（农业经济管理专业论文）农用水资源利用限额管理制度研究.pdf

山东农业大学硕士学位论文 中文摘要 我国农业用水量大，占总用水量的7 0 以上，农业用水效率低下，利 用系数不及发达国家的一半。随着水资源短缺形势的日益严峻，缺水问题 不仅是阻碍农业发展的因素，同时也成为制约经济社会发展的“瓶颈 。 解决农用水资源用量大、浪费多的问题，对缓解水危机具有重要的意义。 本文从农用水资源利用的用水量限制入手，采用制度经济学、产业经 济学、资源与环境经济学等理论和比较分析法、系统分析法等手段进行分 析，得到实施用水限制能够有效抑制农用水资源不合理需求的结论。 在当前水资源供给量不会有明显增加，同时农用水价又比较低的情况 下，抑制不合理的用水需求可以解决水资源的短缺问题。本论文的指导思 想是，以形成节约用水的激励机制和避免水资源浪费的约束机制为目的， 完善农用水资源利用限额管理制度，对农户利用水资源的活动进行适当的 约束，引导用农户提高水资源的利用率。 根据农用水资源利用限额管理制度，农户的用水量应控制在上限“封 项”线之内。利用限额是该制度的核心因素，从经济学意义上讲，利用限 额的变动是导致用水需求曲线移动的主要因素。论文从农用水资源利用限 额的制定原则、制定程序、以及分配方式方面进行了详尽的阐述。可持续 性原则和粮食安全原则是需要兼顾的首要原则，该管理制度可以分三个程 序实施：限额分配的准备程序、限额的分配程序以及限额制度的实施程序。 为了避免农用水资源利用限额权在农户手中凝滞而失去效率，限额权应该 进行开发运作，并据此设计出了促进限额权流转的机制。农用水资源利用 限额权市场分为一级市场和二级市场，市场的运行要在政府的调控下进 行。 同时，论文创新性地提出了农用水资源利用限额权的概念。我国农用 水权存在着所有者主体不清、水权界定不严格的弊端，利用限额权明确界 定农户是限额的所有者，对农户拥有的利用限额权份额也作出了清晰的分 配。界定农用水资源利用限额权是水权市场交易的基础条件之一。 限额管理是在资源出现短缺情况下的必然选择，以限额管理为核心的 农用水资源管理制度采用行政性措施管理水资源，价格变化不再是水的需 农用水资源利用限额管理制度研究 求量的变化的主要因素，因此，在解决农用水短缺问题方面发挥了重要作 用。国外的农用水资源利用限额管理取得了显著的成果，农用水资源不仅 得到节约利用，节余的农用水权还转移到具有较高价值的领域得到继续利 用。我国一些地方的利用限额管理还处在探索阶段，其管理过程既存在 着一些问题，也有不少经验，因此需要我们对农用水资源利用限额管理制 度作进一步的细致研究。 农用水资源利用限额管理制度采取行政性措施为主，市场调节为辅的 手段来控制农用水需求，它的运行需要国家的宏观调控及相关措施的保 障。结合目前的实际情况，实施农用水资源利用限额管理是建设节水型社 会的必然要求和有效途径，该制度对农业生产的实践起着较强的指导作 用。 关键词：农用水资源；利用限额；限额权；管理制度 a b s t r a c t c h i n a sa g r i c u l t u r a lw a t e rc o n s u m p t i o n ，t o t a lm o r et h a n7 0 o fw a t e r c o n s u m p t i o n ，w a t e ru s ee f f i c i e n c yi na g r i c u l t u r e ，t h eu t i l i z a t i o nf a c t o rl e s st l l a n h a l fo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s w i t ht h e s h o r t a g eo fw a t e rr e s o u r c e so fa i l m c r e a s i n g l yg r i ms i t u a t i o n ，t h ep r o b l e mo fw a t e rs h o r t a g ei sn o to n l yt h e f a c t o r st h a th i n d e ra g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ，b u ta l s or e s t r i c t e dt h ee c o n o m i c a n ds o c i a l d e v e l o p m e n to ft h e ”b o t t l e n e c k ”s o l v et h el a r g e 锄o u 】1 to f a g r i c u l t u r a lw a t e rr e s o u r c e s ，w a s t ea n dm o r ep r o b l e m s ，t oa l l e v i a t et h ew a t e r c r i s i si so fg r e a ts i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r , t h ew a t e rc o n s u m p t i o no f a g r i