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浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 摘要 进入新世纪，随着知识产权在一个国家经济、科技、贸易活动中的地位与作 用的不断提升，世界各国越来越重视以专利为重要组成部分的知识产权的开发、 保护和利用，我国也从国家层面上确立了知识产权的战略地位。高校作为一个国 家科技创新体系的重要组成部分，理应在国家的知识产权战略中发挥重要作用。 本论文的立题初衷即是思考如何从管理的角度提高高校的专利产出能力。 本 仑文借鉴企业核心能力理论中的组合范式研究框架，提出了高校专利生产 能力的概念，从组合范式的角度将高校的专利生产能力分解为核心过程技术 创新过程和相应的环境支撑过程科技管理过程。 基于这样的研究思路，本论文首先对高校的科技管理过程进行了分析。通过 对科技管理过程的诸个子过程战略过程、组织过程、界面过程以及技术转移 过程等方面的问卷调查及分析，判断高校在科技管理环境方面存在的问题及其对 高校专利生产的影响程度。 在高校专利生产的核心过程的研究中，以组织理论中的资源依附耻论为基 础，从高校技术创新的投入一产出角度建立了高校外部资源列高校专利生产的影 响模型。围绕该模型，以教育部直属的5 5 所高校作为研究样本，利用步砸次分析、 方差分析以及回归分析等数理统计方法，分析得到不同投入要素对高校专利产出 数量和质量的影i 响程度。在l 述两部分研究的基础上，借鉴美国高校专利管理的 经验，提出了提高我国高校专利产出的系统模型。 关键词：高等院校专利技术创新能力科技管理 塑翌查兰耍主堂垡堡塞 壶箜堂堕童型兰兰堡垄里! 翌 a b s t r a c t e n t e r i n g an e wc e n t u r y ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp l a y sam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr o l ei nn a t i o n a le c o n o m y , s c i e n c ea n dt r a d e m o r ea n dm o r ea t t e n t i o n h a s b e e n p a i d t ot h ee x p l o r a t i o n ，p r o t e c t i o na n de m p l o y m e n to fp a t e n t ，w h i c hi s a p r i n c i p a lp a r to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t o u rc o u n t r yh a ss t i p u l a t e dt h es t r a t e g i c p o s i t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ，t o o t h eb o d yo fh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s i s a ni n t e g r a lp a r to ft h en a t i o n a ls y s t e mo fs c i e n t i f i ci n n o v a t i o n t h e ya r es u p p o s e dt o c o n t r i b u t et oo u rc o u n t r y ss t r a t e g yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r l yr i g h t ，t h i sp a p e ra i m st o e x p l o r et h e f i e l do fh o wt oi m p r o v et h ep r o d u c t i v i t yo fp a t e n ti nh i g h e rl e a r n i n g i n s t i t u t i o n si nt h ed i m e n s i o no fm a n a g e m e n t ， t h i s p a p e rm a k e su s eo f t h ep a r a d i g ma n dt h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fc o r e c o m p e t e n c er e s e a r c ht op u t f o r w a r dt h en o t i o no f “p a t e n tp r o d u c t i v i t yo fh i g h e r l e a r n i n g i n s t i t u t i o n s ”f r o mt h ep o