（农业经济管理专业论文）农村基本经营制度结构优化与创新设计研究.pdf

! 摘要 以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，作为一项制度创新，虽然曾 极大地促进了农业生产的发展，但不可能一劳永逸的解决农村发展中的所有问题。随 着农村改革的深入和市场经济的发展，农业效益低下、农民增收缓慢、农村发展落后 等问题日渐暴露出来，现行农村经营体制的内在缺陷和深层矛盾已逐步显现，农村经 济的持续发展必须在稳定以家庭承包为基础、统分结合的双层经营体制的基础上，进 一步完善农村基本经营制度，通过农村基本经营制度的结构优化与创新，为农村经济 的发展注入新的活力和增强体制保障。本文利用新制度经济学的相关理论与方法，在 坚持家庭承包经营的基础上，分析农村基本经营制度结构中存在的问题，探讨其结构 优化和创新的有效途径和方式。首先科学阐述农村基本经营制度的理论内涵及其构 成，其次对包括以家庭承包经营为基础的统分结合的双层经营体制在内的现有农村基 本经营制度进行系统分析和评价，最后提出农村基本经营制度结构优化与创新的基本 思路，本文主要分为五个部分。 第一部分为引言，主要对研究的目的及意义、所采用的研究方法和技术路线、理 论创新与不足进行阐述。 第二部分基础理论，对国内外与本研究相关的理论成果进行回顾和总结，以便为 本研究奠定理论基础。 第三部分主要阐述农村基本经营制度的理论内涵及其构成，并对相关概念进行辨 析，为下文的分析奠定认识前提。 第四部分为现有农村基本经营制度存在的缺陷与绩效评价，主要从农村生产资料 产权制度、农村商品交易制度和农村收益分配制度这三个方面对农村基本经营制度进 行系统分析和评价。 第五部分为农村基本经营制度的结构优化与创新设计，提出了在稳定家庭承包经 营的基础上，逐步实现国有永租；在承认和尊重农户的市场主体地位的前提下，建立 健全农村合作经济组织，多渠道培育农村市场主体，提高农民的组织化程度；在收益 分配制度上构建国家、集体、农户三者兼顾的收益分配机制，确保农村经营主体的收 益权的有效实现，与此同时，改革创新农业财税制度和支农政策，推进龙头企业与农 户的利益联结机制，提升农业产业化经营水平。 相对已有的研究成果，本文的创新点主要体现在：农村基本经营制度的研究文献 繁多，但大多数学者都是把以家庭承包经营为基础的统分结合双层经营体制等同于农 村基本经营制度。本文认为，农村基本经营制度应具有更丰富的内涵和制度规范。农 村基本经营制度应是在以家庭承包经营的统分结合双层经营体制基础上的发展与延 伸，应包括农村生产资料产权制度、农村商品交易制度、农村收益分配制度等。因此， 本文从经济学的角度对农村基本经营制度进行理论阐述，提出农村基本经营制度的构 成，并对现行制度进行系统分析和科学评价，从而提出农村基本经营制度结构优化与 创新设计的基本思路。 关键词：农村基本经营制度结构优化创新设计 i i a b s t r a c t o nt h eb a s i so fh o u s e h o l dc o n t r a c te c o n o m yt h a ti n t e g r a t e su n i f i e dt h ed o u b l e - t i e r e c o n o m i ci n s t i t u t i o n s ，a sa ni n n o v a t i v ei n s t i t u t i o n , h a s g r e a t l y b o o s t e da g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , b u ti m p o s s i b l et os o l v ea l lp r o b l e m so fr u r a ld e v e l o p m e n tw h i c hg e t si to v e r a n dd o n e w i t ht h ed e e p e n i n go fr u r a lr e f o r ma n dd e v e l o p i n go fm a r k e te c o n o m y , t h e p r e s e n tr u r a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n si n t r i n s i cf l a wa n di n d e p t hc o n t r a d i c t o r yh a v ea p p e a r e d g r a d u a l l y , t h er u r a le c o n o m yp e r s i s t e n td e v e l o p m e n tm u s tb es t a b i l i t yi nt h eh o u s e h o l d c o n t r a c ta n dt h ed o u b l e t i e re c o n o m i ci n s t i t u t i o n sf o u n d