（企业管理专业论文）全球化条件下中国软件业产业追赶的研究.pdf

摘要 全球化条件下中国软件业产业追赶的研究 摘要 本文基于产业追赶的理论与方法，结合软件产业自身的发展规律， 研究全球化条件下中国软件产业的追赶问题。第一，对后发国家优势 理论和战略管理的钻石模型、技术追赶理论，以及其他相关理论等四 方面进行文献回顾和梳理，并结合中国软件产业发展的特点对不同理 论进行评价；第二，基于上述理论基础，结合我国软件产业的具体情 况，对模型进行扩展和完善，通过关键因素识别，在技术追赶理论的 基础上，设计了我国软件业产业追赶模型；第三，运用我国软件产业 的相关数据，对中国软件产业追赶模型进行因素分析，探讨了中国软 件产业实现产业追赶的可能性；第四，针对影响中国软件产业追赶的 因素中所出现的问题，提出政策建议，并探讨了中国软件产业的发展 战略。第五，选取软件产业中代表性企业进行案例演示，为模型提供 例证。本文研究的主要结论有： ( 1 ) 、我国软件产业处于高速发展时期，与领先国家之间的技术 差距不断缩短，有实现产业追赶的可能； ( 2 ) 、不同细分市场的发展情况不同，需要因地制宜采取不同的 发展战略； ( 3 ) 、实现中国软件业的产业追赶应制定明确的战略规划，协调 好发展的阶段性与全局性之间的关系。 关键词：软件，全球化，产业追赶，创新 i a b s t r a c t s t u d yo nc a t c h u ps t r a t e g yo fc h i n a s s o f t w 久r ei n d u s t r yi nt h eg l o b a l i z a t i o ne r a a b s t r a c t b a s e do nt h ei n d u s t r yc a t c h u pt h e o r ya n dm e t h o d ，a n dc o m b i n e d w i t ht h ed e v e l o p m e n tr u l e so ft h es o f t w a r ei n d u s t r y , t h i sp a p e rm a k e sa d e e p l ya n a l y s i so nc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yc a t c h u pi s s u ei nt h e g l o b a l i z a t i o n e r a f i r s t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e sa n de v a l u a t e sf o u rm a i nt h e o r i e s ：t h e a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ，t h ed i a m o n dt h e o r yo fs t r a t e g i cm a n a g e m e n t t h e o r y , i n d u s t r i a lt e c h n o l o g yc a t c h - u pt h e o r y , a n do t h e rr e l e v a n tt h e o r i e s s e c o n d ，a c c o r d i n gt ot h et h e o r i e sa n dt h es p e c i f i cs i t u a t i o no fc h i n a s s o f t w a r ei n d u s t r y , t h i sp a p e rt r i e st oe x p a n da n di m p r o v et h em o d e l ， t h o u g h tj o i n i n gt h ei n d u s t r i a lp o l i c y , t e c h n o l o g y , e x t e r n a lr e s o u r c e s ， m a r k e t sa n d e n t e r p r i s ec a p a b i l i t i e si n t ot h ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g yc a t c h - u p m o d e l ，t h i sp a p e rp r o p o s e sc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yc a t c h u pm o d e l t h i r d ，t h i sp a p e rc o n d u c t sa ne m p i r i c a la n a l y s i so ft h ei n d u s t r yc a t c h - u p m o d e ld e p e n d i n go nc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yd