i n to fp a r a d i g m ，p a t e n tp r o d u c t i v i t yo fh i g h e r l e a r n i n gi n s t i t u t i o n sc a nb ed i v i d e di n t ot w op r o c e s s e s ：c o r ep r o c e s s ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n di t ss u p p o r t i n gs y s t e m ，r e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o ne n v i r o n m e n t b a s e do ns u c ht h e o r e t i c a lf r a m e w o r k ，t h i sp a p e rf i r s ta n a l y z e st h ep r o c e s so f r e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o np r o c e s si nh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s t h r o u g ht h em e a n so f q u e s t i o n n a i r e s a n da n a l y t i c a lf i e l d w o r kc a r r i e do u ti ni t ss u b p r o c e s s e s - - s t r a t e g y , o r g a n i z a t i o n ，i n t e r f a c e ，t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n d s oo n i h i sp a p e rt r i e st oa n a l y z et h c p r o b l e m sa n dt h e i rs e p a r a t ei n f l u e n c e so np r o d u c t i v i t yo fp a t e n t i nt h es t u d yo ft h ec o r ep r o c e s so fp a t e n tp r o d u c t i v i t yo fh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s a n i n f l u e n c em o d ei st ob ec o n s t r u c t e d ，b a s e do nt h et h e o r i e so fr e s o u r c ea t t a c h m e n tt h e o r yi n o r g a n i z a l i o n a lt h e o r y ，t h i sm o d ei s c o n s t r u c t e di nt h ed i m e n s i o no ft h ei n p u ta n do u t p u to f l e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s b ye m p l o y i n gt h i sm o d e ，t a k i n gt h e5 5 h i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s j h i c h a r eu n d e rt h e d i r e c ta d m i n i s t r a t i o no fc h i n e s em i n i s t r yo f e d u c a t i o n ，a ss a m p l e sa n du s i n gt h es t a t i s t i c a l t h e o r i e sa n dm e t h o d ss u c ha sf r e q u e n c ya n a l y s i s ， i i 浙江大学硕士学位沦文 高等学校专利生产能力研究 r e g r e s s i o na n a l y s i sa n da n a l y s i so fv a r i a n c e ，t h i sp a p e rw i l la n a l y z et h ed e g r e e so fi n f l u e n c eo f d i f f e r e n ti n p u tf a c t o r so nt h eq u a l i t ya n dq u a n t i t yo ft h ep r o d u c t i v i t yo fh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s