（教育经济与管理专业论文）研究生教育收费政策下学生资助研究.pdf

华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 是否保密 厄 如需保密，解密时间年月日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究x - 作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特剔加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同z - 作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名：7 吃组 时间：弘司年多月，争日 学位论文使用授权书 本人完全了解“华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表，传播学位论 文的全部或部分内容 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书 撇椭始体翩张 能 签名日期：弘，7 年么月哆日 签名日期：务矿7 年月旷日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 摘要 随着我国高等教育的不断发展，研究生招生规模也相应扩大。面对日益增长的 教育开支和补贴，政府财政已是不堪重负。研究生教育的单一经费来源渠道，已经 限制了研究生教育的规模发展，影响了研究生教育的质量提高。世界各国都在积极 探索多元化、多渠道分担研究生教育成本的方法和途径，同时根据研究生教育的收 费状况来决定如何向研究生实行资助。完善的资助政策是实施研究生教育收费的保 证，是研究生教育中保障公平、提高质量、实现调控、优化结构的一个必不可少的 环节和财政手段，本文正是在这样的背景下展开研究的。 本文以我国硕士研究生群体为研究对象，从五个方面对我国研究生教育收费政 策下的学生资助进行了探讨。通过对研究生资助的理论基础及背景分析，t e 较研究 国外研究生教育学生资助现状，发现我国研究生教育资助目前存在的问题，为我国 建立健全研究生教育学生资助提供政策建议，也期望能为我校的研究生资助政策改 革提供有益的借鉴思路。本文共分为五个部分： 第一部分：导言。阐述了本文研究的问题由来、研究的目的和意义、理论依据、 核心概念界定、研究的主要方法及研究的主要内容。 第二部分：分析了实行研究生资助的理论依据，探讨了研究生资助的功能、应 遵循的原则及在研究生教育收费政策下实行研究生资助的必要性。 第三部分：分析了我国研究生教育资助的历史发展过程、我国研究生的双重身 份与研究生资助的关系、资助的经费来源渠道、我国研究生资助现状等，发现我国 高校研究生教育学生资助中存在的问题。 第四部分：对国外研究生教育学生资助政策进行比较研究，以期对我国提供有 益的启示。 第五部分：针对我国研究生教育学生资助的现状及存在的问题，提出建立健全 研究生资助的政策建议，同时以期为我校研究生教育收费政策下学生资助的改革提 供有益的借鉴。 关键词：研究生教育：收费政策：学生资助 a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t a n td e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y sh i g h e re d u c a t i o n ，t h ep o s t g r a d u a t e s r e c r u i t m e n ti se n l a r g e da c c o r d i n g l y t h eg o v e r n m e n tf i n a n c eg a l ln o ta f f o r dt ob u r d e nt h e e d u c a t i o n a le x p e n d i t u r ea n da l l o w a n c ei n c r e a s e dd a yb yd a y t h es i n g l eo u t l a ys o u r c eo f p o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o nh a sr e s t r i c t e dt h ed e v e l o p m e n ta n da f f e c t e dt h ei n c r e a s eo f q u a l i t yo fp o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n m a n yc o u n t r i e sh a v eb e i n ge x p l o r e da c t i v e l ym o r e n e ww a yt os h a r et h ep o s t g r a d u a t e se d u c a t i o n a lc o s t m e a n t i m e ，s o m ec o u n t r i e ss i r et