（图书馆学专业论文）数字资源长期保存中的知识产权问题研究.pdf

项士擘住论文 量五a s t e r st h e s i s 中文摘要 数字信息资源长期保存是伴随信息数字化的发展而出现的新事物，数字资源的 普及极大提高了用户获得信息的能力，也带给长期保存严峻的挑战。数字资源长期 保存已成为国家科技文献资源战略保障的重大问题，各国图书馆届和相关商业机构 对此开展了很多项目研究，取得了一些解决数字保存过程中法律、技术、机制等问 题的经验。 数字信息资源的采集与保存是一项庞大的工程，其中涉及到政府、出版、科技、 教育、文献保存等多个部门，面临的问题是多方面的，而知识产权问题是其中最为 关键的一环，涉及的面广且权利关系复杂，只有把握数字资源保存中的信息创建者、 出版商、信息使用者和数字资源长期保存责任者之间的权利关系，才能实现对数字 信息资源安全、可靠的存取。 本文从数字资源的概念和内涵出发，首先对数字信息资源保存进行了概述，阐 述了数字资源保存的概念、内容、体系以及o i s 功能模型，提出了数字信息资源保 存面临的挑战和困难，主要有：技术、经济、管理和法律四个方面的因素。接着分 析数字信息资源在知识产权面临的问题，就保存过程中数字资源方的复制权、版权 技术保存措施、信息网络传播权与数字资源保存方的存档、存储管理、公共服务的 冲突进行分析，指出数字资源长期保存中知识产权中需要解决的问题。最后提出了 解决数字保存知识产权问题的对策和建议，要充分利用合理使用制度和法定许可制 度，加强与各方权利主体的协作，以平衡各方利益为原则争取数字保存的顺利开展， 同时应加强相关法律法规的修改，学习国际先进经验，积极解决数字信息保存过程 中可能出现的侵权问题，为数字信息资源长期保存建立良好的法律环境，促进其快 速发展，从而保障有价值的数字信息资源实现长期保存。 关键词：数字资源；长期保存；知识产权；合理使用；法定许可；技术保护措 施；里缴制度 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t l o n g - t e r md i g i u ap r e s e r v a t i o ni san e wt h i n gc o u p l ew i t ht h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nd i g i t i z a t i o n - t h ep o p u l a r i t yo fd i g i t a lr e s o u r c ee n h a n c e st h ei n f o r m a t i o n a c q u i s i t i o na b i l i t y o fu s e r , a sw e l la s c h a l l e n g e s t h e d i g i t a l 。p r e s e r v a t i o n d i g i t a l p r e s e r v a t i o nh a sb e c o m ea l li m p o r t a n ti s s u eo fc o u n t r y ss c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l l i t e r a t u r ei n d e m n i f y 1 i b r a r ya n dr e l a t e dc o m m e r c i a lo r g a n i z a t i o nh a v em a k em a n y p r o j e c tr e s e a r c ha n do b t a i ns o m ee x p e r i e n c eo fh o w t os o l v et h el a w , t e c h n i c a la n do t h e r p r o b l e mi nd i g i t a lp r e s e r v a t i o n t h ec o l l e c ta n dp r e s e r v a t i o no fd i 【百t a lr e s o u r c ei sab i gp r o j e c t ，i ti n v o l v em a n y d i v i s i o n ss u c ha sg o v e r n m e n t ，p u b l i c a t i o n ，t e c h n o l o g y ，e d u c a t i o n ，d o c u m e n tp r e s e r v a t i o n a m o n g a l lt h e s ep r o b l e m s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi so n eo ft h em o s tp i v o t a li s s u e s ，i ta f f e c t b r o a da r e aa n dt h ep o w