（教育经济与管理专业论文）学校内部X低效率产生的原因及对策研究.pdf

内容摘要 教育资源的稀缺性是社会的客观现实，而教育资源的浪费即教育资源的低 效率使用同样是一个不可回避的客观现实。如果我们说增加教育资源的投入是 从“开源”的角度扩大可利用教育资源，那么，如何提高资源的利用率则是从 “节流”角度来探讨的。一般来讲，造成目前人们比较公认的教育浪费的根源 在于教育过程的低效率运作，其中既包括配置低效率也包括非配置低效率( x 低效率) 。对学校低效率问题，从讨论之初，是关于学校配置低效率的讨论， 而且多半附着于人们的感性认识之上，易于被人们接受。而潜伏于人们的感性 认识之下，在实际的微观组织单位中又确实存在的非配置低效率却鲜于讨论。 x ( 低) 效率问题又极其严重，同时具有很大潜力，只要投入较低成本即可明 显提高经营效率。本文的独到之处在于从x 效率的角度探讨学校内部存在由于 非配置原因导致的低效率问题。 文章运用教育经济学和西方经济学中的x 效率理论以及新制度经济学的 相关理论，把研究的视角切入微观的教育单位学校内部，探讨了作为教育 系统的微观组织单位内部同样存在由于个体之间的合作并非最优而导致的x ( 低) 效率，学校则更凸显了其内部主体的复杂性和特殊性。本文主要是从以 下四个部分展开的： 第一部分，学校内部x ( 低) 效率的基本概念和理论依据。在比较配置低 效率与x ( 低) 效率、x ( 低) 效率与学校内部的x ( 低) 效率以及学校内部 的配置低效率与x ( 低) 效率的基础上，试图通过概念的比较，明确学校内部 x ( 低) 效率的概念内涵与外延；并在此基础上讨论了学校内部x ( 低) 效率 的x 效率理论和新制度经济学上的理论渊源。 第二部分，结合目前我国的教育资源配置的现状，针对教育规模的限制， 我国教育资源的稀缺程度更甚于其他国家，这种教育资源的稀缺又是伴随着投 入教育的资源的使用低效率而出现的，特别是非配置低效率切实存在并吞噬着 稀缺的教育资源。因此从“节流”的角度试图明确讨论学校内部x ( 低) 效率 的必要性，并从理论假设的角度探求研究学校内部x ( 低) 效率的可行性。 第三部分，舆体阐述了学校内部非配置低效率产生的根源。从学校内部非 配置低效率的非配置根源的探析入手：l 、源于委托一代理关系的利益损失；2 、 学校中的个体行为特征导致的非配置低效率：3 、学校行为主体博弈的复杂性 雩| 致豹菲配誊低效率；4 、劳劝合同的不完善引发的非配鬣低效率。并在此纂 磷上，针对体现学校特殊往的菲配置低效率的制度根源进行了探究。对于制度 壤深抟讨论圭要怒跌学校法入的特殊性、学校产权界定不清、劳动力产税的缺 失等三令方甏展嚣豹。透过戳上静讨论，餮在臻确学校内部静配簧低效率存在 鼹摄源，以蠖探求降低低效率程发静对策。 第噬郊分，钕对学校内部菲配置低效率产生的擐源，提出了降低学校内部 配鼙低效率鲍对策秘建议。包撬：l 、建立骥戮鹣产权锻度；2 、保障势动者 的劳动力产权；3 、明确学姣的法人地位；4 、宠蔫内部管理体制。 关键调：学校；x ( 低) 效率：j # 配嚣低效率：镶4 度；产权 i l a b s t r s c t t h er a r e n e s so f e d u c a t i o n a lr e s o u r c e si st h eo b j e c t i v er e a l i t yo f t h es o c i e t y ，i ti s e q u a l l ya no b j e c t i v er e a l i t yc a n tb ea v o i d e d t h a tt h ep o o re f f i c i e n c yo fe d u c a t i o n a l r e s o u r c e si su s e d i fw es a yt h a tu t i l i z et h ee d u c a t i o n a lr e s o u r c e sf r o mt h ea n g l et h a t ”i n c r e a s ei n e o m e ”t oe x p a n dt h ei n p u to fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s h o wt or a l s et h e u t i l i z a t i o nr a t i o so fr e s o u r c ei ss t u d yf r o mt h ea n g l et h a t ”r e d u c ee x p e n d i t u r e “ g e n e r a l l yt a l k i n g ，p e o p l ea c k n o w l e d g e d t h a tt h eo r i g i no fe d u c a t i o n a lw a s t el i ei n t h el o we f f i c i e n to p e r a t i o no ft h ee d u c a t i o n a lc o u r s ea tp r e s e n t ，a m o n gt