（企业管理专业论文）我国林业企业技术创新研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 约瑟夫熊彼特在2 0 世纪初提出的创新理论随着全球经济的快速发展和国际竞 争的日益激烈，越来越受到人们的重视，并被许多国家作为促进发展的重要理论进 行研究。随着经济的飞速发展，森林资源日益枯竭，林业需要技术创新来保护、恢 复森林资源和林地资源：林业企业的技术创新活动逐渐成为获取竞争优势，实现可 持续发展的重要手段。如何使技术创新因素从外生变量演进为企业发展的内生变量 成为当下急需解决的问题，开展国内林业企业技术创新研究是林业企业实现技术创 新，开辟全新的林产品市场的现实需求，对实现林业企业的长远发展和我国经济的 可持续发展具有深远意义。 通过对技术创新理论进行研究，对4 5 家林业企业( 涉及木竹材加工企业2 8 家、 林产化工企业等1 7 家) 进行问卷调查，发现目前我国林业企业技术创新投入以企业 自筹资金为主，多数采用引进先进技术和设备的模仿创新模式，普遍建立了以人事 激励机制为主的技术创新机制，并建立了各自的企业文化和经营理念。分析现状可 以看出，林业企业目前的技术创新缺乏投入要素，资金、人才、技术、信息等因素 都制约了创新活动。而单一的模仿创新模式、不健全的技术创新机制和形同虚设的 企业文化阻碍了企业开展技术创新。同时分析林业企业的特殊性，可以发现外部环 境存在的客观因素也制约了企业的创新。 针对存在的制约因素，构建解决林业企业技术创新困境措施的立体框架可以帮 助林业企业克服阻力，实现创新。首先，以企业为主体构建有效的投入体系，采用 拓宽资金渠道，建立人才培养机制，提升技术创新能力、构建信息沟通机制的手段 可以改善企业目前的技术创新投入短缺的现象。其次培育科学的创新模式，由特威 斯企业技术创新综合模型的外部环境作用分析得出，企业通过合作创新，有利于在 不同的合作主体间实现资源共享和优势互补。林业企业参与政府主导、产学研合作 的国际金融组织贷款项目是合作创新模式实现的可行途径，是企业实现技术创新活 山东大学硕士学位论文 动的实用范本。再次，包括产权激励机制、项目管理机制、人才激励机制、科技投入 监管机制、法律保障机制的技术创新机制体系是企业增强技术创新能力，获得长远发 展的可靠保障。最后，营造企业创新文化氛围，树立创新意识能够激发创新积极性，并 培养创新人才，提高企业经营素质和创新能力。这些有效的激励措施能够帮助解决目 前林业企业技术创新存在的阻力，实现可行模式的有效实施，使企业增强竞争优势， 获得长远发展。 6 关键词：林业企业；技术创新；国际金融组织贷款 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h et h e o r yo fi n n o v a t i o n ，w h i c hw a sb r o u g h tf o r w a r db yj o s e p ha i o i ss c h u m p e t e ri n e a r l y2 0 t hc e n t u r y ，h a sn o wg a t l l e r e dm o r ea n dm o r ee o n o g r n sb yt h ew h o l ew o r l dw i t h t h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m ya n dt h ei n t e n s i f i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n s m a n yc o u n t r i e sh a v ec o n d u c t e dr e s e a r c h e so nt h et h e o r yf o rt h ep u r p o s eo f f a c i l i t a t i n gd e v e l o p m e n t w i t ht h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n c r e a s i n gd e p l e t i o no f f o r e s tr e s o u r c e s ，f o r e s t r yi nn e e do ft e c h n i c a li n n o v a t i o nt op r o t e c ta n dr e s t o r ef o r e s t r e s o u r c e sa n df o r e s tr e s o u r c e s ；f o r e s t r ye n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s g r a d u a l l yb c g o m eo b t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n da c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n i m p o r t a n tm e a n s h o w t om a k et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o