（公共管理专业论文）我国区域旅游中地方政府间竞合关系探析.pdf

茹 一 ：、。 州 ， r | ： 露 1譬0 e x p l o r a t i o na n da n a l y s i so n t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o m p e t i t i o n a n dc o o p e r a t i o na m o n gl o c a lg o v e r n m e n t so fr e g i o n a lt o u r i s mi n c h i n a b y z h a n gw e n j u n b a ( r o y a lm e l b o u r n e i n s t i t u t eo ft e c h n o l o g y ) 2 0 0 5 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r v i c ep r o f e s s o rl ij i n l o n g a p r i l ，2 0 1 0 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 乏玩红 日期：bjd 年月区日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签 导师签 日期：沙，哞了月，矿日 醐。冽年7 月矽 乙彤q 7堵 我国区域旅游中地方政府间竞合关系探析 摘要 当前，我国旅游业的发展是在政府主导下进行的，在旅游业发展的早期，我 国的旅游业更多地扮演的是外事接待的角色。发展到当今的区域旅游阶段，地方 政府间合作遂成为趋势，成果与问题并存。一方面，竞争领域、合作领域以及其 它方面区域旅游中地方政府间竞合关系问题对理论研究产生了强烈的现实诉求； 另一方面，学者们对于区域旅游的研究以及地方政府间关系尤其是竞争和合作关 系进行了大量卓有成效的研究，但是却鲜有涉及二者的结合。基于对实践的反思 和理论的补充，本文借用区域发展相互依赖理论、区域旅游系统理论、区域旅游 “竞合 理论以及博弈论等分析工具，采用了资料分析法、比较分析法以及历史 研究法对我国区域旅游中地方政府间竞合关系进行了研究。 本文从理论和现实两个角度对国内外关于区域旅游以及地方政府间竞合关系 的研究现状进行了梳理和评述；通过对区域旅游中地方政府间竞合关系的一般理 论的分析，论析了区域旅游中构建地方政府间良性竞合关系的必要性。从合作层 次、形式、内容以及取得的成果论述了我国区域旅游中地方政府间竞合关系的初 步发展状况。同时，对我国区域旅游中地方政府间竞合关系所存在的过度竞争、 恶性竞争，地方保护主义盛行以及合作中出现的问题时行了较为深入地分析。然 后提出了区域旅游中培育良性地方政府间竞合关系的思路与对策。在借鉴欧盟旅 游一体化经验以及总结培育区域旅游中良性地方政府间竞合关系的的基础上，提 出了强化中央政府职能作用、构建地方间兑合关系良性运行的制度环境、促进区 域旅游发展的有机融合、构建区域旅游合作和竞争的运行等四点对策建议。 关键词：区域旅游；地方政府；竞合关系 一一， _ 一一o o ，。- 一 公共管理硕七学位论文 a b s t r a c t c h i n a st o u r i s md e v e l o p m e n ti sc a r r i e do u tu n d e rt h eg u i d a n c eo ft h eg o v e r n m e n t ， e a r l yi nt h ed e v e l o p m e n to ft o u r i s m ，c h i n a st o u r i s mi n d u s t r yi sp l a y i n gm o r et h er o l e o ft h ef o r e i g na f f a i r sr e c e i v e d a st h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ya n dt h e r a p i d d e v e l o p m e n to ft o u r i s mi n d u s t r y , l o c a lg o v e r n m e n t si nt h ef i e l do fc o m p e t i t i o ni nt h e t o u r i s mr e l a t i o n s ，a n dd e v e l o p e di n t ot o d a y 。