e rr e l a t i o ni sc o m p l i c a t e d ，o n l yw h e nm a k i n gt h ep o w e rr e l a t i o n b e t w e e ni n f o r m a t i o nc r e a t o r , p u b l i s h e r , u s e ra n dr e s p o n s i b l ec l e a r , w ec a l la c c e s sd i g i l t a l i n f o r m a t i o nr e s o u r c es a f ea n dr e l i a b l e t h i st h e s i ss u m m a r i z e st h ed i g i t a li n f o r m a t i o nr c s o u r c 2 p r e s e r v a t i o n f i r s t d e m o n s t r a t ec o n c e p t , c o n t e n t , s y s t e ma n do a i sf u n c t i o nm o d e lo fd i g i t a lp r e s e r v a t i o n , p r o p o s et h ed i f f i c u l t ya n dc h a l l e n g ed i g i t a lp r e s e r v a t i o nw i l lf a c e ，t h o s ea r e ：t e c h n o l o g y 、 e c o n o m i c 、m a n a g e m e n ta n dl a w , a n dt h e na n a l y s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o b l e mo fd i g i t a l i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ，d i s c u s st h ec o n f l i c ti nr e p r o d u c t i o no fd i g i t a lr e s o u r c e ss u b j e c t , c o p y r i g h tt e c h n o l o g yp r e s e r v a t i o nm e a s u r e s ，t h er i g h to fc o m m u n i c a t i o nt h r o u g h i n f o r m a t i o nn e t w o r ka n dt h ea r c h i v e so fd i g i t a lp r e s e r v a t i o ns u b j e c t , s t o r a g em a n a g e m e n t , p u b l i cs e r v i c ei nt h ep r o c e s so fp r e s e r v a t i o n p o i n to u tw h a tp r o b l e mn e e d st ob e r e s o l v e di nd i g i t a lp r e s e r v a t i o n a tl a s tg i v es o m es u g g e s t i o n so nh o wt or e s o l v et h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o b l e mi nd i g i t a lp r e s e r v a t i o n , m a k ef u l lu s eo fr e a s o n a b l eu s e s y s t e ma n dl e g a ll i c e n s es y s t e m ，e n h a n c ec o o p e r a t i o nb e t w e e ne a c hs u b j e c to fr i g h t ，t r y t om a k ed i g i t a lp r e s e r v a t i o ni np r i n c i p l eo fb a l a n c ee a c hs i d e sb e n e f i t a tt h es a m et i m e , m o d i f yr e l a t e dl a w , l e g i s l a t i o n , l e a r nf r o mp r e v i o u se x p e r i e n c ei nt h ew o d d r e s o l v e i n f i i n g e m e n ti s s u e si nd i g i t a li n f o r m a t i o np r e s