me x o g e n o u sv a r i a b l ef a c t o r s f o rt h ee v o l u t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sw i t h i nt h eh e a l t hv a r i a b l e si n t ot h e c u r r e n t u r g e n t n e e dt os o l v et h ep r o b l e m ，t h ed o m e s t i c f o r e s t r ye n t e r p r i s e s i n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h es t u d yo ff o r e s t r ye n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， a n do p e nu pn e wm a r k e tr e a l i t i e sd e m a n df o r f o r e s tp r o d u c t s t h es t u d yo ff o r e s t r y e n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o nc a nh e l pt h el o n g - t e r md e v e l o p m e n to ff o r e s t r ye n t e r p r i s e s a n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m yw i t hf a r - r e a c h i n gs i g n i f i c a n c e b a s e do nt h et h e o r yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h e4 5f o r e s t r ye n t e r p r i s e s ( b a m b o o w o o dp r o c e s s i n ge n t e r p r i s e si n v o l v e di n2 8 ，f o r e s tc h e m i c a lc o m p a n i e s ，s u c ha s17 ) c o n d u c t e daq u e s t i o n n a i r es u r v e y ，w ef o u n dt h a ta tp r e s e n tc h i n a sf o r e s t r ye n t e r p r i s e si n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni n e n t e r p r i s e sm a i n l ys e l f - f i n a n c i n g ，t h em a j o r i t yo fb y i n t r o d u c i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g ya n de q u i p m e n ti n n o v a t i o nm o d e lt oi m i t a t e ，h a v e e s t a b l i s h e dap e r s o n n e li n c e n t i v em e c h a n i s mc o n s i s t i n g m a i n l yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm e c h a n i s m ，a n dt oe s t a b l i s ht h e i ro w nc o r p o r a t ec u l t u r ea n db u s i n e s s p h i l o s o p h y a n a l y s i so ft h es t a t u s c a nb es e e n ；f o r e s t r ye n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne l e m e n t so fal a c ko fi n v e s t m e n t , s u c ha s c a p i t a l ，t a l e n t , t e c h n o l o g y ， i n f o r m a t i o n ，a n do t h e rf a c t o r sh a v er e s t r i c t e dt h ea c t i v i t i e so fi n n o v a t i o n a n das i n g l e i n n o v a t i v em o d e l iu n s o u n dm e c h a n i s mf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n s i g n i f i