sr e g i o n a lt o u r i s m s t a g e ，b e c a m et h et r e n d o fc o o p e r a t i o na m o n gl o c a lg o v e r n m e n t s ，r e s u l t sa n di s s u e se x i s t o nt h eo n e h a n d ， c o m p e t i t i o nt r a v e l ，a n do t h e ra s p e c t so fc o o p e r a t i o nb e t w e e nl o c a lg o v e r n m e n t so f r e g i o n a lt o u r i s mi nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o m p e t i n gr e s e a r c ho nt h et h e o r yh a da s t r o n gi m m e d i a t ed e m a n d ；o nt h eo t h e rh a n d ，s c h o l a r ss t u d yo fr e g i o n a lt o u r i s ma n d l o c a lg o v e r n m e n t ，e s p e c i a l l yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n r e l a t i o n si nal o to ff r u i t f u lr e s e a r c h ，b u tr a r e l yi n v o l v eac o m b i n a t i o no fb o t h b a s e d o np r a c t i c ea n dt h e o r e t i c a lr e f l e c t i o nt o a d d ，t h i si n t e r d e p e n d e n c et h e o r yt ou s e r e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，r e g i o n a lt o u r i s ms y s t e mt h e o r y , r e g i o n a lt o u r i s m ，”c o m p e t i n g ” t h e o r ya n dg a m et h e o r ya n do t h e ra n a l y s i st o o l s ，u s i n gd a t aa n a l y s i s ，c o m p a r a t i 猫。 a n a l y s i sa n dh i s t o r i c a lr e s e a r c hl o c a l g o v e r n m e n t so nr e g i o n a lt o u r i s mi nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o m p e t i n gs t u d i e s t h et h e s i si sd i v i d e di n t o f i v ep a r t s t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o n f i r s t a c c o u n to ft h eb a c k g r o u n do ft h i ss t u d y ，t w of r o mt h et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lp o i n t o fv i e wo ft h es i g n i f i c a n c eo ft h i s s t u d y ；s e c o n d l y , a th o m ea n da b r o a do nt h e r e g i o n a lt o u r i s ma n dl o c a lg o v e r n m e n tr e l a t i o n sb e t w e e nt h ec o m p e t i n gr e s e a r c h s t a t u so ft h ec o m ba n dc o m m e n t s ；f i n a l l y , t h i sp a p e rw i l ls u m m a r i z ea n dr e s e a r c h m e