（企业管理专业论文）湖北省非正规就业战略研究.pdf

湖北工业大学硕士学位论文 摘要 就业是民生之本，千方百计扩大就业是我国当前和今后长时期重大而艰巨的任 务。随着我国经济向市场经济转型，城市化、工业化进程的加快，经济结构的调 整和体制改革的深化，就业的供求矛盾和城市失业问题将更加突出。 位居中部的湖北省面临农村富余劳动力、城市下岗职工和城镇新增劳动力的多 重就业压力。解决如此严重的现实问题，必须有新的思路和政策，发端于上世纪 7 0 年代的非正规就业的理论和制度设计，为我们提供了有价值的借鉴。 ， 本文从国内外非正规就业理论研究现状入手，在充分借鉴国内外相关成果的 基础上，提出了本文的概念体系和分析思路。全文共分四个部分：第一部分，收 集整理了目前学界有关非正规就业的文献资料，分别从非正规就业的概念、测算 方法和政策法律等方面进行了梳理。第二部分，重点介绍了非正规就业的基本理 论，旨在为下文的非正规就业的现状分析提供方法论指导。第三部分，结合湖北 省社会经济发展的基本状况，重点描述了非正规就业的数量特征和结构特征，对 湖北省政府组织和失业人员就业观念转变迟缓、非正规就业相关法律政策缺失、 非正规就业者的社会保障体系不完善等问题的表现及其形成机制作为初步韵分 析。第四部分是本文的落脚点，针对湖北省失业和非正规就业的现状和存在的主 要问题，提出了湖北省非正规就业的战略以树立战略意识，转变就业观念为 基础；以完善相关法规，创造良性环境为外部保证；以适度培训引导，提高就业 质量为内部动力；以着眼长远发展，力促转型增殖为前景。文章还详细探讨了湖 北省非正规就业发展战略的实旌路径。 关键词：湖北，非正规就业，就业战略 湖北5 - 业大学硕士学位论文 a b s t r a c t e m p l o y m e n ti st h eb a s i sf o rp e o p l e sl i f e i t so u rn a t i o n sl o n g l a s t i n gi m p o r t a n t a n da r d u o u st a s kt ot r ye v e r ym e a n st oe n l a r g ee m p l o y m e n ti nt h ep r e s e n ta n dn e a r f u t u r e w i t ht h e q u i c k e n i n gp a c eo fm a r k e t o r i e n t e de c o n o m v n r b a n i z a t i o na n d i n d u s t r i a l i z a t i o na n de c o n o m ys t m c t u r ea d j u s t m e n ta n dt h ed e e p e n i n go fs y s t e mr e f o r m ， t h eg a pb e t w e e nm o r el a b o rf o r c ea n df e w e ri o bo p p o r t u n i t i e ss h a l lb cw i d e n e da n d 1 1 r b a l lu n e m p l o y m e n tp r o b l e m ss h a l la c c o r d i n g l ys t a n do u t s i t l i a t e di nt h ec e n t r a lp a r to fc h i n a , h u b e ip r o v i n c ei sc o n f r o n t e dw i t hm a n i f o l d p r e s s u r e sv a r y i n gf r o mr u r a la m u e n tl a b o rf o r e ea n dn r b a l ll a i d - o f fw o r k e r st ot o w n n e w l y - - - e m e r g i n gl a b o rf o r c e n e wp o l i c ym u s tb em a d ew i t hn o v e lt h o u 曲t st os o l y e s os e r i o u ss o c i a lp r o b l e m s i ti st h ei n f o r m a le m p l o y m e n tt h e o r ya n ds y s t e md e s i g n o r i g i n a t i n gi nt h e1 9 7 0 st h a tp r o v i d e sv a l u a b l er e f e r e n c ef o ru s p r o c e e d i n gf r o ma c t u a lr e s e a r c ho nt h ei n f o r i l l a le m p l o y m e n tt h e o r ya b o a r da n d h o m e ，t h et