（农业经济管理专业论文）农户资金非农化问题实证研究.pdf

摘要 农户是农业生产最主要的微观投资主体，农户资金流向对农业生产发展有重要影响，而农 户资金长期以来通过各强制性和自主性渠道流出农业生产领域，使得本已稀缺的农业资金进一 步短缺。因此，对农户资金非农化问题的研究有助于认清农户资金流转机理，为提高农民收入 水平以及增加农业投入提供政策参考。 本文的主要研究内容包括分析农户资金通过农业税费及工农产品价格剪刀差、通过农户储 蓄、通过农户的投资行为( 包括家庭经营非农产业投资和人力资本投资) 非农化的运行机理、 规模以及对农业生产的影响。 通过对以上内容的研究本文得出的主要结论包括： 1 政府通过财税渠道和价格渠道每年从农户手中转移大约9 9 6 3 2 亿元的农业经济利益， 导致了工农业差距的形成和拉大。随着农业政策的改革，农户这类负担减少。但是农业贸易条 件的恶化又带来了农户利益潜在流失。 2 农户储蓄意愿刚性以及农村金融体系存在农业资金供给的抑制性，导致农户资金通过 金融渠道非农化，须调节农户行为并且改善农村金融体系运行机制。 3 农户家庭第一产业收入仍是农户的主要收入来源，工资性收入的地位逐渐增大。农户 非农经营投资和农户人力资本投资对增加农户非农收入有重要作用，因此对增加农户收入也有 重要作用。农户非农收入以及人力资本投资对农户农业生产性投资有正向影响但作用有限。因 此，政府应增加人力资本投资，增加农户收入，同时通过增加对农业的直接投入，保障农业生 产资金供给。 关键词：农户资金非农化 a b s t r a c t f a r m e ri st h em a i nc a p i t a ls u p p l i e ro fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n ，t h ef l o wo ff a r m e rc a p i t a lh a sa s i g n i f i c a n ta f f e c to nt h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n f r o mal o n gt i m ea g o ，f a r m e rc a p i t a l o u t f l o wf r o ma g r i c u l t u r a lf i e l dt h r o u g hv o l u n t a r ya n dc o m p u l s i v ew a y s ，w h i c hw o r s e nt h es h o r t a g eo f c a p i t a lf o ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n t h e r e f o r e ，t h ea n a l y s i so nt h en o n a g r i c u l t u r a lu s eo ff a r m s c a p i t a l c a nm a k eu sk n o wb e t t e ra b o u tt h em e c h a n i s mo ff a r m e rc a p i t a lf l o w , a n dg i v et h eg o v e r n m e n t a d v i c e so ni n c r e a s i n gf a r m e ri n c o m el e v e la n de n s u r i n gt h ei n p u to fc a p i t a lw h i c ha g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o nn e e d s t h em a i na n a l y s i si n c l u d e s ：t h em e c h a n i s m ，s c a l ea n di t se f f e c to na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o no ft h e t h r e ew a y so f n o n a g r i c u l t u r a lu s eo f f a r m s c a p i t a l t h et h e r ew a y sa r e ：t h ea g r i c u l t u r a lt a r i f f t o g e t h e r w i t hf e ea n du n e q u a le x c h a n g eb e t w e e na g r i c u l t u r ea n di n d u s t r y ；f a r m e rs a v e ；f a r m e rn o n - a g r i c u l t u r a l j n v e s t m e n t