（农业经济管理专业论文）农民专业合作组织模式选择研究.pdf

论殳蚀刍j 住声明 7 8 3 7 9 2 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，学位论文中不包含其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得四川农业大学或其它教育机 构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：概2 o y 年6 其2 ) b 关于论吏使用疆仅钓声明 本人完全了解四川农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意四川农业大学可以用不 同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 研究生签名 导师签名 z p 一罗年二月1 多日 z 口。岁年月25 日 ， 丑扛船韶 摘要 农民专业合作经济组织是近二十年来出现在我国的一种新型农民经济组织，组织的产权 特征从属于合作经济，而非集体经济。其组织模式根据产权结构可以划分为财务联结紧密、 高规范度的合作社型，以及财务联结松散、低规范度的专业协会型。根据农民专业合作开展 的现状，不同组织模式的运作绩效存在着明显的差异。因此，有关农民专业合作模式选择机 理的研究对于这一组织的发展而言是至关重要的。 研究思路 本课题的研究思路围绕以下问题展开：在合作经济这一制度框架内，究竟是什么原因造 成农户会选择不同的专业合作类型，同一种组织模式的运作绩效受制于哪些因素的约束：在 市场经济环境中，随着竞争的加剧，传统的以“劳动联合为主”，“资本联合为辅”的农民 合作原则是否依旧岿然不动；趋利型专业合作组织的出现是否就意味着和经典的“合作社原 则”背道而驰；企业组织能否作为农民专业合作组织的未来发展模式等等。 针对这些问题，笔者从组织产权结构、禀赋约束、资产特征、市场环境、行政力量介入 的影响、组织模式发展趋势等方位入手，采用比较和动态的研究思路，对农民专业合作模式 的选择行为进行了深入的论证与研究，形成了自己关于农民专业合作模式选择机理的研究观 点。 主要结论 一、农民专业合作模式的现实多样化和动态演进的实质是组织产权结构及特征的更迭。 二、农民专业合作产权结构变迁受制于禀赋与环境的约束、总是关联着人们对组织绩效 的感受。 三、农产品的市场特征，如买卖双方的力量对比，以及产品本身的技术交易特性决定着 农户和商人之间的博弈关系，进而影响着农户对合作模式的选择。 四、来自政府的行政干预则是另外一个重要的环境诱因。 五、市场的竞争压力将通过组织与外部环境的资源与信息交流传导至组织的内部。从而 改变传统的合作原则，并最终变革组织既有的产权结构和治理机制。 六、在农民专业合作中，只要能够帮助农户获得福利的增进，只要是农户基于私产基础 上的自愿选择，那么就没有所谓“绝对合作边界”的存在。 对策建议 一、开展农民专业合作的前提是认清农民专业合作的产权性质，即这类新型农民经济组 织的产权实质是合作经济，而非集体经济，因此应该遵守“民办、民主、民受益”的原则。 二、发展农民专业合作要坚持市场引导、多元发展、因地制宜的原则。 三、政府应加大对农民专业合作的扶持力度，避免行政力量的错位使用。 四、农民专业合作迫切需要法规予以支持和保障。 笔者期望本研究所得到的结论及政策建议能够对降低农民专业合作模式选择中的盲目 性，改善且提高这一新型农民经济组织的运作绩效，使其发挥应有的作用。 关键词：农民专业合作模式，选择，禀赋约束，资产特征，市场环境，行政介入 2 t h er e s e a r c ho fo r g a n i z a t i o n a lm o d ec h o i c et o f a r m e r s c o o p e r a t i o n l ik u n ( a g r i c u l t u r ee c o n o m ym a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f f ux i n h o n g a b s t r a c t t h ep e a s a n t r ys p e c i a l i z a t i o nc o o p e r a t i v ei san e wt y p eo fp e a s a n t r ye c o n o m i c o r g a n i z a t i o ni nr e c e n t2 0y e a r s t h ep e a s a n t r ys p e c i a l i z a t i o nc o o p e r a t i v e sp r o p e r t yr i g h t s c h a r a c t e r i s t i cb e l o n g st oc o o p e r a t i o ne c o n o m yr a t h e rt h a nc o l l e c t i v ee c o n o m y i t sc o n c r e t e f o r m si n c l u d ee n t i