（企业管理专业论文）企业战略联盟的知识传递研究.pdf

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s c d m a i n d u s t r ya l l i a n c ei nc h i n a , a sar e s u l t , w cs e tu pam e c h a n i s mf o rk n o w l e d g et r a n s f e r , w h i c hi st h em a i na c h i e v e m e n to f t h i sp a p e r t h em a i ni n n o v a t i o n so ft h i sa r t i c l ei n c l u d e ：w fs t u d i e dt h ek n o w l e d g e t r a n s f e r r i n gb e t w e e n t h ee n t e r p r i s e si ns t r a t e g i ca l l i a n c e ，n o tb e t w c f f l lh u m a n s , w h i c hi s au n i q u ev i e w ：i ti sn e wt h a tg a m et h e o r yw a su s e dt oa n a l y z et h ee n t e r p r i s e s k n o w l e d g es h a r i n g ；t h e r ea r et h r e ea s p e c t ( p a r t n e l , k n o w l e d g ea n d t h ee n t e r p r i s ei t s e l f ) w h i c ha f f e c tt h ek n o w l e d g ca b s o r b i n g ，t h i sr e s u l ti sm o c o m p r e h e n s i v e ；a n df m a l l y a nk n o w l e d g et r a n s f e rm e c h a n i s mw a ss e tu p ，w h i c hi st h em o s ti m p o r t a n tc o n c l u s i o n k e yw o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c e s ，k n o w l e d g et r a n s f e r , k n o w l e d g e s h a r i n g ， k n o w l e d g ea b s o r b i n g 4 山东大学硕士学位论文 第一部分引言 1 1 企业战略联盟知识研究的背景及意义 1 1 1 研究背景 2 0 世纪8 0 年代以来，各行各业的战略联盟如雨后春笋般不断涌现，公司之 间的合作也随之迅猛发展，据统计，战略联盟的数量在2 0 0 0 年仅一年间就“爆炸” 到超过1 0 2 ，0 0 0 个，现在世界5 0 0 强企业平均每个企业的主要联盟就有6 0 个。 彼德杜拉克也指出，商界的最大变化之一就是越来越多的交易不是基于所有权 关系、而是基于伙伴关系进行的。战略联盟为新的竞争动态而生，同时，新的竞 争环境又给了战略联盟以更大的挑战。 从战略联盟的发展趋势上看，早期的战略联盟中各方均以共享市场和资源、 分担风险、降低成本等为战略目标。而现在则转向是以开发新技术，控制产业的 新的行业标准和维护市场实力为根本目标，以知识的双向和多向流动为特征，更 重视学习效果和知识创新，这都是为了增强企业自身的环境适应能力和创新能力， 从而不断提高核心竞争力。正是在这种背景下，传统的以资源互补或风险共担等 特征为主的战略联盟，已开始向知识型战略联盟转变。所谓“知识型”，是指从知 识的角度来分析战略联盟的动机和内容的知识型战略联盟是指参与联盟的各企 业通过战略联盟的方式，共同创造新的知识和进行知识转移 如n o n a k a ( 1 9 9 1 ) 所说，在一个不确定是唯一可确定因素的经济环境中，知 识无疑是企业获得持续竞争优势的源泉。只有那些持续创造新知识，将新知识传 遍整个组织，并迅速开发出新技术和新产品的企业才能成功。战略联盟无疑为知 识流动创造了更为广阔的空间。它被认为是知识共享和传递的一种最佳组织形式， 既不涉及组织的膨胀，又扩大了企业边界，联盟合作的过程中通常伴随者企业之 问大量的知识传递，为合作各方培养和发展核心能力有着重要推动作用。 