h e s i sp u t sf o r w a r dt h ec o n c e p ts y s t e ma n da n a l y s i st h o u g h t sb a s e do nt h e r e f e r e n c et ot h er e l a t i n ga c h i e v e m e n t sa b o a r da n dh o m e n ew h o l et h e s i si sd i v i d e d i n t of o u rp a r t s ：t 五ef i r s tp a r tc o l l e c t st h el i t e r a t u r ef i l e sr e g a r d i n gt h ei n f o r m a l e m p l o y m e n ti nt h ea c a d e m i cf i e l da n da n a l y z e st h e mf r o ms u c ha s p e c t sa st h ei n f o r i l l a l e m p l o y m e n tc o n e e p t ，m e a s u r em e t h o d sa n dp o l i c ya n dl a w sa n ds oo n t h es e c o n dp a r t g i v e sam a j o ri n t r o d u c t i o nt ot h eb a s i ct h e o r yo fi n f o r m a le m p l o y m e n t ，a i m i n ga t p r o v i d i n gm e t h o d o l o g yi n s t r u c t i o nf o r t h ea n a l y s i so ft h ei n f o r m a le m p l o y m e n tc u r r e n t s i t u a t i o ni nt h ef o l l o w i n gp a r t 皿l et h i r dp a r tg i v e sad e t a i l e dd e s c r i p t i o no fi n f o r m a l e m p l o y m e n tq u a n t i t ya n ds t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i ci nr e l a t i o nt ot h eb a s i cc o n d i t i o no f s o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n ti nh u b e ip r o v i n c ea n dm a k e sap r e l i m i n a r ya n a l y s i so ft h e p e r f o r m a n c ea n df o r i l l a t i o nm e c h a n i s mo fs u c hp r o b l e m sa st h es l o wc o n c e p t t r a n s f o r m a t i o no nt h ep a r to fg o v e r n m e n to r g a n i z a t i o na n du n e m p l o y e ds t a f fi nh u b e i p r o v i n c e ，t h el a c ko fr e l a t e di n f o r m a ll a w sa n dr e g u l a t i o n , a n di n c o m p l e t es o c i a l s e c u r i t ys y s t e mf o rt h ei n f o r i l l a le m p l o y e dw o r k e r sa n ds o 彻t h ef o u r t hp a r ti st h e b j g j 】l i g l l tf o rt h ew h o l et h e s i s a i m i n ga tt h eu n e m p l o y m e n tp r o b l e m sa n dt h em a j o r e x i s t i n gp r o b l e m so fi n f o r m a le m p l o y m e n ti nh u b e ip r o v i n c e ，i tp u t sf o r w a r di n f o r m a l e m p l o y m e n ts t r a t e g y i nh u b e ip r o v i n c e 一m a k et h ee s t a b l i s h m e n to fs t r a t e g y a w a r e n