（企业管理专业论文）不同回收模式下手机回收效率的比较研究——以诺基亚手机回收为例.pdf

不同回收模式下手机回收效率的比较研究 中文摘要 中文摘要 手机回收已经成为人们的共识。在手机回收的过程中，关键的问题是选择何 种回收模式。研究不同回收模式下手机的回收效率并进行比较，具有重要的现实 意义。 本文在对相关文献进行回顾和整理的基础上，归纳了已有的研究成果并对其 进行了简单的评价。 本文通过对诺基亚公司手机回收案例的研究，归纳了手机回收的主要模式， 并构建了相应的数学模型。通过模型的求解，对不同模式下手机的回收效率进行 了分析和比较，并采用诺基亚公司特定机型回收的实际数据，从实证的角度对该 机型的回收效率进行了具体的分析和比较。 本文的研究结果显示，在零售商负责回收的模式下手机的回收效率最高。在 此模式下，市场需求量最大，制造商和零售商的利润最大。 最后，阐述了本文的结论，并指出了进一步研究的方向。 关键词：手机回收，回收模式，回收效率 作者：汪昶 指导老师：马绝尘 c o m p a r a t i v es t u d yo f m o b i l ep h o n e r e c y c l i n g s e f f i c i e n c yu n d e rd i f f e r e n tr e c y c l i n gm o d e e v i d e n c ef r o mn o k i am o b i l ep h o n er e c y c l i n g a b s t r a c t m o b i l ep h o n er e c y c l i n gh a sb e c o m et h ec o n s e n s u so ft h ep e o p l e i nt h ep r o c e s so f m o b i l ep h o n er e c y c l i n g ，t h ek e yp o i n ti st os e l e c tr e c y c l i n gm o d e t h e r e b y , t h e r ei s p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d ya n dc o m p a r et h ee f f i c i e n c yo fm o b i l ep h o n er e c y c l i n g u n d e rd i f f e r e n tr e c y c l i n gm o d e t h ep a p e rr e v i e w sa n do r g a n i z e sr e l e v a n tl i t e r a t u r e ，a n do nt h eb a s i so ft h a t ，m a k e s ab r i e fs u m m a r ya n de v a l u a t i o nf o rf o r m e rr e s e a r c hr e s u l t s b yt h es t u d yo fn 0 1 ( i am o b i l ep h o n er e c y c l i n g ，t h ep a p e rs u m m a r i z e st h em a i n m o d eo fm o b i l ep h o n er e c y c l i n g ，a n db u i l d st h ec o r r e s p o n d i n gm a t h e m a t i c a lm o d e l t h ep a p e ra n a l y z e sa n dc o m p a r e st h ee f f i c i e n c yo fm o b i l ep h o n er e c y c l i n gu n d e r d i f f e r e n tm o d e ，a n db a s e dt h ea c t u a ld a t ao fn o l ( i am o b i l ep h o n er e c y c l i n g ，m a k e s s p e c i f i ca n a l y s i sa n dc o m p a r i s o nf r o mt h ee m p i r i c a lp o i n to f v i e w t h es t u d ys h o w st h a td r ( d i s t r i b u t o rr e c y c l e ) m o d ei st h em o s te f f i c i e n tr e c y c l i n g m o d e i nt h em o d e ，t h e r ei st h eg r e a t e s tm a r k e td e m a n d a n d ，t h em a n u f a c t u r ea n dt h e d i s t r i b u t o ro b t a i n sm a x i m u mp r o f