很多实践证明了联盟中知识传递能够带来竞争优势，如汽车界福特公司和马 自达公司建立的以相互学习对方技能和知识为目的的战略联盟；通讯领域的著名 跨国公司摩托罗拉、诺基亚、西门子等通过与中国企业的合作，开拓了新的市场， 丰富了在中国市场运作的经验；中国首都钢铁公司与日本电器株式会社( n e c ) 引自( 美) 雷费克卡尔潘，全球企业战略联盟：模式与案例【m 1 t 冶金工业出版社2 0 0 3 年 ， 山东大学硕士学位论文 的联盟，使首钢迅速在大规模集成电路设计与生产领域建立起自己的能力。 尽管这样，从长期来看，通过联盟进行知识传递并不是一个简单的过程，失 败的例子比比皆是。它是一个困难的、易失败的、容易引起误解的过程，正如 i n k p e n 0 9 9 8 ) 在其文章中写道：联盟中知识学习成功像是一个偶然，而学习失败则 看起来像是必然。o 本文正是在这种背景下展开的，本文的作用在于分析知识共 享和转移的可行性及其内在规律，从而得出在战略联盟中有效管理知识共享和转 移的方法，更好的指导实践。 1 1 2 研究的理论意义和实践意义 战略联盟是在近2 0 年之中变得活跃起来的，也是当今管理学研究的热点问题 之一。对于战略联盟的研究，在每一个阶段，研究的角度都与特定的历史时期相 吻合。在知识经济的环境下，知识被认为是企业最有价值的资源，如果对知识进 行适当的部署、使用，就可以显著的增强企业的竞争能力而且，战略联盟的存 在为知识学习提供了高效的组织形式，为许多不易传递的知识提供了传递的平台。 因此研究战略联盟的知识传递是适应时代需求的，这是知识管理和战略联盟管理 研究的交汇点，既丰富了知识管理研究体系，也是对战略联盟有效运行的有益拓 展。而且，知识的学习和拥有是与时问、空间以及公司的运行机制等因素密切联 系在一起的，提高联盟成员在充满变化和挑战的环境中的应变能力是关键，本文 从知识共享和转移的角度来研究战略联盟，旨在建立一个公平的，高效的知识传 递机制，因此具有重要的理论意义 随着世界经济的一体化，我国企业必然要融入世界经济。一方面，国际跨国 公司看好我国广阔的市场，廉价的劳动力资源和丰富的土地资源，努力进入我国 市场，乐于采用战略联盟形式；另一方面，我国重点发展的产业大部分适用于跨 国战略联盟的形式，如电子、通讯、计算机等，与发达国家跨国公司在产品的某 个环节研发上进行合作，以获取对方的核心技术和管理经验也是我国实现跨越式 发展的有效途径。跨国公司已经在许多行业与我国结成了一定的联盟关系，也深 刻的影响我国经济的发展。但在这个过程中，我国企业在这个过程中要避免。只 让市场，却换不回技术”，因此把握战略联盟的知识传递规律是我国企业迎接世界 经济挑战的有力武器，能够使我们有效的理解联盟企业的行为，也有利于我国企 陈耀，联盟优势- 2 l 世纪的竞争新形态【m 1 ，民族出版社，2 0 0 3 年 a c i n k p e n ，a e x a m i n a t i o n o f k n o w l e d g e m a n a g e m e n t i n i n t e r n a t i o n a l j o i n t w “h i 瞄，c c 唧脚砌 s l l a t e g i e s i n o r t h a m e r i c a n 雕稍p e c t j v 岛3 3 7 - 3 6 9 ，1 9 9 8 6 山东大学硕士学位论文 业进一步走向世界，与更多的国外企业利用优势互补，资源共享来增强自身的竞 争力，有效的同外国跨国公司进彳亍竞争，增强我国企业在本国的市场地位，在全 球范围市场中寻找到自身的价值。 1 2 企业战略联盟概述 1 2 1 企业战略联盟的内涵 企业战略联盟( s t r a t e g i c a l l i a n c e s ) 最早起源于日本企业界的合资浪潮中一 些日本企业在寻找合资伙伴时，发现也可以只购买先进的技术，这就是战略联盟 的雏形。战略联盟虽然起源于日本，却首先在美国企业界盛行，上世纪9 0 年代以 后，美国国内及跨国性质的战略联盟，每年以2 5 的速度快速发展 战略联盟这一概念由美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈格 尔首次提出，但是至今为止学术界尚无统一的定义。本文从以下几个方面予以介 绍。 ( 一) 国外学者的定义 从战略角度，迈克尔e 波特( 1 9 8 5 ) 认为，联盟是企业和其他企业长期结 盟，但不是完全的合并，如技术许可生产、营销协定、合资企业和供给协定等等。 联盟是指同结盟的伙伴一起协调或合用价值链，以扩展企业价值链的有效范围。回 库尔盼( c u l p a n ，1 9 9 3 ) 将战略联盟定义为跨国公司之间为追求共同的战略目标 而进行的多种合作安排协议，包括许可证、合资、研究开发联盟、合作营销和双 方贸易协议等。