（公共管理专业论文）瑞安市工业主导产业竞争优势研究.pdf

同济大学m p a 学位论文 中文摘要 论文题目：瑞安市工业主导产业竟争优势研究 专业：公共管理 硕士生：林辉签名： 指导教师：吴建伟签名： 中文摘要 区域主导产业研究是一个既古老又常新的命题。文章回顾了区域主导产业的 理论渊源和方法论体系，对区域主导产业涵义特征、形成机制和培育途径等作 了较为系统的阐述。主导产业是一个国家或地区在一定时期内的关键产业，其 作用突出表现在它对其它产业的带动上。作者认为，区域工业主导产业的选择 对整个经济发展具有重要意义。现代区域经济的成长，首先是区域主导产业的 成长。培育和壮大主导产业是区域经济增长的重要支撑。区域主导产业的发展 与升级，直接表现为区域主导产业竞争优势的提升。主导产业竞争力作为企业 竞争力和国家或区域竞争力之问的纽带，既是国家或区域综合竞争力的基础， 又是国家或区域综合竞争力的主体，全面提高产业竞争力则可提升国家或区域 竞争力。提高主导产业竞争力最主要的是挖掘本区域主导产业的比较优势和竞 争优势，要通过培育产业自身的资源和能力，来提高产业的核心竞争力和战略 产业的战略竞争力。区域主导产业竞争优势培育中，政府、市场、企业、环境 共同起着作用，创新则是区域主导产业竞争优势核心。文章最后还分析了瑞安 市三大主导产业的发展状况、竞争优势及不足之处，在此基础上提出了发展瑞 安市主导产业竞争优势的相关对策。 【关键词】主导产业，产业竞争力，竞争优势，产业集聚 【论文类型】应用基础 同济大学m p a 学位论文英文摘要 t i t l e ： m a j o r ： n a m e ： a s t u d y o fr u i a nl e a d i n g l n d u s t r yc o m p e t n i o na d v a n t a g e m p a l i h u i s u p e r v i s o r ： w uj i a n w e i a b s t r a c t s t u d yo fr e g i o n a l i e a d i n gi n d u s m e s ，a l s oc a i l e dr e 百o n “s t r a t e 百ci n d u s t r i e si n w e s t e n l1 i t e r a n l r e ，i sb o ma na n c i e n ta n dn e wi s s u e t h i sd i s s e r t a n o nr e c a l l 血gi t s t h e o r e t i c a lo r i g i n sa 1 1 dr e s e a r c hm e t h o l o g y ，s y s t 锄“c a l l yi d e n t i f i e si t sc o n c 印t s ，a l l d e x p l o r ei t sw o r k i n gm e t h a i l i s ma sw e l la sf o s t e r i n g 印p m a c h e s l e a d i n gi n d u s t r i e si s a ni m p o n a n ts e c t o ri na u n 圩yo ra na r e ad u r i n gac e n a i np 商o do ft i m ei ni 招 i n d u s 廿i a l i z a t i o n i t sp r o m i n e n th m c t i o nl i e si ni t s1 e a d i n 2i n d u s 伍e se f r c c t so no m e r i n d u s t r i e s s oi ti sv e r yn e c e s s a r yt os e l e c tl e a d i n gi n d u s t r i e s t h eg r o w mo f m o r d e m r c g i o n a le c o n o m yc h i e n yd 印e n d su p o nt h eg r o w t ho fr e g i o n a l l e a d j n gi n d u s 伍e s 。t o p r o m o t et h el e a d i n gi n d u s m e si so fv i t a li m p o n a n c ef o rt h eg r o w lo fr e g i o n a l e c o n o 瑚l y r e 百o n a li n d u s t r yd e v e l o p i n ga i l du p g r a m n gi sm e c e n 仃a li s s u eo f r e g i o n a l d e v e l o p m 肌t ，w h i c hi sd i r e c t l ys h o w na sm ep m m o t i o no ft h er c g i o n a ll e a d i n g i n “s t r i e sa d v a n t a g e t h e1 e a d i n gi n d u s h yc o