c u l t u r a lw a t e ru s er es t r i c t i o n s t os t a r t u s i n gt h es y s t e mo fe c o n o m i c s ，i n d u s t r y e c o n o m i c s r e s o u r c e e c o n o m i c sa n dt h ee n v i r o n m e n tc o m p a r a t i v e a n a l y s i so ft h et h e o r ya n d m e t h o d ，a n a l y s i sm e t h o db ym e a n so fa na n a l y s i so ft h ei m p l e m e n t a t i o no f ，a t e rr e s t r i c t i o n so n a g r i c u l t u r a l u s eo f w a t e rc a n e f f e c t i v e l ys u p p r e s s u n r e a s o n a b l ed e m a n do fr e s o u r c e sc o n c l u s i o n i nt h ec u r r e n tw a t e rs u p p l yw i l ln o tb eam a r k e di n c r e a s ei n a g r i c u l t u r a l w a t e ra tt h es a m et i m el o w e rt h a nt h a tt oc u r bu n r e a s o n a b l e d e m a n df o rw a t e r c a ns o l v et h ep r o b l e mo f s h o r t a g eo fw a t e rr e s o u r c e s i nt h i sp a p e r , t h eg u i d i n g i d e ai st oc r e a t ei n c e n t i v e st o c o n s e r v ew a t e ra n da v o i dw a s t a g eo fw a t e r r e s o u r c e sf o rt h ep u r p o s eo ft h er e s t r a i n t m e c h a n i s m ，i m p r o v ea g r i c u l t u r a l w a t e ru s eq u o t am a n a g e m e n ts y s t e m ，u s eo f w a t e rr e s o u r c e so nt h ea c t i v i t i e s o t - t a r m e r s a p p r o p r i a t ec o n s t r a i n t s ，t og u i d ef a r m e r st oi n c r e a s ew i t ht 1 1 e u t i l i z a t i o no fw a t e rr e s o u r c e s a g r i c u l t u r a lw a t e ru s ei na c c o r d a n c ew i t ht h eq u o t am a n a g e m e n ts y s t e m f a r m e r si nt h eu p p e rl i m i to fw a t e rc o n s u m p t i o ns h o u l db ec o n t r o l l e d ”c a p ”o f t h el i n e t h eu s eo f q u o t a si sac o r ee l e m e n to ft h es y s t e m ，f r o ma ne c o n o m i c s e n s e ，t h ec h a n g e sl i m i tt h eu s eo fw a t e rd e m a n dc u r v ei sam a j o rf a c t o ri n m o v i n g p a p e r s 丘o mt h ea g r i c u l t u r a lu s eo fw a t e rr e s o u r c e s1 i m i tt l l e d e v e l o p m e n to fp r i n c i p l e s ，t h e d e v e l o p m e n to fp r o c e d u r e s ，a l sw e l la u st h e m a n n e ri nw h i c ht h ed i s t r i b u t i o no fad e t a i l e d e x p o s i t i o n s u s t a i n a b i l i t y i i i 农用水资源利用限额管理制度研究 p r