e r v a t i o na c t i v e l y , e s t a b l i s hag o o dl e g a l e n v i r o n m e n tf o rd i g i t a lp r e s e r v a t i o n , t h u ss a f e g u a r d i n gl o n g - t e r mp r e s e r v a t i o no fd i g i t a l i n f o r m a t i o nr e s o u r c e s u 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s k e yw o r d s ：d i g i t a li n f o r m a t i o n ；l o n g t e r mp r e s e r v a t i o n ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y l a w ；f a i ru s e ；s t a t u t o r yl i c e n s e ；c o p y r i g h tl i c e n s e ；t e c h n o l o g i c a l p r o t e c t i o nm e a s u l e ；l e g a ld e p o s i t m 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：3 移喽彳匕 日期：叼年移月争日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 一、l 刀 作者签名：弓帅 导师签名：乡1l 巧李予 日期0 一年6 月妒日日期：j ，髫年占月争日。 i 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回意途塞握交后澄痘! 旦堂生；旦= 生；型三生筮查! 作者签名：狮彬斗劫 日期：川年6 月中日 厶匆、 李目 巧m ，j月 p ，& _午 名印， 签 夕 师 ： 导期 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 1 本文选题背景及意义 1 绪论 无数事实证明，科技信息和科研数据的长期保存对于揭示科学奥秘，发现科学 规律有着重要的意义。“作为世界上拥有最多科研人员、教育人员和网民的国家之 一，中国正以快速的步伐迎接数字化革命。刀在日前召开的数字资源长期保存国际 会议上，国家科技图书文献中心理事长、中国科学院院士、中国工程院院士师昌绪 说。在国际上，大多数科技期刊将电子版本作为主要的出版和获取途径，越来越多 的大学将学位论文的电子版作为存储和检索的基本性规范标准，国际科学会议论文 大多以联机方式出版和传播，而图书馆、档案馆等文化机构也忙于将馆藏数字化。 但在数字化生存的今天，数字信息给人们带来便利的同时，也为信息保存和利 用带来危机。2 0 0 0 年底，国内某著名网站遭遇严重硬件故障，文件系统崩溃，导致 大部分用户数据无法正常读出。1 9 9 6 年，加拿大军方就出兵索马里事件在法庭上作 证，当时军方所采用的数字化的信息被仲裁委员会认为有造假的行为，不具备真实 性。信息是把双刃剑，数字信息是非常脆弱的。以目前发展势头迅猛的数字图书馆 来说，读者对数字资源的依赖程度越来越大，使得图书馆的责任更大。图书馆的数 据保存是个相当重要的课题。图书馆需要在数字信息资源的长期保存中，发挥重要 作用。 在我国，清华大学大幅度削减了外文纸本期刊数量，中国科学院也已较大幅度 削减国内纸本科技期刊。可以看出，数字资源已经成为科技用户的主流信息来源， 包括我国在内的世界各国的科研教育机构和图书馆都已将数字资源作为自己文献 服务的主流形式，以数字文献资源为主的科技与教育文献服务体系正在迅速发展。 同时，数字资源的长期保存和长期有效利用，日益成为国际上关注的战略问题，也 是国内外学术界和信息服务领域近年关注的焦点。 数字资源是以数字代码形式将文章、图像、声音、动画等多种形式的信息存储 在光磁等非印刷纸质上而形成的信息资源。数字资源长期保存与通常所说的数字信 息的存储是不同的概念，存储往往为了短时间使用的目的，不要求对其进行保护和 长时间之后的读取。而数字保存则是为了长期维护数字信息的真实性、可靠性，免 于意外损坏、存储介质退化，以及因为软硬件过时造成的丧失，保证可预料的将来 硕士擘位论文 m a s t e r st h 五s i s 的人们的获取。美国国会图书馆的n d i i p p 项目认为，数字保存的目的就是：持续 收集、选择、组织最有历史价值的文化资源和重要的信息资源，对其进行长期保存， 确保其真实性，并在相应权利保护之下为公众提供存取。究竟“长期保存”需要保 存多久呢? 目前没有任何研究能够说明具体时间，而且从实践来看，也不需要对此 过多考虑，现实的和可行的理解是，依照现有技术和条件，能够实现的最长的时间。 数字资源是出版者、作者、基金部门和信息服务部门共同努力与投资的产物， 他们对数字资源的长期保存都应负起责任，图书馆、档案馆、情报所与其他信息保 存机构应通过多种渠道解决数字资源长期保存中的各种问题。