（公共管理专业论文）我国强制性产品认证管理研究.pdf

i 我国强制性产品认证管理研究 摘 要 强制性产品认证是各国普遍采用的一种产品质量安全监管制度。 我国于 2002 年建立了强制性产品认证制度ccc 认证，经过五年多 的发展取得了重大突破， 成为我国产品质量安全管理体系的重要组成 部分，对维护消费者权益、转变政府职能和促进经济发展起到了积极 作用。虽然我国建立了统一完整的 ccc 管理体系，但由于 ccc 认证还 是一个新生事物,其管理基础比较薄弱，在实施中仍存在着公信力缺 乏、质量符合性差等诸多问题，影响了 ccc 认证的效果。 本论文分析了政府与认证机构、 认证机构与生产企业之间的委托 代理关系，探究了导致认证有效性问题的信息不对称、责任追究机制 缺失以及监督体系缺陷等深层次因素。通过借鉴欧、美、韩、日等发 达国家强制性产品认证管理的先进经验，并结合中国实际情况和特 点， 提出了完善责任体系、 建立信息化管理平台、 创新认证监督模式、 建立多元化社会管理体系、 健全认证信用体系等优化我国强制性产品 认证管理的建议措施。 本论文从委托代理的角度， 对我国强制性产品认证管理机制进行 了全面分析，针对面临的主要问题探究深层次的原因并提出建议措 ii 施，对提高我国强制性产品认证运行效果、提升我国产品质量安全水 平具有十分重要的现实意义。 关键词：强制性产品认证，委托代理，信息不对称，公共管理 iii the research of the management of china compulsory product certification abstract compulsory product certification is a kind of product quality safe supervisory system which various countries use generally. in our country，the compulsory product certification system ccc certification has been established in 2002. through more than five year of development， it has become important component of product quality safety management system， and plays the positive role that maintained the consumer rights、 transformation government function and promote the economic development. the ccc certification is an emerging thing, its management foundation is quite weak, and so there are many problems as lack of credit in implementation. this dissertation analyzed the government and the certification organization、the certification organization and production enterprises principal-agency relates, and iv study the factor that information asymmetry、the lack of responsibility investigation mechanism as well as the flaw of inspector system and so on. through profits from management advanced experience of developed country, and unifies china s actual situation and the characteristic, proposed the suggestion that perfect responsibility system, establish informationization management platform, innovate surveillance model, establishment multiplication social management system and perfect certification s credit system to optimize our country s compulsory product certification management. from principal-agencys