h e m i n c l u d e da l l o c a t i v el o we f f i c i e n c ya n dn o n a l l o c a t i v el o we f f i c i e n c y ( x e f f i c i e n c y ) t ot h el o we f f i c i e n tq u e s t i o no ft h es c h 0 0 1 i ti sad i s c u s s i o na b o u tt h ea l l o c a t i v e i o we 缳c i e n c yi nt h es c h 0 0 1 e a s yt ob ea c c e p t e db yp e o p l e b u ts e l d o md i s c u s s e d t ot h en o n a l l o c a t i v el o we f f i c i e n c yi nt h es c h o o l ，b u te x i s t so b j e c t i v e l y x ( 1 0 w ) e f f i c i e n c yp r o b l e mi sr e l a t i v e l ys e r i o u s ，h a v ev e r yg r e a tp o t e n t i a l i t ya tt h es a m e t i m e ，s ol o n ga sc a ni m p r o v eb u s i n e s se f f i c i e n c yo b v i o u s l yt oi n v e s tt h er e l a t i v e l y l o wc o s t u n i q u ep l a c eo ft h i sa r t i c l el i e si nt ob et od i s c u s st h eq u e s t i o no fn o n a l l o c a t i v el o we f f i c i e n c yi n s i d et h es c h 0 0 1 t h ea r t i c l eh a su s e de c o n o m i c so fe d u c a t i o n ，x e f f i c i e n c yt h e o r ya n dn e w s y s t e m e c o n o m i c so f w e s t e me c o n o m i c s ，c u tt h es t u d ya n g l ei n t ot h ee d u c a t i o nu n i t o ft h em i c r o c o s m i c 一一i n s i d et h es c h o o l ，m a i n l yd i s c u s st h es y s t e m a t i cm i c r o c o s m i c o r g a n i z a t i o n sx ( 1 0 w ) e f f i c i e n c yt h a t c a u s eb e t w e e nt h ei n d i v i d u a l c o o p e r a t i o n i n s i d et h eu n i t ，t h es c h o o lh a ss t r e s s e dt h ec o m p l e x i t ya n d p a r t i c u l a r i t yo f i t si n s i d e s u b j e c te v e n m o r e t h i st e x tw a sl a u n c h e df r o mf o u rf o l l o w i n g p a r t sm a i n l y ： t h ef i r s tp a r t ，x ( 1 0 w ) t h eb a s i cc o n c e p t i o no ft h ee f f i c i e n c ya n dt h e o r e t i c a l f o u n d a t i o ni n s i d et h es c h 0 0 1 i nr e l a t i v e l ya l l o c a t i v el o we f f i c i e n c ya n dx ( 1 0 w ) e f f i c i e n c y ，x ( 1 0 w ) e f f i c i e n c ya n dx ( 1 0 w ) e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h o o l ，a l l o c a t i v e l o we f f i c i e n c yi n s i d et h es c h o o la n dx ( 1 0 w 、e f f i c i e n c y , a t t e m p tt ot h r o u g ht h e