i n c i p l e sa n dt h ep r i n c i p l eo f f o o ds e c u r i t yi st h en e e dt ot a k ei n t oa c c o u n tt h e p r i m a r yp r i n c i p l e ，t h em a n a g e m e n ts y s t e m c a nb ed i v i d e di n t ot h r e e p r o c e d u r e s ：t h ep r e p a r a t i o n o ft h e q u o t aa l l o c a t i o np r o c e s s ，l i m i t t h e d i s t r i b u t i o no fp r o c e d u r e sa n dl i m i t s s y s t e mi m p l e m e n t a t i o np r o c e s s a g r i c u l t u r a lw a t e ru s ei no r d e rt oa v o i d t h er i g h tt ol i m i ts t a g n a t ei nt h eh a n d so ff a r m e r sl o s et h e i re f f i c i e n c y , t h er i g h t t ol i m i tt h eo p e r a t i o ns h o u l db ed e v e l o p e d ，a n dt h u sd e s i g n e dt op r o m o t et h e r i g h tt ol i m i tt h ec i r c u l a t i o nm e c h a n i s m a g r i c u l t u r a lw a t e ru s el i m i t st h er i g h t t om a r k e ti sd i v i d e di n t op r i m a r ya n ds e c o n d a r ym a r k e t s ，t h em a r k e t sr u nt o t h eg o v e m m e n tu n d e rc o n t r 0 1 m e a n w h i l e ，t h ep a p e rh a sp u tf o r w a r di n n o v a t i v ea g r i c u l t u r a lw a t e ru s e r i g h tt ot h ec o n c e p to fl i m i t a g r i c u l t u r a lw a t e rf i g h t si no u rc o u n t r yt h e r ei sa c l e a rp r i n c i p a lo w n e r , d o e sn o t s t r i c t l y d e f i n e t h ew a t e rf i g h t so ft h e d i s a d v a n t a g e so ft h eu s eo fw e l l - d e f i n e dl i m i to ft h er i g h tt ol i m i tf a r m e r si s t h eo w n e ro ft h ef a r m e r sh a v et h er i g h tt os h a r et h eu s eo fq u o t a st om a k ea c l e a ra l l o c a t i o n a g r i c u l t u r a lw a t e ru s et od e f i n et h er i g h tt ol i m i tm a r k e t t r a n s a c t i o n so fw a t e rr i g h t si st h eb a s i so fo n eo ft h ec o n d i t i o n s q u o t am a n a g e m e n ti sas h o r t a g eo fr e s o u r c e su n d e rt h ei n e v i t a b l ec h o i c e t ol i m i tt h em a n a g e m e n ta tt h ec o r eo ft h e a g r i c u l t u r a lw a t e rr e s o u r c e s m a n a g e m e n ts y s t e mu s i n ga d m i n i s t r a t i v em e a s u r e st om a n a g ew a t e rr e s o u r c e s ， c h a n g e si nt h ep r i c e so ft h ed e m a n df o rw a t e ri sn ol o n g e ram