（图书馆学专业论文）网络环境下数字图书馆的著作权问题研究.pdf

摘要 摘要 网络技术计算机技术的发展推动了数字图书馆建设的步伐，其核心是数字化和 网络化；其实质则是形成有序的信息空间，实现真正意义上的资源共享。目前，世界 范围内j 下在掀起数字图书馆建设高潮。数字图书馆已成为评价一个国家信息基础设 施水平的重要标志。但是网络技术的发展的反映在版权法中，最明显的就是突破了 传统版权法的框架，在著作权法的主体、客体以及权利、义务等方面向传统著作权 提出了挑战。因此，中国数字图书馆工程建设中，应充分尊重著作权人的著作权， 同时要依靠有关法律、采取有关技术手段，保护好双方的权益。 文章第一部分主要讨论了网络环境对著作权的影响，数字图书馆的产生、定义、 特点、并与传统图书馆著作权做了对照。了解这些内容是我们搞好数字图书馆建设 的一个前提。文章第二部分主要论述了数字图书馆信息资源建设中的著作权问题， 包括数字化，数据库的开发中的著作权等等。信息资源建设是中国数字图书馆工程 的基础和核心，丰富的信息资源是数字图书馆健康发展的前提与保障。如何既保护 著作权人的正当权益，又保护公众广泛获取知识信息的权益，己引起各界高度重视。 文章第三部分分析了数字图书馆信息传播与服务中的著作权问题。以用户需求为导 向是中国数字图书馆工程建设的宗旨，不断满足用户的信息需求是数字图书馆持续 发展的源泉与动力。在数字时代，网络导航服务和电子公告服务成为数字图书馆用 户服务的核心，是传统检索服务和咨询服务的改进和优化。文章第四部分对解决数 字图书馆建设所用到的相关著作权现状以及目前的数字版权技术作了总结和探讨， 并提出了一些发展的建议。 关键词数字图书馆；著作权；资源建设；数据库：超链接；合理使用；法定许可 著作权集体管理；数字版权 a b s t r a c t i i i i i i i i a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to ft h ec o m p u t e rt e c h n o l o g yo ft h en e t w o r kt e c h n o l o g yh a s p r o m o t e dt h ep a c e so f c o n s t r u c t i o no fd i g i t a ll i b r a r y , i t sc o r ei sd i g i t i z a t i o na n d n e t w o r k e d ；i t se s s e n c e i st of o r mt h eo r d e r l yi n f o r m a t i o ns p a c e ，r e a l i z er e a l r e s o u r c e s h a r i n g a tp r e s e n t ，a r er a i s i n gt h ed i g i t a ll i b r a r ya n db u i l d i n gt h ec l i m a xi n t h ew h o l ew o r l d t h ed i g i t a ll i b r a r yh a sa l r e a d yb e c o m et h ei m p o r t a n ts i g no fa p p r a i s i n g an a t i o n a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r el e v e l b u tt h er e f l e c t i o no fd e v e l o p m e n to ft h e n e t w o r kt e c h n o l o g yi si nt h ec o p y r i g h tl a w , t h em o s to b v i o u so n ei s t h ef r a m eo f b r e a k i n gt h r o u g ht h el a wo ft r a d i t i o n a lc o p y r i g h t ，c h a l l e n g et ot h et r a d i t i o n a lc o p y r i g h t i ns u b j e c t ，o b j e c t ，r i g h t ，o b l i g a t i o no ft h ec o p y r i g h tl a w ，e t c s o ，i nt h ee n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o no fc h i n ad i g i t a ll i b r a r y ，s h o u l df u l l yr e s p e c tt h ec o p y r i g h to w n e r s c o p y r i g h t ，d e p e n do nr e l e v a n tl a w s ，t a k er e l e v a n ta n dt e c h n o l o g i c a lm