o 提斯( t e e c e ，1 9 9 2 ) 提出，战略联盟是两个或两个以上的伙 伴企业为实现资源共享、优势互补等战略目标而进行的以承诺和信任为特征的合 作活动。包括( 1 ) 排他性的购买协议；( 2 ) 排他性的合作生产：( 3 ) 技术成果的 互换；( 4 ) r & d 合作协议；( 5 ) 共同营销等等。o 美国学者阿萨拉夫丁在文章中 指出，战略联盟是指企业在保持自身独立性的同时，为追求共同战略目标而走在 一起合作创造更大价值的特殊关系。o 威莫尼尔莫迪克和波特在1 9 8 8 年从共享 的观念出发定义，即通过最大限度利用合伙人的资源优势，实现迅速打入国际市 场的目标 从形式角度，布赖恩博雷斯和大卫b 杰米森( b r y a n b o r y s & d a v i d b j e m i s o n 1 9 8 9 ) 对国际战略联盟的定义是利用两个或两个以上的公司的资源和管理机构的 迈克尔e 波特：竞争优势，夏忠华译。中国财政经济出版社1 9 8 8 年t 第3 3 3 4 页 c u l p ，m u l t i n a t i o n a ls 灯：a t e g i c a l l i a n c e , t h e h a w o r t h p r e s s l n c 1 9 9 3 t e e c e , c o m p c l i t i o n 。c o o p e r a t i o n 绷d i n n o v a t i o n ，j o u r n a l o f e c o n o m i cb e h a v i o r a n d o r g a n i z a t i o n , 1 9 9 2 a s l a h a u d d i n , 。s t r a t e g i c a l l i a n c e ”，b u s i n e s s & e c o d o m j c r e v i e w , 1 9 8 8 7 k 山东大学硕士学位论文 公司协议或联合组织( 混血儿) ，可以是独立的予公司。他们是企业兼并、收购、 合资经营、许可协议的产物。哈里根( h a r r g a n ) 在1 9 8 5 年区分了合资与战略联 盟，他认为，合资是商业协议，由两个或更多的所有者创建一个独立的实体。战 略联盟是风险利益共享的契约协议，不是创立独立的公司。苏珊纳络德( s u s a n n a r o d ) 在1 9 8 8 年则将其定义为为了实现特定的公司目标，由两个或更多法人企 业参与的商业联盟，其形式多种多样，组织结构上并非一定是新成立的法定实体。o 从企业理论角度，b e a m i s h ，k i l l i n g ( 1 9 9 7 ) 等学者认为：战略联盟是一种对企 业交易时契约不完备时的一种治理结构，是管理企业能力结构的特殊系统。口j o h n c h i l d 也认为，战略联盟是企业之间为了提高合作双方的能力以达到其战略目标而 进行的合作。o ( 二) 国内学者的定义 姚群峰对战略联盟的定义为相互竞争的企业之间通过签订协议而建立的一种 合作关系，其主要形式有两种，即设立双方都拥有股权的合资企业以及双方在某 个特定的经营环节( 如新产品开发) 进行写作所签订的短期协议。固姜岩在跨 国战略联盟企业跨国经营新视野中的定义是：跨国战略联盟就是指两个或两个 以上的跨国公司为抓住国际市场机会，达到共同的营销目标，通过公司协议或是 联合组织等方式而结成的一种网络式联合体。简兆权在战略联盟的形成机制一 一非零和合作博弈中的定义是：战略联盟是指两个或两个以上的企业对于整个 世界市场的预期目标和企业自身总体经营目标的意愿，通过某种契约而结成的优 势互补、风险共担、要素双向、多项流动、组织松散的一种新型的经营方式。赵 昌平( 2 0 0 5 ) 给跨国战略联盟下了这样一个定义：跨国公司战略联盟是在两个或 两个以上的国家设立分支机构的公司为了谋求在全球市场下进入其他市场、降低 风险、获取新知识、获取竞争优势、防范过度竞争等目标，在深入分析自身战略 的情况下，同一个或多个其他企业结成的一种以契约或非契约协议为纽带的长期 合作关系，包括许可证、合资、研究开发联盟、顾客联盟、多边贸易协议、合作 营销等形式。 