a j o rf a c t o ri nt h e c h a n g e s ，a n ds oi nt os o l v et h ep r o b l e mo fs h o r t a g eo fa g r i c u l t u r a lw a t e rh a s p l a y e da ni m p o r t a n tr o l e f o r e i g nq u o t am a n a g e m e n to fa g r i c u l t u r a lw a t e ru s e h a sa c h i e v e dr e m a r k a b l er e s u l t s ，n o to n l yb yt h ec o n s e r v a t i o no f a g r i c u l t u r a l w a t e ru s e ，a g r i c u l t u r a lw a t e rs a v i n g si sa l s os h i f t e dt ot h ef i g h tt oh a v ea h i g h e rv a l u eo ft h ef i e l dc o n t i n u et ou s e c h i n al i m i t su s eo fs o m ea r e a si s s t i l l i nt h ee x p l o r a t o r ys t a g em a n a g e m e n t ，m a n a g e m e n tp r o c e s si st h ee x i s t e n c eo f s o m eo ft h ep r o b l e m s ，t h e r ea r eal o to fe x p e r i e n c e ，s ow en e e dt ol i m i t a g r i c u l t u r a lu s eo fw a t e rr e s o u r c e sm a n a g e m e n ts y s t e mf o rf u r t h e rd e t a i l e d s t u d y i v a g r i c u l t u r a lw a t e ru s eq u o t am a n a g e m e n ts y s t e mt ot a k ea d m i n i s t r a t i v e m e a s u r e sm a i n l yam e a n so fm a r k e tr e g u l a t i o na sas u p p l e m e n tt oc o n t r o l a g r i c u l t u r a lw a t e rd e m a n d ，i tn e e d st or u nt h ec o u n t r y sm a c r o - c o n t r o la n d r e l a t e ds e c u r i t ym e a s u r e s t h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h ec u r r e n ti m p l e m e n t a t i o n o ft h eq u o t am a n a g e m e n to fa g r i c u l t u r a lw a t e ru s ei st h e c o n s t r u c t i o no f w a t e r - s a v i n gs o c i e t ya n dt h ei n e v i t a b l er e q u i r e m e n tf o ra ne f f e c t i v ew a y , t h e s y s t e mi st h ep r a c t i c eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o np l a y sa s t r o n gr o l ei ng u i d i n g k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lu s eo fw a t e rr e s o u r c e s ；m a n a g e m e n ts y s t e m ； l i m i t s ；t h er i g h tt ol i m i t v 关于学位论文原创性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研究所 取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出重要贡献的个 人或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责任由本人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规定，同 意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质本和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文，同时授权中国科学技术 信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并向 社会公众提供信息服务。