m p e t e n c e ，w l l i c hi sb e t 、v e e nr e g i o n a l c o m p e t e n c ea n dn a t i o n a lc o m p e t e n c e i st h eb a s eo fb e m e e nr e g i o n a lc o m p e t e n c e a i l dn a t i o n a lc o m p e t e n c e ，t op r o m o t et h el e a d i n g 缸d u s t i yc o m p e t e n c ei so fv i t a l i m p o r t a n c ef o rt h ep r o m o t i o no fr e g i o n a lo rn a 五o n a lc o m p e t e n c e n si m p o r t a i l tt h a t w ep r o m o t e r e g i o n a l i n d u s t r yc o r i l p a r a t i v ea d v a n t a g e a n d r e g i o n “i n d u s 乜叮 c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et op r o m o t el e a d i n 2i n d u s t r yc o m p e t c n c e i nc u l t i v a t i o no f r e 百o m li n d u s h yc o m p e t i t i v ea d v a l l t a g e ，g o v e 姗e n t ， m a r k e t ，e n t e i p r i s ea 1 1 d e n v i m m n e n ti sk e ye l e m e n t s ，i 皿o v a t i o ni st h ec o r eo fr e g i o n “协d u s 奶，c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e a t1 a s t ， b a s e do nt l l er e s u l to fa n a l y s i s ，m ea u m o rp r o m o t es e v e r a la d v i c e t oi m p m v el e a d i n 2i n ( 1 u s 仃vc o m p e t i t i v ea d v a n t a 2 eo f r u i a l l 【k e y w o r d s 】 l e a d i n gi n d u s 姆，i n d u s t r yc o m p e t e n c e ，c o m p e t i t i o na d v a l l t a g e h l d u s m a lc 1 u s t e r s 【t y p eo f t h e s i s 】 a p p l i e df u n d 锄e m a l 4 同济大学m p a 学位论文 声明 声明 本人郑重声明：本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得 的成果，撰写成硕士学位论文“篮窒直王些主昱主些童垒优势硒窒”。 除论文中已经注明引用的内容外，对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确 的其他个人或集体己经公开发表或未公开发表的成果， 本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 伊y 年q 月日 和串 同济大学m p a 学位论文导言 1 导言 1 1 论文的研究背景和意义 1 1 1 论文的研究背景 瑞安地处中国黄金海岸线中段，是“长三角”经济区一座正在崛起飞跃的浙 南重要工贸港口城市。全市辖1 3 镇1 9 乡，陆地面积1 2 7 1 平方公里，海域面积3 0 0 0 平方公里，人口1 1 2 5 2 万，属温州大都市的南翼中心。 瑞安具有8 0 多年工业发展历史，基础扎实。改革开放以来，出于企业家的敢 于开拓的创新精神，当地政府的宽松政策和无为而治，民营经济迅速壮大，工业 经济保持了高速发展念势。在工业经济的快速发展过程中，逐步形成了汽摩配、 机械电子、塑料制品、制鞋、纺织服装、化工等6 大支柱行业。2 0 0 3 年实现国内 生产总值1 9 2 5 亿元，工业总产值达3 7 0 9 亿元，其中6 大支柱行业完成工业总产 值的9 0 5 ，财政总收入1 9 4 9 亿元，综合实力位列全国百强县( 市) 第4 4 位，行业 2 9 个，拥有大小企业2 6 2 3 1 家，呈现出工业化中期阶段性变化特征。由劳动密集 型行业向技术密集型转变中，近三年来脱颖而出的汽摩配行业、机械电子行业和 高分子合成材料及其制品行业，以其高技术含量、持续高速增长率和强扩散效应 特征突出了主导性，三大主导产业2 0 0 3 年所完成产值已占工业总值6 1 3 。目前， 随着我国加入w t o 组织后，世界制造业加速向中国的“长三角”“珠三角”转移。 