（公共管理专业论文）高校人力资源流动的动态平衡研究.pdf

摘要 目前高校人力资源竞争日益激烈，其流动日趋频繁。本文对高校人力资 源流动的现状进行研究，总结出其中的规律，并借鉴国内外高校人力资源管 理的一些好的办法与经验，研究在流动中优化高校人力资源配置的可行性， 提出促进我国高校人力资源流动动态平衡的对策，以达到在人力资源流动的 动态平衡中建设高校人力资源的目的。 本文共分五部分。 第一部分，概述了高校人力资源流动的研究背景与意义，通过详细的文 献综述，对国内外人力资源流动问题研究的现状、理论进行梳理，提出了本 文的研究思路、方法以及内容，确定了本文的研究空间。 第二部分，高校人力资源流动的理论支撑与实际观照。界定了高校人力 资源流动的概念，对高校人力资源流动的理论支撑、实际观照以及意义进行 了阐述，说明高校人力资源流动是必然的，突出正确认识流动、合理引导流 动的重要性，为全文的论述提供理论依据。 第三部分，国外高校人力资源有序流动的经验与启示。通过介绍国外高 校人力资源有序流动的经验，了解其合理流动的机制，并借鉴国外高校合理 配置人力资源的先进经验，结合国内高校人力资源流动的制度、特点，得出 对我国的启示。 第四部分，我国高校人力资源流动失衡的表现、原因与案例实证分析。 首先，概述了我国高校人力资源流动失衡的具体表现形式。其次，从机制、 环境、校际差异、人才配置和思想观念等方面详细分析了我国高校人力资源 流动失衡的原因，阐述了高校人力资源流动失衡的影响，并进行了介案研究 与分析，建立了有关数学管理模型。 第五部分，促进我国高校人力资源流动动态平衡的对策。分别从政府、 高校、人才自身三个层面提出克服高校人力资源流动失衡的对策。政府要进 一一步加快角色转变，采取灵活多样的干预和扶持措施；高校要不断加强自身 建设和对人才的管理；人才自身要不断完善自我。 关键词：高校人力资源流动动态平衡 a bs t r a c t t h et o w a g eo fh u m a nr e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gh a sb e e n e s c a l a t e dd u et ot h ei n c r e a s i n g l ys e v e r ec o m p e t i t i o n sa m o n gc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e s t h i sp a p e r , i n t e n d e dt oa c h i e v et h eg o a lo fd e v e l o p i n gt h eh u m a n r e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gi nad y n a m i ce q u i l i b r i u m , p r o p o s e s r e l e v a n ts t r a t e g i e sa f t e rar e s e a r c ho ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h et o w a g eo fh u m a n r e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g ，ad e d u c t i o no ft h ei n v o l v e dp r i n c i p l e s ， a l li n t r o d u c t i o no fe f f i c i e n tm e t h o d sa n d e x p e r i e n c e f r o ma b r o a da n da i n v e s t i g a t i o no ft h ef e a s i b i l i t yo ft h ei m p r o v e m e n to ft h eh u m a nr e s o u r c e si n i n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n gi nt h ep r o c e s so ft o w a g e t h i sp a p e rf a l l si n t o5c h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e sb r i e f l yt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y o ft h et o w a g eo fh u m a nr e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，t a c k l e st h e c u r r e n ts i t u a t i o na n dp r i n c i