c o m b i n i n g t h er e s u l t so ft h ea b o v e m e n t i o n e dr e s e a r c hw i t ht h e e x p e r i e n c e s o f p a t e n t m a n a g e m e n ti na m e r i c a nc o l l e g e s ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r das y s t e m i cm o d ef o rt h eo u t p u to fp a t e n t nc h i n e s eh i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s k e y w o r d s ：h i g h e rl e a r n i n gi n s t i t u t i o n s ，p a t e n t ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o m p e t e n c e r e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o n 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 图目录 有关高校专利工作流程的研究内容的分布比 各种类型研究方法分布比例图。 论文的逻辑结构 我国国际竞争力排名位次变化 高校专利生产核心过程与支撑过程 r d 执行机构科技竞争力评价指标体系的逻辑关系图 中美高校专利申请总量变化 图4 一l 假设模型：外部要素对高校专利生产的影响一 图4 2 政府资金变量柱状图一 4 7 9 12 22 24 27 4 9 53 图4 3 企事业单位委托经费变量柱状图 54 图5 1 高校的科技管理流程 7 7 图5 2 高校的科技创新流程一 7 7 图5 3 高校专利生产能力的概念模型8 7 图5 4 高校的资源投入一产出逻辑关系图 8 7 图5 5 提高高校专利生产能力的系统模型 8 8 j 矗 o o 卫 o 4 l 1 l 2 2 2 2图图图图圈图图 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 表目录 表1 1 高校专利： 作的研究内容及主要观点5 表2 1r & d 执行机构专利生产比较指标体系 2 5 表2 2 中美两国高校专利中请量授权量比较2 6 表2 - 3 中美两国高校专利申请授权总量比值变化 2 6 表2 4 高校、中科院专利生产状况比较2 8 表3 1 问卷调查结果汇总32 表3 2 研究项目来源的描述统计分析34 表3 3 研究项目类型的描述统计分析一35 表3 4 研究项目信息渠道的描述统计分析35 表3 5 科训：成果描述统计分析36 表3 6 研究类型与研究成果的相关统计分析36 表3 7 研究项目来源与研究成果的相关统计分析 37 表3 8 研究成果申报专利的影响因素评价的描述分析一38 表3 9 影响研究成果申报专利的消极因素的描述统计分析 39 表3 10 取得研究成果后的各种行为的倾向程度的描述统计分折3 9 表3 1 1 技术成果转移途径的揣述统计分析4 1 表3 12 组织因素评价的统汁分析4 2 表3 13 激励因素评价的统计分析4 2 表3 一l4 高校科技成果转化中各难点评价的统计分析43 表3 ，15 提高高校专利生产能力对策的统计分析一4 4 表4 1 研究变量概要及样本数据来源一 5 1 表4 2 样本的地理分布特征表5 4 表4 3 模型变量的描述统汁分析一 5 5 表4 4 模型变量问的相关系数表5 6 表4 5v ar i a b l ese n t er e d r e m o v e d ( a ) 5 7 表4 6m0 de lsu m n lar y f d ) 。57 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 表4 7a n o v a ( d ) 5 8 表4 8c oe f f i c ien ls ( a ) 59 表4 9var ia b l ese ne er e d re m o ve d ( a ) 5 9 表4 - 1 0m o d e ls u m m a r y ( d ) 表4 1 1a n o v a ( d ) 一 表4 1 2c o e f f i c i e n l s ( a 、 - 一 6 0 - 6 0 - 6 l 表4 1 3 政府资金作为预测变量的假设检验结果 表4 1 4 企事业单位委托经赞作为预测变量的假设检验结 表4 1 5 高校研究与开发人员数量作为预测变量的假设检验结果 表4 1 6 地区g d p 作为预测变量的假设检验结果 表4 - 1 7 假殴检验结果汇总表“ - 6 2 6 3 一6 3 - 6 4 6 4 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 第1 章绪论 作为沦文的绪论部分，本章首先介绍了全文的研究背景：经济全球化背景下 开发、保护和利用知识产权的重要性以及外部环境的变化对高校科研及科技管理 的新要求。