审计。笔者针 对审计组在海河口清淤工程建设管理中发现的缺乏经济性和效益性的问题，以 循环经济的观点和视角对这些问题进行了系统性分析，以循环经济理论的思维 方式对河口清淤项目建设管理进行了尝试性的设计和构建，旨在通过研究水利 清淤工程这种典型的公共建设项目，对循环经济理论在政府投资的公共建设领 域发挥指导作用进行探索，使公共建设项目符合可持续发展的要求，地区社会、 经济、环境综合效益最大化，为公共建设项目建设管理理论研究贡献一份力量。 为此，笔者选择了“海河口清淤项目管理研究”作为毕业论文的题目。 1 2 本文采用的研究理论 循环经济作为实现可持续发展的重要途径，越来越受到理论界、企业界的 广泛重视，针对循环经济的理论研究和应用成果不断涌现，循环经济理论的应 第一章绪论 用范围也越来越广泛。从微观的企业生产效率、经营效益的提高，到中觋的生 态工业园区设计建设，到宏观的循环消费理念的形成乃至循环社会的逐步实现 都无不体现着循环经济理论在促进经济、环境、社会和谐发展中的巨大作用。 但是，社会和企业多在如何运用循环经济理念促进企业减少污染捧放，变废为 宝，形成企业小环境循环以及工业园区大环境循环设计和建设等方面予以关注， 而在工程建设领域中对于循环经济的研究以及作用发挥上远远不如企业生产领 域来得广泛和深入。工程建设项目实施时虽然也要考虑建设项目对地区社会、 经济、环境的影响，但往往与可持续发展的要求还有不小的差距。企业研究循 环经济，是其追求经济利益最大化的本能使然，而政府作为公众的代表，也应 研究循环经济，探索如何使公共建设项目投资支出更加有效益。 经对海河口清淤工程的特点加以研究发现，海河口清淤工程的投资管理较 为粗放，投资机制未能理顺，财政资金的投入应该可以减少；已建设的1 0 多座 储泥场循环利用差，建设不经济，储泥场建设缺乏规划；在传统意义上淤泥是 一种废物，但随着科技的发展，淤泥有了非常广泛的用途，已被纳入国家资 源综合利用目录。正是由于淤泥的这些特点，海河口清淤工程管理可以运用循 环经济理论所倡导的减量化、再利用、资源化原则进行优化，因此，笔者决定 以循环经济理论作为本次研究的理论指导。 1 3 本文的研究内容与结构 如何建立公共建设项目建设及维护资金的保障机制，如何优化公共建设项 目的管理，如何使公共财政资金使用更有效率，这是公共建设项目管理应研究 的问题。本文通过运用循环经济的观点和视角对海河口清淤项目这一典型的公 共建设项目进行分析，并按循环经济的思维方式对河口清淤项目建设管理进行 了尝试性的设计和构建，旨在通过研究水利清淤工程这种典型的公共建设项目， 对循环经济理论在政府投资的公共建设领域发挥指导作用进行探索。为了达成 这一目的，文章分成五个部分进行论述( 如图卜l 所示) 。 2 第一章绪论 图卜1 论文结构框架 第一部分为“绪论”，主要介绍选择这个研究课题的背景与意义、研究时采 用的理论依据，论文的研究内容与结构，研究时运用的方法，以及本文的创新 内容等。 第二部分为“海河口清淤项目管理研究理论依据”，主要介绍循环经济产生 3 第一章绪论 的背景、循环经济的形成与基本表现形式、概念内涵和评价原则、国内外循环 经济的应用与发展等。 第三部分为“海河口清淤项目建设管理现状”，这部分详尽阐述了水利清淤 工程背景、海河口组织及管理现状、海河口清淤工程目前存在的问题和困难等 内容。 第四部分为“海河口清淤项目管理问题分析”，在这一部分里，根据循环经 济理论的3 r 原则，海河口清淤项目管理中存在的问题进行了详细的分析。 第五部分为“海河口清淤项目建设管理方案设计及建议”，此部分对清淤工 程建设管理体制方案进行了设计，对清淤工程良性循环体系设计提供了初步的 设计，并提出了改进清淤工程管理的建议。 