t h o d s t h es e c o n dc h a p t e ri so n r e g i o n a l t o u r i s mi nt h el o c a l g o v e r n m e n t r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o m p e t i n gg e n e r a lt h e o r i e sa r ea n a l y z e d f i r s td i s c u s s e st h e r i s eo f c h i n a s r e g i o n a lt o u r i s mr e l a t i o n sb e t w e e nt h ev a r i o u sl o c a lg o v e r n m e n t c o n s i d e r a t i o n s t h e ns e tt h el o c a lg o v e r n m e n ta n dr e g i o n a lt o u r i s mi nt h es t u d ya r e c l o s e l yr e l a t e dt ot h ef o u rc o m p e t i n gt h e o r e t i c a lt o o l ，a n df i n a l l yf o c u s e do nt h e a n a l y s i sf r o mt h et h r e er e g i o n a lt o u r i s mc o m p e t i n gt ob u i l dp o s i t i v er e l a t i o n sb e t w e e n l o c a l g o v e r n m e n t sn e e d t h et h i r dc h a p t e ro nt o u r i s mi no u rr e g i o nc o m p e t i n g r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t a t u so ft h el o c a lg o v e r n m e n tp e r s p e c t i v e ，t h i si st h ef o c u s o ft h i sa r t i c l e f i r s t ，f r o mt h el e v e lo fc o o p e r a t i o n ，f o r m ，c o n t e n ta n dr e s u l t so ft h e f o u ra s p e c t so fa c c o u n t a b i l i t yi nl o c a l g o v e r n m e n t si n c h i n ar e g i o n a lt o u r i s m 1 1 1 我国区域旅游中地方政府问竞合关系探析 r e l a t i o n sb e t w e e nt h ec o m p e t i n gp r e l i m i n a r yd e v e l o p m e n t s e c o n d ，f o c u sa n a l y s i so n t h er e g i o n a lt o u r i s mi nt h el o c a lg o v e r n m e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o m p e t i n g m a j o rp r o b l e m s ：e x c e s s i v ec o m p e t i t i o n ，v i c i o u sc o m p e t i t i o n ，a n dc o o p e r a t i o ni nt h e p r e v a l e n c eo fl o c a lp r o t e c t i o n i s mp r o b l e m s f i n a l l y am o r ei n d e p t ha n a l y s i so f u n d e r l y i n gc a u s e so fp r o b l e m sa r i s e c h a p t e rr a i s e di nf o s t e rh e a l t h yr e g i o n a lt o u r i s m r e l a t i o n sb e t w e e nl o c a l g o v e