在此基础上，回顾了已有研究的进展状况，并给出了本论文的研究目 的、研究方法、研究的创新点和研究的整体框架。 1 1 研究背景 1 1 1 经济全球化凸显知识产权的重要性 进入2 1 世纪，国家问、企业间的竞争日趋激烈，全球经济、科技发展的格 局发生了重大而深刻的变化。知识作为一种智力成果资源，已被视为国家经济竞 争力的决定性因素，一个国家的这种资源的储备量越多、开发越广泛，该国在世 界科技与经济中的地位就越高。随之，知识产权保护在国际经济、科技、贸易活 动中的地位与作用也得到了历史性的提升。冈此，为保护人类的智力成果并使之 得到充分利用，各国越来越重视对知识产权的开发、保护和利用，以专利战略为 主的知识产权战略正在许多国家酝酿，制定或己实施。 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是人们基于自己的智力活动创造的成果和 经营管理活动中的经验、知识而依法享有的权利。当前，知识产权问题日益受到 各个国家的重视，许多国家特别是一些发达困家，已经把知识产权问题提到国民 经济发展战略的高度来认识和对待。 美国自上个世纪8 0 年代起，为了提高国家经济和科技的持续发展能力，陆 续采取了一系列加强知识产权丌发和保护的重要措施。对内，它采用技术创新法 和国家合作研究法等法寨，重新界定国家投资所形成的知识产权归属和权益分配 方法，促进技术成果的转移和扩散，放松知识产权应用与许可中的反垄断控制， 同时政府还大力扶持高技术的产业化，推进政府有关部门、国家实聆室和大学普 浙江大：学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 遍建立知识产权管理机构。对外，通过t r i p s 协议谈判和对外知识产权淡判双管 齐下的战略，谋求使美围专利权人的权利在世界范围内得到更为有力的保护。 继美国之后，2 0 0 2 年7 月3 日，日本政府在知识产权战略会议上发表了知 识产权战略大纲，将“知识产权立国”列为国家战略，旨在大力推行知识成果 创新、产权保护、产权应用和人才开发战略，以获得更多以专利形式为主的知识 产权。该大纲明确提出，要把“无形资产的创造置于产业基础的地位”，并 从知识产权的创造、保护、应用以及人才。基础等四个方面提出了战略性对策及近 期的行动计划。同年1 1 月2 7 日，日本国会通过了政府制定的知识产权基本法， 表明知识产权立国战略的政府政策又具备了法律的基础和依据，为“知识产权立 国”战略提供了法律保障。 随着我国加入世界贸易组织和创新热潮的兴起，加强知识产权保护和增强专 利意识，实施专利战略，发展我国具有独立产权的高新技术产业，以期在知识经 济到来之际使我国民族工业获得长足发展，也已成为共识。为此，我国科技部于 2 0 0 2 年将专利战略列入国家三大发展战略，即人才战略、专利战略、技术标准 战略之一，从国家层面上确立了知识产权的战略地位。 1 1 2 外部环境的变化要求高校加强专利工作 如前所述，在我国，随着我国加入w t o ，发展拥有自主知识产权的高新技术 已成为增强我国综合国力的重要任务。高校作为知识分子最密集、科研条件最优 越的地方，理应在国家的知识产权立国战略中发挥重要作用，专利作为一种比较 完备的知识产权形式，已成为高校科研成果的重要体现。 在知识经济已经到来的今天，衡量一所大学是否符合一流大学的水准，其学 术研究水平的高低，可以从论文的数量和质量中体现出来，而高校的技术创新水 平、技术创新能力又如何体现? 专家认为专利的拥有量是衡量国家或地区科技创 新水平的重要标志之一，也是科研机构科技创新能力和科技实力的重要体现。对 于高校，看其是否能够成为国家知识创新和技术创新的中一l 3 ，是否具有世界水平， 则可以从对专利的拥有量方面体现出来，即包括专利的申请量，授权量以及专利 的实施量，这是唯一的和国际接轨的重要指标，从这一意义上讲，高校抓好专利 工作是至关重要的。教育部已明确指出，高校应将科技成果及时申请专利作为 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 项基础性科研管理工作来抓，并将专利申请情况作为衡量高校科研产出的一项重 要指标。 目前，知识产权已成为世界各国发展高科技，增强国家综合竞争能力和应列 经济全球化、争夺科技竞争优势的一个重要手段。高校应当根据自身特点并结合 知识产权特征，将知识产权的激励与保障作用、对资源的有效配置作用、规范市 场行为以及促进科技成果转移的作用，运用在科技管理全过程中，用新的管理理 念来带动自身科技管理体制的创新。 1 1 3 我国高校的专利工作现状不容乐观 与许多发达国家的著名高校相比，我国高校的科研设备落后，人才供给不足， 教育科研经费稀少，这些不利条件都导致我国高校在专利生产上与国外高校之间 存在着比较大的差距。 除了客观的物质条件导致的这种差距外，科研人员的主观因素也是造成这利， 差距的重要原因。