a t i o n , f u r t h e rc o n s t t m n a t e st h e r u r a lf u n d a m e n t a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n s ，t h r o u g hs t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n di n n o v a t i v e d e s i g n , i n f u s e st h en e wv i g o ra n de n h a n c e ss y s t e ms a f e g u a r df o rr u r a le c o n o m y s d e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l eu s e st h et h e o r i e sa n dm e t h o d so ft h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ， i n s i s t st h ef o u n d a t i o no ft h eh o u s e h o l dc o n t r a c te c o n o m y , a n a l y s e st h ep r o b l e mi nt h e s t r u c t u r eo fr u r a lf u n d a m e n t a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n s ，i tr e s e a r c h e st h ee f f e c t i v ew a ya n d m e t h o d f i r s to fa l l ，d e f i n e st h et h e o r yc o n n o t a t i o na n dt h es t r u c t u r eo ft h er u r a l f u n d a m e n t a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n s ；s e c o n d l y , a n a l y s e sa n de v a l u a t e st h er u r a lf u n d a m e n t a l e c o n o m i ci n s t i t u t i o n sw h i c hi n c l u d e so nt h eb a s i so fh o u s e h o l dc o n t r a c te c o n o m yt h a t i n t e g r a t e su n i f i e dt h ed o u b l e - t i e re c o n o m i ci n s t i t u t i o n s a tl a s t ，p r o p o s e st h eb a s i ct h r e a d f o rs t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n di n n o v a t i v ed e s i g no ft h er u r a lf u n d a m e n t a le c o n o m i c i n s t i t u t i o n s t h i sa r t i c l em a i n l yd i v i d e si n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti sa ni n t r o d u c t i o n , i ti m p o r t a n t l yi n t r o d u c et h ea r t i c l eg o a la sw e l la st h e s i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c ht e c h n i q u ec o n t e n t w h i c ht h i sa r t i c l eu s e s ，t h et e c h n i c a lr o u t e ， i n n o v a t i o na n di n s u f f i c i e n tp l a c e s t h es e c o n dp a r ti sb a s i ct h e o r y , r e v i e w sa n ds u m m a r i z e st h ec o r r e l a t i v et h e o r i e s a c h i e v e m e n tt od o m e s t i ca n df o r e i g n ，i no r d e rt ol a