r n m e n t sc o m p e t i n g i d e a s l e a r n i n gf r o m t h ee u i n t e g r a t i o ne x p e r i e n c ei nt h et r a v e la n dt o u r i s mi nt h er e g i o nc o n c l u d e d f o s t e rh e a l t h y r e l a t i o n sb e t w e e nl o c a lg o v e r n m e n t sc o m p e t i n go nt h eb a s i so fs i xk e yp r i n c i p l e s ，p u t f o r w a r ds p e c i f i cm e a s u r e sf o u r p o i n tp r o p o s a l t h el a s tp a r to ft h ec o n t e x to ft h i s s t u d yw e r es o r t e da n dr e f i n e dt h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sa r t i c l e k e yw o r d s ：r e g i o n a lt o u r i s m ；l o c a lg o v e r n m e n t ；r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o m p e t i t i o n + a n dc o o p e r a t i o n i v 公共管理硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状述评3 1 2 1 国外研究述评4 1 2 2 国内研究述评6 1 3 研究内容与研究方法1 0 1 3 1 研究内容l o 1 3 2 研究方法1 0 第2 章区域旅游中地方政府间竞合关系的一般理论分析憎1 2 2 1 区域旅游的兴起考量地方政府间关系1 2 2 ，2 区域旅游中地方政府间竞合关系的相关理论1 3 2 2 1 区域发展相互依赖理论1 3 2 2 2 区域旅游系统理论1 5 2 2 3 区域旅游“竞合”理论1 6 2 2 4 博弈论1 7 2 3 区域旅游中构建地方政府间良性竞合关系的必要性1 7 2 3 1 旅游业可持续发展的必然要求1 7 2 3 2 地方政府履行职责的内在需要1 8 2 3 3 克服地方政府间过度竞争、恶性竞争负效应的有效手段1 9 第3 章我国区域旅游中地方政府问竞合关系的现状透视2 0 3 1 我国区域旅游中地方政府间竞合关系的初步发展2 0 3 1 1 合作层次分明2 0 3 1 2 合作形式丰富2 0 3 1 3 合作内容较全面及领域宽广2 1 3 1 4 合作成果较为显著2 l 3 2 我国区域旅游中地方政府间竞合关系存在的主要问题2 l v 我国区域旅游中地方政府问竞合关系探析 3 2 1 过度竞争、无序竞争、恶性竞争：2 2 3 2 2 地方保护主义盛行2 3 3 2 3 合作中出现的问题2 4 3 3 我国区域旅游中地方政府间竞合关系存在问题的成因分析2 6 3 3 1 传统行政文化因素2 6 3 3 2 行政区划体制因素2 9 3 3 3 地方政府领导政绩考核欠科学3 1 3 3 4 相关法律、制度以及管理体制不健全3 2 第4 章我国区域旅游中培育良性地方政府间竞合关系的思路- 一3 4 4 1 欧盟区域旅游一体化的经验借鉴3 4 4 1 1 欧盟旅游一体化3 4 4 1 2 欧盟旅游一体化所带来的启示3 6 4 2 培育区域旅游中良性地方政府间竞合关系的主要原则3 8 4 3 培育区域旅游中良性地方政府间竞合关系的基本对策4 0 4 3 1 强化中央政府推动地方政府形成区域旅游竞合良性关系的职能作用4 0 4 3 2 构建有利于地方政府间竞合关系良性运行的制度环境4 2 4 3 3 促进区域旅游发展中行政区与旅游区的有机融合4 2 4 3 4 构建有利于区域旅游合作和竞争的运行机制。， ! o 4 4 结论4 6 参考文献4 9 致谢5 2 v i 公共管理硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 随着旅游业的迅猛发展，越来越多的国家、地区为争夺旅游市场而展开激烈的 竞争。基于提高竞争力与分割市场的需求，合作成为国家和地区应对激烈市场竞争 和提高区域整体旅游竞争力的必然选择。