c o m p a r i s o no f t h ec o n c e p t i o n ，t om a k ec l e a ro ft h ec o n c e p t i o n si n t e n s i o na n d e x t e n t i o no fx ( 1 0 w ) e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h o o l ；o nt h i sb a s i s ，i no r d e rt od i s c u s s t h et h e o r yo r i g i n ：x e f f i c i e n c yt h e o r ya n dn e w s y s t e mt h e o r yo r i g i no f t h ex o o w ) n 1 e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h 0 0 1 t h es e c o n d p a r t c o m b i n e t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fe d u c a t i o nr e s o u r c e d i s t r i b u t i o no f o u r c o u n t r y a tp r e s e n t ，d i r e c t e da g a i n s tt h er e s t r i c t i o no f t h es c a l eo f e d u c a t i o n t h er a r ed e g r e eo f e d u c a t i o nr e s o u r c eo f o u rc o u n t r yi sm o r es e r i o u st h a n o t h e rc o u n t r i e s ，t h er a r ed e g r e ei s f o l l o w i n gb yl o we f f i c i e n c yo p e r a t i o no f t h e r e s o u r c ei n v e s ti nt h ee d u c a t i o n ，e s p e c i a l l yn o n a l l o c a t i v el o we f f i c i e n c ye x i s t o b j e c t i v e l y , a n di se n g u l f i n gr a r ee d u c a t i o nr e s o u r c e s s oa t t e m p t t om a k ec l e a rt h e n e c e s s i t yo f d i s c u s sx ( 1 0 w ) e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h o o lf r o m t h ea n g l et h a t ”r e d u c e e x p e n d i t u r e “，s e e ka n ds t u d y t h ef e a s i b i l i t yo f x ( 1 0 w ) e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h o o l f r o m t h e o r ys u p p o s ea n g l e t kt h i r dp a r t h a v ee x p l a i n e dc o n c r e t l yt h em a i n o r i g i no f t h en o n a l t o c a t i v e l o w e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h o o l 。s t a r tw i t ht h en o n a l l o c a t i v el o we f f i c i e n c y sn o n a l l o c a t i v e o r i g i n ：l 、t h e l o s ec o m e s f r o m t h e p r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o n ；2 、i n d i v i d u a l b e h a v i o rc h a r a c t e r i s t i co fs c h o o lt h a tc a u s et on o n a l l o c a t i v el o w e f f i c i e n c y ；3 、t h e c o m p l e x i t yo f c h e s sp l a y i n go ft h eb e h a v i o rc h a r a c t e r i s t i co fs c h