yt h er a t i o n a l ef o rt h i sr e s e a r c h t h et l l i r dp a r t , m a i n l ye x p l a i n st h et h e o r e t i c a lc o n n o t a t i o na n dt h es t r u c t u r e so ft h e r u r a lf u n d a m e n t a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n sa n da n a l y s e sr e l a t e dc o n c e p t s ，i no r d e rt os o l v e w h a ti st h ef u n d a m e n t a li n s t i t u t i o n sf o rr u r a le c o n o m ya n dt h es t r u c t u r e t h ef o u r t hp a r t ，a n a l y s e sa n de v a l u a t e st h ei n t r i n s i cf l a wf o rr u r a lf u n d a m e n t a l e c o n o m i ci n s t i t u t i o n s ，m a i n l yf r o mt h er u r a lp r o p e r t yi n s t i t u t i o n ，t h er u r a le x c h a n g e i n s t i t u t i o na n dt l l ei n c o m ed i s t r i b u t i o ni n s t i t u t i o nt ot e s ta n da n a l y s e st h ef u n d a m e n t a l i i i i n s t i t u t i o nf o rr u r a le c o n o m y t h ef i f h lp a r ti st h er u r a lf u n d a m e n t a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n ss t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a n dt h ei n n o v a t i v ed e s i g n ，p r o p o s e st or e a l i z et h ep a t t e mw h i c hg r a d u a l l ys t a t e o w n e dw i l l f o r e v e rr e n ti nt h es t a b l eh o u s e h o l du n d e r t a k i n ge c o n o m i cf o n n d a t i o n ，；b e f o r ea d m i t t i n g a n dr e s p e c t i n gt h ep e a s a n th o u s e h o l du n d e rt h em a r k e tm a i nb o d ys t a t u s ，e s t a b l i s h e st h e p e r f e c tr u r a lc o o p e r a t i v e se c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，c u l t i v a t er u r a lm a r k e tm a i nb o d yi n 。 m u l t i - c h a n n e l ，e n h a n c e sf a r m e r so r g a n i z a t i o nd e g r e e ；c o n s t r u c t st h ei n c o m ed i s t r i b u t i o n s y s t e m ，i no r d e rt or e a l i z et h eu s u f r u c tf o rr u r a le c o n o m ym a i nb o d y a tt h es a m et i m e ， r e f o r m sa n di n n o v a t e sa g r i c u l t u r ef i n a n c es y s t e ma n ds u p p o r t i n g a g r i c u l t u r ep o l i c y , a d v a n c e st h e b e n e f i tjo i n i n gm e c h a n i s mf r o ml e a d i n ge n t e r p r i s et o p e a s