e a n s a tt h es a m e t i m e ，p r o t e c tt h er i g h t sa n di n t e r e s t so f b o t hs i d e s w e l l t h ef i r s tp a r to fa r t i c l eh a sd i s c u s s e dt h ee n v i r o n m e n t a li m p a c to nc o p y r i g h to ft h e n e t w o r km a i n l y , p r o d u c t i o n ，d e f i n e s ，c h a r a c t e r i s t i c ，a n dd o i n gc o n t r a s t 谢mt h e c o p y r i g h to f t h el i b r a r yo f t h ed i g i t a ll i b r a r y u n d e r s t a n dt h e s ec o n t e n t sa r eap r e r e q u i s i t e t h a tw ed od i g i t a ll i b r a r yc o n s t r u c t i o nw e l l a r t i c l es e c o n dp a r te x p o u n dt h ef a c td i g i t a l l i b r a r yc o p y r i g h ti s s u e ，i n f o r m a t i o n r e s o u r c e so fc o n s t r u c t i o nm a i n l y , i n c l u d i n g d i g i t i z a t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to ft h ed a t a b a s e ，e t c b u i l dt h ef o u n d a t i o na n dc o r et h a ta r e t h ep r o j e c to fc h i n ad i g i t a ll i b r a r yi ni n f o r m a t i o nr e s o u r c e s ，t h ea b u n d a n ti n f o r m a t i o n r e s o u r c e sa r ep r e r e q u i s i t ea n dg u a r a n t e eo fs o u n dd e v e l o p m e n to fd i g i t a ll i b r a r y h o wt o n o to n l yp r o t e c tt h ec o p y r i g h to w n e r sj u s tr i g h t sa n di n t e r e s t sb u ta l s op r o t e c tt h er i g h t s a n di n t e r e s t st h a tt h ep u b l i co b t a i n sk n o w l e d g ei n f o r m a t i o ne x t e n s i v e l y , i tc a u s e sa l l c i r c l e st op a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h a to w n t h et h i r dp a r to fa r t i c l eh a sa n a l y s e d i n f o r m a t i o nd i s s e m i n a t i o na n dc o p y r i g h tq u e s t i o nw h i l es e r v i n go fd i g i t a ll i b r a r y i ti sa a i mo fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o no fc h i n ad i g i t a ll i b r a r yt ot a k eu s e r sn e e d sa st h e d i r e c t i o n t h ei n f o r m a n o nd e m a n df o rm e e t i n gu s e r sc o n s t a n t l yi ss o u r c ea n dm o t i v e n f o r c et h a tt h ed i g i t a ll i b r a r yd e v e l o pc o n t i n u o u s l y i nd i g i t a le r a , t h en e t w o r kn a v i g a t i o n s e r v e st h ec o r eb e c o m i n gt