i t f i n a l l y , t h ep a p e rd e s c r i b e st h ec o n c l u s i o n s ，a n dp o i n t so u tt h ed i r e c t i o nf o rf i l r t h e r r e s e a r c h k e yw o r d s ：m o b i l ep h o n er e c y c l i n g ，r e c y c l i n gm o d e ，r e c y c l i n ge f f i c i e n c y i i w r i t t e n b y ：w a n gc h a n g s u p e r v i s e db y ：m aj u e c h e n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名： 王媳 日飙碍丛 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名： 壹至塑 日 丝丝也 e t 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 手机回收的必要性 自1 9 8 7 年我国开展移动通信业务以来，我国的手机普及率逐年增长，手机用 户数量也急剧增加。据我国工业和信息化部( m i i t ) 统计数据显示：截至2 0 0 8 年 年底，我国的手机用户数量已经达到了6 4 1 亿，普及率达到了4 7 3 ，即每百人 移动电话拥有量达到了4 7 3 部，即使是保守估计，我国现有手机保有量也已经达 到了6 亿多部1 。据测算，一部手机平均使用寿命只有2 到3 年，这样我国每年至 少要产生2 5 亿部废旧手机，再加上与之相配套的手机充电器和电池板，则每年产 生的电子垃圾数量惊人。2 0 0 8 年我国手机终端累计生产5 5 9 6 亿部，仅3 g 手机生 产6 5 7 9 万部，销售6 6 3 7 万部儿，随着3 g 业务的正式推广使用，未来几年将会有 越来越多的用户更换3 g 手机，这无疑会进一步3 n ) 罟r j 手机的更新换代。 一部手机包含了铜、金、银、钯等贵金属和铅、汞、铬、锑、铍、锌等有毒 物质，这些电子废旧物如果直接丢弃或是焚烧、掩埋，则会对环境造成极大的甚 至是灾难性的破坏，而如果加以回收利用则可以为社会产生经济效益，节约社会 资源，促进可持续发展。然而，在我国，手机回收的现状却令人担忧。2 0 0 8 年7 月8 日全球手机巨头诺基亚公司公布的一项调查报告显示：在包括中国在内的1 3 个被调查国家中，大多数消费者把不用的废旧手机搁置家中，只有3 的人会选择 将其进行回收处理，而在中国，这个数字仅为1 。在中国受访的5 0 0 名消费者中， 5 的受访者直接丢弃了旧手机，4 9 的人把手机搁置家里；与此同时，4 9 的人 不知道手机可以被回收利用，7 1 的人不知道该把废旧手机送往何地1 。 废旧电子电器产品的回收已经成为各国普遍关注的问题。日本于2 0 0 1 年公布 并实施了家用电器资源回收法，要求家电生产企业必须承担回收和利用废弃家 电的义务，家电销售商也必须承担回收废弃家电并将其送交生产企业的义务。欧 盟议会及理事会于2 0 0 3 年2 月1 3 日通过了报废电子电气设备指令，即w e e e 指令。该指令明确规定所有在欧盟市场生产和销售家用电器、信息和通讯设备、 1 中国工业和信息化部，“2 0 0 8 年1 2 月电信业主要指标完成情况” 1 1 中国工业和信息化部，“2 0 0 8 年我国手机行业发展回顾和2 0 0 9 年展望” u l 诺基亚新闻中心，“全球废旧手机回收调查出炉，中国回收率为l ” l 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第1 章绪论 电子消费品等十大类产品的制造企业，必须建立相应的回收再利用系统，并承担 产品回收费用。 我国在1 9 9 5 年1 0 月正式颁布实施了固体废物污染环境防治法，该法中规 定应对固体废物实施减量化、资源化、无害化，回收利用有用资源，减少资源消 耗，减轻环境污染。2 0 0 4 年9 月1 7 日，国家发改委公布了废旧家电及电子产品 回收处理管理条例( 征求意见稿) ，公开征求社会公众意见。该条例以资源循环 利用和环境保护为目标，提出建立废旧电子电器多元化回收和集中处理体系，实 行生产者责任制。2 0 0 6 年2 月2 8 日，国家信息产业部出台了电子信息产品污染 控制管理办法，明确了电子产品相关污染的控制和处罚规定，该办法自2 0 0 7 年3 月1 日起正式施行。2 0 0 8 年2 月1 日，国家环保总局开始颁布实施的电子废物 污染环境防治管理办法规定，家电产品的生产商、经销商和售后服务机构均有 义务承担废旧家电回收的责任，否则最高可处以1 0 万元的罚款。2 0 0 8 年8 月2 9 日，循环经济促进法由十一届全国人大常委会第三次会议审议通过，并于2 0 0 9 年1 月1 日正式实施，其中明确提出“生产者责任制”，并把家电产品列入“强制回 收产品目录”，以强制规范家电产品的回收再利用问题。 