a n t ，p r o m o t e s a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a lp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tl e v e l i nc o m p a r i s o nw i t ht h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s ，t h ei n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l em a i n l y m a n i f e s t si n ：t h em a t e r i a lo ft h ef u n d a m e n t a li n s t i t u t i o nf o rr u r a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n s r e s e a r c hi ss om u c h ，b u tt h es c h o l a rm o s t l yt a k et h eh o u s e h o l du n d e r t a k i n ge c o n o m ya st h e f o u n d a t i o ns e r i e st h eu n i o nd o u b l e - t i e re c o n o m i ci n s t i t u t i o n st oe q u a t ei nt h ef u n d a m e n t a l i n s t i t u t i o nf o rr u r a le c o n o m y m sa r t i c l eb e l i e v e dt h a tt h ef u n d a m e n t a li n s t i t u t i o nf o rr u r a l e c o n o m ys h o u l dh a v ear i c h e rc o n n o t a t i o na n dt h es y s t e ms t a n d a r d 乃ef u n d a m e n t a l i n s t i t u t i o nf o rr u r a le c o n o m ys h o u l db ei nd i v i d e si nt h eu n i o nd o u b l e t i e re c o n o m i c i n s t i t u t i o nf o u n d a t i o nb yt h eh o u s e h o l du n d e r t a k i n ge c o n o m i cs e r i e st h ed e v e l o p m e n tw i t l l t oe x t e n d ，s h o u l di n c l u d et h er u r a lp r o p e r t yi n s t i t u t i o n ，t h er u r a le x c h a n g ei n s t i t u t i o na n d t h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ni n s t i t u t i o na n ds oo n t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ec a r r i e so nt h et h e o r y f r o mt h ee c o n o m i ca n g l et oe l a b o r a t et h ef u n d a m e n t a li n s t i t u t i o nf o rr u r a le c o n o m y , p r o p o s e st h ef u n d a m e n t a li n s t i t u t i o nf o rr u r a le c o n o m i cs t r u c t u r ec o n s t i t u t i o n ，a n dc a r r i e s o nt h ei n s t i t u t i o na n a l y s i sa n dt h es c i e n c ea p p r a i s a lt ot h ep r e s e n ti n s t i t u t i o n ，t h u sp r o p o s e s s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n dt h ei n n o v a t i v ed e s i g no ft h ef u n d a m e n t a li n s t i t u t i o nf o