h eu s e rs e r v i c eo fd i g i t a ll i b r a r yw i t ht h es e r v i c eo ft h e e l e c t r o n i ca n n o u n c e m e n t ，i ti si m p r o v e m e n ta n do p t i m i z a t i o nt h a tt h et r a d i t i o ns e a r c h e d t h es e r v i c ea n da d v i s o r ys e r v i c e a r t i c l et h ef o u r t hp a r tt os o l v ed i g i t a ll i b r a r yb u i l d r e l e v a n tc o p y r i g h tc u r r e n ts i t u a t i o na n dp r e s e n td i g i t e dc o p y r i g h tt e c h n o l o g yu s e dm a k e t h es u m m a r ya n dd i s c u s s i o n ，h a v ep r o p o s e dt h es u g g e s t i o no fs o m ed e v e l o p m e n t k e y w o r d ：d i g i t a ll i b r a r y ；c o p y r i g h t ；r e s o u r c ec o n s t r u c t i o n ；d a t a b a s e ；h y p e r l i n k ； u s er a t i o n m l y ；p e r m i tl e g a l l y ；c o p y r i g h tc o l l e e t i v e l ；m a n a g e ；d i g i t a lc o p y r i g h t m 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致 谢。 作者签名：逝日期：垄巫年月丝日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密臼。 ( 请在以上相应方格内打“4 ”) 作者签名：俊葫日期：丝堕年上月上日 导师签名： 萋：未磷， 日期：址年月丝日 引言 引言 2 0 世纪9 0 年代以来，随着互联网的迅猛发展，高新技术的日益普及，特别是知识 经济的兴起，人们逐渐认识到信息是知识经济的基础，谁掌握了信息，谁就掌握发展经 济的主动权，网上信息的有序组织越来越引起世界各国的重视。在这种情况下，数字图 书馆应运而生，并逐渐成为各国竞相投入的一个热点。美、英、法、日、德、意、俄等 西方国家以及亚洲的新加坡等国纷纷投入巨额研发资金建设本国的数字图书馆，在世界 范围内掀起了数字图书馆建设高潮。我国自9 0 年代中期开始，跟踪国际上数字图书馆 的发展动态，也着手进行技术研发，启动了我国的数字图书馆工程建设。目前已经进入 了应用实践阶段。 技术是数字图书馆建设的催化剂，但数字图书馆建设中面临的许多挑战往往不仅仅 局限于技术的范畴，与社会、经济和法律都有密切关系。数字图书馆建设的核心是资源， 而在资源建设初就将遇到著作权问题。著作权保护通过对智力成果的保护，在促进科技 发展，推动社会进步等方而发挥了重要的作用，因此得到世界各国的高度重视。日前世 界范围内的著作权保护已经达到了较高的水平，体系正在逐步完善。已经有1 6 0 多个国 家建立了著作权保护制度，并不断的颁布、调整本国的著作权保护法律法规，签署了 4 0 多个有关的国际公约。图书馆以及社会各界为了寻求数字图书馆著作权的解决办法 也召开了多次会议，发表了相关论著。我国在此形势下颁布了新的著作权法，但是并未 有专门的图书馆著作权的法律法规，随着新问题的不断的产生，新著作权法和原有的法 规并不能很好的解决数字图书馆建设中出现的著作权问题，一些问题目前国内外还没有 找到很好的解决方案，例如关于数字图书馆合理使用的界定，数字图书馆海量授权的模 式等等a 本文就试图总结与分析这些热点问题与当前的研究现状，提出了自己对数字图 书馆建设资源建设、信息传播与服务中著作权问题的一些看法和解决方法。 ：鎏! l 奎：翟童堡兰罂圭耋些鲨銮：。 第1 章图书馆与著作权 知识产权( i n t e l l e c t u a l p r o p e r r y ) 即智力财产，又叫智力成果权。是指基于人的智力创 造性劳动成果依照法律所产生的权利，或者说是指法律赋予智力成果完成人对其特定的 创造性智力成果在一定的期限内享有的专有权利。主要划分为著作权( 版权) 和工业产权 两大娄。数字图书馆建设至今，其中的著作权逐渐为国内外所关注，它一方面促进数字 图书馆建设，而另一方面又制约着数字图书馆的发展。数字图书馆建设主要包括信息资 源建设、信息资源传播和服务两个过程，涉及到的著作权问题也对应包括两个方面：信 息资源建设中的著作权问题、信息资源传播和服务中的著作权问题。本文主要按照这种 划分方式对数字图书馆建设中的著作权问题进行分析和探讨。 