2 0 世纪9 0 年代以来，一方面随着“体验 经济”的到来，旅游业进入真正的大众旅游阶段；另一方面由于将旅游业作为支柱 产业发展，旅游资源得到大量开发，不断涌现新的旅游目的地，旅游业进入买方( 游 客) 主导的市场竞争阶段，旅游区域间的竞争愈演愈烈，需要协调空间关系以应对 残酷的市场分割。其中，竞争与合作是研究旅游区域之间空间关系最重要的两个 方面。 随着中央政府向地方政府的逐步放权，我国地方政府作为一个相对独立的地 区利益主体的角色日益突显。地方政府在处理问题时，常常出现以地区经济利益 最大化为目标，单个地方政府的理性行为在宏观经济发展角度看来可能就成了非 理性行为。为了达到发展本地区经济的目的，地方政府之间排他的、对抗性的恶 性竞争时有产生，往往付出极高的代价。特别是在新形势下，我国地方政府承担 的不仅是它自身的发展任务，而且承担着提高国家竞争力的重任。根据不同地方 政府各自的利益合理引导它们走向竞合，是解决这一问题的重要途径。 区域旅游合作是旅游业深入发展的必然趋势。但区域旅游合作并不是一个新 话题。在上个世纪8 0 年代末，中国国内旅游业增掀起过一轮区域旅游合作的热潮。 1 9 9 2 年，共处长三角地区的江浙沪两省一市举办了“江浙沪旅游年活动，这一 举动开创了我国旅游产业区域合作的先河。随后出现了珠江三角洲、中原旅游协 作区、环渤海旅游圈等旅游合作区域。但是由于各方面的原因，大部分区域旅游 业合作发展并未取得预期成效，真正能促进区域旅游合作的方式方法不多，制约 旅游发展的政策层面问题仍然存在。 2 0 0 3 年突如其来的“非典 危机使国内旅游业受到重创，也使人们重新审视 区域旅游合作的重要性，2 0 0 4 年1 0 月，在安徽省黄山举行的“长三角旅游城市1 5 + 1 高峰论坛 ，标志着区域旅游合作进入了一个新的高峰期。会议达成了黄山共 识，认为长三角旅游城市间要加强区域间的协作机制，提高合作组织运作效能， 消除意识、市场、信息、交通和服务等方面存在的障碍，树立区域集体意识，联 合促销，共同打造区域旅游品牌，开拓旅游市场，打破城市间壁垒，对区内旅游 我国区域旅游中地方政府间竞合关系探析 企业、旅游团队实行无差别待遇，构建旅游信息合作沟通平台，实现信息互通、 资源共享：建立大交通格局，消除交通障碍，共同建造区域内的旅游交通线路， 全面推进区域旅游经济一体化，发展无障碍旅游年。而包括北京在内的中国北方 环渤海城市也在2 0 0 5 年成立了“旅游联合体 。北京、天津、大连、沈阳、鞍山、 秦皇岛、承德、唐山、赤峰、锦州、葫芦岛等中国北方环渤海1 1 个城市旅游管理 部门的负责人共同签署了中国北方环渤海1 1 城市旅游区域合作框架协议。并 且自2 0 0 6 年1 月1 日起，在环渤海城市旅游区域内共同开放旅游市场。在区域内， 允许各城市旅行社不需经地接社和配备地陪，对旅游团队操作实行组团、接待一 条龙服务：区域内互开旅游市场，支持旅行社通过参股、并购、直接设立；品牌输 出等形式跨区域设立法人资格分支机构：环渤海许多城市将建立和完善关于环渤 海区域城市间旅游突发事件的应对处理机制以及旅游投诉和应急事件处理热线电 话。在旅游资源十分丰富的中原地区，中部六省也联合举办了首届中国中部旅游 交易会以及中部崛起旅游论坛等活动，标志着中部六省区域旅游合作迈出了第一 步。 珠三角区域旅游合作则是以“小珠三角”为旅游合作的先导，以广州、深圳、 珠海三个城市为核心，合力打造旅游金三角。到1 9 9 3 年，粤港澳“大珠三角”旅 游合作机制正式启动了。从联合推广旅游产品到港澳自由行，三地旅游合作走过 了几个关键的阶段。2 0 0 3 年6 月2 9 日内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安 排签署后，大珠三角的旅游合作朝着更纵更深的方向发展了，并提出了泛珠三 角区域旅游合作。“泛珠三角”包括内地九省区和港、澳两个特别行政区，因此 也被称为“9 + 2 ”区域旅游合作。2 0 0 4 年6 月3 日，泛珠三角区域合作框架协议 签署，其中明确提出“各方支持全面推进区域旅游合作，共同研究制定区域旅游 发展战略和市场开发策略：建立区域旅游信息库：构建区域旅游网络营销系统，创 建旅游电子商务服务平台：共同策划和推广区域精品旅游线路，树立旅游形象，打 造区域旅游品牌。 在新的区域旅游发展高峰中，我们必须借鉴以往旅游合作 的经验，突破陈规的限制，抓住区域旅游合作中的根本性问题一一组织与体制问 题，促进区域旅游业的内化型转变，形成区域旅游发展的动力，打开一幅区域旅 游合作的新画卷，开创区域旅游合作的美好前景。为此，我们必须投入更多的人 力、时间、精力进行专门的研究，以期提供科学理论指导。 1 1 2 研究意义 1 理论意义 在理论层面上，地方政府间关系所存在的问题与政府机构改革、行政职能转 变、区域经济发展等重大问题有着非常紧密的联系。地方政府间竞合关系是地方 政府间关系的最重要的范畴之一。