c a n t c u l t u r ea r et h en o m i n a lc o n t r o lo ft h ee n t e r p r i s e st od e v e l o pt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a t 7 山东大学硕士学位论文 t h es a m et i m et h es p e c i a ln a t u r eo ff o r e s t r y e n t e r p r i s e s ，w ef i n d t h a tt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n to b j e c t i v ef a c t o r sa l s or e s t r i c t i n gt h ec o m p a n y si n n o v a t i o n i nl i g h to ft h ee x i s t i n g c o n s t r a i n t s ，f o r e s t r ye n t e r p r i s e sb u i l dt h r e e - d i m e n s i o n a l f r a m e w o r ko ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a nh e l po v e r c o m er e s i s t a n c et o f o r e s t r y e n t e r p r i s e s ，a n di n n o v a t i o n f i r s to fa l l ，c o n s t r u c t i o no fa ne f f e c t i v es y s t e mo fi n p u t s ， i n c l u d i n g ：b r o a d e nt h ec h a n n e l so ff u n d i n g ，p e r s o n n e lt r a i n i n gt oe s t a b l i s hm e c h a n i s m st o e n h a n c et h e a b i l i t y o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o n s t r u c t i o n o fi n f o r m a t i o n c o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s m s ， e n t e r p r i s e sc a ni m p r o v et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s h o r t a g eo fi n p u t s t h i sw a sf o l l o w e db yf o s t e r i n gs c i e n t i f i ci n n o v a t i o nm o d e l ，f r o m t w i s s se n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o np o l y - m o d e la n a l y s i so ft h er o l et h a tt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n t , b u s i n e s si n n o v a t i o nt h r o u g hc o o p e r a t i o ni sc o n d u c i v et oc o o p e r a t i o ni n d i f f e r e n t s h a r i n go fr e s o u r c e s b e t w e e nt h em a i na n dc o m p l e m e n t a r ya d v a n t a g e s i n t e r n a t i o n a lf i n a n c i n go r g a n i z a t i o n sl o a np r o j e c ti saf e a s i b l em o d e lo fc o o p e r a t i o na n d i n n o v a t i o nt oa c h i e v eav i a b l ew a yo fc o o p e r a t i o n i m p l e m e n t a t i o no ft h ep r o j e c ti st h e b u s i n e s si n n o v a t i o na c t i v i t i e so fp r a c t i c a lt e m p l a t e a g a i n , i n c l u d i n gp r o p e r t yr i g h t s i n c e n t i v em e c h a n i s m s ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p e r s o n n e li n c e n t i v em e c h a n i s m s ，i n v e s t m e n t m o n i t o r i n gm e c h a n i s m ，l e g a lp r o t e c t i o nm e c h a n i s mf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mi s am e c h a n i s mf o re n t e r p r i s e se n h a n c et h e i rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y ，a c c e s st o l o n g t e r md e v e l o p m e n to far e l i a b l eg u a r a n t e e f i n a l l y ，c r e a t eac o r p o r a t ec u l t u r eo f i n n o v a t i o na t m o s p h e r ec a ni m p r o v et h eb u s i n e s sq u a l i t ya n di n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h e s e e f f e c t i v ei n c e n t i v em e a s u r e st oh e l pr e s o l v et h ec u r r e n tf o r e s t r ye n t e r p r i s e so ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ni nt h er e s i s t a n c e ，t oa c h i e v et h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no fv i a b l em o d e lt o e n a b l e e n t e r p r i s e s t oe n h a n c et h e i r c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a c c e $ 8 t o l o n g - t e r m d e v e l o p m e n t 8 k e yw o r d s ：f o r e s t r ye n t e r p r i s e ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lf i n a n c i n g o r g a n i z a t i o nl o a n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 - l 论文作者签名：苎錾垦日期：宴翌奎：左：坚 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：蔓鲎圣导师签名： 山东大学硕士学位论文 ilirai | | 量皇量詈量曼量薯 1 1 引言 第一章绪论 奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p h a s c o h u m p e t e r ) 在其经 济发展理论一书中首次提出创新的基本概念和思想，近百年来，许多国家的学者 从不同的角度对创新与技术进步在经济发展中的作用展开了深入的研究和实证分 析。在日新月异的世界变化之中，我们深刻地认识到，创新是新时期的呼唤，是企 业活力之源，是企业在激烈市场竞争中求生存的必然选择，是经济发展、生产率提 高的基本驱动力。 1 2 研究背景和意义 随着经济全球化和国际合作的深入发展，科学技术在世界各国的国民生产总值 贡献率也越来越大。约瑟夫熊彼特在2 0 世纪初提出的创新理论日益受到人们的重 视，越来越多的国家认识到企业的创新是国家创新体系的基础。技术创新不只是一 般意义上的一个成果、一个发明，它是各种力量整合的系统，是企业通过运用新技 术、新工艺，包括新的组织方式、新的管理体制来实现经济新的增长。 同时，人们开始越来越讲究生活质量，对林业的需求不仅有数量上的扩张，更 有质量上的提升，如人们开始注重空气质量、住房环境，对室内装修材料、保健植 物食品等的需求趋旺。林业企业也伴随着林产品市场渐热，发展迅速，近5 年来， 全国更是涌现了仃万家非公有制林业企业。在我国目前林业企业是指以森林资源培 育、开发利用、经营等活动为内容，各种生产要素的所有者为了追求一定的利益， 通过契约关系而组成的经济组织。我国专业性林业企业经营范围包括：森林经营、 木竹材加工、林产化工、林产品经销和森林旅游。从技术创新角度看，以制材厂、 人造板厂、家具厂为主的木竹材加工企业，以林副产品等为原料的林产化工企业由 于其经营类型的特殊性，产品专业化程度高，对新技术引进、新产品研发等技术创 新活动的需求更为强烈，本文也是以这两类林业企业为主要研究对象进行分析的。 