1 1 传统图书馆涉及的著作权 传统图书馆的概念相较数字图书馆而言，传统意义上，图书馆是指“搜集、整理、 收藏和交流文献资料，以供读者进行学习和参考研究的文化机构，是个看得见、摸得 着的实体，是服务于社会的整套完备的文化设施。它一宣承担着文献信息的储藏、传递 与开发，并起着读者与文献资料之间不可缺少的中介作用。其工作涉及到的著作权主要 有以下方面： 1 音像制品的著作权 声像信息服务中，如改编、秘译、注释、导演、编剧、制作、复制、发行、播放等 都与著作权法密切相关。著作权法规定，为学校课堂教学或科学研究，翻译或者少量复 制已经发表的作品，供教学或科研人员使用，僵不得出版发行；使用他人已发表的作品 制作录音制品，可以不经著作权人许可，但应按规定支付报酬；著作权人声明不许使用 的不得使用。传统图书馆在向师生提供音像服务中突出的著作权问题是：未经录音录像 制作者许可，复制发行其制作的录音录像作品：翻录国外优秀科技电影、电视录像制品 的著作权费用问题。另外由于以前我国的音像制作业起步晚，管理不尽完善，加之市 场经济的冲击，音像制品的非法制作、经营现象极为普遍。图书馆对某些盗版音像的使 用也会侵犯原节目制作者的权益。 用也会侵犯原节目制作者的权益。 - 2 第1 章图书馆与著作权 2 复制的著作权 复制包括：文献复印、缩微复制、电子复制。复制是文献资源开发利用的一种重要 手段，处理不当极易造成侵权。下列复制属于合理使用：图书情报机构为了保存版本； 为了读者学习、科学研究或欣赏目的；为了读者课堂教学或评论作品；国家机关为执行 公务要求提供复制。那些非营利性的、对销售市场并不产生影响的少量复制属于合理使 用。如果为了营利目的在同一次或短时间内进行大量复制，特别是录音录像资料和计算 机软件的复制，属于侵权。 由于缩微复制可以缩小文献的存贮空间，传统图书馆经常对国外科技报告、期刊论 文、会议文献等缩微制片，但除满足自身需要外，还向其他单位提供复制片，这就超出 了合理使用的范围。 电子复制主要包括：采用光学扫描器或文献图像处理器，将受版权保护的作品转换 成电子形式；有版权的作品从印刷体形式重新录入成电子文字处理格式：从商用数据库 中将电子信息资料套录成印刷本形式；从数据库中直接将受版权保护的信息资料套录入 电脑中加以储存以备今后使用；在电子邮件上发送受版权保护的作品；用电子传真发送 受版权保护的作品。在网络普及与相关的著作权法完善之前，这里涉及到的著作权问题 并未得到很好解决。 3 编辑作品的著作权 编辑作品亦称汇编作品，是指根据特定要求选择若干作品或者作品的片断汇集编排 成一部作品。著作权法规定：编辑作品由编辑人享有著作权，但行使著作权时，不得侵 犯原作品的著作权。编辑作品中可以单独使用的作品的作者有权单独行使其著作权。 编辑是图书信息工作的重要内容，包括题录、索引、检索工具的编制，专题资料的 汇编，情报研究等。资料汇编直接使用他人的作品，如属非商业目的，用于个人学习研 究为教学、科研人员提供资料，属合理使用范围；图书馆进行文献情报调研，适当引用他 人已发表的作品，可不经著作权人许可，但应注明作者姓名，作品名称；图书馆为宣传 报道、方便读者查阅文献，编制馆藏目录，利用他人发表的作品编制索引、题录、文摘 等进行少量复制，属于合理使用。如果出版发行或用于营利，则应按规定向著作权人支 付报酬。著作权人申明不得摘编的，未经许可不得编入检索工具。编辑者在对作品进行 编辑创作时，应征得原作品著作权人同意，未经许可而编辑、汇编或剽窃、抄袭、篡改 河北大学图书馆学硬士学位论文 他人作品，均构成侵权。 4 情报服务、信息咨询、文献借阅的著作权 图书馆通过对文献信息的搜集、加工、整理和传播而提供服务，其工作方式主要有 阅览、外借、检索、复制、参考咨询、情报研究等。这些工作都可能涉及到著作权问题 如处理不好，超出了合理使用范围，即构成侵权。信息咨询中如果提供他人有著作权的 作品进行信息咨询并收取费用；为提供外借而进行的大量复制；未经著作权人允许而利 用其著作自编或汇集馆藏文献并用于提供服务等等，这些都直接或间接地侵犯了他人的 著作权。在查新咨询时，如果科研项目或成果申请者是该书面报告的申请者，无疑申请 者享有该书面报告的著作权，他们的著作权应当得到法律的保护。作为图书馆查新咨询 者对申请者提交的书面报告进行文献检索、对比分析所撰写的查新报告，同样享有著 作权法所规定的发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、使用权和获得报酬权。 任何不讲科学道德和客观事实，强行要求按照申请者意愿撰写或修改查新报告、拒付检 索费用等均属侵权。 在信息咨询服务中要注意分清“公有领域”和“专有领域”的信息源。对于全体民 众公开的政务信息，如公开的财政、金融、税务信息、国家标准、法律、法规、历法、 公式等均属于“公有领域”的信息源。利用这些信息源不受法律约束，属合理使用范围。 对于“专有领域”的信息，如专利、商品、科学、文学、艺术作品等，这些信息受知识产 权的法律保护，只有信怠聋产者才享有使用权和转让权。任何不经著作权人许可的随意 使用，都可能造成侵权。 文献借阅是传统图书馆服务的主要内容。由于图书价格飞涨，大量书刊利用者涌向 图书馆，对于著作权人图书外借的著作权保护已显得越来越重要。