1 4 研究时采用的方法 借助审计工作的便利，在论文课题研究过程中主要采用了以下方法： 1 4 1 对比分析法 对比分析法包括纵向比较法和横向比较法。如将1 9 8 1 年至2 0 0 3 年以来历 年清淤情况进行纵向比较，反映清淤量的变化、投资的增长情况，分析影响因 素；将海河口清淤与本市航道清淤、其他地区的河口清淤等同行业的水平进行 横向比较，分析本项目在设计方案、工程管理模式、工程结算方式上存在的不 科学和不合理性。 1 4 2 验证法 清淤工程淤泥量的计算和计量一直是清淤工程审查的难题，工程量的计算 是以浚前浚后的测量资料为依据，所以前期测量数据的真实性和有效性是审查 的重点。为了反映按设计清淤工程量结算方式的不科学、不合理性，笔者从多 角度进行了验证：一是通过挖泥船工作能力和挖泥船行船记录，估算施工单位 实际排淤量；二是通过清淤前后储泥场平面布置图中储泥场的高程，测量实际 捧入的淤泥量：三是通过施工单位工程结算利润率水平，反映结算工程量的虚 捧入的淤泥量：三是通过施工单位工程结算利润率水平，反映结算工程量的虚 实。 4 第一章绪论 1 4 3 座谈会和实地走访法 在调查研究过程中，笔者先后与水利部有关司局、建设、施工、设计、监 理等单位进行了的交流座谈，广泛了解项目建设及管理情况。针对海河口综合 整治规划落实现状，先后至市发改委、市国土资源和规划局、市港务局、临港 工业区建设开发有限责任公司等有关部门和单位了解海河综合整治项目进展的 原因和背景，还走访了有关专家，对清淤工程中的一些技术性问题进行了咨询。 1 4 4 文件查阅法 在调查研究过程中，笔者收集和查阅了国家制定的相关法律法规、批准投 资计划文件、初步设计及批复文件、施工报告、监理月报、日志和报告，综合 整治规划等大量文件和资料，为课题研究分析的科学性和系统性打下了良好的 基础。 1 5 本文的创新 本文的创新之处主要包括两个方面：一方面是理论内容的创新，笔者选用 了符合可持续发展要求的循环经济理论作为清淤项目管理问题研究的理论依 据，以循环经济的观点和视角对海河口清淤工程管理中存在的问题进行了系统 性分析；另一方面是对清淤项目管理方式方法的创新，本文以符合循环经济理 论的思维方式对河口清淤项目建设管理进行了尝试性的设计和构建，旨在通过 研究水利清淤工程这种典型的公共建设项目，对循环经济理论在政府投资的公 共建设领域发挥指导作用进行探索。 第二章清淤项目管理研究的理论依据循环经济理论 第二章清淤项目管理研究的理论依据循环经济理论 伴随着循环经济理论研究的不断发展，循环经济理念已经逐渐形成社会共 识。这一理论已广泛应用于化工、建材、食品、环保、能源等多种产业和领域， 并且应用范围还在不断广大和深化。将循环经济理论用于指导海河入海口清淤工 程建设管理，是以循环经济的观点和视角关注清淤工程，对公共建设项目投资建 设管理研究的一次有益尝试和探索。 2 1 循环经济产生的背景 人类生产活动的本质是人与自然界进行物质循环交流，目的是使人类自身 生存和发展下去。为了满足自己的无限欲望，使生活变得“越来越好”，人类不 断发明创造具有强大生产能力的技术体系，从自然界索取越来越多的原始资源， 并且在使用过后把它们再抛回自然界。到了1 8 世纪中叶，人类发明了机器，开 始用自然力代替人类的肌肉动力，从自然界更大规模地、更高效率地索取物质资 源并对它们进行加工和制造，生产更多的工业消费品。人们已经不满足于拥有充 足的食品，“现代化”成为追求的时尚。人们的幸福观已经从温饱转向占有更多 的人造物质产品。于是，在科学技术革命的推动下，大工业诞生了，生产力急速 发展，人类进入了资本主义社会，资本主义创造了前所未有的生产力，但不幸的 是，作为资本主义繁荣支柱的私人资本只追求自己的无限增值和利润，而对于人 类自身赖以生存的生态被破坏和环境被污染毫不关心。