t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r e l - t h r o l 】i g l lf i n a n c i a la n dp r i c ec h a n n e l ，t h eg o v e r n m e n tg e t sa b o u t9 9 6b i l l i o np e ry e a rf r o m a g r i c u l t u r ea n dr u r a la r e a ，w h i c hw i d e n e dt h eg a pb e t w e e na g r i c u l t u r ea n di n d u s t r y a l o n gw i t ht h e r e v o l u t i o no fa 鲥c u l t u r a lp o l i c y , f a r m e r sb u r d e no ft h i sk i n dd e c r e a s e d ，b u tt h et r a d ec o n d i t i o no f a g r i c u l t u r ed e t e r i o r a t e s ，w h i c hm a k e st h ef a r m e r c a p i t a lf l o wo u tc o v e r i l y 2 + t h ef a r m e r p r o p e n s i t yt os a v i n gt o g e t h e rw i t hr e s t r a i n to fc a p i t a ls u p p l yi nr u r a lf i n a n c i a la r e a d r a w sf a r m e r sc a p i t a lf l o wo u tf r o mr u r a la r e a ，s ow es h o u l da d j u s tf a r m e r sb e h a v i o ra n da d j u s tt h e m e c h a n i s mo fm r a lf i n a n c e 3 a g r i c u l t u r ei st h em a i ns o u r c eo ff a r m e r si n c o m eb o w , a n ds a l a r yi sa l s oas i g n i f i c a n tp a r to f f a r m e r si n c o m e f a r m e r si n v e s t m e n ti no t h e ro p e r a t i o nf i e l da n dh u m a nr e s o u r c ec a ni n c r e a s e f a r m e r si n c o m ef r o mo t h e ra r e aa n di n c r e a s et h et o t a li n c o m e ，b u ti th a sal i t t l ee f f e c to nf a r m e r s a g r i c u l t u r a li n v e s t m e n t s ot h eg o v e r n m e n ts h o u l di n c r e a s et h eh u m a nr e s o u r c ei n v e s t m e n ti nr u r a l a r e at oi n c r e a s ef a r m e r si n c o m e ，w h i l ei n c r e a s ea g r i c u l t u r a li n v e s t m e n td i r e c t l yt oe n s u r et h ec a p i t a l s u p p l yo fa g r i c u l t u r e k e yw o r d s ：n o n - a g r i c u l t u r a lu s ef a r m s c a p i t a l 图表目录 表2 1 经济体制改革之前通过工农产品价格剪刀差所转移的农业经济利益1 5 表2 21 9 7 9 - - 1 9 9 2 年通过工农产品价格剪刀差转移农业经济利益表1 7 表2 31 9 9 0 1 9 9 8 年工业产品价格剪刀差1 8 表2 41 9 5 2 - - 1 9 7 8 年国家财政农业税收入。