a t a ，a n dt h e ni n v e s t i g a t e s t h ep o s s i b i l i t yf o rc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yt or e a l i z et h ei n d u s t r i a l c a t c h u pt h e o r e t i c a l l y f o u r t h ，t h r o u g ht h er e s e a r c ht h i sp a p e rg i v e ss o m e i i i 北京化i t 大学硕：l ：学位论文 r e c o m m e n d a t i o n si np o l i c yo nt h ep r o b l e m so fr e s t r i c t i n gc h i n a s s o f t w a r ei n d u s t r y , a n dp r o p o s e ss t r a t e g i e sf o rc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r y f i f t h ，t h i sp a p e rs u p p l i e st w oc a s ep r e s e n t a t i o n sa se x a m p l e so ft h e m o d e l t h ep a p e r sm a j o rc o n c l u s i o n sa r e ( 1 ) ，c h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yi si nap e r i o do fr a p i dd e v e l o p m e n t ， a n dt h et e c h n o l o g yg a pw i t ht h el e a d i n gc o u n t r i e si sg e t t i n gs h o r t e r , t h e r e f o r et h e r e sp o s s i b i l i t yf o rc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yt or e a l i z ea l o n g t e r md e v e l o p m e n ta n de v e n t u a l l yc a t c hu pw i t ht h el e a d i n g c o u n t r i e s ； ( 2 ) ，t h ed e v e l o p m e n to fd i f f e r e n tm a r k e ts e g m e n t si se x p e r i e n c i n g d i f f e r e n ts i t u a t i o n s ，w h i c l in e e dd if f e r e n ts t r a t e g i e s ； ( 3 ) ，i t sn e c e s s a r yt od e v e l o pc l e a rs t r a t e g i cp l a n sf o r c h i n a s s o f t w a r ei n d u s t r yt oa c h i e v et h ei n d u s t r yc a t c h i n gu p ，w i t hac o o r d i n a t i o n o ft h ep a r t i a la n dt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：s o f t w a r e i n d u s t r y ,g l o b a l i z a t i o n ，t e c h n o l o g i c a l c a t c h u p ，i n n o v a t i o n i v 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：二主二j l 日期：二丝尘尘仁 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印复制手段保存、汇编学位论 文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在上年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名：五盈! 虿 日期： 塑丝：乏：2 导师签名：_ 舅碰 日期：三型生j 2 z 一 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 理论背景方面，学者对产业追赶的研究多集中于制造业领域，所使用的框架 模型很难通过简单移植应用到服务业领域，而且，软件产业又不同于银行、咨询、 餐饮等传统服务产业，其高知识密集型特征，促使研究软件产业追赶的理论迫在 眉睫。