进入2 1 世纪，技术创新理论的研究与应用也成为了国内外学术界关注的焦点， 4 啾玉德著现代林业企业管理学东北林业大学出版社，2 0 0 4 9 山东大学硕士学位论文 | 皇薯鼍量置i 一鼍鼍置| 皇量量舅曼皇皇葛暑鼍曼皇曼量喜曼皇量置鲁鼻置鼍曹鼍量置皇量皇昌皇罾童量鼍置目一 我国各行业的创新活动伴随着理论研究的深入也得到了长足发展，同样，被提到改 革日程上来的林业产业，伴随着经济的飞速发展、企业数量和规模的扩大，森林资 源日益枯竭、林分质量逐渐下降，迫切需要技术创新来保护、恢复森林资源和林地 资源；而林业企业由于其受自然资源特殊性的影响，无法完全与市场化的工业企业 相提并论。然而随着市场经济的运作方式进一步渗入林业企业，技术创新对林业行 业发展的作用日益明显，如何使技术进步和创新因素从外生变量演进为企业发展的 内生变量成为当下急需解决的问题，大力开展国内林业企业技术创新研究刻不容缓。 我国的林业技术创新研究从2 0 世纪8 0 年代兴起。其出发点大体可以概括为以 下几个方面：一是通过科技和经济体制改革，以形成“科技一经济互促机制 ，从而 使科技真正发挥第一生产力的作用。二是提高科技进步在林业经济增长中的贡献率。 三是提高中国林业经济发展水平。四是提高中国林业经济的r & d ( 研究开发) 效率。 五是中国林业技术创新是连接林业科技与林业经济的桥梁和纽带。改革开放以来， 随着国家工作重心的转换，市场机制和对外开放战略的实施，林业经济有了快速发 展，科技对经济的贡献率上升到2 1 - 2 。这里面固然包含着诸如优化资源配置，增 进闲置设备的利用和管理等因素，但也表明了技术创新所起的重要作用。 大量研究发现，影响企业技术创新的因素是多方面、多层次、多维度的，涉及 到政府、科研部门、企业、中介组织、大学等机构的理念、行为以及国际交流与合 作。但难点问题主要体现在资金、人才、科学技术、市场、管理机制以及这些关键 要素的组合效应和整合机理上。 系统分析企业技术创新的制约因素及其解决途径，有利于全社会认识技术创新 的重要性，以制定更加行之有效的技术创新战略和政策，大力推进企业技术创新、 技术创新扩散和创新型国家目标选择的实现。对于经济体制全面转换中的中国林业 企业来说，如何选择有效的企业技术创新模式，如何发掘合理有效的技术创新渠道， 使技术创新真正成为企业发展的核心原动力，这不仅是企业参与市场竞争，立于不 败之地的必然选择，也是我国林业企业振兴发展的基础，中国林业综合实力提高的 重要组成内容。 1 3 研究思路及框架 研究思路：本文首先对技术创新理论进行研究，介绍了熊彼特的技术创新模型、 特威斯企业技术创新综合模型，随后，通过对我国1 3 个省区的4 5 家林业企业问卷 i o 山东大学硕士学位论文 调查结果分析我国林业企业技术创新现状，并从企业技术创新投入要素、模式、机 制和企业文化四个制约因素及林业企业的特殊影响因素等方面对林业企业技术创新 现状进行了分析，找出制约因素存在的原因，并进一步重点论述了如何采取有效措 施解决目前林业企业技术创新存在的阻力，实现企业技术创新活动的有效实施。 本文分为六章，第一章为绪论，主要阐述选题背景和研究意义，从理论上勾画 出技术创新的整体轮廓，指出进一步研究的理论和实践意义。第二章分析企业技术 创新理论形成和发展，通过分析技术创新模型提出我国林业企业的技术创新应重视 与外部环境融合，开展合作的观点。第三章从企业技术创新投入、选择的技术创新 模式、现有创新体制和企业文化等方面调查林业企业技术水平现状。第四章针对目 前林业企业技术创新现状找出制约林业企业技术创新的因素，从企业技术创新投入 要素、模式、机制和文化四个方面研究林业企业技术创新阻力重重的原因，并专门 分析了林业企业技术创新存在的特殊影响因素。第五章根据前面的制约因素提出改 善措施，包括构建有效的技术创新投入体系、培育科学的技术创新模式、建立健全 的技术创新机制和营造创新的企业文化氛围，措施中提出林业企业选择合作创新模 式，并通过参与国际金融组织贷款项目实现这一模式是目前我国林业企业培育科学 的技术创新模式，真正实现企业技术创新的可行途径。第六章对本文进行结论和展 望。 图1 论文结构框架图 山东大学硕士学位论文 1 4 本文的研究方法 本论文将在理论铺垫的基础上，围绕林业企业技术创新的实际情况，综合运用 管理学、经济学各种工具和方法，并辅之案例分析、文献资料的方法，得出结论。 具体方法如下： 1 、文献资料法。通过大量文献资料及林业政策文件，综合分析林业企业发展 现状和林业企业技术创新现状及原因。 2 、问卷调查法。通过发放问卷的调查方法，开展林业企业技术创新的现状和模 式的典型调查，从而发现数据之间的联系，以探索其内部的规律性，更直观的展示 企业技术创新现状。 3 、案例分析法。以实例分析的研究方法，结合林业企业合作创新模式，展示林 业企业参与合作项目的成效，体现本论文的实用价值。 1 5 本文的创新点 1 、提供了有应用价值的企业合作创新模式。利用熊彼特的技术创新模型、特威 斯企业技术创新综合模型等理论模型进行林业企业技术创新模式分析目前虽然有了 一定的研究，但缺乏扎实的理论基础和应用价值。本文试图从理论模型上分析合作 创新对企业开展技术创新活动的作用。通过展示我国林业企业参与政府主导、产学 研合作的技术创新项目，将外部环境这一要素作为企业实现技术创新的要素提出， 为我国林业企业解决筹资渠道、提高管理能力、实现技术创新提供了实际应用的范 本。 2 、构建了解决林业企业技术创新困境措施的立体框架。现有研究多数注意到了 企业技术创新中可能出现的种种制约因素，但是未完全针对这些问题提出全面的解 决措施。