t ye c o n o m i co r g a n i z a t i o n s u c ha sc o o p e r a t i v e s ，s h a r e - - - c o o p e r a t i v e s a n ds o m em i x e dc o o p e r a t i v e s w h i c ha p p e a rc l o s e df i n a n c i a lr e l a t i o n s h i pa n df o r m a l o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，a n d a l s oi n c l u d en o n e n t i t ye c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，w h i c ht h e r u n n i n gm e c h a n i s mi so n l yl o o s ec o n n e c t i o nb e t w e e nd i f f e r e n tf a r m e r ss u c ha sa l lk i n d so f f a r m e r s a s s o c i a t i o n t h ef a c t t h a td i f f e r e n t c o o p e r a t i o n m o d e a p p e a r s d i f f e r e n t p e r f o r m a n c ei n d i c a t e st h er e s e a r c ha b o u tm e c h a n i s mc o o p e r a t i v em o d e lc h o i c ei sv e r y v i t a lt od e v e l o p m e n to ff a r m e r s c o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n 1 1 d e a lf o rs t u d y t h ec o n s t i t u t i o no fs t u d y st h o u g h t si so b t a i n e da c c o r d i n gt of o l l o w i n gp r o b l e m s ：s u c h a sw h a tr e a s o n sc a u s ef a r m e r s o p t i o nt od i f f e r e n tt y p e so fs p e c i a l i z a t i o nc o o p e r a t i o n m o d e 。w h a tf a c t o r sr e s t r a i nt h er u n n i n gp e r f o r m a n c eo fac o o p e r a t i o nm o d e w h a t i n f l u e n c e sw i l li m p a c to nt h eo p t i o no fo r g a n i z a t i o nm o d ew h e nt h ea d m i n i s t r a t i o np o w e r p e r m e a t e si n t oi n n e rr u n n i n gm e c h a n i s ma n dw h e nt h e r ee x i s tm o n o p o l yp o w e ri nm a r k e t ， w h e t h e ro rn o tt h ef a r m e r s c o o p e r a t i o nm u s ti n s i s tt h et r a d i t i o n a lc o o p e r a t i o np r i n c i p l e 一 “t h eu n i t yo fl a b o rf i r s t ，a n d “t h eu n i t yo fc a p i t a l ”s e c o n d ，e s p e c i a l l yw h e nt h eo r g a n i z a t i o n f a c et h em o r ea n dm o r eh o tm a r k e tc o m p e t i t i o n a n dw h e t h e rt h eo c c u r r i n go f “p r o f i t o r i e n t e d ”f a r m e r s c o o p e r a t i o nm u s tm e a no p p o s i t et ot h ec l a s s i cf a r m e r s c o o p e r a t i o n p r i n c i p l ea n ds oo n a u t h o ru s e dc o m p a r