而区域旅游中地方政府间竞合关系不仅是行政 。h t t p ：w w w p p r d o r g c n l z i l i a o z h e n g c e j 2 0 0 s 0 3 t 2 0 0 5 0 3 c 4 一3 5 8 h t m 2 公共管理硕士学位论文 学的范畴，管理学的范畴，还是旅游学的范畴，经济学的范畴。对于这样一个交 叉领域的问题探讨，将有利于理论的拓展和相关研究的深入。 对于地方政府间竞合关系这一问题的研究，国内外学者已经发表了不少的论 著，已有的研究显然已经从多种角度尝试对地方政府间竞合关系问题进行了全方 位的探讨，并且这些努力取得了一定的理论和实践上的成就，这些成果为我们今 后的研究提供了有益的借鉴和启示。但是，把区域旅游和地方政府间竞合关系结 合起来，目前的研究还很少涉及。本课题试图进行这一方面的研究，自然具有极 高的理论价值。 地方政府间关系是政府体系的重要组成部分，是现代国家建构必须正视的基 本制度问题。而竞合关系又是地方政府间关系最重要的维度之一。改革开放以来， 伴随着经济体制改革的步伐，中央政府向地方政府下放了部分权力，传统的单中 心治理和等级控制机制正在走向瓦解，并且初步形成了多中心治理格局。但迄今 为止，我国的府际关系仍然带有很大的随意性，各级政府之间的事权划分在很大 程度上还不是法定分权，而是上下级政府之间“讨价还价 的结果。不仅如此， 我国理论界的府际关系研究也很薄弱，府际关系运作缺乏理论指导。因此，重视 并加强对地方政府间竞合关系的理论和实践研究，它不仅有利于拓宽公共行政学 的研究视野，而且还可以拓宽旅游管理学的研究视野。第一，通过研究可以探索 出解决现实中各种跨区域旅游问题的思路和政策建议；第二，通过研究可以为各 政府间找到双赢或多赢的长远发展战略：第三，通过研究可以为中央政府在解决 区域旅游共同发展问题上提供系统思考和整体规划；第四，通过研究可以在探索 区域间经济发展思路的基础上为中国政治社会发展奠定基础。 2 现实意义 2 0 世纪8 0 年代以来，我国实施了分权制和市场化改革。随着中央政府向地 方政府的逐步放权，地方政府作为一个相对独立的地区利益主体的角色日益突显， 在处理问题时，常常出现以本地区经济利益最大化为追求目标，单个地方政府的 理性行为在宏观经济发展角度看来可能就成了非理性行为。为了达到发展本地区 经济的目的，地方政府之间排他的、对抗性的恶性竞争时有产生，往往付出极高 的代价。随着地方经济地位的进一步提高，地方政府间的竞争也将进一步加剧。 特别是在新形势下，我国地方政府承担的不仅是其自身的发展任务，而且负载着 提国升家竞争力的重任。因此，从区域旅游这一独特视角出发研究如何规范地方 政府间的竞争，引导地方政府之间从单一竞争转向良好的竞合，避免地方政府间 恶性竞争带来的不良后果就具有十分重要而现实的意义。 1 2 国内外研究现状述评 竞争合作理论是一种新的企业管理理论，它产生于2 0 世纪9 0 年代。传统的 3 我国区域旅游中地方政府问竞合关系探析 竞争是参与者对既定“蛋糕”的争夺，而合作则是把“蛋糕”做大，竞合是在把“蛋糕” 做大的基础上对各方进行利益的合理分配。这里的“蛋糕”是指生产要素、信息、 技术、资源等一切可以给相关主体带来利益的东西。在竞争中，争夺的蛋糕是既定 的，是稀缺的，从而各主体在争夺过程中会不可避免地伤害到对方的利益；而竞合 则是各个合作主体共同努力，做大某个蛋糕，然后对做大了的蛋糕进行再分配，以保 证各个主体都得益，得到更大的益。竞合方案在把“蛋糕”做大的过程中主要体现 的是合作，但在达成分配协议的过程中包含竞争。竞合是未来竞争发展的必然趋势， 也是解决地方政府之间恶性竞争的重要途径。 1 2 1 国外研究综述 国外对地方政府间竞争的研究大多与联邦主义密切相关，或仅仅在联邦制的 当然前提之下讨论地方政府间竞争。这些研究都视联邦制下的宪政秩序框架为当 然存在，期间中央政府能够有效地上收税款、转移支付、执行法律和管制。在缺 乏当然的宪政秩序前提下，地方政府间竞争的图景就被忽略了。因此，一些学者 认为，只有在联邦制之下作为独立主体、享有充分自主的地方政府之间才会存在 竞争，至于单一制国家不允许存在地方政府问竞争，即便存在，也是单一制发展 中的一段不和谐的杂音。 钱颖一和温加斯特对地方政府间竞争持积极态度，把地方政府问看做是市场 维持型财政联邦主义的两大主要特征之一。他们认为改革开放后中央与地方权力 格局的变化使得中国成为事实上的联邦制国家，因此，在这种联邦制下可以探讨 地方政府间的竞争行为。他们还认为，在经济转型过程中，中央政府给地方政府 的分权( 财政收入的让渡) 使得中国地方政府行为在一定程度上变得更可信，从 而具有联邦制下的优点。