rr u r a l e c o n o m y k e yw o r d s ：r u r a lf u n d a m e n t a le c o n o m yi n s t i t u t i o n s ；s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n ；i n n o v a t i v e d e s i g n 目录 中文摘要 英文摘要 l 引言o o obo ob 00 oqooooqo0 l 1 1 研究目的及意义1 1 2 研究内容与论文框架2 1 3 研究方法与技术路线2 1 4 理论创新与不足”3 2 理论基础与文献综述4 2 1 理论基础j ：4 2 1 1 交易费用理论4 2 1 2 产权理论o o og loo 4 2 1 3 制度创新与变迁理论5 2 1 4 公共选择理论集体行动的逻辑6 2 2 国外研究现状7 2 3 国内研究现状7 2 4 国内外研究评述1 0 3 农村基本经营制度的理论内涵及其构成1 1 3 1 农村基本经营制度的理论内涵1 1 3 1 1 农村与农村经营1 1 3 1 2 农村微观经济组织1 1 3 1 3 制度与组织0 000000000 1 1 3 1 4 农村基本经营制度的内涵1 2 3 1 5 农村基本经营制度与相关概念的联系与区别1 2 3 2 农村基本经营制度的结构分析。1 3 3 2 1 农村生产资料产权制度1 3 3 2 2 农村商品交易制度1 4 v 3 2 3 农村收益分配制度1 4 3 3 农村基本经营制度结构优化与创新的内在要求和政策涵义1 4 4 现行农村基本经营制度的缺陷分析与评价1 6 4 1 农村生产资料产权制度的缺陷分析与评价1 6 4 1 1 农村生产资料产权制度的变迁g o00 1 6 4 1 2 现行农村生产资料产权制度内在的缺陷1 8 4 1 3 农村生产资料产权制度的效率分析与评价2 0 4 2 农村商品交易制度的缺陷分析与评价2 2 4 2 1 农村商品交易制度的发展现状与缺陷2 2 4 2 2 农村商品交易制度的效率分析与评价0 01d l lgoobg gq b 2 3 4 3 农村收益分配制度的缺陷分析与评价2 5 4 3 1 农村收益分配制度现状0 0 000g 2 5 4 3 2 农村收益分配制度内在的缺陷2 6 4 3 3 农村收益分配制度的效率分析与评价2 8 5 农村基本经营制度的结构优化与创新设计3 2 5 1 农村生产资料产权制度创新3 2 5 1 1 农村生产资料产权制度创新应遵循的原则3 2 5 1 2 农村生产资料产权制度的创新设计3 3 5 2 农村商品交易制度创新3 5 5 2 1 农村合作经济组织发展与创新的国际经验3 5 5 2 2 我国农村合作经济组织发展的现状3 7 5 2 3 农村商品交易制度创新的基本思路3 8 5 3 农村收益分配制度创新4 l 5 3 1 构建国家、集体、农户三者兼顾的土地收益分配机制g gg do q po i i dooq o0 00 4 1 5 3 2 农业财税制度和支农政策的改革与创新4 2 5 3 3 推进龙头企业与农户利益联结机制，提升农业产业化经营水平4 2 参考文献 致谢 作者简介 v i 1 引言 1 1 研究目的及意义 农业是安天下、稳民心的战略产业，没有农业现代化就没有国家现代化，没有农 村繁荣稳定就没有全国繁荣稳定，没有农民全面小康就没有全国人民全面小康。我国 的改革起步于农村，发端于农村经营体制变革。以家庭承包经营为基础、统分结合的 双层经营体制，为农业持续发展、农村繁荣稳定奠定了制度基础。统分结合的双层经 营体制，作为一项制度创新，曾极大的促进农业生产的发展，但不可能一劳永逸的解 决农村发展中的全部问题。农村改革己跨过3 0 个年头，无论是宏观环境还是微观基础， 都已发生了深刻的变化。如何稳定完善农村基本经营制度，促进农村经济全面发展和 社会经济繁荣稳定，已经成为亟待解决的问题与难点。 党的十七届三中全会在中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定 中明确指出：稳定和完善农村基本经营制度，认为以家庭承包经营为基础、统分结合 的双层经营体制，是适应社会主义市场经济体制、符合农业生产特点的农村基本经营 制度，是党的农村政策的基石，必须毫不动摇地坚持，并要求赋予农民更加充分而有 保障的土地承包经营权，稳定现有土地承包关系长久不变，推进农业经营体制机制创 新，加快农业经营方式转变。中共中央国务院关于2 0 0 9 年促进农业稳定发展农民持 续增收的若干意见中也强调要稳定完善农村基本经营制度，稳定农村土地承包关系， 建立健全土地承包经营权流转市场，实行最严格的耕地保护制度和最严格的节约用地 制度。 随着农村改革的深入和市场经济的发展，农业效益低下、农民增收缓慢、农村发 展落后的问题日渐暴露出来，现行农村经营体制的内在缺陷和深层矛盾已逐步显现出 来。农村经济的持续发展必须在稳定以家庭承包为基础、统分结合的双层经营体制的 基础上，进一步完善农村基本经营制度，通过农村基本经营制度的结构优化和创新， 为农村经济发展注入新的活力和增强体制保障。