o o lc a u s et on o n * a l l o c a t i v ei o we f f i c i e n c y ；4 、t h ed e f e c t i o no fl a b o u rc o n t r a c tc a u s et on o n a l l o c a t i v el o we f f i c i e n c y e x t e n dt ot h e s y s t e mo r i g i n w h a tc a nr e f l e c tt h e p a r t i c u l a r i t yo f n o n * a l l o c a t i v el o w e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h 0 0 1 秘l ed i s c u s s i o nt o t h es y s t e mo r i g i ni sl a u n c h e di nf o u rr e s p e c t sm a i n l y ：t h ep a r t i c u l a r i t yo ft h el e g a l p e r s o no f t h es c h o o l 、t h ep r o p e r t yr i g h to ft h es c h o o lc a l ln o tb ed e f i n e dc l e a r 、 d i s a p p e a r a n c eo fw o r k f o r c e 。sp r o p e r t yr i g h te t c t h r o u 【曲t h ed i s c u s s i o n so ft h e a b o v es e v e r a lr e s p e c t s ，a i ma tt h eo r i g i no f n o n - a l l o c a t i v el o w e f f i c i e n c yi n s i d et h e s c h o o l ，i no r d e r t os e e kt h ec o u n t e r m e a s u r et or e d u c et h ee f f i c i e n td e g r e e 弱豫f o u r t hp a r t d i s p o s et h eo r i g i no ft h en o n a l l o c a t i v el o w e f f i c i e n c yi n s i d e t h es c h o o l 。攮o r d e rt op r o p o s et h ec o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o nt or e d u c en o n - a l l o c a t i v el o w e f f i c i e n c yi n s i d et h es c h 0 0 1 i n c l u d i n g ：l 、e s t a b l i s hs y s t e m o f d i s t i n c t p r o p e r t yr i g h t ；2 、e n s u r et h e l a b o r e r sp r o p e r t yr i g h t ；3 、d e f i n et h es t a t u so f a l e g a l p e r s o no f t h es c h o o l ；4 、p e r f e c ti n s i d em a n a g e m e n ts y s t e m k e y w o r d s ：s c h o o l ；x ( 1 0 w ) e f f i c i e n c y ：n o n - d i s p o s i t i o n l o w e f f i c i e n c y s y s t e m ；p r o p e r t yr i g h t 引言 教骞赞源熬稀缺性是享圭会懿客观褒实，嚣教育资源豹溃费静教育瓷源抟 低效率使用尽撵是一个不哥疆邈戆客戏现实。如果我髓说提高教雾资源豹投 入是从“开源”兹熊度扩大可瓤爆教弯资源，那么，如镩提裹资源斡利用效 率则是从“节流”麓度来掇讨的。般来谫，造成魍兹人们比较公认的教肖 浪费的报源在予教育过程的低效率运 乍，其中既包挺配罨低效率，也包括裴 配暨低效率( x 低效率) 。对学校低效率间题，扶讨论之初，是关于学校配 置低效率的讨论，而且多半驸籍于人们的感性认识之上，易于被人们感知秘 接受。而潜伏于人们的感性认识之下，在实际的微观组织单位中又确实存在 的非配置低效率却鲜于讨论。x ( 低) 效率作为微观组织单位效率的减项， 据美国藩名经济学浆、哈佛大学教授哈维莱宾斯坦估算，欧荚国家x 低效 率带来的损失不会低于国民生产总值的5 ，丽垄断与关税等不完全竞争因 素弓l 起的资源配置低效率不足l “1 ，可见x 低效率阆题建极其严重的。同 时其有很大的潜力，只要投入较低成本即可明驻提高效率。 