angle, this dissertation carries on the overall analysis to chinas compulsory product certification management mechanism, and proposes the suggestion in view of the subject matter. it has the very vital practical significance for enhancing effect of compulsory product certification and promoting qualitys level of chinas product. k keywordseywords: : china compulsory product certification， principal-agency，information asymmetry，public management 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：徐 雷 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：徐雷 指导教师签名：万晓玲 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 第一章 绪论 第一节 问题的提出 近年来我国产品质量安全事故频发， 仅 2007 年就相继发生了雀巢奶粉碘含 量超标、输日水饺中毒以及美泰召回中国制造玩具事件。这些事件对消费者的 人身健康造成了威胁，同时使得一些别有用心的国家或组织以此为借口，大肆 抨击“中国制造” ，实施不合理的贸易保护，严重影响了我国的对外经济发展。 因此说产品质量安全问题不但关系到消费者利益和社会稳定，更是事关国民经 济发展的战略性问题 1。 为此我国政府在去年掀起了一场产品质量安全的整治风暴。国务院颁布了 关于加强产品质量和食品安全工作的通知和关于加强食品等产品安全监 督管理的特别规定 ， 从 2007 年 8 月下旬至 12 月底在全国范围开展为期 4 个月 的产品质量和食品安全专项整治。在质量监督、工商行政管理、食药监、农业 等部门的共同努力下， 专项整治取得了显著成效， 完成了食品生产加工企业100% 获得了生产许可证、10 类消费品生产企业 100%建立了质量档案等八大任务、12 个 100%和 20 个量化整治目标。通过专项整治，全社会质量安全环境得到改善、 一批质量安全突出问题得到基本解决、质量安全违法行为得到有效遏制。产品 质量和食品安全专项整治行动是我国政府面对国内外产品质量安全形势所采取 的重要举措，专项整治的有效开展既体现了中国政府重视产品质量安全的信心 和决心，也显示了政府对提升我国产品质量安全水平的能力与水平。 产品质量安全管理是一项系统性工程，专项整治作为一个阶段性地举措， 更多地是在短时期内发挥作用和影响，解决一批突出问题。全面提升我国产品 质量安全水平更为重要和关键的在于制度建设，即进一步完善我国产品质量安 全的法律体系，建全各项产品质量安全的管理制度，发挥社会中介组织机能， 构筑科学高效产品质量安全公共管理体系。 1 曲振涛 杨恺钧.规制经济学m.上海：复旦大学出版社，2006.198 2 强制性产品认证是世界各国普遍采用的一项产品质量安全监管制度，是政 府发挥社会中介力量加强质量安全管理的有效措施。我国自 1992 年起，从机电 类产品入手探索开展强制认证，并于 2001 年正式建立了中国强制性产品认证 （china compulsory certification，简称 ccc 认证）制度，对家用电器、汽 车、 玩具等22大类158种与消费者人身健康密切相关的产品实施强制认证管理。 在政府管理部门、认证机构等各方面的努力下，经过 5 年多的发展，我国 ccc 认证的法律体系、管理体系不断得到完善，ccc 认证在质量管理和社会经济活 动中发挥着越来越重要的作用。然而我们也要看到，与发达国家强制性产品认 证制度相比较，我国 ccc 认证实施的时间很短，管理基础也比较薄弱，具体反 映在认证结果缺乏公信力、获证产品的质量抽查合格率低等方面。这些问题的 存在，严重影响了 ccc 认证的实施效果，削弱了该制度在产品质量安全公共管 理体系中所应起到的作用。因此有必要对我国强制性产品认证面临的主要问题 进行深入探究，并对完善其管理体系提出具体措施。 第二节 相关概念的界定 一、认证的基本概念 （一） 认证的定义 根据中华人民共和国认证认可条例的定义，认证是由认证机构证明其 产品、服务或管理体系符合相关技术法规、或相关技术法规的强制性要求、或 标准的合格评定活动。 该定义包含 4 层含义。1、认证的主体是认证机构；2、认证的对象是产品、 服务和管理体系；3、认证的依据是相关技术规范、相关技术规范的强制性要求 或者标准；4、认证的属性是一种合格评定活动。 