本文根据企业投入要素、创新模式、创新机制和创新文化这一立体结构， 力求简要准确的指出林业企业技术创新克服阻力实现创新的有效措施。 1 2 山东大学硕士学位论文 第二章企业技术创新理论及启示 2 1 技术创新理论概述 2 1 1 技术创新的概念 我们理解的创新( i n n o v a t i o n ) 的概念是为适应组织内外环境变化的要求而对组织 进行的局部或全局的调整。熊彼特称创新是“生产要素的重新组合黟，包括一种新 产品、新的生产方法、新市场的开辟、新的供给来源或新的组织形式。他明确区分 了发明和创新。创新经常被一些人与发明相混同。实际上，创新的概念要远比发明 宽泛；发明是一种创新，但创新绝不仅仅是发明。如果说发明可能是新知识、新理 论创造基础上一种全新技术的出现的话，那么创新则既可能是这种全新技术的开发， 也可能是原有技术的改善，甚至可能是几种未经改变的原有技术的一种简单的重新 组装。 技术创新( t e c h n i c a li n n o v a t i o n ) 是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场 应用的完整过程，一般包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系 列活动。技术创新的重要性体现在以下方面：技术创新是社会经济发展的重要标志， 是企业生存和发展的根本战略，是培植新兴产业的关键因素，是转变经济增长方式 的根本途径( 刘助仁，1 9 9 8 ) 。而企业技术创新是一个国家创新体系中最活跃的细 胞和系统。随着国际贸易的深化，中国企业的技术创新也将发生深刻的变革。 2 1 2 技术创新理论的研究与发展 经过近一个世纪的时间，尤其是在2 0 世纪5 0 年代以来科学技术迅猛发展，技 术创新对人类社会和经济发展影响日益加深的背景下，许多学者沿着熊彼特的创新 思想对技术创新理论进行了广泛和深入的研究，使其内容更加丰富、完善，并逐步 形成了以技术变革与技术推广为对象的技术创新经济学和以制度变革与制度形成为 对象的制度创新经济学两大分支。 西方国家的技术创新理论研究与发展，是从对占主流地位的新古典经济学理论 中无视技术创新与变革对经济发展影响的弊端进行批评开始的。熊彼特于1 9 1 2 年提 。周三多等管理学原理与方法复旦大学出版社2 0 0 4 1 3 山东大学硕士学位论文 出“创新理论 以后，又于1 9 3 9 年和1 9 4 2 年分别出版了经济周期、资本主 义、社会主义和民主主义两部专著，对创新理论加以补充完善，逐渐形成了以创 新理论为基础的独特的创新经济学理论体系。但是，由于西方经济学家认为熊彼特 的学说具有社会主义倾向，在相当长的时期中，创新经济学理论一直受到西方国家 的冷遇，未能引起理论界的关注。2 0 世纪5 0 年代以后，以微电子技术为核心的世 界新一轮科技革命的兴起，许多国家的经济出现了长达近2 0 年的高速增长“黄金期， 这一现象已不能用传统经济学理论中资本、劳动力等要素简单地加以解释。由此， 西方经济学理论界重新对熊彼特的创新经济学理论进行认识，开始对技术进步与经 济增长的关系产生了兴趣，从而使技术创新理论得以发展。 目前，国外技术创新理论的研究和发展已形成了新古典学派，新熊彼特学派、 制度创新学派和国家创新系统学派等四大理论流派。 其中，技术创新的新古典学派以索洛( s 。c 。s o l o w ) 等人为代表，认为技术创新 是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素；技术与其他商品一样存在公共商 品、创新收益和非独占性、外部性等市场失效，适当的政府干预将极大地促进技术 创新的进行，并建立了著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增 长的贡献率。1 9 5 7 年索洛在其发表的技术进步与总量增长函数一文中，对美国 1 9 0 9 1 9 4 9 年间非农业部门的劳动生产率发展情况进行实证分析，结果发现在此期 间，劳动生产率提高的主要贡献来自于技术进步。在继续深入研究技术进步对经济 增长作用的同时，新古典学派还开展了技术创新中政府干预作用的研究，提出当市 场对技术创新的供给、需求等方面出现失效时，或技术创新的资源配置不能满足经 济社会发展要求时，政府应当采取金融、税收、法律，以及政府采购等间接调控手 段，对技术创新活动进行干预，以提高技术进步在经济发展中的促进带动作用。 技术创新的新熊彼特学派以曼斯非尔德、卡曼等人为代表，该学派坚持熊彼特 创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家 是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为、市场结构等因素对技术创新的影响， 提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。通过对技术创新与市场结构 关系的实证分析和深入研究，新熊彼特学派认为当市场结构处于完全竞争与完全垄 断之间，即垄断竞争和寡头垄断状态时，由于存在一定程度的垄断，又保持一定程 度的竞争，该市场结构最有可能促进技术创新，而且可能出现重大的技术创新。 。