p l e sc o n c e r n i n gt h et o w a g eo fh u m a nr e s o u r c e sf r o m b o t hh o m ea n da b r o a dw i t ha b u n d a n c eo fd o c u m e n t s f u r t h e r m o r e ，i tp u t sf o r w a r d t h et r a i no ft h o u g h t ，s t u d ym e t h o d sa n dc o n t e n t so ft h ep a p e r , d e f i n i n gt h er e s e a r c h d i m e n s i o no ft h ep a p e r c h a p t e rt w oi n v e s t i g a t e st h et h e o r e t i c a ls u p p o r t sa n dp r a c t i c a lr e l e v a n c eo f t h eh u m a nr e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g i td e f i n e st h ef l o w a g e ， e l a b o r a t e st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k ，p r a c t i c a lr e l e v a n c ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h e h u m a nr e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g , t a c k l e st h ei n e v i t a b i l i t yo ft h e t o w a g e ，h i g h l i g h t st h ei m p o r t a n c eo ft h ep r o p e ru n d e r s t a n d i n ga n dr e a s o n a b l e g u i d a n c eo ft h ef l o w a g e ，t h u sp r o v i d i n gt h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h ep a p e r c h a p t e r t h r e ei n t r o d u c e st h eo v e r s e a se x p e r i e n c ea n di n s p i r a t i o n so fa sm o o t h f l o w a g eo ft h eh u m a n r e s o u r c e si ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g i ta r r i v e sa tt h e i n s p i r a t i o n se x e r t e db yf o r e i g nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa f t e ri n t r o d u c i n gt h e e x p e r i e n c eo fas m o o t ht o w a g e ，e x p l a i n i n gt h ee f f i c i e n ts y s t e ma n do b s e r v i n gt h e s y s t e ma n df e a t u r e so ff l o w a g eo fh u m a nr e s o u r c e si nc h i n aw i t ht h eh e l po ft h e m o r es o p h i s t i c a t e de x p e r i e n c eo ff o r e i g nc o u n t r i e si nt h ea r e ao ft h em a n a g e m e n t o f h u m a nr e s o u r c e si nh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s ， c h a p t e rf o u re l a b o r a t e st h el a c ko fe q u i l i b r i u ma n dt h ec a u s e so ft h ef l o w a g e o fh u m a nr e s o u r c e si nc h i n e s eh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s