a t i v ea n dd y n a m i cr e s e a r c hm e t h o d st os t u d yt h e s ep r o b l e m s f r o md i f f e r e n ta s p e c t si n c l u d i n go r g a n i z a t i o np r o p e r t ys t r u c t u r e ，e n d o w m e n tr e s t r a i n t ， c a l ：i i t a ic h a r a c t e r i s t i c m a r k e te n v i r o n m e n t a d m i n i s t r a t i o np o w e ri n t e r f e r e n c ea n dt h e d e v e l o p m e n tt r e n do ff a r m e r s c o o p e r a t i o nm o d e 3 2 m a i nr e s u l t s0 fs t u d y ( 1 ) t h ee s s e n c eo fd i v e r s i t ya n dd y n a m i ce v o l u t i o no ft h ef a r m e r sc o o p e r a t i v e i s t h ec h a n g i n go fo r g a n i z a t i o n a lp r o p e r t yr i g h ts t r u c t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c s ( 2 ) t h ec h a n g i n go fo r g a n i z a t i o n a lp r o p e r t yr i g h ts t r u c t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c si s c o n s t m i n e db ye n d o w m e n ta n de n v i r o n m e n t ( 3 ) t h et r a i t so fm a r k e ta n dt r a n s a c t i o nt e c h n o l o g yd e c i d et h eg a m er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf a r m e r sa n db u s i n e s s m e na n da l s oi n f l u e n c et h ec h o o s i n go fc o o p e r a t i v e m o d e l ( 4 ) t h ei n t e r f e r ef r o ml o c a lg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o ni sa na n o t h e ri m p o r t a n tf a c t o r t ot h ec h o o s i n go fc o o p e r a t i v em o d e l ( 5 ) t h ep r e s s u r ef r o mm a r k e tc o m p e t i t i o nw i l lb et r a n s m i t t e di n t oo r g a n i z a t i o n ，t h e n c h a n g et h et r a d i t i o n a lc o o p e r a t i o np r i n c i p l ea n dt h ep r o p e r t yr i g h t s t r u c t u r ea n d r u n n i n gm e c h a n i s m ( 6 ) t h e r ei sn oa b s o l u t eb o u n d a r yi nr e g a r d sf a r m e r s c o o p e r a t i o n ，a sl o n ga ss o m e c o o p e r a t i o nm o d e lc a nh e l pf a r m e r si m p r o v et h e i rw e l f a r ea n dt h i sm o d e li s b u i l to n f a r m e r s w i l l 3 s t r a t a g i e sa n ds u g g e s t i o n s ( 1 ) t h ep r e c o n d i t i o no fc a r r y i n gf a n l l e rc o o p e r a t i v ei sa w a r eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h i