英美等国对公共图书 瞎推行“公共借阅权”制度，即技图书的出借比例征收一定版税分发给作者。图书馆为读 者提供文献信息服务的主要方式之一是外借，如果向读者征收一定的版税或者为了不侵 i 巳著作权人的租赁或出借的权利而有的资料不允许外借，可能对图书馆功能的发挥和信 息的传递带来消极的影响。图书馆作为信息传递的职能部门，应在不侵犯著作权人权利 ；勺前提下，最大限度地发挥图书馆的功能，做好信息的传满t 作 1 2 网络环境对著作权的影晌 第1 苹图书馆与著作权 国际互联网络的迅猛发展及应用的普及使人类的社会生活发生了巨大而深刻的变 化，利用数字网络技术，对信息资源进行收集、整合、存储、传递和利用不仅极大地改 变了人们的社会经济活动，也给知识创新提供了前所未有的方便条件。但是，网络在促 进社会进步的同时，另一方面也在很多领域造成了一系列的问题，尤其体现在传统的著 作权上：互联网上海量的信息汇集及信息对其载体的不确定性，使网络信息的复制变 得非常容易，并且这种复制不容易被发现，导致了网上侵权行为的大量发生。同时，与 传统侵权行为相比，网上侵权行为速度更快，传播面更广，风险更小，对权利人的侵害 更严重。网上信息的高度流动性对传统著作权保护的地域性和时间性提出了挑战。 网上信息形态的多样性对传统著作权法的适用性与稳定性形成了冲击。在这种情况下， 原有的著作权法对一些著作权问题的处理显得力不从心，而新的法律规范又没有出台， 致使现实生活中出现的一些法律诉讼案件因无法可依，难予处理。【6 】 1 3 网络环境下的数字图书馆 分析、研究数字图书馆的法律问题，首先应明确数字图书馆的产生背景、现状、特 点，进而讨论在相应法律环境下它应当享有的权利和承担的义务。 1 3 1 数字图书馆产生的背景及其发展现状 数字图书馆概念的出现与网络的发展密切相联。2 0 世纪7 0 年代的美国国防部和国 家科学基金会等政府部门从事建立大型计算机网络的工作。网络建设的初衷之一是使与 之联网的各地机构均能共同使用某一计算机中心的设备和资料库以节约经费。至1 9 9 1 年，一张速度更快的网络_ 国家研究与教育网”建立并与上面的网络联网，形成当今美 国计算机网络的“主干网络”系统。1 9 9 5 年， 经营管理，随后，m c i 公司更新网络设备， 该主干网系统商业化并交由m c i 电话公司 提高网络通信速度和容量，改名为“高速主 干网络服务系统”( v b n s ) 。这样，美国计算机网络由主干网和众多的与其相连的局域性 和区域性网络构成，其中的许多小型网络是由各类团体、政府机构、学校和商业公司所 拥有和管理。如今，世界各地的电脑网络相互连接，形成覆盖全球的大型国际电脑网络 万维网( 简称w w w 或3 w ) 。通过万维网，公众可以在世界范围内进行资料的存取及从 事商业活动。互联网上丰富的信息和先进的通信技术满足了使用者的多种需求，但是海 河北大学图书馆学硕士学位论文 量信息与管理无序之间存在着严重的危机，为解决这一矛盾，美国科学家率先提出了“数 字图书馆”这一概念。 在我国，正式提出数字图书馆概念并导致后来大规模研发工作的是1 9 9 6 年在北京 召开的第6 2 届国际图联o f l a ) 大会，数字图书馆成为该会议的一个讨论专题。1 9 9 7 年 7 月，“中国试验型数字式图书馆项目”由文化部向国家计委立项，由国家图书馆、上 海图书馆等6 家公共图书馆参与，该项目的实施是我国数字图书馆建设开始的标志。数 字图书馆在中国从1 9 9 8 年开始升温，1 0 月，文化部与国家图书馆，启动了中国国家数 字图书馆工程，标志着中国数字图书馆工程进入实质性操作阶段。1 9 9 9 年初，国家图 书馆完成“数字图书馆试验演示系统”的开发。2 0 0 0 年底，文化部在海南召开“中国 数字年图书馆工程资源建设”工作会议，讨论制定中国数字图书馆工程一期规划( 2 0 0 0 2 0 0 5 年) ，推荐使用资源加工的标准规范。2 0 0 1 年初。国家计委批准立项“全国 高校系统数字图书馆建设计划”。在全国范围内掀起了数字图书馆建设和研究的高潮。 2 0 0 1 年5 月2 3 日，国家重点科技项目“中国试验型数字式图书馆”通过专家技术鉴定。 目前，中国数字图书馆已经进入初步实用阶段，我国的数字图书馆研究、建设已经初具 规模。 我国当前几个主要的数字图书馆有：中国数字图书馆、中国期刊网、超星数字图书 馆华东师大以及上海图书馆等等，其中中国数字图书馆以国家数字图书馆工程为基础， 充分依托中国国家图书馆丰富的馆藏资源和国家数字图书馆工程资源建设联盟成员的 特色资源、借助遍布全国的信息组织与服务网络，是我国规模最大的数字图书馆。 1 3 2 数字图书馆的定义及特点 数字图书馆来自于英文d i g i nl i b r a r y 的翻译，发展至今，仍未有一个精确的定义。 有专家认为将l i b r a r y 译为资料库更为贴切，并且这一资料库又是一个嗨量数据库”。也 就是说只要是现实社会存在的信息都有可能成为这个图书馆的“藏书”。数字图书馆具有 这样些特点： ( 1 ) 信息存储数字化 数字图书馆是以电子格式去存贮海量的多媒体信息并能对这些信息资源进行诸如 删除、修改、检索、提供访问接口和信息保护等高效操作。它的信息资源以磁盘库以及 新形式的存储库等数字化的信息存贮形式保存。