同时该定义也反映出认证实 质上是一种证实性活动，是市场经济中信息不对称重要的解决途径之一。 （二）认证的分类 1、认证对象的区分 按照认证对象不同认证可分为管理体系认证与产品认证两大类。 3 根据所依据标准的不同，管理体系认证可大致分为：质量管理体系认证 （iso9000） 、环境管理体系认证（iso14000） 、职业安全健康管理体系认证 （ohsas18000）以及食品安全管理体系认证（iso22000）等认证类别。由于以 上这些管理体系认证所依据的标准均为国际标准，因此各国在实施过程中的差 异性不大。特别是 iso9000 认证发展的更为完善，在美、欧、日、中等国家中 已实现了认证结果的互认。 产品认证范围则涵盖了服务、软件、硬件以及流程性材料等各产品种类 1， 如农产品认证、机电产品认证、玩具产品认证等。由于世界各国经济、环境不 同，对产品的质量安全要求也各不相同、因此各国对产品认证所依据的技术法 规和标准、所采用的认证模式和管理制度均有较大差异。其中比较有代表性的 有欧盟的 ce 认证、美国的 ul 认证、日本的 pse 认证以及我国的 ccc 认证等产 品认证制度。 图 1-1 认证分类结构图 2、强制性区分 认证按其实施性质可分为自愿性认证和强制性认证。 1 gb/t19000:2000，质量管理体系 基础和术语 s 认 证 管理体系认证 产品认证 i s o 9 0 0 0 认证 i s o 2 2 0 0 0 认证 i s o 1 4 0 0 0 认证 o h s a s 1 8 0 0 0 认证 美国 u l 认证 中国 c c c 认证 欧盟 c e 认证 日本 p s e 认证 4 自愿性认证是指法律上没有强制性要求的认证，企业等各类组织可根据自 身需要或客户需求，自愿地向认证机构提出认证申请。企业申请认证的动机各 不相同，既有主动提高管理水平的内部因素驱动，也有市场需求的外部因素驱 动。质量管理体系认证（iso9000） 、环境管理体系认证（iso14000）等管理体 系认证以及有机农产品认证等部分产品认证属于自愿性认证。 强制性认证是政府对质量安全风险程度较高的产品所采取的一种管理制 度，实施强制认证管理的产品必须通过政府指定的认证机构，依据规定的标准 和程序审查通过后方可进入市场销售。 二、强制性产品认证的发展概况 认证是随着市场经济的发展而逐步发展起来的。世界上实行认证最早的国 家是英国，1903 年英国工程标准委员会首创使用认证标志（风筝标志）,用以 证明产品符合英国 bs 标准。 该标志在 1922 年按照英国商标法注册,成为世界上 第一个受法律保护的认证标志。 随着市场经济和国际贸易的发展,认证制度从20世纪30年代开始呈加速发 展趋势。到 50 年代,工业较发达的国家基本上都开展了认证活动。与此同时， 很多国家为强化对产品质量的监管，相继建立了符合本国特点的强制性产品认 证制度，如欧盟的 ce 认证、日本的 pse 认证制度、韩国的 ks 认证以及俄罗斯 的 gost 认证等。 从 70 年代起发展中国家亦普遍开始推行了认证制度,使认证制 度发展进入了一个新的阶段,并出现了跨国界建立起若干区域认证制度和国际 认证制度，iso9000 认证就是在这个时期发展起来的。 中国自 1978 年恢复国际标准化组织成员国地位后， 即开始探索强制性产品 认证的实施。1984 年，原国家技术监督局对 104 种国内电工产品实施了安全认 证，因其认证标志为长城图案，故称之为长城标志认证。而原国家出入境检验 检疫局对107种进口商品实施了进口商品安全质量许可证制度， 简称ccib认证。 这些产品认证制度对提高我国产品质量水平和在国际市场竞争力、维护国家经 济安全等方面都起到了积极的作用。然而由于当时认证管理政出多门，不同认 证制度产品规范重叠，导致了部分产品（特别是进口产品）重复认证和重复收 费以及管理混乱等弊端。 为全面履行加入 wto 的承诺， 并更好地利用认证手段保护消费者健康安全和 5 促进国家经济社会发展，2002 年我国根据 wto 规则中非歧视等原则，将长城标 志认证与 ccib 认证这两种认证制度统一起来， 建立了新的真正意义上的中国强 制性产品认证制度（英文 china compulsory certification，简称 ccc 认证） 。 ccc 认证制度要求“相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志 后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用” 。 长城认证标志 ccib 认证标志 ccc 认证标志 图 1-2 我国强制性产品认证标志 三、研究意义 （一）转变政府职能的需要 在市场经济中，由于产品生产者和消费者之间信息不对称，消费者在对产 品质量信息占有上总是处于劣势，对选购产品的质量安全水平无法进行有效的 鉴别。这样在生产者追逐自身利益最大化的同时，就可能产生“柠檬市场”效 应。