f i r s t l y , i tc o v e r st h e s p e c i f i cs i g n so f t h el a c ko f e q u i l i b r i u m s e c o n d l y , i tl o o k si n t ot h ec a u s g $ o ft h e l a c ko f e q u i l i b r i u mf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fs y s t e m , e n v i r o n m e n t ，i n t e r - i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e ，m a n a g e m e n to ft a l e n t sa n dg u i d i n gi d e a sa n dt h o u g h t s i te x p l o r e st h e i n f l u e n c eo ft h el a c ko fe q u i l i b r i u ma sw e l l m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rc o n d u c t sc a s e s t u d ya n da n a l y s i si ni n s t i t u t i o n sa n dd e v e l o p sar e l e v a n tm a t h e m a t i cm a n a g e m e n t m o d e l c h a p t e rf i v ep r o p o s e ss t r a t e g i e st ok e e pt h ef l o w a g eo fh u m a nr e s o u r c e s b a l a n c e di nc h i n e s eh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n sf r o mt h et h r e ep e r s p e c t i v e so ft h e g o v e r n m e n t , t h eh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n sa n dt h et a l e n t st h e m s e l v e s t h e g o v e r n m e n tn e e d st oc h a n g ei t sr o l et oag r e a t e re x t e n ta n de m p l o y sm o r ef l e x i b l e a n dv a r i a b l ei n t e r f e r i n ga n ds u p p o r t i v em e a s u r e s t h e 垴曲e l l e a r n i n gi n s t i t u t i o n s a l es u p p o s e dt os t r e n g t h e nm a n a g e m e n to ft h et a l e n t sa n dt h et a l e n t st h e m s e l v e s n e e dc o n s t a n ti m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a m i n gh u m a nr e s o u r c e sf l o w a g e d y n a m i ce q u i l i b r i u m 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：融醯 签字日期：9 口年肛月j 莎日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：肛融 签字日期：2 7 年眵月j 易日 导师躲历l ? 曙肛 签字嘲寸鲫f 占日l ( 本页为学位论文末页。如论文为密件可不授权，但论文原创必须声明。) 殷晓庆高校人力资源流动的动态平衡研究 1绪论 高校人力资源合理的流动和经济的健康发展一样，也是既要靠市场这只看不见的手在 起作用，又要靠政府宏观调控这只看得见的手在起作用，高校人力资源流动在市场作用下 形成，不妨可以看作是一种市场行为，适用一定的市场规律。实际上，高校人力资源流动 问题的研究归根结底就是高校人力资源的稳定和流动这一矛盾双方的相互作用。基于这样 的观点，本文从高校入力资源流动这一概念的界定以及对其研究的价值出发，比较了相关 理论的发展与进步，试从中找出一致性的地方和规律性的东西，以期对高校人力资源的进 步优化、发展与研究有所裨益。 