在收集、采购或生产 这些资源时，当前普遍遇到的问题，包括必要的知识产权法律授权的缺失，可靠的 永久使用权无法保障，尤其是现有法律基础上，按照利益平衡原则，还没有解决可 靠地获取保存与长期利用的问题，以及如何解决相关方之间矛盾问题。 目前，包括我国在内的世界各国在数字资源长期保存战略所涉及的知识产权方 面的研究和应用已经取得长足进展，已经出现了一些解决方案，但还没有形成体 系，许多方面的问题还未解决，因此本研究具有重要的现实意义。 数字资源的长期保存是数字信息的收集、编目、存储、获取以及长期保存的过 程，贯穿数字信息生命周期；同时，数字资源的长期保存的主体涉及信息创建者、 数字信息出版商、信息使用者和数字资源长期保存责任者，涵盖多个不同利益和不 同性质的机构和个体。由于数字资源使用权与保存权的分割，以及数字资源本身在 保存和使用方面易受干扰，所以从数字信息的收集开始，知识产权问题就不断出现， 而数字保存进程的每一个阶段又都与知识产权问题息息相关，不可分割。因此，本 文对构建网络环境下信息资源长期保存知识产权保障体系研究具有重要意义。 1 2 国内外研究现状 数字资源长期保存是一个新的也是一个复杂的问题。世界各国在数字资源长期 保存方面的研究和实践已经取得长足进展，一些国家已经开始应用性部署，积累了 大量的知识和经验。充分了解国际进展，学习别国先进经验，开展国际合作，对于 推动我国数字资源长期保存的研究和应用具有重要意义。数字资源长期保存过程中 面临诸多问题，特别是数字保存过程中可能发生侵犯著作权人、版权人的权利问题， 本文拟就数字资源长期保存过程中的知识产权问题及其解决方案进行探讨。 。n d i i p p w e b s i t e 【e b l 2 0 0 8 d o - 1 5 h t t p ：w w w d i g i t a l p r e s e r v a f i o n g o v 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 2 1 国外研究现状 认真研究和准确把握中外数字知识产权立法实践活动及其相应的新条约、新法 律，了解其对数字资源长期保存的研究现状，是我们进一步探讨和研究数字资源长 期保存知识产权问题的前提，是避免我们的研究成果出现偏差的保证。 数字保存面临许多障碍，国外图书馆界对数字保存的重要性早有认识，因此长 期以来进行了大量的理论和技术研究。同时，以图书馆为主体的各种机构，也实施 了许多保存实践项目。概括来讲，目前国外相关的研究主要集中在知识产权问题、 呈缴问题、权益问题和责任体系等方面。其中包括：联合国教科文组织2 0 0 3 年发 布的“数字遗产保存指南( g u i d e l i n e sf o rt h ep r e s e r v a t i o no fd i g i t a lh e r i t a g e ) 指出 数字保存的关键权益问题包括：保存过程中可能遇到并且必须要特别管理的权利和 期望，其中权利包括知识产权保护和隐私权保护。美国的n d i i p p 计划( n a t i o n a l d i g i t a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r ep r e s e r v a t i o np r o g r a m ) ，即国家数字信息基础设施和 保存计划，主要发展全国性的数字信息资源收集和保存战略。英国数字保存联盟d p c ( d i s t a lp r e s e r v a t i o nc o a l i t i o n ) 认为数字资源长期保存管理内容主要包括与资源提 供方的谈判，同时还包括呈缴本制度和保存授权协议问题。澳大利亚国家图书馆 建立的数字资源长期保存门户网站p a d i ( p r e s e r v i n ga c c e s s t od i g i t a li n f o r m a t i o n ) 圆， 在权利管理( r i g h t sm a n a g e m e n t ) 栏目下列出的内容主要是关于数字资源长期保存 活动中知识产权问题的研究，集中于对电子出版物尤其是在线出版物的法定缴存本 问题进行研究。 目前，对于数字信息长期保存中知识产权问题的研究，有些国家还成立了专门 的工作组和制定专门的项目计划进行研究。其中最具代表性的当属英国的“a h r b 计 划”、“雪松计划 。“a h r b 计划 认为法律应扩大版权例外规定的范围，将其扩展到 数字信息长期保存领域；“雪松计划( c e d a r sp r o j e c t ) 一是由英国高等教育基金委 员会下属的联合信息系统委员会( j l s c ) 资助的研究计划，它的任务就是研究数字信 息的长期保存。在历时四年的研究之后，“雪松计划”就该问题最终形成了一份知 识产权管理指南，该指南主要包括对知识产权问题的阐释，并指出了数字资源长期 保存中与知识产权有关的两个关键问题，即复制和信息的变更问题，介绍了关于知 识产权问题应作的工作和研究进展。