sk i n do fo r g a n i z a t i o n ，a n di tb e l o n g st oc o o p e r a t i o ne c o n o m yr a t h e rt h a nc o l l e c t i v e e c o n o m y ( 2 ) t h ep r i n c i p l eo fd i v e r s i t yd e v e l o p m e n t m a r k e td i r e c t i o na n dp a y i n ga t t e n t i o nt o f a c ts h o u l db ei n s i s t e d ， ( 3 ) g o v e r n m e n ts h o u l ds u p p o r td e v e l o p m e n to ff a r m e rc o o p e m t i v e ss t r o n g l y a n d a v o i du s i n ga d m i n i s t r a t i o ni n c o r r e c t l y ( 4 ) f a r m e r s c o o p e r a t i o nn e e d su r g e n t l ys u p p o r ta n dp r o t e c t i o no fr e l e v a n tl a w s a u t h o rh o p et h e s ec o n c l u s i o n sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n so ft h ed i s s e r t a t i o nc a nb e u s e f u lt or e d u c eb l i n db e h a v i o r sw h e nf a r m e r sc h o o s et h e i rc o o p e r a t i o nm o d e ，a n d c a nh e l pf a r m e rt oi m p r o v ec o o p e r a t i o nm o d e s p e r f o r m a n c e 眉西w o r d s ：t h eo p t i o no fp e a s a n t r ys p e c i a l i z a t i o nc o o p e r a t i o n ， e n d o w m e n tr e s t r a i n t c a p i t a lc h a r a c t e r i s t i c m a r k e te n v i r o n m e n t t h ei n t e r f e r e n c eo fa d m i n i s t r a t i o np o w e r 4 1 导言 农民专业合作经济组织是合作社组织在我国的具体表现形式，它来源于农户的自愿选 择、自下而上组建起来的，是被实践证明有效的中国农民合作经济组织。它与目前的农村 社区型合作组织有着本质的不同，某种意义上讲，它应该是纯经济意义上的、农户自发形 成的组织制度。这类组织的产生客观上来源于农户的制度需求由于农业生产的基本特点 决定了农业存在着自然和市场的双重风险，这意味着农业与其他产业相比，处于“天然” 的弱势地位。所以，提高农户的组织化程度，借以增强农户的市场竞争力以及抵御各类风 险的能力，争取政府对农业的大力支持无疑是农户所期望的目标。农户自己组建的专业合 作经济组织，作为弱势群体之| 1 | j 劳动与资本的联合，其组织的目标利益与农户的目标利益 是高度一致的，它天然地成为了农民社会利益的代言人，并行之有效地满足农户的这一制 度需求。 1 1 问题提出及意义 农民专业经济合作绩效是与组织制度安排高度关联的，如何构建一个合理高效的组织制 度对现实中的农民专业合作来说，具有强烈的迫切性。这是因为农户作为市场经济中的弱 势群体，选择联合起来的方式以抗争外部强势利益集团的盘剥、降低不确定性产生的风险 以及获得分工与专业化带来的合作剩余，这些无疑是正确的农户合作方向。但是，至少三 个问题我们必须给予解释：其一，农户实现专业合作模式的选择集合中包括：各类专业挑 会、专业合作社、股份合作社、混合型专业合作等多种形式，那么选择其中一种合作模式 的原因或依据是什么? 二，假设某一专业合作模式被选定后，这种模式是否还存在着层次 演进的问题，它的发展方向会怎样? 其三，不同类型合作模式之间随着内外部资源、环 境的变化，是否存在相互转化的可能性? 三个问题有机、内在地相互联系。如果对这些问 题不予以关注和研究的话，只是简单和教条地运用国际合作社原则、或机械地移植某种制 度模式，事实证明，这只会增加农民专业合作的盲目性，组织的低效运作将不可避免。 