省政府提出浙江要打造先进制造业生产基地，这将使瑞安市可以在更大范围、更 宽领域、更高层次参与区域经济的分工和合作；温州实施大都市发展战略，极力 打造国际性轻工城，瑞安市作为大都市南翼中心遇到了前所未有发展时机。 但根据瑞安市政协2 0 0 5 年初调查，近几年瑞安市区域投资环境的吸引力在不 断下降，瑞安市企业不断外迁。据不完全统计，目前瑞安市成型企业外迁约3 0 0 家。通过对这3 0 0 家中2 1 家较大企业的了解，2 0 0 4 年它们在外总投资1 0 1 8 亿元， 在外征地2 3 5 5 亩，安排就业3 0 4 0 0 人( 其中外地1 1 9 7 8 人) ，总产值1 0 9 9 亿元， 创税7 0 7 3 万元，分别是瑞安市当年工业产值的3 和财政收总收入的3 5 。瑞安 市外迁企业以大中型企业为主，其原企业年产值都在1 0 0 0 万以上，l o o o 万元以下 的寥寥无几。瑞安市年产值在5 0 0 0 万元以上的企业基本上在外另有生产企业。从 企业外迁程度看，在所有外迁企业中，以部分外迁的形式为主，约占8 3 ，这些 企业把生产基地留在本市，在外另创办企业生产相同产品，或者只是在外建立销 售窗口；有少数几家把生产总部迁往外地，把原来的企业变为一个子公司。整体 第l 页共5 0 页 同济大学m p a 学位论文 导言 外迁的企业有5 0 家，约占1 7 。 同时瑞安市的各项综合经济指标也在持续下滑。根据国家统计局农调总队资 料表明，瑞安市在百强县中的综合位次从2 0 0 0 年的3 8 位下降至2 0 0 3 年4 4 位， 而发展潜力指数尤为落后，排名位次为7 5 1 位。 瑞安市的各项综合经济指标在持续下滑，企业的外迁是其中的主要原因之一。 土地资源等要素制约，投资综合环境还不够理想，外地招商引资力度大等环境因 素是造成企业的外迁重要原因。企业规模结构不够经济，整体实力分散，产品技 术水平低，结构不合理，专业人才匮缺，技术创新能力弱等企业自身原因则是本 地工业经济发展速度减慢，引起综合经济指标下滑的另一个重要原因。 面对发展困难，政府要尊重市场规律有所不为，又要按照政府职能有所为。 政府工作重心应该是通过完善产业政策，优化资源配置，做好主导产业的选择， 加快调整产业结构，以促使瑞安市企业和经济的快速发展。 1 1 2 选题的意义 区域主导产业选择属于产业结构理论的范畴，是政府运用经济手段干预市场 机制，为实现区域经济发展对产业结构实施自觉调整的过程。因而是区域经济发 展与产业结构调整的核心问题。 从理论上看，主导产业选择理论作为产业结构理论的重要组成部分，是生产 力不断发展的内在要求和结果，是随着世界市场的发展而发展的：是在宏观经济 理论不断创新与发展的背景下，产业发展理论与区域经济理论有机融合的结果。 就其本质而言，区域主导产业选择是政府基于区域经济发展战略的需要，对原有 产业结构下的区域经济资源在不同产业间进行重新配置。在这一过程中，不同的 产业结构、不同的政府行为和不同的政策取向都会影响到政府对区域主导产业的 选择。进而对区域经济发展产生重大影响。在以往的主导产业选择理论研究中， 更多的研究侧重于对主导产业及其结构的一般概述性分析和主导产业发展的一般 趋势研究，没有足够重视政府在主导产业选择方面所发挥的作用，更不用说研究 政府如何通过政府的某些宏观经济政策和政府行为，影响主导产业的选择，从而 实现主导产业选择的目标，促进一国或区域经济的快速发展。 从现实来看，通过主导产业选择与产业结构调整，实现产业结构优化和高度 化，从而提高一国或地区产业经济的竞争力，已成为各国或各地区在经济全球化 背景下谋求发展的重要途径。自2 0 世纪8 0 年代以来，世界经济全球化和区域经 济一体化浪潮，以一种不可阻挡之势对世界经济发展产生着深刻影响。一方面， 两股浪潮相辅相成、相互促进、互为因果，成为当今世界经济发展的趋势：另一 方面，世界各国必须面对这一趋势，以积极的态度走上经济全球化竞争的舞台， 第2 页共5 0 页 同济大学m p a 学位论文导言 它们只有在竞争中获胜，才有可能在经济全球化中获益和赢得发展。否则，它们 将会被世界远远地抛在后面。从经济发展的一般规律来看，要想在经济竞争中获 胜，就必须在竞争的市场上拥有某种竞争优势，成为经济强国。它们的“强”，不 仅表现在能以前所未有的广度和深度占据国际市场，而且还表现在能以前所未有 的广度和深度在全球范围内配置资源。它们之所以能“强”，其核心是它们的产业 结构具有高效率运行特质，以此为基础，其产品在市场上表现出的更低成本、更 高质量、更大的市场竞争优势。 主导产业竞争力作为企业竞争力和国家或区域竞争力之间的纽带，既是国家 或区域综合竞争力的基础，又是国家或区域综合竞争力的主体，全面提高产业竞 争力则可提升国家或区域竞争力。所以探讨产业竞争力评价的理论与方法，对产 业发展水平与竞争力状况进行动态评估与跟踪，己成为当前迎接世界经济全球化 机遇与挑战面临的一个具有强烈现实性和紧迫性的重大理论与现实问题。随着我 国社会主义市场经济体制的基本建立和国际国内市场一体化进程的加快，我国区 域之间的经济竞争将集中表现为各区域之间的产业竞争，区域产业竞争力将成为 决定区域经济发展的最重要的因素。因此如何科学评价区域产业竞争力，准确把 握区域产业在国内市场或区域市场上的优势地位、状态及程度等，己经成为区域 政府制定区域经济发展政策的重要依据。 