1 1 人力资源流动的研究背景和意义 改革开放3 0 年来，市场经济在我国取得了长足的发展，使我国的政治、社会、经济 面貌有了很大的改观。人力资源作为人力资本市场的重要组成部分，在市场的作用下，不 可避免地产生了人力资源流动，这是市场对人力资源优化配置的必然现象，也是社会的一 种发展趋势，是客观存在的。更何况，高等学校是人力资源密集的部门，为了保持正常的 新陈代谢和持续发展，离不开入力资源的合理流动。所谓合理流动，一是高学历、高层次 人才追求自我价值及其对应的经济地位和社会地位，通过合理、合法的途径进行流动；二 是高校自身通过人事考核、业绩考评等方式，通过合理途径、合法程序推动高校自身隐性 人员分流。 随着现代科学技术的突飞猛进，以及科学技术作为国与国之间越来越重要的竞争核 心，作为科学技术等“软实力 的重要载体一高层次人才，地位显得日益重要，使得社 会各界对人才的流动更加关注。一流的大学离不开一流的人才，未来的高校竞争归根到底 是人才的竞争。o 高校人才是高层次人才的主力军，高校人才具有双重功能，即科技自主 创新和科技传授延续，是精英中的精英，是科技作为核心竞争力时代的重要国家力量。人 才流动和社会经济文化发展互为动力回，高校人才，也在市场的作用下形成了流动，特别 是在信息时代，人才的社会流动性和变换职业的趋势越来越加强，掌握较多科学技术和管 理科学的高层次人才越来越成为各行各业、各地区乃至各国优先争取的对象。科技能够在 国家之间形成竞争，也会在国内不同地区之间形成不平衡，科技水平的不平衡最终造成各 地经济发展的不平衡，这些不平衡很大程度上取决于高校人力资源的流动。我国高校人力 资源的流动经历了从计划经济体制下的“单位人一，到市场经济体制下的矗社会入 的转 变，使得人力资源流动的类型、流动的形式、流动的标准发生了很大的变化，同时也存在 着许多问题，而高校的人力资源流动是不以人的意志为转移的，人力资源的不良流动制约 了高校的发展，影响了社会经济的发展进程。因此，基于高校人力资源流动对区域综合实 力发展具有较大的影响力，对其流动的利弊分析和趋势研究，无疑有着深刻的战略意义。 街齐了萍：论高校人才的合理流动 ，山东雀农业管理干部学院学报 ，2 0 0 8 年第3 期，笫1 8 3 - 1 8 4j j j c 雪张茂燕：i ：海市i f i i 校教师校际流动问题j 对策研究，硕1 ：学位论文，i ：海师范人学2 0 0 7 年，第2 页 毋：l ：砸：t 试论高校人才队伍的稳定和流动 长春t 业人学学r 撤) ( 商教研n 版) 2 0 0 5 年第3 期，笫1 0 - 1 1 贝 2 一 扬州大学硕士学位论文 1 2 国内外相关研究综述 高校人力资源的流动不仅是社会进步与高校发展的必然趋势，也是其自身价值实现的 需要。要普及高等教育、加快高校的发展，关键在于高校人力资源是否合理流动。只有在 良性的流动中高等教育才能获得健康的活力和可持续发展。有关人力资源合理流动的必要 性，国内外学者作了不少研究工作。 1 2 1 国外学者研究综述 国外学者的人力资源流动研究往往研究不同行业的人力资源流动，针对高等教育的研 究较少，因为国外特别是欧美发达国家高等教育人才的流动几乎完全受市场调节、雇佣关 系等因素的影响，具备一般社会人才资源运动的普遍性，因此，国外对高校人力资源流动 的研究的理论主要倾向围绕带有普遍特征的人才的选聘进行研究，主要研究内容包括提高 人才待遇，重视人才培养，人才的评估等，对于高校人才的淘汰与分流，主要围绕“非升 即走 的晋升制度和人才任期制等方面进行研究。国外高校人力资源的流动侧重于自由市 场经济体系下的自由流动。 第一，美国著名心理学家勒温认为，个人能力与个人条件及其所处的环境直接影响着 个人的工作绩效，而且这三者之间存在着类似物理学中的场强函数关系。当个人对环境无 能为力时，为追求自身价值，改变的方法是离开这个环境，转到一个更适宜的环境中去， 这就是人才流动。 第二，日本学者中松义郎在人际关系方程式一书中提出了“目标一致理论”，即： 个人潜能的发挥与个人和群体方向是否一致之间存在着一种可以量化的函数关系。当个体 方向与群体一致时，个体才能得到发挥，群体功能得到最大化，反之，个人方向与群体不 一致时，要解决这一问题有两个途径：一是使个人目标主动向组织靠拢，并努力趋于一致； 二是进行流动，流动到与个人目标比较一致的新单位去。 第三，美国学者卡兹在研究科研组织的过程中，从大量的调查统计中总结出一条组织 寿命曲线，该曲线表明，一个科研组织的成员在一起工作相处一年半到五年的时间里，信 息交流的水平最高，获得的成果也最多，而这个区间以外的时间里，成员信息交流水平不 高，获得成果也不多。这一研究发现表明当一个科研组织超过5 年，就会出现成员之间沟 通减少、反应迟钝，解决的办法就是通过人才流动对组织进行改组。 第四，美国学者库克对研究生参加工作后创造力发挥情况进行了深入研究，并根据调 查统计总结出一条描述创造力发挥程度变化的曲线。曲线表明，要激发研究人员的创造力， 就应该及时变换工作部门和研究课题，也就是及时进行人才流动。库克认为，人的一生就 是在不断开辟新工作领域的实践中，来激发和保持自己的创造力的。 