e s sa n dt h et r a n s f o r m a t i o no fe m p l o y m e n tc o n c e p ta st h eb a s i s ；m a k et h e p e r f e c t i o no fr e l a t e dl a w sa n dt h ec r e a t i o no fb e n i g ne n v i r o n m e n ta st h ee x t e r n a l a s s u r a n c e ；m a k et h ed i r e c t i o no fm o d e r a t et r a i n i n ga n dt h ei m p r o v e m e n to fe m p l o y m e n t q u a l i t ya st h ei n t e m a li m p e t u s ；m a k et h el o n g - t e r md e v e l o p m e n ta n dt h ep r o m o t i o no f t r a n s f e rp r o l i f e r a t i o na st h ef o r e g r o u n d t h i st h e s i sa l s od i s c u s s e st h ei m p l e m e n t a r y r o u t eo fi n f o r m a le m p l o y m e n td e v e l o p m e n ts t r a t e g yi nh u b e ip r o v i n c e k e y w o r d s ：h u b e i ，i n f o r m a le m p l o y m e n t ，e m p l o y m e n ts t r a t e g y 佩毒亡工案火秀 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取 得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：王毵j 、1 日期：驴刁年6 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权湖北工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：三缸南 日期：纠年c ，月1 日 指导教师签名： 日期：矽夕年 湖北工业大学硕士学位论文 第1 章引言 非正规就业不是一个新现象，却是一个新的理论问题，更是近期学界研究的 一个热点问题和政府关注的重要问题之一，为了深入地研究这一问题，有必要了 解学界研究的现状，提出本文的研究思路。 1 1 国内外研究现状综述 国外关于非正规就业的研究始于2 0 世纪7 0 年代，在国际劳工组织的推动下， 得到了越来越多的国家的重视，尤其在发展中国家，非正规就业的问题成了国家 就业大计的重要组成部分。非正规就业的相关理论和政策研究也因此发展的很快。 就收集的资料来看，目前，国内外的研究成果主要集中在三个方面：非正规就业 的概念界定、非正规就业的测量、非正规就业的相关政策与法律的设定。 1 1 1 非正规就业的概念在争论中逐渐明晰起来 非正规就业是从“i n f o r m a le m p l o y m e n t ”直译过来的一个名词，张丽宾( 2 0 0 4 ) 指出：“严格意义上讲，非正规就业是非正规部门就业7 ( i n f o r m a ls e c t o r e m p l o y m e n t ) 的简略提法，通常没有i n f o r ma le m p l o y m e n t 的说法”。 事实上，非正规部门的概念也一直处在不断的发展变化中。1 9 7 2 年国际劳工 组织( i l o ) 综合就业问题代表团在一篇题为就业、收入和平等：肯尼亚增加生产 性就业的战略的报告中，首次提出了“非正规部门”这一概念。在( 1 9 9 1 年局 长报告：非正规部门的困境中，该组织进步将非正规部门定义为“发展中国 家城市地区那些低收入、低报酬、无组织、无结构的很小生产规模的生产或服务 单位”。在1 9 9 3 年第1 5 届国际劳动统计学大会( i c l s )关于非正规部门就业 统计的决议将非正规部门概念的表述为：“非正规部门是由从事各种货物和服务 生产的单位组成，其主要目的是为有关人员创造就业和收入。通常这些单位组织 水平低下，作为生产经素的劳动力和资本之间区别甚小，经营规模也较小。它们 之间的劳动关系大部分是建立在偶然的就业、亲属、个人以及社会关系之上，而 不是建立在具有正规保障的合同协议之上。” 非正规就业的概念引入我国后有了新的内涵，它的口径大于上述的非正规部 门就业，包括非正规部门就业和正规部门中的非正规就业。 