从以上定义中可以看出，绝大多数的定义只是着重战略联盟的一个方面，或 引白赵昌平跨国公司战略联盟的形成机制及管理研究【h 日经济管理出版社，2 0 0 5 年 b c a m i s h , k i l l i n g c o o p e r a t i v e s t r a t e g i e s ：e u r o p e a np e r s p e c t i v e s , t h e n e w l e x i n g t o n p r e s s 3 4 9 ，1 9 9 7 引自陈耀，联盟优势2 1 世纪的竞争新形态【m l ，民族i i 版社，2 0 0 3 年 姚群峰跨国公司在全球性行业的竞争战略一组建战略联盟【j 】，经济导刊，1 9 9 7 s - i 山东大学硕士学位论文 是在某个特殊背景下给出的定义( 如单指跨国战略联盟或是相互竞争企业之间的 联盟) ，并不能代表代表企业战略联盟的普遍形式。在本文中，我们概括为：企业 战略联盟是两个或两个以上企业，为了实现降低风险、获取新知识、获取竞争优 势、进入新市场、防范过度竞争等目标，在深入分析自身战略的情况下，同一个 或多个其他企业结成的一种以契约或非契约为纽带的长期合作关系，包括建立合 资公司、许可经营、研究开发联盟、顾客联盟、多边协议、合作营销等形式。 1 2 2 企业战略联盟的特点和分类 战略联盟是指在至少两个企业之间形成的长期协作关系，而不是一家企业拥 有另一家。由于有许多种协作关系，市场交易和联盟间的区别就不太容易了因 此要把握企业战略联盟的特点： 首先，企业战略联盟是长期承诺，参与联盟的企业要有对战略收益的长期贡 献。例如：当供应商协议提供能帮助建立持续竞争优势的长期关系时，这个协议 关系就是一项战略联盟。但是当一个企业发展多从供应商联系，并且经常从一家 转向另一家时，这种情况就不是战略联盟，而只是一项市场交易 其次，战略联盟的企业数量常在两个或两个以上，联盟企业之间是一种合作 伙伴关系，既超越一般的交易关系，又不存在控制与被控制的隶属关系，在密切 合作的同时保持各自的独立性与平等性 第三，战略联盟伙伴之间是相互利用，提升竞争能力的合作伙伴关系，希望 通过合作获取大于各自独立或是对立关系的收益 第四，战略伙伴的合作是为了更好的竞争，因此战略联盟没有消除竞争，可 能是对内合作，对外竞争，也可能是在一些领域合作。另一些领域内竞争。 为了能够更好的对战略联盟进行研究，常常从不同的角度对战略联盟进行分 类，几种代表性的分类方法为： ( 一) 按价值链位置分 战略联盟可以划分为横向联盟和纵向联盟两种基本形式。 横向联盟是通过联盟企业间相同位置价值链的横向连接( 如研发联盟、生产 联盟、营销联盟) 方式来创造价值，横向联盟各企业具有相同价值链位置和不同 程度的竞争性，由具有替代效应的竞争性企业构成的，同时哈默和普拉哈拉德 ( 1 9 8 6 ) 又进一步把横向联盟划分为垂直联盟和水平联盟，在某生产经营活动价 值链中承担不同环节的企业之间的联盟为垂直联盟：在价值链中承担相同环节的 企业之间的联盟成为水平联盟。如图1 i 中所标示 9 山东大学硕士学位论文 纵向联盟是指通过联盟企业问不同价值链的纵向连接来创造价值，发生于纵 向联系的企业价值链与供应厂商、销售渠道的价值链之间。 纵 向 联 盟 圈1 - ! 纵向和横向战略联盟示意图、 ( 二) 根据股权划分 l 、合资企业型联盟指两家或更多家企业共同出资成立一家独立企业的战略 联盟形式，通常为保持相对独立性，成员企业会平均分配合资企业的股份 2 、股权参与方式联盟。指合作伙伴之间存在着少量资本投入的战略联盟，相 对于合资企业型联盟，各方保留独立的经营实体不变。股权参与战略联盟的资本 投入可以是双向的，也可以是单向的。 3 、契约式联盟。指合作伙伴之间通过签订契约型协议二不是股权参与心事， 联合进行研发( r & d ) 、生产、营销等活动的战略联盟 4 、非正式联盟。指合伙人之间没有签订一个具有约束力的协议的合作( 如信 息交流合人员互访) ，这种方式往往是正是联盟的前奏 5 、国际联合主要指美国，西欧、日本等发达国家的跨国公司之间为了攻克 技术难关，分担高昂的研发费用合风险而建立的国际技术联盟。 ( 三) 按照联盟的合作一竞争关系划分 l 、先合作后竞争型。指合作双方现在一定领域内合作，然后又相互竞争的一 种联盟关系或联盟类型。如索尼公司、松下公司合日立公司一度合作，为制定合 适录像机标准而共同努力，在联盟目标达到后，他们又分道扬镳，继续进行市场 i o 山东大学硕士学位论文 争夺。 2 、边合作边竞争型。合作双方在合作的同时又相互竞争，形成“左手相握， 右手挥拳”的合作竞争关系和联盟类型。尤其是在产业链中处于相似位置的企业 组成的联盟，它们一方面相互学习，积极合作，另一方面又互相竞争，相互提防。 3 、对内合作一对外竞争型。指对内组成联盟加强合作，对外一致竞争的合作 类型。 1 2 3 企业战略联盟与几个相关概念的比较分析 ( 一) 战略联盟和企业集群 企业战略联盟和企业集群都是近年来管理学科研究的热点，而且这两种组织 形式为企业、地区乃至国家的经济实力发展发挥了不可忽视的作用。虽然多数学 者把两者作为不同领域进行研究，但在现实中却极易混淆。 