一切可以私有化的东西都 具有了明确的产权，惟有生态环境由于其自然属性的特点使得它难以私有化，作 为人类的共同财富，每个人都可以共同享受而不用付费。显然，早期的资本主义 大生产方式是建立在对自然环境的自由免费利用基础上的。私人资本的获利与社 会付出的生态环境成本是不对称的。正是在这种不对称的经济制度下，人类经济 活动一直沿袭资源开采、加工制造、废弃物排放、产品流通消费、废旧产品抛弃 的线性过程。资本主义私人资本在满足社会消费需求创造利润而实现自身不断增 值的同时，也使其对资源的无序开发和抛回自然界的废弃物按指数形式上升。其 直接后果是，我们赖以生存和发展的自然环境不断恶化。 到了2 0 世纪6 0 年代，发达国家开始进入后工业化时期。在全世晃仅有不 到五分之人口进入现代化社会的情况下，资源的短缺和生态环境问题已经成为 6 第二章清淤项目管理研究的理论依据镛环经济理论 经济继续增长的重大约束。从1 9 3 0 年到1 9 6 0 年末，世界发生了令人震惊的八大 污染事件，其中多数发生在1 9 5 0 1 9 6 0 年。2 0 世纪6 0 年代以来，环境污染开 始成为发达国家社会关注的焦点之一。1 9 7 0 年4 月2 2 日，美国举行了“地球日” 大游行，标志着人类开始高度关注环境污染问题。1 9 7 2 年6 月5 日，联合国人 类环境会议召开，通过了人类环境宣言。1 9 7 2 年，罗马俱乐部发表了其第一 份研究报告：增长的极限。这份报告首次正式向世界发出了警告：“如果让世 界人口、工业化、污染、粮食生产和资源消耗方面现在的趋势继续下去，这个行 星上的增长的极限有朝一日将在今后一百年中发生。”这份报告被认为是第一次 系统地考察了经济增长与人口、自然资源、生态环境和科学技术进步之间的关系。 从此生态环境作为制约经济增长的要素而引起全世界的注意。 到了2 0 世纪7 0 年代，生态环境事实上已经从单纯自然意义上的人类生存 要素转变为社会意义上的经济要素。这里有两个层次的含义。第一，符合人类生 活需要的良好的自然生态环境已经短缺，拥有这样的环境已经成为人类追求幸福 的目标之一。第二，从迄今为止人类生产活动的技术特性和生态环境本身的承载 能力来说，天然的生态环境对生产排放废弃物的吸纳能力已经饱和，甚至超载， 要继续利用它进行生产必须再生产出新的环境容量，需要人类投入资源进行“制 造( 生态恢复和污染治理) ”。即，良好的自然生态环境已经成为人类的劳动“产 品”。这表明，良好的生态环境已经具有明显的二重性特征。即从生活的角度看 它是目标，从生产的角度看，它已经变成生产要素和条件。国内外的实践已经表 明，当经济增长达到一定阶段时，对生态环境的免费使用必然达到极限。这是自 然循环过程极限和作为自然组成部分的人类生理极限所决定的。人类要继续发 展，客观上要求我们转换经济增长方式，用新的模式发展经济；要求我们减少对 自然资源的消耗，并对被过度使用的生态环境进行补偿。循环经济就是在这样一 种背景下产生的。 2 2 循环经济的形成与基本表现形式 2 2 1循环经济的形成 当生态环境已经成为经济增长的制约因素时，人们才看到了“增长的极限”。 于是，恢复生态环境、减少污染排放、保护公共资源等就成为人类生存和社会发 展的必要条件。我们的目标是建立一种人与自然协调、安定祥和的社会。这要求 7 第二章清淤项目管理研究的理论依据镛环经济理论 我们最大限度地减少因短缺资源的使用而产生的利益摩擦。生态环境作为一种具 有社会共有性质的短缺要素，利用它所创造的利益必须得到公平的分配，而且必 须保证它的可持续利用。使用这些要素获得利益的人必须使其他人的利益不受伤 害，或者对受到伤害的人给予补偿。受益人在使用后应尽可能将其复原，以便其 他人能够继续使用。这显然需要社会做出一种制度安排，迫使生态环境的使用者 改变原来的技术范式，采取新的技术体系和生产方式。