陈淮( 2 0 0 1 ) 根据对我国实际情况的观察，认为非正规就业可以概括为具有 湖北工业大学硕士学位论文 以下特征的就业状态：就业与社会保障体系之1 1 日j 几乎没有制度性联系，或者虽有 制度性规定但很少被遵守；基本报酬形式一般采取计时工资，例如按天、按小时 等；少数情况下采取计件工资，例如零星劳务承包、产品推销等；劳动报酬一般 只能达到当地法定最低工资水平；与雇主之间的劳动契约十分松散，一般处于随 时可能被中止的状态；劳务收入处于税务监管的“盲区”，很少被申报纳税。需要 特别说明是，上述特征仅是对我国目前现实情况的归纳，并非是非正规就业的必 然条件。他断定，非正规就业状态的关键是“劳动契约随时可能被中止”和“劳 动时间长短可由雇主和劳动者双方灵活选择”两项。1 胡鞍钢( 2 0 0 1 ) ，许经勇( 2 0 0 2 ) 认为：非正规就业主要是指，广泛存在于非 正规部门和正规部门中的，有别于传统典型的就业形式。包括：非正规部门里的 各种就业门类；正规部门里的各种短期临时性就业、非全日制就业、劳务派遣就 业、分包生产或服务项目的外部工人等，即。正规部门里的非正规就业”。2 杨宜勇( 2 0 0 2 ) 发现“非正规就业相对传统典型的就业形式而言的，它不同 于正规的全日制工作、与用人单位建立有稳定的劳动法律关系、获有工资福利和 收获保障的就业。是指未签订劳动合同，无法建立或暂无条件建立稳定劳动关系 的一种就业形式。”3 1 1 2 非正规就业的测量问题成为研究的难点 关于非正规就业的铡算方法及测量国内学者主要有以下一些见解：刘丹丹只 是阐述了非正规就业测算的基本方法，认为：“对非正规部门进行调查的基本途径 有二：一是进行非正规部门专项设查，即设计专门的非正规部门抽样框，据此进 行调查和收集数据；二是作为附加在住户调查之上的一个子样本。第一种做法实 施起来有较大的难度，因为，很难获得专门的非正规部门抽样框，而第二种做法 利用基础性调查期间收集的信息作为非正规调查中识别与抽选住户的基础，无需 建立专门的住户名录，从而能够节省成本，提高效率。因此，大多数国家采取的 是第二种做法。”“非正规调查的基本思路：即，首先，以区域抽样为基础，采用 多阶段抽样方法抽取住户样本；其次，通过住户调查获取有关人员的就业和工作 状况，调查所有家庭成员的主要和次要活动，据此判断住户是否从事非正规部门 活动：最后，重点调查非正规部门活动情况，进一步推算总量与结构数据。”4 1 陈淮，非正规就业：战略与政策经济1 = 作者学习资料，2 0 0 1 年2 0 期，第2 - 7 页。 2 胡鞍钢，就业模式转变：从正规化到非萨规化我嗣城镇非i f 规就业状况分析，管理世界，2 0 0 1 年，第2 期 第6 9 - 7 8 页。许经勇，开创我国就业的新增长点，经济经纬，2 0 0 2 年，第1 期，第3 2 - 3 4 页。 3 杨宜勇中国转型时期的就业问题，北京中国劳动社会保障出版社，2 0 0 2 年。 4 刘丹丹，非正规部门的调盘及测算方法探讨，统计科学与实践，2 0 0 5 年第2 期，第3 6 3 8 页。 2 湖北工业大学硕士学位论文 高玲芬、贾丽娜( 2 0 0 5 ) 的研究表明j ，虽然非正规劳动力调查已经被i l o 确 认为调查非正舰就业的最合适的方法，但是由于非正规就业具有流动性、隐蔽 性、偶然性以及单个人可以同时拥有多份工作的特点，官方统计中很难将非正规 就业全部统计进来，劳动力调查也很难覆盖全体，因此需要将劳动力调查与住户 调查、企业调查、家庭收入和支出调查、消费支出调查等其他调查内容结合起来， 综合使用。劳动力调查与住户调查的结合使用，可以互补余缺，增加调查的准确 性、可靠性。另外，抽样调查和典型调查是较合适的组织形式。国外测算非正规 就业的方法主要是应用问卷调查形式，采用随机化回答技术，对所有结果进行汇 总、整理和计算得到样本中具有此类特征的人数所占比例的估计值，然后对总 体非正规就业人员进行统计推断。此外，还有“劳动力参与率差异法”9 收入支出 差异法”等等。 1 1 3 、非正规就业的相关政策与法律 相关的政策法律会为非正规就业的发展提供强有力的保障，但是这方面的缺 失已经成为了非正规就业的最大障碍和制约。 国内的学者对非正规就业的相关政策法律需求主要有以下几种研究：陈淮 ( 2 0 0 1 ) 断定，非正规就业方式是一种市场化的就业方式。但从现实看，一方面， 非正规就业是社会中弱势群体的重要就业领域；另一方面，在向市场经济体制转 变过程中，非正规就业领域也需要不断形成合理的社会共同行为规范，同时为就 业者提供必要的保障。这就需要国家政策的多方扶持和援助：寻求合理、高效的 社会保障措施；与最低工资、最低生活保障线制度密切结合；建立必要的准入制 度，保障妇女儿童权益；制定合理的保护性税收政策；与积极的劳动力市场政策 相配合，给予必要的财政性援助等等。 为了促进非正规就业管理的规范化，必须消除户籍制度的限制；把零散的非 正规就业尽可能组织起来；充分发挥微、小型企业扩大就业的作用；实行适当的 收费减免政策；逐步提高非正规就业者的社会保障水平：加强和改善非正规就业 者的培训6 。 王宗凡( 2 0 0 4 ) 针对非正规就业的特点，提出要把非正规就业人员纳入医疗 保险，必须对现行医疗保险制度和管理进行适当的转换秘改造，使之适应菲正规 就业人员的特点和需要，包括：为非正规就业人员开辟以个人身份参加医疗保险 的新渠道；实行大病( 住院) 保险，化解个人难以承受的风险；实行低费率、低基 5 高玲莽、贾鼯婶，论“菲正规就业”鹊定义与测量，统计研究，z 0 0 5 年第3 期，第7 4 一? ? 