经典经济增长理论认为，如果物质生 产要素( 劳动力、资本) 投入不变，那在技术进步的条件下，生产率的提高乃至经济的 增长才是可能的。但是，新制度经济学的重要代表人物诺斯在经济史中的结构与变 迁中提供的案例表明，在传统要素投入和技术不变的条件下，通过制度创新也能提 高生产率和实现经济增长，由此可见制度创新已经成为促进现代经济增长的重要源 泉。 本文利用新制度经济学的相关理论与方法，在坚持家庭承包经营的基础上，分析 农村基本经营制度结构中存在的问题，探讨其结构优化和创新的有效途径和方式。首 先科学阐述农村基本经营制度的理论内涵及其构成，其次对包括以家庭承包经营为基 础的统分结合的双层经营体制在内的现有农村基本经营制度进行系统分析和评价，最 后提出农村基本经营制度结构优化与创新的基本思路，从而为稳定和完善农村基本经 营制度提供政策建议，以供决策参考。 1 2 研究内容与论文框架 本文利用新制度经济学的相关理论与方法，在坚持家庭承包经营的基础上，分析 农村基本经营制度结构中存在的问题，对其进行结构优化和创新研究。科学阐述农村 基本经营制度的理论内涵与相应结构：并对包括以家庭承包经营为基础的统分结合的 双层经营体制在内的农村基本经营制度进行系统分析和评价，探讨其结构优化和创新 的有效途径和方式；最终提出农村基本经营制度结构优化与创新设计的方向与基本思 路。 本文对农村基本经营制度的结构优化与创新设计研究共分为五个部分。 第一部分为引言，主要对研究目的及意义、所采用的研究方法和技术路线、理论 创新与不足进行阐述。 第二部分是基础理论，对国内外与本研究相关的理论成果进行回顾和总结，以便 为本研究奠定理论基础。 第三部分主要阐述农村基本经营制度的理论内涵及其构成，并对相关概念进行辨 析，为下文的分析奠定认识前提。 第四部分为现有农村基本经营制度的缺陷与分析评价，主要从农村生产资料产权 制度、农村商品交易制度和农村收益分配制度这三个方面对农村基本经营制度进行系 统分析和评价。 第五部分为农村基本经营制度的结构优化与创新设计，提出了在稳定家庭承包经 营的基础上，逐步实现国有永租；在承认和尊重农户的市场主体地位的前提下，建立 健全农村合作经济组织，多渠道培育农村市场主体，提高农民的组织化程度；在收益 分配制度上构建国家、集体、农户三者兼顾的收益分配机制，确保农村经营主体的收 益权的有效实现，与此同时，改革创新农业财税制度和支农政策，推进龙头企业与农 户的利益联结机制，提升农业产业化经营水平。 1 3 研究的方法和技术路线 本文采用规范分析和实证分析相结合的方法，首先从基本概念分析入手，对农村 基本经营制度这一概念范畴进行科学界定和理论阐述；其次以新制度经济学的视角对 农村基本经营制度结构进行理论探讨；并对包括以家庭承包经营为基础的统分结合的 双层经营体制在内的农村基本经营制度进行系统分析和评价；最终提出农村基本经营 制度结构优化与创新设计的方向与基本思路。 本文的技术路线为首先介绍相关理论基础与文献综述，其次对农村基本经营制度 的理论内涵与结构进行科学界定，并对现行农村基本经营制度进行分析和评价，运用 相关统计资料进行分析论证，提出农村基本经营制度结构优化与创新设计的思路，从 而为稳定和完善农村基本经营制度提供政策建议，以供决策参考。 研究目标的确定 l 对相关概念与理论进行简要阐述 农村基本经营制度的理论内涵及其构成 现行农村基本经营制度的缺陷与分析评价 农村生产资料产权制 度的缺陷与分析评价 农村商品交易制度 的缺陷与分析评价 农村收益分配制度 的缺陷与分析评价 农村基本经营制度的结构优化与创新设计 图1 研究框架和技术路线 f i g u r eis t u d yf r a m ea n dt e c h n i c a lr o u t 1 4 理论创新与不足 相对于已有的研究成果，本文的创新点主要体现在：农村基本经营制度的研究资 料繁多，但学者大多都是把以家庭承包经营为基础的统分结合双层经营体制等同于农 村基本经营制度。本文认为，农村基本经营制度应具有更丰富的内涵和制度规范。农 村基本经营制度应是在以家庭承包经营的统分结合双层经营体制基础上的发展与延 伸，应包括农村生产资料产权制度、农村商品交易制度、农村收益分配制度等。因此， 本文从经济学的角度对农村基本经营制度进行理论阐述，并提出农村基本经营制度的 结构构成，运用规范分析与实证分析相结合，对现行制度进行系统分析和科学评价， 从而提出农村基本经营制度的结构优化与创新设计的方向与基本思路。 不足之处体现在：由于本人的学术水平有限，给本文研究带来了一定的局限性， 本文在理论创新上相对比较困难。 3 2 理论基础与文献综述 2 1 理论基础 2 1 1 交易费用理论 交易费用，又称交易成本，是指人们从事某种经济活动所付出的非生产性成本， 是交易主体为实现交易而发生的成本。交易费用理论是新制度经济学的核心内容，交 易费用理论的提出，拓宽了经济学的视野和范畴，增强了经济理论的解释力，促进了 新制度经济学的创立。1 9 3 7 年，科斯在企业的性质一文中首次提出了交易费用的 概念，他认为市场运行中存在交易成本，而交易成本是运行价格机制的成本，至少包 括两项内容：一是获取准确市场信息的费用，二是谈判和监督履约的费用。