在软件产业领域，由于受到统计数据可获得性方面的限制，对软件产业的 研究，多集中于探究制约我国软件产业发展的限定性因素。中国软件产业与国外 产业的对比研究文献，也多集中于细节领域，如教育、金融、产业政策领域，通 过系统框架研究软件产业追赶的文章极少，这类文章的所使用的方法多为“钻石 模型在软件产业领域的简单应用，没有针对软件产业自身的特征进行的相应调整， 影响了研究的价值和意义。 产业发展背景方面。我国软件业的发展，起源于2 0 世界5 0 年代，起初，软 件产业的出现，并不是以独立的形态，而是依附于硬件设备。1 9 7 8 年以前，我 国软件产业处于萌芽阶段。1 9 7 8 年至1 9 9 2 年是我国软件产业发展的初始阶段。 国内开始出现专业的软件专业研发公司，但当时的软件设计水平较低，产品复杂 性和工作量相对较小，期间最著名的产品要数“汉王”为代表的汉字识别技术， 以及u c d o s 汉字磁盘操作系统。1 9 9 3 至2 0 0 0 年是我国软件产业的发展阶段， 外国公司开始陆续进入我国软件市场，到9 0 年代中期，知名软件公司大量涌入 国内，给我国软件产业的发展带来了极大的机遇与挑战。在市场竞争与交流过程 中，我国软件企业逐步发展成熟，相继设计出代表一定技术水平的软件产品。受 “会桥”、“金卡”和“金关 这“三金工程 的推动，软件产业与传统产业的改 造升级密切结合，相继开发出具有中国特色的软件产品，推动化工、有色、造船、 汽车、机械、冶金、石油、电力等诸多行业生产设备的更新换代。“金 字工程 的实施，加强了国家对税收、金融和财税领域的宏观调控力度，促进了信用卡和 电子货币的应用，为商业的发展提供了优良的条件和基础。软件产业的发展，在 推动经济建设的同时，也改变了人们传统的学习、工作和生活方式，提高了人们 的生活质量。进入两千年以后，我国软件产业迎来了新的发展时期，在各项政策 的推动下，我国软件产业发展迅猛，其产出额由2 0 0 0 年的5 9 3 亿人民币，发展 到2 0 0 9 年的9 5 1 3 亿，增长了十六倍。 产业政策背景方面。从国家角度看，软件产业已经成为了国民经济的核心产 业之一。在和平年代，国与国之间的竞争，更多表现为国家之间经济实力的竞争， 北京化t 人学硕i ：学位论文 而经济实力的竞争，依赖于一国的科技水平的发展。作为科技发展水平代表的软 件产业受到了各国的极大重视。美国，同本等发达国家纷纷出台政策，鼓励本国 软件产业的持续发展，作为发展中国家代表的印度软件产业，在印度软件协会 ( n a s s c o m ) 以及印度政府的支持下，通过各项政策鼓励措施，促使印度成为 世界上首屈一指的软件产业外包国。我国软件产业政策起源的代表性事件是7 4 8 会议。7 4 年8 月，四机部召丌计算机工作会议( 简称7 4 8 会议) ，会议确定了加 强外部设备研发，推动软件产业发展，增强服务工作和加速产品更新的方针政策。 2 0 0 0 年6 月，国务院颁布了鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 国发 2 0 0 0 1 8 号( 简称1 8 号文件) ，2 0 0 2 年9 月，国务院办公厅又颁布了更加 务实的振兴软件产业行动纲要( 2 0 0 2 年至2 0 0 5 年) ( 简称4 7 号文件) ，推动 软件产业的发展。在1 8 号文件和4 7 号文件的影响下，信息产业部等多部门相继 制定了软件企业认定标准及管理办法等多个配套政策，引导和推动地方政府 制定适合于本地区的软件产业发展措施，将1 8 号文件和4 7 号文件的各项扶持政 策落实到实处。 在“两化融合和低碳经济的背景下，作为高科技技术代表的软件产业，由 于其具有经济附加值高，低污染等特点，受到各国政府的重视。然而，软件产业 的发展不同于第一产业，具有自身独特的运行方式，人才在软件产业发展的过程 中起到了极其重要的作用。同时，软件产业的发展又不能仅仅依靠人才，还需要 资金、管理经验等相关方面的支持和协助，其产业追赶模式具有独特的行业特征， 需要对此进行深入研究。 1 2 研究的目的和意义 随着改革开放的发展，特别是进入到软件产业发展阶段以后，软件产业与其 他产业之间的联系同益紧密，相互依赖，相互影响。软件产业的发展改善了人们 的生活水平，提供了便利和低级智能帮助；软件产业与其他产业密切合作，提高 了社会生产力水平，丰富了人们的物质生活。软件产业与工业相结合，提高了资 源利用率和产出水平，节约了能源，减少环境污染；软件产业与服务业相结合， 提高了各项服务的便利性，节省了时间，提高了服务质量。因此，促进软件产业 发展，对于提高提升国民经济发展水平非常重要。 本论文的研究目的是：( 1 ) 利用产业经济学、发展经济学理论，通过分析后 发国家优势理论，结合产业创新体系独特的行业特征，提出软件产业追赶的分析 框架模型；( 2 ) 利用软件产业追赶分析框架模型，结合我国目前的现实国情，具 体分析各项影响制约因素，对软件产业的追赶可行性进行研究分析；( 3 ) 针对我 2 第一章绪论 国软件产业追赶框架的各项制约因素，分析具体的原因，提出各项改进措施，提 高我国软件产业实现技术追赶的可能性。 