h e s t u d e n t sf i n a n c i a la i do nt h eb a s eo ft h e i rf e e s t h ep e r f e c tf i n a n c i a la i dt op o s t g r a d u a t e s i si n d i s p e n s a b l el i n k sa n df i n a n c i a lm e a n st oe n s u r et h ej u s t i c e ，t oi n c r e a s et h eq u a l i t y , t o r e a l i z et h ec o n t r o la n dt oo p t i m i z et h es t r u c t u r ei ft h ep o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o ni sc h a r g e d t h i ss u b j e c ti sl a u n c h e du n d e rt h i sk i n do fb a c k g r o u n d t h er e s e a r c ho b j e c to ft h i ss u b j e c ti sa b o u tt h ep o s t g r a d u a t e si no u rc o u n t l y t h ea u t h o r a n a l y z e st h es t u d e n ta i du n d e rt h eb a c k g r o u n do fp a i dp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nf x o mf i v e a s p e c t s t h es u b j e c t s a i mi s t o g i v i n g p o l i c ys u g g e s t i o n f o r e s t a b l i s h i n g a n d c o n s u m m a t i n gp o s t g r a d u a t e s f i n a n c i a la i df o ro u rc o u n t r ya n dp r o v i d i n gs o m et h o u g h t f o rt h ea i dp o l i c yr e f o r m a t i o ni nm yu n i v e r s i t yt h r o u g ha n a l y z i n gt h et h e o r yb a s ea n d b a c k g r o u n do ft h ep o s t g r a d u a t e s a i d , c o m p a r i n gt h eo t h e rc o u n t r i e s e x p e r i e n c e sa n d e x p l o r i n gt h ee x i s t i n gp r o b l e m si np o s t g r a d u a t e s a i di no u rc o u n t r y t h es u b j e c tc o n s i s t s o ff i v ep a r t s c h a p t e r1i si n t r o d u c t i o n t h ea u t h o rs e t sf o n ht h eo r i g i n s t h ep u r p o s e sa n d m e a n i n g so fr e s e a r c h , t h et h e o r yb a s i s ，t h ek e yc o n c e p t s ，t h er e s e a r c h i n gm e t h o d sa n d c o n t e n t so ft h es u b j e c ta n ds oo n c h a p t e r2a n a l y z e st h et h e o r yb a s i s ，t h ef u n c t i o n ，p r i n c i p i an e e d e do b e y e da n dt h e n e c e s s i t yo fi m p l e m e n t i n g s t u d e n tf i n a n c i a la i du n d e rt h eb a c k g r o u n do fp a i d p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n c h a p t e r 3s t u d i e st h eh i s t o r yd e v e l o p m e n tc o u r s eo fo u rc o u n t r y sp o s t g r a d u a t ea i d , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep o s t g r a d u a t e sd o u b l ei d e n t i t ya n df i n a n c i a la i d , t h es o u r c eo f a i do u t l a y , t h ea c t u a ls t a t eo fp o s t g r a d u a t ea i da n dt h ee x p l o r i n gt h ee x i s t i n gp r o b l e m s p r e s e n ti np o s t g r a d u a t ef i n a n c i a la i d 2 皿a p t 。4j 8 op r o ”i d es o m eu s e f u l s u g g e s t i o nt h o u g hc o m 跚堍t h ef o r e i g n c o u n t r i e s p o s t g r a d u a t ef i n a n c i a ja i d c h a p 钉5 百v e ss o m ep o l i c y s u g g e s t i o nf o r e s t a b l i s h i n g a n dc o n s u m m a t i o n p o s t 鲫d u a t e s 。f i n a n c i a la i df o ro u r c o u n t r ya n dp r o v i d i n gs o m eu s e f u lt h o u g h tf o r t h ea i d p o l l c yr e f o r m a t i o ni nm yu n i v e r s i t y t h r o u g ha i m i n ga tt h e1 0 r e s e n ts t a t ea n de x i s t i n 空 k e y w o r d s ：p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ；c h a r g i n g p o l l c y ；s t l l d e n ta i d 3 第1 章导言 1 1 问题的提出 1 9 7 8 年我国恢复中断1 2 年之久的研究生教育以及1 9 8 1 年中华人民共和国学 位条例及其暂行实施办法的颁布执行，我国的研究生教育开始步入正轨。在 当时我国实行计划经济体制的条件下，研究生培养数量比较少，一般进入研究生阶 段学习的学生从年龄上看也比较大，经济较自立。我国长期实行的研究生免费上学 政策、并由国家给予一定程度的补贴是在这样特定的历史条件下形成的，具有其现 实背景和意义。 随着高等教育的逐渐发展，我国培养研究生的规模越来越大，延缓多年的制度 已经越来越显得不适应形式的需要。而且随着市场经济体制的实施以及研究生教育 的日益规范，传统的教育观念也在发生变化。高等教育不属于义务教育的范畴，我 国高等教育中的本专科教育已经在1 9 9 7 年实现了成本补偿政策的全面并轨，学生需 为自己接受本专科阶段的高等教育交纳一定数量的学费。研究生教育作为比本专科 教育更高层次的高等教育中的一个环节，目前实行的反倒不是收费制度，从教育逻 辑上来讲，这是一个矛盾。研究生教育应该在收费和资助政策上与本科教育相衔接。 众所周知，我国研究生教育的经费( 包括生活津贴) 主要是来自政府财政拨款。 但是，对学校个案的调研发现，研究生经费财政拨款缺口很大，远不足以弥补研究 生培养成本中由公共资源负担的部分，学校还需要通过如捐款、基金会运作等多种 渠道进行筹款，以弥补总量上的缺口。研究生教育的单一经费来源渠道，已经限制 了研究生教育的规模发展，影响了研究生教育的质量提高。近年来，研究生教育规 模的大发展进一步增加了原本不足的经费供给的压力。 从很早开始，相当部分的高校就已经开始实行了公费自费双轨收费模式。这种 收费模式一定程度上解决了部分培养经费问题，满足了社会需要，因此最初运行平 稳。但这种收费模式的弊端随着研究生扩招的推进和研究生培养体制改革的深入也 日渐暴露。最直接的问题就是由分数高低来决定的公费、自费生之间的学费待遇相 差悬殊，使收费的公正性、合理性受到质疑。而如果全部免除学费，国家和学校又 无法负担庞大的教育成本。据中国人民大学研究生院刘大椿副院长介绍，保守估计 培养一名硕士研究生的费用约为3 万元，培养一名博士研究生则需4 5 万元。为了 解决这一矛盾，国家决定制定全面收费的政策。研究生教育收费的准备工作从1 9 9 8 年就开始了，当时计划从1 9 9 9 年开始在上海实行研究生教育收费，并于2 0 0 0 年在 全国推广，但由于种种原因，这一方案并未实施。2 0 0 3 年1 月2 1 2 4 日，中国研 究生院院长联席会2 0 0 3 年工作会议在哈尔滨召开，这次会议提出了研究生教育收费 问题，并且由有关部门领导和专家共同提出了“研究生教育成本分担”一说。9 月 1 3 一1 6 日，院长联j 蔫会2 0 0 3 年年会又在兰州召开，研究生教育收费也是这次会议 的重要议题之一。