页 6 张华初，非正规就业：发展现状与政策措施，管理世界，2 0 0 2 年第1 1 期，第5 7 6 2 页。 3 湖北工业大学硕士学位论文 数缴费，政府给予一定的匹配缴费；优先参加医疗保险。 此外，还应该推动非正规就业人员转变观念积极参加社会保险何平( 2 0 0 4 ) ， 建立健全养老保险体系( 周爱军、赵建友2 0 0 5 ) 。 以上研究基本上明晰了非正规就业的基本概念范畴，从而也就厘清了非正规 就业统计的范围边界，学者们也提出了相应的统计方法和政策规划的思路。这些 研究对本文的相关探讨具有重要的指导意义。 正是因为其“非正规”，因而无论是人数的测算还是政策供给上，都还存在一 些不足，还存在一些未知的领域，有进一步探讨的必要 1 2 课题的意义及研究方法 就业是民生之本，扩大就业是我国当前和今后长时期重大而艰巨的任务。随 着我国经济向市场经济转型，城市化、工业化进程的加快，经济结构的调整和体 制改革的深化，就业岗位的供求矛盾和城市失业问题将更加突出。尤其是位居中 部的湖北省，农村富余劳动力、城市下岗职工和城镇新增劳动力的多重就业压力 更加显著。因此，转变就业观念，推行非正规就业，将是我省消除贫困促进就业， 推动经济可持续增长的重要战略。 在国外，非正规就业已经成为发展中国家的就业主渠道，并且正成为发达国 家就业方式的重要发展趋势。在国内，上海、辽宁大连以及吉林等地区率先实施 了非正规就业战略，并取得了良好的经济和社会效益。特别是上海市，其始于1 9 9 5 年的非正规就业发展战略不仅开创了国内政府推动非正规就业发展的先河，也因 为其政策目标清晰，推行有力，社会经济效益显著，而被国际劳工组织命名为“上 海模式”8 在国际上加以推行。但是国内各地区差异非常显著，就业政策的普适性 很差，非正规就业的发展必须适应当地的经济、人口、社会文化等情况。 鉴于此，本文选择湖北省非正规就业的现状及发展战略为中心议题，在深入 分析湖北省现状的基础上，进行相关的政策探讨，以就业理论为支撑，最终提出 较为合理的非正规就业发展战略。 本文的研究方法为理论分析与实证研究相结合，文献阅读与调查研究相结合 等。 7 壬宗凡推动非正规就业人员参加医疗保险，宏观绎济管理，2 0 0 4 年第1 1 期，第1 4 1 7 页 8f 海市劳动和社会保障部门在市、区县、街道乡镇设蛐掬就业服务机构，对失业入黄的就业条季串进行梳理定 位和分类指导，引导和组织其中一些市场就业竞争有困难的人员通过非正规就业来解决自身的失业问题。国 际劳工组织岢定，上海通过发展非正规就业满足工作需求和消除贫困压力的做法，并将它称之为。上海模式”。 4 湖北工业大学硕士学位论文 1 3 课题的创新点及预期价值 国内对非正规就业的研究大多数集中在概念的确定和特征分折方面，对非正 规就业的政策制定及相关法律政策的研究逐渐增多，但是，非正规就业的相关法 律政策实践发展滞后，相关的研究系统性较差。各种概念往往带有强烈的地方特 色，真实反映了该地区现实需求的情况，这就使得概念的普适性较差。鉴于此， 本文试图在如下方面进行创新：以实用性为出发点，具体结合湖北省社会经济的 发展阶段和非正规就业的现状，从系统角度研究非正规就业的法律政策需求、就 业观念的转变、培训引导的实施以及未来发展等多个维度，最终把非正规就业作 为一个整体性战略得以实现。 本文将以湖北省为样本，运用中西方就业理论，比较系统地探讨湖北省非正 规就业的特点和成因，并在此基础上提出相应的非正规就业战略的优化策略和实 施路径，这些研究显然是有价值的。 湖北工业大学硕士学位论文 第2 章非正规就业基本理论及其法律需求 虽然理论界并没有系统的有关非正规就业的理论，但是在浩如烟海的经济学典 籍和不同国家的相关政策中，我们还是可以找到一些非正规就业的“只言片语” 和零星的政策主张，对其的搜集整理是本研究的有机组成部分。 2 1 非正规就业基本理论 2 1 1 非正规就业的概念及特点 非正规就业概念的提出始于上世纪7 0 年代，并且在国际劳工组织的推动下， 这一就业形式逐渐得到了国际社会尤其是发展中国家的普遍认同。由于各国经济 社会发展状况差别较大以及研究者的背景、视角差异，非正规就业并没有一个统 一的定义。我国的非正规就业的概念脱胎于国外的非正规部门就业。 1 9 7 2 年国际劳工组织首次提出了“非正规部门”这一概念，1 9 9 2 年该组织将 非正规部门定义为“发展中国家城市地区那些低收入、低报酬、无组织、无结构 的很小生产规模的生产或服务单位”。1 9 9 3 年第1 5 届国际劳动统计学大会( i c l s ) 关于非正规部门就业统计的决议中正式提出非正规就业的问题。该决议对非 正规部门概念的表述为：“笼统地说，非正规部门是由从事各种货物和服务生产 的单位组成，其主要目的是为有关人员创造就业和收入。通常这些单位组织水平 低下，作为生产要素的劳动力和资本之间区别甚小，经营规模也较小。它们之间 的劳动关系大部分是建立在偶然的就业、亲属、个人以及社会关系之上，而不是 建立在具有正规保障的合同协议之上。” 非正规部门就业的概念引入我国后，我国学者结合自身的实践对概念做了进一 步的调整。