他们将中国的这种容纳地方政府间竞争的新型政治结构 称为市场维护性联邦主义，这种联邦主义下的地方政府间竞争迫使地方政府做出 两个保证市场经济有效运行的相互关联的承诺：保证以正的市场激励奖励经济成 功和以负的市场激励奖励经济失败，为经济的发展提供了良好的政治基础。与此 同时他们还认为，通过地方分权促进地方政府间竞争的模式是造就中国经济繁荣 发展的最主要因素。后一种解读可以说是地方政府间竞争研究的一个重大的进步。 但是正如钱颖一先生自己认识到的，他们的分析主要关注的是分权的优点。同时， 他们的研究侧重于分析在一个排除了以横向的权力分立体系或竞选的方式约束中 央政府权力的情境之下，地方政府对于中央政府权力的约束。 国外还有一种视角是从财税的角度来看待地方政府间竞争，通过研究公共产 品产出与个人所担负的税赋之间的平衡机制，探讨地方政府服务水平的均衡状态。 这一研究最早可以追溯到蒂伯特。他在1 9 5 6 年写的地方公共支出的纯粹理论 一书中提出，如果存在很多辖区，每个辖区提供的公共物品和服务都不同，因为 其提供的公共物品和公共服务而向居民收取不同的税费，那么，个人在考虑选择 4 公共管理硕士学位论文 居住地的时候的一个重要因素就是地方提供的公共物品与税费的组合，个人向政 府所缴纳的税费就是其为享用该地公共物品与公共服务所支付的价钱。这样，人 们在不同地方所提供的服务之间“以足投票”，迁往能给予其最大满足的辖区以享 受当地政府所提供的公共品。 蒂伯特的研究激发了大量学者的灵感与思考，许多学者希望进一步检验他的 假设，形成了两派截然对立的观点。奥茨、布莱南、布坎南以及贝克尔认为地方 政府间竞争是有效率和有益的。奥茨认为，为争取流动居民而进行的竞争能够使 公共物品的供给更好地满足居民的需求。布莱南与布坎南认为，为流动资本而 进行的竞争能够通过增加提供低效或无效服务或盗取预算资金的官员的成本而改 善治理质量。低效的政府将发现自己很难吸引缴纳税收的企业。竞争过程的真正 受益是组织的学习和创新、更低成本的产品以及新观念。另一种观点认为，在 竞争压力之下，为争夺流动要素，地方政府竞相减少流动要素的运营成本会导致 地方政府的税收不足，没有足够的财力提供公益物品，地方公益物品的供给必然 低于最优水平。从这个意义上来看，地方政府间竞争是低效率或无效率的。如金 恩与马奇认为，争夺资本的竞争可能过于激烈，导致地方税率、福利供给或地方 公共品如公园或图书馆的供给方面的“探底” 。郭顿则认为，竞争会促使地方政府 将税收或污染转嫁给其邻区。蔡洪斌等则认为，地方政府间竞争会破坏宪政秩 序，侵蚀中央政府管制及征税的能力 。 “协同政府”最早在1 9 7 9 年由新一届工党政府英国布莱尔政府提出，该 政府认为，传统的官僚制模式和保守党的市场化模式都各有局限，正确的选择是 另辟蹊径，充分利用公共部门和私营部门各自的优势，共同为顾客和社会提供信 息的服务。这种合作“不一定需要正式的结构，相反，为了保证服务的灵活和及时， 它应该是多种多样的，把各种机构( 和个人) 的力量联合起来的关键是信任。这样， 在充满信任的社会基础上将创造出一个真正高效的政府”。 孟德尔( m a n d e l l ) 提出一个组织间网络的概念来代替传统的层级节制体系。孟 氏认为，组织间网络的执行，是发生在一个交互依赖的组织体，而非存在于任何 单一的组织内；发展、维护和重新设计组织间网络的努力，也有助于政策的成功执 行。多麦尔( ( p a u lr d o m e l ) 在政府间关系一文中，分析了美国政府间的纵向 与横向两种关系。他指出，纵向政府间关系其实是两个体系的综合，即宪法、法 o a t e 。w a l l a c ee f i s c a lf e d e r a l i s m ，n e wy o r k ：h a r e o u r tb r a c ej o v a n o v i c h 19 7 2 b r e n n a n ，g e o f f r e ya n dj a m e sm b u c h a n a n t h ep o w e rt ot a x ：a n a l y t i c a lf o u n d a t i o n so faf i s c a l c o n s t i t u t i o n n e w3 f o r k ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 8 0 k e e n ，m i c h a e la n dm a u r i c em a r c h a n d f i s c a lc o m p e t i t i o na n dt h ep a t t e r no fp u b l i cs p e n d i n g j o u r n a lo f p u b l i ce c o n o m i c s 。1 9 9 7 。6 6 ：3 3 - 5 3 g o r d o n 。