农村社区型台作组织表现出经济与行政职能混杂、行政领导即经济领导它只足对双层经_ ： - f 体制中的集体财 产利用的改良 c h i s q u a r et e s t 农民专业合作模式数字分布z 2 检验 表t - ：i t合作类型单位： 合作类型o b s e r v e d ne c d t k 锄r e s i d u a l 农民专业协会 8 5 3 3 3 5 1 7 农民专业台作社1 03 3 3- 2 3 3 农民专业股份合作礼53 3 32 8 3 t o t a l t 0 0 表l 2统计检验 台作粪墼 c h i - s a u a r e ( a )1 2 0 卯0 d f 2 a s y m p s i g 0 0 0 aoc e l l s ( 0 ) h a v ee x p e c t e df r e q u e n c i e sl e s st h a n5 - t h em i n i m u me x p e c t e dc e l lf r e q u e n c yi s4 6 - 7 ( 数据来源十：陈晓毕， 提高认识，总结经验，推动农村专业台作经济组织发展农村合作弊许管理， 2 0 0 0 9 ) 由于有三类农民专业合作模式( 注：混合型专业合作组织的数量包括其中，未能被反 映) ，故自由度d f = 3 1 = 2 ，选显著度口= o 0 5 ，通过查表可知z 2 百分位数= 5 9 9 1 ，而检测 结果z2 = 1 2 0 5 0 0 5 9 9 1 。对立假设h o ：“三种合作模式数字分布相等( 3 3 3 ，3 3 3 ， 3 3 3 ) ”与实际观察频次( 8 5 ，1 0 ，5 ) 之间的差异十分显著，因此对立假设h o 被否定。 截止2 0 0 3 年，全国农民专业合作经济组织已发展到1 4 0 多力个，其中在工商管理部门 登记为企业法人的专业合作社占据了总数的1 0 ；股份专业合作组织为5 ：而非实体性的 农民专业协会则达到8 5 。这种组织模式的数字分布特征无疑起源于农民专业合作实践 中的选择，其中所表现出的差异，如表1 的检验结果所示，非常显著。 ， 毫无疑问，不同合作模式百分比分布差异的显著性说明了在农民专业合作实践中，农 户对不同合作组织模式选择和利用存在不同的偏好，因为数字分布上巨大的差异，则明确 否定了农户在合作组织模式选择中的随机性，显然，这种选择偏好的背后必然存在着一定 的动因。因此，上述三个基本问题的提出是非常现实的，农民专业合作组织无论最初是由 几家农户共同策划筹措而成，还是由某一经营能手牵头发起，或是当地政府的引导组建； 也无论出于技术上的约束，还是策略上的考虑，关键要能说清楚农民专业合作模式选择的 行为机理，而这对科学、健康的引导和发展我国的农民专业经济合作是至关重要的。 自9 0 年代以来，农民经济组织的制度安排问题因其复杂性、多变性，始终是研究中的 热点和难点。农民经济组织作为一个有机的生命体是随环境的变化而相机变化的，它的演 进是由于组织环境的制约、内部个体的利益驱动以及个体之间重复博弈，不断寻求新的制 度均衡解( 多重性) 的结果。同时，它也是民间的诱致性制度变迁和响应政府经济政策的 6 强制性制度变迁的共同作用产物。事实上，不论政策是否到位、也不管有没有这类研究， 农户之间基于自身利益的合作便由来已久，并且始终没有停歇过，对合作模式的选择也是 自发进行和演化的。本研究只是在探索这种选择和演进行为的内在机理，力求在反殃事实 的基础上，寻找到一种客观的、自然的、并应该为我们所尊重的规律性事物。而本研究存 在的意义和价值也就是期盼能将这一规律性的事物呈现给那些热衷于农民合作事业的有志 之士，为其提供一个切合实际的理论参考，借以降低农户合作的制度变革成本，从而提高 组织的绩效水平。 1 2 农民专业合作经济组织模式研究现状 农民专业合作经济组织虽然是依照合作社原则，由农户自愿发起组建的，但是农民专业 合作经济组织作为一个制度体系，其体系中包含着多种组织模式。由于种类庞杂、各地、各 类合作组织运作机制各具特征，所阱从一丌始就被许多人认为是不规范的。应瑞瑶( 2 0 0 2 ) 【2 1 认为不规范的主要表现是：这些农民经济组织究竟在多大程度上符合合作社的条件；“合 作社”、“专业协会”、“股份合作社”等专业合作模式的具体内涵和相互问的关系如何， 理论上没有一个明确的界定：它们的产生与存在至今还没有一部相关的合作社法规予以支撑 和约束等等。的确，农民专业合作的发展除了体现出其制度绩效以外，所暴露出的各种问题 ( 包括“不规范”在内) 也是不容忽视的，这些问题诸如：合作组织的定性与立法问题、组 织的产权问题、组织内部的运行机制问题以及组织模式的选择问题等等。学者们认为，这一 系列问题如果长期得不到重视、没有合理的解决手段的话，农民专业合作的质量及前景将肯 定受到限制。近些年来，针对农民专业合作经济组织制度安排这个系统性课题，不同学者从 不同角度各有侧重地提出了自己的学术观点和建议。 1 2 1 不同的研究视角及观点 ( 1 ) 农民专业合作经济组织的性质定位 严格意义上的农户合作按着国际合作社联盟有关合作社的定义来看，是私人财产出于收 益考虑谋求的一种集体管理形式，它是一个私人联合的经济组织，经济决策通过组织内部成 员的利益博弈实现，成员基于自愿的契约有退出的自由。而这与集体经济形成鲜明的对 照，张曙光等认为集体经济作为一种公有经济，组织中产权完全无排他性，在经济决策中， 是由许多人通过一定的政治程序共同进行和集体做出的，其中个人偏好无法充分体现和实 现，而且通常无法退出，只能抱怨和上诉( 张曙光，赵农2 0 0 2 ) p j 。