2 0 表2 51 9 8 0 - - - 2 0 0 4 年国家财政农业税收入2 0 表2 6 农户不同转嫁程度流转税负担水平2 1 表2 71 9 8 7 2 0 0 2 年乡村提留统筹表2 2 表2 82 0 0 3 2 0 0 4 农业规费统计表2 2 表3 11 9 7 8 年以来农村居民人均收入、人均消费与人均储蓄表3 0 表3 21 9 7 8 - - 2 0 0 3 中国农村居民与城镇居民储蓄与消费选择情况3 1 表3 3 农户储蓄动机调查统计表3 3 表3 4 农户储蓄余额与定期储蓄余额变动3 4 表3 51 9 7 9 - - - 2 0 0 1 中国农业银行常规业务农业贷款统计表3 6 表3 61 9 7 9 年以来农户资金通过农村信用社渠道流出分析一3 7 表3 72 0 0 3 年农村信用社资产负债部分情况3 8 表3 82 0 0 3 年农村信用社各项贷款情况3 8 表3 91 9 8 92 0 0 3 邮政储蓄发展状况及其在农村吸储情况4 0 表4 1 农户工资性现金收入额4 8 表4 2 不同省份农户人均人力资本投资变化5 3 表4 3 农户平均受教育年限与非农收入对比表5 8 图2 11 9 5 2 1 9 7 8 年农业总产值与工业总产值变动表1 6 图3 11 9 7 9 2 0 0 1 中国农业银行常规业务贷款统计趋势图3 6 图3 2 邮政储蓄改革后资金运用图4 1 图4 1农户家庭经营人均收入构成比较4 7 图4 31 9 8 0 一2 0 0 4 年农村居民家庭支出结构。4 9 图4 4 农户家庭经营投资结构比较单位：4 9 图4 5 不同地区第一产业经营人均支出绝对量比较5 0 图4 6 不同地区第二产业经营支出绝对量比较5 1 图4 7 不同地区第三产业经营支出绝对量比较5 1 图4 8 农户二、三产业家庭经营结构5 2 图4 9 不同省份农户人均人力资本投资变化比较5 4 图4 1 0 不同省份农户人均教育投资变化比较5 5 图4 1 1 不同省份农户人均卫生保健支出变化比较5 6 图4 1 2 农户人均卫生保健支占人均收入、人均消费的比重5 7 图4 1 3 不同省份农户人均迁移支出变化比较5 7 独创性声明 y9 3 8 1 6 3 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名 阔拄时间：铌形年6 月7 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上 发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：闭粒时间：了神6 年1 ) 旬日 轹薛帆h 似夕日 1 1 研究背景及意义 第一章导言 农业是国民经济基础产业，农业的发展不仅关系到国家粮食安全，也是我国其他产业发展 的基础。多数学者认为，提高我国农业综合生产能力和提高农民收入的主要途径包括农业产业 结构的调整、农业产业化、增加农业的科技投入、加强农业基础设施建设以及农村剩余劳动力 转移等，这都需要大量的资金投入。吴方卫( 2 0 0 1 ) 利用拓展的柯布一道格拉斯生产函数测算资 本对农业增长的贡献率，得出结论是：改革开放2 0 年，资本对农业增长的贡献率达到6 0 以 上，居各投入要素贡献率的首位。同时，随着人口增长和居民收入水平的提高，社会对农产品 的需求无论是量上还是质上都在提高。但当前农业生产面临土地面积锐减、土壤肥力下降、水 资源短缺、生态环境急剧恶化等难题。因此在增长方式上，必须实现由粗放经营向集约经营的 转化；在品质提高上，实现由传统技术向生物技术的转变。要实现这两个转变必须依赖加大资 本要素的投入，以改善农业生产技术设各，提高农业生产的科技水平。从各国农业发展历程来 看，农业资本有机构成也经历着从低到高的变化，中国农业也不例外。农业资本有机构成的提 高意味着农业生产需要越来越多的资本投入替代劳动力投入，因此，农业生产的资金需求必将 一步一步提高。 而在资金的供给上，虽然国家调整了农业政策，积极推进农村领域税费制度改革，并在2 0 0 4 年提出要在3 年内全部免除农业税，增加了对农业投入力度，促进了农业、农村经济发展，但 是由于工业、城市优先发展战略仍未真正改变，国家对农业、农村投入仍严重不足，从投入比 例来看甚至还进一步下降。资金需求快速增长加上资金供给增长缓慢，不可避免地带来农业 资金的短缺农业资金供给与需求矛盾越来越显著，郑洪涛( 2 0 0 1 ) 对农业资金供给需求缺口 进行预测得出的结论是，未来2 0 年我国农业资金供求缺口有进一步拉大的趋势，农业资金供需 缺口将在2 0 3 0 年达到2 6 4 0 8 1 亿元。同时农业资金还通过各个主体不断流出农业，更进一步加 剧了农业资金短缺的程度。 农户是目前最主要的农业微观经济组织形式农业生产所需的大量资金也主要依赖于农户 的个体投资。但是农户资金长期以来通过各种强制性和自主性渠道流出农业生产领域，使本已 稀缺的农业资金进一步短缺。农户资金的流出形式主要包括：通过工农产品价格剪刀差、农 业税费的强制性流出。一方面，政府对农业投入长期保持在相对较低的水平；另一方面，政府 长期以来奉行优先发展工业的战略，从农业中转移大量经济利益用以支持国家工业化建设，导 致农业生产条件落后。通过金融机构资金非农化运用、以储蓄的形式流出。各类金融机构从 资金运用的安全性和盈利性角度出发，缺乏向农户提供贷款、向农业注入资金的动力。同时这 些金融机构又从农村吸收大量农户储蓄存款，转投到城市：l ：业中去。