英国l o u g h b o r o u g hu n i v e r s i t y 的c a t h e r i n ea y r e 和a d r i e n n em u i r 在“t h er i g h tt op r e s e r v e 一嘲一文中，对数字保存的知识产权问题 ( dt h e p r e s e r v a t i o nm a n a g e m e n t o f d i g i t a lm a t e r i a lh 柚d b o o l 【m 】【2 0 0 8 1 0 _ 1 5 1 h t t p ：w w w d p e o n l i n c o r g g r a p h i e s h a n d b o o k p a d l - - p r c s c r v i n g a c c e s st od i g i t a li n f o r m a t i o n 【2 伽舡l m l 5 】h t t p ：w w w n l t c g o v 】m p a d i 3 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i $ 有详尽论述，并且提出了一些解决的办法。 英国雪松计划在研发过程中探讨了知识产权问题嘲，制定了知识产权雪松项目 指南。该指南介绍了英国版权法，指出在雪松计划中可能会遇到复制、修改和使用 等知识产权问题，应当加强与出版商的谈判，所有的长期保存活动都应当在版权法 和合同条款许可下进行。 1 2 2 国内研究现状 我国数字信息资源保存研究开始于2 0 世纪9 0 年代后期，经过不到1 0 年的发 展，研究成果逐渐丰富。国内的许多专家也就网络信息资源的保存进行了研究：如， 陈传夫教授撰写的国家信息化基础结构知识产权问题探讨嘲一文对国家信息化 基础设施涉及的原始信息的编码、包装、传输、使用引发的知识产权问题进行了十 分深入的探讨；张晓林教授撰写的虚拟信息服务体系的资源建设嘲、数字信息 的长期保护问题吲，涉及了虚拟信息使用权包括永久使用权问题，研究了维护著 作权人利益的管理技术问题。特别是数字信息的长期保护问题一文提出了数字 资源长期保存支撑机制，其中包括知识产权管理、经济、基础技术体系和信息格式 标准等。武汉大学的刘家真教授较早开始我国早期网络信息资源保存技术的研究， 在2 0 0 0 年发表了创建我国网上信息资源库的构想嗍，2 0 0 5 年出版了图书拯 救数字信息；国家图书馆已在2 0 0 3 年立项研究网络信息的专题存档问题( 国图的 实验项目) ，由陈力副馆长牵头的文章一网络信息资源的采集与保存一国家图书 馆的w i c p 和0 d b n 项目介绍嗍对国家图书馆网络信息资源整合的实践进行了介绍， 并重点介绍了w i c p 项目和0 d b n 项目的对象、目标、流程、服务和面临的问题等情 况；王少辉撰写的国外数字信息长期保存中的知识产权问题研究进展n 们从国外 的有关研究中选取了最具代表性的英国“a h r b 计划 、“雪松计划”和澳大利亚国家 图书馆的研究计划，介绍了当前这一领域的研究成果与研究进展，分析了该领域研 究的焦点问题。 国内外对数字信息保存的研究，大多数偏重于技术的创新与改进，很少有针对 性较强有关数字保存知识产权问题的文章，大多数相关文章都是偏重于研究数字信 息保存的论文，特别是我国，还非常缺乏对数字资源长期保存的知识产权问题的研 究，这与我国数字资源建设和应用还处于发展阶段、数字资源长期保存还未在实践 中广泛开展有关。 4 硕士擘位论文 i - l a s t e r st h e s l s 1 3 本文的研究内容、研究方法、创新点 1 3 1 研究内容 数字资源长期保存的根本目的是保护人类文化遗产，。为社会持续稳定发展提供 知识保障，保证人们现在和将来安全、方便地使用各种数字信息。本文在对数字资 源长期保存体系结构和影响因素的研究基础上，分析数字资源长期保存现状及其面 临的主要障碍；数字资源长期保存体系的构建，数字资源方的版权中的复制权、信 息网络传播权、版权技术保护措施与数字资源保存方开展的存档、公共服务、存储 管理的冲突，提出数字资源长期保存的知识产权解决方案。 1 3 2 研究方法 除了进行大量文献调研外，本文采用了多种研究方法，主要包括调查研究法、 比较法、案例分析法等。 调查研究法：通过实地考察，了解不同类型图书馆数字资源长期保存的现状及 采用的系统技术及知识产权问题解决方法； 比较法：通过调查研究，对数字资源长期保存体系及应系那个因素进行比较分 析，针对主要面对的知识产权问题解决方案进行比较； 案例分析法：对国外有代表性的一些数字资源保存项目进行了剖析，分析其对 数字保存的知识产权问题解决方法，为本文的研究提供实践依据。 1 3 3 创新点 本文吸收和借鉴了国内外研究学者己有的研究成果，以数字资源保存相关理论 为依据，对数字资源保存体系进行分析，并对数字资源保存系统中涉及的复制权、 信息网络传播权、版权技术保护措施等知识产权问题进行分析和研究。 对数字资源保存方的权利和著作权方权利的冲突进行分析，研究角度新颖，并 在此基础上提出解决两方之间权利冲突的知识产权方案，为我国数字资源长期保存 知识产权问题提供参考。