毛凯军技术创新：理论回顾与探讨科学学与科学技术管理，2 0 0 5 1 0 1 4 山东大学硕士学位论文 技术创新的制度创新学派以兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯等人为代表，该学 派利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法，对技术创新的外 部环境进行制度分析，认为：“由于技术创新活动存在个人收益与社会收益的巨大 差距，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续人们创新的产权制度，以提高 个人收益才会出现。 制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新，不 好的制度设计将扼制技术创新或阻碍创新效率的提高。同时，制度创新学派在充分 肯定制度创新对技术创新的决定性作用，也并不否定技术创新对改变制度安排的收 益和成本的普遍影响，认为技术创新不仅可以增加制度安排改变的潜在利润，并且 可以降低某些制度安排的操作成本，从而使建立更为复杂的经济组织和股份公司变 得有利可图。 技术创新的国家创新系统学派以英国学者克里斯托夫弗里曼、美国学者理查 德纳尔逊等人为代表，该学派通过对日本、美国等国家或地区创新活动特征的实 证分析后，认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由 国家创新系统推动的。国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的 行为主体、关系网络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创 新主体，通过国家制度的安排及其相互作用，推动知识的创新、引进、扩散和应用， 使整个国家的技术创新取得更好绩效。国家创新系统理论侧重分析技术创新与国家 经济发展实绩的关系，强调国家专有因素对技术创新的影响，并认为国家创新体系 是政府企业、大学研究机构、中介机构等为寻求一系列共同的社会经济目标而建立 起来的，将创新作为国家变革和发展的关键动力系统。由此，提出了技术创新的国 家创新系统理论，将创新主体的激励机制与外部环境条件有机地结合起来，并相继 发展了区域创新、产业集群创新等概念和分支理论。 综上所述，可以看出西方国家关于技术创新理论的研究及其发展特征突出，各 有侧重，均对世界各国的技术创新实践和管理政策的制定产生深刻的影响和重要的 指导作用。 2 1 3 我国技术创新理论研究概述 我国学者对技术创新的理论研究是从2 0 世纪8 0 年代初介绍西方研究成果开始 的，并随着研究的不断深入，很快由单纯介绍西方技术创新理论和研究方法转向对 诺思经济史中的结构变迁 上海三联书店1 9 9 4 年 山东大学硕士学位论文 i i i t 皇量曼曾罾量量曹| 曼量量邑喜量置量量鲁量鼍量_ 我国企业技术创新活动的实证研究上来。 在借鉴英国、西班牙、美国等国家和经济合作与发展组织( o e c d ) 开展企业 技术创新调查的做法及其经验的基础上，自1 9 8 9 年开始，国家自然科学基金委员会 率先资助清华大学( 傅家骥等) 、中国科技促进发展研究中心、国务院发展研究中 心、东北大学等单位开展技术创新理论与实证研究，对促进国内技术创新理论的研 究奠定了坚实的基础。 在国家自然科学基金等的资助下，我国理论界陆续就技术创新的层次、机制与 模式、扩散与转移、创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管理创新与组织创 新等主题展开了系统的研究，初步形成了具有我国特色的技术创新理论研究体系。 比较有影响的研究成果主要有：原国家计委经济研究所的史清琪等人运用索洛技术 进步测度模型，首次对我国1 9 6 4 年- - - , 1 9 8 2 年期间工业企业技术进步对经济增长的 贡献作用进行定量测算，总结形成了一套适应中国实际的技术进步贡献率测度理论 方法，有力地推动了我国技术创新理论及应用研究的不断深入；清华大学经济管理 研究所、河北大学技术创新研究中心等单位在对技术创新的扩散问题进行数理分析 的基础上，研究建立了技术创新扩散的宏观分析模型和方法，从微观层次上分析了 企业最优化决策对技术创新扩散的影响，先后出版了：中国企业技术创新分析、 技术创新学和技术创新扩散理论与方法等一批理论研究专著；浙江大学通 过对我国企业技术创新动力机制进行的深入分析，提出了建立在及时性和合意性系 数基础上的企业技术创新动力机制模型，以及企业技术创新动力最大和最小的条件； 西安交通大学对企业技术创新的决策机制进行了系统的研究，建立了不同类型决策 特征条件下的企业技术创新分析模型，深化了技术创新决策机制的理论研究；国家 科技发展促进中心在对我国国家仓惭系统建设与演化过程的研究基础上，建立了一 套测度创新综合能力的指标体系，并对中国不同区域的创新能力进行了测算和判断， 较好地拓展了国内技术创新理论研究的领域。 2 2 熊彼特的技术创新模型 约瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论和1 9 4 7 年出版的资本主义、 社会主义和民主两部著作中，所提出的。熊彼特企业家模型”和。熊彼特大企业创新 模式。，为当今企业技术创新模式的研究奠定了理论基础。熊彼特企业家创新模型， 即熊彼特技术创新模型i 的构思如图2 所示。这一技术创新模型的核心是：一是强 1 6 山东大学硕士学位论文 调企业家在创新中的作用，二是视技术创新为经济系统的外生变量。 