孙雅静( 1 9 9 9 ) 认为，所谓非正规部门就业，实际是指这样一些人， 他们或以个体经营为主，或以几个合伙的松散的经济组织从事生产劳动、生产产 品、提供服务的方式，投身于市场经济活动维持生活。 冷熙亮、丁金宏( 2 0 0 0 ) 则在界定非正规部门的过程中，描述了非正规就业的 几个基本特征：非正规部门由为有关人员创造就业和提供收入为根本目的的、从 事产品生产和劳务的单位构成。这些单位组织水平低下、作为生产要素的劳动力 和资本基本无分工、经营规模小；其劳动关系大多建立在偶然的就业、亲属或个 人以及社会关系之上，而没有建立在具有正规保障的合同协议之上。非正规部门 6 湖北工业大学硕士学位论文 的生产单位具有住户企业的特点。他们还强调，应将非正规部门的概念与隐蔽的 地下经济活动的概念区分开。 劳动和社会保障部的劳动科学研究所的有关课题组半官方地界定了“非正规部 门”的如下七个特点：1 、可以不依法设定，不是独立法人，不一定有营业执照， 2 、类型主要是个体经营户，家庭手工业户，合伙组织，个人独立企业雇工少于7 人，生产自救组织，公益性劳动组织，其他自负盈亏的独立劳动者，3 、经营目的 是创造就业和收入，维持生计，4 、规模小，组织水平低，劳动力与资本基本无分 工，劳动生产率低，5 、经营活动资本量小，范围不确定，收入不稳定，6 、劳动 关系不是建立在正规合同协议基础上，劳动保障待遇福利差，7 、缺乏常规的政府 监管和支持，未被官方记录，与公共服务无缘，经常游离于现行法律框架之外。 以上对非正规部门的描述是清晰的，是一个十分宽泛的范畴。 实际上，劳动和社会保障部的劳动科学研究所课题组界定的非正规就业的口径 大于冷熙亮、丁金宏的口径，准确地讲，劳动和社会保障部的劳动科学研究所课 题组的非正规就业包括非正规部门就业和正规部门中的非正规就业。 作为我国最早使用非正规就业概念的上海市，在沪再就办( 1 9 9 6 ) 5 号关于 鼓励下岗人员从事非正规就业的若干实行意见的文件中给出了如下操作性定义： “非正规就业，是指下岗人员个人或组织起来通过参与社区的便民利民服务、市 容环境建设中的公益性劳动、为企事业单位提供各种临时性、突击性的劳务及以 家庭手工业、工艺作坊等形式迸行生产自救，无法建立或暂无条件建立稳定劳动 关系的一种就业形式。非正规就业劳动组织是指组织企业下岗人员开展非正规就 业活动，帮助其获得一定的收入和基本社会保障的非盈利性( 或公益性) 社会劳 动组织。” 上海非正规就业工作的成功除了受到国际劳工组织的认可并被命名为“上海模 式”在发展中国家推广外，也使非正规就业概念在我国国内得到了迅速传播。 在国内学者中，比较典型的非正规就业定义如下： 定义之一：陈淮( 2 0 0 1 ) 根据对我国实际情况的观察，非正规就业可以概括为 具有以下特征的就业状态：1 就业与社会保障体系之间几乎没有制度性联系，或 者虽有制度性规定但很少被遵守。2 基本报酬形式一般采取计时工资，例如按天、 按小时等；少数情况下采取计件工资，例如零星劳务承包、产品推销等。3 劳动 报酬般只能达到当地法定最低工资水平。4 与雇主之间的劳动契约十分松散， 一般处于随时可能被中止的状态。5 劳务收入处于税务监管的“盲区”，很少被申 报纳税。特别说明，上述特征仅是对我国目前现实情况的归纳，并非是非正规就 业的必然条件。认定非正规就业状态的关键是“劳动契约随时可能被中止”和“劳 湖北工业大学硕士学位论文 动时间长短可由雇主和劳动者双方灵活选择”两项。 定义之二：非正规就业主要是指广泛存在于非正规部门和正规部门中的，有别 于传统典型的就业形式。包括：一是，非正规部门里的各种就业门类；二是，正 规部门里的各种短期临时性就业、非全同制就业、劳务派遣就业、分包生产或服 务项目的外部工人等，即“正规部门里的非正规就业”。( 胡鞍钢，2 0 0 1 ；许经勇， 2 0 0 2 ) 。 定义之三，“非正规就业相对传统典型的就业形式而言的，它不同于正规的全 日制工作、与用人单位建立有稳定的劳动法律关系、获有工资福利和收获保障的 就业。是指未签订劳动合同，无法建立或暂无条件建立稳定劳动关系的一种就业 形式。”( 杨宜勇，2 0 0 2 。) 从以上的定义中我们可以看到，一方面出于对理论发展的要求，学者们努力寻 求较为统一、界定清晰的概念；另一方面非正规就业由于其独特的实践性内涵， 很难形成统一的概念，因此，笔者认为，在考虑经济因素、人口因素和制度因素 这三个基本因素的基础上，对非正规就业的概念界定可以从三个方面展开：政策 导向目标、基本内涵特征、相关外延。政策导向且标提高了概念的针对性和可操 作性，应该成为我们界定非正规就业的重要依据。各地可以根据本地区实际情况 提出的具体目标，例如“消除贫困”，或“充分就业”等来界定非正规就业。基本 内涵特征是从各个维度对非正规就业方式的规定，这是比较容易达成共识的一部 分，例如劳动和社会保障部的劳动科学研究所课题组对非正规就业特征的总结， 相关外延指以内涵为核心的相关具体方式。这三个方面是一个统一的整体共同组 成了完整的非正规就业概念。 2 1 2 非正规就业的测量框架及手段 针对非正规部门就业，国际劳工组织( i l o ) 在1 9 9 3 年第1 5 届国际劳工统计大 会做出了关于非正规部门就业统计的决议，这个决议涉及非正规部门统计的概 念、操作定义、数据的收集过程和方法、指标及分组等内容。