美国著名经济举家汉纳谢克( h a r t u s h e k ，1 9 9 2 ) 曾对投入教育过程的要素 的配譬饶亿觚而对教育络采的影响假过深入的研究，他研究的范围是在发震 中国家避行的。仇得出的结论是：对于不同研究而裔，不同教育投入效栗的 形式是不一致静。稔谈为，学校用苏提商学生学韭成续的典登投入豉策( 铡 魏降祗酸级规模、骋耀其骞聪多教学经验霜筵离学历静教耀、提高教师工资、 坟及绳麓生均费瘸) 并没有鬟示爨与学生学效戒貔炅有一致性韵关系犯l 。汉 皴谢克钓结论实骣上是褒表述了这撵一个存在：通过忧纯资源配置效率黠产 川h t t p ：t m f i n a n c i a l n e w s 。e ，c n l l d x 2 0 0 1 0 9 1 7 0 2 5 4 h t m 1 2 1 荚 m a r t i n c a r n o y 编著，嘲维方等译：毂育经济学国际西科全书) 高等救育出版杜2 0 0 0 年版，第 3 6 l 委 出并没有显著的影响，尤其是在教育资源投入有限的情况下。故而我们不得 不把研究的视角转移到学校内部由于非配置因素而导致的低效率问题。 一、学校内部x ( 低) 效率的基本概念与理论依据 对于教育资源利用，无论是宏观层面还是在微观层面的研究都浩如烟海。 但是多是从配置是否达到帕累托最优来讨论资源利用的效率，较少涉及由于 非配置因素而引致的低效率。x 效率理论的研究起点是对于新古典经济理论 的批判，研究的落脚点是对于微观组织内部由于个体合作并非最优而导致的 低效率。本文正是从这个视角出发力图研究学校组织内部由于非配置因素而 引致的低效率。因而本文的理论根基多建立在x 效率理论之上。另外，学校 不同于企业，由于产权的界定和分割而引致的低效率则是学校非配置低效率 的特殊性所在。因此，新制度经济学的产权理论和交易费用理论也就不可避 免地成为学校非配置低效率研究的另一个理论渊源。 ( 一) 、基本概念的界定 1 、配置低效率与x ( 低) 效率 效率一词最早是由意大利经济学家帕累托于1 9 0 6 年出版的政治经济学 教程中提出的，因而又称帕累托效率。所谓帕累托效率( p a r e t oe f f i c i e n c y ) 或帕累托最优( p a r e t oo p t i m u m ) 状态是指：资源配置已经达到这样一种状态 无论怎么样改变资源配置，如果不使其他人( 哪怕是一个人) 的效用水 平有所提高。换句话说：不使甲的状况变得更坏，就不会使乙的状况变得更 好。反之，如果在至少不使甲变得更坏的情况下，改变资源配置格局能使乙 变得更好，即说明还没有达到帕累托最优，是一种帕累托低效率状态，还有 通过改变资源配置格局而增加社会福利的余地。因而，最初的效率概念是建 立在资源配置的基础上的，是一种资源配置效率。英国经济学家詹姆斯e 米 德指出：“所谓有效，也就是说，让资源的作用达到这样一种状态：任何一人 要使自己处境最佳，必须以使其他人处境更差为前提”。 经济学家常用两种方法解释“效率”这一术语。一种是从生产角度解释 i u 英 詹姆斯e 米德。效率公平与产权) ，北京经济学院出版社1 9 8 9 年版，第2 页 2 效率，认为效率即生产效率( e f f i c i e n c yo fp r o d u c t i o n ) ，指生产者特定日寸期拥 有的所有资源土地、劳动、资本在生产中得到了充分利用，用一定的嫩 产资料生产如最大价值的产品，或者说，以最少的资源成本生产出菜一定麓 的产品，醵诧来区分效率与否。实际上是指生产过程达到帕累托最优，因而 这种效率是种建立在资源的合理配置基础上的配踅效率；另一种解释是建 立在对缀织静微溪鼙位个体的研究慕磕之上的。2 0 毽笼年代中期到 8 0 笨彳弋锯，莱宾斯超基于繇吉袋经济学的基本假设与珉实不一致的缺点对之 逆行约会嚣瓣熬判，恕磷究瓣撬焦转入到各个经济缝绞豹鏊本梭成单位 个人，嚣为生产活动不只是霹以辔勘现 弋数学秽穆理方法精确裕述豹一释投 术决定关系u 】。农一定稷度上，它决定7 个人豹一0 理和生淫溪动，出予哭窍个 体鲍人才有愚想靼行动，所以据为经济学璎宠对象的洽当单位就不应该是笼 统的家庭和企业，丽应该是誊勾成它们的竣小行为单位个人。教育佟为一 种追求结果的过程，追求的楚人力资本的形成、更多的嬲素质豹人才的培养， 葡培葬人才的过程必须以一定的物力和财力消耗为代价，当教育的组织单使 往资源稀缺的前提下追求教育投入与产出最优的时候，教育活动便自觉不翻 觉地因袭了这一经济活动的客观规律。作为教育组织中的个体都有自己的价 值目标和行为方式，而这种价值目标和行为方式不定总是和缎织的价值目 标相致，从这个角度出发，x 低效率的存在便是个客观事实。它实质上 怒一种组织或动机低效率。这个“x ”代表遗成非配置低效率的切因素【引。 对予制度学派所提出的制度效率则无论资源配鬣还是非配鬣都要涉及的 闷题。资源配置和菲配鹫能否台理，制度是决定性因素。因此，在憋个社会 经济中，制度问遂至关重要。所谓制度效率，指神经济制度达到了不减少 绘予菜个人的好簸就无法增加给予勇一个人的好处的程鹰。或者说，如莱这 个制菠翡很好翻稻资深并分配裔晶和劳务，献丽若不使该制度中的某些入生 活得菠一些，裁不胃能豉另舞一些人生添得好一些，剃这种经济制度是有效 率的，反之则是低效率鹣。