当前，尽管专利已经作为高校科研产出的重要成果形式，但是 由于在专利意识、组织结构、激励机制以及管理制度等方面存在诸多的问题，使 得我国高校科研现状呈现重课题研究、论文发表和成果鉴定，轻专利申请、科研 成果保护与成果转化的现象。从1 9 8 6 年到1 9 9 3 年，高校开发成果累计3 7 0 9 7 件，专利申请仅为1 1 7 7 6 件，比例仅为3 1 5 ：1 。从世界范围内比较，我国论文 数量已居世界第8 位，而专利是第2 3 位，论文与专利量之比为8 2 ：1 。 另外，尽管我国高校拥有的专利数量已经不少，但专利的实施率仍然不高， 全国平均专利实施率仅为l o 左右，高校专利的实施率与此亦相差无几甚至更 低。说明绝大部分高校的专利成果还不能具体实施，即使有些专利进行了转让， 但由于1 ；能创造较高的利润或缺少市场开发价值，最终仍被市场淘汰，这又是一 个严重的事实。 从技术创新的角度分析，高校的技术创新可以看作是高校的各种技术要素投 入转化为产出的一个技术过程。但是技术创新作为一利，技术和经济相结合的过 程，实际上不仅仅是一个技术过程，其本身受到多种因素的影响。就高校内部而 言，除了高校自身的技术因素( 研究与开发) ，还包括高校的组织管理因素、高 校的经济凶素以及高校的获取信息能力等等。除了这些高校内部的因素会对高校 浙江大学硕士学位沦文 高等学校专利生产能力研究 的科学研究与技术创新产生重要影响外，还存在许多高校外部的影响因素，具体 包括法律因素、政策因素、市场因素、社会因素等等。高校的技术创新过程实际 上是一个受到多种因素影响的系统过程。因此，能否有效解决高校专利生产中存 在的诸多问题，其实是剥新形势下高校的科技管理能力提出的更高要求。 鉴于以上情况，我国高校应当仔细分析内外环境的各种变化，借鉴世界各 国先进的专利战略模式经验，提高自身的科技管理水平，争取早日与国际接轨。 1 2 研究综述 自从我国1 9 8 5 年颁布专利法以来，围绕着知识产权与专利制度，国内 学者做了大量的研究。高校作为我国科技创新体系的重要组成部分，围绕高校的 技术创新和专利工作，：, i t i n 的学者亦从不同的角度展开了大量的研究。笔者将从 研究的领域和研究的方法两方面对高校专利生产的相关研究做一综述。 1 2 1 研究领域及内容综述 从研究领域分析，目前对高校专利生产的研究主要从以f n 个角度展开。第 一、高校专利工作的总体分析及高校专利工作对高校科技研究与科技管理的影 响：第二、从流程角度研究如何提高高校专利生产的效率与效益。 前一个角度的研究主要集中于高校专利工作的地位和作用、目前存在的主要 问题及解决问题的对策和建议三个方面，具体内容见表1 一l 。 图l 一1 有关高枝专利工作流程的研究内容的分布比例 第- l 个研究角度即是从流程角度研究如何提高高校专利生产的效率与效益。 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 从流程角度分析，完整的专利生产包括以下诸环节：专利的申请、专利的评估、 专利的管理和专利的实施。基于笔者搜集到的文献，其中以专利管理的相关研究 最多，关于专利实施的研究也比较多，它们分别占到发表的相关论文总数的】5 4 0 ，1 1 5 0 ，4 2 3 0 和3 0 8 0 ，其内容的分布比例图1 1 。 表1 1 高校专利工作的研究内容及主要观点 研究的内容主要的研究观点 专利工作在高校中贳彻实施，己成为推动教师发明创造、进一步提高教学与学术水s = 的强大动力； 高校专利工作对培养高质量、高水平的研究生具有重要的现实意义； 的地位和作用 增强本科生的专利意识，打下良好的专利知识基础： 可以提高科学研究、技术开发的起点和效率； 提供了对科技成果进行科学评价的重要依据： 有利于促进科研管理水平的提高； 加速了科技成果转化为生产力的进程： 国家科技资源严重失衡，高校人均科研资金很低： 高等学校没有从根本上改变与生产相脱节的倾向，对科研成果的经济效益不甚关心； 高校专利工作 高校存在严重的重成果和论文的发表数量，轻专利和成果转化的现象； 中存在的问题缺乏专业的专利管理队伍和健全的管理制度； 高校专利申请人申请专利的目的存在着背离专利制度的倾向，申请专利而不维护； 高校的专利技术成果的转化实施率较低； 更新科技管理观念，增强教师专利意识与申请热情； 推进高校科技管理体制改革： 建立严格的立项审查制度，强化科研内部管理； 健全高校内部的专利管理体系： 推动高校专 建立完善高校专利工作的激励机制； 利工作对策 提高专利管理水平，做到组织落实和制度健全； 培养高素质的专利工作队伍； 明确界定高校专利技术实施中的利益分配和权利划分； 发立专利基金，建立专利工作的资金支撑体系； 政府在税收、银行贷款等方面给予高校专利产品一些优惠政策； 王兆丁、李子和( 2 0 0 2 ) 将高校专利申请的制约因素归结为以下原因：我国 高校传统的科技成果管理体制的制约、高校教师的价值取向的影响、专利服务机 构的不健全、专利相关活动经费的短缺、专利保护不力以及不少高校的专利技术 成果难以实现转化实施。 梁燕( 2 0 0 3 ) 在高校专利评估价值现状、影u 向因素及其对策研究一文中， 通过分析我国高校专利的评估现状，对影响专利价值评估的自身因素、专利特性、 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 经济因素及社会人文因素作了详细的分析和研究，并对加强高校专利价值评估提 出了一些具体对策建议。