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名：矬 、 导师签名： 日期： 掰p 采 业夕， | 山东农业大学硕士学位论文 1 导论 1 1 问题的提出 二十世纪以来，随着科学技术的进步和社会生产力的发展，人与自然 的关系发生了根本性的变化，在人口、资源等问题上出现了一系列尖锐的 矛盾。这其中，人与水的矛盾表现得尤为突出，以至于“水资源危机”一 词频频出现在各种新闻媒体及各级政府公文中。 水资源短缺问题已经成为关系到贫困、可持续发展乃至世界和平与安 全的重大问题。2 0 0 2 年8 月2 8 日，在南非举行的可持续发展世界首脑会 议上，水危机被列为未来1 0 年人类面临的最严重的挑战之一。与会代表 呼吁让更多的人喝上安全的饮用水，享受用水卫生设施，并加强水资源管 理。据统计，全世界目前有1 l 亿人未能喝上安全的饮用水，2 4 亿人缺乏 充足的用水卫生设施。联合国警告，现在缺水或水资源紧张的地区正不断 扩大，预计到2 0 2 5 年，全世界淡水需求量将增加4 0 ，届时将有近一半 人口生活在缺水地区( 姜岩、毛磊，2 0 0 2 ) 。 反观国内，我国是一个水资源严重短缺的国家，人均水资源仅为2 4 0 0 立方米，不足世界平均水平的2 5 ，是世界1 3 个人均水资源最贫乏的国 家之一。随着经济的发展，预计2 l 世纪初全国的水资源需求量将达到7 0 0 0 亿立方米，占资源总量的2 6 ，到2 0 3 0 年全国需要再新增加供水2 0 0 卜 2 5 0 0 亿立方米。同时，我国水资源时空分布极不均匀，水资源与人口、 耕地资源的分布不相匹配。全国有8 0 的水资源集中分布在长江以南，而 在长江以北的广大地区，虽然人口占全国的4 6 ，耕地占全国的6 5 ， 水资源量却仅占全国的2 0 。如在黄河流域，其水资源流量仅占全国河川 径流的2 ，却负担1 5 的耕地灌溉，供养1 2 的人口。由于沿岸对水资 源的过度开发和利用，致使黄河从1 9 7 2 年到1 9 9 9 年2 8 年间，共有2 2 年 出现断流，仅1 9 9 7 年一次，山东一省的损失就多达1 0 0 亿元。 目前在正常需要和不超采地下水的情况下，正常年份全国缺水量将近 4 0 0 亿立方米。在农村，“十五”期间，平均每年因旱减产粮食3 5 0 亿公 农用水资源利用限额管理制度研究 斤，3 2 亿农村人口饮水不安全；在城市，4 0 0 余座城市供水不足，1 1 0 座 城市严重缺水。如果不及早采取有力措施，我国将迎来严重的水危机。 1 1 1 干旱缺水对农业的影响 我国是一个旱灾频繁的国家，同时也是一个农业大国，干旱缺水造成 的灾害较其他自然灾害影响范围广、历时长，对农业生产影响也最大。我 国年平均干旱受灾面积为2 0 8 5 1 万公顷，严重的干旱缺水还影响工业生 产、城乡供水、人民生活和生态环境，给国民经济造成重大损失，尤其是 经常受旱的北方地区，水资源紧缺形势日益严峻，成为制约农业生产的重 要因素之一。 2 0 0 9 年春，我国北方地区遭遇历史罕见旱灾。灾情最严重时，全国 受旱耕地直逼3 亿亩，近4 3 的小麦产区受旱，4 4 2 万人、2 2 2 万头大牲 畜饮水吃紧，冀、鲁、豫、皖、晋、陕、甘等冬小麦主产省旱情最重。多 省发布红色干旱预警，国家防总也拉响了历史上首次“i 级抗旱应急响 应”。干旱缺水的影响危及到夏粮丰收，“大旱之年想大河”，全国开展了 “抗旱保丰收”行动，采取的措施主要是千方百计扩大水源，以解一时之 渴。这次抗旱多采用增加水源的方式，尽可能多的抽取大河水、地下水， 但水资源毕竟是有限的，农业虽然保住了丰收，付出的代价是高昂的。 引用黄河水、开采地下水、人工增雨等措施，取得了暂时缓解农用水 用水紧张的局面，同时也带来了水资源耗损严重，地下水位下降的后果。 在山东，由于重旱地区主要集中于鲁西、鲁北沿黄地区，能否充分利用这 一地区的水源黄河水，被认为是抗旱的关键所在，这一时期，山东日 引黄河水3 0 0 0 多万立方米，e 1 浇灌小麦5 0 万亩。为支援下游省份抗旱， 在来水比多年均值偏少1 3 的情况下，1 月6 日至2 月8 日短短一月间， 黄河防总6 次增加小浪底水库下泄流量，达9 0 0 立方米每秒，为多年同期 均值的3 倍以上，专家称已是“举全河之力”。紧随其后，济南趵突泉水位 降至2 8 米以下，在趵突泉地下水位降至2 8 米到主汛期到来之前，济南市 不得不实行非常时期用水计划，压缩用水计划1 0 。干旱缺水的影响范围， 已经由农业扩大到整个国民经济，乃至生态环境和社会安定，水资源短缺 成为经济社会发展的最大“瓶颈”。 山东农业大学硕士学位论文 此次大旱虽然主要是由天灾引起，但背后亦有人祸原因。由此出现的 水资源供需矛盾的原因，不仅仅在于水资源本身的稀缺性，更在于我们自 身水的利用与分配方式上存在一定缺陷。