随着中国经济的快速发展，各地方政府拥有了越来越多的发展本地区经济的 决策权；随着经济全球化的不断发展，各地区经济将越来越多地加入到世界市场 竞争的舞台之中，尽快理清对主导产业的认识，解决好区域主导产业选择问题已 成为我国各地区，加快产业结构优化，实现区域经济快速发展的当务之急。 各地政府都在打造本地的主导产业发展的竞争力。而现在我国很多地区仅仅 通过产业重组来提高区域产业竞争力，这样通过提高产业规模的单一方式还不能 彻底解决问题，最主要的是挖掘本区域主导产业的比较优势和竞争优势，不但要 通过产业重组来增强关键产业规模提高其竞争能力，还要通过培育产业自身的资 源和能力，来提高产业的核心竞争力和战略产业的战略竞争力，进而通过关键产 业核心竞争力的提高，缩短我国各地区产业与发达国家主要关键产业在经济实力、 技术与管理水平等方面的差距。 正是基于此，本文拟以( 国内) 区域经济为研究对象，以区域经济实施跨越式发 展战略为背景，对区域主导产业的概念、区域主导产业选择的一般规律以及区域 主导产业竞争优势培育进行理论分析，通过对区域主导产业的选择及其理论依据 的研究和区域主导产业竞争优势研究来探讨生产要素匮乏地区选择主导产业、提 升主导产业竞争优势的有效方法，并运用本文所做出的结论对瑞安市的工业主导 产业竞争优势进行实证分析。 第3 页共5 0 页 同济大学m p a 学位论义导言 1 ，2 区域主导产业的概念 为了便于正确把握对区域主导产业选择相关理论问题的研究，也为了明确本 论文的研究对象，我们很有必要肘区域主导产、i k 的概念做出界定，指出r 域主导 产业的本质及其特征。 主导产业的概念是随着产业发展理论的兴起而逐步形成的。一般认为，主导 产业是指在一个国家或地区经济发展的某个阶段，具有广阔的市场前景、较强的 技术进步能力和较强的产业扩散效应。它对其他产业增长具有较强的前向拉动和 后向推动作用，对经济发展起导性和带动性作用，代表了整个经济体产业结构 的演变方向或趋势的产业。与主导产业并存和协同发展的主导产业群，是指具有 主导产业特性的次一级产业，既包括前一发展阶段的主导产业，也包括具有较强 潜在发展能力的优势产业。 罗斯托定义主导产业是指，“一个新部门可以视为丰导部门的这段时削，是两 个相关因素的复合物：第一，这个部门在这段时间里，不仅增长势头很人，而且 还要达到显著的规模；第二，这段时间也是该部门的回顾和旁侧效应渗透到整个 经济的时候。”同时还认为，丰导产业在现实经济中应该是一个“群”的概念，而 非单一产业。并在战后二十五年的经济史和国际经济组合的任务一文中，列 出了五种主导部门综合体系，即：“( 1 ) 作为起飞前提的主导部门综合体系，主要指 食品、饮料、烟草、水泥、砖坛等部门；( 2 ) 替代进口货的消费品制造业综合体系， 主要指非耐用品的生产，如纺织工、吣( 3 ) 重型工、j k 和制造综合体系，如钢铁、煤 炭、电力、肥料等工业部门：( 4 ) 汽午工业综合体系；( 5 ) 生活质量部门综合体系， 主要指服务业、城市和城郊建筑等部门。” 按照罗斯托的观点认为，前一个成长阶段的主导产业会对下一阶段的主导产 业产生诱导作用，原来的主导产业部门在完成了带动其它部门和经济增长使命后， 就会让位给新的主导产业部门。主导产业在经济起飞阶段，其作用首先表现为后 向联系效应，即新部门处于高速增长对期，会对原材料和机器产生新的投入需求， 从而带动一批川k 部门的迅速发展；其次表现为旁侧效麻，即主导产业会对周同 引来一系列变化，这些变化趋向于更广泛的推进工业化；最后表现为向前联系效 应，即主导产业部门通过增加有效供给，促进经济发展。另外罗斯托还认为，在 产业结构的调整与发展过程中，主导产业还具备i 个特征：( 1 ) 具有“创新”和使 产业突变的内在因素；( 2 ) 增长率明显快于整个经济的增长率：( 3 ) 具有带动或启动 其它产业增长的能力。在西方围家中，持相同观点的学者还有日本经济学家筱原 三代平和德国经济学家赫希曼。前者认为，主导产业就是要“强调国际市场需求 和技术进步因素。”，后者认为，“有些产业间的互补贡献比其它产业间的这种关系 和技术进步因素。”，后者认为，“有些产业问的互补贡献比其它产业间的这种关系 弗4 页共5 0 负 同济大学m p a 学位论文导言 更强一些，政府可以在一系列投入一产出连锁关系表现得最为强烈、最为密切的 地方找到一个经济体系中的战略部门，即主导产业部门。” 在中国也有学者借鉴这一派学者的观点，其主要代表是江小娟。她认为，主 导产业是指“能够较多吸收先进技术、面对大幅度增长的需求、自身保持较高增 长速度并对其他产业的发展具有较强带动作用的产业部门。” 区域主导产业，顾名思义，是指一个经济区域里能够对区域经济和区域其它 产业的发展发挥重要的推动( 带动) 作用的产业。首先从区域经济发展的角度看，主 导产业相对区域其它产业而言，是具有决定经济区域发展及其在全国经济区域分 工中所处地位与作用的产业。其次从产业结构及其发展的角度看，主导产业选择 的正确与否将会大大地影响经济区域内产业结构的调整与优化。除此之外，还有 的学者认为，主导产业是一个相对概念，即所谓的“主导产业”是指某一经济区 域在经济发展的不同时期，相对于其它产业能够对区域经济发展发挥主导作用的 产业。 与主导产业相近的另一个概念是支柱产业。在现实中，由于支柱产业和主导 产业这两个概念有类似之处，因而常常被混同起来。