苓难善出，襄l 度效率实际土楚一种制度静稽累撬 效率，摆对予微戏豹教寅单位学姣来说罴一张樱慰塞鼹膘垂黥效率，一种制 f q 美 笋杰弗胡菠著；x 般率：理论、论揩和应用，上海译文出版社1 9 9 3 年躐。第 页 埘骥庚芷君：经济哲学：壤性与散率、菲效率季予为 ，天津社会辩学熬2 0 0 0 攀8 嬲 ， 壤的交逶，都可淹会影晌学校内部的菲配餮低效率问题。但是我们诧处主要 讨论的是学校内部的效率闫越，蠢诧我们对学校低效率的讨论主要觚菲配羲 效率帮x ( 低) 效率屡瑙来讨论。 2 、x ( 馁) 效率与学校内部鼢x ( 鬣) 效率 x 效率理论是以x ( 低) 效率概念必中心的经济理论体系。新吉典瑾论 邋常是假设企业总是在黢定的投入翻技术状况下实瑷产擞最大化移成本最小 化的。因此，薮古典理论从一开始就把存在于缝织蠹郏的垂予个体行为嚣零； 发的j 配置低效率问题排除在钋，但是这弛低效率却是察双毒农鲍。在这秽 背景下，以莱宾颠坦为代表的经济学家展开了对凝古典理论批判的蒸础上的 理论框架的构建，他们把组织效率同配鼹效率分割开来，以个人工l 乍( 努力) 选择的心理和行为为基础来研究企业组织内部的低效率。认为企业组织不仅 存在配置效率的问题，而且存在缎织( 低) 效率的问题。这种组织低效率便是在 本文中提及的x ( 低) 效率。具体来讲，x ( 低) 效率代表“来源不明的非酉己 餮( 低) 效率”，阂而又称非配置低效率。在浆宾斯坦看来x ( 低) 效率 现象不但可以存在于企业内部，而且可以存在于其他非企业组织，而这也正 是我们讨论学校x ( 低) 效率的前提和出发点。菜宾斯坦就曾经在超越经 济入中对家庭内部的x 低效率有过相当的论述，他指出：“家庭可能没 有充分利用萁璃簧力，我将凳产生( 在购买力没有任何增加的情况下) 可以 改进麓买力静裂搿的家庭内部决策称为x 低效率的消费。”o 函而我们不难看 出，x ( 鬣) 效率簸是指缀织擎位内部由于肉裸蘸函而没有充分莉塌现有资源 的一种状态。因露学校内部静x 不是，特裂是出于嶷接扶事生产缀织工作豹入管理者释工人( 帮 “内部人”) 髓够怼其努力程度，即兹多大力气兔雇主于蟥，进 予楣盛抉撵( 慰 为信息的不对称馊契约不可能完全) 。换蠢之，由予人约能动性不是一个常量， 嚣此，企业投入与产出之间的关系模期起来，管理尝积二人豹霉亍力在大郏分 时间塑就成为非最大化的，此对，最大化成了个特例。为此，莱宾颠坦还 提出了“努力熵”的概念，这是一种组织方堪的熵。在物理学中熵被看作籀 爨无序性的一种尺度，在此您被用来表示与企业目标协调不够充分的程度。 其四，个人并不总是对环境的变化你出相应的反应。相反，个人的行为 常常具有受习惯影响的惯性特征。换句话说，个人通常在其“惯性联域”内 活动。在x 效率理论中，组织中存在的个体或群体都是被赋予了整体特征的， 从而得到各种类型的个体和群体，个体和群体之间栩互协调的必要性导致了 o i 荧 y 8 蹲氛产权的经济分析 磷c 英】畸耶克：( 个人主义与经济秩序 上海三联书店1 9 9 7 年舨。鳞2 熨。 北京经济学院出版社1 9 8 9 年敝。第6 7 页 7 等级结构和信号传递系统的产生。在这种等级结构和传递系统中，中心群体 在离各种外围群体或其表层管理成员不同距离的地方活动i i j 。一旦外界的压力 和约束忽略了个体的行为，个体的努力点与组织的努力目标之间的联系就会 逐渐减弱，最终消失。个体的行为慢慢偏离了组织的总目标。 其五，劳动合同是不完全的。在劳动合同中，雇员的报酬和工作时间是 确定的，而雇员的工作努力则是不确定的。由于劳动合同不完全，雇员在一 定程度上具有选择努力的自由。因此，雇员的努力程度不是既定的常量，而 是一个变量。它一方面取决于雇员的个性，另一方面取决于个人所处的工作 环境，如企业内部的激励机制等 2 】。x 低效率客观存在于家庭、企业和政府等 微观单位。莱宾斯坦认为这些低效率与价格和市场无关。它们与影响企业绩 效的企业内部活动有关口】。这种非配置效率表现为生产要素投入不变时产出量 的增加，或者说表现为企业没有在生产可能性边界上运行。由于这种形式的( 低) 效率的性质当时尚不明了，所以莱宾斯坦把它称作x ( 低) 效率。所谓x ( 低) 效 率理论，是考虑生产组织内部因错过了充分利用现有资源的机会而造成的某 种类型的低效率，究其原因，从根本上说，是由于缺乏竭尽全力去有效利用 各种经济机会的动力。 2 、新制度经济学的产权理论 产权( p r o p e r t yr i g h t s ) 和交易费用( t r a n s a c t i o nc o s t s ) 是新制度经济学的一 对核心概念。在提及产权和交易费用两个概念时，经济学家往往喜欢以鲁宾 逊的世界为例。著名的产权经济学家h 登姆塞茨( h d e m s e t z ) 认为：在鲁宾 逊的世界里，产权是不起作用的，也就是说，产权的意义存在于发生交易行 为的现实世界之中。他给产权下的定义是：“产权是一种社会工具，其重要性 就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这 些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。” 