2 0 0 2 年底中国所有金融机 构的贷款余额中，农业部门所占份额只有5 2 4 ( 陈锡文2 0 0 4 ) 。农户资金投向非农化、以 自主投资的形式流出。随着农业税的废l i = ，农户资金将主要通过储蓄和投资行为流出农业。 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 因此，对农户资金非农化进行研究具有以下几点重要意义： 第一，在理论上，目前还缺乏对农户资金非农化问题进行系统研究。随着经济的发展以及 农业现代化、集约化的推进，农业资本有机构成捉高农业的资金需求不断增加，但是农业比 较优势下降导致资金供给不断减少。因此，可能会有越来越多的农业资金发生外流，对农业生 产资金供给的影响也将越来越显著。本文的研究将有助于认清在农业市场化、现代化进程中农 户与农村资金的流转规律，丰富和完善农业经济学和农村金融学的相关理论。 第二，在实践上，通过对农户资金各种流出渠道的机理、规模以及症结所在的分析，理清 农户资金流山的脉络，有助于为政府制定相关的政策，增加政府对农业财政资金的投入引导 各农业投资主体增加对农业的资金投入，提供决策依据和参考。 随着农产品价格的全面放开和农业税全面废止等一系列政策的出台，通过农业税费和工农 产品价格剪刀差转移农户经济利益已经成为历史，未来农户资金的转移将主要通过金融渠道和 投资渠道，因此，本文将仅对农业税费和农产品价格剪刀差作历史性回顾分析，将分析的重点 放在金融渠道和投资渠道。 1 2 研究范围界定 1 农户资金分析体系 ( 1 ) 农户资金 农户资金的基本概念是农户生产所得或其他收入中可以用于农业投资或其他资金运用方向 的现金、银行存款等资金。在数量上应理解为：农户资金= 农户家庭纯收入一农户消费。但是 从我国统计年鉴的指标界定来看，一般将医疗保健及农户教育、培训支出纳入农户消费统计体 系。根据人力资本投资的定义：人力资本投资= 教育投资+ 培训投资+ 卫生保健支出+ 迁移支出， 由于人力资本投资具有两面性，即一方面这种投资留在了农业，增强了农业生产力；另一方面 提高了劳动者素质，促进农村劳动力向非农产业的转移，所以说人力资本投资在很大程度上也 转移出了农业。因此，根据本文的研究目标将人力资本投资纳入到农户资金非农化分析体系中 来。 另外，从前人对农业资金流出的研究来看，农业税费支出是农业资金流出的重要渠道，也 是农户负担的重要组成部分因此，将农业税费支出纳入农户资金非农化分析的体系中来。 调整后的农户资金分析体系包括： 农户资金= 农户家庭纯收入消费+ 税费支出+ 人力资本投资( 教育投资+ 培训投资+ 卫生保健 支山+ 迁移支出) = 储蓄+ 税费支出+ 农户家庭经营投资( 农业与非农业) + 人力资本投资 ( 2 ) 农户储蓄：在我国的教科书中，通常将储蓄定义为“人们把暂时闲置和结余的货币存 入银行的一种信用形式”，也就是人们在银行的储蓄存款。本文所指的储蓄就是居民在银行、农 村信用社等各种金融机构的储蓄存款，不包括实物储蓄，也不包括农业企业储蓄。按照农户储 蓄存款的不同类型可将储蓄分为氏期储蓄存款和短期储蓄存款，其中长期储蓄存款更容易被金 融机构转移。 2 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 ( 3 ) 农户投资是本年度农户农业投资和非农业投资的总和，同时将人力资本投资作为农户 投资的一部分。因此， 农户投资= 农业生产资料投资+ i t 农业生产资料投资+ 人力资本投资 农户资金分析体系明细表 1 农民家庭总收入4 农户储蓄 = j 二资性收入+ 家庭经营收入+ 财产性收入+ 转= 农户跃期储蓄存款+ 农户短期储蓄存款 移性收入 2 农民家庭纯收入5 农户投资 = 总收入家庭经营费用支山税费支出生产= 农户农业生产资料投资+ l t 农业生产资料投 性同定资产折旧一调查补贴一赠送农村外部亲资+ 人力资本投资 友支山 6 人力资本投资 = 消费+ 储蓄+ 投资 = 教育投资+ 培训投资+ 卫生保健支出+ 迁移支 3 农户消费 出 = 食品消费+ 衣着消费+ 居住消费+ 家庭设备用 = 文教娱乐及服务支出+ 交通通讯支出+ 医疗 品及服务+ 医疗保健+ 交通通讯消费+ 文教娱 保健支出 乐用品及服务+ 其他商品和服务消费 7 农户资金= 农户家庭纯收入消费+ 税费支出+ 人力资本投资 = 储蓄+ 税费支出+ 农户家庭经营投资+ 人力资本投资 资料来源：中国农村住户调查年鉴2 0 0 4 ，其中农户投资、人力资本投资以及农户资金为本文自主定义 2 农户资金非农化 农户资金非农化是指农户资金在运行过程中转移到农业以外的其它领域。本文的研究将集 中在农户非农化运行的三种方式上： 一是通过工农产品价格剪刀差和农业税费转移。这一部分资金是在政府意志的支配f ，以 强制的形式转移，并发生了资金所有权的转移。 二是通过金融机构以储蓄的形式转移。从微观上看农户储蓄是农户理性的选择，是农户为 了获得一定的收益或者其他收益所做出的行为选择，但从宏观上来看，这种资金使用权的暂时 性转移确实在一定程度上造成了农业资金不足。 三是通过农户投资行为转移。