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 数字资源保存概述 在进行数字信息资源的收集、采购或生产时，普遍遇到下述问题，即必要的知识 产权法律授权的缺失，可靠的永久使用无法保障，即使在特殊情况下，科研和教育用 户仍无法拥有能够方便、可靠、稳定地获得和使用重要信息资源的法律依据。本章 主要介绍数字资源保存背景知识以及数字资源长期保存系统的功能与特点，国际标 准o i s 的功能结构，以及影响数字保存的主要因素，并针对知识产权问题对数字 保存的影响进行初步探讨。 2 1 数字资源的概念、特点和类型 2 1 1 数字资源的概念 数字信息是文献信息的表现形式之一，是将计算机技术、通信技术及多媒体技 术相互融合而形成的以数字形式发布、存取、利用的信息资源总和。数字信息资源 又称作电子信息资源、网络信息资源等，它的定义有许多种。如数字信息资源是“通 过计算机网络发布、传递和存储的各种信息资源的综合，也称网络文献n 1 1 ；“以 现代通讯技术为工具的，经过组织和序化，由有使用价值的信息构成的、具有立体 网状结构的信息综合体”n 刁；“经过计算机网络利用的多种信息资源的总和力n 射。 商业化的数据库、机构或个人建立的数据库、各种网络免费资源等都属于数字资源。 同印刷型文献相比，数字资源类型更为丰富。从数据的组织形式上看，有数据库、 电子期刊、电子图书、网页、多媒体资料等类型。 本文以通过计算机网络使用的信息资源为主要研究对象，因此这里将数字资源 定义为：以数字化的形式存贮于网络节点中的、借助计算机网络进行传播和利用的 信息资源的总和。 2 1 2 数字资源的特点 ( 1 ) 数字资源数量巨大。从资源的内容看有会议文件、学术研究报告、经济 信息活动、历史文献资料、文学艺术、专利数据库等，可以说所有重要的人类活动 都含于其内。从数量看各个数据库中每年都要新增海量的新记录。有人估计，因特 网每天发布1 4 万件新的信息( 总量约4 5 0 m b ) ，全网提供的信息总量逾2 0 t b n 帕。 ( 2 ) 数字信息对设备的高度依赖。数字信息资源从创建、存储到传输都通过 6 项士学位论文 m a $ t e r st h e s i $ 计算机实现，计算机设备是生成数字信息的前提和基础，因此数字信息资源对计算 机和相关设备具有绝对的依赖性。 ( 3 ) 数字信息不稳定。数字信息资源容易创建，同时也容易修改、删除、消 失，网络信息就是最明显的，据估计网页的平均寿命为4 4 天，在1 9 9 8 年建立的网站 中，有4 4 的信息在一年之后就己经无法找到n 射。 ( 4 ) 数字信息载体的非直读性。这主要体现在，数字编码系列记录在载体上， 人眼无法识别；数字信息记录密度大，无法直接读取；数字信息往往要经过压缩、 加密的处理，即使有设备如果不解压、解密，也无法直接读取。 ( 5 ) 数字信息不安全。主要是网络信息表现出的不安全性。例如计算机病毒 的威胁、黑客攻击、信息失真等等，这些也意味着确保数字信息的持续完整性、真 实性很有挑战。 ( 6 ) 数字资源的复杂性。这主要表现在它的存在形式，以及对它展开获取活 动的方式上。 存在形式的复杂性： 复合性，即数字资源可以集数字对象、各种使用功能、知识组织体系、支 持软件甚至方法( 媒体处理方法、数据组织方法、内部管理方法、外部服务方法、 对象移动与通信方法m 1 ) 于一体； 分布离散性，即一个完整数字资源，可以物理分散存放在不同的载体、服 务器上，通过网络链接技术形成一个逻辑上的内容整体，而这些载体和服务器可以 分布在全球不同的地方： 嵌套性，即一种数字资源中可能会包含其他数字资源； 关联性，即数字资源可以是相互连接、融合与相关应用环境的对象； 可重组性，即根据不同的信息组织，数字信息资源的内容、结构和各种关 系可被重新组织； 集合性，即数字信息资源可以被集合形成一个数字馆藏，如数据库等。 获取数字资源的方式有以下几种： 直接由数字信息处理系统( 例如文字处理软件、c a d 、数字摄像设备、地理 扫描设备) 产生( 称为b o r n - d i g i t a l ) ； 将自己拥有合法知识产权的其他介质形式的信息资源转化为数字资源形 态，例如将印刷图书进行数字扫描或其o c r 版本； 直接从数字资源生产者采购、交换或接受赠送； 对有网上授权可抓取的开放资源进行抓取； 7 硕士擘位论文 疽a s t e r st h 置s i s 通过数字资源集成商采购其他出版商的数字信息资源，等等。 数字资源的复杂性给数字资源的长期保存带来了难度，由于其载体的易脆性， 数字保存面临着种种技术变迁问题，而数字资源的存在形式和获取方式的多样性对 长期保存中的授权活动产生了很大影响。有些数字资源需要自带支撑运行系统，这 不仅涉及到软件使用许可问题，同时也涉及到软件更新引起的授权问题。为了应用 保存技术，承担保存任务的主体需要掌握数字资源的内部数据结构，由此可能涉及 数字资源生产者的技术秘密，获取授权有相当的难度。 2 1 3 数字资源的类型 关于数字资源的划分种类，目前还没有固定的标准。人们分析问题的角度不同， 其分类结果也有所不同。