n 1 1 9 6 0 年， 科斯发表了著名的社会成本问题，将交易成本概念进一步拓展成社会成本的范畴， 使之理论化与系统化。后来斯蒂格勒将科斯的思想概括成“科斯定理”，科斯定理表 明，当交易成本为零时，任何组织、任何制度的经济效果都是相同的；而当交易成本 为正时，不同的组织、不同的制度可能会产生截然不同的经济绩效。威廉姆森则形象 地将交易费用比喻成经济世界的摩擦力，认为交易费用是经济系统的运行费用，从契 约的角度将交易费用分为事前交易费用和事后交易费用，并提出交易费用的存在取决 于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义和资产专用性。张五常认为，交易费用 是鲁宾逊经济以外的任何成本，应该被称之为制度成本，任何超过两个人的社会都存 在制度，制度是使交易费用减少的产物，只要有制度存在，就会存在交易费用。正如 科斯( 1 9 9 1 ) 所说，“交易成本的影响存在于人们审核的每个角落，在经济理论中忽 视交易成本，经济运作的许多方面得不到适当的解释 。嘲 2 1 2 产权理论 产权是一组权利束，不同权利的排列与组合增加了资源配置的灵活性，能对权利 主体产生激励作用，提高资源配置的效率。科斯定理认为，在交易费用不为零的情况 下，产权的初始界定对企业生产和资源配置至关重要。合理的产权安排有助于减少经 济当事人行为的不确定性，增强预期，形成行为的激励，从而降低经济活动的交易费 用，提高效率。因此许多学者从不同的角度对产权的内涵进行了解释与概括：德姆塞 茨( 1 9 9 4 ) 认为，产权是一种社会工具，它能帮助人们形成交易的合理预期，界定人 们受益或受损的权利：诺斯( 1 9 9 4 ) 认为，产权本质上是一种排他性的权利，强调了 产权是人与人之间的关系产权主体排他性的关系；菲吕博顿和瑞切特则认为“产 4 权是指人们所接受的、由物的存在引起的、与物的使用有关的人与人之间的行为关 系 。嘲由此可见，虽然对产权内涵的表述各不相同，但是从中可以发现一些共识， 产权不同于所有权，产权不是指人与物的关系，而是指由物引起的人与人之间的权利 关系，它作为一种制度安排，必须得到强制实施，才能更加有效的协调和规范人们行 为。 有效的产权界定可以实现三种经济功能：一是激励功能，产权的明确界定可以激 励行为主体的劳动投入，激励社会成员的生产性努力；二是约束功能，产权制度可以 通过对权利束的清晰界定，影响人们积累，促进财富与资本的形成；三是资源配置功 能，产权清晰是市场交易的基础，产权的交易性改变资源的利用效率，决定资源的分 布与走向，实现资源优化配置。能够形成有效激励的产权结构应该具备以下属性： 一是完整性，完整的产权包括权利主体对所拥有的权利具有排他的使用权、收入独享 权和自由处分权；二是排他性，产权主体一经界定，就意味着排斥他人使用该项财产 的权利；三是明晰性，任何产权，如果所有者是确定且唯一的，其产权就是明晰的； 四是可分割性，各项产权可以分属不同主体，产权是权能和利益的统一体，因此产权 的可分割性就包括权能的分割和利益的分割；五是稳定性，主体享有的法定或约定的 权利不得非法侵占和剥夺：六是交易性，是指产权在不同主体之间的流转和让渡，实 现资源权利的流动和配置。川 2 1 3 制度变迁与创新理论 2 1 3 1 制度变迁 制度是约束人们行为的一系列规则，涉及政治、经济、社会生活等各个方面。康 芒斯在制度经济学中将制度定义为“控制个人行动的集体行动”。诺斯( 1 9 9 4 ) 则认为“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在 约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为 。新制度经济学认为，制度包括由 社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制所构成，其基本功能是节约 交易成本，减少人们行为的不确定性，从而增加预期稳定性。制度变迁是一个不断演 进的过程，包括新旧制度的替代、转换和交易过程，它是一种更有效益的制度生产过 程，是一种帕累托改进。正如诺斯认为“如果预期的净收益超过预期成本，一项制度 安排就会被创新。只有当这一条件得到满足，我们才可望发现一个社会内改变现有制 度和产权结构的企图 。璐1 由此可见，只有制度变迁预期收益大于或等于预期成本时， 才会发生制度变迁。 制度变迁根据主体及运行方式的不同可分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。 诱致性制度变迁是指个人或群体在响应制度不均衡引致的获利机会所进行的自发性 变迁，这种自发性行为决定了要想使一套新的行为规则被接受和采纳，个人谈判成本 很高；强制性制度变迁是指由国家主导的制度变迁，国家作为制度变迁主体的优势在 于可以实现规模，降低制度变迁的成本，弥补由于外部性和搭便车导致的制度供给不 足。嘲不同的制度安排具有不同的变迁特点，强制性制度变迁有时也是基于诱致性制 度变迁的要求。国家是制度变迁的重要主体，在我国建国以后的农村土地制度变迁过 程中，国家实施的强制性制度变迁占据重要地位，即使是家庭联产承包责任制的诱致 性制度变迁也是只有在国家政策推动和引导下，才能够在全国推广开来。 