综上，随着废旧手机的大量产生，无论是从遵守国家法律法规的角度，还是 出于对环境保护和资源重复利用的考虑，废旧手机的回收都已是必然。 1 1 2 理论背景 基于产品回收的研究最初起源于2 0 世纪8 0 年代初逆向物流概念的提出，随 后大致可以分为定性研究和定量研究两类。在定性研究中，国内外学者大都侧重 于企业逆向物流的概念、动因、主要活动、结构形式、回收模式、参与方以及回 收产品的处理方式等等；在定量研究中，国内外学者开始采用模拟仿真、数学建 模以及网络规划等方法来研究逆向物流中一些可以量化的问题，有的研究还把逆 向物流抽象为经济学的问题来进行判断。 在产品回收的研究中，回收模式的效率问题一直是一个热点，国内外学者给 出了诸多有益的结论，但同时也存在一定的问题和不足。b a l o w ( 1 9 9 9 ) 、s t o c k ( 2 0 0 1 ) 、m a r c o ( 2 0 0 4 ) 、邓云霞( 2 0 0 4 ) 等都是从定性分析的角度来评价不同回 收模式的效率并进行回收模式的选择，这虽然从某些角度为实践中的应用提供了一 些参考，但并不容易操作，给研究的实际应用带来了诸多困难。s a v s a k a n ( 2 0 0 0 ) 、 n a g u m e y ( 2 0 0 2 ) 、姚卫新( 2 0 0 3 ) 、杨跃翔等( 2 0 0 6 ) 、张汉江、吴卢芬( 2 0 0 7 ) 、 2 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第1 章绪论 黄小原( 2 0 0 7 ) 、李新军、林欣怡、达庆利( 2 0 0 8 ) 等的研究为实践中的应用提供 了很好的定量模型以供参考，但他们都是在假设需求函数为简单线性函数的前提 下进行的，并且没有考虑回收产品的再利用率，这在一定程度上影响了模型的可 靠性。蔡秀萍、赵斌( 2 0 0 8 ) 、黄华( 2 0 0 8 ) 、王洪艳( 2 0 0 8 ) 、吉亮( 2 0 0 8 ) 等初 步探讨了手机行业的回收情况，其研究主要侧重于手机回收的必要性、回收的渠 道设计等等，虽然对实践有一定的参考，但都未能提供一些切实可行且易于操作 的定量模型，其实用性并不大。 因此，鉴于手机回收的必要性，为进一步完善和发展回收模型的构建，本文 将在前人研究的基础上，结合诺基亚公司手机回收的实际情况，总结归纳手机回 收的实际模式，构建相应的数学模型，并研究比较不同回收模式下手机的回收效 率，以找出最有效的回收模式，为理论和实践提供有益的参考。 1 2 研究意义 从理论上说，本文在归纳了手机回收模式的基础上，结合手机行业的特点构 建了相应的数学模型，并突破了前人对线性需求函数的假设，引入了双曲线型需 求函数，使模型的构建更加切合实际；同时在模型中引入了回收手机的再利用率， 进一步丰富和完善了回收模型的构建，为以后的理论研究提供了有益的参考。 从现实上说，本文总结了诺基亚公司回收手机的实际做法，这为手机行业进 行手机回收提供了参考；同时本文对各种模型进行了求解，并以诺基亚公司手机 回收的特定案例为基础进行了实证分析，得出了手机回收的最优模式，这为实践 中渠道各方定价以及回收模式选择提供了直接的依据。 1 3 研究方法和可能的创新点 文献研究 查阅国内外有关手机回收研究的相关文献资料，特别是和本文研究联系密切 的逆向物流及其回收模式的研究，综合考量了相关理论的最新进展及研究成果。 本文的文献资料主要来源于中国期刊网、万方数据库、维普期刊数据库和相关的 外文文献。 理论研究和实证研究 在理论上本文构建了不同回收模式下手机回收的数学模型，并采用逆向递推 的方法对模型进行了求解，得出了各种模式的最优值并进行了比较分析；在实证 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第l 章绪论 上本文对诺基亚公司手机回收的实际情况进行了案例分析，为实践中的相关各方 提供了实证参考。 比较研究 本文构建了不同回收模式下手机回收的数学模型，并对不同模型的最优值进 行了对比分析，通过比较，得出了最优模式。 本文可能的创新有以下两点： 首先，本文根据手机回收的特点，构建了不同回收模式下手机回收的数学模 型，并分析比较了不同模式下手机回收的效率。在模型的构建中，本文创造性地 选取了双曲线型幂函数作为手机的市场需求函数，并加入了废旧手机的再利用率， 使模型的构建更加科学和全面。 其次，本文对诺基亚公司手机回收的案例进行了具体分析，采用诺基亚特定 机型的实际回收数据分析了不同回收模式下手机的回收效率，从实证的角度得出 了手机回收的最优回收模式。 1 4 研究内容和框架 第1 章为绪论，描述了本文的研究背景和研究意义，总结了研究方法和研究 内容，并归纳了本文的研究框架以及可能的创新点。 第2 章为文献综述，出于本文研究内容的需要，主要回顾和归纳了手机回收 所涉及到的逆向物流研究、回收模式分类及效率研究，为本文的研究提供了理论 基础。 第3 章为诺基亚公司案例，介绍了诺基亚集团及诺基亚中国公司的发展、诺 基亚为废旧手机回收所做的努力以及诺基亚所采取的回收模式，并对其回收模式 进行归纳，为第4 章的模型构建提供了实证基础。 