为解决市场失灵带来的问题，保护消费者的合法权益和人身健康安全，我 国政府设立了国家质量监督检验检疫总局（简称国家质检总局）对产品质量安 全进行监管。国家质检总局通过实施生产许可、监督抽查、执法检查等行政管 理措施，提升了我国产品质量安全水平，维护了消费者权益和我国产品在国际 市场的竞争力。然而随着市场环境变化的加快、科学技术的不断发展、专业化 6 分工的加强、产品技术含量的不断增加，单纯的政府规制已显得力不从心 1。实 施强制性产品认证制度并确保其有效运行，无疑是政府转变职能，充分发挥社 会中介组织专业能力优势，建立符合我国市场经济发展规律的多元化质量安全 公共管理体系的重要举措。 （二）提高市场效率的需要 市场交易越来越复杂和频繁，生产者和消费者之间严重的信息不对称，使 得消费者需要花费更多地精力去了解产品的质量安全水平并对不同产品进行比 较，从而导致搜寻成本和协调成本大大增加，这必然会使消费者和企业产生对 专业化的需求。而强制性产品认证实质就是一种证实性活动，提供的是产品质 量安全保证，增强了双方信任，减少交易成本。 图 1-3 交易结构 上面这个简单的图可以展示出强制性产品认证节约交易费用的作用。 a 是 交易的一方，b 是交易的另一方。假设 a 要交易的数目为 x，b 要交易的数目 为 y，则在左图，没有认证的情况下，交易的次数 f（x,y）xy；在右图，有 认证的情况下，交易的次数 f（x,y）=x+y。如果用 g（x,y）=（x+y）/xy 来 表示交易的效率，那么，当 x2，y2 时，g（x,y）1,而且，x,y 的值越大， 交易的效率就越高。这就是说，市场中交易的主体越多，有认证的情况下交易 费用越低，交易的效率也越高。 （三）削弱技术贸易壁垒的需要 目前全球经济一体化进程不断加快，但一些主要发达国家如美、日、欧盟 等国凭借其自身的经济实力和技术优势，以保护环境、人身安全与健康等之名 1曲振涛 杨恺钧.规制经济学m.上海：复旦大学出版社，2006.4 认证 7 行贸易保护之实，制定了苛刻的技术法规、标准和合格评定程序等，对发展中 国家的出口贸易产生了巨大的限制作用。有效实施我国自己的强制性产品认证 （ccc 认证）将有助于建立我国与发达国家间的技术交流平台与合作机制，加 快产品标准与认证制度的国际接轨，最终实现认证结果的互认，从而削弱国际 贸易中所存在的技术壁垒，促进我国对外贸易的健康发展。 四、研究现状 目前国内对于认证领域的研究主要围绕以下几个方面： 一是认证的经济学意义。李桂娥、杨海霞从经济学角度探讨市场经济与认 证的互相推动作用，质量认证有助于市场正常有效的运行。杨如彦、李自然以 信托市场为例，比较了认证中介面临的不同市场结构时效率后果的差异，说明 完全竞争市场中的认证中介对信息不对称问题的解决更为有效。 二是认证管理制度方面。孙大伟在对我国现行质量认证体系运行现状分析 的基础上，从认证机构自身运行机制的综合评价和认证满意度分析两方面对认 证机构的认证有效性进行了综合评价分析，提出建立认证行业诚信体系、认证 机构评价体系和自我监控体系。张惠才、郑丕鄂运用博弈论的理论，对建立食 品认证行业信用的政府管理机制提出政策建议。王新平、万威武、朱莲分析了 认证市场的共谋行以及形成的机制。 三是强制性产品认证方面。曲海峰、刘志光、李晓春认为强制性产品认证 制度解决了信息不对称问题。张志国从强制性产品认证符合tbt 协议的避 免对国际贸易造成不必要的障碍、非歧视等基本原则分析入手，提出扩大强制 性认证范围、按照欧盟指令方式加强制定技术法规和标准。许士玉提出强制性 产品认证行政执法的合法原则、合理公正原则、效率原则和公开文明原则。 纵观上述研究，由于我国强制性产品认证还是一个新生事物，我国对于强 制性产品认证的研究还停留在法律框架体系以及法律执行等具体管理问题的层 面上，没有对其运行的效果及影响因素进行深入的理论研究和实证分析。 8 第三节 论文研究总体思路和内容 一、论文的总体思路 论文着眼于强制性产品认证实施的管理，深入分析我国强制性产品认证运 行机制和效果。运用委托代理理论，分析了政府、认证机构、生产企业和消费 者之间的委托代理关系，以及由于信息不对称和目标不一致等原因在强制性产 品认证实施中所产生的问题。进而提出通过建立更为完善的管理体系，提高我 国强制性产品认证运行的有效性。 二、论文的内容结构 根据总体思路，本论文的内容主要由以下三个部分构成： 第一部分，提出论文理论基础，对委托代理定义、委托代理问题形成及分 析方法、基本结论进行了介绍，并分析了我国强制性产品认证制度实施的相关 方之间存在的委托代理关系。 第二部分，重点分析了欧、美、日、韩等国外强制认证管理体系和运作机 制，并从他们的成功中获得借鉴和启示。 第三部分，对我国强制性产品认证运行管理机制进行全面分析，并从委托 代理论出发对强制认证实施过程中面临的公信力缺乏、获证产品质量符合性较 差、生产企业败德行为、认证机构与生产企业共谋等问题进行了深入探讨。