促进循环经济发展的因素 主要有两条：一是法律强制，即环境法律法规的实施和环境标准的执行，是循环 经济发展的外在因素。用产业界人士的话说，废弃物不准随便排放了，企业就必 须做出处理或综合利用的选择。二是利益驱动。利益驱动有两层含义：降低成本 和创造价值。用了其他企业的废弃物或副产品，就可以省一部分原料费用，产品 的成本就降下来了；同时，在废旧物资利用过程中也产生一定的经济效益，这是 企业发展循环经济的内因。法律强制和经济利益是发达国家发展循环经济不可或 缺的前提。没有环境保护法律和标准的强制执行，企业不会主动地去利用废弃物； 没有经济效益，即使政府强制去做，企业也会找出种种借口来拖延和规避。 在各国逐步实施“污染者付费”等环保政策的同时，控制工业生产对环境的 污染越来越受重视，企业界也开始探索新的生产方式，通过循环利用减少废弃物 的排放，并形成了废弃物的不同利用途径和方式。 2 2 2循环经济的两种表现形式 2 2 2 1 发生在企业内部 循环经济的发展不仅得到了发达国家政府的推动，也得到了企业，特别是 大型跨国公司的积极响应。例如，从上世纪8 0 年代末起，杜邦化学公司组织企 业内部的物料循环，创造性地形成了化学工业的“3 r 制造法”，大大减少了废弃 物的排放。到1 9 9 4 年底，使生产中产生的废弃塑料减少了2 5 ，空气污染物排 放量减少了7 0 9 6 。公司也因此降低了废弃物的处理成本，节省了大量开支。 2 2 2 2 发生在企业之间 生态工业园( e c o - - i n d u s t r i a lp a r k s ) 是体现循环经济思想的重要形式， 它通过废弃物交换将上下游各企业联系起来。加拿大、美国等国的实践表明，废 8 第二章清淤项目管理研究的理论依据循环经济理论 弃的石油产品和有机物的综合利用，可以形成生态产业链，进而形成生态工业园。 丹麦凯隆堡是目前国际上运行最为成功的生态工业园。电厂是该园区产业链的核 心。电厂给制药厂供应高温蒸汽，取代了其自备锅炉；给居民供热，减少了3 5 0 0 个家庭取暖炉；供应中低温的循环热水，使大棚生产绿色蔬菜；余热放到水池中 用于养鱼，实现了热能的多级使用。同样，粉煤灰用于生产水泥和筑路，脱硫石 膏用来造石膏板，使进口的石膏原矿减少一半。该园产生的效益体现在三个方面： 首先是节水。炼油厂每年节水1 2 0 万立方米，药厂废水处理后的9 0 万立方米也 可用来替代淡水。其次是节约矿产资源。电厂用炼油厂排出的空气每年节煤3 0 0 0 0 吨( 约占物料投入的2 ) ，节油1 9 0 0 0 吨。制药厂的残渣用来制造有机肥料节约 氮8 0 0 吨，磷4 0 0 吨。电厂和炼油厂的废弃物资源化，每年节约2 8 0 0 吨硫和8 0 0 0 0 吨石膏原料。第三是减少废弃物排放。电厂2 0 万吨的粉煤灰和8 0 0 0 0 吨除尘渣 不再填埋；炼油厂2 8 0 0 吨的硫不再排到空气中；制药厂1 0 0 万立方米的水处理 废渣不用填埋或填海而制造成有机肥料，供附近的农场使用。此外，还避免了约 2 0 0 0 吨二氧化硫和1 3 万吨二氧化碳的排放。 生态工业园区是循环经济发展的基础，在园区内应有资源优势与产业优势 和多类别产业结构。这样才有可能形成核心的资源与核心的产业，成为生态工业 产业链中的主导链，以此为基础将其他类别的产业与之链接，组成生态工业系统。 各类产业或企业间具有产业关联度或潜在关联度。即各产业间存在着物质流、信 息流和能量流的传递关系，或者通过一定环节的补充，能够在各产业间建立起多 通道的产业连接，形成互动关系。如果产业间没有关联和关联潜力，就不可能形 成生态工业。企业在废旧物资回收和资源综合利用中产生利润，这是循环经济发 展的内在动力。企业是经济发展的主体。没有企业的积极性，没有企业的行动， 发展循环经济只能停留在口头上，而不能产生实际的效果。 