第4 章为模型的构建，根据第3 章所归纳的三种手机回收模式，分别构建了 不同模式下手机回收的数学模型，并且求出了各种模式的最优值，通过比较分析 从理论的角度得出了手机回收的最优模式。 第5 章为案例分析，通过采用诺基亚特定机型的相关数据资料，对第4 章的 模型结果进行了实际验证，得出了该机型在各种模式下的最优值，并且通过比较 分析得出了诺基亚应该选择的最优回收模式，为实践中的应用提供了实证的参考。 第6 章为结论，总结了本文的研究结果，并且提出了相应的合理化建议，指 出了本文研究的局限性和进一步研究的展望。 4 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第l 章绪论 本文的研究框架如图1 1 所示： 图1 1 本文研究框架 5 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 2 1 产品回收过程中的逆向物流 2 1 1 逆向物流的概念 1 9 8 1 年，l a m b e r t 和s t o c k 最早提出了逆向物流的概念，他们把逆向物流描述 为在单行道上走错了方向，这里的单行道是指正向物流1 。1 9 8 9 年m u r p h y 和p o i s t 把逆向物流定义为：货物从消费者到生产者的流动。整个2 0 世纪8 0 年代，逆向 物流的研究范围只是局限于货物从消费者到生产者的流动，只关注到逆向物流的 流动方向是与正向物流相反的，对于逆向物流的具体活动、运行形式、运行效率 等还没有涉及。 1 9 9 2 年，s t o c k 在提交给美国物流管理协会的报告中正式提出“逆向物流”，他 认为“逆向物流包含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃物处理、维修和再 制造等六种物流活动。” p o h i e n 和f a r f i s ( 1 9 9 2 ) 又从市场营销的角度对逆向物流作了定义：“逆向物 流是指物品通过分销渠道由消费者向制造商移动的过程。”k o p i c k y ( 1 9 9 3 ) 认为： “逆向物流是指从包装到产品过程中有关危险或非危险废弃物的处置和物流管理。 它包括退货、逆向分销等，这些活动都促使物品和信息朝着与传统物流方向相反 的方向进行运动。 m o r i t zf l e i s c h m a n n ( 1 9 9 7 ) 等则认为“逆向物流是指市场中，从 用户不能再使用的产品到可再生产品整个物流活动。” r o g e r s & t i b b e n - l e m b k e ( 1 9 9 9 ) 在逆向物流定义中包含了物流相关的目标和 过程，认为：“逆向物流是以重新获得价值或有效处理各种废旧物品为目的，基于 成本效益原则，有效地规划、实施和控制从消费点到生产点的原材料、半成品库 存、制成品和相关信息流动的过程。”这一定义很快为逆向物流执行协会( r e v e r s e l o g i s t i c se x e c u t i v ec o u n c i l ) 所采纳，并成为目前为止大家所公认的较为全面的逆 向物流定义。美国物流管理委员会( 2 0 0 2 ) 把逆向物流定义为：逆向物流是对原 材料、加工库存品、产成品，从消费地到起始地的相关信息的高效率、低成本的 流动而进行规划、实施和控制的过程。 1 转引自：王长琼，绿色物流f m 】，化学工业出版社，2 0 0 4 ，1 5 0 1 8 4 n 转引自：宋守许，面向家电产品的逆向物流关键技术研究【d 】，博士学位论文，合肥工业大学，2 0 0 7 6 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 赵黎明、王迈等( 2 0 0 2 ) 把逆向物流定义为反向物流：主要是已用产品或材 料的再使用过程，包括收集、分类、已用产品或材料的再处理和分配。柳键( 2 0 0 2 ) 认为：逆向物流是指物资从产品消费点( 包括最终用户和供应链上客户) 到产品 的来源点的物理性流动，主要包括退货逆向物流和回收逆向物流两种类型。中国 国家标准物流术语则将逆向物流分为两类：回收物流( r e t u r n e dl o g i s t i c s ) 和 废弃物物流( w a s t em a t e r i a ll o g i s t i c s ) 。前者指不合格物品的返修、退货以及周转 使用的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动；后者指将经济活动中 失去原有使用价值的物根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存， 并分送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。 上述众多定义，虽然表述不同，但主要思想趋于一致，一方面都认为逆向物 流的目的是为了重新获得废弃产品或缺陷产品的使用价值，或者对最终废弃物进 行正确处置；另一方面都认为逆向物流的对象是产品、产品运输包装容器及材料 和相关信息，从它们的最终目的地沿供应链渠道“逆向”流动到各节点的过程。