从表面看，战略联盟和企业集群都是多个企业的联合，联合的目的都是为了 获得自身的竞争优势，而且企业之间都是竞争与合作并存的关系；从企业组织上 看，他们都属于中间性组织，介于市场和层级组织之间。但是，他们存在着许多 的差异性。如表1 - - 1 所示： ， 表1 - 1 战略联盟与企业集群的不同点 战略联盟企业集群 空间要求没有地理位置高度集中 动机 取得竞争优势赚取利润 进入擘垒高，成员企业有优势低。对成员要求不高 经营策略统一性经营战略和目标统一 没有统一策略，靠市场 成员问约束力高低 ( 二) 战略联盟与企业集团 在这里有必要对战略联盟和企业集团加以区分。首先，两者的联系纽带不一 样企业集团是以产权关系为纽带建立的结构，而战略联盟则是以一系列的契约 关系为纽带组成的合作关系。其次，战略联盟在结构上表现为网络状的组织关系， 而企业集团则表现为层级式的管理体制。第三，企业集团一般有一个核心企业， 具有多层次的内部管理体制，战略联盟则没有所谓的核心企业，相互问是一种松 散的组织关系。第四，企业集团是全方位、多层次的分工协作，为一个共同的集 团利益目标奋斗。存在一个总体的集团战略，而战略联盟则是以各自的战略为基 础，只是在某些方面合作，为了利于各自目标的实现，故不存在统一的战略目标 山东大学硕士学位论文 与愿景。 ( 三) 战略联盟与虚拟企业 战略联盟与虚拟企业( v k t u a le n t e r p r i s e ) 都是中间性组织，有很多相似之处， 但是两者也有明显的区别。首先从生命周期上来说，两者有时都是短暂的，但是 战略联盟一旦取得成功，便成为相对持久的固定的组织，虚拟企业更多的是以。市 场机遇”为依赖，合作是短期的，动态的。一旦项目完成，即使很成功，通常也 可能解散了其次从参与者的数日上来说，战略联盟往往是少数成员长期合作， 而虚拟企业则是很多成员各发挥其优势。最后，从价值链环节上来说，战略联盟 合作范围往往只是集中于少数几个价值链环节，但是虚拟企业则是集中于特定的 产品生产或是特定的项目计划，整合了几乎所有的价值链环节 ( 四) 战略联盟与垄断组织 战略联盟和垄断组织，如卡特尔、辛迪加等在形式上都是企业之间的联合， 但是有着严格的区别。卡特尔是由生产同类商品的企业为了垄断市场而通过签订 个总协议，如划分市场范围、限定产量、操纵价格等方式来攫取高额垄断利润， 与此有本质区别，战略联盟是以资源互补，风险分担为目的的。另外，卡特尔是 一种短期行为，一般不会长久，而战略联盟则是一种长期的行为，长时间内相互 合作，辛迪加则是生产同类产品的几个寡头垄断企业为获取高额垄断利润通过共 同销售商品或采购原材料的协定而形成的一种垄断联合组织，与战略联盟除了目 的不同外。灵活性也不同，它是由法律强制力或统一的机构来进行办理采购，销 售业务，而战略联盟则灵活的多 1 3 国内外有关知识传递的理论综述 1 3 1 关于知识传递的内涵 知识传递( k n o w l e d g et r a n s f e r ) 的思想是由美国技术和创新管理学家t e e c e 于1 9 7 7 年首次提出的，他认为通过技术的国际转移能够帮助企业积累有价值的知 识并促进技术扩散，从而缩小地区之间的技术差距。o 随后又有许多学者对知识 传递给出了定义，但至今尚无统一的定义。 n o n a k a 认为知识管理中最重要的一个领域之一是不同单元之间知识的传递。 美国沃顿商学院教授s z u l a n s k i 将知识传递定义为一个过程，这个过程中，复杂的、 模糊的规则在新的环境中被不断创新并被维持。美国著名知识管理专家d a v e n p o r t t e c c ed t e c h n o l o g yt r d t l s f c fb yc o r p o r a t i o nm u l t i n a t i o n a l ：t h e t $ o u r c ec o s to fu e a f f e r r i n gt e d m o l o g i c d k n o w - h o w ：e c o n o m i c a lj o u r n a l 。1 9 7 7 8 7 ( 1 ) ：2 4 2 2 6 14 1 2 山东大学硕士学位论文 和p r u s a r k 认为，知识传递是把知识从知识源转移到组织其他人或部门的过程。美 国知识管理学者s u en e w e l l 等人认为，知识转移是对组织中个人或群体创造的知 识的再利用过程。国内知识管理学者董小英从扩展知识价值的角度认为，知识转 移是把实践证明有效的知识或技能应用到不同的环境中，以提高知识的产出和应 用规模的过程。经济合作发展组织( o e c d ) 认为，知识传递是专业知识在人与人之 间的传播过程，通过知识传递，组织可以有效提高人力资源水平并进而获得竞争 优势。 