2 3循环经济的概念内涵和评价原则 2 3 1循环经济的概念内涵 发展循环经济是人类实现可持续发展的一种全新的经济运行模式。基于对 环境的理解和认识，人类在经济发展过程中经历了三种模式。第一种是传统模式。 它不考虑环境因素，一味强调对环境的征服，缺乏保护环境的意识，是一种“资 源一产品一污染排放”的单向线性开放式经济过程。第二种是“过程末端治理” 9 第二章清淤项目管理研究的理论依据稍环经济理论 模式，它开始注意环境问题，但其具体做法是“先污染，后治理”，强调在生产 过程的末端采取措施治理污染。结果，治理的技术难度很大，不但治理成本高， 而且使生态恶化日益严重，经济效益、社会效益和环境效益都很难达到预期目的。 第三种是循环经济模式。它倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式，以实现资 源使用的减量化、产品的反复使用和废弃物的资源化为目的，强调“清洁生产”， 是一个“资源一产品一再生资源”的闭环反馈式循环过程，最终实现“最优生 产，最适消费，最少废弃” 经过多年来各国政府、企业、专家、学者持续不懈的研究与实践，对循环 经济内涵的认识日趋一致，循环经济理论系统日趋成熟与完善。目前，循环经济 还没有一个权威的最终的定义，但大家对循环经济的阐释可能都包含这样几点， 循环经济要求把经济活动组成一个”自然资源开发一物品生产、消费或旧物再用 一废物再生资源”的反馈式流程，以互联的方式进行物质交换，以最大限度利用 进入系统的物质和能量，达到”低开采、高利用、低排放，把经济活动对自然环 境的影响降低到尽可能小的程度。一个理想的循环经济系统是把清洁生产和旧物 再用或废物再生资源融为一体，通常包括资源开采者、产品生产者和消费者、旧 物再用或废物再生资源者，在物质不断循环利用的基础上发展经济 传统经济运行方式遵循一种由“资源消耗一产品工业一污染排放”所构成的 物质单向流动的线性经济。在这种经济运行方式中，人类通过对资源的粗放型经 营和一次性利用，实现经济的数量型增长，这种经济生产的高消耗、高产量、高 废弃的现象直接造成了对自然环境的恶性破坏。而循环经济倡导的是一种与环境 和谐的经济发展模式。它要求把经济活动组织成一个“资源一产品一再生资源” 的反馈式流程，其特征是低开采、高利用、低排放。所有的物质和能源要能在这 个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自然环境的影 响降低到尽可能小的程度。 循环经济在遵循自然生态系统的物质循环和能量流动规律下，重构经济系 统，使其和谐地纳入自然生态系统的物质能量循环过程，以产品清洁生产、资源 循环利用和废物高效回收为特征的生态经济发展形态。它要求按照自然生态系统 的循环模式，将经济活动高效有序地组织成一个“资源利用一清洁生产一资源再 生”接近封闭型物质能量循环的反馈式流程，保持经济生产的低消耗、高质量、 低废弃，从而将经济活动对自然环境的影响破坏减少至q 最低程度。 1 0 第二章清淤项目管理研究的理论依据循环经济理论 2 3 2 循环经济的评价原则 循环经济是系统性的产业变革，是从产品利润最大化的市场需求主宰向遵 循生态可持续发展能力永续建设的根本转变。由循环经济的概念内涵可以归纳出 三点基本的评价原则，简称“3 r ”原则。 2 3 2 1 “减量化”原则( r e d u c e ) 循环经济遵循“减量化”原则，以资源投入最小化为目标。针对产业链的 输入端资源，通过产品清洁生产而非末端技术治理，最大限度地减少对不可再 生资源的耗竭性开采与利用，以替代性的可再生资源为经济活动的投入主体，以 期尽可能地减少进入生产、消费过程的物质流和能源流，对废弃物的产生排放实 行总量控制。