在本 文的研究中，针对于研究手机回收效率的目的，我们在此认为逆向物流为从用户 手中回收产品、对回收产品进行分类检测、直到最终处置或者再利用的逆向流动 过程，仅包括回收再利用的手机，而不包括由于零部件问题返厂维修的手机，并 且在伴随着实体物流逆向流动的同时，体现着资金流、信息流的流动。 2 1 2 产品回收后的重用形式 产品重用是指对回收回来的产品进行正确的处置和再利用，其目的是从废旧 产品中再次挖掘经济价值，使其得到循环利用，并尽可能地减少最终垃圾的数量。 t h i e r r y ( 1 9 9 5 ) 认为产品的重用形式包括直接重用、维修、再生和再制造； f l e i s c h m a n n 等人( 1 9 9 7 ) 根据产品重用的目的将废旧品再生划分为两大范畴：物 料再生和价值增值再生；r o g e r ( 1 9 9 9 ) 的调查报告对t h i e r r y 的重用形式又进行 了补充，认为产品重用包括：直接重用、部件备用、维修与翻新、再制造和原材 料再循环；赵晓敏( 2 0 0 4 ) 在前人的基础上对回收产品的重用形式进行了总结， 认为重用形式可以分为产品层、零部件层和原材料层的重用，制造商可以根据废 旧品可利用程度不同，对废旧品进行不同处理以挖掘其最大再利用价值。 在此，依据前人的研究，本文把回收产品的重用形式界定为以下几种： 直接重用。这种形式是指产品尚没有失去效用，不需处理就可以继续使用。 对于已经有一定损耗的产品，可以销往二手市场或进行捐赠；对于完好的产品， 7 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 可以通过重新包装继续销售。 维修和翻新。这种形式是指产品的外观破损或某些零部件存在故障，仅仅 通过替换或调整后再通过更换外壳或重新上漆就可以继续销售、使用。这种经过 维修和翻新后的产品一般存在一定的瑕疵，因而质量要低于新产品。 再制造。这种形式是指通过一系列加工使产品具有“新产品”相同的质量、特 性和功能。它是废旧产品重用形式中最复杂的一种方式。为达到和“新产品”相同的 质量标准，首先要对废旧产品的所有模块和零部件进行彻底而全面的检查，更换 那些损坏的或过时的模块和零部件，然后将这些质量完全达标的模块和零部件与 新的零部件一起进行组装、配送及分销，视同于新产品。 部件备用。这种形式是指产品的某些主要零部件失效导致产品无法再使用， 但产品的其他零部件还能继续使用，则将这些完好的零部件拆解下来作为替换用 零部件。 原材料再循环。这种形式是在回收产品无法实现产品或零部件的再利用时， 将产品拆卸，并按材料分类，对不同的材料进行物理或化学处理，使这些材料恢 复最初的特性，以便作为生产新产品的原材料。对制造商而言，往往不具备原材 料再生的专业知识和设备，因此这类废弃的零部件一般由制造商按照材料特性分 类后售给原来的供应商或其他材料再生厂商。 2 2 产品回收模式的分类 2 2 1 回收模式分类的研究 a j s p i c e r 和m r j o h n s o n ( 2 0 0 4 ) 在文中提到为了执行生产者延伸责任制， 有三种途径：o e m 回收( 生产商自己回收) 、联合回收( 建立p r o 组织开展回收 活动) 、第三方回收( 与第三方服务商达成协议，由其代生产商回收) 。 k r i k k e ( 2 0 0 4 ) 等人在不同制造形式和回收目的的基础上，定义了7 种产品回 收模式，分别是：旋转模式：混合制造模式；批量回收模式；逆向分销 模式；服务一维修模式；交易一维修模式；循环补偿模式。 s a v a s k a n ( 2 0 0 4 ) 在由零售商销售产品的情形下将产品回收分为3 种模式： 制造商直接从顾客手中收集废旧产品；通过零售商从顾客手中收集废旧产品： 通过第三方回收公司从顾客手中收集废旧产品。并且基于此构建了分散供应链 的决策系统模型，如图2 1 所示： 不同同收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 上令 固 集成供应链 固 困 上彳 困 臣习 上 拿 固 乍 固 第- - ；b - 回收 - - 卜：回收物流 图2 1 基于产品再制造的回收模型 姚卫新( 2 0 0 3 ) 将电子商务环境下的回收模型分为了五种原子模型：m r c r m 、 m r c t m 、m r c m 、m c t m 、m c m ，将需求函数定义为线性函数，利润表达式涉 及到批发价、零售价、回收价、回收率、回收成本，然后分别对各种原子模型进 行了定量分析并相互比较，并分析了零售价格和生产商利润的最优值，得出了一 些有益的结论。五种原子模型如图2 2 所示： l 蝴l 1 l? i 獭l l? 零售商i l 曲模型m r ( 跟m ”梗型m r c l dc ) 梗型m p , c t m 西梗型m c m 。) 模型m 1 l c q m ：销售物流 - - ：回收物流 图2 2 闭环供应链的五种回收模式 范江华( 2 0 0 4 ) 探讨了逆向物流的四种运作模式：公益性社会机构负责逆向 物流的模式；生产企业联合建立的逆向物流系统；生产企业独立自建的逆向物流 系统及生产企业逆向物流的外包模式。 