这种转移资金的所有权和使用权均没有改变，从微观上来看， 农户的非农投资增加了农户收入，转移了农村剩余劳动力，但从宏观米看，也在定程度上造 成了农业资金投入的不足。 3 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 1 3 研究综述 1 3 1 理论研究 1 经济增长理论关于资本的论述 ( 1 ) 古典经济增长理论 传统经济增长理论的起源可最早追溯到当斯密( 1 7 7 6 ) 的国富论。他认为经济增长 只能来自y - 两个源泉：增加劳动投入量和提高劳动生产率，这其中又以后者更为重要。通过进 一步讨论影响劳动生产率提高的重要因素：劳动分工、劳动者即得的有用能力和他们在生产中 所使用的技术设备等，他提出不论是劳动生产率的提高，还是增加生产性就业人数都必须以资 本积累作为重要条件。因此，亚当斯密始终把储蓄和资本积累看作是经济增长最根本的决定因 素。大卫李嘉图( 1 8 1 7 ) 较为详细地研究了要素的收入分配作用，指出国民财富增长的根本原 因是资本积累的扩大，他还发展了比较利益理论，分析了报酬递减规律对经济增长的约束作用， 并分析了自由竞争和国际贸易对经济增长的作用。约翰穆勒把生产要素概括为人口增长、资本 积累、技术进步、自然资源，并逐个地作为变化条件分析其与经济增长的关系，至今仍是当代 经济发展理论常用的分析方法。 在经济增长和经济发展理论几乎在西方经济土流之中完全消失了的一个世纪中，马歇尔和 熊彼特却做出了巨大贡献，马歇尔( 1 8 9 0 ) 不仅注意到现实资源的配置，还注意到资本积累的 来源和劳动的数量和质量。他认为工业方面的报酬渐增优势会压倒农业报酬递减趋势，从而不 会出现对经济增长的阻碍。而熊彼特( 1 9 1 2 ) 则把经济发展看成是对现存经济关系格局的突破， 突破的力量来自企业家的“创新”。与传统经济理论强调竞争性市场结构的优越性相反，熊彼特 认为人的规模和垄断对创新活动有利。熊彼特同时指出，由于企业家的创新活动不可能持续地 进行，因而增长也不可能是平稳的。 ( 2 ) 现代经济增长理论 凯恩斯( 1 9 3 6 ) 在通论中指出，在一般情况下，资本主义经济活动所能达到的均衡总 是小于充分就业的均衡，因此经常出现经济危机和失业，只要政府调节总需求，就可以缓和经 济危机并且使整个经济活动达到充分就业的均衡状态。但是西方经济学家认为凯恩斯的分析具 有一定的局限性，哈罗德和多马在将凯恩斯的分析加以长期化和动态化方面做出了努力。西方 经济学界一般将1 9 3 9 年哈罗德发表论动态理论作为经济增| 丈理论出现的标志。自此以后， 许多经济学家做出了大量的有关经济增长问题的研究，这些有关经济增长的模型和分析便构成 了经济增长理论的主要内容。 哈罗德( 1 9 3 9 ) ( r h a r r o d ) 和多马( 1 9 4 8 ) ( e d o m a r ) 的经济增长理论是在凯恩斯就业和 国民收入决定论的理论的基础上发展起来的。他们认为，扩大投资不仅能增加有效需求和国民 收入，而且还能增加生产能力。由于投资来源于储蓄，所以储蓄是经济增长的一个重要因素。 哈罗德一多马模型假定资本报酬率是常数，因而间接地假定了资本和劳动在经济增长过程中是 不能相互替代的，从而使均衡增长的条件难以满足，即要想在充分就业条件下取得经济的稳定 增长儿乎是不可能的。尽管这个模型的结论不一定具有普遍性，但为传统经济增长理论的研究 4 中国农业大学硕+ 学位论文第一章导言 奠定了必要的基础。 美国经济学家罗伯特- 索洛( r s o l o w ，1 9 5 6 ) 认为哈罗德一多马经济增长模型的缺陷在 于“生产是在不变的要素比例的前提下发生的”的假定，井提出了具有较大伸缩性的增长模型， 即放松了资本与劳动不可替代的假定，各种生产要素相互替代下的经济增长模型，创立了新古 典经济增长理论。新古典经济增l 生理论以资本边际收益递减、完全竞争经济( 隐含规模收益不变) 和外生技术及其收益不变为理论假设，认为当外生的技术以吲定比率增长时，经济将在平衡增 长路径上增k 人均资本存量和人均消费都以固定的增k 速度增| 王= ；而当外生技术水平i 酣定不 变时，经济将趋于停滞，投资仅能补偿固定资产投资折旧和装备新工人。因此，技术进步被认 为是经济增长的主要动力。但新古典增长理论的局限性在于它假设技术进步是外生的，并将除 资本和劳动对经济增长的贡献份额以外的剩余部分全归于技术进步因素，它无法解释为什么发 生技术进步、世界各国人均收入水平的差异和实际人均g d p 增长的差异。 以罗宾逊夫人( j r o b i n s o n ，1 9 7 3 ) 为代表的新剑桥学派从国民收入分配问题入手，通过 资本与劳动在国民收入中分配份额的变化对储蓄率变化的影响，从储蓄率的变化中寻找经济稳 定增长的途径，提出了新剑桥经济增长模型。模型突出地强调了国民收入在储蓄倾向不同的资 本家阶级和工人阶级之间分配的比重，以及由此形成的储蓄结构对储蓄总规模或资本积累进而 对经济稳定增i 受的决定作用。相应地，新剑桥学派积极主张政府调节国民收入的分配，以缩小 两大阶级的贫富差距，避免出现生产相对过剩，从而实现经济稳定增长。 