制造商( 生产者) 通过减少产品原料投入和优化制造工艺来节约资 源和减少排放：消费群体( 消费者) 通过优先选购包装简易、循环耐用的产品， 以减少废弃物的产生，从而提高资源物质循环的高效利用率和环境同化能力。 例如，造纸企业利用废纸代替原木浆，能源使用上尽量利用太阳能和风能 等可再生能源，星巴克咖啡连锁店为自水杯的顾客提供价格优惠等都是符合减量 化原则的做法。 2 3 2 2 “再利用”原则( r e u s e ) 循环经济遵循“再利用”原则，以废物利用最大化为目标。针对产业链的 中间环节，对消费群体( 消费者) 采取过程延续方法最大可能地增加产品使用方 式和次数，有效延长产品和服务的时间强度；对制造商( 生产者) 采取产业群体 间的精密分工和高效协作，使产品一废弃物的转化周期加大，以经济系统物质能 量流的高效运转，实现资源产品的使用效率最大化。产品组成模块化是符合再利 用原则的有效做法，这一点在电脑产品上体现的十分明显。电脑的组成是高度模 块化的，某个模块的损坏一般并不会造成电脑其他模块的废弃，只要更换掉损坏 的模块，电脑又可正常使用，如果不考虑电脑性能升级的问题，电脑可能是最耐 用的家电。再利用原则在汽车发动机的生产上也有很好的体现，在各大汽车发动 机制造商每年制造的新的发动机中，旧发动机的翻新再造一般占有5 至1 0 的比 例。 第二章清淤项目管理研究的理论依据镅环经济理论 2 3 2 3 “再循环”原则( r e c y c i e ) 循环经济遵循“再循环”原则( r e c y c l e ) ，以污染排放最小化为目标。针 对产业链的输出端一废弃物，提升绿色工业技术水平，通过对废弃物的多次回收 再造，实现废物多级资源化和资源的闭合式良性循环，实现废弃物的最少排放。 循环经济的本质是以生态学规律为指导，通过生态经济综合规划，设计社 会经济活动，使不同企业之间形成共享资源和互换副产品的产业共生组合，使上 游生产过程产生的废弃物成为下游生产过程的原材料，实现废物综合利用，达到 产业之间资源的最优化配置，使区域的物质和能源在经济循环中得到永续利用， 从而实现产品清洁生产和资源可持续利用的环境和谐型经济模式。它不同于传统 经济的“高开采、低利用、高排放”，而是通过系统内部相互关联、彼此叠加的 物质流转换和能量流循环，最大限度利用进入系统的物质和能量，达到“低开采、 高利用、低排放”的可持续发展目标。 2 4国内外循环经济的应用及发展 2 4 1国外循环经济的应用及发展 德国和日本是世界上最早提出并推进循环经济发展的国家。其主要原因是： ( 1 ) 固体废弃物的快速增长需要有新的管理战略措施。日本从1 9 9 0 年开 始提出垃圾减量化问题，并使东京的垃圾年增长率从8 降到1 9 9 8 年的5 以下。 但是虽然增长幅度减缓但垃圾仍大量产生，垃圾填埋场的使用年快速下降，新建 垃圾填埋场占用了日本大量本就稀缺的土地资源。通过推广废旧物资的分类回收 和循环利用，既可以少产生废弃物，又可以减少垃圾填埋占地。 ( 2 ) 两国己处于工业化后期，经过长时间积累，废弃物中有大量的废旧物 资，如废钢铁、报废汽车、废家电、废纸张等可以回收利用：通过循环再生利用， 再投入少量的矿产资源生产新的产品，就能实现产品报废和更新的动态平衡。 ( 3 ) 他们在工业化过程中消耗了大量的自然资源，本国矿产资源所剩不多， 客观上要求对废弃物进行再生利用，否则就要花更多的钱从国际市场上去购买。 ( 4 ) 完善的法律体系和公众较高的环保意识，是这两个国家发展循环经济 的重要基础。 随着全球人口和经济的不断增长，循环经济必将成为未来人类社会一种新 第二章清淤项目管理研究的理论依据谁环经济理论 的经济形态，一些国家正在逐步进行推广实践。目前，发达国家的循环经济已经 历了二十世纪八十年代的微观企业试点和九十年代区域经济的新型工厂科技 工业园区后，进入了第三阶段一二十一世纪宏观经济立法阶段。