姚卫新( 2 0 0 4 ) 在以零售商负责回收的情形下，重新分析了回收模式问题， 总的将回收模式划分成三种：第三方负责回收( t p t ) 、零售商负责回收( t r ) 、 生产商负责回收( m t ) 。 9 韦甲拳 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 魏洁，李军( 2 0 0 5 ) 把生产商延伸责任( e p r ) 约束下的逆向物流分为三种模 式：生产商负责回收( 0 e m t ) 、生产商联合体负责回收( p r o t ) 和第三方负责回 收( t p t ) 。 徐剑、张云里、金玉然( 2 0 0 6 ) 把逆向物流分为自营模式、联合经营模式、 外包模式，并且分析了逆向物流模式的选择流程。 王发鸿，达庆利( 2 0 0 6 ) 从回收渠道建设的角度把回收模式分为社会或国家 投资建设、行业联盟建设和生产商自建回收处理系统三种回收处理模式。 以上的研究从不同的角度对产品回收的模式进行了分类，虽然具体形式大不 相同，但基本上可以把产品回收模式概括为以下两大类：一类是在零售商负责销 售的情况下，把回收模式分为制造商回收、零售商回收和第三方回收三种模式； 一类是在制造商直销的情况下，把回收模式分为制造商回收和第三方回收两种模 式。手机行业的销售形式一般为零售商代销，即使是某些手机制造商在形式上采 取网上直销，但其实也是采取网上授权某些网络代销商承销，比如诺基亚公司网 上专卖全部由北京兴长信达科技发展有限公司负责经营。因此，鉴于本文的研究 目的，我们在此只研究零售商负责销售的情况，即把手机回收分为以下三种模式： 基于制造商负责回收的模式( m a n u f a c t u r e rr e c y c l e ，m r ) 、基于零售商负责回收 的模式( d i s t r i b u t o rr e c y c l e ，d r ) 和基于第三方公司负责回收的模式( t h i r dp a r t y r e c y c l e ，t p r ) 。 2 2 2 基于制造商负责回收的模式( m r ) m r 模式的回收主体是制造商，该模式指零售商从制造商取得产品后只负责销 售，逆向返回的产品由制造商负责直接从消费者手中进行回收。在此过程中零售 商只扮演销售者的角色，而制造商同时承担生产者和回收者的责任。其过程如图 固么一圆 图2 3m r 模式 这种由制造商自身来回收自己生产的产品，制造商能够根据市场销售渠道掌 握产品的流向，具有快速信息反馈的能力，使其回收工作运作高效。同时，制造 商熟知回收产品的成本信息，容易根据产品成本确定回收价格，避免回收价格过 1 0 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 高的不利情况。另外，出于制造商对自己产品技术保密的需要，这种模式可以避 免回收产品的技术外泄，防止出现开环回收的情况。例如，佳能及i b m 等公司对 废弃产品的回收就采用了这种方式，要求消费者通过邮递服务将废旧产品邮递到 指定回收中心。但同时，这种模式也存在很大的局限性：一方面制造商为回收废 旧产品必须自建渠道，这样会产生巨额的渠道费用，有可能使回收产品变得得不 偿失；另一方面由于各个制造商单独进行回收，不利于形成规模效应，使产品回 收变得效率低下，这对整个行业的发展来说也是不利的；同时，这种模式下制造 商所设立的回收点毕竟是有限的，消费者可能因为回收不方便而放弃把废旧产品 送达回收点，而把废旧产品搁置家中或是随意丢弃，造成资源浪费和环境污染。 2 2 3 基于零售商负责回收的模式( d r ) d r 模式的回收主体是零售商，该模式指零售商从制造商取得产品后除了销售 还要负责废旧产品的回收，然后再把回收产品送至制造商，而制造商只负责生产 产品并把产品销售给零售商。在此过程中制造商只扮演产品生产者的角色，而零 售商同时承担销售者和回收者的责任。其过程如图2 4 所示： i 制造商l i = = = = 烹l 零售商l = = = = = 黑l 消费者i - - - - - - 一i 一i j + ：销售物流 一- ：回收物流 图2 4d r 模式 这种由零售商负责回收的模式在电子行业比较常见，甚至在家居用品中也是 常见的。这种模式可以采取零售商以旧换新、低价回收或是无偿收集等各种灵活 的方式进行废旧产品的回收。在这种模式下，一方面零售商可以使用现有的正向 物流渠道使回收产品逆向运达制造商，省下不必要的另建渠道费用；另一方面零 售商回收方式灵活可以促进产品的回收，这样对整个行业来说，回收率都是比较 高的，可以更大程度地重复利用资源和促进环保；同时，由于零售商的销售网点 遍布各地，对于消费者来说也是比较容易认同废旧产品回收的。比如柯达公司就 是以这种模式进行废旧相机的回收，要求各个胶卷洗印店收集废旧相机然后送达 柯达回收中心。但同时这种模式也存在一定的弊端，由于零售商一般要承担多个 制造商的销售和回收责任，做为代理人如果没有一定的激励措施，不可避免地会 产生逆向选择和道德风险；同时，对于零售商而言，可能对废旧产品的价值认定 存在一定的偏差。 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 2 2 4 基于第三方公司负责回收的模式( t p r ) t p r 模式的回收主体是第三方公司，该模式指制造商只负责产品的生产和销 售给零售商，零售商只负责产品的销售，而废旧产品的回收由专业的第三方来负 责。