2 1 3 2 制度创新 制度创新理论萌发于熊彼特2 0 世纪初对“创新 概念的描述，熊彼特认为，创新 就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组 合引入生产体系。熊彼特的创新概念比较空泛和模糊，特别是对制度还是技术在创 新中起关键作用没有明确论述，但是其对创新概念的分析和理论体系的构建开启了经 济学研究的新视角，为制度创新理论奠定了基础。诺斯和戴维斯等人则构建了完整的 制度创新理论，他们认为，制度创新就是能够使制度创新者获得追加或额外利益的对 现有制度的变革。也就是说只有当预期收益超过预期成本时，制度创新才能实现，制 度创新的过程就是从制度均衡一制度失衡- - - n 度创新的循环往复的过程。【7 1 制度创新 并不等同于制度变迁，制度创新可能会导致制度变迁，但不是必然结果。新制度经济 学家在大致相同的意义上交替使用这两者，对此林毅夫做出了解释“现有制度的修正 同时也是一种创新活动，新制度的采纳也必须随着旧制度的改变 。 2 1 3 3 路径依赖 路径依赖就是指制度创新一旦进入某一路径，无论是好还是坏，就可能对其产生 依赖，它的既定方向就会在发展中得到自我强化。也就是说人们过去的选择决定了他 们现在可能的选择。正如诺斯所说“从历史中存活下来的表现为社会文化中的知识技 能和行为规范使制度变迁绝对是渐进的并且是路径依赖的 。沿着既定路径，可能会 进入良性发展的轨道，也有可能沿着原来的错误继续下滑。一方面沿着原有路径和方 向，可以节省大量制度设计的成本，比另辟蹊径更有效率；另一方面应该认识到制度 一旦形成后，就会产生在该种制度下的既得利益集团和既得利益者，他们会采取种种 措施来维护其制度安排，即使这种制度有可能是无效率的。嘲 2 1 4 公共选择理论集体行动的逻辑 一般认为由具有相同利益的个人所形成的集体都有追求扩大本集体利益的倾向， 而奥尔森则明确指出这种论断是错误的，他认为如果某个人行为使集体状况有所改 善，假设个人付出成本等价于集体获得的收益，而在集体中其集体收益是由成员均等 共享的，则结果是付出成本的个人却只能得到其行为收益的很小一部分，因此在理性 经济人假设条件下谁都不会为集体的共同利益采取行动。嘲奥尔森进一步分析，并设 计了选择性激励的动力机制，对集体成员区别对待，赏罚分明，但是其实施成本过高， 而且集体规模越大，其成本会越高，这正是集体行动的困境。 6 2 2 国外研究现状 国外学者一直高度关注我国农村改革与发展，但是在现有国外文献单独对我国农 村基本经营制度的研究并不多，主要侧重运用理论观点对农村土地所有权制度、产权 制度和农村土地制度变迁等角度进行了研究和分析。 美国学者路易斯比德曼利用哈丁“公有物悲剧 理论和分析方法，对中国的农 村土地所有权制度进行研究和分析，他认为中国农村土地所有权其说是农村集体所有 权，不如说是一种地方政府的所有权，这种土地所有权制度不可避免导致中国农村土 地资源过渡开发和低效利用。因而，必须将中国农村土地集体所有权制度改革为土地 私人所有权制度，才能避免农村土地的过渡开发和利用问题，才能实现农业和农村经 济的持续发展。德国学者b e c k m a n n f a n d k v o n 从土地财产权利功能的角度对中国农 村土地财产权利制度进行了分析。他认为，土地权利作为最重要的财产权利具有四个 功能，即社会功能、政治功能、经济功能和环境功能等。中国农村土地权利制度的任 何改革和设计，都必须要充分考虑这四个方面因素的作用，否则，中国的农村土地产 权制度就会危害社会公共利益、阻碍社会经济的发展、影响政治稳定、造成环境退化。 j b 巴雷尔在中国农村土地管理制度的改革中分析了新中国成立以来农村土地 制度变迁的过程，指出农村土地制度变迁是为了获得既有制度下无法获得的外部利润， 土地改革是为了改变从3 0 年代初就存在的土地所有权极不平等的现象。n 们 美国芝加哥学派舒尔茨在改造传统农业一书中，用了不少篇幅表达了他对土 地制度安排预于农业增长影响的关注，他认为在改造传统农业时最重要的制度安排就 是把市场经济运作方式引进农业生产，以经济激励为基础，农业规模经营也很重要， 同时他认为地租在配置农业资源中执行着一种必要的经济职能，因此任何对地租的压 制都有损于指导和引诱农民有效地使用农地的信号和刺激。u u 速水佑次郎和拉坦提出 了以农业技术和制度变迁理论为基础的农业经济发展理论，认为由技术变革引起的不 均衡是导致制度变革的主要源泉，那么制度供给依赖于知识基础与创新成本，以及既 得利益集团的权力结构或力量对比，并提出了“诱致性制度变迁模型”。n 2 1 后来他 们又进一步发展为一个完整的农业发展模型，即在任何一个经济体中，农业的发展都 要依赖于四个基本要素的相互作用一资源察赋、文化察赋、技术和制度。米切尔卡 特、米切尔罗斯和格中费达等在土地制度与农业绩效中首先指出土地制度的 核心是产权的界定和产权的分配。他们从理论和实践两个方面证明了产权的界定和产 权的分配对农业绩效的影响，提出了对土地产权的保障问题，并将其作为影响农业绩 效的最重要的因素。总之，这些制