所谓支柱产业，根据罗斯托 的理论解释：是指在一定经济发展阶段，吸收运用新技术快，处于供求关系中心； 且规模大，能充分利用规模经济效益：生产率高，附加价值大，是该时期国民收 入增加和提高人民生活水平的主要支撑者。主导产业和支柱产业的本质区别，就 在于主导产业的扩散效应，具有较强的产业关联度，能使产业结构高级化，但不 一定能对国民经济起到主要支撑作用；支柱产业则仅体现了对国民经济的支撑作 用，而对其他产业增长并无直接影响，且一般不能推动产业结构高级化。两者的 联系是，现有的主导产业有些具有支柱产业的属性，并很可能发展成为支柱产业。 也可以说，主导产业是即期的支柱产业，或者是未来的支柱产业。 第5 页共5 0 页 l 司济大学m p a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 2 主导产业选择研究的理论综述 众所周知，区域经济发展水平取决于区域经济的产业结构的合理性和有效性， 而区域经济产业结构的合理性与有效性又是由区域形成的主导产业所决定。因此， 从区域经济主导产业的概念出发，我们不难得出这样的结论：整个区域经济及其 各产业部门实现快速发展的动力之源在于区域主导产业的选择。同样，如果考虑 时间因素，那么，区域经济产业结构的合理性和有效性则表现为由区域主导产业 的动态转换所引起的区域产业结构演进过程的合理性与有效性。也就是说，区域 产业结构的调整过程就是主导产业的选择( 或演替) 过程。 作为政府在区域经济发展中的一种行为一区域主导产业选择成为政府促进区 域经济实现跨越式发展的重要手段之一，这也正好反映了主导产业选择与区域产 业结构调整和发展之间的密切关联。一方面，主导产业的选择与发展是区域经济 产业结构调整的重要内容与核心。因为，首先区域经济的不同发展阶段或不同产 业结构决定了不同产业的发展速度是不一样的，因而，各产业对区域经济的作用 和贡献也不一样。当面对既定的、有限的资源供给条件时，区域产业结构及其调 整的合理性与有效性就表现在如何将稀缺的资源集中使用在某个有利的方面。也 就是说，稀缺资源应配置到具有效率优势的主导产业及其以此为核心的区域产业 结构之中，并合理确定其发展的数量和规模。其次区域产业结构是区域产业间的 有序组合与联系，而主导产业是这种组合、联系的主导环节：而主导产业对其它 产业的关联过程，就是对原有产业关联关系的调整转化过程，这个过程也就是不 断调整区域产业结构，使区域产业结构更具合理性与有效性的过程。在经济实践 中，全区各产业围绕主导产业组成一个由生产、分配或技术关联的、产业间比例 协调、相辅相成的整体，就可以最大限度地获取经济的集聚效应。最后主导产业 相对于其它产业而言，其产品市场需求大、技术先进( 技术先进在这里是一个相对 概念1 ，因而，其增长率必然高于国民经济的平均增长水平，其经济总量在国民经 济中所占比重也必然不断提高。另外，主导产业的带动效应能够不断优化区域产 业结构，不断提高区域产业结构水平，从而进一步促进了区域经济的快速增长。 另一方面，区域主导产业的选择对实现区域产业结构合理调整，促进区域产 业发展，发挥着关键作用。区域经济的快速发展离不开先进、合理、有效的区域 产业结构，而作为区域产业结构发展核心的区域主导产业选择尤为重要。主导产 业愈先进，就愈能增强区域经济的竞争力；主导产业愈合理，就愈能提高区域经 济的增长效率；主导产业愈有效，就愈能加快区域经济的发展速度。从动态来看， 主导产业不是永恒的，会随着时问的延续而逐渐衰退下去。区域产业结构要保持 第6 页共5 0 页 唰济大学m p a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 其合理性与有效性，就必须实现主导产业的有序演替。而区域产业结构调整就是 要在主导产业的有序演替过程中，以区域产业的市场有效需求和区域产业间的关 联度为约束条件，选择未来一个时期的主导产业，实现以主导产业更替为主要内 容的区域产业结构升级。由此可见，合理选择区域主导产业是区域产业结构调整 合理性与有效性的必要条件。 综观经济学发展的三百多年历史，出现明确以主导产业选择为研究对象的经 济学家或学派，也是只有一百多年。但是，对主导产业选择进行理论研究，可以 追溯到十五世纪英国古典经济学先驱威廉配第。而主导产业选择理论成为经济 理论研究的主要内容并对经济发展产生一定影响，则主要是在十九世纪中叶以后。 在主导产业选择研究方面做的比较好的国家主要是欧美和日本等发达国家，他们 先后提出了一系列与主导产业选择有关的产业理论。除此之外，一些中国经济学 者通过借鉴并结合中国产业经济发展的实际，就中国的主导产业选择及其发展等 问题进行了许多有益的理论研究和探索，得出了不少有价值的主导产业选择的理 论和方法，对经济发展起到了积极促进作用。 下面，本文将对前人在主导产业选择方面所做的理论探索及其研究成果进行 理论综述，为瑞安市主导产业的选择和瑞安市区域竞争力提升奠定坚实的理论基 础。 2 1 国际学术界与主导产业选择相关的理论研究 2 1 1 配第一克拉克定理 早在十七世纪，英国经济学家威廉配第在其名著政治算术中对产业结 构变动趋势进行过描述。他通过对农民收人和船员收人的比较，发现后者收人是 前者的四倍，同时，他还发现荷兰的人均国民收人要比其他欧洲国家高。据此， 他得出的结论是：比起农业来，工业的收人多；而商人的收人又比工业多，即工 业比农业、服务业比工业的附加价值高，这就是著名的配第发现( 或称配第原理) 。 