索洛模型将除了资本和劳动对经济增长贡献之外的全部剩余部分都归于技术进步，形成了 过于笼统的“索洛余值”。丹尼森( e ed e n i s o n ) 、库兹涅茨( k u z n n e t s ) 等人将“索洛余值”进 行分解，提出了经济增k 因素分析的理论。丹尼森( 1 9 7 4 ) 把经济增长因素分为两大类和七个 方面，通过对美国经济实际年增长率的计算，得出了经济增长各因素贡献的实际比例。在这些 结果中，丹尼森发现反映生产要素生产变化率或技术进步的“知识进展”，是各增长因素中贡献 最大的因素。库兹涅茨( 1 9 5 1 ) 通过对西方经济增长史料的比较分析，认为影响经济增长的主 要是知识存量增加，劳动生产率提高和结构变化等要素生产率进步因素。库兹涅茨认为当技术 知识和社会知识的存量被利用的时候，它就成为现代经济高比率的总量增长和迅速的结构变化 的源泉。 2 罗森斯坦罗丹的“大推进”理论 美国经济学家罗森斯坦罗丹( 1 9 4 3 ) 在东欧和东南欧国家的 ：业化问题一文中，提出 了“大推进”理论。他认为发展中国家要发展经济，必须实现工业化。所i 月- l - 业化，是指在农 业生产和非农业生产中日益相对少地使用劳动而多使用资本。他指出：l 业化是以快于富裕地区 的速度提高经济不振地区的收入从而使世界各地区收入分配较为均等的唯一方法。认为发展中 国家经济要想突破障碍，必须形成一个很高的最少投资总量或临界投资总量，而一点一点地努 力不能使经济起飞。他指出在经济发展过程中，整个经济的一切部门应同时和谐地发展，社会 基本投资和直接产业投资间，各个部f - 1 2 - 问，供给与需求之间都要保持同时而又和谐的发展， 否则各部门间的供需就会发生困难。所以必须全面地大规模地投入资本，通过这种投资的“大 推动”使工业迅速发展。 但这种“犬推进”的模式要受到现有资源的限制，特别是受到资本的限制，将大量资本投 入工业，就意味着要过度地转移农业利益。而且这种理论过分强调了工业化和资本形成在经济 5 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 发展中的作用，成为典型的“唯工业化论”或“唯资本论”。 3 “贫困的恶性循环理论” 美国发展经济学家罗格纳纳克斯( 1 9 5 3 ) 系统考察了发展中国家的贫困问题，研究贫困的 根源和解决贫困的途径之后捉山，发展中国家存在的经济发展停滞、人均收入水平低、生活贫 困是因为这些国家存在着若干个相互联系、相互作用的“恶性循环系列”。而在这个恶性循化系 列中最主要的是“贫困恶性循环”，其产生的原因在于资本缺乏，资本形成不足。 纳克斯认为产生这两种恶性循环的原因，是发展中国家人均收入过低，资本稀缺，而资本 稀缺的根源又在于人均收入过低，无法创造经济发展所需的储蓄，而没有储蓄就没有投资和资 本形成。其核心是要说明：资本缺乏是产生“贫困恶性循环”的根本原因，资本形成不足是经 济发展的主要障碍和约束条件，而有效资本形成是打破这一恶性循环的关键。该理论基本反映 了发展中国家的基本特征，并初步探讨了解决发展中国家贫困问题的途径，但是该理论对发展 国家的前景估计过于悲观，即使发展国家国内储蓄不足其还可以通过利用国外储蓄来打破这一 循环。 4 刘易斯二元经济社会模型及其发展 阿瑟刘易斯( 1 9 5 4 ) 在劳动力无限供给条件下的经济发展一文中把经济分为两个部门： 传统的、占统治地位的乡村部门和现代的、发达的城市部门。在刘易斯的古典模型中，城市部 门有资本可供利用，资本家不断地将利润转化为投资，农业部门仅仅向工业部门提供( 或转移) 剩余劳动力。在刘易斯看来，农业部门只是个维持生计的部门，它只是为经济发展提供劳动 贡献，并不提供储蓄、金融资本贡献。 刘易斯古典模型的缺陷在于：对农业部门内生的金融资本形成和储蓄能力估计不足甚至予 以忽视，忽略了农业部门和工业部门问必须存在的金融资本流动状况对整体资本形成的重要影 响，没有说明初始的：i 二业部门扩张所需要的资本来源。后来，费景汉和拉尼斯( 1 9 6 1 ) 在经 济发展中的一种理论中进一步论证了刘易斯的人口流动模式，并提出费景汉拉尼斯模式， 他们认为：农村剩余劳动力向城市转移后，农业生产率提高并生产出更多的农产品，农民将剩 余的农产品出售给工业部门，得到相应的收入，再将这些收入存入银行形成储蓄。这时， l 业 部门从银行手中借入这些储蓄，将他转化为工业投资，这就促成了资本形成，为工业部门的扩 6 中国农业大学硕士学位论义第一章导言 张和农业剩余劳动力向工业部门转移创造了条件。 5 舒尔茨的农业经济发展理论 2 0 世纪5 0 至6 0 年代，发展经济学家和发展中国家政府普遍追求迅速工业化的发展战略， 而忽视了农业的发展，认为这个部门对经济发展无关紧要，舒尔茨的观点与之不同，他认为农 业像工业一样是经济的重要部门，农业对经济发展的贡献是巨大的，重工抑农的政策不会使经 济现代化，反而使经济更加落后贫困。 舒尔茨( 1 9 6 4 ) 在改造传统农业一书中提出发展中国家完全以世代相传的生产要素为 基础的农业成为传统农业，这是一种特殊类型的经济均衡状态，技术状况长期保持不变，以持 有和获取农业生产要素取得收入的偏好和动机长期保持不变，农业生产要素的供给和需求跃期 保持不变。