研究的现实意义在于：( 1 ) 软件产业是新兴的高科技产业，经济附加值高， 同时，软件产业属于劳动密集型产业，能够增加就业，同时带动相关产业发展； ( 2 ) 针对制约软件产业发展的各项因素提出改进措施，提出发展战略，促进软 件产业的加速发展，促进产业追赶；( 3 ) 为其他知识密集型服务业实现产业追赶 提供参考和借鉴价值。 研究的理论意义在于进一步丰富产业追赶理论，提出软件产业追赶模型，同 时，对路径追赶理论进行进一步丰富和发展。 1 3 相关概念 1 3 1 软件 软件( s o f t w a r e ) 的定义随着生产的发展而不断发生变化。由于初期的软件 主要是计算机服务，因而专指计算机程序。因此，软件有时也被称为计算机软件。 软件本身是一个范围极其广泛的术语，通常认为，软件是计算机系统中与硬件相 互依存的部分，包括程序、数据和其他相关文档的完整集合，如计算机程序和其 他类型的计算机可读写信息。时至今日，数据存储概念已经远远超越了计算机本 身，例如胶片电影，磁带等。软件的产生主要是相对于硬件( 也就是物理设备) 而言的，不同于硬件，软件意味着无形的，也就是不可能被手摸到。软件有时也 特指一些更狭小的概念，仅指应用软件本身。i s o 对软件的定义为：包含与数据 处理操作系统有关的程序、规程、规则以及相关文档的智力创作。 软件包括各种不同的种类和形式，表示计算机拥有或者可以运行的数字存储 数据，无论这个数据是被用于c p u 的代码，还是其他交互式程序，或者仅仅代 表着某种信息。因此，软件囊括了一个较大范围的产品序列，这些产品可以被用 在不同的技术、设备上面，例如程序语言等。 最初，“软件”这个词是由p a u ln i q u e t t e 于1 9 5 3 年创造，第一次印刷出版使 用“软件”的是j o l l l lw t u k e y ( 1 9 5 8 ) 。在计算机科学与软件工程领域，“计算 机软件”是指所有的计算机程序。关于现代软件最初的理论基础是由a l a nt u f i n g 于1 9 3 5 年发表的“c o m p u t a b l en u m b e r sw i t ha l la p p l i c a t i o nt ot h ee n t s c h e i d u n g s p r o b l e m ”。 按照计算机执行系统的不同划分，软件主要包括：系统软件、程序软件和应 用软件等。这三者的区分不是明确的，经常发生交叉现象。 软件行业主要有各种不同的软件公司和独立的软件程序员组成。由于软件产 3 北京化t 大学硕i ：学位论文 品被广泛的应用于诸如金融、网络搜索、数据挖掘、数学、空问探索、游戏和采 矿等诸多行业，软件公司和独立的软件工程师通常是某一特定领域的生产商。 1 3 2 产业追赶 产业追赶( i n d u s t r yc a t c h u p ) ，也被称之为产业赶超。产业追赶作为一种产 业发展的战略，其本身是指后发国家( 后发国家是指在发展经济学中，与“领先 国”或者“先进国相对应的，属于产业化进程中相对滞后的概念) 的某一特定 行业，在其经历增长阶段的过程中，以一种不平衡的产业跳跃式发展模式为特征 的超常规增长过程，与领先国家之间的差距不断缩小并最终超越的一种过程，具 体表现在产业发展速度提升、产业结构优化和产出增长率的提高。从全球经济发 展的过程中可以看出，产业追赶是一种带有规律性的特殊发展过程。由于各国之 间的发展不平衡，在前一阶段领先国家的某一产业，不可能永远处于领先地位， 发生产业追赶是一种被普遍认可的产业发展规律。 产业追赶理论经常与后发优势理论结合讨论。通过列维1 9 6 6 年出版的现 代化与社会结构和格申克龙在1 9 6 8 年出版的经济落后的历史透视两部著 作，产业追赶理论和后发优势理论得到系统阐述并被广泛接受。后发优势的内涵 是指落后产业在实现追赶的过程中，由于领先产业的示范作用和最新出现的，代 表更高一级生产力水平的科技技术出现，或者在更先进的管理经验推动下，落后 产业在经济发展的过程中比领先国家具有优势，其相对发展速度会大大加快。新 兴产业的学习效应的积累，往往需要经过一个很长的周期，直到该产业进入到成 熟期以后，产业发展才会趋于稳定，落后国家的产业可以通过引进国外的先进技 术，或者依赖于吸收国外投资的方式，实现后发国家的产业追赶。格申克龙也将 此称之为“落后者的优势”，即追赶国家落后于领先国家的距离越大，其通过学 习领先国家的经验，实现快速增长的可能性也就越大；实行工业化的时间越晚， 其工业化的进程反而有可能越快。 然而，后发优势仅仅表示一种可能性的存在，能否实现后发优势，需要综合 考虑各项因素后才能判断。 1 3 3 软件外包 软件外包( o u t s o u r c i n g ) ，也被称为业务外包，是指企业或者组织内部承担 的业务，作为一种战略性转变由外部实施。软件外包是组织采取的一种主动战略， 通过与专业性强、效率高的服务提供商，也就是外包业务承包商签订合同的方式， 获取自己所需要的产品或服务。这种服务提供商往往会成为有价值的商业合作伙 伴。按照惯例，软件业务发包商也被简称为“发包方”、“发包商”或者“客户”， 4 第章绪论 外包业务承包商也被简称为“接包方”、“服务商 或者“软件开发商”。 