配第的这一发现为探求经济发展因素的研究指明了方向，确立了各产业劳动生产 率提高以及工人由低生产率向高生产率产业转移，是推动经济发展的根本机制， 从而开辟了产业结构这一重要研究领域，为建立经济发展理论奠定了基础。 科林克拉克( g c l a r k ) 受配第有关思想的启发，依据费希尔( a ，g b f i s h e r ) 提出 的三次产业分类法，搜集和整理了二十几个国家总产出和部门劳动投入的时间数 据，通过开创性的统计分析和经验研究，揭示了人均国民收入水平与结构变动之 间的内在关联。其结论是：随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次 产业向第二次产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次 第7 页共5 0 页 同济人学m p a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 产业转移。劳动力在不同产业之间的转移是由于经济增长过程中各产业之间收入 的相对差异造成的。这一最初成果被称为“配第一克拉克定理”。 克拉克的开创性研究，只是粗线条地勾画了主导产业选择以及宏观产业结构 变化的基本趋势。即在市场机制的作用下，人们总是向高收入的产业移动，主导 产业也将随着劳动力的“逐利转移”而发生变化。在这里，克拉克关于劳动在不 同产业间的移动和转移，实际上在一定程度上说明了克拉克时代各个国家产业结 构的变化规律，因为当时劳动力是影响一国国民经济发展和产业结构变化的最重 要的因素之一。同时，也印证了当年配第在分析产业问题时提出的观点，并把配 第的观点做了进一步地拓展。 2 1 2 霍夫曼定理及其修正 德国经济学家霍夫曼以产值结构为研究视角，对工业结构的演变规律作了开 拓性研究，在其代表作工业化的阶段与类型中阐述了霍夫曼定理( h o 街n 釉s l a w 、。 霍夫曼通过对工业化过程( 主要是制造业】中主导产业及产业结构的演进规律 进行了研究后，认为，第二次产业是国民收入的主要源泉，是一个国家经济发展 的主导部门。当一国经济发展到定阶段，该国经济结构就会出现人均国民收入 相对比重不断上升和劳动力相对比重下降的趋势：通过对近二十个国家从十八世 纪以来的工业化历史和统计资料的经验研究，提出了“霍夫曼定理”，即消费资料 工业净产值与资本资料工业净产值之比在工业化发展过程中是持续下降的。其主 要观点包括：( 1 ) 霍夫曼把工业产业分为三类：消费资料产业( 包括食品、纺织、家 居等工业) 、资本资料产业( 包括冶金、机械、运输等工业) 和其它产业( 包括橡胶、 造纸、印刷等工业) ；( 2 ) 霍夫曼认为，衡量经济发展的标准是消费品部门与资本品 部门之间净产值的比例，即“霍夫曼系数”。 公式如下： 霍夫曼系数= 消费品工业的净产值资本品工业的净产值 ( 3 1 霍夫曼通过测算，发现在工业化的进程中，霍夫曼比例是呈不断下降趋势， 主导产业也呈现出由消费资料产业逐步演替为资本资料产业的趋势。在工业化第 一阶段，消费资料产业的生产在制造业中占主导地位，资本资料产业不发达；第 二阶段，与消费资料产业相比，资本资料产业增长迅速：第三阶段，消费资料产 业和资本资料产业的规模趋向相等；第四阶段，资本资料产业规模将超过消费资 料产业规模而处于主导地位。同时，他还根据霍夫曼比例的变化趋势，把工业化 连续的渐进过程大约分为四个阶段。 第8 页共5 0 贞 同济大学h p a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 2 1 3 库兹涅茨与主导产业选择相关的理论观点 库兹涅茨有关主导产业选择的理论贡献主要体现为对产业研究方法上的开创 性研究。他在继承克拉克和霍夫曼研究成果的基础上，对经济结构( 包括产业结构) 进行了全面经验研究和系统计量分析，与以往的研究方法不同，他不仅从劳动力 结构，而且从部门产值结构方面，对人均产值与结构变动的关系作了更为彻底的 考察：他不仅仅限于对观察值的利用，而且对截面数据和历史数据作了统计回归， 得出了按人口平均产值与相应份额的某些合理有用的“基准点价值”：他不仅考察 了总量增长和结构变化的般关系，而且分析了结构变动在不同总量增长时点上 的状态，从而再现了各国经济发展的历史，使经验分析更具有了一般性的意义， 同时也为主导产业选择提供了可借鉴的分析方法。 1 、在产业结构和产业选择方面，库兹涅茨把一、二、三次产业分别称为“农 业部门”( 包括农业、林业、渔业等) 、“工业部门”( 包括矿业、制造业、建筑业等) 和“商业部门”( 包括银行、政府、其它服务业等) ；通过对配第一克拉克定理和霍 夫曼定理的比较研究，他提出了“相对国民收入”概念，认为产业结构演变的原 因是由产业问相对国民收入的差异：按劳动力相对比重、国民收入相对比重和相 对国民收入三个口径，库兹涅茨对所搜集数据进行了时间序列和横截面分析。指 出，从时间序列和横截面的分析看，不论是发达国家、发展中国家，还是后起发 展国家，它们在经济发展过程中，产业产值和劳动力在三次产业中的分布大体都 表现为农业部门的份额显著下降，工业部门的份额显著上升，商业部门的份额略 有上升的趋势( 略有不同的是劳动力在第二次产业中的上升趋势不明显) 。