农户合作经济的本质是 交易的联合，它承认私人产权；而传统集体经济的本质特征是财产的合并，它否认私人产权 ( 张晓山、苑鹏，1 9 9 1 ) t 4 1 。而近些年发展起来的农民专业合作组织是有别于社区型集体合 作组织的( 这类合作组织是国家实施强制性制度变迁的结果) ，它是农民在自愿的基础上、 以农民为主体、为改善自身的市场地位、自下而上组建的合作经济组织。从这个意义上说， 它更符合真正意义上的合作社，马俊哲( 2 0 0 1 ) 【5 】认为，农民专业合作经济组织是对分散的 农户各提取一部分财产结合成公共产权，而这一公共产权所形成的经济实体的功能，正是为 分散的私人产权服务的，使个别分散的产权不仅更有内部效率，而且也更有外部的市场竞争 效率。 ( 2 ) 农民专业合作组织的内部机制研究 组织的内部机制是在建立在组织产权安排基础上的，用以向组织成员提供稳定预期，规 范、约束以及协调成员问行为的制度集合。农民专业合作经济组织的内部机制主要包含利益 分配机制和激励约束机制两部分。林坚、应瑞瑶、冯丌文、杨文志等学者认为农民专业合作 组织在利益分配上必须随组织的外部环境( 如农业产业化经营的客观要求、全球经济一体化 对农业带来的冲击) 的变化而作相应的调整，不可一味峰持罗虚戴尔合作原则中强调的注重 劳动的联合以及劳动的公平( 早期的合作社特征) 。随着时代的变迁合作社应增强投资的激 励，即坚持在社内按成员惠顾比例分红和按股分红相结合的原则，但股息( 资本报酬) 应有 最高比例限制( 林峰、王宁，2 0 0 2 ) 1 6 1 。冯开文( 2 0 0 3 ) t 7 1 也在对西班牙蒙德拉贡农民合作 社原则分析的基础上提出：“作为可以容纳多种产权制度的农民合作社，不能局限于劳动的 联合中，而应把合作社看作实现相互独立的、存在内部经济利益的经济组织难以想象， 没有生产要素( 资本) 参加进来的劳动联合能够实现”，既然这样，资本当然有其剩余索取 权。 扬文志( 2 0 0 2 ) 【8 】在对农民专业技术协会( 农民专业合作经济组织的一种初级形式) 的 机制研究中指出：农民专业技术协会组织的变异不可避免。出于一些协会无力兴办实体来从 事产业经营，协会便会同外来的资金建立起股份合作制企业，这样，组织便由过去的信息服 务、劳动互助为特征的利益机制演化成为追求资金增值的组织机制。应瑞瑶( 2 0 0 2 ) 【9 j 在其 认可的中国农业合作社的基本原则中提到一合作社内部“资本报酬有限”原则是我国农业合 作社立法应持的灵活态度，这是因为盲目坚持传统合作社模式，将扼杀农民的创造力，会违 背农民的意愿。傅晨( 2 0 0 2 ) d o 】通过对美加等国新一代农民合作社的研究，并结合中国农村 合作经济组织的发展情况，前瞻地指出：由于外部环境变化对农业生产组织方式产生的影 响，在峰持为社员服务的原则下，合作社将会从传统的“服务耿向型”演进为农户投资于农 产品加工以获取价值增值的“市场取向型”，即表现出一种更高的投资激励下的合作。同 时，市场的竞争机制也会相应地传导至组织内部，从而改变其内部的运行机制。 与产权结构和利益分配机制高度相关的激励与约束机制的研究也同时反映在上述学者的 论著中，林坚、冯开文等人认为随着合作社运行的外部经济环境的变化，经典的合作社原则 受到了挑战。首先是体现民主管理的“一人一票”的决策机制便受到了强有力的冲击，这似 乎是合作社最基本的矛盾公平与效率两难困境的突出表现。“一人一票”原则起先是为了 强调合作社事务管理的公平与民主，作为由弱者农户自愿联合起来的组织，为了防止成员 的利益受到外部势力的侵占或是杜绝拥有资本优势的成员对合作社事务进行操纵，该原则的 作用突出反映在对成员权利的约束上，“一人一票”赋予了每位社员平等的权利。但这种约 束的强有力却令人困惑的对应着激励作用的弱化，尤其在农资信贷缺乏、社员投入有限、合 作期望进一步发展的情形下，那些在社内持股比例高且与合作社只常交易量大、却在年度会 议上只能持有一票的社员明显地感到不公平( 林坚等，2 0 0 2 ) ，这严重挫伤了这部分成员的 投入积极性。另一方面，只拥有一票的其他普通社员，也会因为自己的投票选择对整个组织 的影响作用微乎其微而随机乱投：再者，若一个普通成员出于对合作社发展的关心希望能正 确地投上一票，其个人将为此支付高昂的信息成本，而组织因他的负责态度所获得的好处却 出所有成员共享，从理性人的角度来看，也是他所不愿的。这样，“一人一票”的原则极可 能导致“理性的无知”与“集体的愚蠢”( 罗必良，1 9 9 6 ) i 。另外农民专业合作组织中 作为具有充分激励象征的“退出权”，似乎也构成了对合作社资信度的威胁，而这将会影响 农民合作社运动进一步发展】。林坚谈到，可自由“退社退股”制度严重影响了合作社的资 信水平，现在很多国外合作社在章程中明确规定：入社社员股令，一般不得抽资退股，如有 特殊原因，经获准后可转让给其他社员。 从产权角度来分析农民专业合作社的激励与约束机制，我们还可参考c o o k ( 1 9 9 5 ) i t 2 1 、f u l t o n 和g i b b i n g s ( 2 0 0 0 ) f j 3 j 等学者所提出的合作社原则可能导致的五个问题：搭便车 问题、范围问题、控制问题、投资比例问题以及影响成本问题。