1 4 研究的内容和方法 我国是传统的制造业大国，与制造业不同的是，软件产业属于服务业，而且 是高智力密集型服务产业，其生产过程具有较强的独立性特征，因此，发展我国 软件产业，需要在自力更生的基础上，借鉴国外的先进理念，学习外国发展软件 产业的经验，推动我国软件产业实现产业发展，并努力实现产业追赶和技术跨越。 然而，中印、中美之间的软件产业差距较大，性质也不相同，需要采取不同的发 展策略。同时，为了实现我国的中长期发展目标，推动国民经济实现长期高速发 展，软件产业成为我国经济发展的必要和重中之重。 本研究的主要问题在于融合后发国家优势理论与产业创新体系的行业特征， 在技术追赶理论的基础上，根据软件产业自身独特的发展规律，提出软件产业追 赶的分析框架模型。由于软件产业具有自身独特的高智力密集型特征，任何分析 不完善等情况的出现，都会影响本分析框架的分析效果和政策实用性，因此，本 研究的主要内容是： ( 1 ) 对后发国家实现产业追赶的可行性进行探讨。产业追赶是当今世界的 重要现象，随着各国对经济重视程度的提高，尤其是广大发展中国家，迫切希望 通过产业追赶改变贫穷落后的局面，发达国家希望利用产业追赶理论，在新兴产 业主流技术尚未成型的基础上，实现产业追赶，超越领先国家，从而获取更多的 利润。 ( 2 ) 对产业创新体系，尤其是对软件产业的制约影响因素进行分析，借鉴 关键要素识别分析，确认软件产业创新的关键因素。 ( 3 ) 对软件产业的追赶框架进行分析设计。软件产业的追赶框架需要建立 在产业追赶和创新理论的基础上，根据软件产业的具体情况进行构建，也是本研 究的重点所在。 ( 4 ) 基于软件产业追赶框架进行的要素分析，对我国软件产业追赶问题进 行研究。本文选取了具有高新技术产业代表性的软件产业对追赶模型进行分析， 分别从我国软件产业的基本情况，具体影响因素等层面展开，对我国软件产业追 赶进行可行性判断，并对制约因素提出相应的改进措施。 为了更好的论述本文的主要问题，本文的研究方法采用了理论研究和案例研 究相结合的形式。 ( 1 ) 理论研究法：通过对后发国家追赶理论、产业创新体系理论以及软件 产业已有的研究成果，对我国软件产业追赶的问题进行综合分析。 5 北京化r t 人学硕i ：学位论文 ( 2 ) 案例演示法i 通过对软件产业的基本情况进行详尽分析，以及对软件 产业追赶框架的应用，对我国软件产业的产业追赶进行案例分析，为理论研究提 供现实支持。 1 5 研究框架 本文的研究框架如图1 1 所示： l - 。 图1 - 1 分析框架图 f i g 1 1f r a m e w o r ko f a n a l y s i s 本文共分为以下五章： 第一章为绪论部分，主要介绍了研究的背景、目的和意义、研究内容和方法， 概念界定以及研究框架和逻辑安排。 第二章为文献综述和理论总结部分，主要从后发国家的追赶理论、产业技术 追赶、产业创新理论角度对已有研究成果进行理论概括，为第三章的研究提供了 理论储备和研究方法。 第三章为中国软件产业追赶的分析框架。利用文件综述所提供的理论，本文 根据软件产业发展的特征，通过关键要素识别，设计了我国软件产业追赶的分析 6 第一章绪论 框架。 第四章为因素分析和案例演示部分。因素分析部分，结合中国软件业的实际 情况，主要论述研究框架的可行性及有效性。逐一分析目前我国软件产业的优势 和劣势。最后，结合中国的现实国情和分析结论，提出中国软件产业发展道路和 战略规划。企业发展案例演示部分，结合软件产业追赶模型，分析企业发展的具 体情况。 第五章为结论部分，总结全文所发现的问题及解决方案，同时对需要进一步 研究的内容进行归纳。 7 第二二章文献综述 第二章文献综述 2 1 后发国家追赶的理论探讨 2 1 1 后发优势理论探讨 后发优势理论思想起源于英国古典经济学家大卫李嘉图比较优势学说中的 相对有利条件，以及德国著名经济学家李斯特的动态比较费用学说。第一次提出 “后起性 概念的经济学家是约翰穆勒，而将“后起性 系统化、理论化的经 济学家，是哈佛大学教授亚历山大格申克龙( a l e x a n d e rg e r s c h e n k r o n ，1 9 0 4 至 1 9 7 8 年) ，他对后发追赶领域的见解，成为后来者发展的基础。 在第二次世界大战结束以后，随着大量民族主义国家获得独立解放，第三世 界国家，无论是资本主义国家，还是社会主义国家，都面临着改革经济体制，摆 脱原有殖民主义经济关系的束缚，争取经济独立的任务，这个问题也成为困扰经 济学家的一个难题。在这个大环境背景下，格申克龙于1 9 5 2 年发表的经济落 后的历史回顾，正式对“后起性和“后起国”这两个概念进行了界定，即： 后起性：国家或地区之间的一种经济发展相对落后的状态； 后起国：在特定的时期，以特定的经济发展水平为标准，多国之中其经济发 展水平处于落后的国家。 