我国最先对数字信息资源进行分类的是中科院文献信息中 心的曾民族先生，他认为，数字信息资源，按实效性可分为四类：电子报纸、动态 信息、全文期刊、书目数据库；按其文件组织形式可分为两大类：自由文本、规范 文本等。以上分类为国内学者进一步研究网络信息资源的开发应用打下了基础。目 前比较常用的分类方法主要包括： 按信息内容的表现形式和用途，可划分为五类，即： 1 ) 全文型信息：各种网上报纸、专在网上发行的电子期刊、印刷型期刊的电子版、 直接在网上出版的学术会议论文、政府出版物和标准等； 2 ) 事实型信息：企事业机构名录、地区、城市或景点介绍、工程实况、节目预告、 天气预报等； 3 ) 数值型信息：各种统计数据、产品或商品的规格及价格等； 4 ) 数据库类信息：通常是书目文献型的二次文献，各类传统数据库的网络化信息； 5 ) 实时型信息：如网络新闻讨论组、邮件讨论组、各类投资行情及分析、网上聊 天等n 力。 。 按信息资源的组织管理程度划分，可划分为网络数据库资源和其他网络信息资 源两大类，以下又可进一步划分，包括： 1 ) 网络数据库资源，它根据维护和使用权限还可仔细分为四种： ( 1 ) 永久保存型资源：如馆藏书目数据库、馆藏数字化全文数据库、自建特色与 专题数据库等； ( 2 ) 镜像服务型资源：如国内外一些大型的数据库等，通过镜像的形式拷贝到图 书馆内的服务器上供读者检阅和存取； ( 3 ) 网络服务型资源：如远程数据库，存放在远程服务器上，并由其他机构负责 3 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s l s 管理和维护，使用馆通过谈判或协商取得对该资源的存取权限； ( 4 ) 链接存取型资源：如因特网上各类免费使用的数据库资源，图书馆捕获和筛 选，组织资源导航链接便可以提供存取服务，但图书馆对其内容无控制权限； 2 ) 其他网络信息资源：包括电子图书、动态信息、交流信息和站点资源等。 按信息类型和数据类型划分，可划分为更多类型，如表2 - 1 ，这些不同的数据 类型有不同的编码机制和数据格式、处理软件，甚至硬件系统。 数字信息类型数据类型应用领域 数据集 文字数字 科学调查实验、事务或管理数据、著录 数据 格式化文本 格式化文字数字各种出版物、文本文件、网页等 多媒体文件格式化文字数字、点阵或矢量图像各种出版物、多媒体文件、网页、课件等 图表 矢量或点阵图像、文字数字办公文具、商业文件、各种出版物等 设计数据矢量或点阵图像、文字数字计算机辅助设计 图像点阵图像、文字数字艺术、医学、建筑、历史与档案管理等 音乐与语音数字音频数据语音处理、音乐、数字广播、音乐图书馆 影像数字视频数据数字录像或电视、影像图书馆、教育培谰 地理空间数据矢量和点阵数据、文字数字数据地图、地理信息系统、空问测绘等 交互式多媒体交互插入的图表、图像、影像、文交互电子出版物、教育培训系统、商业营 出版物 字与数值数据销系统、电子游戏等 表2 1 数字资源的类型 2 2 数字资源保存的概念、内容和体系 数字资源的长期保存对科学、教育、文化和社会的可持续发展至关重要。随着 数字信息资源的大量增加，数字信息长期保存面临的形势变得严峻起来，数字资源 长期保存已成为国家保存计划、相关组织如数字图书馆和其他数字信息组织的战略 问题。了解数字保存的概念、内容和体系对于我们进一步研究数字保存的影响因素 有重要作用。 2 2 1 数字资源保存的概念 数字资源保存与通常所说的数字信息的存储是两个不同的概念，存储往往为了 张晓林数字信息的长期保存问题川图书馆, 2 0 0 1 ( 5 ) 9 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 短期使用的目的，不要求对其进行特殊保护和长时间之后的读取。而数字资源保存 则是为了长期维护数字信息的可读取性、可靠性、真实性，免于其遭受意外损坏、 存储介质退化，以及因为软硬件过时而造成的丧失，保证可预料到的将来的人们的 获取。目前国际上对数字保存并没有个_ 二致的公认的定义，英国国家图书馆等单 位联合提出的“数字资源保存管理手册 认为，“数字资源长期保存一这一概念涉 及到为了保证数字资源的长期可持续地获取而进行的一系列管理活动，它的定义因 研究的目的以及长期获取的保证行为不同而不同。n 町该手册将数字资源存取划分为 长期保存( l o n g t e r mp r e s e r v a t i o n ) 、中期保存( m e d i u m - t e r mp r e s e r v a t i o n ) 和短 期保存( s h o r t t e r mp r e s e r v a t i o n ) ，其中长期保存定义为：对数字资源的连续获 取，或至少这些数字资源无限期地包含着这些信息。 美国国会图书馆的n d i i p p 项目认为数字资源保存的目的是：“持续收集、选择、 组织最有历史价值的文化资源和重要的信息资源，对其进行长期保存，确保其真实 性，并在相应权利保护之下为公众提供存取”。 2 2 2 数字资源保存的内容 数字资源保存需要保存的主要内容包括n 9 1 ： 保存数字比特流即通过对数字存储媒介的保护或转移确保存储其中的物理数 字数据能被准确完好地读出。 