4 1 经济学家a 艾尔奇安 ( a a l e h i a n ) 在为新帕尔格雷夫经济学大词典写的关于“产权”的词条中 1 1 1 刘小怕：x 效率一般理论) 武汉出版社1 9 9 8 年版第1 0 7 页 1 2 1 刘小怡 x 效率一般理论，武汉出版社1 9 9 8 年版，第1 0 7 页 美 罗杰弗朗茨：x 效率：理论、论据和应用) ，上海译文出版社1 9 9 3 年版。第6 7 页 4 1h - i t 蚺j 塞茨关于产权的理论，财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集 荧 r 科 斯 阿尔钦d 诺斯等著，上海三联书店2 0 0 1 年版第9 7 页 8 说：“产权是种通过社会强制丽实现的对某种经济物品的多种用途进行选择 的权利。私钶产权的有效性取决于对其强制实现的可能性及为之付出的 代价，这种强制有赖于政府的力量、i i 常社会行动以及通行的伦理和道德规 范。”相比之下，我避是比较赞同e g 菲吕博腾和s 配杰威齐以及卡尔 特教授对产权的诠释，e g 菲吕博腾和s 配杰威齐认为：产权不是指一 般的物质实体，“不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的 使用所弓l 起的入们之闻相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于 物时的行为簸范，每个入都必须遵守与其谴入之间的相疆关系，或承担不遵 守这貉关系的成本。因魏，它楚一系捌期来确定每个入檑对于稀缺资源 侵露时静遮使静经济耜社会关系。叫“。褥美溺晗佛大学侮尼遥政府学院教授 卡尔特认为：“为了警好耘会经济这台大概器，臻代校会产生了产权辊稍，这 令产权捉劁能够确定菜穆努力蕊剿激或没有浪费豹刺激。产投毒 制规定了个 人的动规如犍实瑰。瞧就是说，产权的主要功能在予它确定了入翻生产劳动 和产题分配的规则，劳能确保剑叛利润熊归功于剞瑟者。这是社会发展豹主 要动力之一。因此产权泰4 度的优劣对享土会发展影响很大” 2 1 。从尔特这段话 不难看出，产权是一种制度或规则，它决定了社会应该如傅组织生产和进行 富有刺激力的产懿分配，以确保经济活动主体人、企业具有创造糖 申， 减少浪费和损失，以此推动社会经济发展。 在我看来，产权实际上悬以物为载体。它首先体现社会经济活动的主体 与客体之间的某种经济利益关系。但又不单纯是人与物之间的关系，而是人 与人之间的行为关系，即所有者之间的行为权利。产权作为种社会工具， 它规范和制约着个人的自剿行为，如鬃没有产权，也就意味着个人没有约束 这时个人的自利行为就失去社会规范，不仅不能达到社会福利的最大化，相 反会造成“搭便车”现象的出现丽使社会福利遭受损失。因丽产权实质上是 一套约束和激励税制。它决定和豌范入们的行为。它决定人们拥有什么和不 m e g 菲吕博腾和s 配杰戚齐：产权与缝济理论近期文献的一个综述 载财产扳利与制度变迁 产投学滠与囊制度攀溅译文集 美】建辩辫矗拜笨钦耠诺耘等箸，土海兰联书瘩2 1 年舨， 第2 0 4 页 秘带尔特：在覆门产较骄| 亏会上的麓富，1 9 9 1 年6 旁。 9 能拥有什么；可以做什么和不可以做什么，如果在行使产权的过程中，损害 了他人利益，损害者必须进行补偿。产权也是一种个入选择的集合。个入就 怒根据社会安排给穗的校利在权衡成本和收益之后而采取行动的。所以有什 么样的产校安排，也就有什么样豹激藏效采、行为方式和效率状态。勇一方 舔，产权安撵也楚对人们行为的约束帮撬范，当产校没有鞠确界定时，个入 裁无法形成与德入进行交易静合理预期，社会蘸会失去分工箨漭俸带来鼢效 应。阉群，当产权褥不鬻社会保障时，令人就无法袭经济上 睾出长期规划， 甚至拥煮戆产权瞧会失去，獒源缮不到充分利用，蠼不其有宠分裂翅资源静 动力，反恧会破坏和浪费资源。因此，产权本质上是一葺孛行必权。宅规定人 们可以做什么，不可以镦什么，如果傲7 不该傲的事裁必须越是己的行为承 担责任或修正自己所采取的擂为。因而，从某秘意义上谫，产权理论就是在 平等权利之间界定责权利关系。 交易费用与产权是行影棚随的，商品和劳务及生产要素在不同的经济主 体之间的转移，可以看成一个产权交易的过程。在交易过程中必然要因为克 服交易过程中的“摩擦”而付出一定的代价，换言之，即必须考虑到为达成 交易所需溪的信息而引致的信息成本、协议时的谈判成本以及事后实篪的考 核、监督的成本。这种源于交换( 交易) 所必需花费的信息、考核、谈判、监督 和实施费用被称乏为交易费用或交易成本，它直接包含了人们为达成交易所 必须耗费的各种经济资源，如时间、精力以及财富等等。由于交易费用的存 在，决定了交易行为本身也是一种稀缺的行为。高昂的交易赞用将阻滞交易 行为的发生，反之翔会键迸交易行为的发生。交易费用的大，j 、高低与既定 翩度结构矗接相关。为降低交易费用，需要确立适宣的产权制度结构，飙而 有利予交易符为的发生，促经资源有效配置：而其有稳定性耩可执行的制度 结构垂奄确立有赖予政府煞立法和制度创新行为。把交易费用释产权的制度结 梅联系在一起，就有了新铡度经济学静“臭名嚼著黥科斯定理( e o a s e sl a w ) ”f 科 款皇蠢的语言) 。 