据人民网北京2 0 0 4 年1 月2 7 日报道：教育部部长周济当天在国 务院新闻办公室举行的新闻发布会上表示，2 0 0 5 年将推进研究生培养成本分担制度。 但他同时强调，这不是一个全面收费的改革，更不是一个全面白费的改革。由此可 见，研究生收费制度已正式提上日程，研究生收费乃大势所趋。 1 9 9 9 年之后，伴随着本专科教育的扩大招生，研究生的招生规模也有了较大幅 度的提高。据统计，1 9 9 8 年全国招收研究生7 2 5 万人，其中博士生1 4 9 万人，硕 士生5 7 5 万人；在学研究生约2 0 万人，毕业研究生约4 7 万人。2 0 0 2 年全国招收 研究生2 0 2 6 万人，其中博士生3 8 3 万人，硕士生1 6 4 3 万人；在学研究生5 0 1 0 万人，毕业研究生8 0 8 万人。由此可见，在短短四年时间内，我国研究生教育已经 达到了一个相当大的规模。招生规模约为四年前的四倍，在校生规模约为四年前的 两倍。在这样的一个规模下，硕士研究生的报考人数仍是居高不下，处于供不应求 的态势之中。据悉，1 9 9 1 9 3 年，我国应届本科毕业生报考硕士生占当年应届本科 毕业生的比例约为1 5 ，而在2 0 0 1 0 3 年，这一比例达到了4 0 一4 5 ，2 0 0 3 年硕士 研究生的报考人数约为8 0 万人。据最新统计，2 0 0 5 年全国报考硕士研究生的人数 共1 1 7 2 万，比上年增长了2 2 万，增幅为2 4 。这也是我国自1 9 7 8 年恢复研究生 招生以来，硕士研究生报名人数首次突破百万大关。其中，应届本科毕业生有6 0 万， 占报名总数的5 1 。 招生规模的迅速扩大使得我国研究生教育中的一些潜在问题日益突出，这些问 题包括：如何调节研究生教育层次和学科结构，如何确定研究生招生规模与发展速 度，如何建立促进研究生教育质量不断提高的机制，如何解决研究生教育经费短缺 等问题。其中，研究生教育是否收费以及与之相关的学费定价和学生资助体系的建 立，成为问题的焦点。 在我国特定历史条件下形成的研究生免收学费并由国家补贴上学的政策已实行 多年，社会、家庭及个人对这种教育模式已形成习惯和很大程度上的依赖。从现实 的角度分析，我国城市居民总体收入不高，农村家庭负担较重，如果实行完全的研 究生收费政策而不加以一定形式的资助，势必造成许多贫困家庭因无力承担高额的 学费而失去教育机会。为了在研究生教育中更好地保障公平、优化结构和提高质量， 必须在实行收费政策的同时对研究生资助体系进行改革。本课题正是从这一认识出 发，在实行研究生收费政策的背景下试图努力探索建立和完善研究生教育资助体系 的理论及其实践问题。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 本课题通过文献研究、专家咨询、比较研究等途径，在实行研究生收费政策的 理论基础上，分析比较国内外研究生收费政策下资助体系的现状及问题，开展对符 合我国国情的研究生教育资助体系的研究，在结合我校实际情况的基础上，以期对 我校研究生教育的发展与改革提出一些参考意见。 1 2 2 研究的理论意义与实践意义 ( 1 ) 理论意义。随着我国研究生培养规模的逐渐扩大，以前在特定历史条件下 形成的研究生免收学费并由国家补贴上学的政策已不能适应当前形式的需要。在实 行研究生教育收费政策的改革下，也必须建立合理的研究生资助体系，以保障研究 生教育的公平和提高研究生教育质量。但以往的研究更多地停留在对研究生资助的 操作方式上，理论研究还不深入，对“为什么要对研究生教育进行资助? ”、“建立合 理的研究生教育资助体系的理论依据是什么? ”等问题没有作回答，而这些正是建立 科学合理的研究生资助体系所要解决的理论问题，也是本课题研究的价值所在。 ( 2 ) 实践意义。建立科学合理的资助体系是研究生收费政策中保障公平、实现 调控、优化结构和提高质量的一个必不可少的环节和财政手段，必须在实行收费政 策的同时进行改革。随着我国研究生教育规模的进一步扩大，实行研究生教育收费 几成定局，研究生资助体系将有一个大的调整过程。在长期实施研究生教育收费的 一些国家，已经建立了比较完善的研究生教育与科研的资助体系。与此相比，虽然 我国也对研究生进行了一些资助，但是并没有建立起明确的较为完善的资助体系， 也缺少明确的对研究生进行资助的计划。本研究将努力构建新机制下研究生的资助 体系，并试图解决研究生资助体系中的一些现实问题，为我校研究生教育的发展与 改革提供有益的借鉴。 1 3 理论依据 本课题的理论基础主要是教育经济学和教育财政学中教育与人力资本、教育供 给与需求、教育投资的合理负担与补偿、教育成本、学生资助制度等相关理论。 1 4 核心概念界定 1 4 1 研究生教育：高等教育的最高层次。属联合国教科文组织国际教育标准分 类第三级第二阶段教育。一般分硕士生教育和博士生教育两级，亦有不分级者。 本课题所研究的研究生教育界定为硕士研究生教育。硕士生招生对象是指通过参加 国家统一组织的硕士生入学考试( 含应届本科毕业生的推荐免试和部分高等学校经 教育部批准自行组织的单独入学考试) ，被录取后获得研究生学籍、进行全日制学习 并有规定修业年限的人。包括计划内非定向研究生、定向培养研究生、委托培养研 究生、自筹经费研究生等【1 1 。 