保存数字格式与处理信息，即通过保存有关数字信息编码、格式、标记、结构、 压缩、加密等方面的技术方法信息，确保能够识别和解析数字信息内容。 保存数字信息处理环境，例如相关软件甚至硬件系统，确保能拥有相应的技术 工具来识别、利用数字信息。 保存数字信息的内容校验、身份认证、版本演变、知识产权管理机制，确保能 可信赖、可靠和合法地鉴别使用被保存的数字信息。 保存数字信息的知识组织体系信息，保存数字信息的组织利用环境。 澳大利亚重要的数字保存项目p a d i ( p r e s e r v i n ga c c e s st od i g j i t a li n f o r m a t i o n ) 认 为可以从以下几个方面来理解“长期保存 圆： l 、数字对象作常规备份，数据验证，将被拷贝数据存放于一个以上媒介，一 个以上“安全力位置，定期更新数据； 2 、确保资源发现、使用和管理的元数据被创建、存储和维护，管理元数据应 当包括：资源类型、文件格式、软件需要等信息； 9n d i p p w e b s i t c 【e b l 【2 0 0 8 1 0 - 1 5 1 h t t p ：帅v w d i g i t a l p 咖a t i o n g o v 9p a d i ：d i g i t a lp r e s e r v a t i o np o l i c y , 2 0 0 8 - 1 0 - 5 h t t p 1 w w w n l a g o v a u p o l i c y d i g p r e s h u n l 1 0 项士学位论文 m a s t e r st h e s i s = 3 、确保即使位置改变，对资源的稳定存取也是可以提供的； 4 、确保执行克服技术过时的手段，确保这些手段己经被记录； 5 、确保根据指定的收藏计划保存动态资源，并且被保存的版本是可区别的； 6 、确保存取资源需要的软件一直可用，直到长期保存策略的运用； 7 、确保拷贝之前己经获得知识产权许可； 8 、确保当责任机构不能够继续提供长期存取时，能够将责任转移到其他机构 并在数字保存体系内通报。 澳大利亚国家档案馆将数字资源依照数字保存价值高低作了分类，将数字资源 划分为三类，然后在收藏和保存数字资源时以此作为选择的一个参考标准，确定其 保存的级别。这三个类别是： 临时价值：在一个确定的时间段内存储，这个时间可能是一年，也可能是数字 记录产生之后1 3 0 年： 机构永久保存价值：这个记录可能对于某一机构而言有永久的价值，但对专门 的长期保存机构则无收藏价值； 存档价值：这样的信息需要长期保存咖1 。 2 2 3 数字资源保存体系 数字资源保存是一项全局性工作，涉及政治、经济、社会、法律、以及信息技 术等各方面因素，因此需要创建相应的保存体系来协调各种关系、管理各种程序。 美国国家数字信息基础结构及保存项目中，其国会图书馆委托普华永道管理咨询公 司为数字资源长期保存创制了一个概念框架：数字资源保存的基础结构，这个框架 并非实际意义上描述数字资源保存体系结构，而是提出了数字资源保存在组织、功 能和服务范围上的组成形式。( 如图1 数字资源保存概念框架) 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s d i g i t a lp r e s e r v a t i o ni n f r a s t r u c t u r e - e n v i s i o n e dd y n a m i c s 图1 数字资源保存概念框架 从这个基础结构中可以看出，数字资源保存环境受到许多因素的影响，包括经 济、政治、社会、文化、法律和技术。在数字资源保存空间中分为三个层面：组织、 功能、技术。 底层( 技术层) ：包括标准、技术、设备等等。提供数字信息在技术上已经被 保存、确定、可获取、以及被传送的方法，这意味着，这个数据在技术上安全的被 存储：存储介质没有退化，软件没有过时等等。 中间层( 功能层) ：保存和协作服务，存储或者权利清除服务等周边行动。提 供服务( 不同于机构本身或者原有资源的服务) 使机构之间可以互相协作来保存内 容和提供服务。 op l a no f t h en a t i o n a ld i g i t a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r ea n d p r e s e r v a t i o np r o g r a ma c o l l a b o r a t i v ei n i t i a t i v co f t h e l i b r a r yo f c o n g r e s s 【2 0 0 8 - 1 0 - 1 5 1 h 卸w w w d i g i t a l p 他s 删i o n g o v r e p o r n d i i p p _ p l a n p d t 1 2 硕士擘位论文 m a s t e r st h g s l $ 顶层( 组织层) ：参与者( 信息创建者、出版者、图书馆和档案馆、软硬件公司 等等) ，协作团体( i