1 3 2 关于知识传递过程和模式的研究 s z u l a n s k 等人认为知识传递是在一定的情境中，从知识的源单元到接受单元 的信息传播过程，分为4 个阶段：第一阶段是开始阶段，主要是识别可以满足对方 要求的前人在情境之中的知识；第二阶段是实施阶段主要是双方建立起适合知识 传递情境的渠道，源单元对传递的知识进行调整，以适应接收单元的需要；第三阶 段是调整阶段，主要是接受单元对传递的知识进行调整，以适应新的情境；第四阶 段是整合阶段，主要是接受单元通过制度化，使传递知识成为自身知识的一部分。o 意大利知识管理学者v i ma l b i n o 等人提出的知识传递分析框架包括4 个核心 要素：传递主体知识传递主体可以是个人也可以是组织；传递情境从组织 层面看，知识传递的组织情境可以分为两类，即组织内情境和组织外情境；传递 内容披传递的数据、信息或知识内容；传递媒介是用于传递数据和信息 的任何一种方法。o g i l b e r t 和c o r d e r - h a y e s 提出了一个概念性框架来分析知识的传递过程，这个 框架有利于管理新知识的形成，他们将这个过程定义为5 个阶段，分别是获取 ( a c q u i s i t i o n ) ，沟通( c o m m u n i c a t i o n ) ，应用( a p p l i c a t i o n ) ，接受( a c c e p t a n c e ) ，消化 ( a s s i m i l a t i o n ) k r o g h 和k b h n e 认为知识传递的过程分为初始化( i n i t i a t i o n ) ，传递( t r a n s l ) ，整 合( i n t e g r a t i o n ) 三个阶段。 江积海，宣国良对知识的传导模式、传导类型和传导路径进行了深入的探讨， d a v e n p o r t t h ，l a u r e n c ep 眦i l i g k n o w l e d g e ：h o w o r g m i z a t i o mm l 啪辨w h a t t h e y k n o 砒b o s t o n ( m a s s ) ： h a r v a r db u s n l e s ss c h o o lp 1 e s s 。1 9 9 8 s z u l a n s k ig e x p l o r i n gi n t e r n a ls t i c k i n e s s ：i m p e d i m e n t st ot h et f m x g f c fo f i x * tp m 嘣w i t h i nl h cf i r m s t r a t e g i c m a n a g c m e n t j o u m a l1 9 9 6 17 ( 2 ) ：2 7 - 4 3 ( 函a i b i n o v ，g a r a v e l l ia c ，s c h i n m ag k n o w l e d g c 协m s 船m di m e r - f i r mr e l a t i o n s h i p si ni n d u s u 词d i s t r i c t s ：慨 m l e o f t h e l c a d e t f i r m t e c h n o v a t i o nj o u r n a l ，1 9 鳃。1 9 ( 1 k5 3 - 6 3 1 3 山东大学硕士学位论文 对知识传导进行了详细的概括与归纳 。在此基础上提出了知识边界，并分析知识 在如何扩大知识边界来获得企业所需要的知识o 。 从知识传递的模式来看，知识传递的典型模式是从r & d 到其它部门，从美国 到其它国家的子公司( t e e c e , 2 0 0 0 ) 。随着传递成本的下降，后来又关注企业开发并 传递创新知识到其它部门的速度( m a n s f i e l d ，1 9 8 0 ) 。还有许多研究着眼于跨国公 司的知识传递，因为这些企业面临着更大的知识传递压力。知识传递可以发生在 组织内部，也可以发生在组织之间，组织之间的知识传递，如同h u b e r ( 1 9 9 1 ) 所定 义的“嫁接”，可以发生在联盟之间或新合并的企业之间。彦 1 3 3 关于知识传递影响因素的研究 在知识传递影响因素的研究中，贡献最大的就是z a n d e r ( 1 9 9 1 ) 和 s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 了。