文章指出，造成目前高校专利评估工作比较滞后的原因 是多方面的，既有高校对专利价值评催i 工作认识不足的因素，也有专利评估管理 不规范、评估市场混乱的原因，同时专利价值评估中的方法问题以及专利价值评 估人员的整体素质也是影响高校专利价值评估收益效果不尽人意的重要原 关于高校专利的管理，不同学者从不同的角度做出了许多的研究。张骏呜 ( 1 9 9 4 ) 从组织结构角度探讨了高校专利事务所的作用、形式及其发展的方向。 温海峰( 2 0 0 1 ) 基于对高校外部环境的分析，探讨了新专利法对高校科学研究及 专利管理的影响。复旦大学的桑赓陶( 1 9 9 6 ) 在美国大学的技术转移与专利管 理一文中，详细介绍了美国高校在专利管理上的措施和经验，文中所涉及到的 美国高校的专利政策、组织机构、权责划分以及办事流程对国内高校加强自身的 专利管理都有重要的借鉴价值。 专利实施是专利工作的重要内容之一。关于高校专利技术的实施与转化，研 究界已从实施的现状、实施途径、障碍因素以及进一步提高实施成功率的对策等 方面做了大量的比较系统的研究。比较有代表性的是王之莘( 2 0 0 0 ) 所做的高 校专利实施的实证分析及其划策。在该文中，作者通过对部属2 8 所院校调查的 基础上，对高校专利实施的现状加以分析，从中找出高校专利成果转化的阻碍因 素，并有针对性的提出了促进高校专利实施的相关对策。 l - 2 2 研究方法综述 研究方法的类型是判断研究的层次和研究水平高低的关键指标。郭小川在 高等学校科技成果转化研究现状评述一文中，将研究高校科技成果转化的方 法划分为五种类型，即观点陈述型；经验总结型；案例剖析型；训查研究型和理 论分析型。 对照此研究方法划分，将目前作者搜集到的关于高校专利生产的相关研究进 行一个统计分析，统计结果见图l 一2 所示。由图1 2 可见，目前对高校专利生 产的研究还主要以观点陈述型和经验总结型为主，少量的采用案例剖析型和调查 研究型，理论分析型类研究的比例最小。一般而言，观点陈述型和经验总结型的 方法侧重于表面分析，而其他几类研究方法则相对可以深入探讨一些问题。上述 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 的统计结果可以得出结论：目前关于高校专利生产的研究尽管比较多，但是深度 不够，多数集中于基于现状认识和自身经验的观点陈述和总结，进行深刻理论分 析和实证分析的研究成果还比较少。这表明，该领域的研究还不是很成熟。 图1 - 2 各种类型研究方法分布比例i 到 1 3 研究目的、方法、创新点和研究框架 1 3 1 研究目的 1 通过比较，判断我国高校与国外高校及我国其他科研机构在专利生产上 的差异和差距。在比较中了解我国高校专利现状及存在的问题，进而探求制约我 国高校专利生产的相关因素。 2 通过问卷调查，了解高校专利生产的科研管理环境现状以及高校科研人 员对专利生产过程中存在的问题及相应列策的认知程度。 3 通过统计分析，定量判断影响我国高校专利生产的诸资源因素的重要程 度及对提升高校专利生产能力的效果。 4 通过以上系统的研究，给出w t o 背景下改善我国高校专利工作以及提高 高校科研管理能力的对策和建议。 1 3 2 研究方法 本论文综合运用文献分析法、比较研究法、问卷调查法和数理统计法研究 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 高校的专利产生问题，希望通过将定性研究和定量研究相结合，能对研究主题有 一个更全面的把握，进而可以提出比较有针对性的建议和对策。 i 3 3 研究的创新点 】从比较研究的视角研究我国高校专利生产的现状与存在的问题在有关高 校专利生产的研究中还不多，专利作为衡量高校技术创新能力的国际统一标准， 进行这样的比较研究，既可行又必须。 2 目前国内对提高高校专利生产能力、提高高校科研管理效果的对策探讨 上，大多数的研究还主要是基于作者主观的工作经验。通过对高校专利生产过程 中不同主体的问卷调查，可以更加客观地反映不同方面问题的重要程度，也有利 于把握解决问题的关键环节，进而可以提出更有针对性的建议与对策。 3 以资源依附组织理论为理论基础，采用定量实证的方法研究影响高校专利 产出的诸资源要素对专利产出数量和质量的影响程度，有助于实践中提高高校的 资源投入效益。 i 3 4 研究架构 本论文共分六章，具体内容概述如下。 第l 章为绪论。介绍论文的研究背景以及目前的研究进展，主要的研究目的 以及欲探讨的哪些问题，所采用的研究方法、研究架构以及预期的研究成果。 第2 章为高校专利生产的理论基础与现状比较分析。本章首先介绍了本论文 的理论基础，之后提出本论文的核心概念即高校专利生产能力的概念与内涵，本 文的研究思路即是基于此概念来展开的。为了更科学地对高校专利生产的历史与 现状有一准确的把握，建立了高校专利生产能力的比较指标体系；以此指标体系 为基础，对我国高校和国外高校以及我国科研院所的专利生产能力进彳亍深入细致 的比较，分析目前高校专利生产的优势和劣势。 