德国于1 9 9 1 年 和1 9 9 6 年颁布包装废弃物处理法和循环经济和废物管理法，规定了废物 处理的次序首先是尽量减少其产生，然后才是循环使用和最终处置。德国法律规 定，自1 9 9 5 年7 月1 日起，玻璃、马口铁、铝、纸板和塑料等包装材料的回收 率要达到8 0 。日本家用电器回收利用法规定，家电生产企业、销售商以及 消费者有回收和循环利用废弃家电，以及负担部分费用的义务。该法规定电视机、 冰箱、空调和洗衣机必须回收利用并有具体标准，生产企业若是达不到标准会受 到处罚。消费者为废弃家电回收利用承担一定费用2 0 0 0 至5 0 0 0 日元。消费者在 废弃大件家电时打电话给家电经销商，由其负责回收，集中后送到主要由生产厂 家出资设立的“废弃家电处理中心”，将其分解，并按资源类别进行循环利用。 日本每年大约报废5 0 0 万辆汽车，汽车循环使用法规定汽车生产厂商有义务 回收和再利用废弃车辆，处理废弃汽车的部分费用由购买新车的用户承担，每辆 大约在两万日元左右。 欧盟和北美国家也相继制定了鼓励废物或副产品回收、绿色包装等方面的 法律，并提出了包装废弃物的回收、复用或再生利用的具体目标。法国提出2 0 0 3 年包装材料的8 5 应被循环使用。奥地利的法规要求必须对8 0 的回收包装材料 进行循环处理或再利用。欧盟规定到2 0 0 3 年报废汽车的回收利用率达到重量的 8 5 。 在美国，循环消费已成为循环经济重要的一环。当人们扔掉某件物品时， 先想想对其他人是否还有使用价值，如果有，就让他人再消费一次，直到这件物 品可能对任何人都没有价值时，才将其作为垃圾进行回收处理。美国人开展循环 消费的渠道很多，主要有家庭甩卖、慈善机构进行的旧货交易及网上交易。在举 行家庭甩卖时，主人会将各种无用的物品堆放在房前的草坪上，一到周末，报纸 和网站就会刊登大量的庭院甩卖分类广告，说明地点及出售的物品。许多路口的 树干上也会出现彩色小条，告诉你附近哪一家在进行庭院甩卖。周末自己办家庭 甩卖或开车去逛甩卖，已成为不少美国居民的生活方式。旧货拍卖网站“电子港 湾”在美国一出现就立刻火爆，目前月交易额高达近3 亿美元。此外，遍布全国 的节俭商店将居民捐赠的各种物品进行清洗、消毒后以低价出售，所得收入用于 社会救济。 第二章清淤项目管理研究的理论依据循环经济理论 为了建立循环社会，日本在2 0 0 0 年前后相继颁布了促进建立循环社会基 本法、资源有效利用法( 修订) 、固体废弃物管理法( 修订) 、建筑材料回 收法、食品回收法和绿色消费法等多项法律，与原来颁布的容器包装 与回收法、家用电器回收法等，构成了建立循环社会的法律框架。在促进 建立循环社会基本法中，日本将“循环社会”定义为自然资源消耗最少、对环 境压力最小的社会：将那些能用但还没有利用起来的“垃圾”定义为“可再生资 源”，并要求其回收；提出垃圾管理顺序为：减少产生量一再利用一回收一能量 利用一安全处置；明确了政府、地方主管、企业和公众的责任，鼓励每个人为建 立循环社会做出努力；增加了企业的“生产者责任”，对产品从生产到最终处理 的全过程负责；政府将制定“促进建立循环社会的基本规则”：还提出了促进循 环社会的措施，并对产生污染的企业征收环境补偿费等。 2 4 2 我国循环经济的应用及发展 经济发展过程中，环境支持能力的变化可以分为三个阶段，第一阶段是传 统增长阶段：环境支持系统的压力持续加大：第二阶段是大力补救阶段：环境负 荷开始减速增长，一直达到区域环境承载力的最大压力，其后逐步下降；第三阶 段是环境质量逐渐变好。中国过去2 0 多年工业发展，没有走出“先污染后治理” 这个经济发展的周期律。我们每创造l 美元所消耗的能源，是美国的4 3 倍，德 国和法国的7 7 倍，日本的1 1 5 倍。