外生科学 和发明 企业家 活动 在新技术上的创新 投资( 风险投资) 新生产 模式 新的市l 一创新效果 场结构ll ( 利润等) 图2 熊彼特企业家创新模型 资料来源：罗崇敏论企业创新经济日报出版社，2 0 0 2 年 熊彼特大企业创新模型，即熊彼特技术创新模型i i 构思如图3 所示。熊彼特技 术创新模型i i 强调技术创新的内生性、内生与外生的互动，技术创新效果对科技及 科技产业化的影响。 、 内生的科 学和发明 创新投资 的管理 新的生 产模式 新的市场 结构 创新效果 ( 利润等) p i ，i l 一- ! i - i v 圈 图3 熊彼特大企业创新模型 资料来源：罗崇敏论企业创新经济日报出版社，2 0 0 2 年 熊彼特的创新理论主要有以下几个基本观点： 第一，创新是生产过程中内生的。他指出：。我们所指的发展只是经济生活中并 非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。翻尽管投入的资本和劳动力数量 的变化，能够导致经济生活的变化，但这并不是唯一的经济变化；还有另一种经济 变化，它是不能用从外部加于数据的影响来说明的，它是从体系内部发生的。这种 变化是那么多的重要经济现象的原因，所以，为它建立一种理论似乎是值得的。 第二；创新是一种。革命性”变化。熊彼特曾作过这样一个形象的比喻：你不管把 多大数量的驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。而恰恰就是这种革 命性变化的发生，才是我们要涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和正式的意义上 的经济发展的问题。这就充分强调创新的突发性和间断性的特点，主张对经济发展 进行。动态。性分析研究。 第三，创新同时意味着毁灭。一般说来，。新组合并不一定要由控制创新过程所 。傅家骥主编技术创新学清华大学出版社，1 9 9 8 。约瑟福熊比特经济发展理论| 匕京：商务印书馆，1 9 9 0 1 7 山东大学硕士学位论文 代替的生产或商业过程的同一批人去执行。，即并不是驿路马车的所有者去建筑铁路， 而恰恰相反，铁路的建筑意味着对驿路马车的否定。所以，在竞争性的经济生活中， 新组合意味着对旧组织通过竞争而加以消灭，尽管消灭的方式不同。如在完全竞争 状态下的创新和毁灭往往发生在两个不同的经济实体之间；而随着经济的发展，经 济实体的扩大，创新更多地转化为一种经济实体内部的自我更新。 第四，创新必须能够创造出新的价值。熊彼特认为，先有发明，后有创新；发 明是新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新方法的应用。只要发明还没有得 到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。因为新工具或新方法的使用在经 济发展中起到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发明与创新割裂开 来，有其理论自身的缺陷；但强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生出新的 经济价值，这对于创新理论的研究具有重要的意义。所以，这个思想为此后诸多研 究创新理论的学者所继承。 第五，创新是经济发展的本质规定。熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解 释经济发展。他认为，可以把经济区分为。增长”与。发展”两种情况。所谓经济增长， 如果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。因为它没有产生在质上是 新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。”我们所意指的发 展是一种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全 不同。它是流转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变和 代替以前存在的均衡状态。我们的发展理论，只不过是对这种现象和伴随它的过程 的论述。所以，。我们所说的发展，可以定义为执行新的组合。这就是说，发展是 经济循环流转过程的中断，也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。 第六，创新的主体是。企业家。熊彼特把。新组合”的实现称之为。企业。，那么以 实现这种。新组合”为职业的人们便是。企业家。因此，企业家的核心职能不是经营或 管理，而是看其是否能够执行这种“新组合。这个核心职能又把真正的企业家活动与 其他活动区别开来。每个企业家只有当其实际上实现了某种“新组合”时才是一个名副 其实的企业家。这就使得“充当一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持久 的状况，所以企业家并不形成一个从专门意义上讲的社会阶级。 熊彼特对企业家的 这种独特的界定，其目的在于突出创新的特殊性，说明创新活动的特殊价值。但是， o 约瑟福熊比特经济发展理论北京：商务印书馆， 。约瑟福熊比特经济发展理论北京：商务印书馆， 1 8 1 9 9 0 1 9 9 0 山东