在 此基础上，提出完善强制性产品认证责任体系、建立信息化管理平台、创新认 证监督模式、建立多元化社会管理体系、健全认证信用体系等五个方面的建议。 三、论文的创新点 1、首次从委托代理的角度，对我国强制性产品认证运行管理机制进行了全 面分析，深入分析其实施过程中所面临的主要问题及原因。 2、在深入分析研究的基础上，借鉴国外强制性产品认证管理的成功经验， 提出完善我国强制性产品认证管理的 5 个途径，对提高我国强制性产品认证运 行效果具有十分重要的现实意义。 9 第二章 论文的理论基础 第一节 委托代理理论发展 委托代理理论从本质上讲是非对称信息博弈论的应用 1，该理论研究的是非 对称信息情况下的最优交易契约或制度设计。委托代理理论产生于 20 世纪 60 年代末 70 年代初，由于当时的经济学家们不满于阿罗德布鲁体系中的企业 “黑箱”理论，开始深入研究关于企业内部信息不对称和激励问题，希望更全 面理解企业这种经济组织，从而形成了委托代理理论。 最早全面提出委托人和代理人概念的是罗斯（ross，1973） 。他是这样解释 的：如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益去行使某些决策 权， 则委托代理关系就随之产生。 密西尔 詹森 （michael jensen） 和威廉姆 麦 克林（william h.meckling）于 1976 年以科斯（coarse）的“公司理论” （1937） 为基础发表的论文企业理论：管理行为、代理成本及其所有权结构 ，是关于 委托-代理问题实证研究的杰出代表， 他们的理论就其实质而言乃是一种合约理 论：在以分工为基础的社会中，委托代理关系是普遍存在的，委托人与代理人 订立合约，授予代理人某些决策权并代表其从事经济活动，代理人通过代理行 为获取一定的报酬。剑桥大学教授莫里斯(james merles，1974，1976) 于 1975 年发表的the optimal structure of authority and incentive within an organization奠定了委托代理的基本的模型框架，建立了现在还流行的委托 代理模型化方法。霍姆斯特姆发展了莫里斯的理论，发表了两篇文章moral hazard and operability及moral hazard in teams ，被称为莫里斯霍 姆斯特姆模型方法(mirrlees-holmstrom approach)，他的一个重要贡献就是， 证明什么样的观察变量应该进入激励合同。 20 世纪 80 年代以来，委托代理理论有进一步的重要发展，主要是建立和 发展了重复博弈的委托代理模型、委托人道德风险和多代理人模型、多任务委 1 张维迎. 博弈论与信息经济学m. 上海：上海人民出版社，2006. 235 10 托代理模型、多个委托人模型、最优委托权安排模型等。 第二节 委托代理理论的内容 一、委托代理含义 “委托人”和“代理人”这两个概念来自于法律。在法律上，当 a 授权 b 代表 a 从事某种活动时，两者之间的委托代理关系就产生了，a 称为委托人 （principal） ，b 称为代理人（agent） 。而在经济学上的委托-代理关系泛指任 何一种涉及不对称信息的交易，交易中有信息优势的一方称为代理人，不知情 者（uninformed player）称为委托人。这样的定义背后的隐含假设，知情者 （informed player）的私人信息（行动或知识）影响不知情者的利益，或者说， 不知情者不得不为知情者的行为承担风险。 经济学使用的委托代理关系要比法律上的概念广义。依据经济学概念，委 托代理关系基本上可以通过两个途径进行确认： 1、信息区分。所谓信息区分就是以信息占有的多寡为标准来区分委托代理 关系。具体来说，委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易，交易中 有信息优势的一方称为代理人，另一方称为委托人。也就是说，对于某些特定 信息，有知情者和不知情者。知情者可能利用这些信息使不知情者的利益受到 影响，而不知情者又不得不为知情者的行为承担一定风险。这时，知情者称为 代理人，不知情者称为委托人。这一点也表明非对称信息问题与委托代理是等 价的问题。 1 2、 风险区分。 所谓风险区分就是以风险的承担为标准来区分委托代理关系。 如果一种交易的合约不完备，一方就不得不为另一方的后果承担风险，承担风 险的一方为委托人，选择行动的一方为代理方。这时委托代理体现为一种合约 关系。合约规定了委托人和代理人的权利和责任，即代理人为委托人的利益所 应采取的某种行动，而委托人相应的向代理人支付某种报酬。 事实上，委托代理关系存在于任何包含有两人或两人以上的组织和合作努 力之中。只要委托人通过一种合约（制度）赋予代理人一定的权利，并通过合 1 汤敏, 茅于轼. 现代经济学前沿专题（第三集）m. 北京：商务印书馆，1999 年版， 56 11 约（制度）来激励和约束代理人的行为以获取相应的收益，代理关系就已形成。 