第3 章为高校专利生产与科技管理的现状调查与分析。本章的基本思路是高 校的科技管理作为高校技术创新以及专利生产的管理环境，是提高高校专利生产 能力的重要因素。为了更好的反映目前我国高校科研管理的现状及存在的问题， 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 采用了问卷调查研究方法，以高校的科研人员作为调查对象，就提高高校专利能 力相关的专利意识和战略、组织结构、激励机制等管理因素做调查并做相应的统 计分析。本章的研究为从高校内部的科技管理视角对提高高校专利生产能力提出 对策提供依据。 第4 章为高校专利生产能力的外部资源要素分析。本章将研究的视角由高校 内部转到高校外部，以外部资源理论为理论基础，确定了影响高校专利生产的外 部影响因素。从将高校的专利生产看作是一个投入与产出的过程出发，建立了高 校专利生产的投入一产出模型，以详尽的数据资料为基础，对模型的诸假设做完 备的统计分析，为从外部视角对提高高校专利生产能力提出对策提供依据。 第5 章为提高高校专利生产能力的系统对策。本章在前面3 、4 两章研究的 基础上，分别从高校内部的科技管理视角和高校外部的要素投入视角提出提高高 校专利生产能力的对策，并建立提高高校专利生产能力的系统模型。 第6 章为总结与展望。概括本论文的主要研究成果，简述论文工作的不足和 疏漏之处，并对进一步的研究工作进行分析，展望本文论题深入探究的前景。 上述各章的逻辑关系可以由图1 3 表示。 第1 章绪论 第2 章高校专利生产的理论基础与现状分析 第3 章高校专利生产的支撑过 程科技管理过程分析 第4 章高校专利生产的核心过 程技术创新过程分析 第5 章提高高校专利生产能力的系统对策 第6 章结论与展望 图1 - 3 论文逻辑框架图 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 第2 章高校专利生产的理论基础与现状分析 本章首先介绍相关的理论背景，随后提出了本论文的核心概念即高校专利生 产能力的概念，之后研究内容的展开都是以此概念为基础展开的。为对我国高校 的专利生产现状有一个总体认识，建立了高校专利生产的比较指标体系，基于此 指标体系，比较分析了我高高校、美国高校以及我国的中科院研究机构在专利产 出上的差异与差距。 2 1 研究高校专利生产的理论基础 2 1 1 科技竞争力理论 2 0 世纪7 0 年代末，经济发达的美国率先开始了国际竞争力的研究。随后， 英、法、德、日、葡、瑞等西方发达国家也陆续开展了有关国际竞争力问题的研 究，并逐渐成为一种世界性潮流。我国关于国际竞争力的研究滞后于西方发达国 家1 0 年左右。直到9 0 年代后期，国际竞争力研究在我国才成为一项热门的研究 课题。 一、国际竞争力及我国的国际竞争力地位 1 国际竞争力的概念及内涵 世界上关于国际竞争力的研究可以分为以下三个层次：宏观层次的国家竞争 力，中观层次的产业竞争力，微观层次的企h k 竞争力。一个国家国际竞争力的发 展必然会受到其产业和企业竞争力的影响，企业莉l 产业竞争力的增强又推动宏观 国家竞争力的发展。本节所探讨的曰际竞争力是指宏观层次的国家竞争力。 中国人民大学竞争力与评价研究中心研究组在研究国际竞争力问题时将罔 际竞争力定义为：国际竞争力是一个国家在世界市场经济竞争的环境和条件中， 与世界整体中各国的竞争比较，所能创造增加值和国民财富的持续增长和发展的 浙江大学硕：i 二学位沦文高等学校专利生产能力研究 系统能力水平。 国际竞争力作为一个全新的概念，具体内涵通过评价指标的系统组合而成， 每个指标如同钻石的一个棱面，用多指标及其结构反映国际竞争力整体。一国的 国际竞争力不仅要发挥现有经济实力的水平，而且还要发展长期的国际竞争力， 因此，国际竞争力要同时追求其经济实力的内在的持续成长，也就是要有长期发 展的成长能力。中国人民大学竞争力与评价研究中心研究组认为，国际竞争力评 价体系要从系统实力、运行的系统关系、发展的成长能力三个层次进行科学的评 价、分析和发展。表现在国际竞争力模型中就包括核心竞争力、基础竞争力与环 境竞争力三个层次，可以进一步分解为8 个要素，即国家经济实力、企业管理竞 争力、科技竞争力、基础设施竞争力、国民素质竞争力、国际化竞争力、政府管 理能力、金融体系竞争力。 2 我国目前的国际竞争力状况及地位 以上简单介绍了国际竞争力的概念与内涵，下面对我困的国际竞争力状况做 一描述。1 9 9 3 年中国首次加入了包括俄罗斯、印度等在内的转轨国家的国际竞 争力的比较，名列第一。1 9 9 4 年开始加入分项比较，i m d 于1 9 9 5 年一次性的公 布了1 9 9 4 年与1 9 9 5 年各国的国际竞争力排名。 从中国在历年国际竞争力排行榜中的排名位次表明，中国的国际竞争力从 1 9 9 4 年到2 0 0 2 年确实是提高了，但是中问也包含了迂回曲折的过程，如图2 1 所示。第一阶段，1 9 9 4 1 9 9 8 年，中国的竞争力排名逐步前进，由第3 4 名前进 到第2 1 名。第二阶段，1 9 9 9 2 0 0 1 年，中国竞争力排名出现下滑，1 9 9 9 年排名 在第2 9 名，2 0 0 0 年第3 0 名，2 0 0 1 年第3 3 名。