第五，美国心理学家e h 施恩提出人才在特定组织内有三种流动方式，即：横向流 动模式、向核心地位流动模式和纵向流动模式，为实现组织对个人职业生涯的帮助和管理 提供了理论依据。其中，横向流动模式是指组织内部个人的工作或职务沿同一级别进行发 展变动，以此培养掌管全局的管理人员，同时丰富工作内容，实现部门之间人员的平衡和 殷晓庆高校人力资源流动的动态平衡研究 调剂：向核心地位流动模式是指由组织外围逐步向组织内圈方向变动，避免个人的能力和 努力取得组织的认可却得不到提升；纵向流动模式是指组织内部的个人工作等级职位的升 降，实现人才提升的同时向组织的核心靠拢，避免提升人才等级成为“明升暗降或是一 种改变待遇的情况发生。 综上所述，国外关于人力资源流动的研究主要集中在构建和验证人力资源流动模型和 基本原理，在宏观层面的研究不多。这些原理都是很科学的，对我国高校人力资源流动问 题的研究有一定的借鉴作用。但由于国情不同，所处的发展阶段不同，所面临的实际状况 不同，国外的主流研究理论和模型在我国高校直接广泛应用的条件不完全具备，但随着我 国高校人才理念、人才工作环境的改善，特别是市场经济的不断成熟，国外人力资源流动 的理论对我国高校人力资源流动管理与研究的借鉴作用会越来越大。 1 2 2 国内学者研究综述 国内高校人力资源流动的研究则相对比较丰富，且不同于一般人力资源流动，这是由 中国的国情决定的。我国的改革开放虽然经历了3 0 年，但改革仍在继续，计划经济沿袭 下来的一些人事制度在高校仍然存在，虽然也受到市场经济的影响，但高校人才固有的干 部身份和编制体系自然也就无法使其纳入于一般社会人才的研究。因此，我国高校人力资 源的流动具有市场和政府的双重性，既有市场色彩，又有官方色彩。而国内的多数学者对 于高校人力资源的流动多侧重“拿来主义 ，将国外人力资源流动理论冠上“高等教育 之名进行深入地研究，希望以此引导国内高校人力资源的流动良性发展。 第一，高校人力资源流动的合理性和必然性 龚蓉蓉在高校人才流动的合理性分析( 绥化学院学报，2 0 0 5 年第3 期，第1 3 1 - 1 3 2 页) 中指出：人才流动既是社会进步的要求，也是我国社会主义市场经济体制的必然要求， 人才流动是高校贯彻办学思想、实现办学目标的保证，高校必须转变自己传统的人才观和 教育观，为达到教育目标，高校应实行开放政策，促进人员的大幅度流动，以网罗大批的 人才精英；同时人才流动也是优化高校教师队伍结构、人尽其才的基本保证，是实施高校 人力资源管理的重要途径，它以一种动态的方式解决了传统人事管理的弊端一将人等同于 物的硬性管理，是保持高校师资队伍的生机和活力的有效措施，通过人才流动可以扩大“外 源教师的比例，发挥人才“杂交 优势，改善学缘结构，强化竞争激励机制，加速高校 教师队伍的新陈代谢，增强教师队伍的生机和活力。 李瑜在浅谈地方高校在教师人力资源流动中的应对策略( 咸宁学院学报，2 0 0 7 年第4 期，第1 7 3 1 7 5 页) 中指出：高校人力资源管理作为一个系统，是一个复杂的动态 开放系统，具有耗散结构特征组织性、开放性和不稳定性，无论是从人才个人、高校 自身发展还是学科建设的角度，只有不断与高校体系这个大系统进行人才交流，才能得以 持续、健康、稳定地发展，一旦与外部交流中止，系统就可能陷入停滞和危机。 第二，高校人力资源合理流动的理论基础 赵希男、王邦林和王玉琦等人在双因素理论在高校人才聚集过程中的应用( 辽宁 4 一 扬州大学硕士学位论文 教育研究，2 0 0 6 年第7 期，第3 1 3 3 页) 根据美国行为科学家赫茨伯格提出的双因素理 论指出：满足各种需要所引起的激励深度和效果是不一样的。只有工作本身的激励才能唤 起人才的工作热情，要求高校人力资源管理者在实际工作中应注意：内在激励重于外在激 励。 雷体翠和李文华教授在论高校人才合理流动的理论基础与实践( 湖北师范学院学 报，2 0 0 5 年第2 期，第11 9 - - 1 2 2 页) 中提出：高校合理的人才流动是建立在人才市场供 给与高校人才需求相匹配关系之上的，其目的是要打破人才单位所有、部门所有，使人才 有自主择业权，单位有自主用人权，最终实现高校人才资源的配置优化和利用率的提高， 并结合勒温的场论、卡兹的组织寿命学说、库克曲线、中松义郎的目标一致理论、马斯洛 的需要层次理论、麦克利兰的成就需要论以及人才成长的周期理论等人才成长规律、创造 力激发、人的需求与行为等角度的研究理论对高校人力资源的流动进行了理论分析，指出 高校人力资源合理流动是社会、高校和个人协同作用的结果，社会需要相关的法规和政策， 高校需要完善的制度和机制，个人不仅需要出色的能力，更需要健康的价值观和平和的心 态。 第三，我国高校人力资源合理流动的原则 齐子萍在论高校人才的合理流动( 山东省农业管理干部学院学报，2 0 0 8 年第3 期，第1 8 3 - 1 8 4 页) 一文中提出高校人才合理流动应遵守的原则：( 一) 制度原则，目的 是规范高校人才流动，使其有法可依；( 二) 流动与稳定原则，提出人才流动要在“流动一 相对稳定一流动的动态过程中建立；( 三) 理性流动原则，国家要引导人才竞争的规范化， 高校要遵守有序、合法、平等守信