二、委托代理分析的假设前提 1、代理人的人性假设。目前，许多经济学家己将“经济人”的假设 1视为 经济学演绎的前提。 “经济人”的假设把人看成是“利己”的，认为当人们对自 己的若干行为做出取舍选择时，总会自觉的进行成本收益核算，做出试图使自 己能以最小的投入获得最大预期收益的选择。 2、代理人的需要假设。研究代理人的激励约束机制问题，就必需研究代理 人的需要问题。代理人行为激励约束机制的设计要以满足代理人合理需要为前 提，对代理人需要的满足可以激励代理人向企业的组织目标而努力工作。 3、信息的不对称性。信息的不对称将导致逆向选择以及道德风险等代理问 题的产生，其原因是代理人的利己性假设。经济主体的利己行为是普遍存在的， 但只有当信息的不对称性时，代理问题才会产生。当委托人和代理人不存在信 息不对称时，代理人的类型和行为等都会被委托人所了解，委托人可以采取激 励性和惩罚性措施来消除代理人的怠慢和机会主义行为的动机。但当有信息不 对称时，代理人的行为是很难被委托人观察的，这样在委托代理关系中就容易 产生一种非效率，这种非效率被归纳为代理风险 2。 三、委托代理问题的产生 在理性社会中，委托代理双方都会追求效用最大化，那么就有充分的理由 相信，代理人不会总以委托人的最大利益而行动，也就是说，委托代理双方的 效用函数往往是不一致的，代理人并不一定为委托人的利益服务，甚而不惜以 牺牲委托人的利益为代价来谋取私利。尽管委托人通过对代理人进行适当的激 励，以及通过承担用来约束代理人越轨活动的监督费用等可以使其利益偏差有 限，但是，要确保代理人始终做出按委托人的观点来看是最优的决策，一般是 不可能的 3。一方面，由于代理人和委托人利益或效用函数的不一致性，所以做 到完全激励不可能；另一方面，委托人监督成本有可能超过由此带来的收益， 因而监督机制的设计有成本界限或不可能完善。因此，委托代理问题是相当普 遍的，主要表现为道德风险(moral hazard)和逆向选择(adverse selection) 1 周三多, 陈传明. 管理学原理与方法 m. 上海:复旦大学出版社，1999， 45 2 张立海，于琳芝. 委托代理制下企业家激励与监督约束机制研究j. 南开管理评论，1998(3)，4647 3 胡乐明. 真实世界的经济学新制度经济学纵览m. 北京：当代中国出版社，2002 年， 128 12 两种类型。 道德风险一般是指代理人利用事后信息的非对称性、 不确定性以及合约 （制 度）的不完全性而采取的不利于委托人的行为。一个简单的例子就是保险业务， 由于保险公司难以观察和监督投保人的行为，在许多场合无法确定火灾事故在 多大程度上与投保人的疏忽行为有关，因而火灾投保人一般会因为有了保险而 变得懈怠，缺乏动力采取投保前那样的提防行动，结果增大了失火的概率，给 保险公司的利益带来损害。此类问题便被称为“道德风险” 。不仅代理人存在道 德风险问题，委托人也存在道德风险问题。例如，根据合约，当观测到产出高 时，委托人应支付给代理人高的报酬，但委托人可能谎称产出不高而逃避履约 责任，将本应支付给代理人的报酬据为己有。 逆向选择是指代理人利用事前信息的非对称性等所进行的不利于委托人的 决策选择。比如投保人与承保人对保险业务的信息、总是处于非对称状态，即 投保人较为了解自己的类型与倾向，而承保人则难以区分投保人的风险类型。 因此，保险公司不能对不同风险的投保人给出不同的保险费率，只能给出风险 的平均概率为基础的保险费率。这样，在保险费率给定的价格水平上，高风险 者将购买更多的保险，而低风险者将购买更少的保险，从而导致风险承担均衡 分配的无效率。又如，关于产品质量的信息只有企业自身最清楚，消费者不可 能掌握充分的信息，企业可能就会提供实际质量较差的产品，以谋求更高的收 益。 四、对代理人的激励约束 委托代理理论的核心就是在利益冲突和信息不对称的情况下，通过委托人 对代理人的激励约束，从而最大限度地解决委托代理问题。代理人的激励约束 机制，即对代理人行为目标的选择起制约作用的一系列制度性措施，它属于一 种制度性安排，要产生高效率，必须符合代理人人的行为的一般动机和目的。 委托代理理论试图模型化如下一类问题 1：一个参与人(称为委托人)想使另 一个参与人(称为代理人)按照前者的利益选择行动，但委托人不能直接观测到 代理人选择了什么行动，能观测到的只是另外一些变量，这些变量由代理人的 行动和其他外生的随机因素共同决定，因而充其量只是代理人行动的不完全信 1 陈书建. 不对称信息下风险投资委托代理模型研究及应用d. 成都：四川大学，2003 13 息。委托人的问题是如何根据这些观测到的信息来奖惩代理人，以激励其选择 对委托人最有利的行动 1，即最大化委托人的期望效用函数。 但是委托人面临着来自代理人的两个约束。第一个约束是参与约束 (participation constraint)，即代理人从接受合同中得到的期望效用不能小 于不接受合同时能得到的最大期望效用，代理人“不接受合同时能得到的最大 期望效用”由他面临的其他机会决定，可以称为保留效用。