1 4 2 收费政策：政策本义是指国家或政党为实现一定历史时期的路线而制定的行 动准则。本课题的收费政策是指国家为了实现教育成本分担的目的而制定的对研究 生接受的教育收取费用的行为准则。 1 4 3 学生资助；是社会各方用财务来帮助学生。它表现为一种经济上的支持，是 资助者所提供的某种可用货币计量的财和物，包括奖学金、助学金、学费减免、助 学贷款等。 2 1 1 5 研究的内容 本研究主要从理论与实际两部分展开对研究生教育收费政策下资助体系的研 究，主要侧重于研究生教育资助体系的理论探讨及政策建议。具体内容包括： 1 5 1 研究生资助的理论概述 1 5 2 我国研究生资助研究 1 5 3 国外研究生资助研究 1 5 4 研究生教育收费政策下学生资助的政策建议 【l 】顾明远主编教育大词典增订合编本下 m 上海：上海教育出版杜2 0 0 2 1 8 5 8 嘲范先佐教育经济学北京：人民教育出版社， 2 0 0 3 = 3 5 2 1 6 研究的主要方法 本课题采用了文献研究法、历史研究法、理论的研究方法和比较研究法等方法， 注重理论研究与实践研究相结合，力求使研究成果更全面、更丰富和更具指导意义。 1 6 1 文献研究法 通过对文献资料的研究，在比较国内外研究生教育收费及资助理论与实践的基 础上，结合我国及我校实际情况，在最大限度吸收和利用原有的研究成果上提出创 新建议。文献研究贯彻于整个研究过程，构成了笔者行文的基础。 1 6 2 历史研究法 本文对研究生教育资助历史发展阶段进行了总结，对当前建立研究生资助政策 具有重要的参考意义。 1 6 3 理论的研究方法 本文结合社会公平理论、人力资本投资理论和教育成本分担等理论层面进行了 一定的分析论证，为当前研究生资助政策的建立健全提供理论依据，理论的研究方 法同样贯穿于于整个研究过程。 1 6 4 比较研究法 国外高等教育，尤其是发达国家的高等教育在研究生教育资助体系建设方面有 很多成功的经验，我国目前部分高校也积极在开展这些领域的研究，通过对这些经 验的分析总结及比较研究，将给本课题提供有益的借鉴。 第2 章研究生资助的理论概述 2 1 研究生资助的理论依据 2 1 1 社会公平理论 一般来说，社会公平主要指由法律和国家机器来体现上层建筑的基本道德水平， 使社会各方面利益关系得到妥善协调，人民内部矛盾和其它社会矛盾得到正确处理， 切实维护和实现社会公正和平等。社会公平大致上可以分为起点( 条件) 公平、机 会( 规则) 公平和结果公平。起点公平是指人们从事各种活动的出发条件是公平的， 起点公平是最基础的社会公平。机会公平是指通过一定的相对公平的规则，给予每 个人平等的机会，让每个人都能凭借自身的天赋和努力取得相应的成就。可以说， 机会公平是最根本的公平。结果公平，主要是指社会成员之间所得到的权利和义务 比较相当，人们根据自己的能力和条件能得到相应的发展，有了结果的公平才是完 整意义上的社会公平。 近年来，伴随着高等教育学费水平的逐年提高，限制了贫困家庭攻读研究生的 入学机会，同时挫伤了低收入家庭接受研究生教育的积极性，从而，教育机会的分 配出现了贫富、城乡和地区之间的不平等，这一问题引发了人们的不公平感，我国 法律规定的受教育权受到来自经济方面的挑战。因此，为了确保公民的受教育权， 国家在实行收费上学的同时，必须采取适当的研究生资助政策以保证教育机会公平。 为了充分保障每一位研究生入学的根本利益，我们需要扶助弱势群体，启动研究生 资助政策，贯穿研究生教育的起点、过程及结果，使每一个人都能有机会获得较高 层次的教育。 2 1 2 人力资本投资理论 “人力资本”这一概念首先是由美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西 奥多w 舒尔茨于1 9 6 0 年首先提出的，他系统阐述了人力资本投资的成本及教育 经济效益的核算，从而完整地创立了人力资本投资理论。该理论认为，入力资本， 简单地说是体现在人身上的、可以为人们提供未来收入的一种资本。具体地说，人 力资本是体现在劳动者身上、以劳动者的数量和质量表示的资本，它能促进经济增 长和个人收入的增加，是一种生产性的资本。人力资本是人们在自己身上投资所获 得的、能够增加个人未来的收入，促进国民经济增长的知识和能力。 人力资本理论认为，人力资本的形成有以下几个途径：各级学校的正规教育， 医疗保健，劳动力的迁移，国外人才移入本国，信息获得等。在所有渠道中，正规 教育是人力资本投资形成的最重要和最主要的形式。舒尔茨在研究美国经济增长时 指出，美国在1 9 2 6 - 1 9 5 6 年间“没有解释的”增长为6 0 ，其中有3 0 - 5 0 是提高教 育程度的结果。丹尼森的研究也表明，1 9 2 2 年一1 9 5 7 年间，美国教育投资对实际收 入总额增长的贡献为2 3 ，对人均实际国民收入的增长贡献为4 2 “1 。人力资本的收 益主要体现为教育的收益，包括个人收益和社会收益。西方经济学认为，教育对个 人收益的影响首先表现为提高了个人的未来收入，同时教育也能给个人带来非货币 性的收益。教育的社会收益也是多方面的，主要体现在教育投资对经济增长的贡献， 对社会有良性的回报。人力资本投资不仅具有个人效益，更具有社会效益，其对经 济增长的贡献率远大于物力资本的投资，因此国家应将对研究生的资助作为国家投 资的一部分，尤其是在实行收费上学后更应该建立完善的资助体系，以保障研究生 教育的顺利进行，更好地实现高等教育投资对国家经济增长的回报。 