目前，很多产品正面临资源和环境的双重 约束。以煤为例，中国的煤储量1 0 0 0 多亿吨，扣掉已开采的，还有6 0 0 多亿吨。 而6 0 0 多亿吨里面，有可能开采的只有6 0 多亿吨。但以目前经济发展对煤炭需 求的增长情况看，每年需要增加一个兖州煤矿，这是根本没有可能实现的。石油 也是如此。可以说，这是中国建立循环经济的必要性所在。 从建立循环经济的可能性看，中国已是一个实现初步小康和初步工业化的 国家，已具备了构建完整工业体系的技术水平，有能力做到将污染排放物作为原 料进行加工，生产出下游产品，让物资循环利用，物尽其用。虽然这种循环利用 目前因受技术经济水平和社会管理水平的限制不能覆盖所有的生产和消费领域， 但可以大大推动污染治理的积极性和深化污染治理的程度，实现主动地不要监管 地“边污染边治理”，从而缩短先污染的过程，降低先污染的危害。 从中华民族的长远发展考虑，为子孙后代的发展着想，循环经济是我国经 济可持续发展的重要组成部分。我们已经没有了发达国家工业化时的廉价资源和 1 4 第二章清淤项目管理研究的理论依据镛环经济理论 环境容量，也经不起传统发展方式带来的资源消耗和环境污染。以最小的资源代 价发展经济，以最小的经济成本保护环境，应当成为我国发展循环经济的出发点 和目的。 我国正处于工业社会发展前期，发展经济与保护环境的矛盾更为突出。我 国人口众多，资源相对贫乏，长期沿用高物耗、高能耗、高污染的粗放型经济模 式，生态环境已不堪重负。根据专家们分析预计，我国要实现2 0 2 0 年g d p 翻两 番的经济发展目标，又要保持现有的环境质量，资源生产率必须提高4 倍至5 倍 甚至更多，这是不大现实的。所以我国必须坚定实施可持续发展战略，走循环经 济道路。我国一直都在探索如何能将区域的环境与发展，有机链接起来并形成有 效的互动体系，使其既能克服二者之间所产生的矛盾，又能利用二者之间所存在 的互补关系，达到既要高速发展经济，又要大力改善环境，形成一种健康的、和 谐的与平衡的发展道路。近年来，循环经济在我国已由思想层面逐步转向实践层 面。贵港、南海、石河子等不同类型的国家生态工业示范园建设进展顺利，成效 可观。黑龙江、吉林、海南、福建、浙江已制定了生态经济省规划，辽宁省提出 了实施循环经济省计划；贵阳、南京、天津市等城市提出建设循环经济型生态城 市试点。海南、吉林等七省和绍兴、扬州等城市以循环经济为核心，正在建设生 态省市。它们以生态链为纽带，统筹协调工业与农业、生产与消费、城市与农村 的发展，建立生态环保效益型经济。 国家发改委曾公开表示，我国将从四个方面加快循环经济发展：推进节约降 耗，提高资源利用效率；全面推行清洁生产，从源头减少污染物的产生；开展资 源综合利用，最大限度利用资源；发展环保产业，为循环经济发展提供物质技术 保障。国家发改委将加强对循环经济发展的宏观指导；将会同有关部门研究制定 加快推动循环经济发展的指导意见，并将循环经济的理念贯穿到“十一五”规划 编制工作中；严格限制掰上高耗能、高耗水、高污染项目，鼓励发展资源消耗低、 附加值高的第三产业和高技术产业。 国家发改委将研究提出促进循环经济发展的政策和机制，重点研究制定促进 节、节水的鼓励政策，充分运用价格调节机制促进资源节约，形成有效的激励机 制，还将选择冶金、有色、煤炭、电力、化工、建材等重点行业；废旧家电、电 子产品、废旧轮胎、废纸、废包装物回收利用，机电产品再制造、再生铝和垃圾 资源化等重点领域；工业园区、资源短缺城市和资源型城市开展循环经济试点。 发展我国的循环经济，需要政府、企业、科学界和公众的共同努力，通过 1 5 第二章清淤项目管理研究的理论依据循环经济理论 建立法规制度、形成经济激励机制、开发相关技术等措施来推进。为了发展我国 的循环经济，有关专家提出了如下建议： ( 1 ) 建立促进循环经济的法规制度