第三阶段，2 0 0 2 年竞争力综合 水平慢慢回升，排第3 1 名。从1 9 9 9 2 0 0 2 年整个阶段来看，中国的国际竞争力 排名基本稳定在3 0 名左右，在参与评选的国家中处于中等偏下的水平。 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 图2 - i 我国国际竞争力排名位次变化 二、科技竞争力及我国的科技竞争力状况 1 科技竞争力的内涵 科技竞争力是国际竞争力的重要组成部分，也是国际竞争力发展的动力。科 技活动既有自身独立的内容，同时也体现在科研院所、高等学校以及企业的研究 与开发活动之中。这些活动作为竞争力整体包含不同层次的内容，如果从整体竞 争力及其成长关系看，它包含着科技实力、科技体制、科技机制、科技环境、科 技基础等部分的竞争力综合。 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士国际管理发展学院( i m d ) 作为关于国际竞争 力开发与应用推广的两个重要国际性组织机构，在国际竞争力理论和测度以及分 析和研究中，w e f 和i m d 都非常重视科技活动在国际竞争力发展中的重要作用， 它们在国际竞争力框架下提出国家科技竞争力的概念，并设计了科技竞争力测度 的指标体系，运用于每年一度的全球竞争力报告和世界竞争力年鉴中。 2 我国科技竞争力的现状及问题 根据瑞士洛桑管理学院发表的2 0 0 0 年度国际竞争力报告，在世界4 7 个国家和地区的科技竞争力排序中，我国科技竞争力排在第2 8 位，比上年下降 了3 位。洛桑管理学院科技竞争力评价的构成要素指标包括r & d 经费、r & d 人 员、技术管理、科学环境和知识产权五个方面。该科技竞争力评价指标分为定量 指标( 统计数据) 和定性指标( 专家调查问卷) 两类，定量指标1 5 项，定性指 标1 1 项。尽管近年来，在洛桑科技竞争力评价指标体系中，我国科技竞争力的 许多指标状况得到了改善，但是中国科技竞争力的总体排名仍然有所下滑。 浙江大学硕士学位论文 高等学校专利生产能力研究 与1 9 9 9 年相比，导致我国2 0 0 0 年科技竞争力排序下降的主要原因是知识产 权方面指标的下降，直接的表现就是我国批准专利数量和增长速度明显下降。 1 9 9 3 1 9 9 4 年度，我国批准授予国民的专利平均为2 1 4 7 件，排名第1 1 位；1 9 8 8 1 9 4 4 年授予国民专利数平均增长速度为1 7 9 2 ，排名第7 位。而根据i m d 2 0 0 0 年报告，1 9 9 6 1 9 9 7 年度，批准授予国民的专利数平均减少为1 4 5 8 什，排名也 降为第1 2 位：1 9 9 3 年1 9 9 7 年授予国民专利数平均增长速度下降到一1 2 6 7 ， 排名也下降到只有3 3 位。在专利绝对数量很小的情况下出现增长率下降，说明 我国技术产出的国际竞争力处于明显的弱势。 由此可以得出结论：出于提高我国科技竞争力进而提高总体国际竞争力的 需要，必须进一步加强我国的知识产权工作，促进我国专利生产数量和增长速 度的提高。 三、高校对国家科技竞争力的贡献 知识的创造、累积和应用一向是国家竞争力的源泉，在知识经济时代 ( k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ) 的时代更是如此。造就一个国家创新系统，使得知 识的创造更有效率、累积更加快速以及应用更为普及，乃是提升国家竞争力和促 进经济增长的基本策略。因此，构建一个有效率的国家创新系统( n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ) 已经成为近年来世界各国政府制定政策的焦点( o e c d ， 1 9 9 7 ) 。 一个国家的创新系统主要是由大学、公私立研究机构和企业三部分组成。传 统的分工方式大致为：大学主要负责基础研究( b a s i cr e s e a r c h ) ，针对不同学术 领域进行基本原理的探索；研究机构则负责应用研究( a p p l i e dr e s e a r c h ) ，亦即进 行将学术领域的新发现或新理论应用在产品上的可行性研究；企业界则在利用前 二者的研究成果基础上，开发出新产品或新的市场技术，以满足人类的生活需求。 随着信息技术的突飞猛进，生产技术和行销手法变化加快，市场的竞争不再 局限于一国领土的范围。面对这种革命性的改变，一个经济系统内r & d 活动的 进行方式必须有适当的变换，上文所述国家创新系统的传统分工也需要适应变化 而有所调整，只有这样，才有可能在伞球化竞争中成为胜利者。 就知识的创造、累积和应用而言，大学具有关键的地位，因为大学一向是知 浙江大学硕士学位论文高等学校专利生产能力研究 识的主要创造者，也是知识的累积和传播者。而就知识的应用方面，过去大学所 扮演的角色却并不重要，这部分的工作主要由企业或个人去完成。但是，当知识 逐渐成为市场竞争的利器时，由知识的创造到知识应用的这段流程( 也就是知识 转移或技术转移的过程) ，就变得很重要。越来越激烈的市场竞争不但要求这段 流程必须很顺利，而且在时问上必须快速。因