合作社成员这些自利性、投 机行为之所以未被合作社相应的机制有效地约束，实际上是由于合作社制度天生的内在缺 陷，合作社的公共财产( 由公共积累和社员入股形成) 归全体成员所有，社员个人的产权份 额是不清晰的。在中国农民专业合作经济组织中，在大多情况下，入社的农户只需缴纳少量 股金即可，并且加入与退出完全自由，个体所受约束极为有限；专业合作经济组织对组织内 成员而言，产权是非排他的，此时社员会过度利用合作社的激励( 傅晨，2 0 0 3 ) ，如何有效 地在合作组织中激励成员的生产性努力，约束成员的分配性努力，这又关系着组织的计量能 9 力( 评定劳动成果、监督劳动的能力，组织为此通常要付出信息收集的费用) ( 罗必良、李 孔岳等，2 0 0 2 ) 1 5 】。 ( 3 ) 农民专业合作经济组织发展问题及原因 农民专业合作组织因其产权结构的多样性、内部机制安排的复杂性以及外部环境的变 迁，其发展种类繁杂、运作不规范则很难避免。不论是“莱阳模式”、“邯郸模式”还是 “横岗模式”，都很难找到一个符合国际合作运动基本原则的合作社来( 应瑞瑶，2 0 0 2 ) 。 另外，中国农民专业合作社缺乏有利的制度环境，尤其是法制供给空缺。目前。中国是亚洲 除朝鲜之外唯一没有合作社立法的国家，农民专业合作经济组织在我国的工商登记中尚未取 得单独的企业法人地位( 中国社会科学院农村经济研究所，2 0 0 3 ) ，这就使得现实中的农民 专业合作问题重重，麻烦不断。孔祥智( 2 0 0 4 ) 1 6 1 认为之所以会这样，主要源于以下两个原 因：其一，对农民专业合作经济组织认知的偏差，最主要是许多地方把合作等同于集体经 济，事实上剥夺了农民对建立合作经济组织的自主选择权：其二，在合作组织究竟是要“盈 利”还是非“盈利”问题上纠缠不清。他分析了在大型合作机构中不可能实行合作社早期的 “一人一票制”，在分配制度上既要按传统的惠顾制分配，也要按资本的股份制进行分配， 并且发展到后来，合作经济组织也是企业的一种类型，不断聚集资本，扩大规模，以此来提 高组织的抗风险能力和盈利水平。 九十年代后期，- 因为农民专业合作经济组织在法律上缺乏应有的主体地位，农村合作基 金会被政府取消，尤其是村级的合作基金会作为农民专业合作经济组织的一种形式( 余国 耀、温铁军、张晓山等，1 9 9 4 ) 【17 j 被取消就是一个典型的例证【i g j 。据中国社科院农村发展研 究所( 2 0 0 3 ) 1 9 1 的一项研究显示，农民专业合作运动的无法可依直接造成的后果是：农民合 作没有建立起社员所有的产权制度，尤其是政府或原供销社牵头兴办的农民专业合作组织 中，“产权不清”的问题尤为突出；如前所述，没有形成组织有效的决策和利益分配机制， 薰事长兼经理，一人控制合作社，普通社员参与废低，合作缺乏凝聚力：政府干预过多，许 多专业合作组织对政府的依赖性过强：因为没有“企业法人”地位，合作组织的融资能力低 下，严重制约了组织的发展。 ( 4 ) 农民专业合作经济组织的发展模式问题 张广智、黎志成( 2 0 0 3 ) 2 0 l 提出：农村合作经济组织的发展模式在要遵循市场经济规律 的同时，更重要的是它还有自身的发展规律。市场动作、多元发展、农民自愿、因地制宜、 循序渐进是这类组织发展应坚持的原则。他们提出的更为重要的思想是，对某些合作组织的 不成熟、不规范、甚至有悖于合作制原则的地方，不必感到诧异。要根据中国目前农村经济 1 0 发展的现状和特点实施合作，它应该是适应农村现阶段生产力，使农户为了改善生产、生活 条件、谋取和保护自身利益，在自愿、互助、民主的基础之上形成的一种经济活动方式 其中谈到，没有这类组织低层次的丰富和繁荣，也就没有更规范、层次更高、规模更大的合 作经济组织成长起来。这俨然是一种动态、权变的组织发展观。这其中深含着深邃的经济组 织模式选择的思想农民合作模式的选择一定要与资源禀赋、生产力水平相耦合，循序渐 进由低级向高级逐层发展。黄祖辉等( 2 0 0 2 ) 1 2 1 1 在农民专业合作经济组织发展水平和发展 模式研究中，从农产品的特性因素、生产集群因素、组织成员因素以及制度环境因素等角度 展丌了详细地分析，涉及更多的还是合作社的存在原因和发展的受制因素，虽然从侧面也起 到了阐明组织模式选择依据的作用。 1 2 2 文献评述 上述有关农民专业合作各类研究中，有的从农民合作经济组织的产权属性角度出发，研 究农民专业合作组织的组织特征以达到区别于其他类型农民经济组织的目的，同时呈现出农 民专业合作组织的实质以及效率性：有的是从农民经济组织形式及机制的决定因素进行分析 研究，并以此回归到农民合作经济组织的绩效问题分析上来：也有的从现实中农民专业合作 所遇到的问题入手，以期阐述立法的迫切性以及合作制的规范等等。这无疑为指导现实中的 农民专业合作提供了有利的理论支持，同时也为进一步深入研究农民专业合作的组织与机制 问题打下了峰实的理论基础。 但是，这些理论几乎都侧重于从整体问题的某一局部来进行研究。如农民专业合作的性 质和动因、经济组织的产权特性与内部机制安排、合作的规范与法制等，而没能以一种系统 的观点，从整体上看待农民专业合作中诸问题的相互作用、相互制约，即忽视了诸问题的内 部联结性；也没能就农民专业合作制度应随着产权、资源、环境等因素的差异或变化相机做 动态调整这一问题进行研究。