从印刷型文字变成数字化符号，这为压 6 第1 苹图书馆与著作权 缩存贮空间、改进组织形式、提高检索速度、方便读者远程查询、降低维护费用等奠定 了基础。 ( 2 ) 信息传输网络化 目前世界主要的运营网络分为电信网、有线电视网和计算机网。随着电信技术和计 算机技术的发展和融合，三网呈现融合的趋势。宽带传输采用光同步数字传输网( s d t t ) 标准的网络接口和强大的网络管理和维护功能，保证了数字信息高速、安全地传输。 ( 3 ) 信息资源共享化 数字图书馆通过各种通信手段，特别是网络技术，将读者和各个信息服务中心甚至 国际数据库连接起来。网中的任何一个图书馆都可以通过网络协作采购、合作编目或图 书馆间的通借通还，从而大大提高了信息的共享度。 ( 4 ) 服务内容智能化 数字图书馆提供的服务内容丰富，富有个性。读者不仅可以得n - - 次文献，还可得 到相关的一次文献，多媒体技术还为读者提供生动的图文信息、声像信息：读者可以不 受时空的限制，查询、预约图书，浏览信息，至在网络上与专家探讨问题。合法用户在 利用相关数据的同时，还可以利用新的媒体工具把多个信息组合在一起生成新的媒体内 容。 此外，网络环境下的信息内容检索服务的用户大多不是专业用户，这些非专业用户 不可能像情报专家那样熟练地使用主题词、分类码、逻辑组合和严格的查询语言来检索 网上信息内容。目前的搜索引擎也支持逻辑组合，但是未来的数字图书馆将逐步实现问 答式知识检索、个性化推送等更具智能化、个性化和自动化色彩的服务，这样用户可以 使用个人电脑通过网络进行基于内容的检索，可以用各种形式提出查询请求，甚至是以 口语的形式。 ( 5 ) 服务手段方便化 数字图书馆为信息检索提供了极为方便的人机交互形式，用户自身的地理位置和物 理位置己经不成为障碍。 1 4 数字图书馆与著作权 数字图书馆是网络与信息技术发展的产物，因其能够提供图书资料的在线、高效、 - 7 - 河北大学图书馆学硕士学位论文 多媒体、信息流量大的阅读、检索与复制服务，从而突破了图书馆传统概念，成为今后 图书馆发展的必然趋势，如今世界各国都纷纷启动了自己的数字图书馆项目。从以上数 字图书馆的特点可以看出，与传统图书馆相比，它在信息资源的建设、构成、传播、利 用与服务上有很大的不同，在方便了信息传播和利用的同时，使得相关的著作权保护的 主体、客体以及权利使用方式变得非常丰富和复杂，也使得著作权的保护和信息的传播 利用之间的矛盾更加尖锐：一方面，原来意义上的著作权保护方式对权利人无法实旖有 效保护，另一方面，如果一味强调著作权人的利益，使原来图书馆享有的很少的合理使 用的“优惠”政策受到了更多的限制，并且利用技术保护措旖严格控制文献信息的使用 又会损坏广大用户的利益，导致著作权与图书馆理念的大碰撞。著作权保护一方面促进 数字图书馆建设，另一方面，又制约着数字图书馆的发展。 因此今天数字图书馆著作权问题的解决已经成为法学界、图书馆界、出版界及网络 信息提供商所共同关注的问题。以下本文将就数字图书馆的资源建设、传播与利用中的 著作权问题做具体的探讨。 第2 章数字图书馆信息资源建设中的著作权 第2 章数字图书馆信息资源建设中的著作权 数字化信息资源建设是数字图书馆建设的核心，它主要包括图书馆对一些资源的数 字化，图书馆软件和数据库的开发、电子资源的购买以及图书馆网站的建设。在建设中， 许多管理、法律及技术专家充分认识到数字图书馆建设中著作权法律问题的核心地位， 认为著作权问题是数字图书馆建设三问题( 包括知识产权、存取权限、数据安全管理) 之一，是使许多数字图书馆项目停留于原型创建阶段的一个关键问题。应明确界定数字 图书馆的合理使用范围；建立图书馆中作品著作权许可的特定法律模式；数字图书馆应 拥有的自主知识产权等等。国内研究者还提出了一系列数字图书馆建设中著作权的关键 问题，如：在数字环境下对于有版权的信息，图书馆合理使用的范围与标准是什么，数 字化图书馆将馆藏数字化后在网上发布，是否涉及版权人的再次授权等等。以下我们试 图总结国内外数字图书馆建设中的著作权问题研究成果，首先就对信息资源建设备受关 注的一些著作权问题做些探讨。 2 1 数字化的著作权 图书馆的数字资源建设离不开对本馆馆藏和外界信息的数字化。数字化是对作品的 再一次复制使用，涉及到著作权的诸多方面：署名权、修改权、保护作品完整权等精神 权利以及复制权、信息网络传播权并获得报酬的权利等等财产权。因此，数字化从一开 始就成为图书馆在信息时代中的著作权讨论中的焦点问题，为了有效的进行资源的建设 解决好其中的问题，我们则需要明确数字化的性质，并对数字化的范围和目的做具体分 析和研究。 2 1 1 作品数字化属于复制 关于作品的数字化的性质有两种观点，一种认为数字化类似于翻译的演绎行为，即 传统作品数字化的本质是将一种语言翻译成另一种语言，也就是将人类的自然语言翻译 成电脑能够识别的二进制代码。并且这种翻译不局限于作品的表现形式，数字化后的作 品能够随意组合、增删及移位，它和传统的作品不一定有直接的对应关系，过程中凝聚 河北大学图书馆学硕士学位论文 目e 自e 自e ! e ! e t e 目e ! ! ! e s ! e 自自e ! 目目目_ i i i e 目目j | 目| 暑 了人的创造性，数字化后就出现了两个著作权主体。另一种认为作品数字化实质上是一 种复制行为。