我国农用水资源的所有权与经营 权不分，中央和地方之间、以及各种利益主体之间的经济关系缺乏明确界 定等原因的存在，导致水资源的不合理配置和低效利用。 1 1 2 农用水资源配置存在问题 水资源短缺形势严峻，而农用水资源的配置却存在着严重的问题：一 是农用水用量日益减少。经济的发展以及工业化和城市化进程的加快，农 用水的比重占总用水量的比重不断下降；二是农业用水效率低、浪费惊人。 “土渠输水、大水漫灌”的农业灌溉方式在农村普遍沿用，主要灌区的渠 系利用系数为o 4 - _ o 6 之间，有将近一半的水被浪费掉。三是传统的水资 源配置模式不能适应社会经济的发展。政府传统上实行的计划配水模式， 不能解决用水不公的难题，在水量分配、用水机制上缺乏灵活性。 1 1 3 解决水短缺问题的思路 世界各国水资源的短缺已成为阻碍经济社会发展的重要因素，水资源 短缺已引起了环境问题、经济问题、社会问题，水资源的合理运用日益受 到人们的普遍关注。如何解决水资源短缺问题，使水资源得到高效率利用 的同时，与经济社会发展相适应，并维持水资源的可持续发展，是国内外 学者研究的热点。 在水资源日趋宝贵的今天，合理解决农用水资源利用中的问题非常迫 切。一般来说，增加水资源供给，即可以从源头上解决农用水的短缺；从 经济学角度出发，提高农用水水价，理论上会促进农用水的节约；此外， 建立健全农业节水投入、引入水权交易市场都是解决问题的良策。但是， 具体分析之后，发现这些方法存在较大的局限性。 1 1 3 1 农用水资源短缺、利用效率低，供给不会有较大增加 水是农业的命脉，我国是世界上1 3 个最为缺水的国家之一，可灌溉 3 农用水资源利用限额管理制度研究 的农田面积约有0 6 4 亿公顷，由于缺水，每年实际灌溉面积只有0 4 亿公 顷。随着经济发展需要，1 9 4 9 2 0 0 7 年，工业用水量由2 提高到了2 0 5 而灌溉用水的比例由9 7 降到了6 8 7 。今后2 0 年农业用水占全国总用 水量的比重还会下降，但比重下降不等于用水总量下降，农业仍然是用水 大户。根据相关资料分析，我国农业灌溉每年平均缺水达3 0 0 亿立方米以 上，缺水程度为5 6 。可见，水资源短缺对农业造成的危害最大，这很 有可能威胁到我国的粮食安全。 同时，我国灌溉水利用效率十分低下。大部分农田采用漫灌方式，每 公顷耗水量超过实际需水量的1 倍以上。渠系年久失修、渗漏严重，我国 的渠系利用系数只有0 4 左右，全国因渠系渗漏损失的水量每年约1 7 0 0 亿立方米，接近农业灌溉用水的5 0 。我国单方水的效益平均不到1 千克 粮食，而发达国家效益在2 千克以上。可见，我国农用水资源利用方面存 在浪费与低效率利用并存的问题。 在漫长的历史长河中，人们总是先去开发便于利用的资源，成本低且 便于利用的水源几乎开发殆尽。因此，开发新的水源成本必然巨大，对技 术方面的要求过高，水资源供给增加的空间应当是有限的。我国制定的国 民经济和社会发展“九五 计划和2 0 1 0 年纲要远景目标指出：中国的 水供给能力将稳定在2 0 1 0 年的6 2 0 0 亿 - - 6 5 0 0 亿立方米。据估计，到2 0 3 0 年我国人口达到1 6 亿高峰时，全国总用水量将增加到8 0 0 0 亿立方米，农 业用水的比重将从目前的7 2 下降到5 2 。总之，农业用水特别是灌溉 用水总量不可能有大的增加，但是达到2 0 2 0 年，我国粮食生产能力在现 有万亿斤基础上新增千亿斤的要求1 ，农业生产缺水程度势将加剧。可见， 增加水供给的方式解决农用水资源短缺的问题并不现实。 1 1 3 2 水价对农用水用量的影响不显著 经济学中的需求价格模型显示，商品的需求量一般会随着商品价格的 上升而下降，农业灌溉用水量与农用水水价理论上应呈负相关关系，即水 价越高，用水量越少。但对于农业这一特殊领域，情况却不相同，农业用 i 国务院常务会议2 0 0 9 年4 月8 日原则通过的全国新增1 0 0 0 亿斤粮食生产能力规 划( 2 0 0 9 - - 2 0 2 0 年) 4 山东农业大学硕士学位论文 水量大但是农用水水价普遍偏低。从全球范围内看，灌溉用水的水价远低 于生活、城市和工业用水。即使是在像美国、以色列这样的灌溉系统能够 达到自我维持发展的国家，其灌溉用水的价格仍然远低于其他用水的价 格。 经济学原理告诉我们，提高农业用水的水价无疑是减少农用水用量的 最简便、直接的途径。对于农业这一特殊行业，国外有研究表明，水价的 变化对农用水量的影响不显著。当水价低于某一极限价格时，农业用水的 需求弹性几乎为零，此时提高水价不会或很少引起农民对水需求的变化， 而只引起农民收入的减少；超过这一极限价格，水价上升时农民将减少水 的需求，如减少高耗水的作物种植等。据表1 1 可见，水价在1 6 5 0 美元 以下时，弹性绝对值较小，即低价水平的农用水资源对价格变化反应不敏 感。在我国，水价对农用水量的影响同样不明显。刘东民等( 2 0 0 2 ) 研究表 明，提高水价对促进农户节约用水产生了一定作用，但是这种作用十分有 限，而且水价的提升并没有使生产用水总量减少，该地区的生态用水仍然 无法得到保证。同时，农业是弱质产业，承载着国家粮食安全的职能，过 高的农用水水价必然会减少农户的经营利润，加重农民的负担。水价政策 作为单一的政策工具在很多情况下并不能促进水资源的节约使用。 