r o g e rh a no p t i m a lt a x a t i o na p p r o a c ht of i s c a lf e d e r a l i s m q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s 。l9 8 8 ，3 5 ：3 3 3 - 3 5 4 c a i ，h o n g b i na n dd a n i e l t r e i s m a n s t a t ec o r r o d i n gf e d e r a l i s m ：i n t e r j u r i s d i c t i o n a lc o m p e t i t i o na n dt h e w e a k e n i n go fc e n t r a la u t h o r i t y j o u r n a lo f p u b l i ce c o n o m i c s 。2 0 0 4 ，8 8 ：8 1 9 - 8 4 3 d a v i dr i c h a r d s ，m a r t i nj s m i t h ：c o v e r n a n c ea n dp u b l i c yi nt h eu k o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s2 0 0 2p 2 3 8 5 我国区域旅游中地方政府问竞合关系探析 律体系( 主要利用财政联邦主义和规制联邦主义两种方法处理上下级政府的关系， 体现为一种命令、服从的关系) 。文中他还指出，“如果说政府间关系的纵向体系 接近于一种命令服从的等级结构，那么横向政府间关系则可以被设想为一种受竞 争和协商的动力支配的对等权力的分割体系”。戴维罗森布鲁姆在联邦制与府 际关系：美国行政国家的结构一章中，重点论述了联邦政府与州政府之间以及各 州之间的合作，尤其指出了促进各州之间合作的法律依据即“充分信任与信用条 款”、统一商业法规。由此可见，美国地方府际横向关系的成熟及其重要的法律 制度保障。 1 2 2 国内研究综述 基于中国过去长期存在政治经济集权化状况，地方政府间竞争的现象在现实 生活中表现并不突出，因而，国内学者对地方政府间竞争的关注也较晚，成果不 是很多。樊纲、张曙光曾在1 9 9 0 年分析过地方之间的“兄弟竞争”情况，反映了地 方政府之间在投资和货币发行领域的横向竞争以及地方政府和中央政府之间在同 一领域的纵向竞争问题。林尚立则比较客观地描述和分析了国内政府间的纵向和 横向政治、经济、行政、文化等关系，并认识到中国地方政府横向间的关系主要 具有经济意义。江西财经大学刘汉屏教授承担的国家社科基金项目地方政府财 政能力问题研究课题，从财政能力的视角分析了地方政府之间的关系，他提出， 财政能力是地方政府行政能力的重要体现，反映着提供公共物品和服务的水平； 财政能力的大小，它背后体现的就是区域经济和社会发展的水平。为此，依据中 国财政体制的发展变化，必须对地方政府财政能力进行评价，并提出了对地方政 府财政能力进行评价的一系列指标体系。倪鹏飞运用实证研究的方法，以部分城 市作为评价对象，选择若干指标为样本，对指标进行权数赋值，并根据计算结果， 具体分析评价了这些城市政府的竞争力。这些成果立足于实证分析，都从一个侧 面触及到地方政府竞争问题。 无论是单一制还是联邦制，并不影响地方政府间竞争的实质，无论是中央政 府、地方政府还是联邦政府、州政府、地方政府都是在科层体制下运行的，因此， 地方政府间竞争可以被视为科层体制内的竞争。这样就排除了外在政治结构对地 方政府间竞争的决定性影响。只要存在着官僚体制，其内部就会产生地方政府间 竞争。在科层制内，纵向关系尤其是中央政府与地方政府之间的关系始终是政府 间关系的中轴。因此，纵向的中央政府与地方政府之间的竞争往往占据了学者们 的主要视线。关于科层制视野下的地方政府问竞争研究主要是纵向的中央政府与 地方政府之间的竞争。横向的地方政府间竞争即便存在，也是通过纵向地与中央 政府博弈而表现出来的。地方政府间竞争中，最主要的是地方政府与稀缺资源的 ( 美) 理查德d 宾厄姆等：美国地方政府的管理一一实践中的公共行政，九州译，北京：北京大学出 版社，1 9 9 7 ：1 6 2 6 公共管理硕士学位论文 控制者、所有者以及分配者之间的关系，而竞争者之间的关系相比而言就不那么 重要了。所以，横向的政府间竞争的研究在以往只是在研究中央政府与地方政府 之间的竞争时被附带地提及。这突出表现在相关研究成果的数量对比上，地方政 府之间的关系的研究稀少，而中央与地方之间的研究则非常之多。 在中央掌握大量稀缺资源时，这一视野有其积极与合理的意义，然而，随着 计划经济的解体，中央对社会资源的