我国学者蔡福瑞在图书情报知识2 0 0 2 第6 期撰文认为：数字化应是著 作权法中的复制行为，因为数字化由机器完成，不包含人的劳动，也没有产生新的作品。 罗光灿在图书馆2 0 0 2 第5 期撰文认为：；作品数字化是指利用计算机技术把其它形 式的文字、表格、声音、图像等信息输入计算机系统系统转换成二进制数字编码的技术。 作品的数字化与传统的印刷、复印、录音等复制行为没有本质的区别，因此，数字化的 作品著作权也没有发生任何变化。近年来，国内外都倾向于第二种观点。 ( i ) 国内相关法律 1 9 9 9 年国家版权局1 2 月9 日发布的关于制作数字化制品的著作权规定第二 条：“将已有作品制成数字化制品，不论已有作品以何种形式表现和固定，都属于中 华人民共和国著作权法实施条例第五条( 一) 所指的复制行为，也是中华人民共和 国著作权法所称的复制行为。”2 0 0 1 年著作_ 权法第1 0 条第1 款第( 五) 项：“复制权， 即以印刷、复印、拓印、录音、录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或者多份的权 利” ( 2 ) 国际上相关法律规定 伯尔尼公约第九条：“一、受本公约保护的文学艺术作品的作者，享有批准以任何 方式和采取任何形式复制这些作品的专有权。”w i p o 的w c t 的注解1 ：“关于第1 条 第( 4 ) 款的议定声明：伯尔尼公约第9 条所规定的复制权及其所允许的例外，完全 适用于数字环境，尤其是以数字形式使用作品的情况。不言而喻，在电子媒体中以数字 形式存储受保护的作品，构成伯尔尼公约第9 条意义下的复制。”w i p o 的w c c t 的注解6 ；“关于第7 、1 l 和1 6 条的议定声明：第7 条和第1 1 条所规定的复制权及其中 通过第1 6 条允许的例外，完全适用于数字环境，尤其是以数字形式使用表演和录音制 品的情况。不言而喻，在电子媒体中以数字形式存储受保护的表演和录音制品，构成这 些条款意义下的复制。”欧盟2 0 0 1 年5 月2 2 日发布、2 0 0 1 年1 2 月2 2 日实旖的关 于协调信息社会版权与相关权利指令第2 条规定的复制权是：“授权或禁止直接或间 接、暂时或永久、以任何方式和形式进行全部或部分复制的排他权利。” 对于如何看待作品数字化的性质，笔者认为不能一概而论，应根据不同的情况具体 分析。作品的数字化方式基本上分为两种情况：一种是纯粹采用扫描及文字录入的方法 l o 第2 章数字图书馆信息资源建设中的著作权 j _ 自目目e 目自# 目# 目目! e e e 目_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 蜘i 简单地将作品数字化，这种方式没有任何创造性，毫无疑问是一种复制行为。另一种情 况是在作品数字化的过程中融会了人的创造性思维活动，例如进行了别致的界面设计 等，那么对于数字化后所形成的作品具有创造性的包装设计及存在、传播方式等，数字 化工作人员应该拥有这方面的著作权。 2 1 2 数字化作品的著作权保护与图书馆数字化的范围 著作权法对作品的数字化以及数字化作品的保护都有相关规定，图书馆必须在著作 权允许的范围之内进行资源的数字化。 1 数字化作品的著作权保护 年月日由最高人民法院审判委员会会议通过的最高人民法院关于审 理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释第二条：“受著作权法保 护的作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数字化形式。在网络环境下无法归于 著作权法第三条列举的作品范围，但在文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种 有形形式复制的其他智力创作成果，人民法院应当予以保护。”著作权法第三条：“除著 作权法另有规定外，利用受著作权保护的他人作品制作数字化制品的，应事先取得著作 权人的许可；可以直接向被利用作品的著作权人取得许可，也可以通过著作权集体管理 组织取得许可。”著作权法第十条对著作权各项权利的规定均适用于数字化作品的著作 权：“将作品通过网络向公众传播，属于著作权法规定的使用作品的方式，著作权人享 有以该种方式使用或者许可他人使用作品，并由此获得报酬的权利。” 2 图书馆数字化的范围 ( 1 ) 经合法许可的受版权保护的作品的数字化，指经著作权人许可，将受版权保 护的作品进行数字化。 ( 2 ) 不受版权保护作品的数字化，指的是在尊重著作权人署名权、修改权、保护 作品完整权的基础上，将已进入“公有领域”的作品进行数字化。包括：超过版权保护期( 对 于自然人，保护期限为作者终生及死后5 0 年，对于法人和其他组织的作品，保护期限为5 0 年) 的作品，如古代文学作品、古代档案、地方志等；不属于著作权法保护的客体。如法 律、法规，国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文献及其 官方正式译文，以及历法、通用数表、通用表格和公式等。 ( 3 ) 对“已在报刊上刊登或者网络上传播的作品，除著作权人声明或者上载该作品 1 1 河北大学图书馆学硕士学位论文 的网络服务提供者受著作权人的委托声明不得转载、摘编的以外”的国内作品，实行“法 定许可”。