总的来说，关于农民专业合作模式及机制的选择问题，以及这 种选择所依赖的依据是什么，目前日内还鲜有学者对此进行系统的研究。 1 3 论文研究的目的与具体思路 本课题研究希望通过理论研究、思辨研究等实证手段，找寻出农民专业合作经济组织模 式变迁、演进的规律性事物。组织模式变迁和演进的驱动力主要来源于行为当事者自发的利 益驱动，并非某种人为刻意的设计或安排，但是，这种自发的行为却要受制于组织的内在因 素或外在环境诱因。所以，罗列出这些可能的因素和诱因，并揭示出它们与组织模式选择的 内在联系是本论文的首要研究目的。 为了达到论文的研究目的，具体写作思路是：通过产权理论揭示出农民专业合作模式的 多样化和演迸的本质：用人力资本理论、跨时期选择理论和专用资产理论来反映农户合作模 式因应禀赋和资产专用程度的变化的情况：以市场经济理论和博弈理论论述市场交易特征、 政府行政介入对合作组织模式选择的影响；在综合上述理论的基础上，提出自己对农民专业 合作模式发展趋势的观点，最终对农民专业合作模式选择问题做出总结和提出建议。 1 4 研究方法 在理论联系实际、坚持与创新并举的指导原则下，本论文总体上采用了定性与定量相结 合、实证与规范相结合的经济学研究方法。就具体的方法的应用而言，主要有以下几种： 第一，整体分割法。即将一个问题的整体分解成若干部分加以研究，以便能够多角度、 多方位地对所要研究的问题进行剖析和研究。在研究中，注重各分割部分的关联性，避免研 究中出现机械、割裂感。只有这样，才能对问题进行较全面，而非片面的理解，这种研究方 法实际上从属于系统分析方法，也就是先对予系统的深入研究，然后再加以有机整合，最后 形成对所研究问题( 母系统) 的整体研究。如本论文分别从产权结构变迁、资源禀赋、资产 特征、市场环境及行政介入等多方面来诠释农民专业合作模式的选择问题。 第二，案例分析法。是指在具体论述一个问题时，尤其是通过研究形成某种结论或观点 的过程中，将那些来源于实际调查的案例或资料加以筛选，从中找出适宜的生活原型( 事 例) 来对即将形成的结论或观点加以支持性的论证，该方法具有较充分的说服力和证实性。 在本文论述组织的产权结构变迁、禀赋资源约束、市场交易特征以及行政力量介入等因素对 农民专业合作组织模式选择的影响时，采用了相关的调查案例对问题予以证明。 第三，数学模型法。在分析个人或经济组织的行为对，针对某种行为的具体特征、以及 与此行为关联的问题结构，在既定的前提和假设下，通过特定的函数关系或是方程( 组) 的 递推来拟合或反映个人或组织的经济行为，如既定约束下的最大、最小化问题，成员之间的 利益博弈行为等。由于数学模型法的推理严密、逻辑性强等特点，该法在经济学的实证分析 中常常被运用。在论证农户进行跨时期投入选择、农产品供求弹性对合作模式的影响、农户 与行政力量在合作组织内的博弈行为时，都运用了数学模型法。 第四，动态研究法。也是静态研究方法的对立面，即分析一事物时，应抱以权变的哲学 观念，应该看到事物在不同的环境和约束下，其生存和发展的状态是不一样的。随着外部环 2 境和自身资源条件的变化，任何事物( 如个人或经济组织) 都不可能是一呈不变的，同样也 不可能牵强于种生存状态或行为模式。例如在论述禀赋约束对农民专业合作组织模式选择 的影响时，通过运用跨时期选择理论，揭示了随着禀赋约束的改善，农民专业合作组织呈现 出由松散型模式向实体型模式转变的趋势。 第五，比较分析法。该方法是通过经济事务或经济现象的比较，试图把握经济事物或现 象内在的运行规律和发展变化趋势，包括横向比较和纵向比较两种方法。横向比较是指对不 同地域空间的圊一经济事物或经济现象进行对比分析，例如本文对农民专业合作这一同类性 质的经济活动在浙、皖两省不同的发展情况作了比较研究；纵向比较是指对不同时间序列的 同一经济事物或经济现象进行比较分析，例如在分析禀赋约束对合作模式选择的影响时，指 出当经济由不发达转为发达时，农民专业合作模式类型会由非实体性组织走向联结紧密的实 体型经济组织。 2 理论借鉴 2 1 合作社理论及其定义 “合作”一词在国际上已有公认的定义，然而不同的国家对合作概念的认识却存有相当 的距离。西方发达国家认为，合作社是人们在组织内部法规下自愿结成的协会，公民可以把 它作为各种形式的协会中的一种来寻求他们的共同目标：在实行中央计划经济的国家中，合 作社是被用来实现生产方式集体化的一种手段，从而达成一定的社会政治目标，这个目标要 优先于成员的个人目标；在发展中国家，合作社主要被看作是社会和经济发展的工具，是政 府推行其经济政策的职能延伸。虽然存有这些理解上的分歧，但在“自愿加入”和“民主管 理控制”两点思想的坚持上，大家的意见是完全一致的。在本文中，笔者考虑到中国作为世 界上最大的发展中国家，而且经济体制正处于转轨时期，所以将农民专业合作组织看作是在 坚持“自愿加入”和“民主管理控制”原则基础上，谋求入社农户个体利益增进、改善其市 场地位，响应政府农业产业化经济政策的新型农民经济组织。 有关合作社定义的界定应从两个方面展开，其一，经济意义上的合作社。德国学者认 为，共有四种特征：( 1 ) 成员的结合是由于大家至少有一种共同利益的存在。( 2 ) 群体目 标也是群体成员的个体目标，就是在团结和互助基础上采取集体行动