在此过程中制造商只扮演产品生产者的角色，零售商只扮演销售者的角色， 而第三方承担产品回收的责任。其过程如图2 5 所示： 圆一固一困 t一一一回j + ：销售物流- 一：回收物流 图2 5t p r 模式 这种由第三方负责产品回收的模式在实际生活中也是比较常见的，比如一些 废品收购公司、物资处理公司都是基于这种模式。在这种模式下制造商专注于产 品的生产，零售商专注于产品的销售，第三方专注于产品的回收，可以最大程度 地促进专业化的发展，形成规模效应；同时，第三方可以通过多种途径进行产品 的回收，比如流动商贩、固定回收场地等等；另外第三方通过大量的维修店来间 接回收产品，也是一个不错的选择。但另一方面，这种模式也存在一些弊端：一 方面第三方公司要重建回收渠道，这样虽然带来了专业化的优点，但同时如果产 品回收率比较低的话会造成入不敷出的结果；另一方面，第三方由于处于代理者 的位置，不可避免会有逆向选择和道德风险的可能。 2 3 不同回收模式的回收效率研究 一个组织在管理产品回收时，必须决策选择何种回收模式来完成产品回收活 动，是自建回收渠道还是外包其他方，这取决于组织对不同回收模式下回收效率 优劣的判定。从2 0 世纪9 0 年代末以来，国内外学者对这个问题已经进行了大量 的研究，根据其是否定量，可以分为两类：定性研究和定量研究。 2 3 1 定性研究 b a l o w ( 1 9 9 9 ) 提出了二维决策标准，认为物流决策主要基于两个因素：物流 对企业成功的影响程度和企业对物流的管理能力。物流对企业成功的重要度较高， 企业处理物流的能力相对较低的则采用第三方物流；物流对企业成功的重要度较 低，同时企业处理物流的能力也较低，则外包公共物流服务；物流对企业成功的 1 2 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 重要度很高，且企业处理物流的能力也很高，则用自营的方式。围绕企业战略目 标，寻求物流子系统自身的战略平衡是此种决策标准的最大特点。但该决策标准 有一个致命的缺陷是没有考虑成本的影响。 s t o c k ( 2 0 0 1 ) 探讨了产品回收外包决策问题。认为在外包回收时，仅仅考虑 公司核心能力一个因素来进行外包决策是不够的，需要从员工、产品、运输、仓 储和库存控制以及其他因素等方面进行综合考虑。但对于这些因素如何影响和决 定战略决策并没有讨论。 m e a d e ( 2 0 0 2 ) 阐述了处理回收物流的三种方式：什么也不做、企业自营以及 和第三方物流商合作。文中提出了一个模型，用于选择和评价第三方逆向物流商， 但并没有在战略层面就“外包或自制”的决策问题进行探讨。 m a r c o ( 2 0 0 4 ) 认为要从返品数量、返品特点、公司核心竞争力、客户服务、 公司对回收物流链的控制力等影响因素出发综合考虑运作模式的选择，提出了一 个定性决策模型，但该模型过于简单，指导性不强。 邓云霞( 2 0 0 4 ) 认为在选择回收物流运作模式时，需要考虑逆向物流的特殊 性，需要考虑不同运作模式对企业成本、质量、柔性、环境等方面的影响，并借 助a m p 层次分析法选择评价企业回收模式。 岳辉等( 2 0 0 4 ) 认为要从战略重要性、公司技术设备能力、对供应商管理能 力、成本、效益等方面考虑公司的战略选择，提出了一个定性决策图。类似的， 徐剑( 2 0 0 6 ) 认为在选择逆向物流方式时，应该从经济、管理、技术等角度综合 考虑，给出了一个定性决策三维立体模型。 这些文献在讨论回收模式选择时，大多是定性地从战略重要性、核心竞争力、 公司物流能力、客户服务、专业化分工等管理学理论方面来探讨和判定，选择流 程和研究结果一般是定性的描述。这些研究虽然对回收模式选择的影响因素描述 得很全面，但都没能构造出简单易于操作的模型以供参考，显然缺乏说服力，在 实践中并不适用。因此，也有学者开始从经济学和数学模型的角度来进行研究， 以期为实践提供更好的参考。 2 3 2 定量研究 n a g u m e y 等人( 2 0 0 2 ) 用变分不等式方法研究了由同质产品制造商、零售商 和需求市场组成的弹性需求供应链网络均衡模型，分析了均衡解的存在性和唯一 性条件，给出了求解算法和算例。 1 3 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 f e u g r o s n 等人( 2 0 0 4 ) 研究了在单个制造商和单个经销商组成的供应链中， 对经销商的降低无缺陷退货的努力水平的协调问题，进而设计出一种目标减量返 利合同来实现供应链的协调。 r c a n a ns a v a s k a n 等人( 2 0 0 4 ) 认为在以再制造为二手产品再生形式的闭环供 应链中，距离消费者最近的零售商回收模式是制造商的最优渠道选择，同时，在 零售商负责回收的前提下，可以通过把批发价与回收率相联系来促使零售商对回 收投入的努力。该学者在文献中提出当消费者返还一单位的废旧产品，回收机构 对其支付一定的回收价，将会促进产品的回收。