他认为：传统农业中农民根据他多年积聚的经验，能够有效率地分配现有资源。 传统农业社会劳动的边际生产率不等于零那里不存在大规模的隐蔽性失业。根据1 9 1 8 年印 度一场流感造成农业人口下降，并给农业生产带来重大影响的统计资料证明，农业产量的增减 和农业人口的增减之间存在着极为密切的依存关系。传统农业中投资的收益率是极低的，穷 国的富人不把资金投入农业，而将财富转移海外。外国在发展中国家的投资也不是用于现有形 式的传统生产要素，不能从传统农业中资本稀缺推出资本收益率高的结论。传统农业不是发展 中国家经济增长的来源，要使农业持续增长，就必须把传统农业改造为现代农业。他认为经济 发展的关键因素不是物质资本而是人的生产技能，因此他提出应大力发展教育，提高农民的文 化技术水平。但他没有就农业向工业转移剩余进行深入研究。 6 关于农业保护的理论研究 农业是经济再生产和自然再生产的结台体，决定了农业在市场中表现出比其他产业更强的 高风险性、外部性和公共产品性。随着工业化的发展，在国家宏观经济结构上，农业在整个国 民经济中地位下降成为一个必然规律和趋势政府需要对农业进行保护和支持。基姆安德森、 速水佑次郎( 1 9 8 5 ) 基于公共选择理论所提出的农业保护政治经济学观点，认为随着收入增长， 消费者和工业家对低价食品的政治需求压力不断减轻，农业份额的不断下降，使政府实施农业 保护的政治成本不断减轻，同时农民对这种政策的要求也越来越高。大多数学者都肯定了实施 农业保护政策对于保证国家粮食安全、提高农民收入、增强农业综合竞争力、改善农业生态环 境等方面的积极因素，基姆安德森、速水佑次郎( 1 9 8 5 ) 也对农业保护的巨大代价进行反思。 熊启泉( 1 9 9 5 ) 、岳书铭( 1 9 9 9 ) 等都认为我国长期以来实行依靠农业剩余积累来发展工业的战 略，如政府不加以保护和扶持，则难以保证农业和农村经济的持续发展；加上我国是一个人口 大国，粮食安全是关系国计民生的政治经济问题，必须立足于国内解决，因此也需要政府保护 农业来实现。卢峰( 1 9 9 8 ) 则认为实施农业保护政策的经济代价过高，以中国目前的经济实力， 国家无法承受：实施农业保护政策与加入w t o 后的市场开放趋势不相容；至于粮食安全问题， 中国应更多的根据比较优势原则，充分利用国际市场来解决粮食供给 7 农户经济行为理论 ( 1 ) 以恰亚诺夫( c h a y n o v a a v ) 为代表的自给小农学派 前苏联学者恰皿诺夫在2 0 世纪2 0 年代对革命前俄国小农所做的研究，说明了农户生产不 能以研究资本主义利润最大化的方式来理解，资本主义的利润计算方法不适用于小农的家庭 式农场。因为这种农场不是依赖于雇佣劳动，其家庭全年投入的劳动，很难分计为一个个劳动 7 中国农业大学坝士学位论文 第一章导言 单位的成本。农场一年所生产的农产品，是全年劳动的成果，也不像现金收入一样按单位计算， 最重要的是农户家庭式农场的生产，主要是为了满足其家庭的消费需要，不是为了追求最大利 润。 以恰亚诺夫为首的一批专家主要从社会学角度观察农户的经济行为，并得出了与舒尔茨学 说迥然不同的结论，从他们的学说中可以看出，在高度自给的社会中，农民往往追求一种家庭 效用的最大化，而对家庭收入及利润等市场经济f 的概念不加考虑。 ( 2 ) 以舒尔茨( s c h u l t z l w ) 为代表的理性小农学派 以舒尔茨为代表的一批经济学家把传统农业部门的农户看成是理性的，传统的农户如何在 特定的资源和技术条件下追求最大的利润，对于价格反应的灵活，其生产要素的配置行为也符 合帕累托最优原则。舒尔茨认为传统农业内部的资源配置总是有效率的，这就是所谓“贫穷而 有效”的著名命题。 舒尔茨( 1 9 6 4 ) 的分析中隐含着一些假设即：存在一个根据供求规律而定出价格的市场： 农户是纯粹的经济人，依据充分明确的经济信息进行决策；相对于现代经济人，传统农户 是一个完整的贫困者群体，具有一致的行为模式。但是在实际中，市场、经济信息等假设在许 多传统农业社会相当匮乏在定程度上影响了舒尔茨的结论。 ( 3 ) 从贝克尔( b e c l t e rg s ) 的家庭模型基础上发展出来的农户模型 贝克尔( 1 9 7 6 ) 最早把家庭中的生产、消费和劳动力供给决策有机地联系在一起，形成家 庭经济学。在此基础上，些发展经济学家把家庭模型应用推广到农户经济，建立起颇有应用 前景的农户模型。该理论遵循新古典经济学的基本假设，认为农户是理性的经济人，通过追求 利润最大化，最终实现效用的最大化，进而决定家庭均衡时的生产、消费以及劳动力供给的数 量。农户模型在市场经济条件下具可分性或迭代性。即通过劳动力供给决定利润最大化，在此 基础上，实现农户消费满足( 效用) 最大化。 1 3 2 实证研究 1 关于通过税费和工农产品价格剪刀差转移经济利益的实证研究 工业化是世界各国经济发展的必然选择，农业无偿为工业化提供剩余积累又是各国发动工 业化的必要条件，在工业化初期农业剩余向工业转移具有一定的合理性。