学校产权是以投入教育领域螅资源必物壤载体，体现走在教寅教学活动 中各个行为主体之闻豹利益关系或者说是一秽囊投剥的关系。学校产投慰于 我们讨论学校低效率是至关重要的。从空间结构上番，我 l 】可以把学校产权 1 0 分为内部产投和外部产权，内部产权是学校组织在资源使用上而出现的行为 主体之间关系的体现，它是学校产生内部非配鼹低效率的根源：而外部产权 则是学校作为一个主体与其上级机关之间的权责利关系的界定，是学校产生 低效率的外部关键。 二、学校内部x ( 低) 效率研究的必要性与可行性 从客观土讲，残究学校内部懿低效率是我嚣3 提麓资源利用效率瓣蘸提， 唯有此，才w 能从投本上降低低效攀的程度。农资源投入鸯艰熬情况下，将 硬究视热转移到学校内郏，深究其内部存在低效率的根源，对予提蓬学校魏 运作效搴和提裹教育资源的刹用效率似乎更是可持续发鼹的。 ( - - ) 学校内部x ( 低) 效率研究的必要性 1 、赘源的稀缺性是研究学校x ( 低) 效率静前搓 在经济学上，资源的稀缺往是指存在予入们需袋的所有商晶和劳务中的 有戳性。或者瀵，与入 f j 的需求褶院，商品帮势务的数餐楚不充分的。商晶 帮莠务豁稀缺性是溅失耀予生产它秣酌资源或生产簧素稀歃。这些瓷源或生 产要素懿括：势动、媳、资本( 厂房鞍秘器设备) 等。在经篱特定豹葬于阀 内，生产要素弱数爨郡楚强定不交的；超过这段薅鹣，它钓豹数量裁痿量虽 然会发生变动，但仍然是蠢鼹黔。 因此，瓷源的穆缺性是缮在于镁蝇枣会豹一秘褰理现实。虫子在生产滚 动中，可以宥各种可供选择的生产要素组合，生产者应该注意选择强缺资源 的最佳利用，从丽馒生产出来的商品或劳务的数量达到最大限度。教育资源 更有其特殊的前提，教商资源的稀缺性加之其他部门对教育瓷源的排挤，使 教育资源的稀缺程度较之其他部门更为严蘸。由于教育的长周欺性和迟效 性，教育投资短期内很难获得应有的效果会使政府的短视行为暴露光遗。虽 然各级政府都在大张旗鼓地宣扬教育的重要性，但一旦涉及资源的投入问 题，那种重物质部门投入而轻教育资源投入的问题就会娃现出来。 2 、资源投入不足麓使用不当并存楚研究学校x ( 低) 效率的蒸础 学校经费投入不足匈使粥不当并存似乎是不足为怪的事实。一方面，我 国教育经费的投入严重不足。自2 0 世纪9 0 年代初以来，我国教育的财政投 入总量增长较快，但其占国内生产总值的相对比例却呈现停滞和下滑趋势。 觅表一： 表一：套国备年教育经费增长情况 年份教育经费财政毪教育颈簿肉教育经赞 奚才政健教育经费 数鬏( 亿经费t 亿元)占舞| 政支磁眈绷占g d p 的眈御 元) 1 9 9 17 3 l 。5 06 1 7 8 31 3 5 8 2 8 6 1 9 9 28 6 7 0 57 2 8 7 5 1 4 3 9 27 3 1 9 9 31 0 5 9 。9 48 6 7 7 61 3 8 8 2 5 l 1 9 9 41 4 8 8 7 81 1 7 4 7 4 1 6 0 7 2 5 l 1 9 9 51 8 7 7 9 51 4 1 1 5 21 6 。0 5 2 4 1 1 9 9 62 2 6 2 。3 41 6 7 1 7 0 1 6 - 2 8 2 4 6 1 9 9 72 5 3 l 。7 31 8 6 2 5 41 5 。6 7 2 。4 9 1 9 9 82 9 4 9 。0 62 0 3 2 4 51 5 + 3 2 2 5 5 1 9 9 93 3 4 9 0 42 2 8 7 1 81 4 。4 9 2 。7 9 2 0 0 03 8 4 9 0 82 5 6 2 6 11 3 8 0 2 8 7 根据中国统计年鉴和教霄部凰家统计局财政鄹发布吾年教鬻经费执行博况统计公誊整理 世界各国公共教育缎费占国民生产总值的比例差距较大，据世界银行 1 9 9 4 年世界发展报告统计，教育经费占g n p 的比重发达国家为5 7 ， 中等国家为4 4 ，世界平均水平为3 6 ，低收入国家为2 6 。又据 o e c d ： e d u c a t i o nd a t a b a s e ) ) 统计，1 9 9 5 年以色列最高，达到7 0 ，北欧国家普 遍较离，挪威为6 8 ，丹麦为6 5 ，其他发达国家也一般在5 o 以上。 在发展中国家中，较高的蠲家除以色列外，还有巴西( 5 0 ) ，马来西娅( 4 9 ) 。据联合瀚教科文组织t 琏界教育报告( 1 9 9 8 年版) 公布的不同经济发 展水平国家公获教育经费占g n p 比例的情况表明，1 9 9 5 年公共教育经费占g n p 眈铡煎乔憨计平均为4 9 ，其中发遮国家为5 1 ，发展中国家为4 1 ， 最不发达黧家为2 5 。丽我们应该知道，中国教育改革与发展纲要规定 2 的财政性教育支出占国民生产总值4 的比例与国际相比较只是最低限度的要 求，这比例暖落后予国际教育投入的平均水平，也低于许多发展中国家的 水平。但怒因为种种原因，这一较低的目标近几年不但没有逼近，相反呈停 滞绒下滑之势。 另一方面，有限的教育经费筏用不当，教育浪费相当严羹。信惠的不对 称簿致的行动遴缓戳及为藏支付韵梳会成本：权责利酌不对称导致的相互维 诿、“搭便车”行为费发生；由予醚标瓣不一致，行力今体鹊怒耩饿使行为个 体难戳走密鑫我感觉最佳静“馁性区域”。这些帮会导致资源豹渡费。献另一 令熊度讲教弯