再从产业 产值与劳动力的比例看，人均国民收入水平越低的国家，农业部门与工业部门、 商业部门的相对国民收入差距越大。因此，从产业的发展趋势看，主导产业总是 依次沿着一、二、三次产业的路径不断演变的。但对于发展中国家，即人均国民 收入水平越低的国家，在进行工业化的过程中，主导产业应是非农业部门，并加 速农业劳动力向非农业领域转移。 2 、库兹涅茨深入到工业内部结构和服务业内部结构，对其结构变动作了细致 分析。他主要根据发达国家历史统计资料，认为在工业内部一些与现代经济增长 密切相关的新兴部门( 如，现代经济增长中最富有生产成分之一的运输及通讯部 门) ，其份额显然连续一贯地上升，建筑业的份额在大多数国家都是上升的，这些 部门在g d p 和劳动力中所占份额趋于上升：在服务业内部，教育、专业性劳务( 包 括科研) 和政府行政部门在全部劳动中的份额也趋于上升。 3 、在现代经济发展过程中，任何国家的经济结构都是在变动的。库兹涅茨把 影响结构变动的因素归纳为主要有三个方面，即国内需求结构、对外贸易结构和 第9 页共5 0 负 同济大学m p a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 生产技术水平及其变量。 4 、发展中国家和发达国家在经济结构上的差异十分显著。这种差异无论从截 面分析，还是从时间序列分析，在农业部门和工业部门、服务业部门上均表现出 明显差异，这些差异涉及部门之间的劳动生产率差异，也涉及部门结构转变的速 度，等等。 除此之外，库兹涅茨还归纳了他称之为作为世界性进程的现代经济增长的六 大特征。即：( 1 ) 在发达国家中按人口计算的产量的高增长率和人口的高增长率； ( 2 ) 生产率的增长率也是过去增长率的很大倍数；( 3 ) 经济结构的变革速度是高的， 结构变化的主要方面包括从农业转移到非农业工作，以及最近从工业转移到服务 业：生产单位之生产规模的变化以及相应的从个人企业转向非个人组织的经营， 同时劳动力职业状况也有相应的变化，还可以在列举一些经济结构的其他方面的 转移( 消费结构，国内供应和国外供应的相对比例，等等) ；( 4 ) 密切相关且非常重要 的社会结构和意识形态也改变的非常迅速，在这方面很容易就想起城市化和教育 与宗教的分离，社会学家把它看作是现代化过程的组成部分；( 5 ) 经济上发达的国 家，具有借助其不断增强的技术力量，向世界其他地方伸展的趋势；( 6 ) 尽管现代 经济成长对整个世界都产生了局部影响，但是它在占世界人口3 4 的国家中的传播 还是有限的。很明显，库兹涅茨为揭示现代经济增长的全过程，其研究涉及的范 围包括对现代经济增长的总量、速度、结构及其传播扩展机制等方面。 2 1 4 钱纳里与主导产业选择相关的理论观点 钱纳里和他的同事塞尔奎因，在吸取了克拉克和库兹涅茨研究成果的基础上， 以低收入的发展中国家为研究对象进一步研究了产业结构变动的一般趋势。他们 与库兹涅茨的研究思路不同，是通过各种形式的比较研究，在对结构转变和影响 结构转变的多种因素做深入而全面分析的基础上，揭示了经济发展和结构变动的 “标准形式”，即归纳出一些基本的发展模式，以及各国经济发展与结构变动的不 同特点，由此得出一些规律性的典型事实与结论。 钱纳里的主要理论贡献在于他的“发展型式”理论，具体包括以下几个方面： ( 1 ) 提出了解释产业结构转变基本过程的三组假说：需求说，以恩格尔定律所作的 概括为基础；贸易说，以随着资本和劳动技能的积累而产生的比较优势的变化为 基础；技术说，涉及加工产品对原料的替代以及生产率增长速度差异的影响。这 些假说与库兹涅茨提出的三种因素是完全一致的。以此为基础，认为，在工业化 的不同阶段，各种因素影响工业化进程的相对重要性是不完全相同。( 2 ) 根据增长 因素的典型变化，对产业结构转变作了动态分析，认为产业结构转变可分为三个 阶段，即初级产品生产阶段、工业化阶段和发达经济阶段：而在各阶段，不同部 第1 0 页共5 0 页 同济大学m p a 学位论文 主导产业选择研究的理论综述 门、不同因素对增长贡献的相对重要性也不同。( 3 ) 通过对准工业国( 地区) 的比较研 究，概括出了外向型、中间型和内向型三种工业化的主要类型和发展模式，并阐 明了发展战略、政策和产业结构转变以及发展实绩之间的联系。认为，实行不同 发展战略的国家，产业结构转变的时间、顺序、速度均不同，各部门、各要素对 增长的贡献也不同。( 4 ) 将所有进行工业化的国家( 地区) 共有的因素和经验加以概 括、总结，揭示出工业化和产业结构转变的标准型式。同时，还认为不同国家的 结构转变决没有一个统一的模式，因为结构转变要受一个国家的资源察赋、初始 结构以及它所选择的发展政策的影响。 2 1 5 刘易斯的二元结构理论 刘易斯的二元结构理论是研究发展中国家经济发展问题的理论。但是，在其 理论中，我们不难发现刘易斯在很多地方都涉及到了一个国家在其经济发展中无 法避免的产业结构及其调整等产业经济问题。刘易斯在这些问题上的许多见解， 都在一定意义上对我们现在研究产业选择( 特别是主导产业选择产业) 的问题很有 启迪意义。 刘易斯的二元结构理论建立是从产业部门的划分为起点的。刘易斯把发展中 国家的经济分为两个不同的经济部门：一个是传统的、人口过剩的维持生计部门， 一个是劳动生产率较高的现代资本主义部门。