2 1 3 教育成本分担理论 1 9 8 6 年，美国纽约大学校长、经济学家约翰斯通出版了著名的高等教育的成 本分担：英国、联邦德国、法国、瑞典和美国的学生财政资助一书，书中提出了 著名的成本分担理论。该理论认为，就整个社会而言，高等教育服务的主要目的是 为社会经济发展培养各种人才，并且高等教育同时还具有一定的公共属性和特殊功 能，承担着一定的社会政治及文化功能，具有较强的经济外在性，因此国家和社会 应是高等教育的主要获益者，应该为高等教育的发展承担主要的经济责任。另一方 面，正如人力资本投资理论所指出的那样，学生通过高等教育不但学到了知识，提 高了技能，而且走上社会后又能得到较高的货币收入和相应的社会地位，从而带来 心理上的满足感，因此教育的直接受益者或者说内在受益者是受教育者本人。因此， 根据谁受益、谁付费的原则，学生应当向高等教育机构缴纳学费，学生的家长也即 家庭，因为学生的未来收入不仅是家庭收入，而且其地位的提高也同时提高了家庭 的社会地位，因此家庭或者说学生的家长也应在可能的条件下承担一定的高等教育 费用。由于受教育者的人力资本投资会提高雇主经营的生产率，所以受教育者的雇 主也应该是成本分担的重要力量。此外，社会的慈善机构和个人( 包括受慈善机构 1 1 夏杰长，薛文平论人力资本投资的财政政策湘潭大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 9 。1 ：8 2 捐赠的大学) 也是教育资助的重要力量。于是，高等教育的成本应当由政府、学生 个人及其家庭、雇主、社会共同承担。约翰斯通的这一高等教育“成本分担”理论 一经提出，立刻对美国的高等教育助学资助产生了影响，政府提供的助学金比例由 1 9 7 5 年的7 5 下降到8 0 年代末的4 0 以下，而贷款比例则从2 0 上升到8 0 。 教育成本分担理论影响到我国并被广泛认同，成为我国高等教育收费制度和资 助制度改革的重要因素，包括1 9 9 7 年我国政府开始实行的“收费并轨”、“个人承担 部分高等教育费用”的政策。高等教育作为准公共产品，虽然具有一定的排他性， 但个人及其家庭、雇主、国家和社会都可以从中受益。高等教育表现出较强的外溢 性，作为享用这部分外溢利益的一方，国家和社会理所当然也该对高等教育进行一 定的成本分担。当前在实行研究生收费制度改革的情况下，为保障研究生教育公平、 实现对研究生教育的调控，必须同时进行资助制度的改革。 2 1 4 教育机会均等理论 教育机会均等思想根源于人对“平等”思想的追求，早已产生，但其作为一项 高等教育资助政策依据的理念，还是始于二战以后的事。受美国学者科尔曼与瑞典 教育家胡森对“教育机会均等”的研究报告及联合国1 9 4 8 年的人权宣言与1 9 6 6 年的关于经济、社会和文化权力的国际公约的影响( 人权宣言提出“人人皆 有受教育之权高等教育应以成绩为准，人人有均等之入学可能”；国际公约 要求“高等教育应该根据能力，以各种适当的方法，尤其是以积极推进免费制度， 使人人有平等接受之机会”) 嘲，法国、日本、联邦德国等国纷纷以“高等教育机会 均等”理念为依据制定了资助政策。美国更是继1 9 6 5 发布高等教育法后，又先 后于1 9 6 8 年和1 9 7 2 年颁布了两部关于大学生资助的法令，最终形成了一个几乎囊 括所有高校，由联邦、州、大学或私人资助、助学金、贷款、校园工作机会和奖学 金等组成的混合资助体系。 实现高等教育机会均等一直是我国高等教育追求的理想，也是我国对大学生进 行资助的一个重要理念。高等教育机会均等指所有社会个体在争取接受高等教育的 外部条件上是同等的，不能因为个人的某些外在条件的原因而失去接受高等教育的 机会。实现教育机会均等是我国高等教育现代化进程中应担负的重要使命。由于经 济资源并不是根据才能在全体民众中进行分配，因而高等教育机会均等的理想追求 1 1 窦锦伟高等教育助学资助理念与体系研究f 硕士学位论文】大连：大连理工大学图书馆，2 0 0 6 ；4 【2 】b r a y m ，w o r l d c o n y s o a h i g h e r e d u c a t i o na n d h u m a n r a i l f ，1 9 9 7 ：1 9 5 - 1 9 7 要求我们确保每一个符合接受高等教育条件的学生都有机会接受高等教育，而不因 经济贫困这外在原因而失学。特别是目前我国高等教育还属于选拔性教育，接受 高等教育的机会是有限的，仍需要通过激烈的升学竞争来获得。如果仅仅因为经济 这一外部原因而使那些有能力并符合条件的学生不能接受高等教育，势必有违教育 公平，尤其我国从计划经济转向社会主义市场经济，分配方式出现多样化，区域经 济发展的不平衡使我国地区与行业之间，城乡居民收入水平差距进一步扩大。加上 现代企业制度的改革，下岗分流的职工增多，社会弱势群体扩大，这就使许多来自 贫困地区和城市亏损企业职工和下岗职工家庭的大学生，无力承担巨额的学费和生 活费用。虽然他们主观上都愿意接受高等教育，并符合所需的知识与能力条件，但 客观的外部经济困难追使他们不得不放弃难得的上大学机会，使他们面临着高等教 育的机会不均等。 