表1 1 农业用水模型中的水的价格弹性 t a b l e1 1m o d e lo f a g r i c u l t u r a lw a t e rp r i c ee l a s t i c i t yo fw a t e r 注：资料来自于b e nd z i e e g i e l e w s k ie t ，2 0 0 2 ，t a b l e3 1 6 农用水资源利用限额管理制度研究 1 1 3 3 农业节水投入机制不健全 不论是发达国家，还是发展中国家，政府对农业节水都有一定的扶持， 如政府无偿投资、无息或低息贷款等。政府扶持与农民投入相结合，加大 了农业节水投入力度，有力推动了农业节水的发展。 美国联邦政府为了发展农业生产，解决干旱缺水地区( 尤其是中西部 地区) 的灌溉用水问题，长期以来采取了一系列优惠政策：在工程计划方 面优先安排灌溉工程项目；对水利工程的兴建提供长期低息或无息贷款； 向农民赠款建设水利工程；在税收方面给予优惠；此外，政府还根据需要， 通过发行建设债券或从某些受益行业中提取建设基金等，支持灌溉工程建 设。在以色列、澳大利亚、日本等农业灌溉系统发达的国家，都有不同的 机制对农业节水方面进行投入。 在我国，农业水利基建投资以政府为单一投资主体，资金来源渠道非 常狭窄。中国实施的单一的公水制又限制了其它形式的投资。多年来，农 业水利投资一直采取国家包办骨干工程，地方承建田间工程的“配套建设” 模式。农业水利基建投资在g d p 、财政支出和基建投资总额中所占的比 重偏低。农村金融发展缓慢，欠缺农业水利设施建设方面需要的专项资金； 农民从金融行业获得基础设施建设所需的资金非常困难，从而无法满足农 业节水设施建设的需要。相对于发达国家，我国在农业节水方面的投入机 制还有很长的路要走。此外农业节水建设方面的政策、税收、管理等配套 机制也不健全。 1 1 3 4 明晰水权和水权转让的可操作性不强 水权是由法律确认或授予的水的使用权和处置权，是一种财产权利。 水权可以继承，可以有偿出售、转让，国外有的地方还可以存入“水银行”， 这对用水者具有极大的经济激励作用。 明晰农业水权，允许水权转让的政策，能够激励农民们的节水积极性， 实现公平有效的配水，从而限制农民无节制的用水。我国农业水权的理论 还出于探讨阶段，界定农业水权成本大。明晰水权需要的水权的计量、分 配原则、分配程序等方面的研究正在起步；农用水权的转让，虽然有浙江 6 山东农业大学硕士学位论文 义乌一东阳水权转让的成功案例，但若满足水权转让实践的要求，面临着 农用水权所有权主体缺位，水权交易市场尚未建立等难题。目前我国处在 转型期条件下，供水部门还没有完全实现政企分开，公共供水部门还不能 按市场机制运作，上下游用水户之间由于信息不完全、信息不对称等因素 造成的高昂交易成本( 胡鞍钢、王亚华) ，水市场不能完全发挥作用。明 晰农业水权，允许水权转让的政策在有待进一步完善。 可见，以上四种方式并不能有效地解决农用水资源配置中存在的问 题。因此，根据我国农用水资源利用管理的现状，探索并实施农用水资源 利用限额管理制度是当前的合理选择。限额管理制度是对农用水量进行一 定数量限制的制度，即通过制度安排将农户可利用的水量限制在一定范围 之内。这种制度能够从农用水资源总量控制方面对用水数量进行约束，显 而易见，它可以有效减少农用水用量。 因此，借助制度构建、政策选择和管理制度来化解水资源短缺危机是 今后的必然选择。如何借助制度、政策和管理手段来合理分配农用水资源， 提高农水利用效率，已经成为农用水资源利用管理中需要回答的问题。 1 2 研究意义 本论文在水资源需求管理理论研究的基础上，提出对水资源实行利用 限额管理制度的理论设想。该制度综合运用制度经济学、产权经济学、短 缺经济学、资源与环境经济学等相关理论与知识，在力图切合中国实际情 况的前提下，研究影响水资源需求的各因素，并对农用水资源利用限额管 理制度进行了完善设计。水资源得到高效配置和可持续利用是本论文的研 究目的。 本论文的研究意义体现在以下方面。理论上，从水资源利用限额的角 度( 也就是用水量限制的角度) 入手来研究水资源管理问题，开创了水资 源具体管理制度研究的先河；同时，它解决了目前水资源研究只停留在宏 观层面，对实际操作研究不够深入的问题，有着重要的实际意义。 ( 1 ) 重大的理论意义 水权与水市场是实现水资源优化配置的经济手段，有关水权与水市场 7 农用水资源利用限额管理制度研究 的理论也是指导水资源配置体制改革的重要理论。同时，水权理论是水利 经济学科的重要内容，是社会主义市场经济理论体系的重要组成部分。关 于水权与水市场的研究正处于探索阶段，本文在水权与水市场已有研究的 基础上，向前推进一步，重点研究我国农用水资源利用限额管理制度。本 论文的研究是水权与水市场理论研究的更加具体化和细节化。本论文提出 的农用水资源利用限额量，既能够满足保证粮食安全所需的农用水用量， 又能够促使农用水资源向高附加值领域的流动。本研究对水利经济学科的 建设和发展，对水权与水市场理论的丰富和发展，以至于对完善社会主义 市场经济理论都将具有重大的理论意义。 ( 2 ) 重大的现实意义 当前我国正处于水利改革的紧要关头，水资源配置存在诸多问题：如 何灵活运用计划与市场两种手段提高水资源配置效率，是迫切需要解决的 问题；利用水权与水市场配置农用水资源是对水资源配置体制进行改革的 基本方向。