其依据是2 0 0 1 年著作权法第1 0 条第2 款：“作品刊登后，除著作权人声明不 得转载、摘编的外，其他报刊可以转载或者作为文摘、资料刊登，但应当按照规定向著 作权人支付报酬。”还可依据以上最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷 案件适用法律若干问题的解释第3 条。 2 1 3 数字化与合理使用 1 合理使用制度的发展及国际相关规定 合理使用是指“在法律规定的条件下，不必征得著作权人的同意，又不必向其支付 报酬，基于正当目的而使用他人著作权的合法行为。”区别合理使用与侵权使用的关键 在于使用是否“合理”。而合理与否是一个不确定的主观的概念。贸易有关的知识产权 协议协议第十三条规定的合理使用标准为：“全体成员均应将对专有权利的限制或例 外局限于一定的特例中，该特例应不与作品的正常利用相冲突，也不应不合理地损害权 利持有人的合法权益。”此即所谓的“三步检验标准”。在立法史上，美国版权法先引入 了合理使用的判断规则，明确规定了合理使用的四条判断标准：使用的目的和性质，即 这种使用是否具有商业目的或是为了非营利的教育目的；受版权保护的作品的性质；同 整个有版权作品相比所使用的部分的数量和内容的实质性；这种使用对有版权作品的潜 在市场或价值所产生的影响。目前我国著作权法中合理使用制度理论研究将“三步检验 标准”和美国的四条判断标准作为重要参考。但是几种合理使用也有其弊端，它们的判 断标准均带有强烈的主观色彩，以致合理使用在认定时会较多地依赖自由裁量。 而且在网络环境下，由于作品的使用方式发生了巨大变化，用前网络时代的“三步 检验标准”来确定网络环境下的合理使用，将导致合理使用在网络空间几乎无存在余地： 作品一旦上载到因特网，就会在全球范围内被广泛复制与传播。如果允许社会公众在网 上的复制与传播可以是不付报酬的“合理使用”，将对权利人的经济利益造成严重的“不 合理的”损害。对图书馆来说，伯尔尼公约没有对图书馆复制作明确规定，但是根据该 公约第9 条第2 款的规定( 本联盟成员国法律有权允许在某些特殊情况下复制上述作品， 只要这种复制不致损害作品的正常使用也不致无故危害作者的合法利益) ，许多国家的 著作权法都设立了有关图书馆复制的详细限制，而从这些规定看，尽管没有预见到网络 环境下数字化的复制以及网络传播，但比照传统复制的有关规定，图书馆的数字化复制 1 2 第2 苹数孚例书馆信思赞丑泉建1 芟甲阴者作秋 更要受到严格的限制： 美国版权法对图书馆复制他人作品做出了极为严格的免责规定：1 ) 复制、发行不 能有任何直接和间接商业利益：2 ) 图书馆藏书必须向公众或不仅向与该馆有关系的人 员，而且向在某一专业领域从事研究的其他人开放；3 ) 作品的复制发行必须有版权标 记。在1 9 9 5 年美国的n i i 白皮书中也指出：图书馆复制发行版权作品而不承担侵权责 任的情况包括：1 ) 存档复制，包括一般复制手段的复制以及“用缩微胶卷或静电复印 过程制作手稿的照相复制件，但不可以在信息系统中用机读语言复制作品。显然，这种 免责不包括以电子或数字形式保存作品；2 ) 替换复制，为了代替损坏、恶化、丢失或 被盗的复制件或录音制品，可以以保真本形式复制，但不允许以数字形式复制已发表作 品( 至少在已发表作品的原始复制件不是数字形式时) ；3 ) 文章摘录、用于学术目的 的绝版复制，但都必须标明版权警告；4 ) 馆际互借，允许少量复制进行馆际互借，但 禁止复制数量大到足以取代对作品的预定或购买的行为。 在解释如何以“借”为目的而进行的不是属于足以取代对作品的预订或购买的大量 复制时，该白皮书引用了美国版权作品新技术应用委员会( c 0 n t u ) 的准则，即：图 书馆对最近5 年任何期刊中的文章每年只可以“借”不超过五份的复制品。尽管这一准则 不能按部就班地扩展到“借阅”电子出版物上去，然而，很明显，也不允许以数字形式对 作品进行没有限制的复制。 德国著作权法规定了允许为了个人学术、记录等目的自己复制作品或让他人复制， 但对图书馆使用自备的复印机复印享有著作权的作品时，著作权人有向图书馆获得报酬 的权利。日本著作权法第3 1 条对图书馆的复制规定了相当严格的条件，对图书馆提供 给使用者的复印服务、资料保存以及馆际互借也都有许名限制。 2 我国关于合理使用的规定及讨论 我国著作权法以列举方式规定了1 2 种属于合理使用的情形，但没有对合理使 用的实质构成要件做出明确规定。著作权法第2 2 条规定：“在下列情况下使用作品， 可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯 著作权人依照本法享有的其他权利：为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制 已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；图书馆、档案馆、纪念 馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品。”即使用方式 河北大学图书馆学硕士学位论文 仅为：为了满足馆藏的需要而复制本馆收藏的作品，且数量受到严格限制。而且在四项 法