第二个约束是代理 人的激励相容约束(incentive compatibility constraint)。给定委托人不能 观测到代理人的行动，在任何的激励下，代理人总是选择使自己的期望效用最 大化的行动，因此任何委托人希望的代理人行为只能通过代理人的效用最大化 实现。 因此，委托人应通过最优合同或制度设计，引导代理人选择委托人所期望 的行为。委托人在合同或制度设计中应遵循几个基本结论： 1、在任何满足代理人参与约束及激励相容约束，而使委托人预期最大化的 制度中，代理人都必须承担部分风险； 2、 如果代理人是风险中性者， 就可使代理人承受完全风险来达到最优效果。 3、对代理人实施监督可以提供更多的有关代理人行动选择的信息，从而可 减少代理人的风险成本。 第三节 强制性产品认证委托代理关系的分析 委托代理理论是信息经济学的重要组成部分之一， 是过去 30 年里契约理 论最重要的发展之一 2。委托代理理论基于人性假设和信息不对称前提，为深入 分析包括强制性产品认证在内的公共管理所面临的问题、完善管理机制、提高 管理效率和效果提供了理论支撑与方法途径。 根据委托代理人的经济学定义，委托代理关系存在于任何包含有两人或两 人以上的组织的合作努力之中，那么在强制性产品认证运行体系中同样也存在 以下两层委托代理关系。 1 张维迎. 博弈论与信息经济学m. 上海：上海人民出版社，2006. 235 2 刘友贵，蒋年云.委托代理理论述评 j. 学术界，2006，116，69-78 14 一是政府与认证机构之间的委托代理关系。为维护消费者的利益，提高对 产品质量监管的力度与效率，政府指定具有能力的认证机构，对部分与消费者 人身健康安全密切相关且风险度较高的产品实施强制认证，未经指定认证机构 认证的产品不得销售。这里政府是委托人、认证机构是代理人，认证机构接受 政府委托对相关产品的质量安全是否符合标准要求进行认定。 由于专业能力强， 在产品的质量安全方面，认证机构比政府具有信息优势。 二是认证机构与生产企业之间的委托代理关系。认证机构依据强制性产品 认证实施规则和产品标准的要求， 对产品质量和生产企业的管理体系进行审查， 并在颁发认证证书后进行监督，以保持认证证书的有效性。由于认证机构不可 能全程监控生产企业的生产过程，生产企业相对认证机构具有信息优势，生产 企业对其产品质量安全的管理是否严格将影响到认证证书的有效性和认证机构 的信誉。因此根据委托代理人的经济学定义，认证机构是委托人、生产企业是 代理人。 委托代理关系存在就可能引发道德风险、逆向选择等委托代理问题，从而 导致强制性产品认证无法有效实施，失去其提供产品质量安全保证、提高质量 安全水平、降低市场交易成本的功能。因此就必须建立健全政府对认证机构、 认证机构对生产企业的激励约束机制和信息传递机制，完善强制性产品认证的 管理体系。 其中政府与认证机构之间委托代理问题的解决和管理机制的完善，是确保 强制性产品认证实施效果的关键。这是因为认证机构是强制性产品认证的实施 主体，承担了产品质量公共管理的重要职能，认证机构是否严格依据强制性产 品的开展认证及监督，将决定生产企业的行为，并最终反映到产品实际质量安 全水平和认证的实施效果。因此这也是本论文研究的重点。 15 第三章 国外强制性产品认证管理研究 强制性产品认证已成为各国所普遍采用的产品质量安全监管措施，在维护 消费者利益、促进市场贸易方面起着举足轻重的作用，是市场经济条件下质量 管理的有效途径。 各国强制性产品认证体系中同样存在政府与认证机构、认证机构与生产企 业的委托代理关系。由于经历了较长时间的发展与完善，欧、美、韩等发达国 家建立了符合自身特点的较为完善地强制性产品认证管理模式，形成对认证机 构和生产企业行为严格而有效约束机制，保证了强制认证实施的有效性。 第一节 欧盟对 ce 认证实施严格的市场监督约束 ce 是法语“conformite europende”(欧洲合格认证)的简称,也称欧盟安 全认证标志。ce 是欧盟(欧共体)法律对产品提出的一种强制性安全合格标志, 它适用于欧盟有关标准与技术协调的新方法指令(new approach directives), 即技术协调与标准化新方法,用以证明产品符合欧盟理事会新指令的基本要 求。凡是符合欧盟新方法指令,通过欧盟理事会批准的全球合格评定方法欧 洲合格评定程序评定的产品,可以加贴 ce 标志。 欧盟明确要求,凡涉及欧盟指令 的产品,必须符合其指令并通过一定的认证,才允许在欧盟各成员国市场上流 通。 产品加贴 ce 标志,即向用户和政府做出质量保证和质量承诺,表明产品符合 欧盟指令的安全、健康、环保的要求。 欧盟的产品安全基础指令约束每一个成员国采取法律、法规手段和管理措 施确保投放到市场上的产品是安全的 1。通常市场监督活动包含两项内容：即由 成员国的主管当局监督投放市场的产品，检查这些产品是否符合所适用的新方 法指令中相关条款的要求并采取必要的措施（如：在正常的情况下参观商业、 工业或贮货仓库，组织随机的检查，抽取样品并对产品进行检查和测试等） 。