1 9 6 2 年，格申克龙对1 9 世纪的德国、俄罗斯和意大利等欧洲经济发展水平 相对落后国家工业化进程的经验研究成果出版于欧洲工业化的再探讨，通过 对工业化进程中出现的“大突进”学说( 大突进阶段是指工业化的起步阶段，依 赖于现代工业的建立与发展所释放出来的巨大推力，促进经济增长和结构变化， 进而造成了一国在其经济发展过程中所表现出的某种特殊非连续性) 的研究，格 申克龙提出了“后起之益”学说( 指后发国家在推动工业化方面所拥有的，由其 落后的经济地位所提供的特殊益处，这种益处的产生既不是先进国家所能够拥有 的，也不是后发国家所能控制的，而是与其经济水平相对落后的状态共性生长的， 因而也被称之为后发性优势，落后的有利性，或者落后的优势) 。后起国家在工 业化前期越落后，其大突进的程度也就越高。格申克龙指出：“一个工业化时期 经济水平相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多方面与先进国家显著不 同。其中，落后国家在其工业化进程中所表现出的独特特征主要有六条1 ： ( 1 ) 、一个国家的经济水平越落后，其工业化的起步往往表现出间断性，呈 现出种由于制造产业高速发展所导致的大突进过程； g e r s c h e n k r o n ，a ，e c o n o m i cb a c k w a r d n e s si nh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e b o s t o n ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，19 6 2 9 北京化t 人学颁i ：学位论义 ( 2 ) 、一个国家的经济水平越落后，其工业化进程对于大企业和大工厂的强 调就越明显； ( 3 ) 、一个国家的经济水平越落后，其产出越强调生产资料而非消费资料； ( 4 ) 、一个国家的经济水平越落后，人们的消费水平所承受的压力就会越大； ( 5 ) 、一个国家的经济水平越落后，其工业化进程中所需要资本因素和制度 性因素，其作用也就越大； ( 6 ) 、一个国家的经济水平越落后，农业发展越容易受到抑制，发展相对缓 慢，进而在工业化成长过程中对市场的扩大无法起到任何积极的作用。 格申克龙关于后发性优势的表述主要包含两层意思：一是其表现形式有多种； 二是这种后发性优势只能是后起国家才有可能具备。从而解决了困扰各国政府关 于经济发展的困境问题。尽管格申克龙没有对“后发之益”进行清晰完整的界定， 但他首次从理论的高度阐明了后发国家拥有相对更高时间效率的可能，以及在工 业化进程方面可能存在的赶超机会。 格申克龙的理论内涵主要可以归纳为以下方面： ( 1 ) 、心理层面分析：相对落后会造成紧张状态，而紧张会促进更加强力的 愿望和工作动力，进而推动以本地生产的替代物去代替工业化先决条件的缺失； ( 2 ) 、作用机理角度：广泛存在的替代性问题。所谓替代性，是指各国之间 在工业化的模式中，不存在统一的、标准化模式，各个工业化国家可以根据自身 独体的环境特征、国情特点、地缘优势，在不同的条件下去实现工业化，通过利 用自身优势所形成的替代性去弥补一些必备条件及障碍方面的不足； ( 3 ) 、现实可行性分析：后发国家可以通过引进国外先进的资金，技术和设 备来发挥其后发优势。格申克龙指出，引进技术是一个正在进入工业化国家获得 高速发展的首要保证。 格申克龙之后，许多学者继承了他的理论观点，并对这一理论的各种缺陷进 行弥补，其中最著名的作品当属m 列维在1 9 6 6 年出版的现代化与社会结构。 列维2 在早发内生型和后发外生型差异的基础上，从社会现代化的角度，对后发 优劣进行了充分的比较分析。此外，列维还对国家转型期间所面临的三大挑战进 行论述：控制结构、资本积累和两种心态：想获得现代化的结果，但不想经历现 代化的过程。 l u e s o e t e ( 1 9 8 5 ) 3 在技术的国际扩散、工业发展与技术跨越论文中， 通过对新兴工业化国家的技术经济范式进行研究，提出了“技术跨越”的概念。 1 9 8 6 年，阿伯拉莫维茨4 将后发经济理论上升到一般性的理论，提出经济发 2m l e v y 著，吴萌详，现代化的后米者1 j 幸存者【m 】北京：知识 l ；版 f ：1 9 8 8 3 s o e t e li n t e r n a t i o n a ld i f f u s i o no f t e c h n o l o g y , i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n dt e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g 【j 】 w o r l dd e v e l o p m e n t ，l9 8 5 ，13 ( 3 ) ：4 0 9 - 4 2 2 4 郭熙保发展经济研究后发优势研究专题【r 】2 0 0 5 ，1 6 6 - 1 8 3 1 0 第二章文献综述 展的初始条件与经济增长速度呈反向关系假说，从而孕育了追赶经济理论。阿伯 拉莫维茨提出，之所以并不是每个国家都能够实现技术追赶，主要是因为技术追 赶受到了定的限制，包括外在的技术差距以及内在的社会能力，从而第一次阐 明了个别国家追赶失败以至于差距扩大的现实。 追赶理论的另外一个突破发生在1 9 9 3 年，由伯利兹、克鲁格曼和兹东5 等人 提出蛙跳理论，进而推动了技术追赶等相关领域体系的发展。