联合国国民经济核 算体系( s n a ) 1 9 9 3 年版对这个决议中的概念和操作定义做了简要的摘录。我国学者 叶世芳( 2 0 0 1 ) 据此提出：非正规部门的数据收集应与国家统计系统定期的数据 收集相结合。数据收集项目应包括以下两方面：一是现状的监测，如，一年一次， 监测非正规部门就业的进展；二是深入观察，如，五年一次，调查非正规部门单 位的数量和特征特别是他们的组织及职能，生产活动和收入形成的水平，以及 他们所受的约束条件和潜在能力。数据收集的方法有：1 。住户调查方法，住户作 为报告单位，住户中的成员作为观察单位；2 产业活动单位调查方法，或是住户 8 湖北工业大学硕士学位论文 和企业结合的方法，非正规部门单位及它的所有者作为观察和报告单位。9 由于缺乏官方统计数据，对非j 下规就业总体的把握和测量，除了上海、大连等 少数有相关统计的地区，国内学者基本上都采用直接估算和间接估算两种方式。 直接估算法如高玲芬、贾丽娜( 2 0 0 5 ) ：抽样调查和典型调查是较合适的组织形式， 所以完美的抽样框的选择和抽样方法的确定是很重要的。目前，国外测算非正规 就业的方法主要是应用问卷调查形式，采用随机化回答技术，对所有结果进行汇 总、整理和计算得到样本中具有此类特征的人数所占比例的估计值，然后对总 体非正规就业人员进行统计推断。此外还有“劳动力参与率差异法”“收入支出差 异法”等等”。国内还包括刘丹丹( 2 0 0 5 ) 对非正规部门进行调查的提出的两种基 本途径：一是进行非正规部门专项设查， 即设计专门的非正规部门抽样框，据 此进行调查和收集数据；二是作为附加在住户调查之上的一个子样本。第一种做 法实施起来有较大的难度，因为很难获得专门的非正规部门抽样框，丙第二种 做法利用基础性调查期间收集的信息作为非正规调查中识别与抽选住户的基础， 无需建立专门的住户名录，从而能够节省成本，提高效率。因此，大多数国家采 取的是第二种做法。” 间接估算法主要是充分利用现有的统计数据，按照非正规就业的分类进行汇总 或者按就业总量减去正规就业量进行归纳。裘雨明( 2 0 0 6 ) 认为从横向看，非正规 就业= 正规部门中的非正规就业+ 非正规部门中的非正规就业+ 家庭服务就业，从 纵向看：非正规就业= 从事非正规就业的雇主+ 从事非正规就业的雇员+ 自由职业者 + 个体经营者+ 从事非正规就业的农村劳动者。” 2 2 非正规就业理论渊源 2 2 1 凯恩斯就业理论 凯恩斯就业理论的核心是有效需求不足理论，凯恩斯认为，有效需求是决定社 会总就业量的关键性因素，能否达到充分就业，取决于有效需求的大小。进而， 凯恩斯通过三大基本规律即边际消费倾向递减规律，资本预期边际收益率递减规 律和人们的灵活偏好，来证明了有效需求不足形成的原因。有效需求不足最终导致 了菲自愿失业，只要消除了非自愿失业就可以认为实现了充分就业。针对总量性 的非自愿失业现象，凯恩斯提出了一整套以国家干预为核心，以需求管理为着眼 9 叶世芳，如何开展对非正规部门的统计统计研究，2 0 0 1 年第3 期1 7 - 2 2 l o 磊玲劳，费舸螂论。菲正捌就业6 的定义与测量。统计研究，2 0 0 5 年第3 期，7 4 - 7 7 1 1 刘丹丹，非正规部门的调查及测算方法接 讨，统计科学与实践，2 5 年第2 期，3 6 3 8 1 2 装雨明，非正规就业统计若十问题探讨，统计与信息论坛，2 0 0 5 年第3 期，5 2 5 5 g 湖北工业大学硕士学位论文 点的宏观经济政策：在税收政策方面，他主张实行高额累进税政策，进行收入再 分配，以提高消费倾向，通过消费的增加来提高全社会的就业水平。在财政政策 方面，推行扩大政府开支的膨胀性的财政政策。政府应该承担公共事业的投资、 承担社会福利责任，并对生活在贫困线以下的人实行福利开支救济；政府还应对 私人企业进行订货和贷款。在货币政策方面，实行扩张性货币政策，国家应该控 制中央银行，可用调整法定准备金率、调整贴现率或直接参与公开市场业务等措 施，扩大社会支出，刺激私人投资。在对外贸易政策方面，主张国家干预贸易活 动，以此扩大出口，限制进口。虽然凯恩斯的就业理论所处的历史时期及国情和 我国的现状有很大差异，但是，他开创性提出的非自愿失业等概念，对消费、收 入和就业之间的关系的考量，以及针对失业问题的宏观策略在当代仍有很强的借 鉴意义。 2 2 2 新古典综合学派的。结构性失业”理论 新古典综合学派是由于6 0 年代末期特别是7 0 年代以后，资本主义各国产生的 经济增长停滞而通胀率不断提高的“滞胀”局面而登上历史舞台的。针对偏重宏 观分析的凯恩斯理论的困境，新古典综合学派的经济学家开始运用微观经济学补 充宏观经济学以解释失业与通胀并存问题。托宾、杜生贝里等人提出“结构性失 业问题”，力图用市场结构的变化来解释失业和通胀并存现象，认为是微观市场的 不完全性和结构变化引起滞胀。 所谓结构性失业是因为劳动市场的技术结构、区域结构、产业结构差异会导致 劳动力的供给与需求不相适应，而发生的失业与职位空缺并存的现象。