多 1 袁俊. 浅析美国_日本_韩国及欧盟的合格评定j. 制造技术与机床，2006（6） ，33 16 数国家是派人员到市场对产品贯彻指令情况进行监察，以及对投诉进行调查， 也采用问题产品退回制度和经济惩罚制度。以英国为例，对违反 ce 标志所采取 的惩罚措施有：扣留、五千英镑罚款、3 个月监禁、撤出市场或回收所有在用 的产品、追究刑事责任、通报欧盟使产品在整个欧洲市场消失。政府采取的市 场监督以及惩罚性措施对生产企业和认证机构形成了强有力的约束。 此外，为使市场监督工作更有效地运作，欧盟还采取了大量的、行之有效 的办法，诸如为消费品建立信息快速交换系统、为医疗设备建立警戒系统、为 收集伤害数据建立数据收集和信息交换系统。这在一定程度上消除了信息不对 称的情况。 第二节 美国在法律上明确认证的责任风险 美国的第三方认证机构很发达,其主要任务是为国内外供应商、制造商开 展产品认证，并成为重要的政府质量监督执法的技术保障机构。目前美国拥有 180 家民间机构作不同类别产品的认证，其中比较著名的是美国保险商实验室 (ul)公司的安全评定体系。ul 是国际上公认的权威性的安全检验与认证机构， 在美国有 29 个州政府认可 ul，有关的安全产品必须取得 ul 标志方可在这些州 销售。 美国法律对认证活动中各方承担的责任有明确的规定。 由于产品质量安全 问题对消费者或者用户造成损害的，生产企业是主要责任人，承担主要责任； 如果是由于认证机构错误产生侵权责任，是要承担连带赔偿责任，对虚假、编 造认证结论处罚是非常严厉的，在经济赔偿的同时可能被取消从业资格。这就 从法律上明确了认证机构必须承担认证结果的风险，从而引导认证机构选择委 托人所期望的行为。 与此同时，美国政府强制要求认证机构进行责任保险，但投保的金额不做 具体规定， 由质量认证机构根据自身的评价风险或者承担的责任轻重进行投保， 国家通过制定法规或者适用国际认可准则对认证机构进行保险限制，以确保由 于认证机构的责任导致需要赔偿时，有足够的社会救济渠道，使受损方减少损 失，或者帮助受损方尽快恢复原状。 17 第三节 韩国强调对获证产品的跟踪审查 韩国政府积极推动保护消费者健康和安全的质量认证标志,即 ks 标志。它 是韩国政府作为第三方,保证已通过 ks 标志认证的产品质量的一种认证制度。 ks 标志认证的产品涉及面广,几乎覆盖了工业产品的所有领域。ks 标志认证针 对申请认证的产品加工技术要求。 凡是达到这个标准的产品,允许在产品上加贴 ks标志,表明该产品符合韩国的工业标准,产品制造商具备或超过韩国工业标准 所规定的制造能力。 政府指定的ks标志认证机构在韩国必须有10家以上的分支机构,其评审员 必须具备质量工程控制专业硕士学位。制造商取得 ks 标志后,ks 标志检验认证 机构将对认证制造商进行定期的跟踪抽查与检验。 对制造商达标情况,每年审查 一次;对产品检验每季一次,对产品结构材料的检测,每年一次。ks 标志检验认 证机构对市场上使用 ks 标志的产品每年进行 2 次随机抽样检验,对产品特性不 适合在市场上抽样检验的,可在制造商处取样,抽样方法应符合实施标准的规 定。产品不合格的将撤消其使用 ks 标志的权力。同时认证、认可机构对使用 ks 标志的企业,要求他们进行必要的产品责任保险。这样通过严密的跟踪审查， 认证机构就对生产企业的生产行为进行了严格的约束，促使其生产符合安全标 准的产品。 第四节 启示 各发达国家由于在公共管理理念、经济发展方式、质量技术能力等方面存 在着一定的差异，因而对强制性产品认证的管理也采取了不同模式。上面介绍 的是各国在强制认证管理中的主要特点而非全部做法，但都凸显出对强制认证 委托代理关系中代理人的有效约束与激励以及着力解决信息不对称问题，从而 在管理机制上解决委托代理所带来的负面影响，这对建立与完善符合我国经济 社会发展特点的强制性产品认证管理机制具有很好地借鉴作用。 上述各国的成功经验主要表现在： 一是建立严格而高效的监督约束。欧盟立足于政府在市场上对于生产企业 18 和认证机构的严格监督及经济惩罚，而韩国更注重认证机构对获证产品及其生 产企业的跟踪审查与随机抽检； 二是着力消除信息的不对称。欧盟为消费品建立信息快速交换系统、为医 疗设备建立警戒系统、为收集伤害数据建立数据收集和信息交换系统； 三是明确责任风险的承担。在美国，无论是产品的生产者还是认证机构， 都要为获证产品的质量安全问题承担责任，且法律上对责任作了明确的划分。 这样就让认证机构、生产企业承担了必要的风险 19 第四章 我国强制性产品认证概况 第一节 我国强制性产品认证发展现状 随着我国社会经济的不断发展，为建立符合现代公共管理理念与国际化要 求的质量安全管理体系，我国于 2002 年正式建立了强制性产品认证制度（ccc 认证） 。经过 5 年多的实践，ccc 认证从无到有取得了突破性的发展，主要表现 在： 一、建立了较为完整的法律法规体系 目前已建立四个层