他们的研究都表明知识的特征内隐性和可表达型对知 识传递的影响很大，s i m o n i n ( 1 9 9 9 ) 则系统研究了知识的模糊性、以及导致知识模 糊性、以及导致知识模糊性的因素( 缄默度、资产专用性、以前的经验、复杂性、 合作伙伴的保护性、文化距离、组织距离) 等对技术知识传递的影响。 d a v e n p o r t 和p r u s a k ( 1 9 9 s ) 的研究结果表明组织文化方面的因素也是影响知识 传递的重要方面。即使成熟的知识传递机制也可能无法达到预期的结果，其主要 原因在于组织共享知识的文化，也就是说，决定知识传递成败的一个至关重要的 因素就包含在传递过程中的组织学习文化当中，尤其是接受方的文化 k o s t o v a ( 1 9 9 9 ) 认为相似的组织情境可以影响传递绩效。组织情境指的是有关支持 接受方学习和改变的组织文化，以及内隐于管理的知识和组织文化之间价值观的 兼容程度。y e u n g 等( 1 9 9 9 ) 认为组织对学习的高度重视是构筑组织学习能力的 关键要素。所谓的重视包括为学习提供必要的资源。1 ，i c k 和l e o n ( 1 9 9 3 ) 指出这种 重视来自于组织高层的态度和经验。此外，s z u l a n s k i ( 2 0 0 0 ) 也发现，除了吸收 能力、关系链( h a n s e n ，1 9 9 9 ) 、知识源和受体的动机及信任水平 ( p c r l o f f , 1 9 9 3 ；z a n d c r & k o g u t ，1 9 9 5 ) 、个体先前的工作之外，对组织学习的重视程 度也是影响知识传递的关键要素。a r r o w ( 1 9 7 1 ) 提出的两个特征是：知识源的信 任性和接受方编译信息的能力。c o h e n 和l _ 息v i n t h a l 提出了知识吸收能力的概念， 江积海，宣国良将知识的传导模式归纳为7 种传导模型。9 种传导路径详细请参见知识传导模式及路 径研究 情报科学，2 0 0 5 年6 月。 江积海，宜国良，知识传导及其知识边界研究【j 1 ，情报科学，2 0 0 5 年1 月 引自虚拟企业中的知识转移问题研究( 全文) ，硕士，东北大学论文。2 0 0 5 年 1 4 i 山东大学硕士学位论文 这里的吸收能力主要指接受方拥有的相关知识存量，缺少了知识存量就很难将新 知识融入自己的知识库或者加以使用。o r y a n 和m i c h a e l ( 2 0 0 0 ) 认为，个体层面的知识传递的主要影响因素包括知 识源和受体的能力、双方的意愿、先前的经验、对问题的共有理解；而组织层面 的知识传递影响因素包括组织结构，组织体系等。j e f f r e y 和b i n g - - s h e n gt e n g ( 2 0 0 3 ) 在实证研究中发现知识传递包括以下四个关键变量：研发单元了解想要 得到的知识存在于知识源的何处而传递；相似知识的共享；知识源和知识接受者 相互作用而传递知识的程度；知识拥有者将知识传递给接受者经过的过程。 国内学者王毅、吴贵生( 2 0 0 1 ) 从知识传递过程涉及到的要素出发，分析了 知识传递过程的影响因素，包括知识源的传递意向、保护意识、对接受方的信任 程度；知识接受者的意识与能力，知识源与知识接受者之间的文化距离和空间距 离以及传递知识本身的特性。 陈菲琼把知识的传递的层次分为物理系统、管理系统、技能和知识及价值观 念四个层次，并把知识传导的影响因素归结为知识模糊性的因素、特殊性、复杂 性、经验、合作者的保护、文化差异和组织差异o 。 刘翌，徐金发( 2 0 0 2 ) 提出5 方面影响因素：源单元知识存量价值、源单元的激 励水平、传输渠道的存在性与丰富程度、目标单元的激励水平、目标单元的吸收 能力。o 1 3 4 简要评述 通过以上对相关知识传递文献的分析，我们可以发现， ( 一) 知识传递研究是一个新的领域，一些基本的概念还未得到公认的界定， 多数学者的定义都是集中在知识传递的某一个方面 ( 二) 知识传递方面的文章多是集中于知识传递本身这个过程来论证的，尽 管有学者提到了知识传递可以发生在组织之间，如联盟和合并的企业，但并未深 入研究，大多数的研究都是集中在企业内部的知识传递方面。在战略联盟视角下 深入研究知识传递过程的非常少 7 ( 三) 对战略联盟知识传递的影响因素分析，或是集中在知识的传递主体上， c o h e f l w me n dl e v i n t h a ld aa b s o r p t i v ec a p a c i t y ：an e wp c 揭州wo l ll e a r n i n ge n di n n o v a t i o n a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eq u m e d y 1 9 9 0 ，3 5 t1 2 8 1 5 2 陈菲琼。