但是农业的这种作用 不是恒久不变的，工业化汲取农业剩余需要有有效的方式、合理的限度和合理的时间跨度。李 激( 1 9 9 3 ) 研究认为： 业化初期资本积累对农业剩余汲取方式的选择中，强制性方式和无偿性 方式比自愿性方式和有偿性方式用得更多，由于税收和价格属于财政调节，而储蓄属于金融手 段调节，人们对财政手段比对金融手段有更高的偏好；在数量限度上，从需求角度看，就是工 业化启动和推动的资本积累对农业剩余的必要需求量从供给角度看，是农业的发展状况所决 定的农业部门所能提供的最大剩余数量。她亦认为当工业化发展到达一定阶段时，要建立起工 业剩余回流农业的机制。李秉龙( 1 9 9 6 ) 研究了在农业政策的干预下，经济利益在工农业之问 的无偿流动。认为；在向工业转移农业剩余经济利益时，土地政策运用得当，不仅可以转移部 分农业经济利益还可以促进农业生产的发展；适度的农业税收在转移农业经济利益的同时， 不但不会妨碍、甚至可以促进农业的发展；运用农业价格政策，使农业贸易条件恶化米转移农 8 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 业经济利益时，让市场发挥作用，可以减少经济效率损失。他测算了1 9 5 2 1 9 9 2 年4 0 年间农业 经济利益通过农业税、价格剪刀差、人民币汇率高估的净流出量总量，结果认为共转移出 1 1 8 9 7 7 7 亿元人民币。巨额转移带来的结果就是工业惊人发展，农民生活水平低下，农业增长 波动，难以满足经济发展的需要，农业剩余劳动力转移滞后。冯海发( 1 9 9 4 ) 认为在当时我国 经济发展尚未完全进入反哺农业的阶段，处于由剥夺农业向反哺农业过渡的阶段，并预测在上 个世纪末或本世纪初，我国经济发展将全面进入反哺农业的阶段。 2 关于农村资金流出农业或农村的实证研究 目前对于农村资金流山的研究主要集中在金融渠道以及财税渠道。翟照艳( 2 0 0 4 ) 认为农 业资金主要通过五个渠道流出农业：金融渠道、财税渠道、价格渠道、农村耕地占用补偿额度 低且补偿不到位造成的农村资金的间接流失、农村部分不合理的收费和负担造成农村资金准财 政性质的非正式渠道流出，同时提出解决这些问题需在截住农村资金外流的同时，构建农村资 金回流机制和农业投资风险补偿机制。 中国社会科学院农村发展研究所和国家统计局农村社会经济调查总队所著的历年农村经 济绿皮书主要从金融渠道和财政渠道分析农村资金的整体流动情况，如2 0 0 0 年农村经济绿 皮书指出改革开放以来，国家财政预算用于农业的支出一直大于从农业中获取的税收收入， 但由于对乡镇企业课征的税收远远大于对农业部门的财政狰流入，因此对于整个农村部门而言， 财政资源仍是净流出的。2 0 0 0 年的农村经济绿皮书亦指出，农村地区的资源净流山可能反 映了投资资金从低回报部门向高回报部门的合理转移，也可能是财政金融系统存在扭曲现象所 导致的结果，但无论如何，巨大的资源从农村部门流出，既表明了农村部门的贡献和重要性， 又提示了保持农村和农业部门健康发展的必要性。 许多学者也从不同的角度解释了农村资金逆向流动的根源，部分学者从金融理论出发进行 了分析，马晓河( 2 0 0 4 ) 认为我国的金融管制存在明显的城乡差别，农村比城市的金融管制更 加严厉。允许城市搞民间银行，但不允许农村搞，从制度上诱导资金向城市流动。在农村取消 合作基金会，打击并取缔地下钱庄，但又禁i r 农村成立新的金融机构。这无形中延误了农村民 间金融组织的形成和发育。这种对城乡非国有金融组织的双重标准实质上是对农村新型金融组 织的发育采取了歧视性政策，它增加了农村资金向外流山的机会，也减少了农村资金的供给米 源。 杨满沧( 2 0 0 2 ) 、谢元态( 2 0 0 4 ) 分别提山导致农村资金流出的深层原因除了农村金融领域 厂泛存在的金融抑制以外，还包括国家k 期执行重工轻农的二元经济社会发展战略、财政支农 的歧视性政策，并指出：二元经济结构的存在，不仅是社会和政治不稳定的潜在因素，而且更 重要的是造成经济效率的损失。 随着邮政储蓄业务在农村的发展，以及邮政储蓄特殊的、只存不贷的运行机制，通过邮政 储蓄流出巨额农村资金的问题应受到更多关注。周道平( 2 0 0 4 ) 认为应建立农村邮政储蓄资金 回流机制。通过采取措施把县以下邮政储蓄吸收的存款，通过人民银行全额用于增加对农村金 融机构的再贷款，由农村信用社贷放给农户和农业企业等经济组织，引导农村资金回流，做到 墩之于农、用之于农。 另一方面也有少数学者研究认为，资金是净流入农村或农业的，如谢平、徐忠等( 2 0 0 5 ) 根据对贵州省农村地区的调查得山结论认为贵卅i 农村地区资金的流入远远大于资金的流山。 9 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 尽管金融机构从总体上讲确实存在着资金净流出的现象，但是从财政渠道看却存在着巨额资金 净流入，再加上贵卅i 省打工经济所产生的打工收入汇入，贵州农村地区的资金不是净流出，而 是净流入。这样，农村地区面临的资金紧张主要是由于当地造血功能不足而引起的，这一方面