但是该文为了便于分析进行了诸 多的假设条件，比如回收单位二手产品的边际成本是与回收规模无关，仅考虑由 一个回收机构来承担回收工作并且每一个回收机构回收单位产品的成本都是一样 的，这显然和现实情况相差很大。 r c a n a ns a v a s k a n 等人( 2 0 0 6 ) 讨论了存在多个零售商竞争的情况下制造商的 回收渠道选择问题，认为支付给零售商们的回购支付( t a k e b a c kp a y m e n t ) 可以提 供批发价格定价灵活性，从而在不同盈利能力的零售商之间形成价格歧视，以确 保整体渠道效益最优化。 c h a n gh w a nl e e 等人( 2 0 0 7 ) 研究了有限个制造商和零售商的的报童模型中 的退货策略，文章通过设计激励机制来改进分散系统的供应链绩效，使其最优订 购和退货数量能达到集成供应链的水平。 陆忠平( 2 0 0 2 ) 对不同回收模式的选择及利润进行了数学建模分析，通过模 型假设和赋值研究了各种模式的最优结果，为实际工作提供了有益的借鉴。但他 们是将回收率、回收成本及回收价格看成是外生变量进行考查，然而实际上这些 往往都是渠道成员自身可以控制的决策变量。 姚卫新( 2 0 0 3 ) 基于博弈论对再制造条件下逆向物流回收模式的选择进行了 研究，文中研究是在假设需求函数为简单线性的条件下进行分析比较的，并且把 回收率看成是回收投入的函数，强调了回收方努力对回收率的影响，但未考虑回 收价格对消费者的影响。 侯云章等人( 2 0 0 4 ) 研究了单周期产品的闭环供应链协作与利润分配问题， 供应商提供回收价格，供应商和零售商两者协作，进行联盟定价和订货决策，从 而达到双赢。 曾强银、王加亮、刘寒阳( 2 0 0 5 ) 对以直销为销售方式的制造商自行回收模 1 4 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 式( m d s t ) 单独进行了讨论，认为m d s t 模式是一个非常好的模式。 黄祖庆、达庆利( 2 0 0 6 ) 在“直线型再制造闭环供应链决策结构的效率分析” 中，将直线型再制造闭坏供应链分为5 个不同的决策结构，研究了该供应链在不 同决策结构下的收益以及与集成式结构相比的效率损失。 王玉燕等人( 2 0 0 6 ) 基于单- n 造商和单一零售商构成的闭环供应链进行了 研究，应用博弈论对闭环供应链的定价策略进行了分析，分别得出非合作模型的 均衡解和合作模型的均衡解，进一步对两种定价策略的效率进行了分析。在模型 中，制造商、零售商均为独立的决策者，其目标为各自利润的最大化。决策过程 如下：一方面，制造商基于市场分析制定产品的生产计划，进而确定批发价格； 另一方面，制造商制定废旧品的回收计划，确定回收价格。零售商根据制造商的 定价策略，确定相应的零售价格和废旧品的市场回收价格使其利润最大化。 杨跃翔等人( 2 0 0 6 ) 考虑了在电子商务平台上存在现货交易市场时的情况， 第一次利用供应链网络模型研究了电子商务环境下，制造商可以利用现货市场第 二次补充采购，供应商可以利用现货市场第二次销售情况下的两阶段供应链网络 均衡，建立了供应商和制造商的决策模型，设计了模型均衡解的求解算法。 葛静燕( 2 0 0 7 ) 对分散决策时零售商销售渠道下不同回收模式的闭环供应链 进行了博弈分析，得到了闭环供应链成员的最优定价策略和最终利润。但文中仅 仅分析了制造商集成回收模式，没有考虑外包模式和联营模式。 黄培清、韦璐( 2 0 0 7 ) 在研究闭环供应链中不确定需求条件下的再制造模型 时，在一定的研究假设下，讨论了不同产品回收渠道的利润大小，并且针对于新 产品和再造品是否存在价格差异分别进行了研究，得出了一些有益的结论，为企 业的回收模式选择提供了参考。 张汉江、吴卢芬( 2 0 0 7 ) 针对于闭环供应链下的三种运行模式，建立了相应 的数学模型并对其绩效进行了分析，并且通过构建相应的激励合约，求证了相应 模型最优化的存在条件并证明了其唯一性。 黄祖庆、易荣华、达庆利( 2 0 0 8 ) 研究了第三方负责回收的再制造闭环供应 链在不同决策结构下的供应链收益，以及与集成式结构相比的效率损失，最后通 过收入共享契约协调以使渠道各方整体收益最大，实现了双赢的效果。 张克勇、周国华( 2 0 0 8 ) 研究了一个制造商和一个零售商组成的具有产品回 收的闭环供应链差别定价问题，研究发现分散式决策使得整个闭环供应链利润损 不同回收模式下手机回收效率的比较研究第2 章产品回收相关基础理论和文献综述 失了2 5 ，最后提出一种收益共享协调差别定价策略，使得分散式供应链效率达 到集成式供应链水平。 易余胤( 2 0 0 8 ) 建立了由一个制造商和两个竞争零售商组成的再制造闭环供 应链博弈模型，研究和对比了不同回收模型下的均衡回收率、批发价、零售价以 及渠道各成员利润，结果表明在市场无领导者的情形下零售商回收模式效率最高， 优化了整个供应链的效率。 上述研究在一定的模型假设下构建了不同回收模式的数学模型，从不同侧面 研究了产品回收中某些因素对回收效率的影响，并对各种模型的最优值和极值条 件进行了求解，进而比较了不同回收模式的效率，得出了许多有益的结论。但是， 上述研究同样也存在