我国企业与跨国公司知识鞋盟的知识转移层次研究哪科研管理2 0 0 1 年3 月 刘翌徐金发，母子公司知识流动：一个理论分析框架叭，科研管理，2 0 0 2 年1 月 1 5 很少， 关于战 平台上 享的可 并且得 知识共 方和知 联盟知 文的研 问题的 度来看 分工和 础上建 为知识 山东大学硕士学位论文 提出问题 !：!；!；!；!：i!三 ；l 知识共享 ll 知识吸收 li ! 鸶竺兰垩i 哑 案例分析 战略联盟知识 传递机制构建 第一部分引言 第二部分企业战略联盟知识 传递的理论基础和模型建立 第四部分“中国t d _ s c d m a 产 业联盟”知识传递案例分析 第五部分企业战略联盟知 识传递机制的构建 第六部分结论 图1 2 本文的研究框架 第三部分为企业战略联盟知识共享可能性和知识吸收障碍分析。对于知识共 享，从博弈论的角度论证了战略联盟的知识共享是一个子博弈完美纳什均衡，是 可以一直持续下去的；对于知识吸收的障碍因素，主要从联盟伙伴，知识本身特 性和传递路径以及企业自身等角度分析了战略联盟的影响因素，这一部分是本文 的分析论证部分。 第四部分为中国。t d s c d m a 产业联盟”知识传递案例分析我国企业联盟 知识传递的实际案例告诉我们，知识传递的成功需要处理好知识共享和知识传递 这两个环节，并且围绕这两个环节还有一系列的系统管理过程。 第五部分为企业战略联盟知识传递机制构建。本部分是在理论分析和案例分 析的基础上，构建出了企业战略联盟的知识传递机制，并结合我国的企业战略联 盟知识传递现状，给出了相应的建议。 第六部分为本文的结论部分。概括了本文研究所得出的主要结论。 本文的创新点在于； ( 一) 从研究视角上，绝大多数的知识研究集中在企业内部个人与个人之 间，部门与部门之问的知识学习和转移，而本文则从战略联盟角度，研究组织与 组织之间的知识传递，研究视角是一个创新。 ( 二) 从研究框架上，本文首先建立了一个知识传递模型，并把知识传递的 主要步骤分解为知识共享和知识吸收这两个关键环节，并进一步展开 1 7 山东大学硕士学位论文 ( - - - ) 从研究方法上，战略联盟伙伴之间持续的知识共享是联盟知识传递得 以顺利进行的基础，联盟各方相互影响彼此的知识共享策略，因此本文从博弈的 角度，论证了知识共享策略是一个无限次的重复博弈，( 共享，共享) 是一个子博 弈完美纳什均衡。 ( 四) 在知识吸收影响因素吸收分析上，本文从涉及知识传递过程的知识主 体和客体出发，逐一进行分析，形成了较为系统的知识吸收影响因素分析框架， 这也是本文的创新。 ( 五) 结合中国t d s c d m a 产业联盟进行分析，构建了战略联盟知识传递 机制，得到了新的研究结论。 1 8 山东大学硕士学位论文 第二部分企业战略联盟知识传递的理论基础和模型建立 2 1 战略联盟中知识传递研究的理论基础 关于知识传递的理论研究，不少学者从不同视角进行了相关的研究，但对于 指导战略联盟中知识传递的理论，比较贴切的有以下： 2 1 1 知识分工与知识积累理论 b e c k e t 和m u r p h y ( 1 9 9 2 ) 在劳动力、协调成本和知识的分配一文中提 出了知识分工和积累理论，将知识积累效果引入对劳动分工与经济增长的分析。 他们认为，完成任务的时间包括知识积累的时间和完成任务本身所需的工作时间， 知识以一种特殊方式固化在某个事先设计好的资本载体中，知识积累效率越高， 报酬递增效应越明显，而知识积累效率的提高依赖于知识专门化| j 提下所进行的 有效分工这种专门化分工意味着知识投资在时间和空间上可能具有差异以及知 识投资的风险。因此，知识的收益和价值取决于知识在特定的时间和空间下对组 织目标的贡献，也就是说不同的专门化知识在组织中的作用是不同的，只有能够 满足社会需要和市场的知识才能获得价值的实现。 企业原有的知识积累是企业获得竞争优势的重要条件，但是市场环境的迅速 变化有可能使企业原有的专门化知识积累难以应付新的局面，企业通过战略联盟 伙伴间的知识传递，能够实现企业知识专门化和多样化的统一，形成知识协同作 用，既能降低知识投资的风险，又能获得持续的报酬收益。 2 1 2 野中郁次郎的知识创新理论。 日本学者野中郁次郎在对一系列公司的知识创新过程进行了实证研究的基础 上，于1 9 9 5 年首次提出了知识创新的过程模型s e c i 。他认为，显性知识和隐性 知识转换有四种模式，即社会化( s o e i a l i z a f i o n ) ，外在化( e x t e r n a l i z a t i o n ) ，组合 化( c o m b i n a t i o n ) 和内在化( i n t