他们认为，先发国 由于其原有的技术沉没成本以及技术转移的高机会成本等问题的存在，可能会阻 碍新技术的推广应用，而后发国家通过后发优势，可以更好的把握技术领先的机 会，从而可能追赶上领先国家。后发国家可以通过直接采用某些处于即将成熟的 工艺技术，依靠高起点，在某一特定领域和产业实现技术追赶。 1 9 9 6 年，e l k a n 6 创建了开放经济条件下，技术转移、模仿和创新的一般均衡 模型，提出落后国家可以通过技术的模仿、引进和创新过程，实现技术的赶超。 由于技术创新成本要高于技术模仿和技术引进，巨大的利益进而推动了国际范围 内技术转移的发展和技术模仿的兴起。技术创新的效果主要依赖学习效应的大小。 随着技术模仿的增加，边际成本的上升推动该国逐步转向技术的自主创新过程， 从长期看，世界各国的经济发展呈现出趋同趋势。 s o e t e 和p e r e z ( 1 9 9 8 ) 7 以及f r e e m a n ( 2 0 0 2 ) 8 分别表达了同样的思想：从 国家创新体系的角度，技术和创新是追赶过程的核心，利用独特的“机会窗口” 所提供的机遇，通过制定和执行适当的产业和技术政策，在合适的社会条件下爿? 能实现技术追赶。 h a y e s 和f u r m a n a ( 2 0 0 4 ) 通过研究表明，在技术追赶过程中，金融渠道和 人力资本投资的作用不可忽略。 案例分析方面，p a v i a 和b e l l 9 的研究表明，仅仅利用外国先进技术( 如交钥 匙工程等) 无法帮助落后国家实现技术追赶。g o t o 和o d a g i r i l 0 利用同本通商产 业省( m i t i ) 的案例，说明了政府在帮助行业预测新技术发展趋势等方面发挥 了重要作用。 2 1 2 后发劣势理论探讨 5 谭崇台发展经济学的新发腱 m 】武汉大学版社1 9 9 9 5 3 7 o v a ne l k a n c a t c h i n gu pa n ds l o w i n g d o w n l e a r n i n ga n dg r o w t hp a t t e r n si na l lo p e ne c o n o m y j o u m a lo f ! n t e r n a t i o n a ie c o n o m i c s 19 9 6 ( 41 ) p e r e z ，c ，s o e t e ，l ，c a t c h - u pi nt e c h n o l o g y ：e n t r yb a r r i e r sa n dw i n d o w so fo p p o r t u n i t y i nd o s i ，g a n de t a 1 t e c h n i c a lc h a n g e a n de c o n o m i ct h e o r y m l o n d o n ：p i n t e rp u b l i s h e r s ，l9 8 8 6 f r e e m a n c ，c o n t i n e n t a l ，n a t i o n a la n ds u b n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s - c o m p l e m e n t a r i t ya n de c o n o m i cg r o w t h 【j 】r e s e a r c hp o l i c y , 2 0 0 2 ，3 l ( 2 ) ，p 1 9 1 2 l l b e j l m a n dp a v i t t , k t e c h n o l o g i c a la c c u m u l a t i o na n di n d u s t r i a lg r o w t h ：c o n t r a s t sb e t w e c nd e v e l o p e da n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s 【j 】i n d u s t r i a la n dc o r p o r a t ec h a n g e ，19 9 3 ，2 ( 2 ) ，pl5 7 2 0 9 o d a g i r i ，h i r o y u k ia n da k i r ag o t o t h ej a p a n e s es y s t e mo fi n n o v a t i o n ：p a s t ，p r e s e n t ，a n df u t u r e ，i n ：r i c h a r d r n e l s o n ( e d ) ，n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：ac o m p a r a t i v ea n a l y s i s 【m 】o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ， 1 9 9 3 l l 北京化t 人学坝i j 学位论文 在产业追赶过程中，后发国家成功实现产业追赶的毕竟属于少数。