随着研究生招生规模的扩大，收费制度的不断改革，收费就读已成必然趋势。 如果没有有效的资助措施，不同收入阶层的学生教育机会不均等现象将会更加恶化。 为了尽可能减少收取学费政策带来的消极影响，与收费制度改革相配套，国家需要 不断建立与完善研究生资助制度。 2 1 5 外部效应补偿理论 近年的研究一般认为高等教育的最大受益者是受教育者，具有很强的私人性， 但是教育也具有公共产品的属性。现代西方经济学界定公共产品有三个标准：效用 的不可分割性；消费的非竞争性；受益的非排他性。首先，我们无法把教育进行分 割并分配给个人，每个学生受到的都是同质的、无差别的教育，所以高等教育服务 具有效用的不可分割性。其次，高等教育也具有消费的非竞争性，增加一个学生不 会使另外一些学生学到的知识减少，但这里有一个特殊情况，尽管理论上说增加一 个学生的边际成本为零，但我们知道，当一个教室，或者一个学校过于拥挤时，教 育的质量就会受到影响，这也可以认为是一种成本，所以高等教育消费的非竞争性 是有限的。第三，教育作为一种公益事业，我们的教育体系也不能够简单地实现收 益上的排他，但是我们确实可以通过价格阻止受益范围的扩大。综合以上分析可知， 高等教育不是纯公共产品，也不是纯私人产品，它兼具两者的特点。我们可以看出， 高等教育是一种准公共产品。 与公共产品理论密切相关的一个经济学概念是“外部效应”，指某些产品给个人 或消费者以外的人带来了影响( 正面的或者负面的) ，而生产者或消费者却没有承担 应有的成本或获得应有的补偿的现象。教育作为一种准公共产品，有很强的外部效 应。教育给个人的好处即内部效应是明显的，表现在货币收益和非货币收益两个部 分，个人教育投资的货币收益是显而易见的，私人非货币收益极可能是消费收益( 学 生上学期间的满足或者效用) ，也可能是毕业后的投资收益。个人受教育对社会的 正的“溢出效应”即外部效应也很明显：是有效的民主和民主机构的必要条件；是 有效市场和适应技术进步的重要前提：可降低犯罪率和降低法制支出；可减少福利、 医疗和失业补助；可完善资本市场；可提供更好的社会和国家机构的公共服务；可 在生产中互为补充；直接的纳税贡献等嘲。 研究生教育的外部效应很明显，但个人接受研究生教育对社会的这些正的外部 效应不能通过市场机制进行相应的补偿。政府作为国家和社会的代表，在国家和社 会获得外部效应的收益时，理应按照市场原则对提供者进行补偿，在研究生教育实 行收费上学制度后实行新的资助政策。 2 2 研究生资助的功能 2 2 1 促进教育公平 教育公平是指学生不因家庭的社会经济地位及文化背景等后天因素的差异而享 有同等的受教育机会，教育公平包括教育权利平等与教育机会均等，其实质是指教 育机会的均等。 教育公平是我们追求的理想，尽管形式上人人有受高等教育的权利，但是目前 人们实际上不可能都有机会接受高等教育，有限的机会还需要经过激烈竞争才能获 取。新形势下，免费上学既不合情也不合理，在研究生教育实行收费上学之后，研 究生作为成本分担主体之一，要求承担部分教育成本，这意味着对受教育者接受研 究生教育提出了一定的经济要求。这种经济要求可能把那些出身贫寒的学生挡在大 学校门之外，使他们失去接受研究生教育的机会，这种因外在经济原因而被剥夺受 教育机会显然是不公平的。而研究生资助制度作为一种补偿制度，通过向经济困难 学生提供直接或间接的经济援助，改善或缓解其经济拮据状况，增强其支付能力， 使他们不致因经济原因而失去入学机会，使他们在入学机会上有平等的起点，这将 【l le c o l m tgg e s k e ，t h ee c o n o m i c so f e d u c a t i o n 3 “e d i t i o n p e r g a m o np r e s s ( 1 9 9 0 ) ：1 2 5 1 3 1 闭陈彬论高等教育成本补偿政策对社会公平的促进作用高等教育，2 0 0 0 ，5 ；5 2 有利于研究生教育机会均等，有利于研究生教育的民主化。 为了资助经济困难的研究生，以政府为主的资助者需要付出一定程度的经济牺 牲，如贷学金的财政贴息，赠予性的奖学金，学费减免及特困生补助等，但资助者 的这种经济损失可以帮助那些有困难的学生完成学业，赢得社会大众对研究生收费 制度改革的认同，减少改革实施过程中的阻力，促进研究生教育公平，维护社会的 稳定。对研究生个人的资助也是国家实施英才教育的途径，通过资助培养国家所需 的各行各业的人才，促进国家的发展。 2 2 2 激励上进 研究生资助除了促进教育公平的政治功能外，又可发挥其作为经济手段的激励 教化作用。研究生资助可增强学生的经济意识，培养学生自力更生的精神。如国家 助学贷款的实施，研究生凭自己的个人信用申请助学贷款，自己借钱攻读研究生， 参加工作后用自己的劳动收入归还贷款，本身就是对研究生的信用教育，有利于培 养学生的自立自强精神，有利于普及金融知识，增强他们的金融意识和信用观念， 有利于诚实守信等良好道德风尚的树立，有助于改变学生把承担研究生教育所需要 的全部费用应由家庭负担的观念，树立起用明天的钱支付自己今天的教育成本，树 立起自己个人也是教育成本分担主体之一的观念，使他们更加珍惜来之不易的学习 机会，直接激发他们的学习热情与动机，树立学习责任感，让他们认识到他们的学 习不仅同社会和国家的利益相联系，而且同自己的切身利益紧密联系在一起。