因此，在水权与水市场的研究已经取得相对进展的前提下，继 续推进农用水资源的管理制度研究，对指导现实的水资源配置体制改革实 践具有重大的现实意义。 我国农用水资源关系国家粮食安全和农民的切身利益。因此，研究农 用水资源的科学管理和合理配置，是稳定粮食生产、增加农民收入的重要 途径，对指导农业生产活动有重要的现实意义。 1 3 国内外相关理论研究现状 随着世界经济的发展以及人口的增长，水资源短缺已成为不争的事 实。水危机威胁着人类的生存与发展。联合国在世界水资源综合评估报 告中指出：水问题将严重制约2 1 世纪全球经济与社会发展，并可能导 致国家间的冲突。以前在水资源相对充裕，经济发展水平低的时期，解决 水资源短缺的方法是扩大水的供给，兴修水利工程，寻找新水源。但是， 当水资源开发的程度越来越深入，工程技术利用水平越高超时，以开发新 水源来扩大供给的边际成本越来越高，客观上要求水资源管理体制由原来 的供给管理转向需求管理，以需定供，从需求方面抑制对水资源的使用量。 山东农业大学硕士学位论文 在需求管理体制下，合理运用法律，行政，技术，经济手段来控制水的需 求，合理安排水的配置，使水“像商品一样使用”，保障有限的水资源得 到合理配置与高效使用。 农用水在世界各国的用水中占有很大的比重，随着水资源短缺形势的 加剧，探讨研究农用水资源的利用管理制度，并使该制度达到节约用水、 促进农用水高效利用的目标，是全球共同关注的重点议题。农用水资源管 理制度逐渐向需求管理制度转变。针对有限的农用水资源，对之实施限额 管理制度，并采取措施抑制不合理的用水需求，是保证水资源高效利用和 可持续发展的有效途径。对此，国内外专家作了相关探讨。 1 3 1 国内研究现状 ( 1 ) 水资源需求管理研究 为了解决日益严峻的水资源短缺问题，人们不得不对用水加以限制， 从水资源供给的相反方向来寻求解决问题的途径，即通过水资源需求管 理，来合理抑制用水需求的增长，提高水资源的配置效率，实现水资源供 给平衡( 翟浩辉，2 0 0 2 ) 。胡继连教授认为：加强水资源的需求管理，提 高水资源的利用效率和配置效率，通过恰当的制度安排形成节约用水的激 励机制和避免水资源浪费的约束机制，引导用水主体提高水资源的利用效 率( 胡继连，2 0 0 7 ) 。农用水资源需求管理的核心内涵是：在不影响甚至 提高农业生产总体产出水平和经济效益的前提下，控制和减少农用水资源 的需求( 消耗) 量，节约农业生产用水，提高农用水资源的配置效率( 姜东 晖，2 0 0 8 ) 。吕一河等认为水资源的需求管理是指在整个社会水资源不充 分的条件下，为了实现水资源的高效利用和社会经济的可持续发展，综合 运用行政的、法律的和经济的手段来规范水资源开发利用中的人类行为， 从而实现对有限水资源的优化配置和合理利用的战略措施( 吕一河，1 9 9 9 ； 邢福俊，2 0 0 1 年；缪国斌等，2 0 0 4 ) 。甘泓等认为，水资源的需求管理是 为了抑制由于水资源需求增长所造成的用水矛盾加剧、生态系统破坏和水 环境容量衰减，促进水资源的公平合理配置与高效可持续利用，综合运用 法律、行政、经济、科技、宣传等一系列手段，而进行的涉及水行政管理 者、用水户及水经营者三大群体的综合系统性行为( 甘涨等，2 0 0 2 ；阮本 9 农用水资源利用限额管理制度研究 清等，2 0 0 3 ) 。高宏等认为，水资源的需求管理是管理部门采取有效的激 励和诱导措施以及适宜的运作方式，与用户同心协力提高水资源利用效 率，改变用水方式和行为，在满足同样水资源利用目的的条件下减少水资 源消耗和用水需求所进行的管理活动( 高宏等，1 9 9 6 ；梁勇等，2 0 0 3 ) 。 总之，水资源需求管理制度是指在水资源承载力的约束条件下，综合 运用制度、技术和政策等措施规范用水者的用水行为，提高水资源的质量 和利用效率，降低水资源需求，以实现资源环境和人类经济社会的可持续 发展。其中，水资源承载力的约束条件是实施水资源需求管理的前提，如 果水资源不存在承载力约束，就不需要进行水资源管理。制度、技术和政 策等措施指明了水资源需求管理的手段；提高水资源的质量和利用效率， 降低水资源需求是水资源需求管理的直接目的；实现资源环境和人类经济 社会的可持续发展是其最终目标。 ( 2 ) 水量分配研究 我国在2 0 世纪8 0 年代初北京等城市就采取了用水计划等方法来控制 用水，但把需求管理特别是水资源限额管理作为水资源管理的主要方面进 行理论研究，目前国内还很少。水资源限额管理包括对水量的分配，也就 是水使用权的分配方面。目| j 对水资源使用权的研究多体现在取水权与取 水许可证方面。为加强水资源统一管理，促进计划用水，节约用水和水资 源保护，我国1 9 8 8 年颁布的水法第3 2 条规定：“国家对直接从地下 或者江河，湖泊取水的，实行取水许可制度 。之后又对这项法律不断完 善，对取水许可证制度的实施范围，发放主体，申请程序以及取水权限， 范围等作了详细规定。葛颜祥认为引入可交易的取水权制度是有效控制地 下水开采量，提高地下水用水效率的重要手段( 葛颜祥，2 0 0 5 ) 。 1 9 9 8 年以来，水利部确立了甘肃省张掖市、四川省绵阳市、辽宁省 大连市等城市为全国节水型社会建设试点。张掖市形成了“总量控制、定 额管理、以水定地( 产)