一种情况 是某些具有劳动力的工人，由于产业结构调整他们工作的产业进入萧条期而失去 工作机会，而他们又无法迅速适应新工业部门的技术要求，因而造成失业；另一 种情况是由于地区经济发展不平衡，落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制， 不能迅速流动到发展迅速的地区，因而造成这一部分劳动者失业。同时由于强大 的工会力量使工资具有一定的刚性，所以尽管社会上存在着失业，但货币工资却 不下降，而只要存在职位空缺，货币工资就会迅速上升。这样失业与职位空缺的 并存就转化为失业与货币工资上涨并存。进而转化为失业与通胀的并发症。新古 典综合学派为解决结构性失业问题所提出的就业措施如：( 1 ) 进行劳动力的再培 训，包括对失业者的培训和在职人员的训练，使非熟练劳动者能够适应劳动需求 的条件，使技术过时的劳动者能够掌握新技术。 ( 2 ) 增加劳动力的流动性，帮助 劳动者和企业进行地区迁移，解决劳动力在地区间流动的困难。虽然“结构性失 业理论”是针对发达国家特定经济发展周期提出来，但是因为经济波动及产业结 1 0 湖北工业大学硕士学位论文 构调整的普遍性使该理论获得了广泛的认可。在我国，城镇下岗、失业人员和大 量农村剩余劳动力中有很大部分应该属于“结构性失业”范畴，这部分人员也正 是由于自身素质和传统正规就业的要求不匹配而进入了非正规就业领域。因此， “结构性失业理论”在一定程度上解释了非正规就业的来源问题，尤其是对于城 镇下岗职工问题及新增劳动力就业矛盾，结构性失业是一个较为经典的认识。该 理论促进总体就业的措施对解决我国的非正规就业的发展问题也具有相当的实际 意义。 2 2 3 供给学派的就业理论 供给学派和凯恩斯理论、新古典综合学派截然不同，该学派重拾萨伊定律，强 调在供给和需求的关系上，供给居于首要的、决定的地位。供给学派认为“滞胀” 的根本问题在于有效供给不足而非有效需求不足，供给不足是因为边际税率过高 引起的。高边际税率一方面减少了人们的投资收益，使得投资积极性降低，减少 了社会总就业量，另一方面减少了人们的工资收入，从而导致工作积极性不高， 降低了劳动力供给。因此，其政策的目标就是通过采取以减税为核心的措施来刺 激供给，进而增加就业。 2 0 世纪8 0 年代，供给学派的理论成为美国里根政府制定国家经济政策的理论 依据。从实践的效果来看1 9 8 2 年美国经济开始复苏，实际国民生产总值增长率1 9 8 4 年高达6 8 ，为战后以来仅见；失业率1 9 8 3 年以后连续下降，由9 6 降到1 9 8 9 年的5 3 。 从我国的现实看，“上海模式”对非正规就业组织一定情况下的免税政策，确 实在很大程度上促进了其组织生产的发展，从而增加了就业量。 2 2 4 发展经济学的就业理论 发展经济学的就业理论对本文影响较大的主要有两方面内容：刘易斯一费一拉尼 斯的二元经济模型和托达罗的劳动力转移模型。 刘易斯在( - - 元经济论一书中阐述了其经济理论。他把发展中国家的经济分 为传统的“维持生计部门：和现代资本主义部门两个部分，并由此称之为二元经 济。传统部门主要由农业以及部分零星的商业、服务业等构成，集中了发展中国 家的大部分劳动力，这一部门劳动生产力很低，一存在着大量“隐形失业”，劳动力 价格只能是维持生存的最低工资，因而从古典经济学来看，劳动力存在着无限的 供给。现代部门拥有比较先进的技术，包括制造业、建筑业、工矿业以及近代化 的商业、服务业，还有大规模耕作的农业。这一部门从业人数较少，但劳动生产 n 湖北工业大学硕士学位论文 力却比传统部门高得多。因此，在工业化过程中，城乡i 日j 收入、福利差距扩大， 农业边际收益递减，城市的吸引力增加，农业部门的劳动力必然流入发达工业部 门。而劳动力的转移率依赖于工业部门利润的增长率，如果工业部门的投资过少， 对劳动力的需求就会减少，使工业部门就业停滞。所以要加速资本积累，提高利 润或储蓄在国民收入中的比重，甚至在必要时可以用增加农业税或提高工业品价 格的办法，把农业中的额外收入转化为工业的资本积累。费景汉和拉尼斯在劳 力过剩经济的发展一书，对刘易斯的二元经济模式给予了补充和发展。他们给 与了农业必要的重视，注重农业和工业的协调发展。总的说来，刘易斯一费一拉尼 斯的二元经济模型是以发达资本主义国家的经济发展路径来指导发展中国家的， 他们以城市不存在失业和技术水平不变为假设条件，这些显然不切合我国的现状， 但是其基于二元经济的分析和农村剩余劳动力转移的理论是对我们非常有价值的 部分。 托达罗的劳动力转移模型说明了发展中国家经济增长与就业之间的矛盾。他认 为决定劳动力迁移的条件是比较利益与成本的理性考虑，即城乡的收入差距和获 得城市就业机会的可能性，以及获得的收益是否能够弥补迁移成本等。如果选择 迁移的条件具备，大批农村剩余劳动力会涌入城市。而城市工业部门出现就业停 滞状况的原因在于：第一，工业部门技术水平和劳动生产率提高，对劳动力素质 提出了更高的要求，使劳动力就业比以往更为困难；+ 第二。工业部门资本有机构 成提高，对劳动力需求相对下降；第三，经济发展使工资成本呈现上涨趋势，这 反过来又促使了资本的集约化倾向。因此，治理城市失业问题和农村劳动力的转 移是一个艰苦而长期的过程。托达罗提出的促进发展中国家就业的思路主要是调 整国家的投资结构，以实现国内地区问经济的