研究 生学习勤奋和自学程度提高可以更好地推动研究生素质的全面发展。又如奖学金资 助制度，其申请条件与资格本身就是对研究生的一种激励，通过奖优来鼓励研究生 全面发展。勤工助学活动的开展，给贫困研究生提供工作岗位，参与实践活动，在 社会实践的大课堂中学习，可以弥补知识结构，拓展知识领域与学术视野，完善知 识体系，培养研究生走向社会的能力。勤工助学活动还可以起到锤炼思想的作用， 研究生通过参加劳动、社会服务等社会实践，不断提高改造主观世界和客观世界关 系的认识，提高自身的认识能力。在2 0 0 1 年中国社会调查所的有关助学贷款的专项 调查数据显示“5 4 的人认为贷款行为更能增强大学生自身的社会责任感，促使他们 走上工作岗位后更好地为社会服务；3 2 的人认为助学贷款为大学生创造了接触社会 的机会，成为他们了解经济行为的窗口”【l 】。 【1 】王海生大学生资助观念和方式亟待转变高等教育研究，2 0 0 0 ，5 2 2 3 引导人才流向 研究生资助还具有调节人才供求与流向的功能。研究生教育作为市场经济中的 一种稀缺资源，存在着供求矛盾。由于不同学校不同专业存在着质量与预期收益的 高低，对于研究生教育的选择意愿，个人与社会之间常常存在着冲突。拉开学费差 距是调节这一种冲突的有效手段，但学费属于教育成本的分担与补偿，直接反映教 育成本，其成本的降低空间十分有限，单纯依靠学费差距来调节这种求学意愿选择 的冲突，其功效是十分有限的。因此，可以通过提高或降低某些学校或专业的资助 力度，发挥研究生资助制度调节教育供求、优化教育资源配置的作用。如在名牌学 校、热门专业增大奖学金的额度，缩小受奖励面，以保证国家对优秀人才的需要， 同时降低或取消助学金，限制贷款的比例，以调节过高的市场需求。为保证国家对 一些所谓的“冷门专业”或特别人才的需求，可以适当提高助学金、贷学金和学费 减免的力度，以扩大需求。 研究生资助制度还具有引导毕业生流向的作用。如我国的专业奖学金与定向奖 学金，通过对地质、农林、师范、体育、石油、航海等专业颁发专业奖学金，保证 这些个人收益率相对较低，但对国家经济建设与发展必不可少的专业招到足够的生 源，以保证国家对这些专业人才的需求。又如定向奖学金可以引导学生到一些边远 贫困地区去工作；通过制定各种减免贷款的优惠条件，鼓励学生学习某些专业，毕 业后从事某些社会急需的职业；国家可以通过与受教育者个人签订协议，全额减免 学费或毕业后免还贷款等优惠政策，鼓励人才到边远贫穷和少数民族等地区去发挥 自己的聪明才智，从而达到引导人才流向的调节作用。 2 3 研究生资助应遵循的原则 研究生资助体系的建立与完善是一个系统工程，直接关系到研究生教育收费制 度改革的实施成效。研究生资助遵循的原则是该体系得以建立和完善的纲领框架， 总领具体政策方案，起着决定性的作用。研究生资助应当遵循以下原则： 2 3 1 因地制宜、因校制宜 随着我国经济的迅速发展，我国地区间及城乡间存在着较大的经济差异。城乡 间仅经济收入已有很大差距，如果再把城市居民所享有的、对农村居民来说可望而 不可及的各种实物补贴如公费医疗、养老金保障、失业保险、最低生活救济等包含 在内，城乡间的差别将更大。因地制宜原则旨在面向经济发展水平较低的东西部地 区适当倾斜，适当向经济落后的农村贫困地区倾斜，采取扶持的态度，根据地区经 济发展水平确定研究生资助对象的额度。 原有的研究生资助方式基本上是国家统一拨付，学生平均受益。因此，同档次 高校的资助方式差别不大，资助金额对报考研究生选择学校及专业的影响力相对有 限。但是由于高校的筹融资方式不同，高校间办学条件差异较大，改革后的资助体 系对报考研究生的影响将与日俱增，这在一定程度上增加了高校的资金压力，也激 活了高校间人才的竞争与流动。为了将办学优势转化为吸引优秀人才的优势，各高 校势必在国家统一政策的前提下，在旧有的助学机制上大力改革，建立并完善新的 资助体系，稳步改进办学机制，发挥优势与特色，统筹各方资金，做好细化工作。 因此因地制宜、因校制宜原则有利于人才与教育资源的优化配置，有利于提高办 学水平及教育质量。 2 3 2 兼顾效率、质量与公平 效率是指单位时间内完成的工作量，兼顾效率、质量与公平体现在以下几个方 面：首先要以效率原则为重点。研究生资助体系的建立与实施应该在管理层面上高 效运作，向管理要质量，要效益，充分保障研究生学业的顺利完成。其次，一定要 保障质量。研究生资助一定要保质保量，这样才能确保研究生的教育质量。值得注 意的是，以效率优先并不排斥保障质量。如果我们在强调效率优先原则的时候，忽 视了兼顾质量，那就会走到另一个极端。同时，在优化有限资源时资助体系还必须 坚持公平原则。可以设立差额较大的奖学金等级鼓励优秀生，用质量的杠杆调节责 权利关系，提高效率。确保奖学金覆盖面宽，用公平的杆秤扶贫济困，确保整体水 平。 2 3 3 评选过程公平、公正、公开 研究生资助在物质帮助和精神鼓励方面同样重要，成为研究生学习、科研和生 活中密切相关的事情。研究生教育资助的公平、公正、公开原则旨在明确研究生资 助政策和受助学生的情况应该面向广大公众及研究生公开，保持信息的透明度。公 平、公正、公开能在一定程度上为研究生营造良好的竞争环境，成为催化质量提高 的土壤。而不公就会加剧矛盾，破坏师生之间、同学之间甚至师生和校方的良好关 系，损坏资助体系的可信度，也就影响