经济学将 眼光转移到后发优势的另一面，发现制约后发国家发展的劣势普遍存在。“后发 劣势”理论首先由沃森提出，英文名称为“c u r s et ot h el a t e rc o m e r ”，也被翻 译为“对后来者的诅咒”。杨小凯运用“后发劣势”理论研究中国问题，其核心 观点为落户国家模仿技术要比模仿制度简单，后发国家多倾向于模仿管理和技术， 尽管这种方式可以短期内促进经济发展，但从长期来看会造成增长隐患。此外， 杨小凯提出英美的宪政模式是最优的制度体系，认为中国应该向其学习和发展。 对此，北大的林毅夫1 1 教授提出了反对意见，认为欧美的宪政共和体制并不是经 济发展的充要条件。 由于研究重点的不同，国内的学者更多的关注后发劣势理论的表现形式。 简新华和许辉屹认为，相对于发达国家而言，发展中国家在长期中处于不利 地位。主要表现在六个方面： ( 1 ) 、资本劣势。发展中国国家经济发展落后，规模较小，资金短缺，在产 业追赶过程中，甚至会陷入纳克斯的“贫困恶性循环 ：“贫穷资本短缺经济增 长缓慢收入水平低积累不足资本缺乏经济难以增长再贫困”； ( 2 ) 、技术劣势。发展中国家的科技水平普遍偏低，总体水平低下； ( 3 ) 、人口劣势。纳尔逊的“低水平均衡陷阱 认为，受人口增长快，经济 增长缓慢，储蓄、教育等方面的限制，劳动人口的素质普遍低下，必须通过大规 模投资，推动投资和产出的增幅高于人口的增幅才有可能冲出陷阱； ( 4 ) 、制度劣势。发展中国家没有形成促进资源优化配置的制度成为阻碍其 实现产业追赶的决定性因素。 ( 5 ) 、管理劣势。包括政府管理以及企业管理两个方面的限制性因素。 ( 6 ) 、竞争劣势。竞争劣势是人力、资本、技术、制度等各方面因素综合作 用的结果。 胡隐昌和胡汉昌1 3 主要从内外因的角度，对后发劣势进行分析。他们认为， 后发劣势主要体现在两个方面，一方面是发达国家对发展中国家内部因素的影响， 如资金，技术，制度等；另一方面是对其外部因素的影响，如不公平的国际经济 秩序等。 林毅夫从制度经济学的角度，阐述了后发劣势的七种表现形式： ( 1 ) 、结构优化，资本形成困难。根据萨缪尔森的“循环累积因果关系”， 发达国家依靠殖民地时期形成的世界产业格局，将发展中国家作为原料产地，旧 的经济体制造成了发展中国家的长期贫困落后； 1 1 林毅大后发优势j 后发劣辨j j 杨小凯教授商棒【j 】经济学2 0 0 3 ( 7 ) ：9 8 9 1 0 0 4 2 简新华，许辉后发优势、劣势1 跨越式发展【j 】经济学家2 0 0 2 ( 6 ) ：3 9 - 3 6 3 胡隐昌，胡汉吕后发劣势研究订述【j 】湖北人学学报2 0 0 2 ( 1 1 ) ：3 1 3 6 1 2 第二章文献综述 ( 2 ) 、依附性发展的可能性。普雷维什提出的“中心夕 围”理论是依赖理 论的直接来源。中心国家偏向依靠技术进步降低成本，进而获取远高于初级产品 的利益； ( 3 ) 、不平衡发展。经济的发展在全球范围内并不是以相同的进程演化的。 在早期，后发国家在某一环节获得迅速发展，在其他坏节延续落后的局面，这种 发展必将推动后发国家经济发展出现不平衡问题，由此而引发其他社会问题。 ( 4 ) 、贫富差距增大。按照西蒙库兹涅茨的“倒u 理论”，后发国家在其产 业工业化和现代化的进程中，初期的社会贫富差距容易增大，后期，随着经济发 展水平的提高，社会差距才会缩小。但这种情况的出现，并不是固定的，与社会 本身的制度体制特征存在着一定的联系； ( 5 ) 、外延性发展方式向内涵型发展方式转变困难。由于后发国家存在大量 的剩余劳动力，这种情况决定了其转换过程需要经历一个相当长的历史时期： ( 6 ) 、产生高社会预期。由于人们急于摆脱贫穷落后的状态，在改革的初期， 对改革的前景充满期待，对政治、经济等目标存在较高的幻想和期望，一旦经济 发展受挫，社会成员会产生不同程度的挫折感； ( 7 ) 、容易出现各种社会问题。由于后发国家的社会急剧转型，而社会成员 本身素质程度不高，容易受到外界各种思想及价值观的影响，使得社会问题呈现 出一定的多元化趋势。 2 2 产业追赶的理论探讨 2 2 1 钻石模型探讨 在讨论钻石模型之前，需要阐明为何将钻石模型1 4 作为一种产业发展理论的 依据。钻石理论最初是由哈佛大学教授迈克尔波特在国家竞争优势理论中 提出的一种观念，是战略三部曲的重要组成部分。另外两部著作竞争战略和 竞争优势主要从公司的角度，论述了企业战略管理层面的问题。而国家竞 争战略，更多是从宏观的角度，分析产业优势等问题，此外，还涉及产业集群 等超越公司层面的战略问题。从研究对象上看，钻石模型所研究的问题与产业追 赶所研究的行业问题均属于宏观问题。 从研究目的上看，钻石模型主要是提供了一个分析框架，帮助研究人员等用 来分析某一产业的竞争优势，进而采取措施增强该行业的竞争实力，而产业追赶 研究的主要目的也是为了实现该产业相对于其他国家相同产业而言的竞争优势， h 迈克尔波特国家竞争优势【m 】华夏i i j 版社2 0 0 2 北京化t 人学顾i ：学位论义 联想一下波特的另外一本著作同本还有竞争力吗? ，产业追赶模型与钻石模 型具有异曲同工之效。 钻石模型与产业追赶模型的不同在于，钻石模型更多的被用来分析一个行业 的发展现状，确定促成目前该行业领