前者主要是自给自足的农业、零售 业和大多数传统部门，其特点是边际劳动生产率很低，甚至为零或负数，存在着 大量的剩余劳动力：而后者，除现代工业外，包括少量的高效农业、现代商业， 这一部门劳动生产率较高，就业人数较少，所需要劳动力从维持生计部门逐渐转 移过来。 其次，刘易斯给出了二元结构理论的三个基本假定：( 1 ) 传统部门的边际劳动 生产率为零，存在劳动的无限供给：( 2 ) 从传统部门转移出来的劳动力的工资水平 由传统部门的人均产出水平决定：( 3 ) 现代部门中的利润的储蓄倾向高于传统收入 中的储蓄倾向。 最后，按照上述产业部门的界定以及三个基本假定条件，认为，由于传统部 门与现代部门在边际劳动生产率的差异，现代部门的发展总是可以从传统部门中 获得无限供给的廉价劳动力，并在劳动力供给价格与边际劳动生产率差额中获得 巨额利润。在此基础上，由于积累性效应的作用使得传统部门的边际劳动生产率 呈逐步提高趋势，而现代部门的边际劳动生产率呈逐渐下降趋势，因而现代部门 与传统部门的边际劳动生产率也逐渐趋向相等，最终使经济结构由二元转变为一 元。 需要指出的是，刘易斯二元结构理论并不仅仅是关于劳动力流动的理论模型， 第l l 页共5 0 页 同济大学 a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 而是涉及到整个经济中的结构转变。对剩余劳动力的假设，不过是在他考察了发 展中经济体的基本特征以后，把理论建立在更接近于现实的假设基础上的一种努 力，因而称为发展经济学中关于结构转变的最具有影响力的理论。刘易斯的二元 结构理论仍然存在着一定的缺陷，特别是理论中三个关键的假设条件，并不适应 当代大多数第三世界国家的制度和经济现实，因此，刘易斯二元结构理论主要适 用于对经济发展早期阶段的分析。 2 2 国际学术界有关主导产业选择的理论研究 2 2 1 罗斯托的主导产业选择理论 罗斯托是最早提出主导产业理论的学者之一，其经济增长阶段论和非总量的 部门分析法在当代经济学中颇有影响。罗斯托根据技术标准把经济成长阶段划分 为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费和追求生活质量六个 阶段，而每个阶段的演进都是以主导产业部门的更替为特征的。他认为，无论在 哪一个时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济中，前进冲击力之所以能够 保持，是由于为数有限的主要部门( 即主导部门，l e a d i n gs e c t o r s ) 迅速扩大的结果， 而且这些部门的扩大，又产生了具有重要意义的对其他产业部门的作用。他在研 究经济起飞问题时提出，对经济成长起主导作用的产业，即主导产业部门，应具 备以下三个特征：一是依靠科技进步，获得新的生产函数；二是形成持续高速增 长的增长率：三是具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长起着决 定性的影响。上述三个特征反映了主导产业的素质和特有的作用，它们是有机整 体，缺一就不成其为主导产业了。尤其是扩散效应，是与其他产业相区别的最重 要的特征和标志。在经济成长过程中，主导产业部门要能够充分发挥其扩散效应， 首先是主导产业部门自身的增长能对为自己提供生产资料的部门发生影响，即对 其他非主导产业部门产生回顾效应；其次是主导产业部门能对新兴工业、新技术、 新质量、新能源的出现起诱导作用，即发挥前瞻效应，主导产业部门在产业技术 上的创新，在新领域中投资加大等等所引发的新兴工业出现；第三是主导部门成 长对它周围地区在社会经济发展方面所起的作用，发挥旁侧效应。他认为，从实 践经验上已证实了经济增长中主导部门概念的重要性，它是这三种来自迅速增长 部门的扩散效应的组合。 随着社会生产力发展，特别是科技进步和社会分工日益深化，带动整个产业 发展的已不是单个主导产业，而是几个产业共同起作用，罗斯托称之为“主导部 门综合体”。他认为，主导部门综合体是由主导部门和与主导部门有较强后向关联、 旁侧关联的部门组成的。罗斯托还认为，主导部门序列不可任意改变，任何国家 第1 2 页共5 0 页 同济大学m p a 学位论文主导产业选择研究的理论综述 都要经历由低级向高级的发展过程，等等。 罗斯托是一位把经济理论和经济史结合起来进行研究的经济学家，为学术界 所注目的主导部门理论，其萌芽可追溯到熊彼特以及他运用创新理论对资本主义 经济周期的分析，但罗斯托最早对主导部门理论进行了系统研究，这一理论对一 般发展中国家仍有借鉴意义。同时，也可以看出，罗斯托与库兹涅茨对结构变化 分析的方法和角度不同。罗斯托主要从供给角度分析，当然不同于新古典理论从 供给角度分析增长原因时把结构变动的资源再配置完全排斥在增长因素范围之 外，而是以创新为基点考察主导部门通过其扩散效应推动产业结构转换，从而加 速经济增长的状况。 2 2 2 筱原三代平的主导产业选择理论 筱原三代平作为日本著名经济学家，对战后日本实现跨越式经济发展在理论 上的贡献是多方面的。他首先在理论上突破了李嘉图的静态比较成本学说，同时 借鉴了德国经济学家李斯特的观点，提出了著名的“动态比较费用论”。以此为理 论基础，除了提出著名的规划产业结构的“两基准”理论( 收入弹性基准和生产率 上升基准1 ，开创了主导产业选择理论的指标化的先河以外。 按照李嘉图的比较成本学说，每一个国家都生产出口各自具有相对优势的产 品，放弃相对劣势的产品，由此形成的国际分工和贸易对各